单证自查整改报告
单证风险排查整改报告 内控制度执行自查整改报告 按照****文件要求,我社成立内控制度执行自查领导小组,***为组长,*****为成员.组长为自查第一责任人,各成员相互配合.现将自查情况汇报如下: 一.对库存现金情况,重要空白凭证.印章.有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查; 发现库存有连续三天超限额现象. 二.对内外账务核对.开户业务.大额资金业务.挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查.发现九月份之前有代理开户现象,挂失申请书填写不规范的情况. 三.对授权管理,考勤情况进行检查,存
风险排查工作实施方案 分公司各部门: 为贯彻落实保监会下发的<人身保险公司风险排查管理规定>(保监发„2013‟48 号)(以下简称<规定>)的内容和要求,加强分公司对资金案件风险.财务管理风险.业务管理风险和内控管理缺陷风险的管理,经分公司总经理室研究决定,根据总公司下发的<长城人寿保险股份有限公司风险排查工作实施方案>的要求,组织本次年度风险排查活动,特制定本实施方案: 一. 组织保障 分公司成立风险排查工作小组,负责分公司的风险排查工作.风险排查小组由分 ...
合规风险管理自查自纠情况报告 海阳联社 (2007年11月8日) 烟台办事处: 为确保我市农村信用社持续.合规稳健发展,根据省联社.烟台办事处的相关要求,我社利用一周的时间,对全市农村信用社业务经营合规性.资产风险状况和内控制度建立与执行情况.法人治理结构完善等情况进行了全面自查,现将自查情况汇报如下: 一.领导重视,认识到位 在接到合规风险管理检查验收通知后,联社党委高度重视,召开专题会议,研究布置自查工作方案,要求立足暴露问题开展自查,边查边整改.为此,联社党委研究决定,成立了自查工作领导小
邮储银行内控达标年个人自查报告3篇 为规范业务经营,强化风险管理,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全.稳健运行.我行进行了严格规范的自查行动. 第一,按照制度要求,重塑制度流程 按照最新文件规定.相关岗位操作流程和有关制度办法,认真梳理农村信用社工作岗位中 应知.应会.应做.应遵 制度.知识.技能以及职业操守,组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料. 第二,做好自查和整改工作 自查柜面业务操作.对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查.对库存现金情况,重要空白凭证.印章
中国邮政储蓄银行福建省分行 代理保险管理办法 2010年9月 总 则 第一条 为保证中国邮政储蓄银行代理保险业务的合规开展,加强业务管理,防范经营风险,维护中国邮政储蓄银行(以下简称"邮储银行").合作保险公司.客户及其他当事人的合法权益,依据<中华人民共和国商业银行法>.<中华人民共和国保险法>等法律法规,按照中国银行业监督管理委员会(以下简称"银监会").中国保险监督管理委员会(以下简称"保监会")等监管部门 ...
关于开展"合规管理和风险防控年"活动的 自查报告 自本年度五月始,我县深入开展了"合规管理和风险年"活动,作为新参与信合事业的一员,我充分认识到此作活动的重要性.必要性和紧迫性,合规管理,加强内控,保障信合事业无事故是新时期农村信用社积极适应时代发展,实现"双改"的必由之路.推进合规文化建设,将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证.在活动开展过程中,我深入细致的对照制度执行情况和操作规范进行自查,做到边学习.边对照.边 ...
"两个加强.两个遏制"知识测试题 机构: 部门: 姓名: 一.填空题(每空1分,共30分) 1．"虚列费用"主要检查保险机构的各项经营管理费用是否真实,重点关注个险渠道是否通过 虚假续佣 . 高额聘才费 等方式套取资金:银保渠道是否通过 虚列业务及管理费 . 虚列佣金及手续费 . "假人头" . "高绩效" 等方式套取资金向银行及其他工作人员支付手续费或其它利益:经代渠道是否通过 虚挂中介业务 的方式套取手续费. 2 ...
**市农村信用合作联社全面检查自查报告 为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展，根据**银监分局的整体工作部署和相关监管要求，我社于2005年*月**日至*月**日，对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自查，现将自查情况汇报如下： 一、领导重视，认识到位 接到**银监分局对我联社进行全面检查的通知后，联社党委高度重视，召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改。希望通过这次检查，能促进内控制度得到进一
信用社合规经营全面检查自查报告 为确保我市农村信用社持续.合规稳健发展,根据银监分局的整体工作部署和相关监管要求,我社于年月日至月日,对全市农村信用社业务经营合规性.资产风险状况和内控制度建立与执行情况.法人治理结构完善情况等进行了全面自查,现将自查情况汇报如下: 一.领导重视,认识到位 接到银监分局对我联社进行全面检查的通知后,联社党委高度重视,召开专题会议,研究布置自查工作方案,要求立足暴露问题开展自查,边查边整改.希望通过这次检查,能促进内控制度得到进一步完善与执行,能促进更加合规稳健经营
为确保我市农村信用社持续.合规稳健发展,根据**银监分局的整体工作部署和相关监管要求,我社于xx年*月**日至*月**日,对全市农村信用社业务经营合规性.资产风险状况和内控制度建立与执行情况.法人治理结构完善情况等进行了全面自查,现将自查情况汇报如下: 一.领导重视,认识到位 接到**银监分局对我联社进行全面检查的通知后,联社党委高度重视,召开专题会议,研究布置自查工作方案,要求立足暴露问题开展自查,边查边整改.希望通过这次检查,能促进内控制度得到进一步完善与执行,能促进更加合规稳健经营,能促进
根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极
一、健全组织，强化领导 为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。 二、严格清查，不走过场 成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。 三、认真自查，及时自纠 按照《绵竹市财政局关于开展全市财政资金安全检查工作的通知》的要求，我局对本单位内部控制制度、财务管理制度和财政资金的管理情况进行了自查。 1、建立健全行政事业单位内部控制制度。我局严格按照收支“两条线”原则，所有的业
外汇业务自查报告 我行对2013年6月1日至2013年12月31日期间的外汇业务组织自查,整理自查结果汇报如下: (-)国际收支统计申报 2013年下半年期间共发生国际收支申报业务3笔,其中个人收汇1笔,共7045美元,公司收汇2笔,共709377美元,个人付汇1笔,共154美元,公司付汇7笔,共2345913.29美元,总计3062489.29美元. 1. 国际收支统计申报要素准确.齐全,要素包括:交易编码.交易附言.收/付款币种和金 额(包括现汇金额.结售汇金额和其他金额).收付款人名称.个
中国人民财产保险股份有限公司 业务单证管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范业务单证管理,保障业务合规经营,防止单证风险,增强公司防风险能力,促进业务健康发展,根据省公司<单证管理办法>和<单证管理实务>,结合全市系统业务单证管理实际,制定本管理办法. 第二条 本办法所管理的业务单证,是指印有公司形象标识和名称的各类空白业务单证,包括投保单.保险单.保险证(保险卡)和批单. 定额保险单是指保险单上印有保险责任.固定的保险金 额和保险费,通过手工或机打方式填写投保人和被 ...
农村信用联社今年以来开展案件专项治理取得了卓有成效,他们的主在做法是: 一.所做的主要工作 ㈠领导重视,制定方案 1.成立了领导小组.一是于xx年元月17日以长信联发[xx]6号文件成立了以联社主任赵运锴为组长,联社副主任.监事长为副组长,业务.稽核.人事等相关科室负责人为成员的内控内管检查领导小组.二是成立了以联社主任赵运锴为组长,监事长黄玉为副组长,邓宏芳等人为成员的案件专项治理工作领导小组. 2.制定了工作实施方案.一是以长信联发[xx]53号文件制定了案件专项治理工作实施方案.<方 ...
会计工作规范化等级管理实施细则(试行) 第一章 总 则 第一条 为了进一步强化*****农村信用合作联社(以下简称联社)会计工作,提高会计工作核算质量和管理水平,逐步实现会计工作制度化.规范化.现代化,充分发挥会计工作在加强农村信用社经营管理.提高经济效益中的作用,根据<会计法>.<会计基础>.和<新疆农村信用合社会计处理规范>以及信用社会计工作有关规章.制度,结合联社会计工作实际,特制定联社会计工作规范化等级管理实施细则(试行)>(以下简称<实施 ...
经典银行案防工作计划工作总结汇编 2014年银行业监管工作重点: --深入推进银行业改革开放.扩大金融业对内对外开放,完善现代银行业治理体系.市场体系和监管体系,推进治理能力现代化,引导银行业长期可持续发展.一是深化银行业治理体系改革.改进绩效考评,引导树立正确政绩观和发展观,完善公司治理体系:推进子公司制.事业部制.专营部门制.分支机构制改革,完善业务治理体系:加强集团并表全面风险管理,强化集团风险管理主体责任和监管机构监督责任,完善风险治理体系:巩固行业协会自律机制建设,强化服务和救助功能,
联社紧紧围绕上级行的有关精神和《农村信用社财务管理实施办法》，本着“总量控制，效益优先”原则，强化成本意识，积极拓宽增收节支渠道，压缩费用开支，提高会计核算水平和经营效益，现将财务管理工作总结如下： 一、市办下达指标完成情况 1、各项存款余额223350万元，较年初净增22325万元，增幅为11.1％，占市办分配年计划21000万元的106.31％。 2、不良贷款余额 元，较年初净下降8974万元，不良贷款占比为 ％，较年初净下降15％，占市办分配年计划13000万元的69％。 3、利息收入增幅
保险公司职员述职报告 尊敬的各位领导.同事们 大家好: 我的工作是协助主任抓商险,主要负责投保录入.单证管理.2010年以来,在公司上级 部门的正确领导下,在保险社主任的带领下,我较好地完成了各项工作任务.下面就工作情 况向各位领导和同事们代写论文做如下汇报,不妥之处敬请批评指正. 一.积极主动,完成保费收入. 为了完成保费任务,在工作中我和同事们经常加班加点,尤其学生平安保险录入期间, 由于入保的学生多,时间紧,我们起早贪黑,废寝忘食,几乎每天都要加班到十点以后.我 和同事们任劳任怨,毫无怨言
转眼间，2010年上半年的工作就要结束了，在上半年的工作中，我们市的信用联社的工作进行的十分的顺利，总体来说顺利的完成了之前制定的目标和任务，因此在下半年的工作，还是要继续坚持上半年的工作作风，继续的努力将下半年的工作做好。在次做出上半年的工作总结，也是为了下半年的工作打好基础： 联社紧紧围绕上级行的有关精神和《农村信用社财务管理实施办法》，本着“总量控制，效益优先”原则，强化成本意识，积极拓宽增收节支渠道，压缩费用开支，提高会计核算水平和经营效益，现将1-6月份财务管理工作总结如下： 一、市办