上网电价确定的原则和方法
电作为商品在系统发电—输配电—售电三个环节中的价格，可分为发电上网电价，输配电价和销售电价。制定电价有两种最基本的方法：单一制电价和两部制电价。单一制电价是从容量或者电量一个方面确定电的价格，两部制电价是将电价分为容量和电量两个部分分别核算后相加所得的总和。在此基础上，为体现公平性原则，针对电在时间和空间上的不同特征和不同用户的用电特征又可将电价分为：容量电价、
电量电价、峰谷电价、分时电价、季节电价、可中断负荷电价等等。
作为独占性公用事业的电价的制定，从宏观上讲，要有利于电资源的有效利用和合理分配、有利于能源资源耗损率的降低；从电力系统内的电力生产企业而言，其上网电价的制定要有利于合理补偿成本、合理确定收益。在我国目前市场要素尚不健全，市场行为尚不规范，还不是完全竞争的市场条件下，一个水电站能否生存和发展，取决于还贷能力，而衡量水电站还贷能力的主要评价指标为还贷期内满足还贷要求的上网电价。以银行贷款为重要资金来源的水电工程的上网电价的确定，必须满足按期还贷和取得利润两项要求。对于建设周期较长的水电站建设，特别是对于部分机组开始发电到工程全部结束有一个较长时期的大型水电站建设，其发电收入本身就是建设资金的一个重要组成部分。因此，比较准确地预测和合理地确定水电站的上网电价，对于有效规划水电站的建设资金，保证水电站的健康良性发展，具有十分重要的意
义。
l 上网电价确定的基本原则
1.1 商品原则
所谓商品原则，就是将电能作为商品，按照价值规律要求，在价格中体现电力成本和合理利润，使价格和价值相符。针对发电厂上网电价而言，遵循商品原则，就是实行竞争机制。各电厂逐步实现竞价上网，按电网价格由低到高的原则实行排序调度，实现上网电价有序竞争，以引导投资者千方百计降低造价，提
高技术水平，降低燃料，加强管理，降低成本，提高效益。
1.2 适度调控的原则
和其它商品相比，电有一个最显著的经济特点即电的自然垄断性，这种自然垄断特性表现为：电力建设包括电站建设和输电线路的建设投资较高，为一般的投资者所不能承受；电力生产和消费要受到空间的制约，必须在电力系统范围内通过特定的输电线路才能得以流通；电能的获得要通过对自然资源如煤、油的消耗来实现，而电力联网所产生的规模效益将直接导致对资源消耗的节省；电力生产、运输、消费在时间上具有同步性和不能储存性。由于电的这些垄断特性，世界各国在电力发展中，都是将电作为独占性的公用事业加以管理和运作。否则这种自然垄断很容易形成人为垄断，而垄断经营直接导致垄断价格，产生超
额利润，损害消费者利益。
基于电的自然垄断特性，电价的制定应该是在稳步实现厂网分开的基础上，建立以社会平均成本为基础的政府指导价，并在此基础上赋于电力系统内不同环节一定的定价自主权，使之能够在市场竞争中实现资源的合理配置。这样既能够鼓励电力发展，又能约束电力工程造价、生产经营成本上升并且实现用户公平负担。具体而言，政府在实行宏观的调控中，就是要将个别成本定价改为按社会平均成本定价；把现行一
厂一价的做法改为一网一价，实行同网同价；把建设项目建成后的事后定价改为事前定价。
1.3 公平负担的原则
在电力系统内部各环节都要体现公平负担的原则。具体而言，就是针对其不同的特性及其发挥作用的不同，采取不同的定价策略。对用户公平负担，就是按用户的用电标准(电能质量、供电可靠性)和用电时间进行公平合理的成本分摊，客观地核定电价，并对各个用户平等适用，同时还要考虑社会各方面的承受能力，减轻用户不合理的电费负担。为体现公平负担这一原则，就需要改革管理体制，整顿电价秩序、治理各种乱加价、乱收费；同时为了规范销售电价管理，改变一个用户两种销售电价的不合理状况，对于还没有实行统一销售电价的地区，全部实行统一销售电价，电网销售电价要按用户电压等级和用电负荷重新分
类，扩大两部制电价实行范围，大力推行峰谷电价和丰枯电价。
1.4 便于操作的原则
任何一种电价的结构，都要保证电价相对合理的稳定性，避免电价逐年大幅度波动。电价分类与结构要
繁简适当，以方便电力系统各环节主体计量和收费。
2 上网电价测算方法
上网电价的测算方法大致有以下几种：根据财务水平测算、应用边际成本法测算、建立模型测算分时分季电价、应用回归分析预算方法等等，各种方法都存在着不同程度的利弊，且对于同一个水电项目，由于
所选定的方法及考虑问题的角度不同，其上网电价值相差很大。
2.1 根据财务水平测算电价
财务水平电价也称为还本付息电价，是根据国家现行的财税制度和现行价格，以电力项目的实际造价为基础，测算其它各项费用，在保证补偿成本、多纳税金和一定财务赢利的前提下，测算出上网电价。财务水平电价能从财务核算上保证企业的赢利水平，在建设期和运行期合理地降低成本和费用。我国目前电站的上网电价大都按这种模式计算。其测算的具体思路是：电价是销电收入和供电量之比，而销售收入是总成本费用、销售利润、销售利润、销售税金之和，这样单位电价就是总成本费用、销售税金的和除以售电量。根据我国目前水电企业的现行政策，发电成本包括基本折旧、经营成本、推销、财务费用等因素；销电利润包括还贷利润、所得税、公积金和公益金、资本回报等部分；销电税金包括城市维护建设税、教育
附加费、增值税等。
一些利用贷款资金建设的水电站的电价的实际测算中采用多种试算测定一个能满足还贷要求的电价以进行比较分析。这种测算方法的依据为：利用贷款资金进行建设的水电站，其还贷期间电价应当保证在规定的期限内还清本息，并满足还贷期限间维持正常生产、应纳税款、应付利润等要求。在计算中，首先假定一个上网电价，作还贷计算，当计算的偿还年限大于允许偿还年限，说明假定的上网电价低了应提高电
价，反之则降低电价，直至等于或略小于允许还贷偿还年限的电价即为求得的电网电价。
2.2 根据容量和电量不同特征建立模型测算峰谷上网电价
峰谷电价是世界各国广泛采用的一种电价制度。我国有关文件规定峰谷分时电价以电网平均电价为基础，按实际情况上浮、下调，峰谷电价可适当拉大，高峰电价可为低谷电价的2～4倍。在我国目前正进行
电价管理体制改革的过程中，采用科学的、客观的方法确定峰谷电价，具有十分重要的意义。
电站运行过程中，同一电量在高峰时段投入容量多，基荷时段投入容量少；同一容量在来水期发电多，枯水期发电少，因此，制定峰谷电价，必须考虑容量和电量两种因素。针对一个水电厂的实际，可将发电成本分为固定成本和变动成本，一般情况下，容量与固定成本有关，发电量与变动成本有关。由于分时上
网电价是以供电量分时段决算的，因此，认为各时段容量日费用应这样分摊才是公平合理：即低谷容量日费用应平均分摊在基本供电量上；腰荷新增容量日费用应平均分摊在腰荷供电量上，峰荷新增容量日费用由峰荷供电量来承担，根据容量日费用和电量日费用的这种分担即可确定低谷电价、中等电价和高峰电价。
2.3 根据边际成本确定上网电价
边际成本定价法的理论基础是西方经济学的边际理论。所谓边际成本是指每增加一单位产量所增加的总成本。确定电价采用边际成本的方法是考虑从现在起到规划期的一段时间内，由于用电负荷增长，需要增加国家资源(资金、燃料费用等)的耗费而引起的成本变动，并以此作为未来电价的依据。在电力系统中，计算边际成本，首先是要有一个符合精度要求的长期负荷预测，然后运用LOLP模型，计算某电能在同一可靠度下避免成本每年的容量替代，重新运用电源规划模型，计算某电站的容量避免成本；同样运用发电成本模型，计算某电站的能量避免成本。在实际工作中，除了应用上述完整系统规划法测算边际成本之外，
还可以采用有延缓法，特定机组法，替代法，购电法等。
采用边际成本法定价最大优点是电价与规划期内的资源消耗或节约相联系。世界银行专家阿伏亥编写了《电力系统边际成本分析指南》，并由世界银行向第三世界国家推荐这种电价设计的理论和方法。我国理论界与电力行业的许多专家也倾向于这种定价法。但由于我国目前电力行业系统规划优化和运行优化尚不成熟与普及，基础资料欠缺，且在一个部门内单独按边际成本定价有很大的困难等因素，目前实行这一定
价方法还有待条件成熟。
2.4 根据影响电价的各种因素采用预测模型进行测算
影响上网电价的因素很多，除了财务因素外，还要受到供电区域电力市场现状及其发展的影响，包括受电省、市经济发展、电力供需、电源电网布局、平均销售电价、独立电厂上网电价、电力用户用电状况及其承受能力等等；另外国家政策因素对电站上网电价也有较大的影响，特别是目前正值我国社会经济市场经济体制逐步建成和完善的时期，国家的财政、金融、税收、物价、外汇等政策必将有大的调整和变动，这些对上网电价都将产生一定程度的影响。在上网电价测算中，如果能将这些因素考虑进去，采用一定的模型加以预测，必将加大测算结果的准确性和可行性。这方面的研究成果较多，概括起来，一般有以下几
种方法。
2.4.1 根据上网电价的上涨趋势，建立回归预测模型
在测算中，可以根据电价成本增长、电价逐年增减等历史资料，建立回归分析模型，分析因变量及自变量之间的因果关系及其相互影响程度，选择合适的自变量，建立它们与因变量的数学模型，根据对自变量未来情况的分析来对因变量进行测算，对供电区域未来电网电价的趋势进行预测，并据此测算未来合理的
平均上网电价。
2.4.2 采用地区宏观经济最优发展规划模型测算影子电价
建立一定区域内的电力供应与该区域的国民经济收入的变量线性关系，求得相应约束条件下的影子电价。这种模型考虑到供电区域的所有国民经济部门以及若干政策因素，并测算电价对于这些因素的并联度。在实际操作中，这种模型的数据输入相当复杂，不是哪一个国民经济部门(如电力部门)所能单独解决的，然而，在过去的十余年中，我国许多省市的有关机构已在这方面做了大量细致的工作(包括模型结构的考
虑、基本数据资料的收集与整理)，为这种模型的建立奠定了基本基础。
2.4.3 对用户的承受能力进行分析测算上网电价
用户承受能力的分析实质是电力市场分析中一个重要组成部分的需求分析，电力生产和电力供应最终都要通过电力需求来实现和满足。在能源短缺时期，需求对供应影响还表现得不是十分明显，或者供需之间的矛盾暂时被掩盖；而一旦电力市场进入平衡期甚至进入买方市场的情况下，这种矛盾就会表现得十分突出。一些行业，特别是一些高耗能低附加值的原材料行业，其生产对电价比较敏感，若电价超出其承受能力就可能因无利停产。同时若电价过高，将致使一些用户转而采用其它能源代替电力，如建设自备电厂和自备柴油机组等。因而，在目前的电价体制下，发电厂和电力公司要占领市场获得经济效益就必须深入分析预测和研究电力市场需求，特别是用户的承受能力。在实际操作中，可在项目供电区域内选择几种行业类型的典型企业进行分析，着重分析这些企业的成本利润水平以及电在总成本中的地位和作用、相关能源
价格及替代的可能、企业对于未来电价的预期等因素。
以上介绍了上网电价的几个定价模型，在实际工作中，特别是在工程处于建设期间，预测未来的上网电价，还可以采用其它一些方法进行对比分析，以增加预测的准确性，如：采用递推神经网络预测模型等；也可以在预测过程中，将各种方法综合起来进行测算，如采用财务水平电价法测算上网电价水平，同时用
回归分析法预测本电站区域内其它相同功能的未来电价水平，将两者进行比较，并加以调整。
上网电价确定的原则和方法
电作为商品在系统发电—输配电—售电三个环节中的价格，可分为发电上网电价，输配电价和销售电价。制定电价有两种最基本的方法：单一制电价和两部制电价。单一制电价是从容量或者电量一个方面确定电的价格，两部制电价是将电价分为容量和电量两个部分分别核算后相加所得的总和。在此基础上，为体现公平性原则，针对电在时间和空间上的不同特征和不同用户的用电特征又可将电价分为：容量电价、
电量电价、峰谷电价、分时电价、季节电价、可中断负荷电价等等。
作为独占性公用事业的电价的制定，从宏观上讲，要有利于电资源的有效利用和合理分配、有利于能源资源耗损率的降低；从电力系统内的电力生产企业而言，其上网电价的制定要有利于合理补偿成本、合理确定收益。在我国目前市场要素尚不健全，市场行为尚不规范，还不是完全竞争的市场条件下，一个水电站能否生存和发展，取决于还贷能力，而衡量水电站还贷能力的主要评价指标为还贷期内满足还贷要求的上网电价。以银行贷款为重要资金来源的水电工程的上网电价的确定，必须满足按期还贷和取得利润两项要求。对于建设周期较长的水电站建设，特别是对于部分机组开始发电到工程全部结束有一个较长时期的大型水电站建设，其发电收入本身就是建设资金的一个重要组成部分。因此，比较准确地预测和合理地确定水电站的上网电价，对于有效规划水电站的建设资金，保证水电站的健康良性发展，具有十分重要的意
义。
l 上网电价确定的基本原则
1.1 商品原则
所谓商品原则，就是将电能作为商品，按照价值规律要求，在价格中体现电力成本和合理利润，使价格和价值相符。针对发电厂上网电价而言，遵循商品原则，就是实行竞争机制。各电厂逐步实现竞价上网，按电网价格由低到高的原则实行排序调度，实现上网电价有序竞争，以引导投资者千方百计降低造价，提
高技术水平，降低燃料，加强管理，降低成本，提高效益。
1.2 适度调控的原则
和其它商品相比，电有一个最显著的经济特点即电的自然垄断性，这种自然垄断特性表现为：电力建设包括电站建设和输电线路的建设投资较高，为一般的投资者所不能承受；电力生产和消费要受到空间的制约，必须在电力系统范围内通过特定的输电线路才能得以流通；电能的获得要通过对自然资源如煤、油的消耗来实现，而电力联网所产生的规模效益将直接导致对资源消耗的节省；电力生产、运输、消费在时间上具有同步性和不能储存性。由于电的这些垄断特性，世界各国在电力发展中，都是将电作为独占性的公用事业加以管理和运作。否则这种自然垄断很容易形成人为垄断，而垄断经营直接导致垄断价格，产生超
额利润，损害消费者利益。
基于电的自然垄断特性，电价的制定应该是在稳步实现厂网分开的基础上，建立以社会平均成本为基础的政府指导价，并在此基础上赋于电力系统内不同环节一定的定价自主权，使之能够在市场竞争中实现资源的合理配置。这样既能够鼓励电力发展，又能约束电力工程造价、生产经营成本上升并且实现用户公平负担。具体而言，政府在实行宏观的调控中，就是要将个别成本定价改为按社会平均成本定价；把现行一
厂一价的做法改为一网一价，实行同网同价；把建设项目建成后的事后定价改为事前定价。
1.3 公平负担的原则
在电力系统内部各环节都要体现公平负担的原则。具体而言，就是针对其不同的特性及其发挥作用的不同，采取不同的定价策略。对用户公平负担，就是按用户的用电标准(电能质量、供电可靠性)和用电时间进行公平合理的成本分摊，客观地核定电价，并对各个用户平等适用，同时还要考虑社会各方面的承受能力，减轻用户不合理的电费负担。为体现公平负担这一原则，就需要改革管理体制，整顿电价秩序、治理各种乱加价、乱收费；同时为了规范销售电价管理，改变一个用户两种销售电价的不合理状况，对于还没有实行统一销售电价的地区，全部实行统一销售电价，电网销售电价要按用户电压等级和用电负荷重新分
类，扩大两部制电价实行范围，大力推行峰谷电价和丰枯电价。
1.4 便于操作的原则
任何一种电价的结构，都要保证电价相对合理的稳定性，避免电价逐年大幅度波动。电价分类与结构要
繁简适当，以方便电力系统各环节主体计量和收费。
2 上网电价测算方法
上网电价的测算方法大致有以下几种：根据财务水平测算、应用边际成本法测算、建立模型测算分时分季电价、应用回归分析预算方法等等，各种方法都存在着不同程度的利弊，且对于同一个水电项目，由于
所选定的方法及考虑问题的角度不同，其上网电价值相差很大。
2.1 根据财务水平测算电价
财务水平电价也称为还本付息电价，是根据国家现行的财税制度和现行价格，以电力项目的实际造价为基础，测算其它各项费用，在保证补偿成本、多纳税金和一定财务赢利的前提下，测算出上网电价。财务水平电价能从财务核算上保证企业的赢利水平，在建设期和运行期合理地降低成本和费用。我国目前电站的上网电价大都按这种模式计算。其测算的具体思路是：电价是销电收入和供电量之比，而销售收入是总成本费用、销售利润、销售利润、销售税金之和，这样单位电价就是总成本费用、销售税金的和除以售电量。根据我国目前水电企业的现行政策，发电成本包括基本折旧、经营成本、推销、财务费用等因素；销电利润包括还贷利润、所得税、公积金和公益金、资本回报等部分；销电税金包括城市维护建设税、教育
附加费、增值税等。
一些利用贷款资金建设的水电站的电价的实际测算中采用多种试算测定一个能满足还贷要求的电价以进行比较分析。这种测算方法的依据为：利用贷款资金进行建设的水电站，其还贷期间电价应当保证在规定的期限内还清本息，并满足还贷期限间维持正常生产、应纳税款、应付利润等要求。在计算中，首先假定一个上网电价，作还贷计算，当计算的偿还年限大于允许偿还年限，说明假定的上网电价低了应提高电
价，反之则降低电价，直至等于或略小于允许还贷偿还年限的电价即为求得的电网电价。
2.2 根据容量和电量不同特征建立模型测算峰谷上网电价
峰谷电价是世界各国广泛采用的一种电价制度。我国有关文件规定峰谷分时电价以电网平均电价为基础，按实际情况上浮、下调，峰谷电价可适当拉大，高峰电价可为低谷电价的2～4倍。在我国目前正进行
电价管理体制改革的过程中，采用科学的、客观的方法确定峰谷电价，具有十分重要的意义。
电站运行过程中，同一电量在高峰时段投入容量多，基荷时段投入容量少；同一容量在来水期发电多，枯水期发电少，因此，制定峰谷电价，必须考虑容量和电量两种因素。针对一个水电厂的实际，可将发电成本分为固定成本和变动成本，一般情况下，容量与固定成本有关，发电量与变动成本有关。由于分时上
网电价是以供电量分时段决算的，因此，认为各时段容量日费用应这样分摊才是公平合理：即低谷容量日费用应平均分摊在基本供电量上；腰荷新增容量日费用应平均分摊在腰荷供电量上，峰荷新增容量日费用由峰荷供电量来承担，根据容量日费用和电量日费用的这种分担即可确定低谷电价、中等电价和高峰电价。
2.3 根据边际成本确定上网电价
边际成本定价法的理论基础是西方经济学的边际理论。所谓边际成本是指每增加一单位产量所增加的总成本。确定电价采用边际成本的方法是考虑从现在起到规划期的一段时间内，由于用电负荷增长，需要增加国家资源(资金、燃料费用等)的耗费而引起的成本变动，并以此作为未来电价的依据。在电力系统中，计算边际成本，首先是要有一个符合精度要求的长期负荷预测，然后运用LOLP模型，计算某电能在同一可靠度下避免成本每年的容量替代，重新运用电源规划模型，计算某电站的容量避免成本；同样运用发电成本模型，计算某电站的能量避免成本。在实际工作中，除了应用上述完整系统规划法测算边际成本之外，
还可以采用有延缓法，特定机组法，替代法，购电法等。
采用边际成本法定价最大优点是电价与规划期内的资源消耗或节约相联系。世界银行专家阿伏亥编写了《电力系统边际成本分析指南》，并由世界银行向第三世界国家推荐这种电价设计的理论和方法。我国理论界与电力行业的许多专家也倾向于这种定价法。但由于我国目前电力行业系统规划优化和运行优化尚不成熟与普及，基础资料欠缺，且在一个部门内单独按边际成本定价有很大的困难等因素，目前实行这一定
价方法还有待条件成熟。
2.4 根据影响电价的各种因素采用预测模型进行测算
影响上网电价的因素很多，除了财务因素外，还要受到供电区域电力市场现状及其发展的影响，包括受电省、市经济发展、电力供需、电源电网布局、平均销售电价、独立电厂上网电价、电力用户用电状况及其承受能力等等；另外国家政策因素对电站上网电价也有较大的影响，特别是目前正值我国社会经济市场经济体制逐步建成和完善的时期，国家的财政、金融、税收、物价、外汇等政策必将有大的调整和变动，这些对上网电价都将产生一定程度的影响。在上网电价测算中，如果能将这些因素考虑进去，采用一定的模型加以预测，必将加大测算结果的准确性和可行性。这方面的研究成果较多，概括起来，一般有以下几
种方法。
2.4.1 根据上网电价的上涨趋势，建立回归预测模型
在测算中，可以根据电价成本增长、电价逐年增减等历史资料，建立回归分析模型，分析因变量及自变量之间的因果关系及其相互影响程度，选择合适的自变量，建立它们与因变量的数学模型，根据对自变量未来情况的分析来对因变量进行测算，对供电区域未来电网电价的趋势进行预测，并据此测算未来合理的
平均上网电价。
2.4.2 采用地区宏观经济最优发展规划模型测算影子电价
建立一定区域内的电力供应与该区域的国民经济收入的变量线性关系，求得相应约束条件下的影子电价。这种模型考虑到供电区域的所有国民经济部门以及若干政策因素，并测算电价对于这些因素的并联度。在实际操作中，这种模型的数据输入相当复杂，不是哪一个国民经济部门(如电力部门)所能单独解决的，然而，在过去的十余年中，我国许多省市的有关机构已在这方面做了大量细致的工作(包括模型结构的考
虑、基本数据资料的收集与整理)，为这种模型的建立奠定了基本基础。
2.4.3 对用户的承受能力进行分析测算上网电价
用户承受能力的分析实质是电力市场分析中一个重要组成部分的需求分析，电力生产和电力供应最终都要通过电力需求来实现和满足。在能源短缺时期，需求对供应影响还表现得不是十分明显，或者供需之间的矛盾暂时被掩盖；而一旦电力市场进入平衡期甚至进入买方市场的情况下，这种矛盾就会表现得十分突出。一些行业，特别是一些高耗能低附加值的原材料行业，其生产对电价比较敏感，若电价超出其承受能力就可能因无利停产。同时若电价过高，将致使一些用户转而采用其它能源代替电力，如建设自备电厂和自备柴油机组等。因而，在目前的电价体制下，发电厂和电力公司要占领市场获得经济效益就必须深入分析预测和研究电力市场需求，特别是用户的承受能力。在实际操作中，可在项目供电区域内选择几种行业类型的典型企业进行分析，着重分析这些企业的成本利润水平以及电在总成本中的地位和作用、相关能源
价格及替代的可能、企业对于未来电价的预期等因素。
以上介绍了上网电价的几个定价模型，在实际工作中，特别是在工程处于建设期间，预测未来的上网电价，还可以采用其它一些方法进行对比分析，以增加预测的准确性，如：采用递推神经网络预测模型等；也可以在预测过程中，将各种方法综合起来进行测算，如采用财务水平电价法测算上网电价水平，同时用
回归分析法预测本电站区域内其它相同功能的未来电价水平，将两者进行比较，并加以调整。