1、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。
A ．代理投资人从事证券、期货买卖
B ．向投资人承诺证券、期货投资收益
C ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
2、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。
A ．订立章程
B ．发起人认购股份
C ．募股程序
D ．召开创立大会
3、期货监督管理的基本内容包括（ ）。
A ．简政放权，取消部分审批
B ．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间
C ．适应多元化需要，调整业务规则
D ．强化期货公司的信息披露义务
4、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。
A ．继承公证书
B ．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C ．继承人身份证原件及复印件
D ．证券账户卡原件及复印件
5、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。
A ．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
B ．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C ．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件
D ．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
6、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。
A ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
B ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
7、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。
A ．代理委托人从事证券投资
B ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。
A ．有100万元人民币以上的注册资本
B ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C ．有健全的内部管理制度
D ．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
9、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（ ）。
A ．证券经纪业务
B ．证券投资咨询业务
C ．证券承销与保荐业务
D ．证券资产管理业务
10、下列属于证券投资顾问服务的是（ ）。
A ．热点分析
B ．买卖时机
C ．证券选择
D ．风险提示
11、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A ．业务复杂程度
B ．业务能力
C ．业务时间长短
D ．承担的责任与风险
12、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
A ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
13、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。
A ．证券账户、结算账户的设立和管理
B ．证券的存管和过户
C ．证券持有人名册登记及权益登记
D ．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
14、期货交易所不能从事的业务有（ ）。
A ．信托投资
B ．股票投资
C ．国债投资
D ．自用不动产投资
15、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（ ）。
A ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B ．将“荐股软件”销售(服务) 协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
16、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A ．简单
B ．复杂
C ．真实
D ．准确
17、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（ ）。
A ．合法经营原则
B ．自主经营原则
C ．自负盈亏原则
D ．实现资产保值增值的原则
18、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。
A ．受处罚处分机构或个人名称
B ．受处罚处分机构责任人
C ．处罚处分时间
D ．处罚处分类比
19、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A ．业务复杂程度
B ．业务能力
C ．业务时间长短
D ．承担的责任与风险
20、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（ ）。
A ．商业银行
B ．国有企业
C ．民营企业
D ．证券交易所
21、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A ．业务资质
B ．管理能力
C ．业绩
D ．财务状况
22、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。
A ．责令改正
B ．罚款
C ．撤销公司登记
D ．吊销营业执照
23、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。
A ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
B ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
C ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
D ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
24、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。
A ．投资经验
B ．诚信记录
C ．还款能力
D ．关联关系
25、经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
C ．不得侵占、损害客户的合法权益
D ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
26、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。
A ．准确
B ．真实
C ．公正
D ．规范
27、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A ．国债
B ．在证券交易所上市的企业债券
C ．股票型证券投资基金
D ．国家重点建设债券
28、下列属于上市证券的是（ ）。
A ．人民币普通股
B ．基金券
C ．人民币优先股
D ．期货
29、上市公司董事会秘书的职责包括（ ）。
A ．负责公司股东大会的筹备和文件保管
B ．负责公司董事会会议的筹备和文件保管
C ．负责公司股权管理
D ．办理信息披露事务等事宜
30、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（ ）。
A ．证券账户的开立
B ．资金账户的注销
C ．建立及变更客户资金存管关系
D ．客户证券账户转托管和撤销指定交易
31、下列选项中，属于账户管理内容的有（ ）。
A ．证券账户的合并、挂失补办
B ．账户的开立、信息变更、注销
C ．账户信息比对与报送
D ．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
32、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（ ）。
A ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统
予以确认
C ．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D ．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
33、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（ ）。
A ．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B ．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
C ．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D ．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求
34、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。
A ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
B ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
C ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
D ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
35、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。
A ．反洗钱义务履行及责任划分
B ．销售费用分配的比例和方式
C ．对基金持有人的持续服务责任
D ．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
36、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（ ）。
A ．个人集资诈骗，数额在10万以上的
B ．单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
D ．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
37、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。
A ．责令改正
B ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
D ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
38、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（ ）。
A ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B ．向客户充分提示证券投资的风险
C ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D ．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
39、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（ ）。
A ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
B ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D ．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
40、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（ ）。
A ．取消从业资格
B ．处以3万元以上5万元以下的罚款
C ．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D ．构成犯罪的，依法追究刑事责任
41、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会批准。
A ．证券业从业资格考试办法
B ．考试大纲
C ．执业证书管理办法
D ．执业行为准则
42、下列属于证券市场法律制度的有（ ）。
A ．证券发行制度
B ．上市公司收购制度
C ．证券交易制度
D ．证券机构监管制度
43、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。
A ．公开
B ．平等
C ．自愿
D ．诚实信用
44、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。
A ．风险收益特征
B ．基本性质
C ．发行依据
D ．投资安排
45、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A ．证券公司的从业人员
B ．保险公司的从业人员
C ．期货经纪公司的从业人员
D ．基金管理公司的从业人员
46、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。
A ．收入状况
B ．职业状况
C ．申报的姓名或者名称
D ．身份的真实性
47、下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。
A ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
C ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
48、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ）。
A ．客体要件
B ．客观要件
C ．主体要件
D ．主观要件
49、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（ ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A ．全体员工
B ．经纪业务经办人员
C ．证券经纪人
D ．实习或见习人员
50、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。
A ．证券交易所
B ．中国证监会
C ．商业银行
D ．证券登记结算机构
51、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（ ）。
A ．执业注册申请表
B ．身份证复印件
C ．学历证书复印件
D ．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
52、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（ ）。
A ．发起人
B ．投资者
C ．投资银行
D ．资信评级机构
53、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。
A ．有效性
B ．合法性
C ．及时性
D ．真实性
54、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
A ．行为的合规性
B ．服务的效率性
C ．客户投诉情况
D ．服务的适当性
55、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。
A ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公
司独立性的具体措施
B ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
C ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
D ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
56、下列属于证券金融公司职责的有（ ）。
A ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D ．中国证券业协会确定的其他职责
57、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。
A ．即证券公司代理客户买卖证券业务
B ．证券公司向客户垫付资金
C ．不承担客户的价格风险
D ．分享客户买卖证券的差价
58、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（ ）。
A ．客户基本资料
B ．投资经验
C ．诚信记录
D ．融资融券需求
59、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。
A ．未直接参与信息披露违法行为
B ．配合证券监管机构调查且有立功表现
C ．受他人胁迫参与信息披露违法行为
D ．主动上交个人财产
60、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（ ）。
A ．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B ．部门基金业务负责人
C ．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D ．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
61、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（ ）。
A ．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
B ．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
C ．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
D ．经中国证监会认可开展的其他业务
62、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。
A ．证券交易所的从业人员
B ．期货交易所的从业人员
C ．证券业协会的工作人员
D ．银行工作人员
63、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
A ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
C ．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
D ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
1、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。
A ．代理投资人从事证券、期货买卖
B ．向投资人承诺证券、期货投资收益
C ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
2、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。
A ．订立章程
B ．发起人认购股份
C ．募股程序
D ．召开创立大会
3、期货监督管理的基本内容包括（ ）。
A ．简政放权，取消部分审批
B ．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间
C ．适应多元化需要，调整业务规则
D ．强化期货公司的信息披露义务
4、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。
A ．继承公证书
B ．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C ．继承人身份证原件及复印件
D ．证券账户卡原件及复印件
5、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。
A ．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
B ．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C ．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件
D ．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
6、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。
A ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
B ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
7、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。
A ．代理委托人从事证券投资
B ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。
A ．有100万元人民币以上的注册资本
B ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C ．有健全的内部管理制度
D ．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
9、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（ ）。
A ．证券经纪业务
B ．证券投资咨询业务
C ．证券承销与保荐业务
D ．证券资产管理业务
10、下列属于证券投资顾问服务的是（ ）。
A ．热点分析
B ．买卖时机
C ．证券选择
D ．风险提示
11、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A ．业务复杂程度
B ．业务能力
C ．业务时间长短
D ．承担的责任与风险
12、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
A ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
13、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。
A ．证券账户、结算账户的设立和管理
B ．证券的存管和过户
C ．证券持有人名册登记及权益登记
D ．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
14、期货交易所不能从事的业务有（ ）。
A ．信托投资
B ．股票投资
C ．国债投资
D ．自用不动产投资
15、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（ ）。
A ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B ．将“荐股软件”销售(服务) 协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
16、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A ．简单
B ．复杂
C ．真实
D ．准确
17、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（ ）。
A ．合法经营原则
B ．自主经营原则
C ．自负盈亏原则
D ．实现资产保值增值的原则
18、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。
A ．受处罚处分机构或个人名称
B ．受处罚处分机构责任人
C ．处罚处分时间
D ．处罚处分类比
19、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A ．业务复杂程度
B ．业务能力
C ．业务时间长短
D ．承担的责任与风险
20、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（ ）。
A ．商业银行
B ．国有企业
C ．民营企业
D ．证券交易所
21、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A ．业务资质
B ．管理能力
C ．业绩
D ．财务状况
22、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。
A ．责令改正
B ．罚款
C ．撤销公司登记
D ．吊销营业执照
23、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。
A ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
B ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
C ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
D ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
24、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。
A ．投资经验
B ．诚信记录
C ．还款能力
D ．关联关系
25、经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
C ．不得侵占、损害客户的合法权益
D ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
26、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。
A ．准确
B ．真实
C ．公正
D ．规范
27、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A ．国债
B ．在证券交易所上市的企业债券
C ．股票型证券投资基金
D ．国家重点建设债券
28、下列属于上市证券的是（ ）。
A ．人民币普通股
B ．基金券
C ．人民币优先股
D ．期货
29、上市公司董事会秘书的职责包括（ ）。
A ．负责公司股东大会的筹备和文件保管
B ．负责公司董事会会议的筹备和文件保管
C ．负责公司股权管理
D ．办理信息披露事务等事宜
30、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（ ）。
A ．证券账户的开立
B ．资金账户的注销
C ．建立及变更客户资金存管关系
D ．客户证券账户转托管和撤销指定交易
31、下列选项中，属于账户管理内容的有（ ）。
A ．证券账户的合并、挂失补办
B ．账户的开立、信息变更、注销
C ．账户信息比对与报送
D ．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
32、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（ ）。
A ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统
予以确认
C ．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D ．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
33、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（ ）。
A ．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B ．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
C ．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D ．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求
34、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。
A ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
B ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
C ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
D ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
35、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。
A ．反洗钱义务履行及责任划分
B ．销售费用分配的比例和方式
C ．对基金持有人的持续服务责任
D ．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
36、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（ ）。
A ．个人集资诈骗，数额在10万以上的
B ．单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
D ．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
37、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。
A ．责令改正
B ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
D ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
38、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（ ）。
A ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B ．向客户充分提示证券投资的风险
C ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D ．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
39、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（ ）。
A ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
B ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D ．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
40、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（ ）。
A ．取消从业资格
B ．处以3万元以上5万元以下的罚款
C ．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D ．构成犯罪的，依法追究刑事责任
41、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会批准。
A ．证券业从业资格考试办法
B ．考试大纲
C ．执业证书管理办法
D ．执业行为准则
42、下列属于证券市场法律制度的有（ ）。
A ．证券发行制度
B ．上市公司收购制度
C ．证券交易制度
D ．证券机构监管制度
43、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。
A ．公开
B ．平等
C ．自愿
D ．诚实信用
44、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。
A ．风险收益特征
B ．基本性质
C ．发行依据
D ．投资安排
45、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A ．证券公司的从业人员
B ．保险公司的从业人员
C ．期货经纪公司的从业人员
D ．基金管理公司的从业人员
46、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。
A ．收入状况
B ．职业状况
C ．申报的姓名或者名称
D ．身份的真实性
47、下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。
A ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
C ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
48、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ）。
A ．客体要件
B ．客观要件
C ．主体要件
D ．主观要件
49、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（ ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A ．全体员工
B ．经纪业务经办人员
C ．证券经纪人
D ．实习或见习人员
50、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。
A ．证券交易所
B ．中国证监会
C ．商业银行
D ．证券登记结算机构
51、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（ ）。
A ．执业注册申请表
B ．身份证复印件
C ．学历证书复印件
D ．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
52、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（ ）。
A ．发起人
B ．投资者
C ．投资银行
D ．资信评级机构
53、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。
A ．有效性
B ．合法性
C ．及时性
D ．真实性
54、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
A ．行为的合规性
B ．服务的效率性
C ．客户投诉情况
D ．服务的适当性
55、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。
A ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公
司独立性的具体措施
B ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
C ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
D ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
56、下列属于证券金融公司职责的有（ ）。
A ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D ．中国证券业协会确定的其他职责
57、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。
A ．即证券公司代理客户买卖证券业务
B ．证券公司向客户垫付资金
C ．不承担客户的价格风险
D ．分享客户买卖证券的差价
58、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（ ）。
A ．客户基本资料
B ．投资经验
C ．诚信记录
D ．融资融券需求
59、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。
A ．未直接参与信息披露违法行为
B ．配合证券监管机构调查且有立功表现
C ．受他人胁迫参与信息披露违法行为
D ．主动上交个人财产
60、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（ ）。
A ．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B ．部门基金业务负责人
C ．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D ．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
61、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（ ）。
A ．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
B ．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
C ．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
D ．经中国证监会认可开展的其他业务
62、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。
A ．证券交易所的从业人员
B ．期货交易所的从业人员
C ．证券业协会的工作人员
D ．银行工作人员
63、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
A ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
C ．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
D ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴