广西柳工机械股份有限公司管理制度
GZ/LG13.03-2012
代替GZ/LG04.15.01-2009
采购价格管理流程
广西柳工机械股份有限公司 发布
目 录
1 控制目标 ................................................................................................................. 3 2 适用范围 ................................................................................................................. 3 3 术语......................................................................................................................... 3 4 职责......................................................................................................................... 3 5 风险......................................................................................................................... 4 6 控制措施 ................................................................................................................. 5 7 管理流程、流程步骤说明及控制矩阵....................................................................... 5
7.1 采购物资价格制定流程 ............................................................................................................... 5 7.2 采购价格变更流程 ..................................................................................................................... 10 7.3 控制矩阵 ..................................................................................................................................... 12
8 相关文件 ............................................................................................................... 14 9 附则....................................................................................................................... 14 10 附录..................................................................................................................... 14
广西柳工机械股份有限公司管理制度
采购价格管理流程
GZ/LG13.03-2012
代替GZ/LG04.15.01-2009
1 控制目标
规范公司采购物资的价格管理，完善采购物资价格制定或变更流程，明确采购物资价格制定或变更职责及权限，确保价格业务的及时、有效运行。
2 适用范围
柳工机械股份有限公司及控股子公司直接配套物资/非直接配套采购物资管理。
3 术语
3.1 3.2
直接配套物资——一般指用于整机生产加工、装配的毛坯件、零部件及成品件。 非直接配套物资——铸造材料、原材料（钢材、有色金属）、工具、刀具、量具、危险化学品（含易制毒化学品）、设备备件、服装、劳保用品、办公用品等用于辅助生产的物资。 3.3 3.4
集采物资：由总部采购部负责组织集中开发、商务谈判、确定价格和份额并签订采购框架协议的物资，集采物资原则上由各使用事业部采购部负责购买。 分采物资：由各事业部采购部负责组织开发、商务谈判、确定价格和份额并签订采购合同的物资，由事业部采购部负责购买。
4 职责
4.1 4.2
公司高层 物资采购委员会 供应商及中标价格；
4.2.2 事业部物资采购委员会负责事业部的分采物资的招投标，评标，批准招标物资中
标供应商及中标价格；
4.2.3 各级物资采购委员会按职权范围对采购物资价格行使仲裁职责。 4.3
总部采购部
事业部分解成本目标。并制定《集采和分采物资类型清单》。
审议确定公司年度采购成本总目标
4.2.1 公司物资采购委员会负责组织公司年度集采物资招投标，评标,批准招标物资中标
4.3.1 总部采购部是集采物资价格责任主体，在年度采购成本总目标的指导下，指导各
4.3.2 组织公司级的采购物资招投标、评标工作。
4.3.3 负责对集采物资进行供应商开发、新品开发、商务谈判、价格确定及试制合同的
签订。
4.3.4 负责对集采物资的采购价格变更、商务条款变更申请或报告进行评审
4.3.5 集采物资价格原则上由总部负责维护，根据实际情况，可授权事业部价格管理部
门进行维护。 4.4
总部财务部
负责依据公司年度经营目标和采购部门的建议，对年度采购成本总目标进行复核并提出建议，对关联价格的执行情况进行监督，对公司采购成本变动情况进行分析和提出改善建议。 4.5
事业部总经理
4.5.1 对事业部采购总成本负责。
4.5.2 依据事业部物采委授权，审批分采物资价格、物资价格调整，对价格文件进行审
批。
4.5.3 按授权范围对集采物资价格进行审批。 4.6
事业部采购部
物资招标方案，采购成本控制方案。
4.6.2 组织事业部的采购物资招标、评标工作，参与公司级的采购物资招标、评标工作。 4.6.3 负责对分采物资（含新增）进行供应商开发、商务谈判、价格确定及合同的签订。 4.6.4 负责对分采物资价格变更、商务条款变更申请或报告进行评审，提交事业部采购
价格管理部门进行复核；对集采物资的采购价格变更、商务条款变更提出建议。 4.7
事业部采购价格管理部门 本变动情况进行分析和提出建议。
4.7.2 对分采物资价格和价格变更进行复核，提供专业价格建议。 4.7.3 参与招投标物资的评标、商务谈判。
4.7.4 负责事业部采购物资在SAP系统中的价格维护工作。
4.7.1 负责组织本事业部的价格管理，对采购物资价格的执行情况进行监督，对采购成4.6.1 事业部采购价格责任主体是采购部门，根据公司采购成本目标，编制事业部采购
5 风险
5.1 5.2 5.3
R01：采购成本目标未有效管理、考核、监控不到位，无法达成目标的风险。 R02：采购价格确定、价格变更过程不规范、未能有效控制采购成本的风险 R03：技术、工艺要求不同、材料、品质不同等因素，导致采购价格存在较大差异的风险。
6 控制措施
6.1 6.2 6.3 6.4
K01：明确采购价格责任主体，明确审批流程及审批权限，通过采购审计方式，应用SAP、SAM系统对结果实施监控。
K02：商务谈判按方案分析、确定目标、实施谈判、进行审批的步骤进行，有效控制采购成本，达成采购降成本目标
K03在满足所采购的物资符合质量（Q）、服务响应(S)、供货准时(T)、成本(C)等要求的情况下，采取招标、比价、谈判等方式确定采购价格。
K04：公司相关职能部门，按职责分工，各负其责，明确技术、工艺要求、材料、品质等要求，保证采购价格的合理性；采用复核机制，检查结果是否完整、真实和准确，增强管控能力。
7 管理流程、流程步骤说明及控制矩阵
本流程包含有两个子流程：采购物资价格制定流程、采购价格变更流程。采购基本原则：先确定价格，后进行采购。 7.1 采购物资价格制定流程 7.1.1 流程图
7
8
9
7.2 采购价格变更流程 7.2.1 流程图
8 相关文件
GZ/LG04.15-2009-《价格管理制度》
TW/LG 03.7.08.04采-2012-《采购物资价格审批管理流程》 TW/LG 03.7.08.05采-2012-《采购物资配额调整管理流程》 TW/LG 03.7.07.03采-2012-《招投标管理规范》 TW/LG 03.7.07.08采-2010-《进口物资采购控制流程》 TW/LG 03.7.07.11采-2012-《采购物资集采管理流程》 TW/LG 02.7.07采-2012-《采购控制程序》
9 附则
本流程自2013年1月起实施，由总部采购部负责解释。
10 附录
附件1：《采购物资价格审批表》 附件2：《价格通知》
附表1：《采购物资数据输入条件》 附表2：《采购物资价格输出数据》 附表3：《价格人员复核要求时间表》
注：1、此表适用于核定价格与供方价格差异较大,且经协商无法达成一致意见时，生产配套物资的价格审批。
2、技术部门包含了技术研究院与工艺管理部门
3、部分采购物资因涉及生产制造工艺情况，因此需要工艺管理部门签署意见 4、外包或工艺性外协物资，涉及到事业部财务成本变动，需事业部财务部门签署意见
附件2：《价格通知》
XX事业（总部）部采购部：
请按此价格结算，有效日期：2012年xx月xx日至2012年12月31日止（或本批次有效）。
复核： 审核： 批准：
2012年xx月xx日
附表1：《采购物资数据输入条件》
说明：以上数据是外协件必要的输入条件，
参考或替换物料为非必填项，若有请尽量填写
说明：以上数据是外购件必要的输入条件，有其他特殊情况，请在备注栏说明
说明：以上数据是非直接配套物资必要的输入条件，有其他特殊情况，请在备注栏说明
说明：复核建议价的要求完成时间见附表3，以发开发工程师谈价之后多少工作日计算。
说明：
1、复核完成时间是指在采购输入条件充分的前提下,从接到价格复核资料时间节点起计算；
2、以每个价格人员每个工作日为单位计算，若价格人员所负责的业务会涉及上表中多类物资，时间节点可能存在交叉； 3、若每日复核零部件数超过表中所列数量较多时，价格复核人员应与采购业务人员及时沟通，协商反馈时间，确保业务工作正常开展.
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GZ/LG13.03-2012
代替GZ/LG04.15.01-2009
采购价格管理流程
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目 录
1 控制目标 ................................................................................................................. 3 2 适用范围 ................................................................................................................. 3 3 术语......................................................................................................................... 3 4 职责......................................................................................................................... 3 5 风险......................................................................................................................... 4 6 控制措施 ................................................................................................................. 5 7 管理流程、流程步骤说明及控制矩阵....................................................................... 5
7.1 采购物资价格制定流程 ............................................................................................................... 5 7.2 采购价格变更流程 ..................................................................................................................... 10 7.3 控制矩阵 ..................................................................................................................................... 12
8 相关文件 ............................................................................................................... 14 9 附则....................................................................................................................... 14 10 附录..................................................................................................................... 14
广西柳工机械股份有限公司管理制度
采购价格管理流程
GZ/LG13.03-2012
代替GZ/LG04.15.01-2009
1 控制目标
规范公司采购物资的价格管理，完善采购物资价格制定或变更流程，明确采购物资价格制定或变更职责及权限，确保价格业务的及时、有效运行。
2 适用范围
柳工机械股份有限公司及控股子公司直接配套物资/非直接配套采购物资管理。
3 术语
3.1 3.2
直接配套物资——一般指用于整机生产加工、装配的毛坯件、零部件及成品件。 非直接配套物资——铸造材料、原材料（钢材、有色金属）、工具、刀具、量具、危险化学品（含易制毒化学品）、设备备件、服装、劳保用品、办公用品等用于辅助生产的物资。 3.3 3.4
集采物资：由总部采购部负责组织集中开发、商务谈判、确定价格和份额并签订采购框架协议的物资，集采物资原则上由各使用事业部采购部负责购买。 分采物资：由各事业部采购部负责组织开发、商务谈判、确定价格和份额并签订采购合同的物资，由事业部采购部负责购买。
4 职责
4.1 4.2
公司高层 物资采购委员会 供应商及中标价格；
4.2.2 事业部物资采购委员会负责事业部的分采物资的招投标，评标，批准招标物资中
标供应商及中标价格；
4.2.3 各级物资采购委员会按职权范围对采购物资价格行使仲裁职责。 4.3
总部采购部
事业部分解成本目标。并制定《集采和分采物资类型清单》。
审议确定公司年度采购成本总目标
4.2.1 公司物资采购委员会负责组织公司年度集采物资招投标，评标,批准招标物资中标
4.3.1 总部采购部是集采物资价格责任主体，在年度采购成本总目标的指导下，指导各
4.3.2 组织公司级的采购物资招投标、评标工作。
4.3.3 负责对集采物资进行供应商开发、新品开发、商务谈判、价格确定及试制合同的
签订。
4.3.4 负责对集采物资的采购价格变更、商务条款变更申请或报告进行评审
4.3.5 集采物资价格原则上由总部负责维护，根据实际情况，可授权事业部价格管理部
门进行维护。 4.4
总部财务部
负责依据公司年度经营目标和采购部门的建议，对年度采购成本总目标进行复核并提出建议，对关联价格的执行情况进行监督，对公司采购成本变动情况进行分析和提出改善建议。 4.5
事业部总经理
4.5.1 对事业部采购总成本负责。
4.5.2 依据事业部物采委授权，审批分采物资价格、物资价格调整，对价格文件进行审
批。
4.5.3 按授权范围对集采物资价格进行审批。 4.6
事业部采购部
物资招标方案，采购成本控制方案。
4.6.2 组织事业部的采购物资招标、评标工作，参与公司级的采购物资招标、评标工作。 4.6.3 负责对分采物资（含新增）进行供应商开发、商务谈判、价格确定及合同的签订。 4.6.4 负责对分采物资价格变更、商务条款变更申请或报告进行评审，提交事业部采购
价格管理部门进行复核；对集采物资的采购价格变更、商务条款变更提出建议。 4.7
事业部采购价格管理部门 本变动情况进行分析和提出建议。
4.7.2 对分采物资价格和价格变更进行复核，提供专业价格建议。 4.7.3 参与招投标物资的评标、商务谈判。
4.7.4 负责事业部采购物资在SAP系统中的价格维护工作。
4.7.1 负责组织本事业部的价格管理，对采购物资价格的执行情况进行监督，对采购成4.6.1 事业部采购价格责任主体是采购部门，根据公司采购成本目标，编制事业部采购
5 风险
5.1 5.2 5.3
R01：采购成本目标未有效管理、考核、监控不到位，无法达成目标的风险。 R02：采购价格确定、价格变更过程不规范、未能有效控制采购成本的风险 R03：技术、工艺要求不同、材料、品质不同等因素，导致采购价格存在较大差异的风险。
6 控制措施
6.1 6.2 6.3 6.4
K01：明确采购价格责任主体，明确审批流程及审批权限，通过采购审计方式，应用SAP、SAM系统对结果实施监控。
K02：商务谈判按方案分析、确定目标、实施谈判、进行审批的步骤进行，有效控制采购成本，达成采购降成本目标
K03在满足所采购的物资符合质量（Q）、服务响应(S)、供货准时(T)、成本(C)等要求的情况下，采取招标、比价、谈判等方式确定采购价格。
K04：公司相关职能部门，按职责分工，各负其责，明确技术、工艺要求、材料、品质等要求，保证采购价格的合理性；采用复核机制，检查结果是否完整、真实和准确，增强管控能力。
7 管理流程、流程步骤说明及控制矩阵
本流程包含有两个子流程：采购物资价格制定流程、采购价格变更流程。采购基本原则：先确定价格，后进行采购。 7.1 采购物资价格制定流程 7.1.1 流程图
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7.2 采购价格变更流程 7.2.1 流程图
8 相关文件
GZ/LG04.15-2009-《价格管理制度》
TW/LG 03.7.08.04采-2012-《采购物资价格审批管理流程》 TW/LG 03.7.08.05采-2012-《采购物资配额调整管理流程》 TW/LG 03.7.07.03采-2012-《招投标管理规范》 TW/LG 03.7.07.08采-2010-《进口物资采购控制流程》 TW/LG 03.7.07.11采-2012-《采购物资集采管理流程》 TW/LG 02.7.07采-2012-《采购控制程序》
9 附则
本流程自2013年1月起实施，由总部采购部负责解释。
10 附录
附件1：《采购物资价格审批表》 附件2：《价格通知》
附表1：《采购物资数据输入条件》 附表2：《采购物资价格输出数据》 附表3：《价格人员复核要求时间表》
注：1、此表适用于核定价格与供方价格差异较大,且经协商无法达成一致意见时，生产配套物资的价格审批。
2、技术部门包含了技术研究院与工艺管理部门
3、部分采购物资因涉及生产制造工艺情况，因此需要工艺管理部门签署意见 4、外包或工艺性外协物资，涉及到事业部财务成本变动，需事业部财务部门签署意见
附件2：《价格通知》
XX事业（总部）部采购部：
请按此价格结算，有效日期：2012年xx月xx日至2012年12月31日止（或本批次有效）。
复核： 审核： 批准：
2012年xx月xx日
附表1：《采购物资数据输入条件》
说明：以上数据是外协件必要的输入条件，
参考或替换物料为非必填项，若有请尽量填写
说明：以上数据是外购件必要的输入条件，有其他特殊情况，请在备注栏说明
说明：以上数据是非直接配套物资必要的输入条件，有其他特殊情况，请在备注栏说明
说明：复核建议价的要求完成时间见附表3，以发开发工程师谈价之后多少工作日计算。
说明：
1、复核完成时间是指在采购输入条件充分的前提下,从接到价格复核资料时间节点起计算；
2、以每个价格人员每个工作日为单位计算，若价格人员所负责的业务会涉及上表中多类物资，时间节点可能存在交叉； 3、若每日复核零部件数超过表中所列数量较多时，价格复核人员应与采购业务人员及时沟通，协商反馈时间，确保业务工作正常开展.
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