研究探索2010年第1期（总第327期）
标准施工招标文件通用合同条款
与新红皮书的比较分析
■黄兆艳
（重庆大学建设管理与房地产学院，重庆400045）
[摘
要]
主要对标准施工招标文件通用合同条款和FIDIC新红皮书的工程规范的时效性和针对性、工程师的职权、争端解决机制、索赔、风险管理等重点条款进行了比较研究，分析了两种标准文本存在的差异性及趋同性，并简要分析了原因。
[关键词]
FIDIC；工程师；争端解决；索赔；风险
Abstract:Thepaperconductedthecomparisonofthetimelinessandtargetedofprojectstandard,authorityofengi－neer,disputesettlementmechanism,claim,riskmanagementandotherkeytermsbetweenthegeneralcontractcon－ditionsintheStandardConstructionBiddingDocumentsandConditionsofContractforWorkofCivilEngineeringConstruction.Inaddition,itanalysedthedifferencesandtheconvergencesofthetwostandardcontracts.And,ital－soattemptedtogivethepossiblereasons.
Keywords:FIDIC;engineer;disputesettlement;claim;risk[中图分类号]F407.9
[文献标识码]B
[文章编号]1002-851X（2010）01-0097-04
程施工合同》示范文本）进行了比较[3]；顾永才、何佰洲对条款中的争议评审条款进行了重点研究，提出了争议评审条款存在的缺陷和完善的建议[4]。
FIDIC新红皮书是国际咨询工程师联合会于1999年颁布的标准施工合同条件[1]。在国际工程领域，FIDIC施工合同条件是最具有代表性的建设工程施工合同标准文本，已有50多年的历史，已发展成熟，在国际工程建设领域得到广泛应用，并成为世界各国特别是发展中国家在建设工程施工合同标准文本制定过程中最具有借鉴价值的建设工程施工合同标准文本。
《中华人民共和国标准施工2007年11月1日颁布的
》中的建设工程施工合同通用合同招标文件（2007年版）条款[2]作为我国正在大力推广的建设工程施工合同标准文本，在结构编排以及内容上都很大程度地借鉴了FIDIC新红皮书，以使我国的建设工程管理能够更加规范化，与国际接轨。
由于标准施工招标文件通用合同条款出台的时间较晚，且仅为我国国内推荐使用的标准文本，到目前为止，尚未见国外学者针对它的专门研究，国内的倪炜对该文本的合同通用条款进行了解读，并与1999版施工合同示范文国家建设部联合发布的《建设工本（国家工商行政管理局、
1建设工程施工合同示范性文本的发展现状
建设工程施工合同涉及面广、不确定因素多，导致其
实施风险高，所以，合同双方当事人就需要一个内容全面、过程详尽、文字严谨、权责分明、便于操作、适用及完备的合同条款，促使双方按约定完全履行合同义务。合同双方当事人往往由于自身能力和精力有限，无法制定一个能够充分满足这些要求的合同，为了保证建设工程的顺利实施，各国以及一些业内的国际组织便制定了相应的建设工程合同示范性文本。1.1
FIDIC合同条件的发展现状
“FIDIC”是国际咨询师联合会的简称，该联合会是被世界银行和其他国际金融组织认可的国际咨询服务机构。为了适应国际工程业和国际经济的不断发展，FIDIC对其合同条件进行了多次修改和调整。
[作者简介]黄兆艳（1986-），女，湖北宜昌人，重庆大学建设管理与房地产学院研究生。
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2010年第1期（总第327期）研究探索
1999年颁布的新版FIDIC合同条件体系包括四个合、工程设备与设计———同条件：施工合同条件（新红皮书）建造合同条件（新黄皮书）、（银皮EPC交钥匙合同条件书）、简明合同条件（绿皮书），本文主要对其中的新红皮书进行分析。FIDIC施工合同条件主要适用于工程规模大、技术复杂、建设周期较长的建设工程项目，这些项目通常都采用无限制（竞争性）招标选择承包商，合同履行中通常建立以工程师为核心的管理模式，施工承包合同多采用单价合同。新红皮书是在1987版FIDIC土木工程施工合同条件（老红皮书）的基础上制定的，在结构安排上相对老红皮书更加紧凑；内容上淡化了工程师的独立裁决人的地位，更加强调合同双方权利义务的对等，明确了终止合同的概念[5]。1.2
我国建设工程施工合同示范性文本的发展现状1991年后，我国出台了一系列与工程建设相关的法律、法规，如1991年国家工商行政管理局、国家建设部联合发布的《建设工程施工合同》示范文本是国内建设工程合同示范文本制度建设的重要开端；《建设工1999年底，（GF-91-0201）部分内容和结构又作了较大程施工合同》
幅度的修改和调整，新版本基本适用于各类公用建筑、民用建筑、工业厂房、交通设施及线路管道的施工和设备安装[6]。为进一步促进招标投标活动的公开、公平和公正，国家发展与改革委员会联合住房和城乡建设部等九部委联合编制了《中华人民共和国标准施工招标文件（2007年》，并于2007年11月1日由国家发改委令第56号发版）
此招标布，自2008年5月1日起在政府投资项目中试行。文件主要适用于一定规模以上，且设计和施工不是由同一承包商承担的工程施工招标。相比以前的国内示范文本，合同构标准施工招标文件通用合同条款在合同词语定义、架及条款组成、合同履行方式、合同相关条款的设置上均有所完善。
2.1工程规范的时效性和针对性
标准施工招标文件通用合同条款中第七章规定适用
“国家现行有效标准、规范、规程”。技术标准和要求名称：
由于现行规范和技术标准相对滞后，对一些新材料、新工艺往往未涉及，时效性较弱，且这些规范和技术标准是国而1999家通行标准，对某一特定工程项目的针对性较弱。版FIDIC施工合同条件的“工程规范”规定由监理工程师质量、工艺有关的要求，因此时组织编写对本项目的技术、
效性较强，规定全面，具有很强的针对性。
1999版FIDIC施工合同条件主要适用于国际工程，工程可能涉及到多个国家，而各国所采用的法律体系又多与各国的国情相符，各不相同，因此很难在一个合同条件中规定出适用于所有国家的规范。而通用合同条款作为在国内推广使用的建设工程施工合同示范性文本，适用范围局限于我国境内，所规定工程所适用的技术标准和规范是国家现行的规范和标准，是建筑业内人士所熟悉和了解的，因此没有必要强制要求每一项目的工程师来专门编制一份规范。但在国内订立建设工程施工合同时，可以适当考虑在有条件的情况下，结合工程实际情况，对相应的工程规范进行一些补充或者具体化，以增强对合同实施的指导性。2.2
监理工程师的职权
在业主与承包商之间引入独立的第三人———工程师是FIDIC的独创，具有非常重要的意义。在我国，“工程多称为“监理工程师”。虽然称谓不同，但工程师与监师”
理工程师在整个工程实施过程中所起的作用基本相同，都是受发包人的委托对整个工程项目进行管理，是工程的实际管理者。
从监理工程师的职权来看，2007版建设工程施工合同标准文本在很大程度上借鉴了FIDIC新红皮书，对监理工程师进行充分授权，以使监理工程师能够独立而公正地工作，符合引入建设工程监理制度的初衷。另外，业主作为工程项目的所有者和项目资金的持有人，将具体的管理工作委托给监理工程师，但对于工程建设的重大事项（如工合同价格变动或工期顺延较长）有控制权和决定程变更、
权，工程师在对这些重大事项做出决定的时候需要征求业主的同意，有效地保护了业主的合同利益。2.32.3.1
争端解决
新红皮书中的争端解决机制
在新红皮书中引入了争端裁决委员会（DAB），作为一个独立的裁决方，对建设工程施工合同履行过程中产生的争端进行独立公正的裁决。DAB通常由一个或三个成
2标准施工招标文件通用合同条款与FIDIC
新红皮书的比较分析
FIDIC新红皮书是最具有代表性的建设工程施工合同标准文本，在国际工程建设领域得到了广泛应用；标准施工招标文件通用合同条款是我国为规范建设市场、促进建筑业稳定健康发展而制定实施的最新标准合同文本，在合同条款设置和合同内容上都借鉴了FIDIC新红皮书的有关条款，但也针对我国国情，做了相应的调整。本文选取两个标准文本中比较重要的几个条款进行比较分析。
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研究探索2010年第1期（总第327期）
员组成，由业主和承包人在合同开始执行之前指定，DAB不断密切关注工程进展，在事件发展成为争端之前，在合同一方提出请求之后，对事件提出他们自己的意见，以避免争端的产生；当发生争端之后，在合同一方或双方提出请求之后，根据双方对争端提交的材料，结合自身的调查，对争端作出裁决。对于争端解决，相比旧红皮书，新红皮书用DAB取代了原来的工程师，淡化了工程师独立裁决人的身份，弱化了工程师在争端解决方面的过大权力，更大程度地保证了争端得以公平、公正、顺利地解决。2.3.2
通用合同条款中的争端解决机制
在通用合同条款中，引入了争端评审小组，在合同双方协商一致的情况下，在开工日期后的28天后或是争端发生之后成立。
争端评审小组的性质类似于世界银行推荐的DRB（争端评审委员会），这也是与近年来我国上马的许多项目都是世行贷款项目的国情相符。在过去的建设工程施工合同中，对于争端，根据建设工程施工合同示范文本的规定，解决方式只有《合同法》中规定的和解、调解、仲裁及诉讼这四种方式，除仲裁外，其他三种方式都没有将建设工程领域的专家引入争端解决程序，而在仲裁方式之对争端的解决效率不高，不利于建设工程施工合同的顺利实施。引入一个由具有丰富的建设工程合同管理和工程实践经验的专家组成的争端评审小组来解决工程合同有效、专业地实施过程中的争端，不仅有助于更加公正、解决争端，而且也是我国工程建设活动国际化的一种具体体现。2.3.3
两种合同文本在解决争端机制和法律后果上的区别对于建设工程施工合同履行过程中出现的争端，两种合同都引入了一个由专家组成的第三方来独立、公正地解决，有利于合同的顺利实施。但二者也有很大的区别：从争端解决机制开始的时间上来看，FIDIC新红皮书引入的DAB在争端未发生之前也可以给合同双方提供一些专业的意见，以避免争端的产生；而2007版建设工程施工合同通用合同条款中引入的争端评审小组只有在争端发生之后才开始工作，专用于解决合同中已出现的争端。
从争端解决机制解决争端的法律后果的约束力来双方在裁看，FIDIC新红皮书中DAB具有准仲裁的性质，决后28天内同意裁决或是未提出反对意见，则其决定具有最终约束力；而争议评审小组对争端的解决仅仅是提出一个推荐性意见，双方接受此意见，则监理人根据评审意见拟定执行协议，经双方签字后作为合同的补充文件，并
遵照执行，此意见并不具有最终的约束力，这就容易导致争议评审组的评审意见不能得到落实。
从争端最后解决方法来看，在双方不执行第三方裁决的结果时，并FIDIC新红皮书规定合同双方可以提交仲裁，在附件中列出了一系列仲裁机构及仲裁原则；而通用合同条款允许双方提交仲裁或者诉讼，这也是与我国合同法规“或裁或审制度”一致的。定的2.42.4.1
索赔
索赔事件的比较
“中标靠低价，盈利在索国际工程界流行一句话：
，可见索赔对于建设工程施工合同双方而言是非常重赔”要的。
经过比较在FIDIC施工合同条件下的索赔事件和我国“2007版标准施工招标文件”中的索赔事件后发现，虽然在文字表述和合同条款结构方面有所区别，FIDIC新红皮书与通用合同条款对索赔都有较为详尽且可操作的规定，这种规定都尽可能涵盖了不同背景下工程项目建造中可能出现及发生的索赔事件。在通用合同条款和FIDIC新红皮书中，索赔事件均是指那些合同规定一旦发生时承包商可以向业主提出索赔的事实，大致可以分为9大类：（4）不利自然条件或客观障碍；（5）监理工程师现场指令；（6）合同变更；（7）国家法律、法令变化；（8）物价上涨；（9）其他原因。
而且两个标准合同文本对于业主的索赔都用专门的条款进行了规定，这在以前的国际性建设工程合同示范性文本和国内建设工程合同示范性文本中都是没有出现过的。2.4.2
索赔程序的比较
从表1可以看出，通用合同条款在索赔程序方面也很大程度上借鉴了FIDIC新红皮书，同时也在很大程度上真实地反映了我国的国情。2.52.5.1
风险分配
新红皮书中的风险分配原则
承包商FIDIC新红皮书主要适用于由业主提供设计，负责施工（也可以设计项目中的某些部分），工程师进行监理，按实测工程量计价的建筑或工程项目，所以在整个项目风险的分配上，遵循风险与责任相称的分配原则，以体现公平，并保证合同的顺利实施。FIDIC新老红皮书在风
[6]
“可预见性风险分配原则”，根据该原险分配上始终贯彻
）业主违约；（2）指定分包商违约；（3）合同含混或错误；下，也只是参考建设工程领域的专家的意见来解决争端，（1
则，在FIDIC施工工程合同实践中，对于一个有经验的承包商，在提交投标书时，能合理预见的风险由其自己承担，其余由业主承担，如不可抗力风险、政治风险、社会风险、
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2010年第1期（总第327期）研究探索
表1
比较项目
索赔程序的比较
FIDIC新红皮书
标准施工招标文件通用合同条款
承包商应在索赔事项发生后的28天以内,向监理工程承包商应在索赔事项发生后的28天以内,向工程师正
承包商提出索赔的时间、对象师正式提出,并抄送业主。若未能在28天内提出,监理工式提出,并抄送业主。若未能在28天内提出,工程师将
程师将不予以接受不予以接受
报告书提出时间业主批准时间承包商提供资料索赔审查人员索赔审查内容
索赔报告书应该在下一个28天以内正式报出在收到所有证明材料之后的42天内给予答复承包商应提供同期记录和详细报告监理工程师
索赔报告书应该在下一个28天以内正式报出无明确规定
承包商应提供同期记录和详细报告工程师
索赔是否符合合同依据；申请是否遵守了程序；工期延索赔是否符合合同依据；申请是否遵守了程序；工期期是否发生在关键路线上；审查核实有关记录延期是否发生在关键路线上；审查核实有关记录省略任何工作；改变工作的质量和性质；改变工作的施省略任何工作；改变工作的性质、数量、质量或类型；
改变工程的实施顺序或时间安排；追加额外工作；工时间和施工顺序；追加额外工作；日常索赔争执的调解人为监理工程师
日常索赔争执的调解人为工程师
工程变更范围
索赔解决方式中的调解方式
仲裁前的步骤
发包人和承包人在履行合同中发生争议的，可以友好工程师做出决定后，合同双方若有争议，可进行友好
协商解决或者提请争议评审组评审解决，在此争议提交仲裁意向的56天内完成
经济环境变化风险、法律变更风险以及自然灾害风险等，体现了风险承受的适度性。2.5.2
通用合同条款中的风险分配原则
“不利物质条在通用合同条款中，第4.11.1条规定：
件，除专用合同条款另有约定外，是指承包人在施工场地非自然的物质障碍和污遇到的不可预见的自然物质条件、
此条款染物，包括地下和水文条件，但不包括气候条件。”合同对是可预见性风险原则在合同中的重要体现。另外，不可抗力做了详细的规定：“双方在订立合同时不可预见，在工程施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害和社会性突发事件”，相比之前1999示范文本的“不能预见、不能避免并不能克服的客观情况”的笼统规定，有了极都体现了大的进步。合同中这两条对于风险分配的规定，“可预见性风险分配原则”，是国内工程建设活动国际化发展的重要标志之一。
虽然在对风险的规定上采纳了FIDIC所贯彻的“可，通用合同条款在风险的后果承担预见性风险分配原则”
上更多地延用了1999版施工合同示范文本的相关规定，将部分风险转移给承包商。
市的公共工程项目，而有很多的大型公共工程项目多申请了而世行贷款，所以争端解决程序采用了世行所推荐的DRB，非FIDIC新红皮书所推荐的DAB，并且在对争端的解决过程中，引入了诉讼，这也是与我国合同法所规定的争议解决调解、仲裁、诉讼这一体系相一致的。程序和解、
当然，由于工程项目具有唯一性，在订立项目的建设工程施工合同的时候，要细心研究合同条款，结合项目特点和当事人双方的自身情况，合理地编制出适合项目的合同条款，力争在合同订立过程中就能设想到履行中可能出现的各种问题，并预先制定有效的解决措施。蒉[参考文献]
[1]国际咨询工程师联合会，中国工程咨询协会.FIDIC施工合同条件[M].1999版.北京：机械工业出版社，2002.[2]标准文件编写组.中华人民共和国标准施工招标文件[M].2007版.北京：中国计划出版社，2007.
[3]倪炜.《标准施工招标文件》通用合同条款解读[J].建筑，2008（13）：52-53.
[4]顾永才，何佰洲.《标准施工招标文件》中争议评审条款的研究[J].建筑管理现代化，2008（5）：53-55.
[5]FIDIC.土木工程施工合同条件[M].北京：航空工业出版社，1991.
[6]国家建设部，国家工商行政管理局.建设工程施工合同（示范文本）（GF-1999-0201）[S].2000.
[7]赵振宇，江伟，黄文杰.1999年版FIDIC施工合同条件下承包商风险探析[J].土木工程学报，2003（9）：34-37，45.
（编辑张雅琳）
3结语
从以上比较分析可以看出，通用合同条款在很大程度上借鉴了FIDIC新红皮书，特别是在对建设工程合同管理产生较大影响的条款上，如监理工程师的职权、索赔、风险分配等。但同时，通用合同条款作为我国大力推行的建设工程施工合同标准文本，也考虑了我国的国情，如争端解决程序，由于通用合同条款目前还在试行阶段，主要应用于试点城
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研究探索2010年第1期（总第327期）
标准施工招标文件通用合同条款
与新红皮书的比较分析
■黄兆艳
（重庆大学建设管理与房地产学院，重庆400045）
[摘
要]
主要对标准施工招标文件通用合同条款和FIDIC新红皮书的工程规范的时效性和针对性、工程师的职权、争端解决机制、索赔、风险管理等重点条款进行了比较研究，分析了两种标准文本存在的差异性及趋同性，并简要分析了原因。
[关键词]
FIDIC；工程师；争端解决；索赔；风险
Abstract:Thepaperconductedthecomparisonofthetimelinessandtargetedofprojectstandard,authorityofengi－neer,disputesettlementmechanism,claim,riskmanagementandotherkeytermsbetweenthegeneralcontractcon－ditionsintheStandardConstructionBiddingDocumentsandConditionsofContractforWorkofCivilEngineeringConstruction.Inaddition,itanalysedthedifferencesandtheconvergencesofthetwostandardcontracts.And,ital－soattemptedtogivethepossiblereasons.
Keywords:FIDIC;engineer;disputesettlement;claim;risk[中图分类号]F407.9
[文献标识码]B
[文章编号]1002-851X（2010）01-0097-04
程施工合同》示范文本）进行了比较[3]；顾永才、何佰洲对条款中的争议评审条款进行了重点研究，提出了争议评审条款存在的缺陷和完善的建议[4]。
FIDIC新红皮书是国际咨询工程师联合会于1999年颁布的标准施工合同条件[1]。在国际工程领域，FIDIC施工合同条件是最具有代表性的建设工程施工合同标准文本，已有50多年的历史，已发展成熟，在国际工程建设领域得到广泛应用，并成为世界各国特别是发展中国家在建设工程施工合同标准文本制定过程中最具有借鉴价值的建设工程施工合同标准文本。
《中华人民共和国标准施工2007年11月1日颁布的
》中的建设工程施工合同通用合同招标文件（2007年版）条款[2]作为我国正在大力推广的建设工程施工合同标准文本，在结构编排以及内容上都很大程度地借鉴了FIDIC新红皮书，以使我国的建设工程管理能够更加规范化，与国际接轨。
由于标准施工招标文件通用合同条款出台的时间较晚，且仅为我国国内推荐使用的标准文本，到目前为止，尚未见国外学者针对它的专门研究，国内的倪炜对该文本的合同通用条款进行了解读，并与1999版施工合同示范文国家建设部联合发布的《建设工本（国家工商行政管理局、
1建设工程施工合同示范性文本的发展现状
建设工程施工合同涉及面广、不确定因素多，导致其
实施风险高，所以，合同双方当事人就需要一个内容全面、过程详尽、文字严谨、权责分明、便于操作、适用及完备的合同条款，促使双方按约定完全履行合同义务。合同双方当事人往往由于自身能力和精力有限，无法制定一个能够充分满足这些要求的合同，为了保证建设工程的顺利实施，各国以及一些业内的国际组织便制定了相应的建设工程合同示范性文本。1.1
FIDIC合同条件的发展现状
“FIDIC”是国际咨询师联合会的简称，该联合会是被世界银行和其他国际金融组织认可的国际咨询服务机构。为了适应国际工程业和国际经济的不断发展，FIDIC对其合同条件进行了多次修改和调整。
[作者简介]黄兆艳（1986-），女，湖北宜昌人，重庆大学建设管理与房地产学院研究生。
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1999年颁布的新版FIDIC合同条件体系包括四个合、工程设备与设计———同条件：施工合同条件（新红皮书）建造合同条件（新黄皮书）、（银皮EPC交钥匙合同条件书）、简明合同条件（绿皮书），本文主要对其中的新红皮书进行分析。FIDIC施工合同条件主要适用于工程规模大、技术复杂、建设周期较长的建设工程项目，这些项目通常都采用无限制（竞争性）招标选择承包商，合同履行中通常建立以工程师为核心的管理模式，施工承包合同多采用单价合同。新红皮书是在1987版FIDIC土木工程施工合同条件（老红皮书）的基础上制定的，在结构安排上相对老红皮书更加紧凑；内容上淡化了工程师的独立裁决人的地位，更加强调合同双方权利义务的对等，明确了终止合同的概念[5]。1.2
我国建设工程施工合同示范性文本的发展现状1991年后，我国出台了一系列与工程建设相关的法律、法规，如1991年国家工商行政管理局、国家建设部联合发布的《建设工程施工合同》示范文本是国内建设工程合同示范文本制度建设的重要开端；《建设工1999年底，（GF-91-0201）部分内容和结构又作了较大程施工合同》
幅度的修改和调整，新版本基本适用于各类公用建筑、民用建筑、工业厂房、交通设施及线路管道的施工和设备安装[6]。为进一步促进招标投标活动的公开、公平和公正，国家发展与改革委员会联合住房和城乡建设部等九部委联合编制了《中华人民共和国标准施工招标文件（2007年》，并于2007年11月1日由国家发改委令第56号发版）
此招标布，自2008年5月1日起在政府投资项目中试行。文件主要适用于一定规模以上，且设计和施工不是由同一承包商承担的工程施工招标。相比以前的国内示范文本，合同构标准施工招标文件通用合同条款在合同词语定义、架及条款组成、合同履行方式、合同相关条款的设置上均有所完善。
2.1工程规范的时效性和针对性
标准施工招标文件通用合同条款中第七章规定适用
“国家现行有效标准、规范、规程”。技术标准和要求名称：
由于现行规范和技术标准相对滞后，对一些新材料、新工艺往往未涉及，时效性较弱，且这些规范和技术标准是国而1999家通行标准，对某一特定工程项目的针对性较弱。版FIDIC施工合同条件的“工程规范”规定由监理工程师质量、工艺有关的要求，因此时组织编写对本项目的技术、
效性较强，规定全面，具有很强的针对性。
1999版FIDIC施工合同条件主要适用于国际工程，工程可能涉及到多个国家，而各国所采用的法律体系又多与各国的国情相符，各不相同，因此很难在一个合同条件中规定出适用于所有国家的规范。而通用合同条款作为在国内推广使用的建设工程施工合同示范性文本，适用范围局限于我国境内，所规定工程所适用的技术标准和规范是国家现行的规范和标准，是建筑业内人士所熟悉和了解的，因此没有必要强制要求每一项目的工程师来专门编制一份规范。但在国内订立建设工程施工合同时，可以适当考虑在有条件的情况下，结合工程实际情况，对相应的工程规范进行一些补充或者具体化，以增强对合同实施的指导性。2.2
监理工程师的职权
在业主与承包商之间引入独立的第三人———工程师是FIDIC的独创，具有非常重要的意义。在我国，“工程多称为“监理工程师”。虽然称谓不同，但工程师与监师”
理工程师在整个工程实施过程中所起的作用基本相同，都是受发包人的委托对整个工程项目进行管理，是工程的实际管理者。
从监理工程师的职权来看，2007版建设工程施工合同标准文本在很大程度上借鉴了FIDIC新红皮书，对监理工程师进行充分授权，以使监理工程师能够独立而公正地工作，符合引入建设工程监理制度的初衷。另外，业主作为工程项目的所有者和项目资金的持有人，将具体的管理工作委托给监理工程师，但对于工程建设的重大事项（如工合同价格变动或工期顺延较长）有控制权和决定程变更、
权，工程师在对这些重大事项做出决定的时候需要征求业主的同意，有效地保护了业主的合同利益。2.32.3.1
争端解决
新红皮书中的争端解决机制
在新红皮书中引入了争端裁决委员会（DAB），作为一个独立的裁决方，对建设工程施工合同履行过程中产生的争端进行独立公正的裁决。DAB通常由一个或三个成
2标准施工招标文件通用合同条款与FIDIC
新红皮书的比较分析
FIDIC新红皮书是最具有代表性的建设工程施工合同标准文本，在国际工程建设领域得到了广泛应用；标准施工招标文件通用合同条款是我国为规范建设市场、促进建筑业稳定健康发展而制定实施的最新标准合同文本，在合同条款设置和合同内容上都借鉴了FIDIC新红皮书的有关条款，但也针对我国国情，做了相应的调整。本文选取两个标准文本中比较重要的几个条款进行比较分析。
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研究探索2010年第1期（总第327期）
员组成，由业主和承包人在合同开始执行之前指定，DAB不断密切关注工程进展，在事件发展成为争端之前，在合同一方提出请求之后，对事件提出他们自己的意见，以避免争端的产生；当发生争端之后，在合同一方或双方提出请求之后，根据双方对争端提交的材料，结合自身的调查，对争端作出裁决。对于争端解决，相比旧红皮书，新红皮书用DAB取代了原来的工程师，淡化了工程师独立裁决人的身份，弱化了工程师在争端解决方面的过大权力，更大程度地保证了争端得以公平、公正、顺利地解决。2.3.2
通用合同条款中的争端解决机制
在通用合同条款中，引入了争端评审小组，在合同双方协商一致的情况下，在开工日期后的28天后或是争端发生之后成立。
争端评审小组的性质类似于世界银行推荐的DRB（争端评审委员会），这也是与近年来我国上马的许多项目都是世行贷款项目的国情相符。在过去的建设工程施工合同中，对于争端，根据建设工程施工合同示范文本的规定，解决方式只有《合同法》中规定的和解、调解、仲裁及诉讼这四种方式，除仲裁外，其他三种方式都没有将建设工程领域的专家引入争端解决程序，而在仲裁方式之对争端的解决效率不高，不利于建设工程施工合同的顺利实施。引入一个由具有丰富的建设工程合同管理和工程实践经验的专家组成的争端评审小组来解决工程合同有效、专业地实施过程中的争端，不仅有助于更加公正、解决争端，而且也是我国工程建设活动国际化的一种具体体现。2.3.3
两种合同文本在解决争端机制和法律后果上的区别对于建设工程施工合同履行过程中出现的争端，两种合同都引入了一个由专家组成的第三方来独立、公正地解决，有利于合同的顺利实施。但二者也有很大的区别：从争端解决机制开始的时间上来看，FIDIC新红皮书引入的DAB在争端未发生之前也可以给合同双方提供一些专业的意见，以避免争端的产生；而2007版建设工程施工合同通用合同条款中引入的争端评审小组只有在争端发生之后才开始工作，专用于解决合同中已出现的争端。
从争端解决机制解决争端的法律后果的约束力来双方在裁看，FIDIC新红皮书中DAB具有准仲裁的性质，决后28天内同意裁决或是未提出反对意见，则其决定具有最终约束力；而争议评审小组对争端的解决仅仅是提出一个推荐性意见，双方接受此意见，则监理人根据评审意见拟定执行协议，经双方签字后作为合同的补充文件，并
遵照执行，此意见并不具有最终的约束力，这就容易导致争议评审组的评审意见不能得到落实。
从争端最后解决方法来看，在双方不执行第三方裁决的结果时，并FIDIC新红皮书规定合同双方可以提交仲裁，在附件中列出了一系列仲裁机构及仲裁原则；而通用合同条款允许双方提交仲裁或者诉讼，这也是与我国合同法规“或裁或审制度”一致的。定的2.42.4.1
索赔
索赔事件的比较
“中标靠低价，盈利在索国际工程界流行一句话：
，可见索赔对于建设工程施工合同双方而言是非常重赔”要的。
经过比较在FIDIC施工合同条件下的索赔事件和我国“2007版标准施工招标文件”中的索赔事件后发现，虽然在文字表述和合同条款结构方面有所区别，FIDIC新红皮书与通用合同条款对索赔都有较为详尽且可操作的规定，这种规定都尽可能涵盖了不同背景下工程项目建造中可能出现及发生的索赔事件。在通用合同条款和FIDIC新红皮书中，索赔事件均是指那些合同规定一旦发生时承包商可以向业主提出索赔的事实，大致可以分为9大类：（4）不利自然条件或客观障碍；（5）监理工程师现场指令；（6）合同变更；（7）国家法律、法令变化；（8）物价上涨；（9）其他原因。
而且两个标准合同文本对于业主的索赔都用专门的条款进行了规定，这在以前的国际性建设工程合同示范性文本和国内建设工程合同示范性文本中都是没有出现过的。2.4.2
索赔程序的比较
从表1可以看出，通用合同条款在索赔程序方面也很大程度上借鉴了FIDIC新红皮书，同时也在很大程度上真实地反映了我国的国情。2.52.5.1
风险分配
新红皮书中的风险分配原则
承包商FIDIC新红皮书主要适用于由业主提供设计，负责施工（也可以设计项目中的某些部分），工程师进行监理，按实测工程量计价的建筑或工程项目，所以在整个项目风险的分配上，遵循风险与责任相称的分配原则，以体现公平，并保证合同的顺利实施。FIDIC新老红皮书在风
[6]
“可预见性风险分配原则”，根据该原险分配上始终贯彻
）业主违约；（2）指定分包商违约；（3）合同含混或错误；下，也只是参考建设工程领域的专家的意见来解决争端，（1
则，在FIDIC施工工程合同实践中，对于一个有经验的承包商，在提交投标书时，能合理预见的风险由其自己承担，其余由业主承担，如不可抗力风险、政治风险、社会风险、
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2010年第1期（总第327期）研究探索
表1
比较项目
索赔程序的比较
FIDIC新红皮书
标准施工招标文件通用合同条款
承包商应在索赔事项发生后的28天以内,向监理工程承包商应在索赔事项发生后的28天以内,向工程师正
承包商提出索赔的时间、对象师正式提出,并抄送业主。若未能在28天内提出,监理工式提出,并抄送业主。若未能在28天内提出,工程师将
程师将不予以接受不予以接受
报告书提出时间业主批准时间承包商提供资料索赔审查人员索赔审查内容
索赔报告书应该在下一个28天以内正式报出在收到所有证明材料之后的42天内给予答复承包商应提供同期记录和详细报告监理工程师
索赔报告书应该在下一个28天以内正式报出无明确规定
承包商应提供同期记录和详细报告工程师
索赔是否符合合同依据；申请是否遵守了程序；工期延索赔是否符合合同依据；申请是否遵守了程序；工期期是否发生在关键路线上；审查核实有关记录延期是否发生在关键路线上；审查核实有关记录省略任何工作；改变工作的质量和性质；改变工作的施省略任何工作；改变工作的性质、数量、质量或类型；
改变工程的实施顺序或时间安排；追加额外工作；工时间和施工顺序；追加额外工作；日常索赔争执的调解人为监理工程师
日常索赔争执的调解人为工程师
工程变更范围
索赔解决方式中的调解方式
仲裁前的步骤
发包人和承包人在履行合同中发生争议的，可以友好工程师做出决定后，合同双方若有争议，可进行友好
协商解决或者提请争议评审组评审解决，在此争议提交仲裁意向的56天内完成
经济环境变化风险、法律变更风险以及自然灾害风险等，体现了风险承受的适度性。2.5.2
通用合同条款中的风险分配原则
“不利物质条在通用合同条款中，第4.11.1条规定：
件，除专用合同条款另有约定外，是指承包人在施工场地非自然的物质障碍和污遇到的不可预见的自然物质条件、
此条款染物，包括地下和水文条件，但不包括气候条件。”合同对是可预见性风险原则在合同中的重要体现。另外，不可抗力做了详细的规定：“双方在订立合同时不可预见，在工程施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害和社会性突发事件”，相比之前1999示范文本的“不能预见、不能避免并不能克服的客观情况”的笼统规定，有了极都体现了大的进步。合同中这两条对于风险分配的规定，“可预见性风险分配原则”，是国内工程建设活动国际化发展的重要标志之一。
虽然在对风险的规定上采纳了FIDIC所贯彻的“可，通用合同条款在风险的后果承担预见性风险分配原则”
上更多地延用了1999版施工合同示范文本的相关规定，将部分风险转移给承包商。
市的公共工程项目，而有很多的大型公共工程项目多申请了而世行贷款，所以争端解决程序采用了世行所推荐的DRB，非FIDIC新红皮书所推荐的DAB，并且在对争端的解决过程中，引入了诉讼，这也是与我国合同法所规定的争议解决调解、仲裁、诉讼这一体系相一致的。程序和解、
当然，由于工程项目具有唯一性，在订立项目的建设工程施工合同的时候，要细心研究合同条款，结合项目特点和当事人双方的自身情况，合理地编制出适合项目的合同条款，力争在合同订立过程中就能设想到履行中可能出现的各种问题，并预先制定有效的解决措施。蒉[参考文献]
[1]国际咨询工程师联合会，中国工程咨询协会.FIDIC施工合同条件[M].1999版.北京：机械工业出版社，2002.[2]标准文件编写组.中华人民共和国标准施工招标文件[M].2007版.北京：中国计划出版社，2007.
[3]倪炜.《标准施工招标文件》通用合同条款解读[J].建筑，2008（13）：52-53.
[4]顾永才，何佰洲.《标准施工招标文件》中争议评审条款的研究[J].建筑管理现代化，2008（5）：53-55.
[5]FIDIC.土木工程施工合同条件[M].北京：航空工业出版社，1991.
[6]国家建设部，国家工商行政管理局.建设工程施工合同（示范文本）（GF-1999-0201）[S].2000.
[7]赵振宇，江伟，黄文杰.1999年版FIDIC施工合同条件下承包商风险探析[J].土木工程学报，2003（9）：34-37，45.
（编辑张雅琳）
3结语
从以上比较分析可以看出，通用合同条款在很大程度上借鉴了FIDIC新红皮书，特别是在对建设工程合同管理产生较大影响的条款上，如监理工程师的职权、索赔、风险分配等。但同时，通用合同条款作为我国大力推行的建设工程施工合同标准文本，也考虑了我国的国情，如争端解决程序，由于通用合同条款目前还在试行阶段，主要应用于试点城
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