尽职调查承诺书

篇一：投 资 者 承 诺 书

投 资 者 承 诺 书

致： 融德资产管理有限公司(转让方)

北京金融资产交易

所有限公司

鉴于：

一、北京金融资产

交易所有限公司（下称“交易机构”）已经接受融德资产管理有限公司（下称“委托人”）的

申请，对委托人依法持有的“奇瑞汽车股份有限公司1650万股股权转让”项目资产拟按人民

币7672.5万元价格公开转让，公开征集意向受让人。

二、【2011】年【12】

月【1】日，交易机构网站上发布了该项目公开转让公告。

三、本投资人有意

向参与本项目交易，通过交易机构公开交易方式从融德资产管理有限公司受让拟转让项目，

在充分阅读、理解本文本及其他交易文件并完成相应尽职调查的基础上，本投资人自愿、郑

重、诚实地做出本承诺：

第一条 本投资人的陈述和声明

本投资人向交易机

构做出如下陈述和保证，下述各项陈述和保证在本承诺书出具之日均为真实和准确，且将在

全部交易过程亦为真实和准确：

1.1 投资人资格。

本投资人具有签订本承诺书及签订和履行《产权交易合同》等文件的主体资格。

1.2 交易文件知悉。

本投资人仔细阅读并理解了交易机构发布的《产权受让申请书》，并完全接受上述文件所规定

的全部条款和条件，没有任何异议。

1.3 风险和瑕疵知

悉。交易机构已经对标的资产的来源、瑕疵和风险进行了充分的说明、提示和披露，本投资

人已经对标的资产的来源、瑕疵和风险进行了充分尽职调查，完全知悉并接受标的资产的所

有瑕疵、风险。

1.4.1本投资人已

被告知并完全理解，本投资人成为最终受让人并受让标的资产后，就标的资产的取得、经营、

处臵或其他事项而言，本投资人可能无法享有委托人所享有的法律和政策规定的各项优惠条

件和特殊保护，包括但不限于税收和诉讼方面的优惠和特殊保护。

1.4.2 本投资人已

被告知、仔细阅读并完全理解本承诺书及《产权受让申请书》揭示的风险，自愿承担由上述

风险造成的一切损失以及不能获得相应预期利益的后果。本投资人充分理解并知悉本次拟转

让标的资产可能存在着瑕疵或尚未发现的缺陷。

第二条 本投资人的承诺

2.1 本投资人承诺在挂牌截止日17点前须向北京金融资产交易所指定账户缴纳人民币2000

万元交易保证金。本投资人确认如产生竞价，则该保证金转为竞价保证金；如意向受让方与

转让方最终达成产权交易合同，则该保证金在合同签订后即自动转为履约保证金，产权交易

合同约定的先决条件全部满足后即自动转为转让价款的一部分。

2.2 本投资人已知

悉，如通过竞价确定受让方后，本投资人未受让成功，北京金融资产交易所将在3个工作日

之内无息返还本投资人所交纳的保证金。

2.3 剩余交易价款

的支付。本投资人被确定为最终受让方后，保证并承诺在 3 个工作日内将支付交易保证金之

外的剩余交易价款至北京金融资产交易所指定帐户。

2.4《产权交易合同》

的签署。本投资人被确定为最终受让方后，保证并承诺在 5 个工作日内与转让方签订《产权

交易合同》。

2.5 本投资人承诺

出现以下任何一种情况时，同意保证金将被扣除,扣除的保证金除去北京金融资产交易所的交

易组织费用和经纪会员的代理费用后，作为对转让方的补偿金：

（1）本投资人存在

不当行为，包括但不限于：意向受让方提供的资料和信息存在虚假、不真实、不完整、不具

有效力、不符合要求等情形；

（2）意向受让方通

过资格确认并交纳保证金后单方撤回受让申请的；

（3）产生两家及以

上符合条件的意向受让方时未参加后续竞价程序的；

（4）在竞价过程中

以挂牌价格为起始价格，各意向受让方均不应价的；

（5）被确定为最终

受让方后，未在 5 个工作日内与转让方签订产权交易合同的；

（6）被确定为最终

受让方后，未按约定期限支付交易保证金之外的剩余交易价款的。

（7）其他违反交易

规则情形的。

2.6 在标的资产完

成变更登记后 3 个工作日内，最终买受人同意北京金融资产交易所将已支付的保证金和股权

交易价款划转至融德资产管理有限公司。

2.7 风险和瑕疵概

括承受。本投资人承诺，一旦交易成功，本投资人作为最终投资人将按照标的资产截至签署

《产权交易合同》之日的现状受让标的资产，接受标的资产的瑕疵和风险，不因标的资产的

来源、瑕疵和风险，而请求委托人和交易机构承担相应责任，或以此作为本投资人履行约定

或法定义务的抗辩。标的资产自签署《产权交易合同》之日至标的资产按照《产权交易合同》

规定的条款和条件交付并移转给本投资人之日发生变化的，本投资人承认并接受该变化，不

因标的资产的变化而请求委托人和交易机构承担相应的责任，或以此作为本投资人履行约定

或法定义务的抗辩。

第三条 交易保证金

本投资人承诺向北

京金融资产交易所交纳交易保证金人民币 2000 万元。一旦成为最终受

让人，同意交易机构将本投资人缴纳的交易保证金转作本投资人向融德资产管理公司支付的

交易价款。

户名：北京金融资

产交易所有限公司

开户银行：北京银

行中关村科技园区支行营业部

账号：

[***********]82698

第四条 交易服务费

本投资人承诺，在

《产权交易合同》签署之日起 3 个工作日内按照北京金融资产交易所的收费标准缴纳交易服

务费。

第五条 成交价款

本投资人承诺，一

旦成为最终买受人，将按照本承诺书约定及《产权交易合同》的规定向北金所指定账户支付

交易价款。

第六条 违反本承诺的责任

本投资人承诺，本

投资人违反本承诺的规定的，愿意根据本承诺书与《产权交易合同》和相关法规的约定承担

相应的责任。

第七条 本承诺的效力

本承诺一经本投资

人签字、盖章即对本投资人具有法律约束力。

第八条 本承诺的文本

本《投资者承诺书》

一式三份，北京金融资产交易所、融德资产管理公司、本投资人各执一份。

本投资人：________________________________（盖章）

__________年______月______日

篇二：客户经理尽职承诺书

ｘｘｘｘ银行客户经理

尽职调查承诺书

包头市东河金谷村镇银行： 我作为ｘｘｘ银行客户经理对借款人ｘｘｘ身份证号 ｘｘｘ

ｘｘｘ 向我行

申请借款的相关事宜进行调查，我保证按照ｘｘｘ银行的要求，对客户提供资料的真实性、

完整性、有效性进行调查；对客户的资信及品行进行调查；对客户及其担保人的资产、生产

经营状况和市场前景进行调查；对客户的担保能力进行调查；对客户收入

的真实性及还款来

源的调查；对贷款风险及综合效益进行调查。

我承诺：在工作中

认真履行客户经理职责，如未按有关规定进行

调查或调查不实、

弄虚作假，误导审查审批，由此产生的一切后果，我愿意承担全部责任。

承诺人：

年 月 日

篇三：律师尽职调查报告书写说明

广西

百举鸣律师事务所

尽职调查报告书写

说明和格式样版

（一）作用。尽职

报告有什么用?

律师尽职调查报告

这种文件形式是最近十年逐渐传入中国，现在已经被广泛地运用在公司并购、股权或项目转

让、资产或债务重组、证券上市、不良资产买卖以及其他的重大经济活动当中。据报告，著

名的摩托罗拉公司在决定进入中国投资之前，所花费的尽职调查费用高达１亿美元。

什么是律师尽职调查报告？通俗一点来讲，就是在双方达成交易之前，一方委托律师对交易

双方背景、交易标的合法性以及交易模式和程序进行调查和了解情况，并形成书面报告供交

易一方参考。尽职调查是努力将交易信息从不对称到对称的过程（当然，也存在制造新的信

息不对称的可能），从而有效减少或最大限度消除由于信息不对称对交易双方所造成的风险。

因此，尽职调查的结果对双方是否最终达成交易起着非常关键的作用。

尽职调查是交易双

方博弈的重要环节。买方聘请律师进行尽职调查，就是要通过律师的专业眼光，发现交易当

中的瑕疵、风险和不完美之处，因此买方更愿意尽可能多了解卖方的情况尤其是负面信息。

对于卖方而言，配合律师进行尽职调查是促使交易成功的前提条件，但是，卖方必须在尽量

提供足够多的信息和尽量少提供负面信息之间进行权衡，若信息提供过于全面，则可能导致

买方将来的法律索赔诉讼，卖方会有心理顾虑；若过份夸大负面信息，则买卖双方都可能临

阵退却。所以，律师在进行尽职调查时应当充分考虑到买卖双方的心理不同、期望差异和顾

虑，对于卖方关键材料提供不足之处，应当穷追猛打，锲而不舍，如此才真正显示出律师的

作用；对于次要问题，则应当在提醒买方存在风险的前提下灵活处理，避免成为交易杀手。

（二）书写方法。尽职调查报告怎么写？

１、封面

尽职调查报告一般

需要制作独立的封面，以表示庄重。封面形式可由各委员会设立风格，

不需统一要求。

２、前言

主要分为如下五个

部分进行陈述：

委托来源、委托事项和具体要求；

调查手段和调查工作概要；

出具报告的前提；

报告使用方法和用途；

导入语。

如下是一份关于银行委托某律师事务所进行贷款债权及其附属权益进行调查分析的《法律尽

职调查报告》前言部分的样本：

【范本：法律尽职调查报告的前言部分写作方法】

〖注：以下说明委托来源、委托事项和具体要求〗

根据××银行××支行（下称“××银行”）与××律师事务所（下称“本所”）签订的《项

目尽职调查委托合同》，以及《中华人民共和国律师法》以及相关法律法规的规定，本所接受

××银行的委托，作为整体处置××公司（下称“主债务人”）项目（下称“本项目”）的专

项法律顾问，就本项目的债权及担保债权权益有关事宜（下称“本项债权”），出具本尽职调

查报告。

〖注：以下说明调

查手段和调查工作概要〗

为出具本法律意见书，本所律师审阅了××银行提供的与本项债权相关的法律文件的复印件，

走访了相关的政府部门，并就有关事实向××银行有关人员进行询问、听取了有关人员的陈

述和说明。

〖注：以下说明出具报告的前提〗

本法律意见书基于以下前提作出：有关文件副本或复印件与原件一致，其原件及其上的签字

和印章均属真实；有关文件及陈述和说明是完整和有效的，并无任何重大遗漏或误导性陈述；

且无任何应披露而未向本所披露，但对本项债权的合法成立、存续、数额等有重大影响的事

实。

在本法律意见书中，本所仅根据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实及本所对该等

事实的了解和本所对我国现行法律、法规和规范性文件的理解发表法律意见。对于没有完整

书面文件支持的事实，本所依据政府部门提供的文件、专业经验和常识进行了一定的假设并

基于该等假设进行法律分析和作出结论，而该等假设可能与事实存在差异或不符。

〖注：以下说明报

告使用方法和用途〗

本法律意见书的任何使用人应当清楚：尽管本所律师已尽力对所掌握的事实和文件进行专业

分析并作出结论，但鉴于各个法律从业者对特定事实的认定和对法律的理解不可避免地存在

差异，且法律理论与实践也不可避免地存在差异，因此司法实践结果可能与本法律意见的判

断存在差异。本法律意见书所认定的事实以及得出的法律结论仅为本律师作出的客观陈述及

独立法律判断，不构成对相关法律事实、法律关系、法律效力或其他法律属性的最终确认、

保证或承诺。使用人针对本项债权的任何决定均只能被理解为是基于自己的独立判断而非本

法律意见作出。

本所在此同意，××银行可以将本法律意见书作为本项目的附属文件，供有关各方参考

〖注：以下为正文导入语〗

本所律师按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具尽职调查报告

如下：

３、正文

以一份某企业并购

项目当中的律师尽职调查报告为例，正文由如下部分组成：

并购主体必须调查

交易主体设立的程序、资格、条件、方式等是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定，

包括交易主体设立过程中有关资产评估、验资等是否履行了必要程序，是否符合当时法律、

法规和规范性文件的规定，涉及国有资产时是否取得有关批准。此外，还要调查交易主体现

时是否合法存续，是否存在持续经营的法律障碍，其经营范围和经营方式是否符合有关法律、

法规和规范性文件的规定，其未来的存续是否存在限制性因素等等。

组织结构 主要调

查企业的组织机构图、规章制度、历次董事会、股东会、监事会的决议、会议记录等。对在

有关部门备案的文件，应当到有关部门去核查验证。

关联方主要调查与并购主体存在法律上的关联关系的各方以及其他利益相关者。具体包括但

不限于控股股东、控股子公司、实际控制人、债权人、债务人、消费者、监管部门等。同时

视乎客户的委托要求，有可能对其核心成员的道德信用也纳入调查范围，因为道德风险可能

会引发其他诸如经营、法律、财务等风险。当然，鉴于中国目前的信用体系并不完善，这方

面的有效调查手段很少，因此在实际调查当中这方面的调查多数流于形式（对于道德信用风

险，梁进新律师建议通过要求被调查对象签写《信用保证承诺书》形式来完成）。

主要财产调查体现

为以下几个方面：首先，权属查证。有形财产如土地使用权、房产、设备等，无形财产如商

标、专利、著作权或特许经营权等，主要审查财产以及已经取得完备

的权属证书，若未取得，还需调查取得这些权属证书是否存在法律障碍；其次，权利限制。

调查财产是否存在权利被限制例如抵押、质押等情况，调查财产是否存在产权纠纷或潜在纠

纷；第三，现场核实。调查财产是否存在租赁情况以及租赁的合法有效性等问题。

经营状况主要包括

行业发展的来龙去脉、产业政策的演变、对外签订的合作协议、管理咨询协议、研究和开发

协议；供货商的情况；主要购货合同和供货合同以及价格确定、相关条件及特许权规定；市

场开拓、销售、特许经营、委托代理、以及独立销售商的名单；消费者的清单；有关存货管

理程序的情况；主要竞争者的名单；产品销售模式及其配套文件等；作出的有关产品质量保

证文件；有关广告、公共关系的书面协议等等。

债权债务企业的债权债务对未来的权益会产生重大影响，但又难以仅从表面文件发现，所以

往往是陷阱所在。因此，对于企业的应收应付款项应当重点调查其合法性和有效性；在调查

将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性和

诉讼时效的同时，核查其是否存在潜在的风险；在调查企业对外或有负债情况时，应着重对

抵押、质押、保证以及其他保证和承诺的风险进行核查。此外，对于企业经营过程当中常见

的因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全等原因产生的侵权之债也应当纳入债权债务

的调查范围之内逐一予以核实。

环境保护 应当调查企业的生产经营活动和已经投资和拟投资项目是否符合有关环境保护的

要求，是否具有相关的环境评测报告和证书。

产品质量 企业产品是否符合有关产品质量和技术监督标准，是否具有相关的产品质量证书。

财务调查财务状况是企业经营状况和资产质量的重要标志之一。但是，基于避税或其他原因，

企业的财务状况和数据往往有不同的处理方式，有时候并不真实反映企业的真实状况。因此，

有必要对财务数据作必要的调查，这类调查一般是委托会计师事务所进行的，主要包括以下

内容：销售收入；产品销售成本；市场开拓情况；研发的投入与收益情况；原始财务

篇四：尽职调查资料要求清单

尽职

调查资料要求清单

说明：

以下清单列明在对

贵公司进行财务评阅之所需资料，此清单之目的是为了确保有足够的资料使得评阅小组能够

在业务约定书约定之开始工作日期顺利开展工作。清单所列之资料可能未有全面概括所需资

料，因此在评阅过程中可能会提出获取附件中未列出的资料并拜访各部门负责人员讨论有关

事宜。

1 公司基本资料及业务概况

1.1 公

司的背景资料、业务情况描述以及重大历史事件；

1.2 公

司股权结构、股权变动情况及与投资方之间的关系；

1.3 公

司及子公司设立时的有关批准，各种生产许可证的复印件，包括在各年度进行的年检和更新

后获得的新文件；

1.4 验

资报告；

1.5 营

业执照、公司成立合同及公司章程，包括公司及其子公司；

1.6 税

务登记证（国税及地税）；

1.7 外

汇登记证和外债登记证；

1.8 企

业所获得的各类资格证书（如有）；

1.9 自

公司成立以来所有的董事会会议纪要；定期经营例会纪要；

1.10 公司

组织结构图，包括所有部门及其部门负责人的名字，并请说明在审阅期间内公司管理层人员

变动的情况，及可预见的近期有关公司组织结构或管理层人员变动的情况。

1.11 公司

各部门介绍，包括总部、代表处/分公司及生产场地，对分公司/办事处管理用的内部管理报

表；

1.12 审阅期间与其境内外关联公司交易的性质及金额

1.13 重大

的收购情况说明（如有）；

1.14 与其

他重大合作伙伴之间的合同；

1.15 管理

层信息和会计/财务报告体系描述（例如报送系统、营运系统、硬件等）；

2 产品

/服务

2.1 公

司现有产品/服务项目的介绍资料，包括名称、介绍、服务对象、价格等；

2.2 公

司现有核心产品/服务的优势、特点及经营成绩；

2.3 公

司正在开发的产品/服务项目的介绍资料及开发时间表；

2.4 公

司现在是否 有知识产权开发，如有，请具体说明；

2.5 公

司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利„„）；

2.6 公

司的产能；

3 市场

3.1 公

司经营产品/服务所属行业的介绍，国家、地方对此行业的政策（如有）；

3.2 公

司经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料出处或来源；

3.3 公

司设定目标市场的依据；

3.4 影响公司提供产品/服务的经营的主要因素说明；

3.5 目

前公司产品的市场状况，产品所处的发展阶段、产品市场占有率、排名及品牌状况，并注明

相关数据、信息来源；

3.6 对

公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明；

3.7 公司所在行业有无行业垄断性；

3.8 公

司现有的主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率

等）；

3.9 公

司现有的潜在竞争对手情况和市场变化分析；

3.10 具体

说明公司产品竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）；

4 销售

4.1 公

司销售渠道、销售状况及定价策略（例如采取标准价格体系或单独定价体系；销售折扣是否

必须经过批准）

4.2 简

要说明公司市场营销模式；

4.3 审

阅期间的前10位重要客户清单和具体情况（名称、地区、合作时间、销售产品、销售金额、

占销售总额百分比），以及对这些客户的特殊政策，如折扣等；

4.4 佣

金、代理费及支付的与业务相关的其它费用的相关协议；

4.5 公

司市场渗透的方式、安排及预算方案（包括主要促销方式和策略）；

4.6 公

司销售资料统计和销售纪录方式，销售周期的计算；

4.7 主

要产品的销售金额、销售量及单价的月度分析；

4.8 公

司的市场开发规划、销售目标（近期、中期）、销售预估（销售额、占有率及计算依据）；

4.9 采

购情况介绍和主要供应商的清单及相关合同，包括销售金额和主要产品；

5 管理

层及员工信息

5.1 公

司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；

5.2 高级管理人员背景资料（简历、经营业绩/评价）及相关信息汇总，包括主要

补偿、雇佣条件（例如固定/浮动报酬，离职提前通知时间，退休金以及其它承诺报酬）；

5.3 各

公司员工信息，包括：按职能/部门划分的员工人数、年龄、各部门人均年薪；

5.4 员

工享有的各项福利政策汇总，包括浮动奖金、养老、退休、医疗、住房等方面（根据法律规

定或管理层决定）

5.5 人

工成本人工成本明细分析，包括基本工资、社会保险、工会经费、加班费、福利费、养老金、

医疗费、住房基金等项目

5.6 公

司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/投资顾问/健康顾问„„）；

6 投资

说明

6.1 公

司资金需求、使用计划和进度；

6.2 公

司需求的投资形式

6.3 公

司吸纳投资后的股权结构

6.4 公

司因投资而愿意付出的股权成本

6.5 公

司希望投资者介入公司管理之程度

6.6 公

司是否定期向投资者提供相关报告和资金支出预算

7 重要合约的副本

7.1 与

前十大客户签订的销售合同；

7.2 与

前十大供应商签订的采购合同；

7.3 高

级管理人员雇佣合同；

7.4 贷

款合约；

7.5 代

销协议；

7.6 其他重要合约副本；

8 一般财务资料

8.1 审

阅期间的审计报告及内部审计报告 (包括按中国会计准则的审计报告及美国会计准则的审计

报告)；

8.2 审

阅期间内的财务报表汇总及合并过程计算表(工作底稿)(如有)。该计算表应包括公司被合并

实体的单独财务报表、合并报表以及每个合并调整分录、内部交易与往来对帐单和调节表。

8.3 描

述公司采用的主要会计政策

8.4 提

供审阅期间公司及其子公司的内部预算和预测，以及所用的假设；

8.5 描

述主要的会计估计，包括固定资产预期可使用年限，应收账款坏账准备和预提费用等

8.6 提

供审阅期间的管理层财务报表，包括损益表、资产负债表和现金流量表（如有）；

8.7 提

供复核期间的科目余额表，并勾稽各科目余额至管理层报表(2008年、2009年及2010年)；

8.8 提

供审阅期间主要运营变革及会计变更，新会计准则、财务制度的影响。

9 资产

负债表

9.1 固

定资产明细表；列出固定资产於审阅期间的变动表，包括增购/变卖/报废和折旧明细；公司

或其子公司所拥有或租用的(以前及现在)不动产清单，以及(a)地点和简单描述(包括面积)，

(b)所有适用的契约、合同及不动产（房地产）产权凭证复印件，(c)所有适用的租用合约复

印件，包括条款及终止权，续租权和租金简述，(d)所有适用的抵押复印件，(e)对前述资产

的权利负担的描述，(f)所有适用的产权保证保险单复印件，和(g)所有调查及评估报告复印

件；

9.2 公

司或其子公司所拥有或租用的所有重要动产清单，以及(a)所有适用的产权文件及产权保证保

险单复印件，(b)所有适用的租约复印件，和关于期限，中止权，续租

篇五：基金尽职调查材料清单

感谢您有意向与长安基金合作发行基金专户产品。为积极顺应监管发展新趋势，在合作之前

烦请您准备如下尽职调查材料清单：

具体说明：

一、 承诺函

见附件：模版一：

投顾公司承诺书，投资授权委托人承诺书

二、公司私募备案

状态说明

理人登记证书（扫描件）； 三、公司基础证照及核心人员身份证明

1、营业执照副本

（扫描件，加盖公章）；

注：《企业法人营业

执照》的经营范围必须包含“投资顾问”、“投资咨询”、“投资管理”、“资产管理”等类似项

目中任意一项。若《企业法人营业执照》中已登记注册资本金额，要求注册资本金且实收资

本大于或等于100万元人民币。

2、税务登记证（扫

描件，加盖公章）； 3、组织机构代码证（扫描件，加盖公章 ）

4、法人代表、投资

授权委托人身份证（正反面扫描件及本人签名，加盖公章）；

5、如是经办人办理

投顾准入及签署投顾协议，需提供经办人身份证（正反面扫描件及经办人签名或加盖公章）；

并签署法定代表人授权委托书

四、公司介绍材料

内容涵盖如下部分，

详见附件模版三：投资顾问尽职调查报告

一、投资顾问概况

二、公司简介、公

司组织架构图及股权结构 三、投资顾问职责、顾问费用、具体投资建议方式等 四、公司核

心管理人及投资经理简历 五、投资顾问的特色及业内所获荣誉 六、投资理念及投资策略/

风格

七、针对本次发行

产品的投资理念及策略 八、投资管理及历史业绩 九、风险控制 十、尽职披露 十一、诚信

信息调查

五、公司核心人员

投资经验证明材料（至少提供如下两项证明）

1、 公司或核心投

资人员的半年及以上的交易流水；

2、 已发行产品的

合同或协议盖章版（如信托合同、专户合同、投资顾问协

议等）

3、 券商或期货等

金融机构为公司核心投资人员出具的交易经历的证明 4、 公开媒体为公司或核心投资人员出

具的交易业绩排名的证明 5、 证券或基金或期货从业资格

6、 券商或期货等

金融机构为公司核心投资人员出具的有工作经历的证明

7、 金融经济管理等硕士以上学历证明或同等专业资格证明（cfa、cpa、

acca、frm）

8、 卖方公开发表

的研究报告撰稿人

（专户理财部、战略及产品部、监察稽核部或风险管理部），超过2人书面认可其投资经验 10、 其他能够证明其投资管理能力

注意事项：

1、 所有尽调材料需盖投顾公司的公章

2、 如果提供已发行产品的合同或协议盖章版（如信托合同、专户合同、投

资顾问协议等），需在提供的材料中证明显示投顾名称或拟发行产品的核心投资人员也是过已发行产品的核心投资人员

3、 如果提供交易流水，所显示的开户投资者名称需是该投顾核心投资人员

或相关的证明表示该交易是由投顾或相关公司执行

4、 如果提供证券或基金或期货从业资格证明，需注明该投资人员属于该投

顾的正式员工关系证明

5、 如果提供公开媒体为公司或核心投资人员出具的交易业绩排名的证明，

需提供相关公开网站的链接或报纸扫描件等

6、 如果提供券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的有工作经历

的证明，该工作经历需为投资或研究相关的工作经历

7、 投顾协议签署如果是非法人代表签字或盖法人章，需签署法人代表授权

委托书，授权委托书需有公司公章+法人章或亲笔签名，签名与法人代表身份证相一致。法人代表授权委托书模板见附件：模版二。

篇一：投 资 者 承 诺 书

投 资 者 承 诺 书

致： 融德资产管理有限公司(转让方)

北京金融资产交易

所有限公司

鉴于：

一、北京金融资产

交易所有限公司（下称“交易机构”）已经接受融德资产管理有限公司（下称“委托人”）的

申请，对委托人依法持有的“奇瑞汽车股份有限公司1650万股股权转让”项目资产拟按人民

币7672.5万元价格公开转让，公开征集意向受让人。

二、【2011】年【12】

月【1】日，交易机构网站上发布了该项目公开转让公告。

三、本投资人有意

向参与本项目交易，通过交易机构公开交易方式从融德资产管理有限公司受让拟转让项目，

在充分阅读、理解本文本及其他交易文件并完成相应尽职调查的基础上，本投资人自愿、郑

重、诚实地做出本承诺：

第一条 本投资人的陈述和声明

本投资人向交易机

构做出如下陈述和保证，下述各项陈述和保证在本承诺书出具之日均为真实和准确，且将在

全部交易过程亦为真实和准确：

1.1 投资人资格。

本投资人具有签订本承诺书及签订和履行《产权交易合同》等文件的主体资格。

1.2 交易文件知悉。

本投资人仔细阅读并理解了交易机构发布的《产权受让申请书》，并完全接受上述文件所规定

的全部条款和条件，没有任何异议。

1.3 风险和瑕疵知

悉。交易机构已经对标的资产的来源、瑕疵和风险进行了充分的说明、提示和披露，本投资

人已经对标的资产的来源、瑕疵和风险进行了充分尽职调查，完全知悉并接受标的资产的所

有瑕疵、风险。

1.4.1本投资人已

被告知并完全理解，本投资人成为最终受让人并受让标的资产后，就标的资产的取得、经营、

处臵或其他事项而言，本投资人可能无法享有委托人所享有的法律和政策规定的各项优惠条

件和特殊保护，包括但不限于税收和诉讼方面的优惠和特殊保护。

1.4.2 本投资人已

被告知、仔细阅读并完全理解本承诺书及《产权受让申请书》揭示的风险，自愿承担由上述

风险造成的一切损失以及不能获得相应预期利益的后果。本投资人充分理解并知悉本次拟转

让标的资产可能存在着瑕疵或尚未发现的缺陷。

第二条 本投资人的承诺

2.1 本投资人承诺在挂牌截止日17点前须向北京金融资产交易所指定账户缴纳人民币2000

万元交易保证金。本投资人确认如产生竞价，则该保证金转为竞价保证金；如意向受让方与

转让方最终达成产权交易合同，则该保证金在合同签订后即自动转为履约保证金，产权交易

合同约定的先决条件全部满足后即自动转为转让价款的一部分。

2.2 本投资人已知

悉，如通过竞价确定受让方后，本投资人未受让成功，北京金融资产交易所将在3个工作日

之内无息返还本投资人所交纳的保证金。

2.3 剩余交易价款

的支付。本投资人被确定为最终受让方后，保证并承诺在 3 个工作日内将支付交易保证金之

外的剩余交易价款至北京金融资产交易所指定帐户。

2.4《产权交易合同》

的签署。本投资人被确定为最终受让方后，保证并承诺在 5 个工作日内与转让方签订《产权

交易合同》。

2.5 本投资人承诺

出现以下任何一种情况时，同意保证金将被扣除,扣除的保证金除去北京金融资产交易所的交

易组织费用和经纪会员的代理费用后，作为对转让方的补偿金：

（1）本投资人存在

不当行为，包括但不限于：意向受让方提供的资料和信息存在虚假、不真实、不完整、不具

有效力、不符合要求等情形；

（2）意向受让方通

过资格确认并交纳保证金后单方撤回受让申请的；

（3）产生两家及以

上符合条件的意向受让方时未参加后续竞价程序的；

（4）在竞价过程中

以挂牌价格为起始价格，各意向受让方均不应价的；

（5）被确定为最终

受让方后，未在 5 个工作日内与转让方签订产权交易合同的；

（6）被确定为最终

受让方后，未按约定期限支付交易保证金之外的剩余交易价款的。

（7）其他违反交易

规则情形的。

2.6 在标的资产完

成变更登记后 3 个工作日内，最终买受人同意北京金融资产交易所将已支付的保证金和股权

交易价款划转至融德资产管理有限公司。

2.7 风险和瑕疵概

括承受。本投资人承诺，一旦交易成功，本投资人作为最终投资人将按照标的资产截至签署

《产权交易合同》之日的现状受让标的资产，接受标的资产的瑕疵和风险，不因标的资产的

来源、瑕疵和风险，而请求委托人和交易机构承担相应责任，或以此作为本投资人履行约定

或法定义务的抗辩。标的资产自签署《产权交易合同》之日至标的资产按照《产权交易合同》

规定的条款和条件交付并移转给本投资人之日发生变化的，本投资人承认并接受该变化，不

因标的资产的变化而请求委托人和交易机构承担相应的责任，或以此作为本投资人履行约定

或法定义务的抗辩。

第三条 交易保证金

本投资人承诺向北

京金融资产交易所交纳交易保证金人民币 2000 万元。一旦成为最终受

让人，同意交易机构将本投资人缴纳的交易保证金转作本投资人向融德资产管理公司支付的

交易价款。

户名：北京金融资

产交易所有限公司

开户银行：北京银

行中关村科技园区支行营业部

账号：

[***********]82698

第四条 交易服务费

本投资人承诺，在

《产权交易合同》签署之日起 3 个工作日内按照北京金融资产交易所的收费标准缴纳交易服

务费。

第五条 成交价款

本投资人承诺，一

旦成为最终买受人，将按照本承诺书约定及《产权交易合同》的规定向北金所指定账户支付

交易价款。

第六条 违反本承诺的责任

本投资人承诺，本

投资人违反本承诺的规定的，愿意根据本承诺书与《产权交易合同》和相关法规的约定承担

相应的责任。

第七条 本承诺的效力

本承诺一经本投资

人签字、盖章即对本投资人具有法律约束力。

第八条 本承诺的文本

本《投资者承诺书》

一式三份，北京金融资产交易所、融德资产管理公司、本投资人各执一份。

本投资人：________________________________（盖章）

__________年______月______日

篇二：客户经理尽职承诺书

ｘｘｘｘ银行客户经理

尽职调查承诺书

包头市东河金谷村镇银行： 我作为ｘｘｘ银行客户经理对借款人ｘｘｘ身份证号 ｘｘｘ

ｘｘｘ 向我行

申请借款的相关事宜进行调查，我保证按照ｘｘｘ银行的要求，对客户提供资料的真实性、

完整性、有效性进行调查；对客户的资信及品行进行调查；对客户及其担保人的资产、生产

经营状况和市场前景进行调查；对客户的担保能力进行调查；对客户收入

的真实性及还款来

源的调查；对贷款风险及综合效益进行调查。

我承诺：在工作中

认真履行客户经理职责，如未按有关规定进行

调查或调查不实、

弄虚作假，误导审查审批，由此产生的一切后果，我愿意承担全部责任。

承诺人：

年 月 日

篇三：律师尽职调查报告书写说明

广西

百举鸣律师事务所

尽职调查报告书写

说明和格式样版

（一）作用。尽职

报告有什么用?

律师尽职调查报告

这种文件形式是最近十年逐渐传入中国，现在已经被广泛地运用在公司并购、股权或项目转

让、资产或债务重组、证券上市、不良资产买卖以及其他的重大经济活动当中。据报告，著

名的摩托罗拉公司在决定进入中国投资之前，所花费的尽职调查费用高达１亿美元。

什么是律师尽职调查报告？通俗一点来讲，就是在双方达成交易之前，一方委托律师对交易

双方背景、交易标的合法性以及交易模式和程序进行调查和了解情况，并形成书面报告供交

易一方参考。尽职调查是努力将交易信息从不对称到对称的过程（当然，也存在制造新的信

息不对称的可能），从而有效减少或最大限度消除由于信息不对称对交易双方所造成的风险。

因此，尽职调查的结果对双方是否最终达成交易起着非常关键的作用。

尽职调查是交易双

方博弈的重要环节。买方聘请律师进行尽职调查，就是要通过律师的专业眼光，发现交易当

中的瑕疵、风险和不完美之处，因此买方更愿意尽可能多了解卖方的情况尤其是负面信息。

对于卖方而言，配合律师进行尽职调查是促使交易成功的前提条件，但是，卖方必须在尽量

提供足够多的信息和尽量少提供负面信息之间进行权衡，若信息提供过于全面，则可能导致

买方将来的法律索赔诉讼，卖方会有心理顾虑；若过份夸大负面信息，则买卖双方都可能临

阵退却。所以，律师在进行尽职调查时应当充分考虑到买卖双方的心理不同、期望差异和顾

虑，对于卖方关键材料提供不足之处，应当穷追猛打，锲而不舍，如此才真正显示出律师的

作用；对于次要问题，则应当在提醒买方存在风险的前提下灵活处理，避免成为交易杀手。

（二）书写方法。尽职调查报告怎么写？

１、封面

尽职调查报告一般

需要制作独立的封面，以表示庄重。封面形式可由各委员会设立风格，

不需统一要求。

２、前言

主要分为如下五个

部分进行陈述：

委托来源、委托事项和具体要求；

调查手段和调查工作概要；

出具报告的前提；

报告使用方法和用途；

导入语。

如下是一份关于银行委托某律师事务所进行贷款债权及其附属权益进行调查分析的《法律尽

职调查报告》前言部分的样本：

【范本：法律尽职调查报告的前言部分写作方法】

〖注：以下说明委托来源、委托事项和具体要求〗

根据××银行××支行（下称“××银行”）与××律师事务所（下称“本所”）签订的《项

目尽职调查委托合同》，以及《中华人民共和国律师法》以及相关法律法规的规定，本所接受

××银行的委托，作为整体处置××公司（下称“主债务人”）项目（下称“本项目”）的专

项法律顾问，就本项目的债权及担保债权权益有关事宜（下称“本项债权”），出具本尽职调

查报告。

〖注：以下说明调

查手段和调查工作概要〗

为出具本法律意见书，本所律师审阅了××银行提供的与本项债权相关的法律文件的复印件，

走访了相关的政府部门，并就有关事实向××银行有关人员进行询问、听取了有关人员的陈

述和说明。

〖注：以下说明出具报告的前提〗

本法律意见书基于以下前提作出：有关文件副本或复印件与原件一致，其原件及其上的签字

和印章均属真实；有关文件及陈述和说明是完整和有效的，并无任何重大遗漏或误导性陈述；

且无任何应披露而未向本所披露，但对本项债权的合法成立、存续、数额等有重大影响的事

实。

在本法律意见书中，本所仅根据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实及本所对该等

事实的了解和本所对我国现行法律、法规和规范性文件的理解发表法律意见。对于没有完整

书面文件支持的事实，本所依据政府部门提供的文件、专业经验和常识进行了一定的假设并

基于该等假设进行法律分析和作出结论，而该等假设可能与事实存在差异或不符。

〖注：以下说明报

告使用方法和用途〗

本法律意见书的任何使用人应当清楚：尽管本所律师已尽力对所掌握的事实和文件进行专业

分析并作出结论，但鉴于各个法律从业者对特定事实的认定和对法律的理解不可避免地存在

差异，且法律理论与实践也不可避免地存在差异，因此司法实践结果可能与本法律意见的判

断存在差异。本法律意见书所认定的事实以及得出的法律结论仅为本律师作出的客观陈述及

独立法律判断，不构成对相关法律事实、法律关系、法律效力或其他法律属性的最终确认、

保证或承诺。使用人针对本项债权的任何决定均只能被理解为是基于自己的独立判断而非本

法律意见作出。

本所在此同意，××银行可以将本法律意见书作为本项目的附属文件，供有关各方参考

〖注：以下为正文导入语〗

本所律师按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具尽职调查报告

如下：

３、正文

以一份某企业并购

项目当中的律师尽职调查报告为例，正文由如下部分组成：

并购主体必须调查

交易主体设立的程序、资格、条件、方式等是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定，

包括交易主体设立过程中有关资产评估、验资等是否履行了必要程序，是否符合当时法律、

法规和规范性文件的规定，涉及国有资产时是否取得有关批准。此外，还要调查交易主体现

时是否合法存续，是否存在持续经营的法律障碍，其经营范围和经营方式是否符合有关法律、

法规和规范性文件的规定，其未来的存续是否存在限制性因素等等。

组织结构 主要调

查企业的组织机构图、规章制度、历次董事会、股东会、监事会的决议、会议记录等。对在

有关部门备案的文件，应当到有关部门去核查验证。

关联方主要调查与并购主体存在法律上的关联关系的各方以及其他利益相关者。具体包括但

不限于控股股东、控股子公司、实际控制人、债权人、债务人、消费者、监管部门等。同时

视乎客户的委托要求，有可能对其核心成员的道德信用也纳入调查范围，因为道德风险可能

会引发其他诸如经营、法律、财务等风险。当然，鉴于中国目前的信用体系并不完善，这方

面的有效调查手段很少，因此在实际调查当中这方面的调查多数流于形式（对于道德信用风

险，梁进新律师建议通过要求被调查对象签写《信用保证承诺书》形式来完成）。

主要财产调查体现

为以下几个方面：首先，权属查证。有形财产如土地使用权、房产、设备等，无形财产如商

标、专利、著作权或特许经营权等，主要审查财产以及已经取得完备

的权属证书，若未取得，还需调查取得这些权属证书是否存在法律障碍；其次，权利限制。

调查财产是否存在权利被限制例如抵押、质押等情况，调查财产是否存在产权纠纷或潜在纠

纷；第三，现场核实。调查财产是否存在租赁情况以及租赁的合法有效性等问题。

经营状况主要包括

行业发展的来龙去脉、产业政策的演变、对外签订的合作协议、管理咨询协议、研究和开发

协议；供货商的情况；主要购货合同和供货合同以及价格确定、相关条件及特许权规定；市

场开拓、销售、特许经营、委托代理、以及独立销售商的名单；消费者的清单；有关存货管

理程序的情况；主要竞争者的名单；产品销售模式及其配套文件等；作出的有关产品质量保

证文件；有关广告、公共关系的书面协议等等。

债权债务企业的债权债务对未来的权益会产生重大影响，但又难以仅从表面文件发现，所以

往往是陷阱所在。因此，对于企业的应收应付款项应当重点调查其合法性和有效性；在调查

将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性和

诉讼时效的同时，核查其是否存在潜在的风险；在调查企业对外或有负债情况时，应着重对

抵押、质押、保证以及其他保证和承诺的风险进行核查。此外，对于企业经营过程当中常见

的因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全等原因产生的侵权之债也应当纳入债权债务

的调查范围之内逐一予以核实。

环境保护 应当调查企业的生产经营活动和已经投资和拟投资项目是否符合有关环境保护的

要求，是否具有相关的环境评测报告和证书。

产品质量 企业产品是否符合有关产品质量和技术监督标准，是否具有相关的产品质量证书。

财务调查财务状况是企业经营状况和资产质量的重要标志之一。但是，基于避税或其他原因，

企业的财务状况和数据往往有不同的处理方式，有时候并不真实反映企业的真实状况。因此，

有必要对财务数据作必要的调查，这类调查一般是委托会计师事务所进行的，主要包括以下

内容：销售收入；产品销售成本；市场开拓情况；研发的投入与收益情况；原始财务

篇四：尽职调查资料要求清单

尽职

调查资料要求清单

说明：

以下清单列明在对

贵公司进行财务评阅之所需资料，此清单之目的是为了确保有足够的资料使得评阅小组能够

在业务约定书约定之开始工作日期顺利开展工作。清单所列之资料可能未有全面概括所需资

料，因此在评阅过程中可能会提出获取附件中未列出的资料并拜访各部门负责人员讨论有关

事宜。

1 公司基本资料及业务概况

1.1 公

司的背景资料、业务情况描述以及重大历史事件；

1.2 公

司股权结构、股权变动情况及与投资方之间的关系；

1.3 公

司及子公司设立时的有关批准，各种生产许可证的复印件，包括在各年度进行的年检和更新

后获得的新文件；

1.4 验

资报告；

1.5 营

业执照、公司成立合同及公司章程，包括公司及其子公司；

1.6 税

务登记证（国税及地税）；

1.7 外

汇登记证和外债登记证；

1.8 企

业所获得的各类资格证书（如有）；

1.9 自

公司成立以来所有的董事会会议纪要；定期经营例会纪要；

1.10 公司

组织结构图，包括所有部门及其部门负责人的名字，并请说明在审阅期间内公司管理层人员

变动的情况，及可预见的近期有关公司组织结构或管理层人员变动的情况。

1.11 公司

各部门介绍，包括总部、代表处/分公司及生产场地，对分公司/办事处管理用的内部管理报

表；

1.12 审阅期间与其境内外关联公司交易的性质及金额

1.13 重大

的收购情况说明（如有）；

1.14 与其

他重大合作伙伴之间的合同；

1.15 管理

层信息和会计/财务报告体系描述（例如报送系统、营运系统、硬件等）；

2 产品

/服务

2.1 公

司现有产品/服务项目的介绍资料，包括名称、介绍、服务对象、价格等；

2.2 公

司现有核心产品/服务的优势、特点及经营成绩；

2.3 公

司正在开发的产品/服务项目的介绍资料及开发时间表；

2.4 公

司现在是否 有知识产权开发，如有，请具体说明；

2.5 公

司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利„„）；

2.6 公

司的产能；

3 市场

3.1 公

司经营产品/服务所属行业的介绍，国家、地方对此行业的政策（如有）；

3.2 公

司经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料出处或来源；

3.3 公

司设定目标市场的依据；

3.4 影响公司提供产品/服务的经营的主要因素说明；

3.5 目

前公司产品的市场状况，产品所处的发展阶段、产品市场占有率、排名及品牌状况，并注明

相关数据、信息来源；

3.6 对

公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明；

3.7 公司所在行业有无行业垄断性；

3.8 公

司现有的主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率

等）；

3.9 公

司现有的潜在竞争对手情况和市场变化分析；

3.10 具体

说明公司产品竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）；

4 销售

4.1 公

司销售渠道、销售状况及定价策略（例如采取标准价格体系或单独定价体系；销售折扣是否

必须经过批准）

4.2 简

要说明公司市场营销模式；

4.3 审

阅期间的前10位重要客户清单和具体情况（名称、地区、合作时间、销售产品、销售金额、

占销售总额百分比），以及对这些客户的特殊政策，如折扣等；

4.4 佣

金、代理费及支付的与业务相关的其它费用的相关协议；

4.5 公

司市场渗透的方式、安排及预算方案（包括主要促销方式和策略）；

4.6 公

司销售资料统计和销售纪录方式，销售周期的计算；

4.7 主

要产品的销售金额、销售量及单价的月度分析；

4.8 公

司的市场开发规划、销售目标（近期、中期）、销售预估（销售额、占有率及计算依据）；

4.9 采

购情况介绍和主要供应商的清单及相关合同，包括销售金额和主要产品；

5 管理

层及员工信息

5.1 公

司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；

5.2 高级管理人员背景资料（简历、经营业绩/评价）及相关信息汇总，包括主要

补偿、雇佣条件（例如固定/浮动报酬，离职提前通知时间，退休金以及其它承诺报酬）；

5.3 各

公司员工信息，包括：按职能/部门划分的员工人数、年龄、各部门人均年薪；

5.4 员

工享有的各项福利政策汇总，包括浮动奖金、养老、退休、医疗、住房等方面（根据法律规

定或管理层决定）

5.5 人

工成本人工成本明细分析，包括基本工资、社会保险、工会经费、加班费、福利费、养老金、

医疗费、住房基金等项目

5.6 公

司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/投资顾问/健康顾问„„）；

6 投资

说明

6.1 公

司资金需求、使用计划和进度；

6.2 公

司需求的投资形式

6.3 公

司吸纳投资后的股权结构

6.4 公

司因投资而愿意付出的股权成本

6.5 公

司希望投资者介入公司管理之程度

6.6 公

司是否定期向投资者提供相关报告和资金支出预算

7 重要合约的副本

7.1 与

前十大客户签订的销售合同；

7.2 与

前十大供应商签订的采购合同；

7.3 高

级管理人员雇佣合同；

7.4 贷

款合约；

7.5 代

销协议；

7.6 其他重要合约副本；

8 一般财务资料

8.1 审

阅期间的审计报告及内部审计报告 (包括按中国会计准则的审计报告及美国会计准则的审计

报告)；

8.2 审

阅期间内的财务报表汇总及合并过程计算表(工作底稿)(如有)。该计算表应包括公司被合并

实体的单独财务报表、合并报表以及每个合并调整分录、内部交易与往来对帐单和调节表。

8.3 描

述公司采用的主要会计政策

8.4 提

供审阅期间公司及其子公司的内部预算和预测，以及所用的假设；

8.5 描

述主要的会计估计，包括固定资产预期可使用年限，应收账款坏账准备和预提费用等

8.6 提

供审阅期间的管理层财务报表，包括损益表、资产负债表和现金流量表（如有）；

8.7 提

供复核期间的科目余额表，并勾稽各科目余额至管理层报表(2008年、2009年及2010年)；

8.8 提

供审阅期间主要运营变革及会计变更，新会计准则、财务制度的影响。

9 资产

负债表

9.1 固

定资产明细表；列出固定资产於审阅期间的变动表，包括增购/变卖/报废和折旧明细；公司

或其子公司所拥有或租用的(以前及现在)不动产清单，以及(a)地点和简单描述(包括面积)，

(b)所有适用的契约、合同及不动产（房地产）产权凭证复印件，(c)所有适用的租用合约复

印件，包括条款及终止权，续租权和租金简述，(d)所有适用的抵押复印件，(e)对前述资产

的权利负担的描述，(f)所有适用的产权保证保险单复印件，和(g)所有调查及评估报告复印

件；

9.2 公

司或其子公司所拥有或租用的所有重要动产清单，以及(a)所有适用的产权文件及产权保证保

险单复印件，(b)所有适用的租约复印件，和关于期限，中止权，续租

篇五：基金尽职调查材料清单

感谢您有意向与长安基金合作发行基金专户产品。为积极顺应监管发展新趋势，在合作之前

烦请您准备如下尽职调查材料清单：

具体说明：

一、 承诺函

见附件：模版一：

投顾公司承诺书，投资授权委托人承诺书

二、公司私募备案

状态说明

理人登记证书（扫描件）； 三、公司基础证照及核心人员身份证明

1、营业执照副本

（扫描件，加盖公章）；

注：《企业法人营业

执照》的经营范围必须包含“投资顾问”、“投资咨询”、“投资管理”、“资产管理”等类似项

目中任意一项。若《企业法人营业执照》中已登记注册资本金额，要求注册资本金且实收资

本大于或等于100万元人民币。

2、税务登记证（扫

描件，加盖公章）； 3、组织机构代码证（扫描件，加盖公章 ）

4、法人代表、投资

授权委托人身份证（正反面扫描件及本人签名，加盖公章）；

5、如是经办人办理

投顾准入及签署投顾协议，需提供经办人身份证（正反面扫描件及经办人签名或加盖公章）；

并签署法定代表人授权委托书

四、公司介绍材料

内容涵盖如下部分，

详见附件模版三：投资顾问尽职调查报告

一、投资顾问概况

二、公司简介、公

司组织架构图及股权结构 三、投资顾问职责、顾问费用、具体投资建议方式等 四、公司核

心管理人及投资经理简历 五、投资顾问的特色及业内所获荣誉 六、投资理念及投资策略/

风格

七、针对本次发行

产品的投资理念及策略 八、投资管理及历史业绩 九、风险控制 十、尽职披露 十一、诚信

信息调查

五、公司核心人员

投资经验证明材料（至少提供如下两项证明）

1、 公司或核心投

资人员的半年及以上的交易流水；

2、 已发行产品的

合同或协议盖章版（如信托合同、专户合同、投资顾问协

议等）

3、 券商或期货等

金融机构为公司核心投资人员出具的交易经历的证明 4、 公开媒体为公司或核心投资人员出

具的交易业绩排名的证明 5、 证券或基金或期货从业资格

6、 券商或期货等

金融机构为公司核心投资人员出具的有工作经历的证明

7、 金融经济管理等硕士以上学历证明或同等专业资格证明（cfa、cpa、

acca、frm）

8、 卖方公开发表

的研究报告撰稿人

（专户理财部、战略及产品部、监察稽核部或风险管理部），超过2人书面认可其投资经验 10、 其他能够证明其投资管理能力

注意事项：

1、 所有尽调材料需盖投顾公司的公章

2、 如果提供已发行产品的合同或协议盖章版（如信托合同、专户合同、投

资顾问协议等），需在提供的材料中证明显示投顾名称或拟发行产品的核心投资人员也是过已发行产品的核心投资人员

3、 如果提供交易流水，所显示的开户投资者名称需是该投顾核心投资人员

或相关的证明表示该交易是由投顾或相关公司执行

4、 如果提供证券或基金或期货从业资格证明，需注明该投资人员属于该投

顾的正式员工关系证明

5、 如果提供公开媒体为公司或核心投资人员出具的交易业绩排名的证明，

需提供相关公开网站的链接或报纸扫描件等

6、 如果提供券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的有工作经历

的证明，该工作经历需为投资或研究相关的工作经历

7、 投顾协议签署如果是非法人代表签字或盖法人章，需签署法人代表授权

委托书，授权委托书需有公司公章+法人章或亲笔签名，签名与法人代表身份证相一致。法人代表授权委托书模板见附件：模版二。