网站用户注册及股份初始登记
第一章 用户登录
发行人取得本公司提供的USB-KEY后，方可使用USB-KEY登录本公司平台办理相关业务。登录前请参考以下流程准备计算机环境，安装USB-KEY驱动及设臵浏览器。
一、计算机环境准备
推荐操作系统：Windows7、Windows8
推荐浏览器：Internet Explorer（IE）
二、安装USB-KEY驱动及设臵浏览器
首次在电脑设备上使用本公司提供的USB-KEY需安装USB-KEY驱动及设臵浏览器。
（一）安装USB-KEY驱动
1、首次插入USB-KEY后，自动弹出驱动安装窗口（一般需等待15-30秒）
如图2-1所示：
图2-1
2、如插入USB-KEY后并未自动弹出驱动安装窗口，请打开电脑桌面“计算机”（或“我的电脑”），双击“有可移动存储的设备”中的“CD驱动器（X）：es3003_XXXXXX”，双击“es3003”安装驱动程序。如图2-2所示：
图2-2
特别注意：如插入USB-KEY后电脑提示“无法识别该key”
，
请重新插入，或者更换USB接口，或更换电脑；请尽量使用网速较好的台式电脑，并请尝试使用主机后侧USB接口；在新的电脑上使用USB-KEY，请重新安装驱动程序。
3、安装成功后，自动弹出本公司网站主页与“中国结算网站证书工具（飞天诚信）”窗口。如图2-3所示：
图2-3
4
。如图2-4所示：
图2-4
5
PIN码（初始PIN
码为：12345678）。点击USB-KEY管理工具中的“修改用户PIN码”按钮可以修改PIN码.如图2-5所示:
图2-5
特别注意：
（1）如未出现“系统提示输入PIN码”，则说明驱动程序安装有问题，请卸载驱动后重新安装。卸载方式为：点击电脑桌面左下角“开始”→“所有程序”→“中国结算网站证书工具软件” →“飞天诚信ePass3003Auto” →“卸载”，然后按照提示卸载驱动。输入PIN码后，左边的令牌列表应当显示有签名证书，并在图2-5红圈处显示发行人注册时填写的用户名。
（2）如令牌列表为空或显示的并非发行人注册时填写的用户名，请与本公司联系说明情况并将USB-KEY寄回本公司，由本公司重新颁发USB-KEY。
（3）一天之内输错5次PIN码将导致USB-KEY锁死。USB-KEY锁死后无法继续登录，请务必牢记！如USB-KEY锁死，请联系USB-KEY厂商电话:010-62304466转671。
（4）驱动安装成功以后，每次插入USB-KEY仍会自动弹出驱动安装窗口，如图2-1所示。驱动无需重复安装，关掉该窗口即可。
（二）设臵浏览器
1、浏览器设臵
（1）进入IE“工具”菜单后选择“Internet 选项”，
如图2-6
所示：
图2-6
（2）点击图2-6 的“站点”按钮进入图2-7，在图中添加“*.chinaclear.cn”，同时要保证不勾选“对该区域的所有站点要求服务器验证（https:）”
钮。
图2-7
（3）设臵好图2-7 后，点击图2-6 中的“高级”选项卡，如图2-8 所示，确认已勾选“使用SSL3.0”和“使用TLS1.0”：
图2-8
（4）设臵完图2-8
2、设臵浏览器兼容性
（1）打开本公司网站主页后，请打开IE浏览器“工具”选项并点击其中的“兼容性视图设臵”选项，然后将本公司网站添加到兼容性视图。如图2-9所示：
图2-9
（2）某些高版本的IE浏览器可能没有“兼容性视图设臵”按钮，如存在该情形，请点击浏览器地址栏右侧的“兼容性设臵”按钮将浏览器调整至兼容模式。如图2-10所示：
图2-10
特别注意：此问题为常见问题，如不调整浏览器兼容性设臵，发行人使用USB-KEY登录后可能会出现：
A.点击网页内按钮时无反应；
B.打开网页后无内容。
出现上述情况时，请务必设臵浏览器兼容性。如无法解
决上述问题，请咨询贵公司内部技术人员解决浏览器兼容性设臵问题。
三、用户登录
完成“二、安装USB-KEY驱动及设臵浏览器”以后，发行人使用USB-KEY登录本公司平台。
（一） 输入用户名与登录密码
1、将USB-KEY插入电脑，自动弹出本公司网站主页，
2-11所示：
图2-11
2
2-12所示：
图2-12
3、选择证书登录，输入注册时填写的用户名和密码，
如忘记登录密码，请点击右侧的
“找回密码”按钮，通过经办人手机验证的方式找回密码。如图2-13所示：
图2-13
（二）选择数字证书
系统自动弹出“确认证书”对话框，选中与用户名相同
（本步骤特别注意参加2.1.5相关要求）如图2-14所示：
图2-14
（三） 输入PIN码
1、在弹出的对话框中输入PIN码（初始PIN码为
12345678）
2-15所示：
图2-15
2、登录后的首页如图2-16所示：
图2-16
（四） 首页功能介绍
1、全国股转系统发行人服务
点击图2-16
进入发行人业务办理页面。如图2-17所示：
图2-17
特别注意：
（1）如发行人尚未挂牌，上图左侧“发行人业务”内将只显示“初始登记业务”；如发行人已挂牌，上图左侧“发行人业务”内将显示所有发行人可以在线办理的业务。
（2）点击上图左侧“信息资料维护”—“本用户信息维护”，确保下一页面中最后一行“业务消息提醒方式”已勾选“手机消息”及“邮件消息”，否则将无法收到关于业务办理的短信及邮件通知。
2、本机构信息维护
点击图2-18
以修改网页显示的机构基本信息。修改关键信息需提交信息维护申请并上传材料，经本公司审核通过后生效；修改非关
键信息无需本公司审核。非关键信息包括：组织机构代码有
效期、英文名称、公司名称拼音或英文缩写，公司网址，营业执照有效期。
图2-18
3、申请列表
点击图2-18
发行人提交的申请。
4、用户设臵
点击图2-18
钮可以修改登录时使用的密码，点击“信息维护”按钮可以修改经办人手机号码、电子邮箱、通讯地址等相关信息。修改经办人信息无需本公司审核。
第二章 股份初始登记
一、概述
发行人在取得股转公司出具的同意挂牌函（需要中国证监会核准的，还需提供证监会的核准文件）后, 应通过本公司平台申请办理股份初始登记业务。发行人完成股份初始登记后，可向股转公司申请办理挂牌转让业务。
二、所需材料
（一）股转公司出具的《关于同意XX公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》；
（二）需要中国证监会核准的，还需要证监会出具的核准文件；
（三）《公开转让说明书》；
（四）发行人签字盖章的《证券登记及服务协议》（业务办理页面有标准模板可供下载）；
（五）涉及国有股东在挂牌前持有股份的，需提供国有资产监督管理部门的批准文件；涉及境外投资者在挂牌前持有股份的，需提供商务主管部门的批准文件。对于挂牌前自然人股东以人民币出资后身份由境内变更为境外的，无需提供商务部门批文；
（六）持有人股份挂牌前被质押或司法冻结的，须提供质押登记或司法冻结的相关材料。其中，司法冻结的应提供
协助执行通知书、裁定书、已冻结证明等材料；质押的应提供质押登记申请书、双方签字的已生效的质押合同、质押双方有效身份证明文件、工商部门出具的股权出质设立登记通知书等材料；
（七）本公司要求提供的其他材料。
三、办理流程
（一）发行人提交股份初始登记申请
发行人取得股转公司出具的同意挂牌函，完成本公司网站用户注册并取得USB-KEY后，登录本公司平台提交股份初始登记申请。
（二）发行人确认登记数据并付款
本公司对申请材料审核通过后，通过本公司平台向发行人发送《初始登记股份持有人名册清单》及《股份初始登记费付款通知》。发行人确认登记数据核对无误后，完成付款。
（三）发行人查看登记结果
本公司确认登记费到账后，在两个转让日内完成股份初始登记。如无质押、司法冻结情况，在完成股份登记后的下一个转让日，发行人通过本公司平台查看《股份登记确认书》、《股本结构表》、《前十名证券持有人名册》、《做市商证券持有信息表》(如有做市情况提供此表)，发行人可据此向股转公司申请挂牌。
如有质押、司法冻结情况，本公司在完成股份初始登记
后根据发行人申请办理相关质押登记、司法冻结手续。本公司在两个转让日内完成质押登记、司法冻结，并在办理完成的下一个转让日通过本公司平台出具登记结果文件。
四、注意事项
(一) 发行人在向本公司申请办理股份初始登记之前，应及早督促股东开立深圳市场A股证券账户。
(二) 在申请股份初始登记前，发行人需通过推荐挂牌主办券商营业部核实股东证券账户（非资金账户）的账户名称、身份证件号码、证券账户号码，确保前述信息在下列三项文件中的对应信息保持一致：发行人向股转公司申报的股票初始登记明细表、在本公司平台提交的申报明细数据、公开转让说明书。
(三) 发行人通过本公司平台申报托管单元编码，应注意以下事项：1、个人、机构股东应填写股东本人指定交易券商的托管单元编码；2、做市商股东应填写做市专用托管单元编码；3、基金、理财产品股东应填写管理人指定的托管单元编码。
托管单元编码申报错误将导致股份无法正常交易，由此对股东权益造成的损害将由发行人承担。发行人、主办券商务必与股东本人核实托管单元编码。
(四) 外国投资者以及我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者对挂牌公司进行战略投资而取得
相应股份的，应当直接向本公司申请开立证券账户。具体规则详见本公司网站发布的《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》（访问路径：登录本公司官网www.chinaclear.cn-法律规则-账户管理）。
(五) 上传至本公司平台中的所有电子材料应使用原件彩色扫描件。
(六) 由于发行人提供的申请材料有误导致股份登记不实，发行人申请对股份登记结果进行更正的，本公司依据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。
(七) 本公司收到股转公司出具的的同意挂牌函及股票初始登记明细表后方能开始办理股份初始登记申请，请发行人提交申请后耐心等待。
五、网上平台办理流程
1、办理初始登记前必须先维护好发行人信息，
维护路
（如点击后系统无反应，请根据本指南第二章“二/（二）设臵浏览器”的要求，调整浏览器兼容性视图设臵。）
图3-1
2
图3-2
图3-3
图3-4
图
3-5
面，
进入初始登记业务申请页面，如图
3-6所示：
图3-6
（五）填报初始登记基本信息及股本结构申报表
1、填报“初始登记基本信息”及“股本结构申报表”栏目相关信息。
鼠标指针臵于填报框上方，页面会显示提示信息，根据提示信息填写，如图3-7所示。
图3-7
特别注意：股本结构申报表中如无此股份性质的股份，则填0，不可留空。
2、如果初始登记股份存在质押/司法冻结的情况，请在“推荐主办券商信息-是否存在质押/司法冻结情况”（图3-7中间红圈）栏目选则“是”。
如存在质押/司法冻结情况，需填报“股份冻结申报表”，如图3-8所示。
图3-8
特别注意：如不存在质押/司法冻结股份，“推荐主办券商信息-是否存在质押/司法冻结情况”（图3-7中间红圈）栏目选则“否”，无需填报质押/司法冻结情况。
3
根据界面要求输入证券账户号码、证件号码、托管单元编码、冻结数量、冻结类型及冻结方式等信息。
其中，冻结类型有3种：司法冻结、质押冻结、质押+司法冻结。选择冻结类型为质押冻结时，冻结方式只能选择冻四。
图3-9
特别注意：（1）证券账户号码应为股东深圳市场A股证券账户（号码为10位数字，不足10位的在开头以数字“0”补足。如账户号码为12345678，填报为0012345678）。
（2）在申请股份初始登记前，发行人需通过推荐挂牌主办券商营业部核实股东证券账户（非资金账户）的账户名称、身份证件号码、证券账户号码，确保前述信息在下列三项文件中的对应信息保持一致：发行人向股转公司申报的股票初始登记明细表、在本公司平台提交的申报明细数据、公开转让说明书。
（3）发行人通过本公司平台申报托管单元编码，应注意以下事项：1、个人、机构股东应填写股东本人指定交易券商的托管单元编码；2、做市商股东应填写做市专用托管单元编码；3、基金、理财产品股东应填写管理人指定的托管单元编码。
托管单元编码申报错误将导致股份无法正常交易，发行人、主办券商务必与股东本人核实托管单元编码。
（4）凡属于拟挂牌公司董事、监事、高级管理人员所持的限售股份，股份性质均选择04-高管锁定股。
（六）填报初始登记明细申报清单（有两种方法可供选择）
图3-10
方法一：手工添加
页面，填报相关数据。
图3-11
根据界面要求输入证券账户号码、证件号码、托管单元编码、申请登记股数、股份性质、股东性质、挂牌前取得股票时间等信息。
特别注意：（1）证券账户号码应为股东深圳市场A股证券账户（号码为10位数字，不足10位的在开头以数字“0”补足。如账户号码为12345678，填报为0012345678）。
（2）在申请股份初始登记前，发行人需通过推荐挂牌主办券商营业部核实股东证券账户（非资金账户）的账户名称、身份证件号码、证券账户号码，确保前述信息在下列三项文件中的对应信息保持一致：发行人向股转公司申报的股票初始登记明细表、在本公司平台提交的申报明细数据、公开转让说明书。
（3
）发行人通过本公司平台申报托管单元编码，应注
意以下事项：1、个人、机构股东应填写股东本人指定交易券商的托管单元编码；2、做市商股东应填写做市专用托管单元编码；3、基金、理财产品股东应填写管理人指定的托管单元编码。
托管单元编码申报错误将导致股份无法正常交易，发行人、主办券商务必与股东本人核实托管单元编码。
（4）凡属于拟挂牌公司董事、监事、高级管理人员所持的限售股份，均选择04-高管锁定股。
方法二：从EXCEL文件导入（推荐）
1、点击图3-10
传”对话框。
图3-12
特别注意：首次使用“从EXCEL文件导入”功能时,应根据浏览器提示下载控件。
2、控件安装完成后，
下载文件包括
“数据模板”及“填写范本”。填写“数据模板”时，鼠标指针臵于填报框上方，页面会显示提示信息。根据提示信息并参
考“填写范本”填写。
特别注意：不可添加、合并、删除列或修改模板excel文件的单元格格式。
3
模板”
特别注意：若长时间无操作，可能出现“EXCEL数据模板”无法导入或无法提交的情况，此时可关闭“文件上传”3-6），退出后重新进入本页面继续办理。
4、上传后，如果提示“初始登记明细申报数据错误”，则说明上传的证件号码或证券账户号码与股东开户信息不符，请修改后重新上传。 “
EXCEL数据
图3-13
53-10），弹出“批量删除申报数据”页面，在“选择”列，
图3-14（七）上传附件
1、
图3-15
特别注意：带*号的为必须上传的附件，附件应使用原件彩色扫描件。
2
图3-16
特别注意：（1）最大上传10个附件，单个附件大小不能超过20MB。
（2）《证券登记及服务协议》可点击下载“协议模板”及“填写样本”，请务必根据“填写样本”填写，填写完毕后加盖公章、骑缝章，以原件彩色扫描件形式上传。
（3）请从股转公司官网下载最新披露公开转让说明书，进行上传。
（八）选择经办人联系方式
选择“经办人类型”
图3-17
特别注意：若发行人未完成本章第五节第一项发行人信息维
行人信息维护后，再选择“经办人类型”。 （九）发行人收回并修改申请内容
申请提交后，会弹出“操作成功！
图3-18
“业务申请信息及业务反馈结果”栏可以查看《业务申请内容》、《初始登记明细申报清单》、《股份冻结申报表》（若有冻结情况）。发行人点击文档名称可查看相应内容。其中，
图3-19本公司未处理发行人提交的业务申请前，发行
3-19下方
红圈所示）
图
3-20
改申请内容并再次提交。如果发行人想废弃掉本单业务，可
图3-21
特别注意：如发行人申请内容已由本公司经办人员受理，则撤销前务必咨询本公司经办人员，获得同意后方可撤销。
（十）查看付款通知、确认申报数据及付款
申请提交后，由本公司办理。发行人接收到可办理初始登记后续业务的短信或邮件通知后，进行后续业务办理。
业务办理页面。
图3-22
份持有人名册清单”页面。
图3-23
如确认数据无误，发行人根据页面上方“股份初始登记
写
“处理意见”，点击
图3-24登记业务专用章（1）”的PDF格式《股份初始登记费付款通
知》。
图3-25
图
3-26
（十一）查看结果
本公司审核通过，发行人会收到本公司短信和邮件提醒。发行人登录本公司平台，
入“初始登记业务列表”页面。
图3-27
。
图3-28
图3-29
“业务反馈结果”栏，可以查看《股份登记确认书》、《前十名证券持有人名册》、《股本结构表》、《做市商证券持有信息》（若有做市商股东）。
务办理。
特别注意：
则可导出盖有
“中国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记业务专用章
（1）”的PDF格式《股份登记确认书》。
图3-30
网站用户注册及股份初始登记
第一章 用户登录
发行人取得本公司提供的USB-KEY后，方可使用USB-KEY登录本公司平台办理相关业务。登录前请参考以下流程准备计算机环境，安装USB-KEY驱动及设臵浏览器。
一、计算机环境准备
推荐操作系统：Windows7、Windows8
推荐浏览器：Internet Explorer（IE）
二、安装USB-KEY驱动及设臵浏览器
首次在电脑设备上使用本公司提供的USB-KEY需安装USB-KEY驱动及设臵浏览器。
（一）安装USB-KEY驱动
1、首次插入USB-KEY后，自动弹出驱动安装窗口（一般需等待15-30秒）
如图2-1所示：
图2-1
2、如插入USB-KEY后并未自动弹出驱动安装窗口，请打开电脑桌面“计算机”（或“我的电脑”），双击“有可移动存储的设备”中的“CD驱动器（X）：es3003_XXXXXX”，双击“es3003”安装驱动程序。如图2-2所示：
图2-2
特别注意：如插入USB-KEY后电脑提示“无法识别该key”
，
请重新插入，或者更换USB接口，或更换电脑；请尽量使用网速较好的台式电脑，并请尝试使用主机后侧USB接口；在新的电脑上使用USB-KEY，请重新安装驱动程序。
3、安装成功后，自动弹出本公司网站主页与“中国结算网站证书工具（飞天诚信）”窗口。如图2-3所示：
图2-3
4
。如图2-4所示：
图2-4
5
PIN码（初始PIN
码为：12345678）。点击USB-KEY管理工具中的“修改用户PIN码”按钮可以修改PIN码.如图2-5所示:
图2-5
特别注意：
（1）如未出现“系统提示输入PIN码”，则说明驱动程序安装有问题，请卸载驱动后重新安装。卸载方式为：点击电脑桌面左下角“开始”→“所有程序”→“中国结算网站证书工具软件” →“飞天诚信ePass3003Auto” →“卸载”，然后按照提示卸载驱动。输入PIN码后，左边的令牌列表应当显示有签名证书，并在图2-5红圈处显示发行人注册时填写的用户名。
（2）如令牌列表为空或显示的并非发行人注册时填写的用户名，请与本公司联系说明情况并将USB-KEY寄回本公司，由本公司重新颁发USB-KEY。
（3）一天之内输错5次PIN码将导致USB-KEY锁死。USB-KEY锁死后无法继续登录，请务必牢记！如USB-KEY锁死，请联系USB-KEY厂商电话:010-62304466转671。
（4）驱动安装成功以后，每次插入USB-KEY仍会自动弹出驱动安装窗口，如图2-1所示。驱动无需重复安装，关掉该窗口即可。
（二）设臵浏览器
1、浏览器设臵
（1）进入IE“工具”菜单后选择“Internet 选项”，
如图2-6
所示：
图2-6
（2）点击图2-6 的“站点”按钮进入图2-7，在图中添加“*.chinaclear.cn”，同时要保证不勾选“对该区域的所有站点要求服务器验证（https:）”
钮。
图2-7
（3）设臵好图2-7 后，点击图2-6 中的“高级”选项卡，如图2-8 所示，确认已勾选“使用SSL3.0”和“使用TLS1.0”：
图2-8
（4）设臵完图2-8
2、设臵浏览器兼容性
（1）打开本公司网站主页后，请打开IE浏览器“工具”选项并点击其中的“兼容性视图设臵”选项，然后将本公司网站添加到兼容性视图。如图2-9所示：
图2-9
（2）某些高版本的IE浏览器可能没有“兼容性视图设臵”按钮，如存在该情形，请点击浏览器地址栏右侧的“兼容性设臵”按钮将浏览器调整至兼容模式。如图2-10所示：
图2-10
特别注意：此问题为常见问题，如不调整浏览器兼容性设臵，发行人使用USB-KEY登录后可能会出现：
A.点击网页内按钮时无反应；
B.打开网页后无内容。
出现上述情况时，请务必设臵浏览器兼容性。如无法解
决上述问题，请咨询贵公司内部技术人员解决浏览器兼容性设臵问题。
三、用户登录
完成“二、安装USB-KEY驱动及设臵浏览器”以后，发行人使用USB-KEY登录本公司平台。
（一） 输入用户名与登录密码
1、将USB-KEY插入电脑，自动弹出本公司网站主页，
2-11所示：
图2-11
2
2-12所示：
图2-12
3、选择证书登录，输入注册时填写的用户名和密码，
如忘记登录密码，请点击右侧的
“找回密码”按钮，通过经办人手机验证的方式找回密码。如图2-13所示：
图2-13
（二）选择数字证书
系统自动弹出“确认证书”对话框，选中与用户名相同
（本步骤特别注意参加2.1.5相关要求）如图2-14所示：
图2-14
（三） 输入PIN码
1、在弹出的对话框中输入PIN码（初始PIN码为
12345678）
2-15所示：
图2-15
2、登录后的首页如图2-16所示：
图2-16
（四） 首页功能介绍
1、全国股转系统发行人服务
点击图2-16
进入发行人业务办理页面。如图2-17所示：
图2-17
特别注意：
（1）如发行人尚未挂牌，上图左侧“发行人业务”内将只显示“初始登记业务”；如发行人已挂牌，上图左侧“发行人业务”内将显示所有发行人可以在线办理的业务。
（2）点击上图左侧“信息资料维护”—“本用户信息维护”，确保下一页面中最后一行“业务消息提醒方式”已勾选“手机消息”及“邮件消息”，否则将无法收到关于业务办理的短信及邮件通知。
2、本机构信息维护
点击图2-18
以修改网页显示的机构基本信息。修改关键信息需提交信息维护申请并上传材料，经本公司审核通过后生效；修改非关
键信息无需本公司审核。非关键信息包括：组织机构代码有
效期、英文名称、公司名称拼音或英文缩写，公司网址，营业执照有效期。
图2-18
3、申请列表
点击图2-18
发行人提交的申请。
4、用户设臵
点击图2-18
钮可以修改登录时使用的密码，点击“信息维护”按钮可以修改经办人手机号码、电子邮箱、通讯地址等相关信息。修改经办人信息无需本公司审核。
第二章 股份初始登记
一、概述
发行人在取得股转公司出具的同意挂牌函（需要中国证监会核准的，还需提供证监会的核准文件）后, 应通过本公司平台申请办理股份初始登记业务。发行人完成股份初始登记后，可向股转公司申请办理挂牌转让业务。
二、所需材料
（一）股转公司出具的《关于同意XX公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》；
（二）需要中国证监会核准的，还需要证监会出具的核准文件；
（三）《公开转让说明书》；
（四）发行人签字盖章的《证券登记及服务协议》（业务办理页面有标准模板可供下载）；
（五）涉及国有股东在挂牌前持有股份的，需提供国有资产监督管理部门的批准文件；涉及境外投资者在挂牌前持有股份的，需提供商务主管部门的批准文件。对于挂牌前自然人股东以人民币出资后身份由境内变更为境外的，无需提供商务部门批文；
（六）持有人股份挂牌前被质押或司法冻结的，须提供质押登记或司法冻结的相关材料。其中，司法冻结的应提供
协助执行通知书、裁定书、已冻结证明等材料；质押的应提供质押登记申请书、双方签字的已生效的质押合同、质押双方有效身份证明文件、工商部门出具的股权出质设立登记通知书等材料；
（七）本公司要求提供的其他材料。
三、办理流程
（一）发行人提交股份初始登记申请
发行人取得股转公司出具的同意挂牌函，完成本公司网站用户注册并取得USB-KEY后，登录本公司平台提交股份初始登记申请。
（二）发行人确认登记数据并付款
本公司对申请材料审核通过后，通过本公司平台向发行人发送《初始登记股份持有人名册清单》及《股份初始登记费付款通知》。发行人确认登记数据核对无误后，完成付款。
（三）发行人查看登记结果
本公司确认登记费到账后，在两个转让日内完成股份初始登记。如无质押、司法冻结情况，在完成股份登记后的下一个转让日，发行人通过本公司平台查看《股份登记确认书》、《股本结构表》、《前十名证券持有人名册》、《做市商证券持有信息表》(如有做市情况提供此表)，发行人可据此向股转公司申请挂牌。
如有质押、司法冻结情况，本公司在完成股份初始登记
后根据发行人申请办理相关质押登记、司法冻结手续。本公司在两个转让日内完成质押登记、司法冻结，并在办理完成的下一个转让日通过本公司平台出具登记结果文件。
四、注意事项
(一) 发行人在向本公司申请办理股份初始登记之前，应及早督促股东开立深圳市场A股证券账户。
(二) 在申请股份初始登记前，发行人需通过推荐挂牌主办券商营业部核实股东证券账户（非资金账户）的账户名称、身份证件号码、证券账户号码，确保前述信息在下列三项文件中的对应信息保持一致：发行人向股转公司申报的股票初始登记明细表、在本公司平台提交的申报明细数据、公开转让说明书。
(三) 发行人通过本公司平台申报托管单元编码，应注意以下事项：1、个人、机构股东应填写股东本人指定交易券商的托管单元编码；2、做市商股东应填写做市专用托管单元编码；3、基金、理财产品股东应填写管理人指定的托管单元编码。
托管单元编码申报错误将导致股份无法正常交易，由此对股东权益造成的损害将由发行人承担。发行人、主办券商务必与股东本人核实托管单元编码。
(四) 外国投资者以及我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者对挂牌公司进行战略投资而取得
相应股份的，应当直接向本公司申请开立证券账户。具体规则详见本公司网站发布的《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》（访问路径：登录本公司官网www.chinaclear.cn-法律规则-账户管理）。
(五) 上传至本公司平台中的所有电子材料应使用原件彩色扫描件。
(六) 由于发行人提供的申请材料有误导致股份登记不实，发行人申请对股份登记结果进行更正的，本公司依据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。
(七) 本公司收到股转公司出具的的同意挂牌函及股票初始登记明细表后方能开始办理股份初始登记申请，请发行人提交申请后耐心等待。
五、网上平台办理流程
1、办理初始登记前必须先维护好发行人信息，
维护路
（如点击后系统无反应，请根据本指南第二章“二/（二）设臵浏览器”的要求，调整浏览器兼容性视图设臵。）
图3-1
2
图3-2
图3-3
图3-4
图
3-5
面，
进入初始登记业务申请页面，如图
3-6所示：
图3-6
（五）填报初始登记基本信息及股本结构申报表
1、填报“初始登记基本信息”及“股本结构申报表”栏目相关信息。
鼠标指针臵于填报框上方，页面会显示提示信息，根据提示信息填写，如图3-7所示。
图3-7
特别注意：股本结构申报表中如无此股份性质的股份，则填0，不可留空。
2、如果初始登记股份存在质押/司法冻结的情况，请在“推荐主办券商信息-是否存在质押/司法冻结情况”（图3-7中间红圈）栏目选则“是”。
如存在质押/司法冻结情况，需填报“股份冻结申报表”，如图3-8所示。
图3-8
特别注意：如不存在质押/司法冻结股份，“推荐主办券商信息-是否存在质押/司法冻结情况”（图3-7中间红圈）栏目选则“否”，无需填报质押/司法冻结情况。
3
根据界面要求输入证券账户号码、证件号码、托管单元编码、冻结数量、冻结类型及冻结方式等信息。
其中，冻结类型有3种：司法冻结、质押冻结、质押+司法冻结。选择冻结类型为质押冻结时，冻结方式只能选择冻四。
图3-9
特别注意：（1）证券账户号码应为股东深圳市场A股证券账户（号码为10位数字，不足10位的在开头以数字“0”补足。如账户号码为12345678，填报为0012345678）。
（2）在申请股份初始登记前，发行人需通过推荐挂牌主办券商营业部核实股东证券账户（非资金账户）的账户名称、身份证件号码、证券账户号码，确保前述信息在下列三项文件中的对应信息保持一致：发行人向股转公司申报的股票初始登记明细表、在本公司平台提交的申报明细数据、公开转让说明书。
（3）发行人通过本公司平台申报托管单元编码，应注意以下事项：1、个人、机构股东应填写股东本人指定交易券商的托管单元编码；2、做市商股东应填写做市专用托管单元编码；3、基金、理财产品股东应填写管理人指定的托管单元编码。
托管单元编码申报错误将导致股份无法正常交易，发行人、主办券商务必与股东本人核实托管单元编码。
（4）凡属于拟挂牌公司董事、监事、高级管理人员所持的限售股份，股份性质均选择04-高管锁定股。
（六）填报初始登记明细申报清单（有两种方法可供选择）
图3-10
方法一：手工添加
页面，填报相关数据。
图3-11
根据界面要求输入证券账户号码、证件号码、托管单元编码、申请登记股数、股份性质、股东性质、挂牌前取得股票时间等信息。
特别注意：（1）证券账户号码应为股东深圳市场A股证券账户（号码为10位数字，不足10位的在开头以数字“0”补足。如账户号码为12345678，填报为0012345678）。
（2）在申请股份初始登记前，发行人需通过推荐挂牌主办券商营业部核实股东证券账户（非资金账户）的账户名称、身份证件号码、证券账户号码，确保前述信息在下列三项文件中的对应信息保持一致：发行人向股转公司申报的股票初始登记明细表、在本公司平台提交的申报明细数据、公开转让说明书。
（3
）发行人通过本公司平台申报托管单元编码，应注
意以下事项：1、个人、机构股东应填写股东本人指定交易券商的托管单元编码；2、做市商股东应填写做市专用托管单元编码；3、基金、理财产品股东应填写管理人指定的托管单元编码。
托管单元编码申报错误将导致股份无法正常交易，发行人、主办券商务必与股东本人核实托管单元编码。
（4）凡属于拟挂牌公司董事、监事、高级管理人员所持的限售股份，均选择04-高管锁定股。
方法二：从EXCEL文件导入（推荐）
1、点击图3-10
传”对话框。
图3-12
特别注意：首次使用“从EXCEL文件导入”功能时,应根据浏览器提示下载控件。
2、控件安装完成后，
下载文件包括
“数据模板”及“填写范本”。填写“数据模板”时，鼠标指针臵于填报框上方，页面会显示提示信息。根据提示信息并参
考“填写范本”填写。
特别注意：不可添加、合并、删除列或修改模板excel文件的单元格格式。
3
模板”
特别注意：若长时间无操作，可能出现“EXCEL数据模板”无法导入或无法提交的情况，此时可关闭“文件上传”3-6），退出后重新进入本页面继续办理。
4、上传后，如果提示“初始登记明细申报数据错误”，则说明上传的证件号码或证券账户号码与股东开户信息不符，请修改后重新上传。 “
EXCEL数据
图3-13
53-10），弹出“批量删除申报数据”页面，在“选择”列，
图3-14（七）上传附件
1、
图3-15
特别注意：带*号的为必须上传的附件，附件应使用原件彩色扫描件。
2
图3-16
特别注意：（1）最大上传10个附件，单个附件大小不能超过20MB。
（2）《证券登记及服务协议》可点击下载“协议模板”及“填写样本”，请务必根据“填写样本”填写，填写完毕后加盖公章、骑缝章，以原件彩色扫描件形式上传。
（3）请从股转公司官网下载最新披露公开转让说明书，进行上传。
（八）选择经办人联系方式
选择“经办人类型”
图3-17
特别注意：若发行人未完成本章第五节第一项发行人信息维
行人信息维护后，再选择“经办人类型”。 （九）发行人收回并修改申请内容
申请提交后，会弹出“操作成功！
图3-18
“业务申请信息及业务反馈结果”栏可以查看《业务申请内容》、《初始登记明细申报清单》、《股份冻结申报表》（若有冻结情况）。发行人点击文档名称可查看相应内容。其中，
图3-19本公司未处理发行人提交的业务申请前，发行
3-19下方
红圈所示）
图
3-20
改申请内容并再次提交。如果发行人想废弃掉本单业务，可
图3-21
特别注意：如发行人申请内容已由本公司经办人员受理，则撤销前务必咨询本公司经办人员，获得同意后方可撤销。
（十）查看付款通知、确认申报数据及付款
申请提交后，由本公司办理。发行人接收到可办理初始登记后续业务的短信或邮件通知后，进行后续业务办理。
业务办理页面。
图3-22
份持有人名册清单”页面。
图3-23
如确认数据无误，发行人根据页面上方“股份初始登记
写
“处理意见”，点击
图3-24登记业务专用章（1）”的PDF格式《股份初始登记费付款通
知》。
图3-25
图
3-26
（十一）查看结果
本公司审核通过，发行人会收到本公司短信和邮件提醒。发行人登录本公司平台，
入“初始登记业务列表”页面。
图3-27
。
图3-28
图3-29
“业务反馈结果”栏，可以查看《股份登记确认书》、《前十名证券持有人名册》、《股本结构表》、《做市商证券持有信息》（若有做市商股东）。
务办理。
特别注意：
则可导出盖有
“中国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记业务专用章
（1）”的PDF格式《股份登记确认书》。
图3-30