合规小故事
合 规 是 一 种 信 念 长丰农合行营业部 庞 强 希腊著名哲学家柏拉图写过很多对话录,里面讲述了许多稀奇古怪.在中国人看来不可思议的故事,苏格拉底誓死不入狱就是其中一个. 苏格拉底是个著名的哲学家.此人述而不作,性格倔强,尤其喜好运用"辩证法"将那些自以为学富五车的人驳得哑口无言.这是一种很伤人的辩论技术.具体来说,辩论者首先向对方请教学问,好像自已什么都不懂似的,然后通过一问一答的方式,逐渐使对方出现前后矛盾的回答,以达到"讥讽"的目的.最后提问者便 ...
尊敬的各位领导.各位同事: 大家好!我是来自xxx 的xxx ,今天我为大家演讲的题目是"合规在我心,合规伴我行". 我曾经思考过,合规是什么?在我心里,"合规"是一种精神,一种理念,一种行动体现,更是迸发出来的一种积极的工作状态. 众所周知,从人类文明的发展史来看,民族是自然形成的,而国家是武力形成的.大家看国家的"国"字,其繁体字是一个方框,里边有一个"或"字,方框是封口的,标志着有边有沿有人为规矩留下的痕迹,而 ...
合规习惯的养成要靠自律还是他律 辩论稿 正方:合规习惯的养成要靠自律 反方:合规习惯的养成要靠他律 一.立论环节 微电影(1分钟)和PPT(2分钟) ①正方一辩(伴随PPT,2分钟): 大家好!我是正方一辩,我方认为,合规习惯的养成主要靠自律. 下面请大家观看一段视频. 你可曾想过小小的失误会造成不可挽回的损失吗?你可曾想过自己的疏忽将"合规"二字变成奢望吗? 当我看到"合规"二字时,我问了自己这样一个问题,合规体现在哪里?体现在前台柜员每一笔业务操作?体 ...
加强银行基层行内控合规管理之思考 在打造主流银行的征途中,基层行内控合规管理是必须下大力气抓好的中心环节.内控合规管理水平的高低是衡量和检验基层行领导班子掌控力.执行力强弱的重要标准.内控合规管理重点在基层,抓得好与坏,措施能否真正到位,是确保业务经营扎实推进.稳健运行的关键所在.实践证明,内控合规管理工作是商业银行立行之本.发展之基,与业务发展同等重要,二者互为促进,相辅相成.对于内控合规管理工作,任何时候都来不得半点马虎和大意,稍有闪失都有可能酿成后果.一句话,"内控合规管理严格是 ...
南京银行"合规践行"主题演讲稿 相信大家一定听过这样一则寓言故事:奔腾的河水一直认为是堤岸限制了他的自由.一天,他在愤怒之下冲出河床,漫过大堤,涌上原野,任意逞凶肆虐,而它自己也因蒸发和大地的吸收而干涸了.能掀起大浪.推动巨轮的河水,在奄奄一息之时终于明白,它哭哭追寻的自由骑士就只在那两条堤岸之间. 现实中,自由永远是相对的.没有规矩的约束,一切自由都将变成空谈.业务发展和防范风险可以说是银行的两大命脉.对于任何一个不坚持制度而一位发展业务的银行,或者一味坚持制度而不谋发展的 ...
来源:觅法LawPlus 受访者 | 潘永建David Pan(下文简称D) 采访人 | Hans HAN(LEB项目经理,下文简称H) 潘律师现为通力律师事务所合伙人,曾为亨斯迈化工集团大中华区法务总监.聚氨酯事业部全球总法律顾问. 毕业于上海对外经贸大学.哈佛法学院和上海交通大学凯原法学院, 分别获法学硕士学位.法学硕士学位和法学博士学位. 1 职业经历 H:潘律师,今天我们想对企业法务的职业发展做一些了解,您也是作为一个特别的例子(先由律所律师转为企业法务,又由企业法务跳到律所成为合伙人)
银行合规文化心得一 我的童年是在父母讲述的故事中度过的,在他们的口中,有不畏权贵.刚直不阿的包拯.有治军严谨.精忠报国的岳飞,他们的名字与事迹组成了中华民族渊源流长的历史文化中最为璀灿的一部分,当然,千夫所指的赵高.遗臭万年的秦桧自然便扮演了这段历史中当之无愧的丑角."为什么同样的人会有这么大的差别呢?"天真不懂世事的我提出了这样一个可笑的问题. "那是因为在一个人的心中,善良的天使与凶恶的魔鬼在进行着一场斗争,魔鬼用懒惰.贪婪.谎言.放纵.恐惧和不忠诱惑你走向无底 ...
曾经在书中看到这样一篇文章,名字叫<八度幸福>.它这样说到:如先改变自己,对方也会改变:对方有了改变,心境也会改变:心境有了改变,言词也会改变:言词一有改变,态度也会改变:态度一有改变,习惯就会改变:习惯一有改变,运气就会改变:运气一有改变,人生随之改变.那么,什么是幸福呢?幸福是我们每个人共同的心愿,每时每刻,我们都在祈盼幸福,渴求安康.我们每个人心目中都有一本字典,对每个名词的解释也不尽相同.比如幸福.我认为幸福是一种感受,一种心态.一家人健康.平安.快乐的生活在一起,这就是幸福 ...
为大力推行我行的合规管理工作,提升人员自我管理能力,加强我行服务体系,营造"人人合规,事事合规,时时合规"的工作环境,以此来提高邮政储蓄工作的高质.高效,全行人员在09-11年开展了"合规管理年"和"业务行为规范年"等主题活动,均取得了良好的效果.今年为了进一步提高合规工作在我行的施行,我们开展了"合规管理回头看"学习活动.通过这次活动的参与和学习,对我来说可谓受益匪浅.参加这次活动的心得体会如下: 1.响应大局.要 ...
2013年,在上级分行和市委市政府的正确领导下,在社会各届的大力支持与监督下,在市民主评议办公室的监督和指导下,中国邮政储蓄银行xx市支行以邓小平理论和"三个代表"重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观,坚持以人为本,深入开展支行内部行风建设活动,深入挖掘日常金融服务和行风建设中存在的问题,并采取有效措施,解决存在的问题,使xx市支行2013年整体服务水平和企业文化建设得到全面提升.现将2013年我行的行风建设工作情况汇报如下. 一.坚守合规底线,依法合规经营. 1.全力开展 ...
纪检监察保卫工作,在xx党委正确领导和上级主管部门的具体指导下,认真学习贯彻党的xx大.中纪委xx届二次全会和xxxx工作会议精神,以邓小平理论和"xxxx"重要思想为指导,贯彻科学发展观,围绕中心服务大局,认真落实xx党风廉政建设暨纪检监察安全保卫工作部署,坚持标本兼治.综合治理.惩防并举.注重预防的方针,加强以完善惩治与预防腐败体系建设为重点的反腐倡廉建设,加强对领导干部.管理人员和员工的教育监督,重点抓好违法违纪违规案件的查处治理.业务违规屡查屡犯的问责等工作,巩固案件 ...
行政人事岗前培训心得 为了让我们更快地了解公司.适应工作,公司特地从201X 年X 月XX 日开始为我们综合管理部的新员工组织了为期两天的岗前培训.这次培训的内容十分丰富,在这两天的时间里,公司领导为学员们讲授了相关专业知识并传授了在工作中所总结出的经验.经过两天的培训,使我在最短的时间里了解到公司企业的衍变和一些我以前未接触过的专业领域. 首先,了解行政人事这个岗位应该做什么,如何去做. 开训的第一天上午,综合管理部的XX 经理为我们讲授了人力资源管理人员的角色定位,采用了讲师与学员互动.讨论
篇一:xx支行贷款的自查报告 火星支行"三项整治" 自查报告 根据<中国银监会办公厅关于印发农村中小金融机构三项整治活动方案的通知>(银监办发[2011]133号)的精神和总行的要求,我行对抵质押贷款进行逐笔排查,现将排查结果报告如下: 一. 贷款概况说明 我社截至2011年6月30日,表内留有余额的抵押贷款共计 422 笔,金额合计53965.43万元整,质押贷款3笔,金额合计75万元 . 二. 贷款真实性.合规性.合法性: 根据文件要求,我社对抵质押贷款进行逐 ...
第24期 五莲县农村信用合作联社 2010年9月13日 ☆今日之星☆ 二组信息员 贾君双 ☆授星作品☆ 培养敬业精神 提高执行能力 ☆星级指数☆ ★★★★★ ☆把自己当老板 ☆这段时光,我将铭刻于心 ☆培养敬业精神 提高执行力 ☆八组的娘子军 ☆祝福 ☆做一个懂得感恩的员工 ☆新员工"五忌" ☆信合保安 一道美丽的风景 ☆信用之我见 ☆畏法度者快活 ☆不断进步的检查之路 ☆做好品牌宣传工作 ☆于细微处显精神 ☆对信合事业的再认识 ☆防范信贷操作风险的建议 ☆一组检查工作已近尾 ...
山西证券股份有限公司合规管理制度(试行) 目录 第一章 总则 第二章 合规管理机构设臵及合规职责 第一节 董事会和监事会 第二节 高级管理层 第三节 各部门.分支机构及全体员工 第四节 合规总监与合规管理部 第三章 合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调 第四章 合规管理运行机制 第一节 合规风险的识别与评估 第二节 合规咨询与合规审查 第三节 合规培训 第四节 合规监督检查与监控 第五节 合规公告.合规警示和合规谈话提醒 第六节 合规报告与反馈 第七节 合规管理的档案与留痕 第五章 合规举报
保险公司合规管理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强保险公司合规管理,发挥公司治理机制作用,根据<中华人民共和国公司法><中华人民共和国保险法>和<保险公司管理规定>等法律.行政法规和规章,制定本办法. 第二条 本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规.监管规定.公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则. 本办法所称的合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任.财务损失或者声誉损失的风险. ...
员工资格考试合规风险管理知识题库 一.填空题(每空格1分) 1.合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动.商业银行应综合考虑合规风险与信用风险.市场风险.操作风险 和其他风险的关联性,确保各项管理政策和程序的一致性. 2.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起. 3.全省农村信用社合规风险管理机制建设的指导思想是:围绕"争创一流金融机构"的奋斗目标,坚持"稳健经营.稳步发展"的经营理念,以及风险防范优先.注重经济效益和持续协调发展的的经 ...
证券基金经营机构合规管理办法(草案) 第一章总 则 第一条 为了促进证券公司和证券投资基金管理公司(以下统称"证券基金经营机构"或"公司")加强内部合规管理,增强自我约束能力,实现持续规范发展,根据<证券法>.<证券投资基金法>和<证券公司监督管理条例>,制定本办法. 第二条 在中华人民共和国境内设立的证券基金经营机构应当按照本规定实施合规管理.本办法所称合规管理,是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度,建立合规管理 ...
附件1 中国农业银行2010年-2012年 合规文化建设规划 根据农业银行"3510"发展战略和<企业文化建设实施方案>确定的目标和愿景,从2010年开始至2012年,用三年时间.分三个阶段,在全行广泛深入地开展合规文化建设.为扎实有效推进此项工作,特制定本规划. 一.充分认识加强合规文化建设的重要性及紧迫性 合规文化是立行之本.经营之本,是企业文化的重要组成部分,是农业银行实现长治久安和可持续发展的基础和根本保证.近年来,总行党委高度重视合规文化建设,将合规文化 ...
,80%是安全的,你要不遵守交通规则,那么风险就会明显提高80%.我觉得合规文化建设就像司机和交规之间的关系,只要遵守交通规则,大部分风险基本都可以避免.所以金融从业者,特别是银行从业者,在经营过程中,只要按照监管当局的监管规定,按照自己的内部守则去做,大部分风险基本都可以避免. 2008年6月,我在参加社科院的一个经济学家代表团访问美国的时候,和美联储最年轻的副总裁马丁聊美国次贷危机,我说美国次贷危机主要是美国孪生赤字.全球不平衡等等原因造成的,后来马丁对我进行了讽刺性回答,他说你的这种说法美