《工程管理》课程论文
——任课老师：陈阳
浅谈国际工程索赔管理
——选题：21、你所感兴趣的其它与工程项目管理有关的问题。
姓名 董栋挺
学号 u200813538
控制科学与工程系
自动化0807班
电话 [1**********]
前言：在上陈老师您的《工程管理》这门课的时候，正逢比利亚内战时期，我国在比利亚承建的很多工程项目被迫停止，导致违约引发了大规模的索赔。有一堂课上您也略微讲解了一下有关这方面的工程索赔知识，对此知识点，我非常感兴趣，平时用手机看新闻的时候也经常关注，正好借这次写论文的机会，来浅析一下国际工程索赔。 内容摘要：工程索赔问题是国际项目施工管理中的最重要问题之一。随着我国对外经济技术合作事业的不断开展，国内越来越多的工程承包企业不断开拓国际市场，而且取得了非常不错的成绩。在国际工程中，工程承包企业把索赔放在越来越重要的位置，但是相当多的项目的索赔管理并不成功。本论文就这个问题进行拓展，主要介绍了国际工程建设施工中索赔的成因、有关施工索赔的依据以及国际工程索赔的特点和具体方法。
关键词：国际工程承包 管理 索赔
引言：在我国“走出去”战略的指导下和加入WTO的推动下，我们国家的公司在国际工程承包市场上的营业额每年以10%～20%的速度递增。同时由于国际工程项目的复杂性和不确定性导致了索赔问题的频繁发生，而如何解决好索赔问题几乎成了所有项目管理中的关键问题之一。
正文 国际工程项目承包 ：国际工程项目承包是指一个国家的政府部门、企业、公司或项目的所有人（俗称为发包人或称工程业主）委托外国的工程项目承包人，按照合同规定的条款来承担完成某项工程项目。国际工程项目承包是一种综合性的国与国之间的世界性的经济合
作方式，是国际劳务合作的一种方式，也是国际经济贸易的一种方式。又因为国际承包工程项目建设过程中里面包含了大量的技术转让，尤其是工程项目建设的中后期，项目承包人需要负责培训业主的技术人员，提供项目建设管理所需要的技术知识，以此来保证工程项目的正常运行吗，所以将这种方式作为国际技术贸易的一种方式。
索赔：索赔是指在工程项目的合同实施过程中，合同里其中一个参与方不履行合同所规定的内容或者未能正确完整地履行合同中所规定的义务而使另一方遭受到了损失，合同中的受损失一方向另一方提出补偿要求的行为，索赔是项目双方都享有的权利。在工程项目承包的整个过程中发生工程索赔是经常性的，但是索赔对于维护项目正常的建设程序、规范工程市场发挥了相当重要的作用。国际工程索赔为保障项目承包商权益、利益和效益发挥了相当重要的作用。索赔是转移风险、避免亏损、获得利益的一条非常有效的途径，它已经成为了国际工程承包中一些大的承包商经营管理策略的重点和经济效益的亮点。索赔不但可以确保项目合同的正常实施，遵守项目合同规定的各项索赔条款，还可以约束合同双方严格按照项目合同所规定的责权来正常运作，以此来避免和减少违约现象。而且，它还能提高项目承包商的经营管理水平。工程索赔贯穿于工程承包项目的整个实施过程，索赔概率和索赔成功率的提高与工程项目承包商的经营管理水平有着密切的相关系。
索赔问题是国际工程项目承包中经常遇到重要问题，如何解决好索赔问题成了国际工程项目管理中的主要问题之一。如果要想获得成
功的索赔，首先必须对索赔原因进行详细的分析，再根据索赔产生的原因找出适当的索赔依据。下面来着重介绍一下索赔发生的主要原因和索赔的依据主要。
索赔发生的主要原因
1、施工设计方面。在设计人员设计施工图时，肯定会出现设计的施工图与现场实际的施工在环境、地质、天气等各方面的差异，也可能是设计的施工图对施工的规范要求、施工的步骤说明等表达不够严密仔细，对施工的机械设备、规格和材料的名称等表示不够清楚或者在工程量等许多方面有着遗漏和缺陷，这都会实际操作中给工程项目的建设带来不利的影响，从而引发因施工图设计方面的原因而造成项目的涉及人工、工期、设备、材料等各方面的索赔。 案例分析：比如某公司承包建设某国家的一条高速公路，由于施工图纸的设计错误，导致某大型机械进不了工地，对此，可对业主进行索赔。
2、施工合同方面。施工合同是工程项目的建设双方根据国际上公认的施工准则以及项目所在国的建筑法、招投标法等法律法规，签订的关于工程项目建设的合同文件，一般来说国际上采用标准合同文本。由于工程项目的实际建设是否成功不仅仅受到人为因素的影响，还会受到项目所在地的具体的自然灾害、法律法规的变化的影响，再加上各同上的用词不够严谨等因素的影响，这都是合同双方在签订施工合同时不能够确定能对工程实际建设产生影响的因素，这会导致工程项目在实际建设过程中出现很多这样类似的矛盾，从而引发因有关
施工合同的施工索赔。 案例分析：比如某公司在海边承建一码头，因台风来袭，人员设备遭受了巨大的损失，如果合同中签订了此方法的相关索赔，公司便可向业主进行索赔，但要是合同中没相关规定，就不能索赔了。
3、意外风险和不可预见因素。在工程项目的实施过程中，如果项目所在地发生了地震、台风等不可预见和抗拒的自然灾害，或者在施工过程中出现了泥石流、地质断层沉陷等地质结构问题与标书中业主所提供的资料里的内容不相同，也或者项目所在国发生了内乱、战争等突发因素，导致项目不能顺利进行，都可能引起工程造价的变化，从而引发这方面的施工索赔。 案例分析：还是遭受台风，造成人员设备的损害，工程承建成本上升，而在标书中业主没有就此台风情况像投标人给予说明，隐瞒了这个不可预见的因素，因此，承包人可像业主进行索赔。
4、承发包管理模式发生变化。在目前的国际工程承包市场上，工程建设承发包的方式主要有：总包、分包、指定分包、劳务承包、设备材料供应承包等，多种类的承发包模式使工程项目的承发包变得复杂起来，项目的管理模式难度也随之增大，尤其是一些国家在工程项目承包中为了解决国内的就业问题，规定国内的所有工程项目建设必须在国内雇佣劳务人员，不得实用外国的劳务人员。在国际工程项目的实际建设过程中，当其中任何一个项目承包合同不能按时保质保量的顺利履行或者项目的管理不善，都会影响到所建工程项目的建设工期、数量、质量等，从而引发在工程项目的工期建设、质量保证、
经济问题等有关方面的索赔。
5、不依法履行项目施工合同。项目施工合同是经承发包双方依法签订，而且具有法律效力的。在项目的施工过程中合同双方必须遵守的合同的所有规定。但是在项目合同的实际履行过程中，可能因为合同双方一些意见的分歧和经济利益的分配等人为的因素，不能严格按照合同所规定的内容来执行。同时合同双方都不愿意成为受损者，致使工程项目不能在规定时间内保质保量的交付，从而引发因为拖欠工程款、工期拖延、垫资、银行利息等原因的工程纠纷和索赔。 案例分析：某个住宅校区承建项目中，业主临时需要更改施工合同的内容，导致承包商改动原有的施工计划，从而施工成本上升，对此可向业主进行索赔。
6、工程变更或终止。由于国际工程项目的复杂性，再加上业主（发包人）、承包人和监理人员一般都是来自三个国家的人员，各方对工程项目建设的目标有所不同，从而导致因为修改项目的设计、增加或减少项目的工程量、修改项目的实际施工计划等产生的项目索赔。案例分析：业主为了便民需要而增加一段通往居民区的道口支路等。如果遇到了不可抗力因素或业主违约等，导致在建工程终止也会引起索赔。
7、其他因素。总的来说国际工程项目一般具有长周期、资金占用大、环境复杂、认为变化因素多、国际金融市场不稳定等特点，非常容易造成因钞票的汇率变化、施工管理人员的工资变化、项目所在国的法律变化等各方面的影响而造成的工程项目索赔。
进行索赔的主要依据
项目的承包商为了达到索赔的目的，必须要进行大量的索赔论证工作，以此来证明自己对这个工程项目拥有合理合法的索赔的权利，而且承包商所提出的索赔金额是准确无误的。对于国际工程项目的所有的施工索赔来说，承包商进行工程项目索赔的主要依据如下所示：
1、招投标文件。招标文件是工程项目所有合同文件的基础所在，一般其他文件都是建立在招标文件之上的，包括合同里面的通用条件、专用条件、工程范围说明、现场水文地质资料、工程量表、施工技术规程等文本，都是工程项目成本的基础性资料。这些文本不但是承包商对工程项目进行投标报价的主要依据，也是承包商在进行工程索赔时计算项目附加成本的依据；在项目的投标报价文件中，承包商对工程项目施工过程中的几个主要工种的施工单价分别进行了详细的分析计算，对各个工种的主要工程量的施工进度和施工效率进行了详细的分析，对工程项目施工所需要的全部主要设备和材料列出了品种、数量和价值清单，同时也对施工过程中各个阶段所需要的资金数额提出了具体的要求等等。在项目中标及签订施工协议书以后，所有的这些文件，都将会成为项目正式合同文件的重要组成部分，同时这些文件也将成为项目施工索赔的基本依据。
2、来往信件。比如业主或者工程师对工程的变更指令、加速施工指令、施工单价变更通知、口头变更确认函、对承包商有关项目施工问题的书面回答等等，这些信函、电传、传真资料等都具有法律效
力，跟合同文件一样，也是项目施工索赔和结算的主要依据资料。
3、合同谈判备忘录及其附属文件。项目双方在签订项目施工的协议书以前双方对于项目的中标价格、项目的施工实施计划合等问题的讨论都记载在纪要文件中，加入某一方对工程项目招标文件中的某一个合同条款作了一点修改或者解释，那么这个纪要文件就会成为工程项目将来进行索赔时的主要依据。
4、市场信息资料。对于一些大中型的土建工程，一般工期都长达数年，对设备材料的价格变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于后期的工程款的调价计算是必不可少的，对工程索赔也是同等重要。如工程项目所在国的官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。
5、工程财务记录。工程项目的财务记录比如说工程进度款每月的支付申请表，施工所需的设备、材料和零配件采购单、付款收据，项目施工工人的劳动计时卡和工资单，工程的开支月报等等。在进行工程项目索赔时的计价工作中，这些工程财务记录单非常重要。
6、会议和施工现场的同期记录。会议记录是指项目中标前的会议纪要、施工技术讨论会议纪要、施工进度变更会议纪要、项目施工协调会议纪要、项目索赔会议纪要等等。对于其中一些比较重要的会议纪要，必须要建立审阅制度，纪要的审阅制度是指由作纪要的一方写好纪要稿后，把纪要交给另一方进行传阅核签，如有双方具有不同的意见，可以在纪要稿上进行适当的修改，一方也可以规定一个纪要的核签期限，假如纪要稿送出后在核签期限内另一方没有返回核签意
见，便认为另一方也同意。会议纪要稿的合法性是非常重要的；工程项目施工现场的同期记录主要包括施工检查记录、施工日志、施工进度记录、设备或材料使用记录、质量检查记录、工时记录或者工程照片、录像记录等等。对于一些比较重要的记录，比如验收记录、质量检查记录，必须要有业主方派遣的工程监理员进行签名。
在索赔发生后，即使承包商找到了相当充分的索赔依据，但要想成功的快速的得到应得的赔偿，承包商还必须运用恰当的施工索赔条款。 比如说FIDIC合同条件，进行合理有序的索赔。
国际工程承包项目索赔的主要特点
在一般的国际性工程项目承包索赔的具体实施过程中，有一些比较典型常见的特点，具体可以总结如下:
1、索赔的前提性。工程项目建设中只有合同的某一方实际发生了经济损失亦或利益损害，才能向合同的另一方发起索赔。一般来说经济损失是指项目实施建设过程中由于非自身原因造成的超出合同范围的额外支出(比如材料费、机械费、人工费等一些额外的开支);权利损害是指项目实施建设的过程中虽然双方都没有经济上的损害，但某些方面却造成了合同一方权利上的损害，比如由于台风天气影响了工程进度的开展，项目承包商有权要求延长工期。因此合同一方提出索赔的基本前提条件就是发生了实际经济损失或者权利损害。有些复杂的项目建设中上述两者损害同时存在。比如说工程项目的业主没
有按合同规定的日子及时交付合格的施工现场，这不但造成了项目承包商经济方面的损失，也侵犯了承包商合同规定的的工期权利，因此，承包商不但可以要求业主进行适当的经济补偿，还可以要求延长项目的工期;有些时候这两者损害又可单独存在，比如一些自然灾害，项目承包商可以根据合同的相关规定或者国际惯例则只能要求延长工期，一般不能对业主要求经济赔偿。
2、索赔的双向性。工程项目的索赔里，不但承包商可以向业主申请索赔，业主也同样可以向承包商进行索赔。一般来说在工程项目的管理中业主向项目承包商进行索赔的概率相对来说很低，而且在索赔过程中，业主一般都会是处于有利的主动的一方，对承包商的违约行为业主可以直接从工程项目的应付工程款中扣抵，也可以通过扣留承包商的保留金或者履约保函等方式向银行进行索 赔以此来实现自己的索赔要求。所以在工程项目管理实践中经常发生的、处理起来比较麻烦复杂的是承包商向工程项目业主的索 赔。承包商对项目的索赔范围非常广泛，一般只要不是由于承包商自己的责任造成项目工期的延长或者造成项目成本的增加，都可以考虑向业主进行索赔。如果业主违反合同的有关规定，承包商也可向业主进行索赔;还有一些特殊情况，比如恶劣的天气气候条件影响（如台风暴雨等）、国家法律法规的修改等造成项目承包商经济损失或者权益受到损害时，也都会向项目业主提出索赔要求的。 （实际案例）我国在利比亚的建设工程由于受到战争的影响，不得不暂停，但因此却受到了撒哈拉银行的
恶意索赔，对此我国各企业可以联合起来对利比亚就行反索赔。 3、索赔的不确定性。一般来说索赔是一种没有经过合同另一方确认的单方面的行为，对被索赔的一方并没有形成有效的约束力。这样的索赔要求如果要想得到合理合法顺利的实现，必须通过项目合同双方的协商、谈判、调解或仲裁、诉讼后才得以实现的，而索赔的一方必须积极准备索赔所需要的各种材料，以此来确保在索赔时能够提供足够的证据来支持自己对这个工程项目的索赔。
解决索赔问题的具体方法
国际工程项目承包发生索赔的主要原因和其本身具有的一些基本特点决定了工程项目索赔问题的复杂性，而且在国际工程项目的实际承包实施建设过程中会遇到一些这样那样的的工程索赔问题。对于从事国际工程项目承包建设的施工企业来讲，如何根据一般国际工程项目承包建设的索赔的具体特点，找出一些能够进行成功的索赔的具体方法是相当重要的。下面来介绍一些具体的解决方法，以此来成功进行项目索赔:
1、增强索赔意识、加强索赔管理。在工程项目的实施中，项目管理人员和索赔工作人员不仅仅做好项目合同的管理和项目日常文件的保存、记录的同时，他们还需要认真学习工程项目合同的技术规范，关注来往信件等等，找出一些可供索赔的机会和充分的进行索赔的依据，从而使索赔方对另一方进行索赔时能获得成功。
2、树立正确索赔的观念。承包商企业在成功完成在建工程，在国际市场上树立起良好的企业信誉之外，还需要克服一些不太正确的思想，而且企业在适当的时候要敢于进行索赔并善于索赔。现今的国际工程建设承包市场差不多已经成长为相对规范的市场了，招标、投标、中标靠的都是企业的真实实力和良好信誉，而不是靠一些歪门邪道。
3、掌握合同文件。项目管理人员和索赔工作人员认真学习合同文件、国际工程项目的施工条款以及工程项目所在国的相关法律法规，一旦工程项目索赔问题发生，项目管理人员和索赔工作人员就可以找到合理合法的相关依据来进行工程的索赔，从而使工程项目的索赔成功进行。
4、及时进行索赔。项目管理人员和索赔工作人员一旦发现项目有了索赔机会和意向，就应该积极准备相关的索赔依据，而且要尽可能快的向另一方送出相关的索赔报告，并且按照签订的工程项目合同文件的有关要求，对关于项目的索赔事项进行进一步的跟踪和处理，一直等到有关这项索赔的事件全部结束。
5、培养熟练掌握索赔谈判技巧的人才。工程项目施工的索赔人员的谈判能力对项目索赔能否成功的影响非常大，他们必须熟悉工程项目的合同规范、项目所在地的相关法律法规等文件外，还需要在进行项目索赔谈判时注意以下几个关键点:索赔谈判必须严格按照项目合同的相关规定进行，做到有理可依，有据可查;索赔谈判时谈判人员必须要保持良好的心态，以理服人，并且在谈判时需要具有适当的
灵活性，使索赔谈判双方都留有余地;项目索赔谈判前谈判人员要做好充分的准备，明确自己的索赔目标;并且要善于采纳索赔对方的意见，在坚持自己原则的基础上可以像对方做出适当的让步，使谈判尽可能快的顺利的进行，努力寻求谈判双方都能接受的最优方案。
索赔技巧
索赔对工程项目的承包商来说有着非常良好的经济效益。根据国外的最新相关资料显示，在一般情况下，国际工程项目承包能得到利润约占工程项目合同总价的3%-10%，然而在许多国际工程项目索赔中，索赔额竟然高达合同总价的10%-20%;甚至有一些项目的工程索赔额竟然超过了项目的合同总价。先在国际工程项目的承包竞争中，流传着这样一句话
1、做好合同管理，建好工程项目，理顺项目各方的关系。首先，工程项目的承包人必需要按时保质保量的完成工程项目，保证项目工程的质量和项目施工的安全。在具备了这一基本要求之后，项目承包
商才有资格和工程项目的发包人或者监理工程师谈索赔。其次，工程项目的承包人必须要做好自身的合同管理，最好聘请专业的合同管理人员来进行管理，注重项目索赔资料的准备搜集和整理。第三，工程项目的承包人平时最好要和项目的发包人、监理工程师、项目的设计单位、政府相关部门保持良好的合作关系，只有这样才会使得工程项目的各项工作都顺利进行。
2、尽量避开或化解发包人对索赔的误解。由于历史和惯性思维的影响，发包人或监理工程师一般来说是非常不愿意面对索赔的。此时工程项目的承包人应该做以下这些事：首先，如果项目所发生的事件，能够运用项目设计的变更或签证来进行处理的，工程项目的承包人就应该选用这一方法方式，以此来避开索赔，这样也就迎合了项目发包人和监理工程师的想法。可以说应对工程项目索赔事项优先办法是在自己方没有损失的前提下尽量避开一些没必要的索赔。其次，如果一些项目确实无法回避，项目的承包人就必须要和项目的监理工程师和发包人做好相关的解释工作，工程项目索赔是一种在经济方面和工期方面的补偿行为，而不是因为他们的对工程项目的过错而产生的一种惩罚。让项目发包人和监理师首先在心理方面接受项目索赔这件事情。
3、尽量创造索赔机会。第一，项目承包人在投标过程中，要招标文件进行深入的研究，尽可能的挖掘出招标文件中的缺陷。第二，项目承包商在编制项目工程量报价表时，可以科学的利用一些投标策略，比如说不平衡报价。第三，在项目合同的签订阶段，合同双方要
重视对合同内容的审查和分析，以此来预测和发现一些潜在的索赔机会。第四，在工程项目的具体实施阶段，项目承包人可利用自身拥有的技术、熟悉施工现场等方面的优势，以此来合理地引导发包人、监理工程师或设计单位为自己创造一些有效的索赔条件。
4、选择好索赔时机。在国际工程项目承包中，一般情况下，当工程项目的工期进行到25%-75%这个阶段内，项目的承包人有拥有较大的主动性，这个时间段也是加大力度来解决索赔的最佳时期，过了这个时间段内或者还没到这个时间段，进行索赔的难度相对来说会比较大一些。
5、做好工期顺延与费用补偿之间的选择。在国际工程项目的承包建设中，有时候一个索赔事件，工程项目承包人可以选择费用补偿或者工期补偿，但具体选用哪一种索赔，则应根据具体的工程项目进行分析之后，以承包人“利益最大化”和较高成功率为主要标准来进行确定。
6、尽量分解或分段索赔。在国家工程项目索赔中，当有多个索赔事件发生时，工程项目的承包人尽量以单项形式对项目发包人提出索赔，各个击破，避免一揽子索赔。这样做的目的有两点，一是单项索赔一般来说索赔金额或工期延长都比较少，发包人或监理工程师相对来说比较容易接受；二是单项索赔事情比较简单，索赔责任容易划分，并且计算索赔费用或所需工期相对来说也比较简单。
7、维护良好的合作关系，适当作出让步，着眼长远利益。工程
项目的承包人应站在维护与发包人、监理工程师等有关各方良好合作伙伴关系的高度，着眼于重大的、不可避免的、索赔额度比较高的事件，主动放弃一些小数额的索赔要求，不要斤斤计较，要舍小取大，但是万一出现一些索赔争端，承包商也要力争与发包人和监理师友好的协商解决。
结束语
随着全球经济的不断发展，影响国际经济发展变化的因素越来越多，使得国际工程项目的内外部环境的不确定性越来越大，所以国际工程项目索赔问题在国际工程项目承包中的地位也越来越重要。 一个工程建筑类的企业想要走向世界，必须掌握并且合理的利用好索赔。索赔工作关系着施工企业的经济利益。所有施工管理人员都应重视索赔，知道索赔，善于索赔。必须做到理由充分，证据确凿，按时签证，讲究谈判技巧
参考文献：
陆惠民、苏振民、王延树， 《工程项目管理》，东南大学出版社，2002.9 张清,赵修卫，《国际工程承包与管理》，武汉大学出版社，2005.4
《工程管理》课程论文
——任课老师：陈阳
浅谈国际工程索赔管理
——选题：21、你所感兴趣的其它与工程项目管理有关的问题。
姓名 董栋挺
学号 u200813538
控制科学与工程系
自动化0807班
电话 [1**********]
前言：在上陈老师您的《工程管理》这门课的时候，正逢比利亚内战时期，我国在比利亚承建的很多工程项目被迫停止，导致违约引发了大规模的索赔。有一堂课上您也略微讲解了一下有关这方面的工程索赔知识，对此知识点，我非常感兴趣，平时用手机看新闻的时候也经常关注，正好借这次写论文的机会，来浅析一下国际工程索赔。 内容摘要：工程索赔问题是国际项目施工管理中的最重要问题之一。随着我国对外经济技术合作事业的不断开展，国内越来越多的工程承包企业不断开拓国际市场，而且取得了非常不错的成绩。在国际工程中，工程承包企业把索赔放在越来越重要的位置，但是相当多的项目的索赔管理并不成功。本论文就这个问题进行拓展，主要介绍了国际工程建设施工中索赔的成因、有关施工索赔的依据以及国际工程索赔的特点和具体方法。
关键词：国际工程承包 管理 索赔
引言：在我国“走出去”战略的指导下和加入WTO的推动下，我们国家的公司在国际工程承包市场上的营业额每年以10%～20%的速度递增。同时由于国际工程项目的复杂性和不确定性导致了索赔问题的频繁发生，而如何解决好索赔问题几乎成了所有项目管理中的关键问题之一。
正文 国际工程项目承包 ：国际工程项目承包是指一个国家的政府部门、企业、公司或项目的所有人（俗称为发包人或称工程业主）委托外国的工程项目承包人，按照合同规定的条款来承担完成某项工程项目。国际工程项目承包是一种综合性的国与国之间的世界性的经济合
作方式，是国际劳务合作的一种方式，也是国际经济贸易的一种方式。又因为国际承包工程项目建设过程中里面包含了大量的技术转让，尤其是工程项目建设的中后期，项目承包人需要负责培训业主的技术人员，提供项目建设管理所需要的技术知识，以此来保证工程项目的正常运行吗，所以将这种方式作为国际技术贸易的一种方式。
索赔：索赔是指在工程项目的合同实施过程中，合同里其中一个参与方不履行合同所规定的内容或者未能正确完整地履行合同中所规定的义务而使另一方遭受到了损失，合同中的受损失一方向另一方提出补偿要求的行为，索赔是项目双方都享有的权利。在工程项目承包的整个过程中发生工程索赔是经常性的，但是索赔对于维护项目正常的建设程序、规范工程市场发挥了相当重要的作用。国际工程索赔为保障项目承包商权益、利益和效益发挥了相当重要的作用。索赔是转移风险、避免亏损、获得利益的一条非常有效的途径，它已经成为了国际工程承包中一些大的承包商经营管理策略的重点和经济效益的亮点。索赔不但可以确保项目合同的正常实施，遵守项目合同规定的各项索赔条款，还可以约束合同双方严格按照项目合同所规定的责权来正常运作，以此来避免和减少违约现象。而且，它还能提高项目承包商的经营管理水平。工程索赔贯穿于工程承包项目的整个实施过程，索赔概率和索赔成功率的提高与工程项目承包商的经营管理水平有着密切的相关系。
索赔问题是国际工程项目承包中经常遇到重要问题，如何解决好索赔问题成了国际工程项目管理中的主要问题之一。如果要想获得成
功的索赔，首先必须对索赔原因进行详细的分析，再根据索赔产生的原因找出适当的索赔依据。下面来着重介绍一下索赔发生的主要原因和索赔的依据主要。
索赔发生的主要原因
1、施工设计方面。在设计人员设计施工图时，肯定会出现设计的施工图与现场实际的施工在环境、地质、天气等各方面的差异，也可能是设计的施工图对施工的规范要求、施工的步骤说明等表达不够严密仔细，对施工的机械设备、规格和材料的名称等表示不够清楚或者在工程量等许多方面有着遗漏和缺陷，这都会实际操作中给工程项目的建设带来不利的影响，从而引发因施工图设计方面的原因而造成项目的涉及人工、工期、设备、材料等各方面的索赔。 案例分析：比如某公司承包建设某国家的一条高速公路，由于施工图纸的设计错误，导致某大型机械进不了工地，对此，可对业主进行索赔。
2、施工合同方面。施工合同是工程项目的建设双方根据国际上公认的施工准则以及项目所在国的建筑法、招投标法等法律法规，签订的关于工程项目建设的合同文件，一般来说国际上采用标准合同文本。由于工程项目的实际建设是否成功不仅仅受到人为因素的影响，还会受到项目所在地的具体的自然灾害、法律法规的变化的影响，再加上各同上的用词不够严谨等因素的影响，这都是合同双方在签订施工合同时不能够确定能对工程实际建设产生影响的因素，这会导致工程项目在实际建设过程中出现很多这样类似的矛盾，从而引发因有关
施工合同的施工索赔。 案例分析：比如某公司在海边承建一码头，因台风来袭，人员设备遭受了巨大的损失，如果合同中签订了此方法的相关索赔，公司便可向业主进行索赔，但要是合同中没相关规定，就不能索赔了。
3、意外风险和不可预见因素。在工程项目的实施过程中，如果项目所在地发生了地震、台风等不可预见和抗拒的自然灾害，或者在施工过程中出现了泥石流、地质断层沉陷等地质结构问题与标书中业主所提供的资料里的内容不相同，也或者项目所在国发生了内乱、战争等突发因素，导致项目不能顺利进行，都可能引起工程造价的变化，从而引发这方面的施工索赔。 案例分析：还是遭受台风，造成人员设备的损害，工程承建成本上升，而在标书中业主没有就此台风情况像投标人给予说明，隐瞒了这个不可预见的因素，因此，承包人可像业主进行索赔。
4、承发包管理模式发生变化。在目前的国际工程承包市场上，工程建设承发包的方式主要有：总包、分包、指定分包、劳务承包、设备材料供应承包等，多种类的承发包模式使工程项目的承发包变得复杂起来，项目的管理模式难度也随之增大，尤其是一些国家在工程项目承包中为了解决国内的就业问题，规定国内的所有工程项目建设必须在国内雇佣劳务人员，不得实用外国的劳务人员。在国际工程项目的实际建设过程中，当其中任何一个项目承包合同不能按时保质保量的顺利履行或者项目的管理不善，都会影响到所建工程项目的建设工期、数量、质量等，从而引发在工程项目的工期建设、质量保证、
经济问题等有关方面的索赔。
5、不依法履行项目施工合同。项目施工合同是经承发包双方依法签订，而且具有法律效力的。在项目的施工过程中合同双方必须遵守的合同的所有规定。但是在项目合同的实际履行过程中，可能因为合同双方一些意见的分歧和经济利益的分配等人为的因素，不能严格按照合同所规定的内容来执行。同时合同双方都不愿意成为受损者，致使工程项目不能在规定时间内保质保量的交付，从而引发因为拖欠工程款、工期拖延、垫资、银行利息等原因的工程纠纷和索赔。 案例分析：某个住宅校区承建项目中，业主临时需要更改施工合同的内容，导致承包商改动原有的施工计划，从而施工成本上升，对此可向业主进行索赔。
6、工程变更或终止。由于国际工程项目的复杂性，再加上业主（发包人）、承包人和监理人员一般都是来自三个国家的人员，各方对工程项目建设的目标有所不同，从而导致因为修改项目的设计、增加或减少项目的工程量、修改项目的实际施工计划等产生的项目索赔。案例分析：业主为了便民需要而增加一段通往居民区的道口支路等。如果遇到了不可抗力因素或业主违约等，导致在建工程终止也会引起索赔。
7、其他因素。总的来说国际工程项目一般具有长周期、资金占用大、环境复杂、认为变化因素多、国际金融市场不稳定等特点，非常容易造成因钞票的汇率变化、施工管理人员的工资变化、项目所在国的法律变化等各方面的影响而造成的工程项目索赔。
进行索赔的主要依据
项目的承包商为了达到索赔的目的，必须要进行大量的索赔论证工作，以此来证明自己对这个工程项目拥有合理合法的索赔的权利，而且承包商所提出的索赔金额是准确无误的。对于国际工程项目的所有的施工索赔来说，承包商进行工程项目索赔的主要依据如下所示：
1、招投标文件。招标文件是工程项目所有合同文件的基础所在，一般其他文件都是建立在招标文件之上的，包括合同里面的通用条件、专用条件、工程范围说明、现场水文地质资料、工程量表、施工技术规程等文本，都是工程项目成本的基础性资料。这些文本不但是承包商对工程项目进行投标报价的主要依据，也是承包商在进行工程索赔时计算项目附加成本的依据；在项目的投标报价文件中，承包商对工程项目施工过程中的几个主要工种的施工单价分别进行了详细的分析计算，对各个工种的主要工程量的施工进度和施工效率进行了详细的分析，对工程项目施工所需要的全部主要设备和材料列出了品种、数量和价值清单，同时也对施工过程中各个阶段所需要的资金数额提出了具体的要求等等。在项目中标及签订施工协议书以后，所有的这些文件，都将会成为项目正式合同文件的重要组成部分，同时这些文件也将成为项目施工索赔的基本依据。
2、来往信件。比如业主或者工程师对工程的变更指令、加速施工指令、施工单价变更通知、口头变更确认函、对承包商有关项目施工问题的书面回答等等，这些信函、电传、传真资料等都具有法律效
力，跟合同文件一样，也是项目施工索赔和结算的主要依据资料。
3、合同谈判备忘录及其附属文件。项目双方在签订项目施工的协议书以前双方对于项目的中标价格、项目的施工实施计划合等问题的讨论都记载在纪要文件中，加入某一方对工程项目招标文件中的某一个合同条款作了一点修改或者解释，那么这个纪要文件就会成为工程项目将来进行索赔时的主要依据。
4、市场信息资料。对于一些大中型的土建工程，一般工期都长达数年，对设备材料的价格变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于后期的工程款的调价计算是必不可少的，对工程索赔也是同等重要。如工程项目所在国的官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。
5、工程财务记录。工程项目的财务记录比如说工程进度款每月的支付申请表，施工所需的设备、材料和零配件采购单、付款收据，项目施工工人的劳动计时卡和工资单，工程的开支月报等等。在进行工程项目索赔时的计价工作中，这些工程财务记录单非常重要。
6、会议和施工现场的同期记录。会议记录是指项目中标前的会议纪要、施工技术讨论会议纪要、施工进度变更会议纪要、项目施工协调会议纪要、项目索赔会议纪要等等。对于其中一些比较重要的会议纪要，必须要建立审阅制度，纪要的审阅制度是指由作纪要的一方写好纪要稿后，把纪要交给另一方进行传阅核签，如有双方具有不同的意见，可以在纪要稿上进行适当的修改，一方也可以规定一个纪要的核签期限，假如纪要稿送出后在核签期限内另一方没有返回核签意
见，便认为另一方也同意。会议纪要稿的合法性是非常重要的；工程项目施工现场的同期记录主要包括施工检查记录、施工日志、施工进度记录、设备或材料使用记录、质量检查记录、工时记录或者工程照片、录像记录等等。对于一些比较重要的记录，比如验收记录、质量检查记录，必须要有业主方派遣的工程监理员进行签名。
在索赔发生后，即使承包商找到了相当充分的索赔依据，但要想成功的快速的得到应得的赔偿，承包商还必须运用恰当的施工索赔条款。 比如说FIDIC合同条件，进行合理有序的索赔。
国际工程承包项目索赔的主要特点
在一般的国际性工程项目承包索赔的具体实施过程中，有一些比较典型常见的特点，具体可以总结如下:
1、索赔的前提性。工程项目建设中只有合同的某一方实际发生了经济损失亦或利益损害，才能向合同的另一方发起索赔。一般来说经济损失是指项目实施建设过程中由于非自身原因造成的超出合同范围的额外支出(比如材料费、机械费、人工费等一些额外的开支);权利损害是指项目实施建设的过程中虽然双方都没有经济上的损害，但某些方面却造成了合同一方权利上的损害，比如由于台风天气影响了工程进度的开展，项目承包商有权要求延长工期。因此合同一方提出索赔的基本前提条件就是发生了实际经济损失或者权利损害。有些复杂的项目建设中上述两者损害同时存在。比如说工程项目的业主没
有按合同规定的日子及时交付合格的施工现场，这不但造成了项目承包商经济方面的损失，也侵犯了承包商合同规定的的工期权利，因此，承包商不但可以要求业主进行适当的经济补偿，还可以要求延长项目的工期;有些时候这两者损害又可单独存在，比如一些自然灾害，项目承包商可以根据合同的相关规定或者国际惯例则只能要求延长工期，一般不能对业主要求经济赔偿。
2、索赔的双向性。工程项目的索赔里，不但承包商可以向业主申请索赔，业主也同样可以向承包商进行索赔。一般来说在工程项目的管理中业主向项目承包商进行索赔的概率相对来说很低，而且在索赔过程中，业主一般都会是处于有利的主动的一方，对承包商的违约行为业主可以直接从工程项目的应付工程款中扣抵，也可以通过扣留承包商的保留金或者履约保函等方式向银行进行索 赔以此来实现自己的索赔要求。所以在工程项目管理实践中经常发生的、处理起来比较麻烦复杂的是承包商向工程项目业主的索 赔。承包商对项目的索赔范围非常广泛，一般只要不是由于承包商自己的责任造成项目工期的延长或者造成项目成本的增加，都可以考虑向业主进行索赔。如果业主违反合同的有关规定，承包商也可向业主进行索赔;还有一些特殊情况，比如恶劣的天气气候条件影响（如台风暴雨等）、国家法律法规的修改等造成项目承包商经济损失或者权益受到损害时，也都会向项目业主提出索赔要求的。 （实际案例）我国在利比亚的建设工程由于受到战争的影响，不得不暂停，但因此却受到了撒哈拉银行的
恶意索赔，对此我国各企业可以联合起来对利比亚就行反索赔。 3、索赔的不确定性。一般来说索赔是一种没有经过合同另一方确认的单方面的行为，对被索赔的一方并没有形成有效的约束力。这样的索赔要求如果要想得到合理合法顺利的实现，必须通过项目合同双方的协商、谈判、调解或仲裁、诉讼后才得以实现的，而索赔的一方必须积极准备索赔所需要的各种材料，以此来确保在索赔时能够提供足够的证据来支持自己对这个工程项目的索赔。
解决索赔问题的具体方法
国际工程项目承包发生索赔的主要原因和其本身具有的一些基本特点决定了工程项目索赔问题的复杂性，而且在国际工程项目的实际承包实施建设过程中会遇到一些这样那样的的工程索赔问题。对于从事国际工程项目承包建设的施工企业来讲，如何根据一般国际工程项目承包建设的索赔的具体特点，找出一些能够进行成功的索赔的具体方法是相当重要的。下面来介绍一些具体的解决方法，以此来成功进行项目索赔:
1、增强索赔意识、加强索赔管理。在工程项目的实施中，项目管理人员和索赔工作人员不仅仅做好项目合同的管理和项目日常文件的保存、记录的同时，他们还需要认真学习工程项目合同的技术规范，关注来往信件等等，找出一些可供索赔的机会和充分的进行索赔的依据，从而使索赔方对另一方进行索赔时能获得成功。
2、树立正确索赔的观念。承包商企业在成功完成在建工程，在国际市场上树立起良好的企业信誉之外，还需要克服一些不太正确的思想，而且企业在适当的时候要敢于进行索赔并善于索赔。现今的国际工程建设承包市场差不多已经成长为相对规范的市场了，招标、投标、中标靠的都是企业的真实实力和良好信誉，而不是靠一些歪门邪道。
3、掌握合同文件。项目管理人员和索赔工作人员认真学习合同文件、国际工程项目的施工条款以及工程项目所在国的相关法律法规，一旦工程项目索赔问题发生，项目管理人员和索赔工作人员就可以找到合理合法的相关依据来进行工程的索赔，从而使工程项目的索赔成功进行。
4、及时进行索赔。项目管理人员和索赔工作人员一旦发现项目有了索赔机会和意向，就应该积极准备相关的索赔依据，而且要尽可能快的向另一方送出相关的索赔报告，并且按照签订的工程项目合同文件的有关要求，对关于项目的索赔事项进行进一步的跟踪和处理，一直等到有关这项索赔的事件全部结束。
5、培养熟练掌握索赔谈判技巧的人才。工程项目施工的索赔人员的谈判能力对项目索赔能否成功的影响非常大，他们必须熟悉工程项目的合同规范、项目所在地的相关法律法规等文件外，还需要在进行项目索赔谈判时注意以下几个关键点:索赔谈判必须严格按照项目合同的相关规定进行，做到有理可依，有据可查;索赔谈判时谈判人员必须要保持良好的心态，以理服人，并且在谈判时需要具有适当的
灵活性，使索赔谈判双方都留有余地;项目索赔谈判前谈判人员要做好充分的准备，明确自己的索赔目标;并且要善于采纳索赔对方的意见，在坚持自己原则的基础上可以像对方做出适当的让步，使谈判尽可能快的顺利的进行，努力寻求谈判双方都能接受的最优方案。
索赔技巧
索赔对工程项目的承包商来说有着非常良好的经济效益。根据国外的最新相关资料显示，在一般情况下，国际工程项目承包能得到利润约占工程项目合同总价的3%-10%，然而在许多国际工程项目索赔中，索赔额竟然高达合同总价的10%-20%;甚至有一些项目的工程索赔额竟然超过了项目的合同总价。先在国际工程项目的承包竞争中，流传着这样一句话
1、做好合同管理，建好工程项目，理顺项目各方的关系。首先，工程项目的承包人必需要按时保质保量的完成工程项目，保证项目工程的质量和项目施工的安全。在具备了这一基本要求之后，项目承包
商才有资格和工程项目的发包人或者监理工程师谈索赔。其次，工程项目的承包人必须要做好自身的合同管理，最好聘请专业的合同管理人员来进行管理，注重项目索赔资料的准备搜集和整理。第三，工程项目的承包人平时最好要和项目的发包人、监理工程师、项目的设计单位、政府相关部门保持良好的合作关系，只有这样才会使得工程项目的各项工作都顺利进行。
2、尽量避开或化解发包人对索赔的误解。由于历史和惯性思维的影响，发包人或监理工程师一般来说是非常不愿意面对索赔的。此时工程项目的承包人应该做以下这些事：首先，如果项目所发生的事件，能够运用项目设计的变更或签证来进行处理的，工程项目的承包人就应该选用这一方法方式，以此来避开索赔，这样也就迎合了项目发包人和监理工程师的想法。可以说应对工程项目索赔事项优先办法是在自己方没有损失的前提下尽量避开一些没必要的索赔。其次，如果一些项目确实无法回避，项目的承包人就必须要和项目的监理工程师和发包人做好相关的解释工作，工程项目索赔是一种在经济方面和工期方面的补偿行为，而不是因为他们的对工程项目的过错而产生的一种惩罚。让项目发包人和监理师首先在心理方面接受项目索赔这件事情。
3、尽量创造索赔机会。第一，项目承包人在投标过程中，要招标文件进行深入的研究，尽可能的挖掘出招标文件中的缺陷。第二，项目承包商在编制项目工程量报价表时，可以科学的利用一些投标策略，比如说不平衡报价。第三，在项目合同的签订阶段，合同双方要
重视对合同内容的审查和分析，以此来预测和发现一些潜在的索赔机会。第四，在工程项目的具体实施阶段，项目承包人可利用自身拥有的技术、熟悉施工现场等方面的优势，以此来合理地引导发包人、监理工程师或设计单位为自己创造一些有效的索赔条件。
4、选择好索赔时机。在国际工程项目承包中，一般情况下，当工程项目的工期进行到25%-75%这个阶段内，项目的承包人有拥有较大的主动性，这个时间段也是加大力度来解决索赔的最佳时期，过了这个时间段内或者还没到这个时间段，进行索赔的难度相对来说会比较大一些。
5、做好工期顺延与费用补偿之间的选择。在国际工程项目的承包建设中，有时候一个索赔事件，工程项目承包人可以选择费用补偿或者工期补偿，但具体选用哪一种索赔，则应根据具体的工程项目进行分析之后，以承包人“利益最大化”和较高成功率为主要标准来进行确定。
6、尽量分解或分段索赔。在国家工程项目索赔中，当有多个索赔事件发生时，工程项目的承包人尽量以单项形式对项目发包人提出索赔，各个击破，避免一揽子索赔。这样做的目的有两点，一是单项索赔一般来说索赔金额或工期延长都比较少，发包人或监理工程师相对来说比较容易接受；二是单项索赔事情比较简单，索赔责任容易划分，并且计算索赔费用或所需工期相对来说也比较简单。
7、维护良好的合作关系，适当作出让步，着眼长远利益。工程
项目的承包人应站在维护与发包人、监理工程师等有关各方良好合作伙伴关系的高度，着眼于重大的、不可避免的、索赔额度比较高的事件，主动放弃一些小数额的索赔要求，不要斤斤计较，要舍小取大，但是万一出现一些索赔争端，承包商也要力争与发包人和监理师友好的协商解决。
结束语
随着全球经济的不断发展，影响国际经济发展变化的因素越来越多，使得国际工程项目的内外部环境的不确定性越来越大，所以国际工程项目索赔问题在国际工程项目承包中的地位也越来越重要。 一个工程建筑类的企业想要走向世界，必须掌握并且合理的利用好索赔。索赔工作关系着施工企业的经济利益。所有施工管理人员都应重视索赔，知道索赔，善于索赔。必须做到理由充分，证据确凿，按时签证，讲究谈判技巧
参考文献：
陆惠民、苏振民、王延树， 《工程项目管理》，东南大学出版社，2002.9 张清,赵修卫，《国际工程承包与管理》，武汉大学出版社，2005.4