浙江省证券从业资格考试：证券价格指数考试试卷
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本
2、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券
3、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部
B．地区之间
C．行业之间
D．企业之间
4、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者
B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征
D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标
5、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券
B．政府债券
C．公司债券
D．金融债券
6、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值
B．产品
D．实物
7、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息
B．股息
C．负债股息
D．财产股息
8、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券到期期限
9、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数
B．深圳综合指数
C．上证综合指数
D．深圳成分股指数
10、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
11、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
12、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况
B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型
C．可变增长模型的计算较为复杂
D．可变增长模型考虑了购买力风险
13、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%
C．8%
D．10%
14、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
15、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。
A．1
B．2
C．3
D．5
16、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价
B．询价
C．上网竞价
D．协商定价
17、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3
B．10
C．13
D．20
18、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高
B．低
C．一样
D．都不是
19、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
20、金融期货的标的物不包括__。
A．股票
B．利率
C．外汇
D．小麦
二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括__。
A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展
C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
22、金融期权的种类主要有__。
A．金融期货合约期权
B．外币期权
C．股票指数期权
D．利率期权
23、符合股票价格指数定义的是__。
A．是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数
B．是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号
C．可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势
D．编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化
24、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为__。
A．规范业务，制定业务指引
B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D．制定行业公约，促进公平竞争
25、证券的发行方式有__。
A．上网发行
B．定向发行
C．招标发行
D．承购包销
26、公开披露基金信息，不得有下列__行为。
A．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
B．违规承诺收益或者承担损失
C．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．对证券投资业绩进行预测
27、关于非流通国债的论述，错误的是__。
A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
B．非流通国债必须记名
C．非流通国债不能自由转让
D．非流通国债的发行对象只是个人
28、政府债券的风险主要有__。
A．信用风险
B．利率风险
C．购买力风险
D．财务风险
29、下面叙述错误的是__。
A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
C．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
D．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
30、新《公司法》规定__。
A．明确了关联交易的概念
B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
31、金融时报证券交易所指数包括__。
A．综合精算股票指数
B．100种股票交易指数
C．金融时报工业股票指数
D．FT-200指数
32、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．更换基金管理公司的高级管理人员
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．更换基金管理人、基金托管人
D．提前终止基金合同
33、证券市场一体化的主要表现是__。
A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
B．个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
D．全球资本市场之间的相关性显著增强
34、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。
A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券
C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券
35、场外交易市场的特征有__。
A．是一个高度组织化、制度化的市场
B．组织方式采取做市商制
C．是一个分散的无形市场
D．是一个拥有众多证券种类的市场
浙江省证券从业资格考试：证券价格指数考试试卷
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本
2、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券
3、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部
B．地区之间
C．行业之间
D．企业之间
4、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者
B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征
D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标
5、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券
B．政府债券
C．公司债券
D．金融债券
6、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值
B．产品
D．实物
7、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息
B．股息
C．负债股息
D．财产股息
8、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券到期期限
9、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数
B．深圳综合指数
C．上证综合指数
D．深圳成分股指数
10、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
11、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
12、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况
B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型
C．可变增长模型的计算较为复杂
D．可变增长模型考虑了购买力风险
13、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%
C．8%
D．10%
14、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
15、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。
A．1
B．2
C．3
D．5
16、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价
B．询价
C．上网竞价
D．协商定价
17、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3
B．10
C．13
D．20
18、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高
B．低
C．一样
D．都不是
19、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
20、金融期货的标的物不包括__。
A．股票
B．利率
C．外汇
D．小麦
二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括__。
A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展
C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
22、金融期权的种类主要有__。
A．金融期货合约期权
B．外币期权
C．股票指数期权
D．利率期权
23、符合股票价格指数定义的是__。
A．是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数
B．是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号
C．可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势
D．编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化
24、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为__。
A．规范业务，制定业务指引
B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D．制定行业公约，促进公平竞争
25、证券的发行方式有__。
A．上网发行
B．定向发行
C．招标发行
D．承购包销
26、公开披露基金信息，不得有下列__行为。
A．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
B．违规承诺收益或者承担损失
C．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．对证券投资业绩进行预测
27、关于非流通国债的论述，错误的是__。
A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
B．非流通国债必须记名
C．非流通国债不能自由转让
D．非流通国债的发行对象只是个人
28、政府债券的风险主要有__。
A．信用风险
B．利率风险
C．购买力风险
D．财务风险
29、下面叙述错误的是__。
A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
C．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
D．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
30、新《公司法》规定__。
A．明确了关联交易的概念
B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
31、金融时报证券交易所指数包括__。
A．综合精算股票指数
B．100种股票交易指数
C．金融时报工业股票指数
D．FT-200指数
32、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．更换基金管理公司的高级管理人员
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．更换基金管理人、基金托管人
D．提前终止基金合同
33、证券市场一体化的主要表现是__。
A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
B．个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
D．全球资本市场之间的相关性显著增强
34、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。
A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券
C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券
35、场外交易市场的特征有__。
A．是一个高度组织化、制度化的市场
B．组织方式采取做市商制
C．是一个分散的无形市场
D．是一个拥有众多证券种类的市场