证券交易历年经典真题回顾
第一章证券交易概述经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ）。
A．高收益与低风险
B．高效率与低成本
C．高收益与低成本
D．高效率与低风险
【答案】B来源：www.examda.com
【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。
【真题4】(多项选择题)从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（ ）。
A．定期交易系统
B．连续交易系统考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
C．指令驱动系统
D．报价驱动系统
【答案】CD
【名师详解】证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统；从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系
统。故CD选项正确。
【真题5】(判断题)证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（ ）
【答案】×
【名师详解】证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。
第二章证券交易程序经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（ ）作为第一优先原则。
A．时间优先原则
B．价格优先原则
C．数量优先原则
D．客户优先原则 请访问考试大网站/
【答案】B
【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。故B选项正确。 转载自:考试大 - [Examda.Com]
【真题2】(单项选择题)甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．50元，时间13：20；乙的卖出价10．80元，时间13：35；丙的卖出价10．65元，时间13：30；丁的卖出价10．80元，时间13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。
A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁
【名师详解】《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所可接受下列类型的市价申报：(1)对手方最优价格申报；(2)本方最优价格申报；(3)最优5档即时成交剩余撤销申报；(4)即时成交剩余撤销申报；(5)全额成交或撤销申报；(6)深圳证券交易所规定的其他类型。故ABD选项正确。最优5档即时成交剩余转限价申报是上海证券交易所规定的市价申报方式。
【真题5】(判断题)债券交易有全价交易与净价交易，在全价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。（ ）
【答案】×
【名师详解】债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
第三章特别交易事项及其监管经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（ ）。
A.11.025元
B.9.975元
C.11.55元
D.9.45元 来源：考试大
【答案】A
【名师详解】根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为10.50×(1＋5%)＝11.025(元)。故A选项正确。
【真题2】(多项选择题)关于大宗交易，下列说法正确的有（ ）。
A.上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30—11：30、13：00—15：30
B.深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15—11：30、13：o0—15：30 {来源：考{试大}
C.大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定
【答案】×
【名师详解】上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数、上证A股、B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数、工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数、综合类指数。
第四章证券经纪业务 经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（ ）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续
B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收 来源：考试大
C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户
D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料
【答案】A
【名师详解】境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。故A选项说法错误。BCD选项的说法均符合境外投资者开户的要求。
【真题2】(单项选择题)证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担（ ）的法律责任。
A．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可 来源：考试大的美女编辑们
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
C．责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
D．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 来源：考试大
【答案】C
【名师详解】证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，依照《证券法》第210条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。故C选项正确。
【真题3】(多项选择题)证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括（ ）。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B．经济前景的预测分析和展望研究
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐
【答案】ABCD
【名师详解】证券经纪商与客户之间是委托代理的关系，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。
证券交易第五章经纪业务相关实务经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)关于非上市公司股份报价转让的叙述，错误的是（ ）。
A．主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份
B．投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效，不可撤销 考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
C．报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报
D．报价系统仅对成交约定、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致，买卖方向相反，对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交
【答案】B
【解析】投资者委托分为定价委托、意向委托和成交确认委托，委托当日有效。定价委托、意向委托和成交确认委托均可撤销。成交确认委托一经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。故B选项说法错误。
【真题4】(多项选择题)关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的是（ ）。
A．申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位
B．申购日后的第一个交易日的下午4点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查
C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
【答案】ABCD
【解析】四个选项内容均符合《证券发行与承销管理办法》对申购资金冻结、验资及配号的规定。
【真题5】(判断题)如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支部分认为无效申购。（ ）
【答案】√
【解析】结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。如果结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分认为无效申购。
证券交易第六章证券自营业务经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)证券公司自营买卖的首要特点是。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．交易方式的自主性
【答案】A
【解析】证券公司自营买卖业务特点是：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性。其中，首要特点是决策的自主性，D项交易方式的自主性是决策自主性的一个方面。故A选项正确。
【真题2】(多项选择题)以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有（ ）。
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前，银行间市场的交易品种主要是债券
C．银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D．交易手续比较简单
【答案】
ABC
【真题4】(判断题)自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（ ）
【答案】×
【解析】自营业务必须以证劵公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
证券交易第七章资产管理业务经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（ ）。
A．资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B．集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C．证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称请访问考试大网站http://www.examda.com/
D．证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称
【答案】C
【名师详解】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。
【真题2】(单项选择题)证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，应承担的法律责任，下列说法不正确的是（ ）。
A．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．情节严重的，撤销相关业务许可来源：www.examda.com
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D．情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
【答案】A
【名师详解】依照《证券法》第220条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款。故A项说法错误。BCD选项的内容均符合《证券法》第220条的规定。
【真题3】(多项选择题)关于定向资产管理专用证券账户的使用，下列说法正确的是（ ）。
A．客户可以将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“证券名称”
B．专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定
C．证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用
D．证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，证券公司在专用证券账户注销后的3个交易日内报证券交易所备案
【答案】BCD
【名师详解】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“客户名称”。故A选项说法错误。其他选项内容均符合定向资产管理账户的使用规定。本题正确答案为BCD。
【真题4】(多项选择题)证券公司申请设立集合资产管理计划的，申报材料的主要内容包括（ ）。
A．集合资产管理合同文本
B．资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告
C．证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书
D．证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议
【答案】ABCD
【名师详解】以上选项均是证券公司申请设立集合资产管理计划申报材料的内容。本题
正确答案为ABCD。
【真题5】(判断题)证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。（ ）
【答案】×
【名师详解】证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 证券交易第八章融资融券业务经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期（ ）。
A．金融机构存款基本利率
B．金融机构贷款基准利率
C．法定存款准备金利率
D．超额存款准备金利率 转载自:考试大 - [Examda.Com]
【答案】B
【解析】融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。故B选项正确。
【真题2】(单项选择题)维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。
【答案】D
【解析】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例的计算公式为：
【真题3】(多项选择题)证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交（ ）书面文件。
A．中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件
B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件-
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D．交易所要求提交的其他文件
【答案】ABCD
【解析】取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文
件。本题正确答案为ABCD．
【真题4】(多项选择题)下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有（ ）。
A．客户维持比例不得低于130%
B．客户维持比例低于130%时，证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物
C．客户维持比例低于130%时，应追加担保物，追加担保物后的维持比例不得低于150%
D．维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券
【答案】AC
【解析】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。客户维持比例不得低于130%，当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持比例不得低于150%。故B选项错误，A、C选项正确。维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。D选项错误。本题正确答案为AC。
【真题5】(判断题)证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，且必须以书面形式予以记载、保存。（ ）
【答案】×
【解析】证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面形式和电子形式予以记载、保存。
证券交易第九章债券回购交易经典真题
【真题1】(单项选择题)上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报。
A．资金账户
B．证券账户
C．交易单元
D．席位
【答案】B
【名师详解】根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报。
【真题2】(单项选择题)债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。
A．60天
B．91天
C．180天
D．365天
【答案】B
【名师详解】按照有关规定，金融机构用以债券回购交易的债券应是属于自己的债券，不得以租券、借券等方式从事证券回购交易。故B选项为证券回购交易的禁止行为。AD选项均为证券交易所规定的证券回购交易的禁止行为。本题正确答案为ABD。
【真题5】(判断题)全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。（ ）
【答案】√
【名师详解】全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日。不会到期交收日。
证券交易第十章证券登记与交易结算经典真题
【真题1】(单项选择题)证券交易的清算适用于下列哪个解释？（ ）
A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 转载自:考试大 - [Examda.Com]
C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划
C．认购缴款结束后，登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
D．未被认购并且承销商未予包销的股份，根据有关规定应及时予以登记 来源：考试大的美女编辑们
【答案】ABC
【名师详解】配股是指股份公司股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传递投资者配股明细的数据库。故A选项正确。投资者可在公告的配股期限内，委托其指定交易所属证券营业部或原股份托管的证券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统卖出配股权。故B选项正确。认购缴款结束后，由登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。故C选项正确。未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，不予登记。故D选项说法错误。本题正确答案为ABC。 来源：考试大
【真题4】(多项选择题)证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为（ ）。
A．证券交易所集中交易过户登记
B．非集中交易过户登记
C．证券账户变更登记
D．证券账户赠与登记
【答案】AB
【名师详解】证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。故AB选项正确。
【真题5】(判断题)证券只能登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。（ ）
【答案】×
【名师详解】证券应当登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。
证券交易历年经典真题回顾
第一章证券交易概述经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ）。
A．高收益与低风险
B．高效率与低成本
C．高收益与低成本
D．高效率与低风险
【答案】B来源：www.examda.com
【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。
【真题4】(多项选择题)从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（ ）。
A．定期交易系统
B．连续交易系统考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
C．指令驱动系统
D．报价驱动系统
【答案】CD
【名师详解】证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统；从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系
统。故CD选项正确。
【真题5】(判断题)证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（ ）
【答案】×
【名师详解】证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。
第二章证券交易程序经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（ ）作为第一优先原则。
A．时间优先原则
B．价格优先原则
C．数量优先原则
D．客户优先原则 请访问考试大网站/
【答案】B
【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。故B选项正确。 转载自:考试大 - [Examda.Com]
【真题2】(单项选择题)甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．50元，时间13：20；乙的卖出价10．80元，时间13：35；丙的卖出价10．65元，时间13：30；丁的卖出价10．80元，时间13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。
A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁
【名师详解】《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所可接受下列类型的市价申报：(1)对手方最优价格申报；(2)本方最优价格申报；(3)最优5档即时成交剩余撤销申报；(4)即时成交剩余撤销申报；(5)全额成交或撤销申报；(6)深圳证券交易所规定的其他类型。故ABD选项正确。最优5档即时成交剩余转限价申报是上海证券交易所规定的市价申报方式。
【真题5】(判断题)债券交易有全价交易与净价交易，在全价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。（ ）
【答案】×
【名师详解】债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
第三章特别交易事项及其监管经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（ ）。
A.11.025元
B.9.975元
C.11.55元
D.9.45元 来源：考试大
【答案】A
【名师详解】根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为10.50×(1＋5%)＝11.025(元)。故A选项正确。
【真题2】(多项选择题)关于大宗交易，下列说法正确的有（ ）。
A.上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30—11：30、13：00—15：30
B.深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15—11：30、13：o0—15：30 {来源：考{试大}
C.大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定
【答案】×
【名师详解】上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数、上证A股、B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数、工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数、综合类指数。
第四章证券经纪业务 经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（ ）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续
B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收 来源：考试大
C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户
D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料
【答案】A
【名师详解】境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。故A选项说法错误。BCD选项的说法均符合境外投资者开户的要求。
【真题2】(单项选择题)证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担（ ）的法律责任。
A．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可 来源：考试大的美女编辑们
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
C．责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
D．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 来源：考试大
【答案】C
【名师详解】证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，依照《证券法》第210条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。故C选项正确。
【真题3】(多项选择题)证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括（ ）。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B．经济前景的预测分析和展望研究
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐
【答案】ABCD
【名师详解】证券经纪商与客户之间是委托代理的关系，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。
证券交易第五章经纪业务相关实务经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)关于非上市公司股份报价转让的叙述，错误的是（ ）。
A．主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份
B．投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效，不可撤销 考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
C．报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报
D．报价系统仅对成交约定、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致，买卖方向相反，对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交
【答案】B
【解析】投资者委托分为定价委托、意向委托和成交确认委托，委托当日有效。定价委托、意向委托和成交确认委托均可撤销。成交确认委托一经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。故B选项说法错误。
【真题4】(多项选择题)关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的是（ ）。
A．申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位
B．申购日后的第一个交易日的下午4点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查
C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
【答案】ABCD
【解析】四个选项内容均符合《证券发行与承销管理办法》对申购资金冻结、验资及配号的规定。
【真题5】(判断题)如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支部分认为无效申购。（ ）
【答案】√
【解析】结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。如果结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分认为无效申购。
证券交易第六章证券自营业务经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)证券公司自营买卖的首要特点是。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．交易方式的自主性
【答案】A
【解析】证券公司自营买卖业务特点是：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性。其中，首要特点是决策的自主性，D项交易方式的自主性是决策自主性的一个方面。故A选项正确。
【真题2】(多项选择题)以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有（ ）。
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前，银行间市场的交易品种主要是债券
C．银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D．交易手续比较简单
【答案】
ABC
【真题4】(判断题)自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（ ）
【答案】×
【解析】自营业务必须以证劵公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
证券交易第七章资产管理业务经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（ ）。
A．资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B．集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C．证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称请访问考试大网站http://www.examda.com/
D．证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称
【答案】C
【名师详解】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。
【真题2】(单项选择题)证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，应承担的法律责任，下列说法不正确的是（ ）。
A．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．情节严重的，撤销相关业务许可来源：www.examda.com
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D．情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
【答案】A
【名师详解】依照《证券法》第220条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款。故A项说法错误。BCD选项的内容均符合《证券法》第220条的规定。
【真题3】(多项选择题)关于定向资产管理专用证券账户的使用，下列说法正确的是（ ）。
A．客户可以将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“证券名称”
B．专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定
C．证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用
D．证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，证券公司在专用证券账户注销后的3个交易日内报证券交易所备案
【答案】BCD
【名师详解】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“客户名称”。故A选项说法错误。其他选项内容均符合定向资产管理账户的使用规定。本题正确答案为BCD。
【真题4】(多项选择题)证券公司申请设立集合资产管理计划的，申报材料的主要内容包括（ ）。
A．集合资产管理合同文本
B．资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告
C．证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书
D．证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议
【答案】ABCD
【名师详解】以上选项均是证券公司申请设立集合资产管理计划申报材料的内容。本题
正确答案为ABCD。
【真题5】(判断题)证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。（ ）
【答案】×
【名师详解】证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 证券交易第八章融资融券业务经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期（ ）。
A．金融机构存款基本利率
B．金融机构贷款基准利率
C．法定存款准备金利率
D．超额存款准备金利率 转载自:考试大 - [Examda.Com]
【答案】B
【解析】融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。故B选项正确。
【真题2】(单项选择题)维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。
【答案】D
【解析】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例的计算公式为：
【真题3】(多项选择题)证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交（ ）书面文件。
A．中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件
B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件-
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D．交易所要求提交的其他文件
【答案】ABCD
【解析】取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文
件。本题正确答案为ABCD．
【真题4】(多项选择题)下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有（ ）。
A．客户维持比例不得低于130%
B．客户维持比例低于130%时，证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物
C．客户维持比例低于130%时，应追加担保物，追加担保物后的维持比例不得低于150%
D．维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券
【答案】AC
【解析】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。客户维持比例不得低于130%，当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持比例不得低于150%。故B选项错误，A、C选项正确。维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。D选项错误。本题正确答案为AC。
【真题5】(判断题)证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，且必须以书面形式予以记载、保存。（ ）
【答案】×
【解析】证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面形式和电子形式予以记载、保存。
证券交易第九章债券回购交易经典真题
【真题1】(单项选择题)上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报。
A．资金账户
B．证券账户
C．交易单元
D．席位
【答案】B
【名师详解】根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报。
【真题2】(单项选择题)债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。
A．60天
B．91天
C．180天
D．365天
【答案】B
【名师详解】按照有关规定，金融机构用以债券回购交易的债券应是属于自己的债券，不得以租券、借券等方式从事证券回购交易。故B选项为证券回购交易的禁止行为。AD选项均为证券交易所规定的证券回购交易的禁止行为。本题正确答案为ABD。
【真题5】(判断题)全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。（ ）
【答案】√
【名师详解】全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日。不会到期交收日。
证券交易第十章证券登记与交易结算经典真题
【真题1】(单项选择题)证券交易的清算适用于下列哪个解释？（ ）
A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 转载自:考试大 - [Examda.Com]
C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划
C．认购缴款结束后，登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
D．未被认购并且承销商未予包销的股份，根据有关规定应及时予以登记 来源：考试大的美女编辑们
【答案】ABC
【名师详解】配股是指股份公司股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传递投资者配股明细的数据库。故A选项正确。投资者可在公告的配股期限内，委托其指定交易所属证券营业部或原股份托管的证券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统卖出配股权。故B选项正确。认购缴款结束后，由登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。故C选项正确。未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，不予登记。故D选项说法错误。本题正确答案为ABC。 来源：考试大
【真题4】(多项选择题)证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为（ ）。
A．证券交易所集中交易过户登记
B．非集中交易过户登记
C．证券账户变更登记
D．证券账户赠与登记
【答案】AB
【名师详解】证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。故AB选项正确。
【真题5】(判断题)证券只能登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。（ ）
【答案】×
【名师详解】证券应当登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。