***有限公司
改进控制程序
文件编号：CL2－22 版 本 号： D
编制： 审批：
日期： 日期：
***有限公司
修 订 记 录
***有限公司
1 目的：
采取有效的改进、纠正和预防措施，实现质量管理体系的持续改进。 2 范围：
适用于改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。 3 职责：
3.1 管理者代表负责组织对体系、产品持续改进的策划，负责监督协调改进、纠正和预防措
施的实施。
3.2 品管部对已发现的和潜在的不合格发出相应的《纠正和预防措施要求书》，并跟踪验证
实施效果。
3.3 各部门负责针对不合格进行原因分析，制订和实施相应的改进、纠正和预防措施。 4 工作内容：
4.1 持续改进的策划：
4.1.1 公司要达到持续改进的目的，就必须不断提高质量管理的有效性和效率，在实现质量
方针和目标的活动过程中，持续追求对质量管理体系各过程的改进。
4.1.2 日常的改进活动：
对日常管理活动的策划和管理按4.2、4.3条的规定进行。
4.1.3 较重大的改进项目：
涉及对现有过程和产品的更改及资源需求变化，在策划和管理时应考虑： a）改进项目的目标和总体要求； b）分析现有过程的状况确定改进方案； c）实施改进并评价改进的结果。
4.1.4 管理者代表通过质量方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施
的实施、管理评审的结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面（如技术改造、工艺优化、资源配置及环境质量的改善等），组织各部门进行策划，制定《改进计划》报总经理批准后，予以实施；改进计划的内容及管理按照《管理策划控制程序》和《产品实现策划控制程序》执行。
4.2 纠正措施：
4.2.1 对于存在的不合格项应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正
措施应与所遇到的不合格的影响程度相适应。
4.2.2 对质量管理体系各过程输出的信息应进行不合格识别：
a）过程、产品质量出现重大问题，或质量目标未达到公司规定值时；
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b）管理评审发现不合格时； c）顾客对产品质量投诉时； d）内审发现不合格时；
e）出现重大环境污染或环保事故； f）供方产品或服务出现严重不合格时；
g）其他不符合质量方针、目标，或质量管理体系文件要求的情况。
4.2.3 原因分析、措施制定、实施与验证：
可采用统计技术或试验方法来确定主要原因。
4.2.3.1 当出现4.2.2 a)、b)、e）、g)情况时，由品管部填写《纠正和预防措施要求书》
中“不合格描述”栏，确定责任部门，由责任部门分析原因、制定纠正措施并实施，品管部跟踪验证实施效果。
4.2.3.2 当出现4.2.2 c)情况时，由营销部填写《纠正和预防措施要求书》中“不合格描
述”栏，连同顾客附件转品管部,由品管部进行责任分析,确定责任部门，由责任部门分析原因、制定纠正措施并实施。品管部跟踪验证实施效果并将结果反馈给营销部。由营销部及时转告顾客并取得顾客满意。
4.2.3.3 当出现4.2.2 d)情况时，由审核小组发出《不合格报告》，执行《内部审核控制程
序》。
4.2.3.4 当出现4.2.2 f)情况时，由品管部填写《纠正和预防措施要求书》中“不合格描
述”栏交物控部，由物控部向供应商发出，由供应商制订纠正预防措施，并加以改善，物控部在规定期限内收回此表交品管部，品管部跟踪验证实施效果。
4.2.4 每项纠正措施完成后，监督部门进行跟踪验证，该部门负责人对实施效果的有效性进
行评审。评审其能否防止类似不合格继续发生，并在《纠正和预防措施要求书》和《不合格报告》上签名确认。
4.3 预防措施：
4.3.1 公司应识别潜在的不合格，并采取预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格
发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。
4.3.2 识别潜在不合格，品管部要及时重点分析如下记录：
a） 供应商供货质量统计、产品质量统计、市场分析、顾客满意程度调查等； b） 以往的内审报告、管理评审报告； c） 纠正、预防、改进措施执行记录等；
以便及时了解体系运行的有效性，过程和产品的质量趋势，从中发现潜在不合格。
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1 目的：
采取有效的改进、纠正和预防措施，实现质量管理体系的持续改进。 2 范围：
适用于改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。 3 职责：
3.1 管理者代表负责组织对体系、产品持续改进的策划，负责监督协调改进、纠正和预防措
施的实施。
3.2 品管部对已发现的和潜在的不合格发出相应的《纠正和预防措施要求书》，并跟踪验证
实施效果。
3.3 各部门负责针对不合格进行原因分析，制订和实施相应的改进、纠正和预防措施。 4 工作内容：
4.1 持续改进的策划：
4.1.1 公司要达到持续改进的目的，就必须不断提高质量管理的有效性和效率，在实现质量
方针和目标的活动过程中，持续追求对质量管理体系各过程的改进。
4.1.2 日常的改进活动：
对日常管理活动的策划和管理按4.2、4.3条的规定进行。
4.1.3 较重大的改进项目：
涉及对现有过程和产品的更改及资源需求变化，在策划和管理时应考虑： a）改进项目的目标和总体要求； b）分析现有过程的状况确定改进方案； c）实施改进并评价改进的结果。
4.1.4 管理者代表通过质量方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施
的实施、管理评审的结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面（如技术改造、工艺优化、资源配置及环境质量的改善等），组织各部门进行策划，制定《改进计划》报总经理批准后，予以实施；改进计划的内容及管理按照《管理策划控制程序》和《产品实现策划控制程序》执行。
4.2 纠正措施：
4.2.1 对于存在的不合格项应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正
措施应与所遇到的不合格的影响程度相适应。
4.2.2 对质量管理体系各过程输出的信息应进行不合格识别：
a）过程、产品质量出现重大问题，或质量目标未达到公司规定值时；
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b）管理评审发现不合格时； c）顾客对产品质量投诉时； d）内审发现不合格时；
e）出现重大环境污染或环保事故； f）供方产品或服务出现严重不合格时；
g）其他不符合质量方针、目标，或质量管理体系文件要求的情况。
4.2.3 原因分析、措施制定、实施与验证：
可采用统计技术或试验方法来确定主要原因。
4.2.3.1 当出现4.2.2 a)、b)、e）、g)情况时，由品管部填写《纠正和预防措施要求书》
中“不合格描述”栏，确定责任部门，由责任部门分析原因、制定纠正措施并实施，品管部跟踪验证实施效果。
4.2.3.2 当出现4.2.2 c)情况时，由营销部填写《纠正和预防措施要求书》中“不合格描
述”栏，连同顾客附件转品管部,由品管部进行责任分析,确定责任部门，由责任部门分析原因、制定纠正措施并实施。品管部跟踪验证实施效果并将结果反馈给营销部。由营销部及时转告顾客并取得顾客满意。
4.2.3.3 当出现4.2.2 d)情况时，由审核小组发出《不合格报告》，执行《内部审核控制程
序》。
4.2.3.4 当出现4.2.2 f)情况时，由品管部填写《纠正和预防措施要求书》中“不合格描
述”栏交物控部，由物控部向供应商发出，由供应商制订纠正预防措施，并加以改善，物控部在规定期限内收回此表交品管部，品管部跟踪验证实施效果。
4.2.4 每项纠正措施完成后，监督部门进行跟踪验证，该部门负责人对实施效果的有效性进
行评审。评审其能否防止类似不合格继续发生，并在《纠正和预防措施要求书》和《不合格报告》上签名确认。
4.3 预防措施：
4.3.1 公司应识别潜在的不合格，并采取预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格
发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。
4.3.2 识别潜在不合格，品管部要及时重点分析如下记录：
a） 供应商供货质量统计、产品质量统计、市场分析、顾客满意程度调查等； b） 以往的内审报告、管理评审报告； c） 纠正、预防、改进措施执行记录等；
以便及时了解体系运行的有效性，过程和产品的质量趋势，从中发现潜在不合格。
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