投资运营部投行业务经理岗位
工作职责 工作内容 履职法规依据 法律、法规 公司制度 《财务顾问业务操作规程》 第一条 （一）：投行业务经理对进行企业初步调查，调查内容包括企业性质、 主营业务、经营管理情况、发展前景等情况。 法律、法规 公司制度 《财务顾问业务操作规程》 第二条 投行业务经理按照公司总裁的批示， 与企业洽谈并签订 《财务顾问协议》 ， 明确双方权利和义务、 收费标准、 支付方式及违约责任， 按协议约定收取财务顾问费。 分值 考核标准 没有对企业基本情 况进行初步调查的，扣 4 分。
尽职调查
4
洽谈签约
4
没有签订财务顾问 协议的扣 2 分；协议中 具体条款不清晰的扣 2 分。
财务顾问 法律、法规 公司制度 《财务顾问业务操作规程》 方案设计和评 估 第三条（一）方案设计 投行业务经理对企业进行详细调查、核实企业的有关情况、找出存在的问题 并收集相关的政策、法规等信息资料，提出系列解决方案。 （二）方案评估 投行业务经理与企业共同论证方案的可行性、合法合规性，取得企业及公司的认 可。 履职法规依据 4 未进行方案设计的 扣 2 分；未进行方案评 估的扣 2 分。
工作职责
工作内容
分值
考核标准
法律、法规 公司制度 《财务顾问业务操作规程》 第四条 投行业务经理根据财务顾问协议协助企业实施方案，形成咨询报告，经 公司总裁批准后提供给企业。 法律、法规 公司制度 《财务顾问业务操作规程》 第五条（投行业务经理及时将《财务顾问协议》、咨询报告等相关法律文书交部 门档案员建档保存，部门档案员将上述资料原件交公司档案员归档保存。 没有及时归档的， 扣 1 分；档案缺失遗漏 的，扣 1 分。 未形成咨询报告 的，扣 2 分；咨询报告 可操作性差的， 扣 2 分。
方案实施
4
资料归档
2
财务顾问
法律、法规 公司制度 《财务顾问业务操作规程》 第六条财务顾问费用的收取，可以根据服务项目的难易程度，在保证最低标准的 基础上，酌情收费；同时提供多项服务，可按照服务项目分别收费。 不按照标准收费 的，扣 1 分；收费不明 确的，扣 1 分。
收费
2
投资运营部投行业务经理岗位
工作职责 工作内容 履职法规依据 法律、法规 公司制度 《财务顾问业务操作规程》 第一条 （一）：投行业务经理对进行企业初步调查，调查内容包括企业性质、 主营业务、经营管理情况、发展前景等情况。 法律、法规 公司制度 《财务顾问业务操作规程》 第二条 投行业务经理按照公司总裁的批示， 与企业洽谈并签订 《财务顾问协议》 ， 明确双方权利和义务、 收费标准、 支付方式及违约责任， 按协议约定收取财务顾问费。 分值 考核标准 没有对企业基本情 况进行初步调查的，扣 4 分。
尽职调查
4
洽谈签约
4
没有签订财务顾问 协议的扣 2 分；协议中 具体条款不清晰的扣 2 分。
财务顾问 法律、法规 公司制度 《财务顾问业务操作规程》 方案设计和评 估 第三条（一）方案设计 投行业务经理对企业进行详细调查、核实企业的有关情况、找出存在的问题 并收集相关的政策、法规等信息资料，提出系列解决方案。 （二）方案评估 投行业务经理与企业共同论证方案的可行性、合法合规性，取得企业及公司的认 可。 履职法规依据 4 未进行方案设计的 扣 2 分；未进行方案评 估的扣 2 分。
工作职责
工作内容
分值
考核标准
法律、法规 公司制度 《财务顾问业务操作规程》 第四条 投行业务经理根据财务顾问协议协助企业实施方案，形成咨询报告，经 公司总裁批准后提供给企业。 法律、法规 公司制度 《财务顾问业务操作规程》 第五条（投行业务经理及时将《财务顾问协议》、咨询报告等相关法律文书交部 门档案员建档保存，部门档案员将上述资料原件交公司档案员归档保存。 没有及时归档的， 扣 1 分；档案缺失遗漏 的，扣 1 分。 未形成咨询报告 的，扣 2 分；咨询报告 可操作性差的， 扣 2 分。
方案实施
4
资料归档
2
财务顾问
法律、法规 公司制度 《财务顾问业务操作规程》 第六条财务顾问费用的收取，可以根据服务项目的难易程度，在保证最低标准的 基础上，酌情收费；同时提供多项服务，可按照服务项目分别收费。 不按照标准收费 的，扣 1 分；收费不明 确的，扣 1 分。
收费
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