基金托管协议
基金管理人:_________________________ 基金托管人:_________________________ 目录 一.托管协议当事人 二.托管协议的依据.目的和原则 三.基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查 四.基金财产保管 五.投资指令的发送.确认与执行 六.交易安排 七.基金份额认购.申购.赎回.转换及分红资金的清算 八.基金资产估值,基金资产净值计算与复核 九.投资组合比例监控 十.基金收益分配 十一.基金份额持有人名册的登记与保管 十二.基金的信息披露 十三.基
深圳盈富通投资管理有限公司 基金托管与外包业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳盈富通投资管理有限公司(以下简称"公司"或"本公司")基金托管与运营外包业务.根据<中华人民共和国证券投资基金法>.<私募投资基金监督管理暂行办法>.<私募投资基金管理人内部控制指引>.<基金业务外包服务指引>等法律法规.规范性法律文件及相关监管要求制定本制度. 第二条 本制度适用于本公司及其旗下所有子公司. 第三条 公 ...
美丽资产艺术品基金 招募说明书 基金管理人:诚筑投资管理(上海)有限公司 基金托管人: 2016年8月 目录: 一.基金概况..............................................................................................................................................3 二.基金亮点综述....................................
私募基金产品流程 私募基金成立流程 在私募基金的成立过程中,管理人备案以及基金产 品备案以基金业协会规则为准. 管理 人登 记备 案 产品 设计 产品 合同 审议 及签 订 签订 证券/ 期货 操作 备忘 录 开立 募集 账户. 银行 托管 账户 产品 募集 完毕 验资 (如 需要) 基金 产品 备案 开立 证券/ 期货 账户 产品 正式 成立 2 私募基金管理人登记备案流程 管理人登记流程: 3 私募基金管理人登记备案流程 管理人登记流程--暂缓登记 私募投资基金管理人完成登记后,
2015年证券从业考试题库<证券投资基金>历年真题 一.单项选择题(本大题共60小题,每小题0．5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上相应选项涂黑,不涂.错涂均不得分. 1．目前,我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让. A．半年内 B．一年内 C．二年内 D．公司存续期内 2．按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为( ). A．私募基金和公募基金 B．上市基金和不上市基金 C．开放式基金和封闭式基金 D．契约型基金和公司型基金 ...
北京××投资(有限合伙)企业 募 集 说 明 书 北京××投资顾问有限公司 2007年××月××日 目 录 第一部分 北京××投资(有限合伙) 企业设立与运作说明书 内容摘要----------------------------3 一.基金成立的背景-----------------------4 二.设立基金的意义-----------------------5 三.基金的定位及比较优势--------------------5 四.基金组建的具体事宜--------------------
<产业投资基金管理暂行办法> 第一章 总则 第一条为深化投融资体制改革,促进产业升级和经济结构调整,规范产业投资基金的设立.运作与监管,保护基金当事人的合法权益,制定本办法. 第二条本办法所称产业投资基金(以下简称产业基金或基金),是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享.风险共担的集合投资制度,即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司,由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产,委托基金托管人托管基金资产,从事创业投资.企业重组投资和基础设施投资 ...
一.基金架构与组织结构设计 (1)权力机构 联合管理委员会.由每位基金投资人(合伙人)各自委派1名代表组成联合管理委员会,是基金的权力机构;负责批准<基金章程><资产管理协议><资金监管协议>等法律文件,以及决定更新合伙人的加入.退伙.解散等事项. (2)决策机构 投资委员会.由普通合伙人授权专业的人士和有限合伙人的委派代表组成投资委员会,负责所有投资项目的决策,以及做出资金调动的指令等重大事项. (3)执行机构 基金管理人.负责寻找.论证项目,执行投资决策, ...
来源:http://wenku.baidu.com/view/9a69991fff00bed5b9f31dbd.html 1.房地产私募股权基金存在的法律依据是什么? 在我国现行法律制度下,私募股权基金可能采取的组织形式为公司制.信托制及合伙制.公司制是以公司法为法律框架,通过发行公司股份的方式筹集资金用于股权投资的基金:信托制是以信托法为依据,以当事人各方订立信托合同的方式筹集资金并设立私募股权基金:合伙制则是私募股权基金的主要形式,它一般由普通合伙人和有限合伙人组成,普通合伙人对合伙企业债务
重庆市产业引导股权投资基金管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为推进全市经济结构调整和产业升级,创新财政资金分配方式,充分发挥财政资金的引导和放大效应,发挥市场在资源配置中的决定性作用,促进投资机构和社会资本进入我市产业投资领域,优化企业法人治理结构和经营管理机制,根据国家有关规定并结合我市实际,特设立产业引导股权投资基金(以下简称引导基金),并制定本办法. 第二条 本办法所称引导基金是指由市政府出资设立并按市场化方式运作的政策性基金.其资金主要来源于扶持产业发展的专项资金.其他政府性资金,以
合同编号:_________ 合同签署地点:_________ 甲方:_________ 名称:_________ 地址:_________ 法定代表人:_________ 联系电话:_________ 乙方:_________ 名称:_________ 地址:_________ 法定代表人:_________ 注册资本:_________ 营业范围:_________ 组织形式:_________ 营业期限:_________ 企业年金基金受托管理业务资格证书编号:_________ 联系电话
合同编号:__________ 合同签署地点:________________ 甲方:____________________公司 地址:________________________ 法定代表人:__________________ 注册资本:____________________ 营业范围:____________________ 组织形式:____________________ 营业期限:____________________ 企业年金基金受托管理业务资格 证书编号:_______
甲方:_________ 证件类型:_________ 证件号码:_________ 基金帐号:_________ 业务经办人:_________ 传真电话:_________ 联系电话:_________ 地址:_________ 乙方:_________ 地址:_________ 电话:_________ 联系人:_________ 委托服务传真电话:_________ 传真确认专线:_________为便于甲方在乙方的直销机构办理基金业务,依照国家有关法律,法规及乙方有关规章制度,甲乙双方
不打无把握之战--准备 主讲人:马 珂 2016/05/18 Content 01 02 03 04 05学习私募基金营销知识掌握私募基金营销技能端正私募基金营销态度私募股权基金的特点私募基金营销常用名词概念 前 言 n只有做好前期准备工作,掌握更多的信息和知识,才能帮助客户了解你所营销的产品 给其带来的好处,才能使营销工作更有针对性,才能有计划有步骤的展开营销活动. n营销前的准备工作对营销的成败具有重要的作用,只有做好了准备工作,才能更有效 地拜访客户,更有目的地掌握客户信息和营销信息. 0
xx股权投资基金合伙企业(有限合伙)合伙协议书 第一章 总 则 第一条 根据<中华人民共和国合伙企业法>(以下简称<合伙企业法>)及有关法律.行政法规.规章的有关规定,经协商一致订立本协议. 第二条 本合伙企业为有限合伙企业,是根据协议自愿组成的共同经营体.全体合伙人愿意遵守中国国家有关的法律.法规.规章,依法纳税,守法经营. 第三条 本协议条款与法律.行政法规.规章不符的,以法律法规.规章的规定为准. 第四条 本协议经全体合伙人签名.盖章后生效.合伙人按照本协议享有权利 ...
[时效性]:已失效 [发文字号]:证委发[1997]81号 [颁布日期]:1997-11-14 [生效日期]:1997-11-14 [效力级别]:行政法规 [颁布机构]:国务院证券委员会(已变更) 目录 * 1 href="#heading_1" class="txt"> 第一章 总则 * 2 href="#heading_2" class="txt"> 第二章 基金的设立.募集与交易 * 3 href= ...
最全证券投资基金题库 第一章 证券投资基金的基本概念 (一):单项选择题 1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是( ). A:国债 B:股票 C:企业债券D:封闭式基金 E:开放式基金 [参考答案] E 2．下列( )筹资方式是投资基金证券. A:创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中B:商业银行发行大额定期存单 C:投资公司发售基金证券D:保险公司出售人寿保险单 [参考答案] C 3．契约型基金管理人的管理费,是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬. A:<基金契约&g ...
甲方:______________________ 证件类型:__________________ 证件号码:__________________ 基金帐号:__________________ 业务经办人:________________ 传真电话:__________________ 联系电话:__________________ 地址:______________________ 乙方:______________________ 地址:______________________ 电话:
1.目前,货币市场基金的管理费率一般为(A). A0.33% B1% C1.50% D0.05% 2.某投资人投资1000000元认购基金,基金份额面值为1.00元/份,认购费率为1%,认购期间产生的利息为3元,则其认购份额为(D)份. A990399 B990003 C990099 D990102 3.为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了(B). A<基金公司高级管理人员管理办法> B<基金管理公司投资管理人员管理指导意见> C<基金法> ...
一.历史沿革① (一)介绍 中国债券市场从1981年恢复发行国债开始至今,经历了曲折的 探索阶段和快速的发展阶段.目前,我国债券市场形成了银行间市场. 交易所市场和商业银行柜台市场三个基本子市场在内的统一分层的 市场体系.在中央国债登记结算有限公司(以下简称"中央结算公司", 英文简称"CGSDTC")实行集中统一托管(托管:中华人民共和国境 内的商业银行及授权分行.信托投资公司.企业集团财务公司.金融 租赁公司.农村信用社.城市信用社.证券公司.基金管理 ...