2016年下半年宁夏省基金从业资格：衍生工具的定义考试试卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。
A ．实行自律管理
B ．不以盈利为目的
C ．是基金市场的监管机构
D ．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
2. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A ．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B ．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C ．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D ．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权
3. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A ．服务性
B ．专业性
C ．持续性
D ．广泛性
4. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A ．1
B ．1.05
C ．1.13
D ．1.24
5. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A ．投资部
B ．研究部
C ．交易部
D ．监察稽核部
6. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A ．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
B ．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议
C ．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开
D ．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
7. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A ．经营风险
B ．管理水平风险
C ．职业道德风险
D ．合规风险
8. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A ．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产
B ．对基金管理人的投资运作进行监督
C ．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D ．对基金资产进行会计复核和审查
9. 备兑权证通常由__发行。
A ．证券交易所
B ．投资银行
C ．上市公司
D ．中国证监会
10. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A ．契约型基金与公司型基金
B ．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C ．主动型基金和被动(指数) 型基金
D ．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
11. 首次公开发行股票的定价方式是__。
A ．询价方式
B ．协商定价方式
C ．上网竞价方式
D ．市价折扣方式
12. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A ．负责行业性法规的起草
B ．负责监督有关法律法规的执行
C ．负责保护投资者的合法权益
D ．维持公平而有序的证券市场
13. __是基金管理公司最基本的一项业务。
A ．基金的募集与销售
B ．投资管理业务
C ．基金运营
D ．投资咨询服务
14. 下列不属于基金市场服务机构的是__。
A ．基金销售机构
B ．基金注册登记机构
C ．律师事务所和会计师事务所
D ．中国证券业协会
15. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A ．1
B ．2
C ．3
D ．5
16. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。
A ．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B ．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户
C ．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D ．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
17. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。
A ．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担
B ．设立基金管理公司必须经国务院批准
C ．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责
D ．基金管理人是基金的募集者和管理者
18. 下列关于QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有__。
A ．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点
B ．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算
C ．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则
D ．当日的申购与赎回申请可以随时撤销
19. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A ．票面价值
B ．账面价值
C ．清算价值
D ．内在价值
20. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A ．基金合同
B ．基金招募说明书
C ．基金托管协议
D ．基金年度审计报告
21. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A ．开放式基金
B ．封闭式基金
C ．公司型基金
D ．契约型基金
22. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A ．3
B ．5
C ．6
D ．10
23. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A ．封闭式基金和开放式基金
B ．契约型基金和公司型基金
C ．公募基金和私募基金
D ．主动型基金和被动型基金
24. 企业补充流动资金的重要手段是__。
A ．发行股票
B ．发行短期债券
C ．发行长期债券
D ．购买政府债券
25. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A ．1
B ．2
C ．3
D ．5
26. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A ．股票基金
B ．债券基金
C ．货币市场基金
D ．混合基金
27. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A ．金融证券
B ．货币证券
C ．商品证券
D ．资本证券
28. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A ．15
B ．45
C ．60
D ．90
29. 有价证券的特征包括__。
A ．收益性
B ．流动性
C ．风险性
D ．期限性
30. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A ．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B ．承诺利用基金资产进行利益输送
C ．直接代理客户进行基金认购
D ．与投资者以口头约定亏损分担
31. 目前，我国基金管理的主管机关是__。
A ．中国证监会
B ．中国银监会
C ．中国人民银行
D ．证券交易所
32. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A ．地理因素
B ．人口因素
C ．投资者心理因素
D ．投资者行为因素
33. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A ．基金募集申请经中国证监会核准当日
B ．基金募集申请经中国证监会核准次日
C ．基金合同生效的当日
D ．基金合同生效的次日
34. 基金宣传推介材料可以__。
A ．违规承诺收益或者承担损失
B ．夸大或者片面宣传基金
C ．登载基金的过往业绩
D ．登载单位或者个人的推荐性文字
35. 根据(证券投资基金运作管理办法) 规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A ．60%；80%
B ．80%；60%
C ．60%；60%
D ．80%；80%
36. 在我国，基金行业自律性组织是__。
A ．中国证券业协会
B ．中国证监会
C ．中国银监会
D ．中国登记结算公司
37. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A ．中国国际期货香港公司
B ．香港中银集团
C ．格林期货香港公司
D ．南华期货香港公司
38. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A ．1
B ．5
C ．10
D ．20
39. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A ．证券公司的资产管理产品
B ．基金管理公司的专户理财产品
C ．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D ．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
40. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A ．5
B ．15
C ．30
D ．45
41. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A ．5
C ．15
D ．20
42. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A ．投资管理风险
B ．通货膨胀风险
C ．职业道德风险
D ．公司治理风险
43. 上市公司公积金的来源有__。
A ．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金
B ．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C ．股东大会决议后提取的任意公积金
D ．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
44. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A ．《证券法》
B ．《证券投资基金法》
C ．《证券投资基金管理暂行办法》
D ．《开放式证券投资基金试点管理办法》
45. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A ．证券发行主体的不同
B ．是否在证券交易所挂牌上市交易
C ．募集方式的不同
D ．证券所代表权利性质的不同
46. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。
A ．证券投资基金
B ．银行理财产品
C ．券商集合计划
D ．银行定期存款
47. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A ．划出当天
B ．划出后一天
C ．划出后两天
D ．划出后三天
48. 下列机构可以参与证券投资的有__。
A ．证券经营机构
B ．商业银行
C ．保险公司
D ．证券投资基金
49. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A ．9 095
C ．10 945
D ．10 995
50. 小李有30万元人民币，根据(公司法) ，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A ．1
B ．2
C ．3
D ．4
2016年下半年宁夏省基金从业资格：衍生工具的定义考试试卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。
A ．实行自律管理
B ．不以盈利为目的
C ．是基金市场的监管机构
D ．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
2. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A ．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B ．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C ．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D ．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权
3. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A ．服务性
B ．专业性
C ．持续性
D ．广泛性
4. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A ．1
B ．1.05
C ．1.13
D ．1.24
5. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A ．投资部
B ．研究部
C ．交易部
D ．监察稽核部
6. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A ．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
B ．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议
C ．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开
D ．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
7. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A ．经营风险
B ．管理水平风险
C ．职业道德风险
D ．合规风险
8. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A ．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产
B ．对基金管理人的投资运作进行监督
C ．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D ．对基金资产进行会计复核和审查
9. 备兑权证通常由__发行。
A ．证券交易所
B ．投资银行
C ．上市公司
D ．中国证监会
10. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A ．契约型基金与公司型基金
B ．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C ．主动型基金和被动(指数) 型基金
D ．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
11. 首次公开发行股票的定价方式是__。
A ．询价方式
B ．协商定价方式
C ．上网竞价方式
D ．市价折扣方式
12. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A ．负责行业性法规的起草
B ．负责监督有关法律法规的执行
C ．负责保护投资者的合法权益
D ．维持公平而有序的证券市场
13. __是基金管理公司最基本的一项业务。
A ．基金的募集与销售
B ．投资管理业务
C ．基金运营
D ．投资咨询服务
14. 下列不属于基金市场服务机构的是__。
A ．基金销售机构
B ．基金注册登记机构
C ．律师事务所和会计师事务所
D ．中国证券业协会
15. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A ．1
B ．2
C ．3
D ．5
16. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。
A ．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B ．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户
C ．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D ．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
17. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。
A ．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担
B ．设立基金管理公司必须经国务院批准
C ．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责
D ．基金管理人是基金的募集者和管理者
18. 下列关于QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有__。
A ．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点
B ．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算
C ．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则
D ．当日的申购与赎回申请可以随时撤销
19. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A ．票面价值
B ．账面价值
C ．清算价值
D ．内在价值
20. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A ．基金合同
B ．基金招募说明书
C ．基金托管协议
D ．基金年度审计报告
21. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A ．开放式基金
B ．封闭式基金
C ．公司型基金
D ．契约型基金
22. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A ．3
B ．5
C ．6
D ．10
23. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A ．封闭式基金和开放式基金
B ．契约型基金和公司型基金
C ．公募基金和私募基金
D ．主动型基金和被动型基金
24. 企业补充流动资金的重要手段是__。
A ．发行股票
B ．发行短期债券
C ．发行长期债券
D ．购买政府债券
25. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A ．1
B ．2
C ．3
D ．5
26. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A ．股票基金
B ．债券基金
C ．货币市场基金
D ．混合基金
27. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A ．金融证券
B ．货币证券
C ．商品证券
D ．资本证券
28. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A ．15
B ．45
C ．60
D ．90
29. 有价证券的特征包括__。
A ．收益性
B ．流动性
C ．风险性
D ．期限性
30. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A ．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B ．承诺利用基金资产进行利益输送
C ．直接代理客户进行基金认购
D ．与投资者以口头约定亏损分担
31. 目前，我国基金管理的主管机关是__。
A ．中国证监会
B ．中国银监会
C ．中国人民银行
D ．证券交易所
32. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A ．地理因素
B ．人口因素
C ．投资者心理因素
D ．投资者行为因素
33. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A ．基金募集申请经中国证监会核准当日
B ．基金募集申请经中国证监会核准次日
C ．基金合同生效的当日
D ．基金合同生效的次日
34. 基金宣传推介材料可以__。
A ．违规承诺收益或者承担损失
B ．夸大或者片面宣传基金
C ．登载基金的过往业绩
D ．登载单位或者个人的推荐性文字
35. 根据(证券投资基金运作管理办法) 规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A ．60%；80%
B ．80%；60%
C ．60%；60%
D ．80%；80%
36. 在我国，基金行业自律性组织是__。
A ．中国证券业协会
B ．中国证监会
C ．中国银监会
D ．中国登记结算公司
37. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A ．中国国际期货香港公司
B ．香港中银集团
C ．格林期货香港公司
D ．南华期货香港公司
38. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A ．1
B ．5
C ．10
D ．20
39. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A ．证券公司的资产管理产品
B ．基金管理公司的专户理财产品
C ．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D ．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
40. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A ．5
B ．15
C ．30
D ．45
41. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A ．5
C ．15
D ．20
42. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A ．投资管理风险
B ．通货膨胀风险
C ．职业道德风险
D ．公司治理风险
43. 上市公司公积金的来源有__。
A ．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金
B ．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C ．股东大会决议后提取的任意公积金
D ．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
44. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A ．《证券法》
B ．《证券投资基金法》
C ．《证券投资基金管理暂行办法》
D ．《开放式证券投资基金试点管理办法》
45. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A ．证券发行主体的不同
B ．是否在证券交易所挂牌上市交易
C ．募集方式的不同
D ．证券所代表权利性质的不同
46. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。
A ．证券投资基金
B ．银行理财产品
C ．券商集合计划
D ．银行定期存款
47. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A ．划出当天
B ．划出后一天
C ．划出后两天
D ．划出后三天
48. 下列机构可以参与证券投资的有__。
A ．证券经营机构
B ．商业银行
C ．保险公司
D ．证券投资基金
49. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A ．9 095
C ．10 945
D ．10 995
50. 小李有30万元人民币，根据(公司法) ，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A ．1
B ．2
C ．3
D ．4