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能源管理体系实施指南标准内容
（一）对能源管理体系实施指南的说明
能源是经济和社会发展的重要物质基础，$.世纪/.年代以来，全球性的资源不足、能源短缺已成为制约各国经济持续发展的重要因素。推进资源节约活动，加快建设资源节约型社会，是各国实现经济持续快速协调发展的必然要求；是落实全面协调可持续发展、促进人与自然和谐发展的必由之路。
改革开放以来，在“能源开发与节约并举，把节约放在首位”的方针指引下，中国在节能方面做了大量工作，特别是通过各种节能措施的贯彻实施，我国能源节约与资源综合利用取得显著成绩，为缓解资源短缺，减少环境污染，提高经济增长的质量和效
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益，保障国民经济持续、快速、健康发展发挥了重要作用。
为了规范节能行为，可通过建立、实施并保持能源管理体系，研发并实施先进的管理方法和技术，提高节能意识，提高组织能源的有效利用。通过标准的约束、规范等一系列扎实的活动，最终使组织逐步建立起提高能源使用效率和节约能源的自律机制。能源管理牵涉到产品生产和服务提供的全过程，必须对全过程实施控制、监督和管理，才能进行有效的能源管理，因此需要有一个覆盖全过程的体系，实施严格监控，才能使组织逐步形成节约能源并不断提高能源使用效率的自律机制。
能源管理体系标准就是从体系的全过程出发，遵循系统管理原理，通过实施一套完整的标准、规范，在组织内建立起一个完整有效的、形成文件的能源管理体系。注重建立和实施过程的控制，使组织的活动、过程及其要素不断优化，通过例行节能监测、组织能耗计量与测试、组织能量平衡统计、组织能源审计、内部审核、管理评审、自我评价等措施，不断提高能源管理体系持续改进的有效性，实现能源管理方针和承诺并达到预期的能源消耗或使用目标。
能源管理体系以资源节约为目的，针对企业产品实现全过程中各个环节的能源使用或能源消耗，明确目标，职责、程序和资源要求，进行全面策划、实施、检查和处置，以高效节能产品、实用节能技术和方法以及最佳管理实践为基础，减少能源消耗，提高能源使用效率。
能源管理体系要求标准是用于认证或自我声明目的，而能源管理体系实施指南标准是能源管理体系要求标准的配套标准，包括实例，说明和可选方案，以便为能源管理体系的实施和强化其与组织全面管理的关系提供指南。能源管理体系的建立和实施，不仅是在职能、结构设计方面规定“谁”、“做什么”，还应对“如何做”、“做到什么程度”作出进一步规定。为满足这些要求，通常采用下列步骤：
!）最高管理者作出承诺：高层管理者是动力
#）识别：分析和评价能源因素、量化能源利用、确定管理优势和弱点、分析相关方的需求、预测实施障碍；
$）计划和组织：制定方针和声明、确定目标和指标、制定详细的活动方案、明确任务和职责；
%）实施：启动优先活动和投资、实施培训提高意识、在经营过程中控制能源、沟通绩效、克服障碍；
&）控制和监督：进行管理审核、评价进展情况、寻求持续改进。
科学的、标准化的能源管理体系，是一种高度自觉的理性行为，能够突破组织内所形成的思维模式和工作习惯的束缚，由于其成果的可操作性，可以实现下述目标：—2—本文由南通微能节能编辑
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!）有利于组织内能源节约和综合利用工作准确地贯彻落实，防止在执行中走样。这是由于传统的能源管理方式，只解决了“谁”、“做什么”（结构化）的问题，而“如何做”、“做到什么程度”（运行绩效），必须通过能源管理体系建立一套科学、明确、可操作的规范，才能大大减少工作中的随意性，达到持续改进的有效性，是将组织的结构化理论与职能要求的矩阵化理论结合的结果。
、“如何做”、#）各职能和层次的人员能清楚地意识到自己在能源管理中“做什么”
“做到什么程度”的问题，这有利于将节能目标分解落实和考核，有利于国家政策法规制度的贯彻落实，为节约型社会的建设奠定基础。
该标准提供的示例和方法仅供说明之用，不表示唯一的可能性，也不一定适合每个组织的情况。在策划、实施或改进能源管理体系时，应选择适合其自身状况的方法。能源管理体系是组织整个管理体系的一个有机组成部分，应与其他领域（如运行、资源、设备、财务、质量、环境、职业健康安全等）内的工作相协调，也可以与其他管理体系相结合。
管理者在建立、实施、保持或改进能源管理体系时应做到：
!）承认能源管理是组织中最优先事项之一；
#）确定组织活动、产品和服务中的能源因素，特别是重要能源因素；
$）确定并恪守与能源因素有关的法律法规和其他要求；
%）明确规定，并确保管理者和所有为组织或代表组织工作的人员对节能降耗作出承诺；
&）鼓励进行产品和服务寿命周期能源成本策划；
’）积极开发并使用新能源，研发先进的管理方法、节能技术；
(）建立实现能源目标和指标的过程；
)）提供适当和充分的资源，包括培训；
*）对照组织的能源方针、目标与指标，进行能源管理绩效评价并适时寻求改进机会；
+）建立审核与评审能源管理体系的过程，以识别改进体系并进而改进能源管理绩效的机会；
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!）鼓励合同方与供方建立能源管理体系；
如何使用能源管理体系实施指南标准取决于下列因素：
#）组织的价值观和战略目标；
$）组织管理体系的成熟度，是否存在一个包括能源事物在内的管理体系：
；%）组织的优势和劣势（如组织的声誉、市场地位、相关方观点等）
&）组织的规模。
一个有效的能源管理体系，除了能改进能源管理绩效外，还可能带来以下的潜在利益：
#）使顾客确信能源管理的承诺；
$）降低产品和服务的成本；
%）提高组织形象和市场份额；
&）与相关方保持良好的关系；
’）满足投资者的要求，拓展资金来源；
；(）改进成本控制方法（如寿命周期能源成本法等）
；)）节约输入的能源和原材料（如能源*燃料替代，循环利用等）
+）提高所有供方、合同方和全体员工的节能意识；
,）提高员工和相关方的社会责任感（节能降耗与减少污染排放，节省资源与保护环境都是同时的）；
-）促进解决节能降耗技术与方法的共享；
.）改善行业与政府之间的关系。
（二）适用范围
方能源管理体系的建立、实施、保持和改进，以及与其他管理体系的协调提供指导。适合于任何组织，无论其规模、类型、位置或成熟程度。
（三）术语和定义
同能源管理体系要求所使用的术语和定义，见本章第一节。
（四）能源管理体系要素
对能源管理体系要求标准的所有要素提供详细的指南，并列举实施实例。
/0总则
（/）能源管理体系建立步骤—4—本文由南通微能节能编辑
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基于组织最高管理者的价值观和对能源管理体系的承诺，持续地使用!
&）承诺：在建立能源管理体系前，首先应由最高管理者作出承诺，至少应包括下列内容：
———组织制定并实施能源方针和目标，并作为组织战略目标和发展方向的组成部分。
———在组织运营全过程中，确保优先使用能够降低能源消耗、提高能源利用效率的技术和产品（包括原材料、设备、设施及服务）。
———规定组织能源管理绩效的测量方法，以确定是否达到了所策划的能源目标。测量方法可包括：能源审计、节能监测、能源评价、节能量认证、综合能耗计算、能量平衡等。
———确保配备能源管理体系所需的适宜资源。
———进行管理评审。
’）策划：建立一个持续的过程使组织能够：
———识别降低能耗、提高能源利用效率的能源因素，并确定其对能源管理体系的影响；
———识别并监测适用的法律法规和其他要求，必要时，制定内部能效标准或能源规范；
———通过对能源管理历史和现状的分析和评价，建立评价基准；
———建立降低能耗和提高能源利用效率的目标和指标，目标和指标应是可测量的；———建立能源管理方案，实施能源管理目标和指标；
———建立并使用能源管理绩效指标。
(）实施：实施和运行能源管理体系
———设立能源管理机构，明确作用和职责，授予足够的职权；
———对组织所有从事能源管理活动的人员进行培训，以确保其具备必要的能力和意识；
———建立内部和外部信息交流的过程；
———建立并保持能源管理体系文件；
———建立并实施文件控制；
———建立并实施记录控制；
———建立并实施运行控制，对能源利用具有重要影响的设计、生产流程、设备、过
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程和能源采购进行控制。
!）检查：评审能源管理体系的过程
———对能源管理体系进行持续性的监视和测量（包括能源测量、能源统计、节能监测、能源审计、能源评价和遵法性评价）；
———发现不符合并采取纠正和预防措施；
———实施定期的内部审核。
———由组织的最高管理者，按规定的时间间隔对能源管理体系进行评审；
———识别节能潜力和改进机会并为改进提供资源。
反复不断地进行上述过程，使组织能够持续改进能源管理体系的有效性和总体能源管理绩效。
（#）初始能源管理状况评审
初始建立能源管理体系的组织应通过评审的方法对其现行能源管理状况进行评估。评审的目的是识别活动、产品和服务中明显的和（或）潜在的能源因素，作为制定能源方针、目标与指标和建立能源管理体系的基础。初始能源管理评审应包括以下内容：
$）评审现行的能源管理实践和程序（包括能源审计、能量平衡、能源采购和设备运行等），确定现行活动、产品和服务中的能耗及能源利用效率；
%）识别活动、产品和服务中的能源因素，特别是重要能源因素；
&）识别适用的法律法规、规范和其他要求；
!）评审以往综合能耗计算、节能量计算、节能监测、节能产品评价、能源测量、能源统计和能源管理绩效的状况；
此外，还可对照外部标准、竞争需求、行业标杆、降低能源成本的考虑、相关方要求以及其他管理体系对能源管理体系的影响。
组织通常可根据组织的活动、产品和服务的性质’使用调查表、过程流程图、面谈、技术专家讨论会、绩效评估、直接测量以及利用过去和现在的综合能耗计算、节能量计算、节能监测、能量平衡统计等测量记录、以往审核结果等方法进行详细评审。评审结果应形成文件，为界定能源管理体系范围、建立和改进能源管理体系、制定能源方针和管理方案提供依据。评审现行能源管理体系实践和程序的方法可包括：
$）确定组织以往和当前的活动、产品和服务的范围、能源消耗的类型、流程、耗能设备以及各环节的能耗和能源使用效率，评价出可节约能源的过程或环节；
%）评价组织与相关方（包括能源供方、顾客要求、社会反馈信息等）的沟通事宜；—6—本文由南通微能节能编辑
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!）评价适用的能源法律法规、标准、规范以及以往和现在遵守的情况；
———能源采购过程控制；
———过程和设备的状况及耗能分析与测量；
———资源利用效率（包括能源替代、能量平衡、重复利用、能量流失等）；
———先进节能技术和管理培训方案；
———节能潜力；
———能源计量统计与实施控制；
———运行控制程序的评审和批准；
———监测记录是否完整、历史记录是否易于检索；
#）基准与标杆的选择。为了确定、评价和比较能源目标和指标，评估改进的有效性，比较、分析与核算能源管理绩效，组织应选择一个基准年，确立比较基准，可选择下列不同水平作为基准：
———组织的历史平均水平；
———行业平均水平；
———国家规定的水平。
可选择下列不同水平作为标杆：
———组织的历史最好水平；
———行业先进（行业标杆）水平；
———国家或国际最高（追求卓越）水平。
$%管理职责
（&）最高管理者的价值观和承诺
组织的最高管理者应具有将节约能源、建立节约型组织作为发展战略的价值观，对建立、实施能源管理体系并持续改进其有效性作出承诺，不断降低活动、产品和服务中的能耗，提高能源利用效率。
（$）能源方针
能源方针确定了组织的行动纲领，以及应履行的节约能源的责任和能源管理绩效水平，为评价能源管理体系的所有活动提供依据，并为目标和指标的制定与评审提供指导。
许多国家的政府部门、行业协会和民间团体都制定了一些能源管理的指导原则，这些指导原则使组织能明确应在哪些方面做出能源管理承诺，有助于不同的组织确立共同的价值观。组织在确定能源方针时，可参考这些指导原则，制定出能适合自身个性和特
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色的方针。能源方针应由组织的最高管理者制定，能源方针也可纳入组织的其他有关方针的文件，或与它们结合为一体。组织的管理者应对方针的实施负责，为方针的制定和改进提供必要的信息。方针应传达给为组织或代表组织工作的所有人员，并能为公众所获取和了解。组织制定能源方针时应考虑：
!）该组织的性质及活动、产品和服务范围、任务、发展战略、核心价值观和信念；
#）相关方的要求及与他们的信息交流；
$）相关指导原则；
%）资源条件和特点；
&）节约能源和持续改进的承诺；
’）遵守法律法规、标准、规范和其他要求的承诺。
能源方针所涉及的内容由组织的性质决定，但至少应包括以下方面的承诺：
!）遵守与能源因素有关的适用的法律法规、标准要求以及与能源因素有关的其他要求；
#）通过能源替代、有效节能技术的实施和生产流程的改革、改进能源的质量和适用性，减少流失和浪费等，最大限度地提高能源综合利用率；
$）设计和开发产品和服务时应考虑能源因素，最大限度地降低新开发项目的能耗；%）领导者在能源管理中的表率作用。
此外，还可考虑能源(原材料的内部再利用或再循环，外部的再利用或再循环。具体的能源方针可包括：
!）降低能源成本；
#）考虑所有项目的寿命周期能源成本；
$）最大限度地使用新能源和可再生能源；
%）购买并使用节能型产品和低耗能设备；
&）将能耗降低到标准要求水平以下；
’）对于每个员工都应规定明确的能源任务和职责，形成人人讲节约的良好风尚；)）提高员工节能降耗意识。
（*）作用、职责和权限
能源管理体系的组织结构应力求科学、层次接口清晰、职责和权限明确、资源配置—8—本文由南通微能节能编辑
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合理、便于分工协调、确保管理体系有效运行。能源管理体系的成功建立、实施和保持在很大程度上取决于最高管理者在组织内部如何确定并分配职责和权限。组织应明确规定那些与能源管理工作有关的人员或代表其工作的人员的职责和权限，并经常加以沟通和了解。能源管理职责不应认为仅仅是能源管理部门的职责，还涉及组织的其他领域，如运行管理或采购、设备、质量、检测等职能部门。组织的能源采购、使用和控制的各个过程，是能源管理体系的关键环节，组织应指定专人负责并明确其职责和权限。
最高管理者应指派具有充分职权、节能意识和能力的管理者作为能源主管（管理者代表），以便：
!）根据标准的要求，建立、实施并保持能源管理体系；
#）负责与能源管理体系有关的外部联系。
能源主管的职责指定能源主管是成功进行能源管理的关键因素，能源主管并不一定是能源和技术专家，但他（们）能够通过创建能源管理绩效作为核心价值，帮助组织达到节能和经济目标。根据组织的规模和产品的复杂程度，能源主管可以是专职的也可以是兼职的，具体可有如下职责：
!）协助最高管理者领导和协调能源管理体系及全部的节能项目；
#）确保实施最高管理者的价值观、组织核心的责任和节能承诺；
$）评估改善能源管理的绩效、潜在绩效和风险；
%）在组织内部提高能源管理的透明度，使人人、时时、处处讲节能；
&）创建和领导能源队伍；
；’）识别能源管理体系的改进并确保其实施的机会（包括员工培训）
(）及时向高层管理者报告和沟通信息；
)）测量、跟踪、评估和沟通能源管理体系及战略实施的结果；
*）共享改进成果。
+,策划
策划对实现组织的方针，建立、实施并改进能源管理体系具有关键作用。策划过程应包括以下内容：
；!）识别能源因素并确定其中的重要能源因素（节能的关键项目）
#）建立基准和内部绩效评价准则；
$）建立目标与指标；
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!）制定能源管理方案，以实现目标和指标；
策划过程可帮助组织将能源集中用在那些实施其目标最重要的领域，策划所获得的信息也可用于能源管理体系的培训、运行控制、监视和测量等过程的建立与改进。
策划是一个持续进行的过程，基于能源及能源管理体系自身的变化，它既可用来建立和实施能源管理体系过程，又可用来改进这些过程。作为策划过程的一项重要内容，就是组织应考虑如何测量和评价能源管理体系绩效，以满足其方针的承诺、目标、指标和其他绩效准则（如绩效指标等）。
（#）能源因素
#）识别能源因素
组织的活动、产品和服务中能够降低能源消耗，提高能源利用率的因素，也就是通常所说的“节能因素”，例如能源、水、原材料的消耗或再利用、采取降耗的技术措施等。要建立一个有效的能源管理体系，首先必须识别组织自身能够控制和能够对其施加影响的能源因素，还应从中确定出那些具有或可能产生重大影响的能源因素，即重要能源因素及对应的关键环节和关键点。除了那些组织能够直接控制的能源因素外，组织还应考虑它能够施加影响的能源因素，例如与组织所使用或所提供的产品和服务有关的能源因素。当评价组织对活动、产品和服务的能源因素所施加影响的能力时，应考虑法律法规或合同的约束力、它的方针、地域性问题以及相关方的义务和责任。组织还应考虑其自身能源管理绩效所受到的影响，例如供方能源的质量、运输成本等。
实际上不存在一种适用于所有组织的识别能源因素和重要的能源因素的方法，每一个组织都应选择一种适合其范围、性质和规模的方法，并结合自身的特点考虑方法的复杂程度、时间、成本、获得数据的可靠性和能源管理绩效等。组织的方针、目标、指标、培训、信息交流、运行控制和监测方案首先应基于重要能源因素的确定，这是一个持续的过程，通过这个过程不断强化组织的能源管理体系，达到持续改进能源管理绩效的目的。
为了识别和理解能源因素，组织应收集有关其活动、产品和服务特性的定量的$定性的数据，例如能源的输入$输出、所采取的过程和节能技术措施、运输方式以及人的因素等。此外，还应收集下列信息：
%）组织活动、产品和服务中的能源因素与潜在的或实际的对能源所造成的变化之间的因果关系；
&）相关方对能源的关注和投诉；
’）供方活动、产品和服务的设计，能源、原材料、产品或服务的提供、运输、使—10—本文由南通微能节能编辑
!
用和再使用或再循环等；
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!）可能引起政府法规、认证、标准、行业协会或学术机构等重视的能源因素。组织能源因素的识别，通常可考虑下列几个方面：———活动、产品和服务中的能耗；———能源的使用效率；———能源审计；———节能监测；———能耗计量与测试；———节能统计；———节能产品评价；———能量平衡；———能量流失；———设备能耗；
———原材料和自然资源的利用和再利用；———能源采购；
———节能产品可利用程度；———新能源和可再生能源的利用；———废弃物综合利用。
在识别能源因素时应考虑的活动和过程通常包括：———设计开发；———生产制造；———包装运输；———供方行为；———废弃物管理；———资源利用。
“重要”是一个相对的概念，重要和不重要之间不存在绝对的界限。一个组织的重要能源因素，对于另一个组织而言可能就不一定是重要的。对“重要性”的评价要用技术分析和判断的方法，组织应制定统一的评价准则。组织在制定重要能源因素评价准则时应考虑下列内容：
；#）能源规范（影响的规模、严重性、持续性）$）适用的法律法规；
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；!）相关方的关注（组织的价值观、公众形象、顾客投诉等）
识别和确定能源因素首先应确定对能源消耗和提高利用效率的影响，组织可规定影响的程度来确定重要性等级，例如可按对能源节约影响的程度、产生的绩效、投资及投资回收期、效益的持续性等把重要能源因素分成几个等级。组织应根据确定的能源因素和重要能源因素的信息，确定运行控制的需求，并决定如何进行运行控制。应以清单、登记、数据库或其他形式保持这些信息。
确定能源因素及其影响时的可利用信息：
、国家和国际政策、指南#）国家标准、行业标准、工作规范（规定的能耗指标等）和纲要；
$）适用的法律法规和其他要求；!）政府采购目录；
%）提供一般信息的文件，如宣传册、目录、年度报告等；&）运行手册、过程流程图、产品计划等；
’）技术报告、公开的分析和研究成果、能源和资源的消耗定额；(）以往审核、评价或评审报告，如初始能源评审报告等；
)）来自其他管理体系，如质量、环境和职业健康安全管理体系的信息；*）产品说明书、设计开发策划、节能审计、能源和资源平衡数据等；+）监测数据及记录；,）能量的流失和浪费；
-）相关方的观点、要求及合同协议的规定。（.）法律法规及其他要求/）法律法规要求
法律法规是指与组织的能源管理体系的能源因素有关的，由政府部门（包括国际、国家和地方）发布的具有法律效力的各种文件和要求。法律法规要求的种类和形式有各种各样，例如：
#）法规，包括条例和规章；$）法令和指令；
!）许可、各种执照或其他形式的授权；
!
!）条约、公约和议定书。
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为了对法律法规要求进行及时跟踪，建议组织不仅要对适用的法律法规进行登记，而且要及时更新。组织也可考虑超越现行标准和规范的要求，这样做可能要增加产品成本，但组织因此提升的声誉、提高的竞争力、对能源管理绩效的改进以及与公众和官方关系的改善足以补偿增加的成本。
组织可根据具体情况和自身需求，自愿遵守的法律法规要求以外的，适合组织的活动、产品和服务中的能源因素的要求。通常这些要求可包括：
#）与政府机构的协定；$）与顾客的协议；
%）非法规性指南（如节能产品认证制度、能效标识制度、能源审计制度、高耗能产品淘汰制度）；
&）自愿性原则和工作规范；’）自愿性节能认证与产品承诺；(行业协会的要求；)）与非政府组织的协议；
*）组织或其上级组织对公众的承诺；+）本单位的要求。
上述内容所涉及的范围，不仅包括能源方面的，也包括其他许多方面的，作为能源管理体系，只需考虑那些与组织的能源因素有关的承诺和协定。在组织制定能源目标和指标时，须使用适用的法律法规和其他要求。当法律法规和其他要求不存在，或不能充分满足组织需求时，组织可制定并实施内部绩效准则来满足这些要求。内部绩效准则的实例，如对某设备使用燃料的种类、质量、数量和能耗的限定。
遵守适用的法律法规和其他要求是能源管理体系的一项核心承诺，首先应体现在能源管理体系的策划过程中，并通过实施能源管理体系加以实现。最高管理者应定期评审能源管理体系的充分性（包括遵法性在内），以确保其有效性。能源管理体系与遵法性相关的内容概括如下：
#）能源方针中应包括遵守能源方面的适用的法律法规及其他要求的承诺；$）识别、获取并理解适用的法律法规及其他要求：
%）根据遵守法律法规和其他要求的需要，制定目标和指标；
&）实施一个包括作用、职责、程序、方法和时间框架在内的有关方案的规定；’）实施运行控制；
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!）确保所有为组织或代表组织工作的人员，以及与重要能源因素相关的人员接受适当的培训，使其了解适用的法律法规和其他要求、所使用的相关程序，以及不符合这些要求的后果；
#）识别所有不遵法或不符合（包括可预见的潜在不遵法或不符合）的情况，并采取及时的措施来确定、实施和跟踪纠正措施；
$）保持并管理关于遵法性的记录；
%）对能源管理体系进行定期审核时，审查遵法性情况相关的特性；&）进行管理评审时考虑适用的法律法规和其他要求的变化。（’）目标、指标与管理方案
在策划过程中，组织设立目标和指标来实现能源方针的承诺，并达到组织的其他目的。制定与评审目标、指标和管理方案来实现目标的过程，为组织提供了系统的管理和有效实施的基础，使它能够保持或改进能源管理绩效。在制定目标时，对能源管理绩效可从管理和运行两个方面考虑。具体的目标可包括：
(）在计划规定的时间内能源成本降低)提高+）在计划规定的时间内能源效率提高)降低,）寿命周期能源成本降低)提高-）化石燃料消耗降低)提高!）节能技术投资提高)降低*；
#）使用节能产品、节能原材料、低耗能设备的比率提高)降低$）节能率
*。
/）制定目标与指标
在制定目标与指标时组织应考虑以下内容：(）组织能源方针中的原则和承诺；+）组织的重要能源因素；,）适用的法律法规和其他要求；
-）因实现能源目标对组织其他活动及过程的影响；.）相关方的观点和要求；
!）标准和规范、合同与协议规定的各种能耗；
*；
*；
*；
*；
*；单位产品能耗提高)降低
*；
*；*；
.）清洁能源、新能源、可再生和)或高效能源消耗提高)降低
!
!）组织的其他目标。
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目标应与能源方针保持一致，并包括降低能耗、提高能源利用效率、遵守法律法规和其他要求，以及持续改进的承诺。目标也可以直接表述为一种具体的绩效水平，也可以是一般性的表述，但应是可测量的，因此通常规定为一个或多个指标。
能源目标应纳入组织的整体管理目标中，这样的整合不仅使能源管理体系，同时也使参与整合的其他管理体系，都能得到价值的提升。
目标和指标的制定，既可以针对整个组织，也可以只针对组织的特定活动和过程，如一个制造部门的设备可以有一个节能目标，该目标可以通过其中一部分设备采取节能措施就可实现。组织的总目标需要各个部门做出不同的努力才能实现，各部门又需要采取不同的措施实现自己的目标。组织应确定各层次及其职能在实现目标时所起的作用，并使每个员工了解自己的职能。
能源管理绩效指标可用于对实现目标与指标的跟踪，将目标与指标形成文件并进行沟通，以加强组织实现目标的能力。
制定适当的能源管理方案，实现组织的能源目标和指标，是能源管理体系策划过程的一个重要组成部分。方案应规定作用、职责、过程、资源、时间表、优先顺序以及为实现能源目标与指标所需采取的措施等，这些措施可针对单个项目、过程、产品或设备。组织可将实现能源目标与指标的管理方案与其战略发展策划中的其他方案相结合，方案应是动态的。当能源管理体系中的活动、产品、过程和服务发生变化时，应对目标、指标和相关的管理方案进行必要的修订。
组织为实现目标与指标，通常采取下列步骤：
#）针对方针的每一项承诺，确定与之相对应的每一项目标与指标；$）建立一个或多个方案实现每一项目标与指标；%）确定具体的绩效指标和实施措施以实现每一个方案。
能源因素及相关的目的、目标、方案、指标、运行控制、监视和测量的举例见表
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表!
能源因素及相关的目的、目标、方案、指标，运行控制、监视和测量的举例目
的
目
标
方
案
指
标
运行控制%&在材料加工加热界面处最高和最低温度清单!&在材料加工冷却界面处最高和最低温度清单
监视与测量%&日或周监视蒸汽或燃料用量（可能的监视频率）!&日或周监视空调的电力用量
减少加热热）和冷
减少能耗，%&安装更精完成加工目的的最低要求$材料加工的内容）
确的温度测量装置!&改进过程管理#&培训控制过程的责任人
’&安装有效的空调机(&安装变频空调机)&减少空调系统的空气泄露
%&加工每吨产品的燃料用量!&加工每吨产品的电力用量
品、化学（用蒸汽加药品等）却（外部
用的能源
通风）使（变换结构
发电的煤耗
减少发电使用的能源（煤）
按!**)年的水平到!*%*年每年降低煤耗%*+
%&发电机组改造，提高热效率!&提高对燃料的要求#&加强对燃料供方的评价和检验’&改变电机运行的操作方法(&培训电机操作和管理的责任人)&提高意识
发电煤耗%&发布新电机机组热效率标准!&修订燃料标准#&修订供方评价程序和检验规程’&编制电机操作和管理作业指导书(&培训操作和管理人员
%&每月用电平衡和热平衡方法测出热效率!&监视燃料质量，测量热值#&监视自用电量’&测量发电煤耗(&测算每年煤耗的降低量
#）能源管理绩效指标
组织应建立可测量的能源管理绩效指标，这些指标应是客观的、可验证和可再现的。它们应适用于组织的活动、产品和服务，与其能源方针和目标一致，并且适用、成本效益高、技术上先进合理、管理上可行。这些绩效指标可作为考核能源管理体系总体绩效的重要手段，组织可根据具体情况选择下列绩效指标：
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；———节能战略规划实施效果（如降低了单位!
———经营决策评价结果（因重大能源管理和节能决策的成功（失误）而带来的绩效（损失）；
———能源风险控制（包括节能投资风险、节能产品市场风险、节能技术风险、风险防范等）；
———能源基础管理评价（包括企业各项能源管理制度的建设、财务管理、信息化管理、采购管理、设备管理、质量管理、环境管理、物流管理等）；
———人力资源评价（能力、节能意识、节能新技术的培训、节约文化氛围建设等）；———核心竞争能力和影响评价（节能方面的创新、新能源和可再生能源的利用、有效节能新技术的应用、低成本和无成本方法的使用）；
———社会贡献程度评价（节能减排保护环境、遵守节能法律法规、兑现能源承诺建立社会诚信、提供节能产品和服务）。
$%实施与运行（&）资源
最高管理者应为建立、实施并保持能源管理体系提供充分的资源，其中包括能源管理体系所需的人力资源。此外，还应为能源管理方案的制定、实施和结果的评价提供资源。通常应考虑以下因素：
，降低能源消耗、提高能源利用效率所需的’）基础设施（特别是耗能设施、设备）
节能产品(设备和设施，并进行优化配置，实施预防性维护，达到最佳节能效果；
)）系统优化，对节能的所有相关系统和过程进行优化配置，充分利用剩余和(或废弃能源；
*）培训，充分借鉴和学习最佳能源管理实践和经验，提高节能的自觉性和自律性；+）技术，开发、引进和实施有效的节能技术，增强节能产品的竞争力；,）相关方，与相关方共同评价和改进节能效果，为顾客创造最大价值；-）运行活动所需要的人力、资金和其他资源。
资源提供过程涉及的主要活动：提出资源需求、识别资源、提供资源、评价资源的充分性、适时更新资源。组织在进行管理评审时应对资源及其配置进行定期评审，以确保作出适当安排。评价资源充分性时应考虑能源管理计划的变更和(或能源新项目的运行。
如果由于组织的资源基础和组织结构给实施能源管理体系带来一定的限制，可考虑
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!
通过下列外部合作来克服这些限制：
!）学习较大客户和供方组织的技术和经验；
#）参加行业学（协）会、标准化组织等举办的培训项目；
$）与其他研究机构、大专院校合作，进行节能技术改造，提高能源利用水平。（%）能力、培训和意识
资源提供的主要目的是：实施和保持能源管理体系，并持续改进其有效性；达到持续遵守相关法律法规、不断增强顾客和其他相关方满意的目的。
员工的能力，是指经证实的应用知识和技能的本领。!）评价人员的能力应考虑以下四个因素：———教育（学历）；
———培训（继续教育、岗位培训、特殊岗位培训）；———技能（岗位专业技术能力）；———经验（工作经历）。
#）定期进行人力资源需求分析并制定规划&计划、措施。$）组织应建立人员能力考核评价体系。’）评价所采取措施的有效性。
(）对员工进行节约能源意识教育，是组织的一项经常性任务。组织应采取措施，使全体人员都意识到：
———符合能源管理方针、程序和能源管理体系要求的重要性；
———降低能耗，提高能源利用率给组织带来的效益，以及给个人工作改进所能带来的影响；
———偏离规定运行程序的潜在后果。
)）建立和保持员工的教育、培训、技能和经历的记录，如学历证明、培训记录、工作经历、职称证书、岗位资格认可证明等。
最高管理者通过阐明组织的能源价值观和能源方针的承诺，树立员工的能源意识并对他们进行激励，正是由于这些具有共同价值观的个人承诺。使能源管理体系有效运行。
!
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能源培训方案应体现能源管理体系所规定的职责。通常培训方案可包括：!）确定员工的培训需求；
；#）专题培训（节能技术、降低能耗、提高设备运行效率等）$）对培训效果进行评价。
组织对各类人员可提供如表%&’所示的相应类型的能源培训。
表%&’
培训类型
提高对能源管理重要性的认识
提高总体节能意识
全体员工
针对不同对象的培训内容培训对象
高级管理者
目
的
确保对能源方针的承诺并具有协调性
确保对能源方针、目标和指标的承诺，提高员工的个人责任感，节能意识深入到每个人
的心中并落实在行动上
有关能源管理体系要求的培训
节能技术培训
具有能源管理体系职责的人员（如节能管理人员）
就如何满足要求、执行程序等事项进行指导
具有能源职责的人员（如统计、在组织的设计开发、运行、设测试人员）
备管理、检验和试验等环节改进能源管理绩效
遵法性培训其活动可能影响遵法性的员工实现对法律法规要求的遵循，提高对适用法律法规和其他要求的符合性
（(）信息交流
组织应根据其自身和相关方的需求，建立、实施并保持就其能源方针、绩效或其他信息进行内，外部交流的程序，决定交流方式、内容、对象和时机。相关方可包括组织的顾客、合同方、供方、投资方和执法者等。
信息交流的目的和作用是：
!）展示组织改进能源管理绩效的承诺和努力的结果；
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!
!）内部信息交流
组织内部各层次和职能间的信息交流对于有效实施能源管理体系是非常重要的，对于研究解决问题、协调行动、跟踪实施计划、改进能源管理体系都有重要作用。对组织的员工提供信息，可调动他们的积极性，并促使他们认同组织改进能源管理绩效的努力。内部信息交流有多种方式，如会议纪要、公告栏、内部通讯简报、意见箱、网站、电子邮件、会议等。
与外部相关方进行信息交流是能源管理体系一个重要的和有效的手段。组织应考虑是否与相关方就其能源因素进行外部信息交流，包括与其供应和产品链有关的能源因素进行交流。可有多种外部信息交流方式，如非正式的讨论、对外开放日、焦点问题的沟通、对话、网站、电子邮件、新闻发布会、广告、通讯简报、年度报告、热线电话等。
#）信息交流过程
组织在建立信息交流方案时，应考虑自身的性质和规模、重要能源因素和相关方的性质和要求，通常考虑以下步骤：
$）收集信息或向相关方征求意见；%）确定交流对象以及对信息&对话的需求；’）选择与交流对象相关的信息；(）决定与交流对象进行交流的信息；)）确定交流方式；
*）评价和定期检查信息交流过程的有效性。+）实施内外部信息交流的内容：交流的信息可包括：$）组织的概况；%）管理者声明；
’）能源方针、目标和指标；(）能源管理过程；
)）组织关于持续改进、节约能源的承诺；*）与产品能源因素有关的信息；
,）与组织能源管理绩效有关的信息，包括发展趋势（降低能耗和提高能源使用效率等）；
-）组织符合法律法规和其他要求的信息，以及对不遵法、不符合采取的纠正措施；.）报告的辅助信息，如附录等；
!
!）财务信息，如成本节约
#）可供采用的改进能源管理绩效的战略；
$）其他信息来源，如联系人或网站。
对于内、外部能源信息交流应做到：
%）使信息易于理解并方便交流；
&）使信息具有可追溯性；
’）准确描述能源管理绩效；微能节能－－您的节能专家
。(）尽可能用可比较的形式提供信息（如可采用相似的测量单位）
（)）文件
组织应建立并保持文件，以确保对能源管理体系的理解和有效实施，形成文件的目的是为员工和其他相关方提供所需的信息。组织可考虑将有关信息编制一个手册*对能源管理体系进行概括描述，并提供查询相关文件的途径。为有效管理与重要能源因素有关的过程，组织应建立适宜的程序，描述实施每一过程的具体方法：
有关实施结果或活动证据的记录也是文件的一种*但通常以不同的管理过程进行控制。
文件的管理可采用各种适用的媒介（如纸张、电子、照片、张贴物等），保持电子版文件易于控制、更新以及确保有效版本。
能源管理体系的过程与其他管理体系的过程一致时，组织可将能源文件与其他管理体系的有关文件进行整合。
文件可包括下列一些类型的文件：
%）有关能源方针、目标和指标的描述；
&）对能源管理体系范围的描述；
’）对能源管理方案和职责的描述；
(）有关重要能源因素的信息；
+）能源管理体系程序；
,）过程信息；
-）组织结构图；
.）内部和外部标准；
/）记录。
（0）文件控制
%）文件应由授权人批准，具有相应的标识并规定实施日期。文件控制的对象是能源管理体系所要求的文件，包括：
—21
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微能节能－－您的节能专家!
—能源管理体系文件；——
———体系运作过程中形成的文件；
———外来文件（包括法律法规、规程、规范、标准以及相关方文件等）；
———应用的程序、软件等。
!）文件控制的目的是为了确保能源管理体系各过程所使用的文件充分、适宜和有效。文件控制方式应力求简单、实用。
对能源管理体系文件进行控制并满足下列要求：
!）必要时对文件（不包括记录）进行评审和修订，并由授权人审批；
#）在运行场所都能得到相应文件的现行有效版本：
$）及时从所有发放和使用场所撤回作废文件，若出于法律%保留知识的目的，可以保留，但必须作出标识。
（&）记录控制
记录是用于证实活动取得的结果，并可用于追溯的一种特殊类型的文件。
记录控制内容包括：
!）保存：地点、环境、方式适宜，防止损失、损坏，应提供保护资源，根据产品、法规及合同要求，确定保存期限；
#）处置：规定由授权人批准处置。
记录的形式应适合组织的运作方式。
记录为能源管理体系的连续运行和结果提供证据，记录的主要特点是它的永久性和可追溯性，而且是不可修改的。能源管理体系的记录通常包括：
!）关于遵法性的信息；
#）不符合、纠正和预防措施的内容；
$）能源管理体系审核和管理评审的结果；
’）节能审计与节能监测的结果；
(）单位)*+产值能耗和产品能耗的实测结果；
,）实现目标和指标的证据；
-）培训记录；
.）监视和测量信息；
/）校准和检定信息；—22—本文由南通微能节能编辑
!
!）运行控制信息；
#）节能项目实施结果；
$）其他信息。
（%）运行控制微能节能－－您的节能专家
运行控制的目的：实现能源方针的承诺，实现目标和指标，恪守法律法规和其他要求，控制重要能源因素。
运行控制的策划：为有效和高效地对能源管理体系的运行实施控制，首先必须进行策划，策划的内容如下：
&）确定控制需求，明确哪些地方、出于何种目的需要这种运行控制；
’）根据需求确定控制的类型和水平；
(）实施确定的运行控制；
)）对采取的运行控制进行定期评价；
*）判定运行控制的持续有效性。
+）确定运行控制的需求
确定运行控制需求时，根据确定出的重要能源因素，考虑相关的全部运行过程，包括那些与管理职能有关的活动如产品的设计与开发、能源采购、日常生产流程、设备运行与管理、采用新能源和可再生能源、监视与测量、产品的贮存和运输、研究与推广节能新技术，以及外部过程如产品的交付和服务。
组织还应考虑合同方和，或供方对控制能源因素、实现目标与指标、恪守适用的法律法规和其他要求的能力的影响，并与其进行必要的沟通。
,）建立运行控制
可采用多种形式的运行控制，如控制程序、作业指导书、物理控制、节能监测、企业能源管理、加强监视与测量、使用经培训的人员，或综合使用上述方法。运行人员的技能和经验、运行的复杂性和能源的特性等都会影响控制方法的选择。
运行控制通常包括下列内容：
&）选择一种控制方法；
’）选择可接受的运行准则；
(）需要时建立程序，规定运行控制的策划、实施和控制；
)）评价运行是否符合准则的规定和持续改进的有效性。
组织在建立或改进运行控制和程序时，应考虑与确立的重要能源因素有关的各类运行过程：
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微能节能－－您的节能专家!
!）设备的安装、运行、维护和提高运行效率，考虑优化配置：
#）原材料的使用、贮存和处理；
$）原材料和能源的循环利用或替代；
%）研究、设计、开发新流程和节能技术改造，考虑资源与能源的合理利用；
&）能源采购，合理的采购和配置一次能源和二次能源；
’）节能监测；
(）生产和维护过程；
)）产品贮存；
*）运输；
+）能源和原材料的质量评价；
,）签订合同；
-）用户服务；
。.）公用设施的运行（能源供应、供水系统、循环系统、废物和废水处理系统等）
/0检查
组织应建立能源管理体系的有效的自我监督和自我完善机制，以便能够持续不断改进产品和能源管理绩效。通过对过程，体系和绩效信息分析、评价、识别存在的问题，采取纠正措施和预防措施，持续改进能源管理体系的有效性。
（1）监视和测量
组织应建立一套例行的测量和监测其能源管理绩效的系统方法，监测包括不间断地收集信息、测量和观测。测量可以是定量的或定性的，对能源管理体系监视和测量的目的：
!）对方针的承诺、实现目标、指标和持续改进进行跟踪；
#）对节约能源进行监测；
$）对水、能源和原材料消耗进行监测，以实现目标和指标；
%）为支持或评价运行控制提供数据；
&）为评价组织的能源管理绩效提供数据；
’）为评价组织的能源管理体系的有效性提供数据。
为实现上述目的，组织应确定测量对象、地点、时间、频次和所采用的方法。测量应在受控条件下进行，其过程应能支持结果的有效性，如监视和测量设备需经过必要的校准和检定、测试人员具有相应的资质、使用适当的质量控制方法。—24—本文由南通微能节能编辑
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为确保测量的一致性并提高测量数据的可靠性，应编制形成文件的监视和测量程序，可包括以下内容：
!）能源测量。采集能源采购、贮存、生产、使用、处置和测量全过程的信息和数据，确定适当的详细程度，建立能源使用情况的文件，建立数据跟踪系统。
#）能源评价。定期评价组织中所有主要设备及其能源使用情况，与基准和$或目标进行对比，确定能源管理绩效并识别出持续改进的机会。
%）遵法性评价。组织应对适用法律法规和其他要求的遵守情况进行定期的遵法性评价。评价的方法和频次取决于组织的规模、类型和复杂程度。评价的方法可以针对能源管理和能源管理绩效与相对应的法律、法规具体条款要求进行对照，评价是否符合法规要求；对其他要求的遵法性评价主要包括技术标准、规程、规范、合同$协议、相关方要求、有关承诺等，同样要评价对其符合程度。也可以结合内部审核、管理评审、检查、监视、检验、试验活动进行。当评价结果为不符合时，应采取相应纠正措施。
当发生事故、事件或新法律法规发布后，应及时进行评价。
&）能源监视和测量设备的控制。为确保监视和测量获得准确的结果，应按规定的时间间隔，依据国家或国际测量标准对测量设备进行校准或检定，标明校准状态，并保存相关记录。
（’）不符合、纠正和预防措施
为使能源管理持续有效，组织应以系统的方法确定实际和潜在的不符合，采取纠正和预防措施，当能源管理体系的一部分未按计划发挥功能，或未达到能源管理绩效要求时，即被视为不符合。
不符合的情况包括：
!）体系绩效
———未建立能源目标与指标；
———未规定能源管理体系的职责；
———未定期评价遵法情况，或遵法性失效。
———未实现节约能源的承诺，未达到降低能耗的指标；
———未按计划维护耗能设备，未能达到运行效率指标；
———未执行管理和运行标准。
内部审核过程是定期识别不符合的一种方法，也可将识别不符合作为日常性活动，
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由直接操作人员注意发现实际的或潜在的问题。
管理者应确保纠正和预防措施得到实施，并采取相应的后续措施确保其实施有效性。当所采取的措施导致能源管理体系变化时，该过程应确保所有相关文件、培训和记录得到更新，并经授权人批准。
（!）内部审核
内部审核是管理体系自我改进、完善机制的重要内容。
审核方案应覆盖能源管理体系的全部要求，应根据组织的不同区域和活动的运行状况、重要性和以往的审核结果，安排审核次数、范围和时间：每一次内审不必覆盖整个体系，只要审核方案能确保组织的所有职能、层次和体系要素以及整个能源管理体系都能得到定期审核。对于运行状况问题较多、重要的区域，对于某一管理体系标准执行较弱的部门和场所，应加大审核力度。审核可采用集中时间审核，也可结合日常检查活动进行滚动式审核。通常通过制订年度计划来进行审核方案的策划。注意保持审核活动的独立性、公正性要求。
管理评审是组织进行持续改进并建立自我完善机制的重要战略措施，应以改进其总体能源管理绩效、持续节约能源为目标#定期评审并持续改进其能源管理体系的有效性。
（$）能源管理体系评审
组织的最高管理者应按规定的时间间隔对能源管理体系进行评审，以评价其体系的持续适宜性、充分性和有效性。评审应覆盖能源管理体系范围内产品、活动和服务的能源因素，特别是重要能源因素。
管理评审的输入可包括：
%）内部审核结果和遵法性评价结果；
&）与外部相关方的信息交流，包括抱怨；
’）组织的能源管理绩效；
(）目标和指标实现的程度；
)）纠正和预防措施的状况；
*）以往管理评审的后续措施；
+）客观变化，包括：
———组织产品、活动和服务的变化；
———对新设备、新流程和新开发项目的能源因素的变化；
———适用的法律法规和其他要求的变化；—26—本文由南通微能节能编辑
!
———相关方的观点；
———节能技术的发展和科技的进步；
———燃料!原材料的变化；
能源管理体系评审输出可包括：
#）能源管理体系的适宜性、充分性和有效性；
$）人力、物力和财力资源的变化；微能节能－－您的节能专家
%）由于能源方针、目标、指标和能源管理体系其他要素的变更所需采取的相应措施；
&）能源战略研究和改进。
（’）持续改进
持续改进是增强体系满足要求能力的活动，是有效的能源管理体系的重要特性，通过实现能源目标和指标，以及提升能源管理体系的整体有效性实现持续改进，是推动体系不断循环上升的动力，是体系自我改进、自我完善机制的基本措施。
(）持续改进的机会
组织应不断评价能源管理绩效和能源管理体系中各个过程的绩效以确定节能潜力和改进机会，能源管理体系中的实际或潜在的不符合也为改进提供了机会。可用于持续改进的信息来源：
#）纠正和预防措施的活动；
$）良好实践规范；
%）法律法规和其他要求的变化；
&）能源管理体系和遵法性审核结果；
)）对运行关键特性（节能降耗）监测的结果；
*）实现目标和指标的情况；
+）相关方的观点，如员工顾客和供方的建议；
,）国际、国内能源形势的变化。
’）持续改进的实施
识别出改进机会后，应对其进行评价，确定所采取的措施。实施改进措施应首先进行策划，实施对能源管理体系的相应变更，对改进的有效性进行评价。改进不必同时发生在所有领域。
改进既可以发生在制定和评审能源目标和指标、评审能源管理体系的过程中，也可
—27
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微能节能－－您的节能专家!
以发生在其他过程。可能的改进：
!）建立一个过程，对新能源、新原材料进行评价，以促进优质能源
#）改进遵法的过程，以便更好地遵守新的要求；
$）改进耗能设备员工的操作，以降低能耗，提高效率；
%）添置水、能源循环利用装置，提高资源使用效率；
&）将复印设备设置为双面打印，以节省纸张；
’合理设计运输路线，节省能源；
(）进行能源、燃料和材料的替代，以降低消耗，保护环境。—28—本文由南通微能节能编辑
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能源管理体系实施指南标准内容
（一）对能源管理体系实施指南的说明
能源是经济和社会发展的重要物质基础，$.世纪/.年代以来，全球性的资源不足、能源短缺已成为制约各国经济持续发展的重要因素。推进资源节约活动，加快建设资源节约型社会，是各国实现经济持续快速协调发展的必然要求；是落实全面协调可持续发展、促进人与自然和谐发展的必由之路。
改革开放以来，在“能源开发与节约并举，把节约放在首位”的方针指引下，中国在节能方面做了大量工作，特别是通过各种节能措施的贯彻实施，我国能源节约与资源综合利用取得显著成绩，为缓解资源短缺，减少环境污染，提高经济增长的质量和效
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益，保障国民经济持续、快速、健康发展发挥了重要作用。
为了规范节能行为，可通过建立、实施并保持能源管理体系，研发并实施先进的管理方法和技术，提高节能意识，提高组织能源的有效利用。通过标准的约束、规范等一系列扎实的活动，最终使组织逐步建立起提高能源使用效率和节约能源的自律机制。能源管理牵涉到产品生产和服务提供的全过程，必须对全过程实施控制、监督和管理，才能进行有效的能源管理，因此需要有一个覆盖全过程的体系，实施严格监控，才能使组织逐步形成节约能源并不断提高能源使用效率的自律机制。
能源管理体系标准就是从体系的全过程出发，遵循系统管理原理，通过实施一套完整的标准、规范，在组织内建立起一个完整有效的、形成文件的能源管理体系。注重建立和实施过程的控制，使组织的活动、过程及其要素不断优化，通过例行节能监测、组织能耗计量与测试、组织能量平衡统计、组织能源审计、内部审核、管理评审、自我评价等措施，不断提高能源管理体系持续改进的有效性，实现能源管理方针和承诺并达到预期的能源消耗或使用目标。
能源管理体系以资源节约为目的，针对企业产品实现全过程中各个环节的能源使用或能源消耗，明确目标，职责、程序和资源要求，进行全面策划、实施、检查和处置，以高效节能产品、实用节能技术和方法以及最佳管理实践为基础，减少能源消耗，提高能源使用效率。
能源管理体系要求标准是用于认证或自我声明目的，而能源管理体系实施指南标准是能源管理体系要求标准的配套标准，包括实例，说明和可选方案，以便为能源管理体系的实施和强化其与组织全面管理的关系提供指南。能源管理体系的建立和实施，不仅是在职能、结构设计方面规定“谁”、“做什么”，还应对“如何做”、“做到什么程度”作出进一步规定。为满足这些要求，通常采用下列步骤：
!）最高管理者作出承诺：高层管理者是动力
#）识别：分析和评价能源因素、量化能源利用、确定管理优势和弱点、分析相关方的需求、预测实施障碍；
$）计划和组织：制定方针和声明、确定目标和指标、制定详细的活动方案、明确任务和职责；
%）实施：启动优先活动和投资、实施培训提高意识、在经营过程中控制能源、沟通绩效、克服障碍；
&）控制和监督：进行管理审核、评价进展情况、寻求持续改进。
科学的、标准化的能源管理体系，是一种高度自觉的理性行为，能够突破组织内所形成的思维模式和工作习惯的束缚，由于其成果的可操作性，可以实现下述目标：—2—本文由南通微能节能编辑
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!）有利于组织内能源节约和综合利用工作准确地贯彻落实，防止在执行中走样。这是由于传统的能源管理方式，只解决了“谁”、“做什么”（结构化）的问题，而“如何做”、“做到什么程度”（运行绩效），必须通过能源管理体系建立一套科学、明确、可操作的规范，才能大大减少工作中的随意性，达到持续改进的有效性，是将组织的结构化理论与职能要求的矩阵化理论结合的结果。
、“如何做”、#）各职能和层次的人员能清楚地意识到自己在能源管理中“做什么”
“做到什么程度”的问题，这有利于将节能目标分解落实和考核，有利于国家政策法规制度的贯彻落实，为节约型社会的建设奠定基础。
该标准提供的示例和方法仅供说明之用，不表示唯一的可能性，也不一定适合每个组织的情况。在策划、实施或改进能源管理体系时，应选择适合其自身状况的方法。能源管理体系是组织整个管理体系的一个有机组成部分，应与其他领域（如运行、资源、设备、财务、质量、环境、职业健康安全等）内的工作相协调，也可以与其他管理体系相结合。
管理者在建立、实施、保持或改进能源管理体系时应做到：
!）承认能源管理是组织中最优先事项之一；
#）确定组织活动、产品和服务中的能源因素，特别是重要能源因素；
$）确定并恪守与能源因素有关的法律法规和其他要求；
%）明确规定，并确保管理者和所有为组织或代表组织工作的人员对节能降耗作出承诺；
&）鼓励进行产品和服务寿命周期能源成本策划；
’）积极开发并使用新能源，研发先进的管理方法、节能技术；
(）建立实现能源目标和指标的过程；
)）提供适当和充分的资源，包括培训；
*）对照组织的能源方针、目标与指标，进行能源管理绩效评价并适时寻求改进机会；
+）建立审核与评审能源管理体系的过程，以识别改进体系并进而改进能源管理绩效的机会；
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—本文由南通微能节能编辑
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!）鼓励合同方与供方建立能源管理体系；
如何使用能源管理体系实施指南标准取决于下列因素：
#）组织的价值观和战略目标；
$）组织管理体系的成熟度，是否存在一个包括能源事物在内的管理体系：
；%）组织的优势和劣势（如组织的声誉、市场地位、相关方观点等）
&）组织的规模。
一个有效的能源管理体系，除了能改进能源管理绩效外，还可能带来以下的潜在利益：
#）使顾客确信能源管理的承诺；
$）降低产品和服务的成本；
%）提高组织形象和市场份额；
&）与相关方保持良好的关系；
’）满足投资者的要求，拓展资金来源；
；(）改进成本控制方法（如寿命周期能源成本法等）
；)）节约输入的能源和原材料（如能源*燃料替代，循环利用等）
+）提高所有供方、合同方和全体员工的节能意识；
,）提高员工和相关方的社会责任感（节能降耗与减少污染排放，节省资源与保护环境都是同时的）；
-）促进解决节能降耗技术与方法的共享；
.）改善行业与政府之间的关系。
（二）适用范围
方能源管理体系的建立、实施、保持和改进，以及与其他管理体系的协调提供指导。适合于任何组织，无论其规模、类型、位置或成熟程度。
（三）术语和定义
同能源管理体系要求所使用的术语和定义，见本章第一节。
（四）能源管理体系要素
对能源管理体系要求标准的所有要素提供详细的指南，并列举实施实例。
/0总则
（/）能源管理体系建立步骤—4—本文由南通微能节能编辑
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基于组织最高管理者的价值观和对能源管理体系的承诺，持续地使用!
&）承诺：在建立能源管理体系前，首先应由最高管理者作出承诺，至少应包括下列内容：
———组织制定并实施能源方针和目标，并作为组织战略目标和发展方向的组成部分。
———在组织运营全过程中，确保优先使用能够降低能源消耗、提高能源利用效率的技术和产品（包括原材料、设备、设施及服务）。
———规定组织能源管理绩效的测量方法，以确定是否达到了所策划的能源目标。测量方法可包括：能源审计、节能监测、能源评价、节能量认证、综合能耗计算、能量平衡等。
———确保配备能源管理体系所需的适宜资源。
———进行管理评审。
’）策划：建立一个持续的过程使组织能够：
———识别降低能耗、提高能源利用效率的能源因素，并确定其对能源管理体系的影响；
———识别并监测适用的法律法规和其他要求，必要时，制定内部能效标准或能源规范；
———通过对能源管理历史和现状的分析和评价，建立评价基准；
———建立降低能耗和提高能源利用效率的目标和指标，目标和指标应是可测量的；———建立能源管理方案，实施能源管理目标和指标；
———建立并使用能源管理绩效指标。
(）实施：实施和运行能源管理体系
———设立能源管理机构，明确作用和职责，授予足够的职权；
———对组织所有从事能源管理活动的人员进行培训，以确保其具备必要的能力和意识；
———建立内部和外部信息交流的过程；
———建立并保持能源管理体系文件；
———建立并实施文件控制；
———建立并实施记录控制；
———建立并实施运行控制，对能源利用具有重要影响的设计、生产流程、设备、过
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—本文由南通微能节能编辑
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程和能源采购进行控制。
!）检查：评审能源管理体系的过程
———对能源管理体系进行持续性的监视和测量（包括能源测量、能源统计、节能监测、能源审计、能源评价和遵法性评价）；
———发现不符合并采取纠正和预防措施；
———实施定期的内部审核。
———由组织的最高管理者，按规定的时间间隔对能源管理体系进行评审；
———识别节能潜力和改进机会并为改进提供资源。
反复不断地进行上述过程，使组织能够持续改进能源管理体系的有效性和总体能源管理绩效。
（#）初始能源管理状况评审
初始建立能源管理体系的组织应通过评审的方法对其现行能源管理状况进行评估。评审的目的是识别活动、产品和服务中明显的和（或）潜在的能源因素，作为制定能源方针、目标与指标和建立能源管理体系的基础。初始能源管理评审应包括以下内容：
$）评审现行的能源管理实践和程序（包括能源审计、能量平衡、能源采购和设备运行等），确定现行活动、产品和服务中的能耗及能源利用效率；
%）识别活动、产品和服务中的能源因素，特别是重要能源因素；
&）识别适用的法律法规、规范和其他要求；
!）评审以往综合能耗计算、节能量计算、节能监测、节能产品评价、能源测量、能源统计和能源管理绩效的状况；
此外，还可对照外部标准、竞争需求、行业标杆、降低能源成本的考虑、相关方要求以及其他管理体系对能源管理体系的影响。
组织通常可根据组织的活动、产品和服务的性质’使用调查表、过程流程图、面谈、技术专家讨论会、绩效评估、直接测量以及利用过去和现在的综合能耗计算、节能量计算、节能监测、能量平衡统计等测量记录、以往审核结果等方法进行详细评审。评审结果应形成文件，为界定能源管理体系范围、建立和改进能源管理体系、制定能源方针和管理方案提供依据。评审现行能源管理体系实践和程序的方法可包括：
$）确定组织以往和当前的活动、产品和服务的范围、能源消耗的类型、流程、耗能设备以及各环节的能耗和能源使用效率，评价出可节约能源的过程或环节；
%）评价组织与相关方（包括能源供方、顾客要求、社会反馈信息等）的沟通事宜；—6—本文由南通微能节能编辑
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!）评价适用的能源法律法规、标准、规范以及以往和现在遵守的情况；
———能源采购过程控制；
———过程和设备的状况及耗能分析与测量；
———资源利用效率（包括能源替代、能量平衡、重复利用、能量流失等）；
———先进节能技术和管理培训方案；
———节能潜力；
———能源计量统计与实施控制；
———运行控制程序的评审和批准；
———监测记录是否完整、历史记录是否易于检索；
#）基准与标杆的选择。为了确定、评价和比较能源目标和指标，评估改进的有效性，比较、分析与核算能源管理绩效，组织应选择一个基准年，确立比较基准，可选择下列不同水平作为基准：
———组织的历史平均水平；
———行业平均水平；
———国家规定的水平。
可选择下列不同水平作为标杆：
———组织的历史最好水平；
———行业先进（行业标杆）水平；
———国家或国际最高（追求卓越）水平。
$%管理职责
（&）最高管理者的价值观和承诺
组织的最高管理者应具有将节约能源、建立节约型组织作为发展战略的价值观，对建立、实施能源管理体系并持续改进其有效性作出承诺，不断降低活动、产品和服务中的能耗，提高能源利用效率。
（$）能源方针
能源方针确定了组织的行动纲领，以及应履行的节约能源的责任和能源管理绩效水平，为评价能源管理体系的所有活动提供依据，并为目标和指标的制定与评审提供指导。
许多国家的政府部门、行业协会和民间团体都制定了一些能源管理的指导原则，这些指导原则使组织能明确应在哪些方面做出能源管理承诺，有助于不同的组织确立共同的价值观。组织在确定能源方针时，可参考这些指导原则，制定出能适合自身个性和特
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色的方针。能源方针应由组织的最高管理者制定，能源方针也可纳入组织的其他有关方针的文件，或与它们结合为一体。组织的管理者应对方针的实施负责，为方针的制定和改进提供必要的信息。方针应传达给为组织或代表组织工作的所有人员，并能为公众所获取和了解。组织制定能源方针时应考虑：
!）该组织的性质及活动、产品和服务范围、任务、发展战略、核心价值观和信念；
#）相关方的要求及与他们的信息交流；
$）相关指导原则；
%）资源条件和特点；
&）节约能源和持续改进的承诺；
’）遵守法律法规、标准、规范和其他要求的承诺。
能源方针所涉及的内容由组织的性质决定，但至少应包括以下方面的承诺：
!）遵守与能源因素有关的适用的法律法规、标准要求以及与能源因素有关的其他要求；
#）通过能源替代、有效节能技术的实施和生产流程的改革、改进能源的质量和适用性，减少流失和浪费等，最大限度地提高能源综合利用率；
$）设计和开发产品和服务时应考虑能源因素，最大限度地降低新开发项目的能耗；%）领导者在能源管理中的表率作用。
此外，还可考虑能源(原材料的内部再利用或再循环，外部的再利用或再循环。具体的能源方针可包括：
!）降低能源成本；
#）考虑所有项目的寿命周期能源成本；
$）最大限度地使用新能源和可再生能源；
%）购买并使用节能型产品和低耗能设备；
&）将能耗降低到标准要求水平以下；
’）对于每个员工都应规定明确的能源任务和职责，形成人人讲节约的良好风尚；)）提高员工节能降耗意识。
（*）作用、职责和权限
能源管理体系的组织结构应力求科学、层次接口清晰、职责和权限明确、资源配置—8—本文由南通微能节能编辑
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合理、便于分工协调、确保管理体系有效运行。能源管理体系的成功建立、实施和保持在很大程度上取决于最高管理者在组织内部如何确定并分配职责和权限。组织应明确规定那些与能源管理工作有关的人员或代表其工作的人员的职责和权限，并经常加以沟通和了解。能源管理职责不应认为仅仅是能源管理部门的职责，还涉及组织的其他领域，如运行管理或采购、设备、质量、检测等职能部门。组织的能源采购、使用和控制的各个过程，是能源管理体系的关键环节，组织应指定专人负责并明确其职责和权限。
最高管理者应指派具有充分职权、节能意识和能力的管理者作为能源主管（管理者代表），以便：
!）根据标准的要求，建立、实施并保持能源管理体系；
#）负责与能源管理体系有关的外部联系。
能源主管的职责指定能源主管是成功进行能源管理的关键因素，能源主管并不一定是能源和技术专家，但他（们）能够通过创建能源管理绩效作为核心价值，帮助组织达到节能和经济目标。根据组织的规模和产品的复杂程度，能源主管可以是专职的也可以是兼职的，具体可有如下职责：
!）协助最高管理者领导和协调能源管理体系及全部的节能项目；
#）确保实施最高管理者的价值观、组织核心的责任和节能承诺；
$）评估改善能源管理的绩效、潜在绩效和风险；
%）在组织内部提高能源管理的透明度，使人人、时时、处处讲节能；
&）创建和领导能源队伍；
；’）识别能源管理体系的改进并确保其实施的机会（包括员工培训）
(）及时向高层管理者报告和沟通信息；
)）测量、跟踪、评估和沟通能源管理体系及战略实施的结果；
*）共享改进成果。
+,策划
策划对实现组织的方针，建立、实施并改进能源管理体系具有关键作用。策划过程应包括以下内容：
；!）识别能源因素并确定其中的重要能源因素（节能的关键项目）
#）建立基准和内部绩效评价准则；
$）建立目标与指标；
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!）制定能源管理方案，以实现目标和指标；
策划过程可帮助组织将能源集中用在那些实施其目标最重要的领域，策划所获得的信息也可用于能源管理体系的培训、运行控制、监视和测量等过程的建立与改进。
策划是一个持续进行的过程，基于能源及能源管理体系自身的变化，它既可用来建立和实施能源管理体系过程，又可用来改进这些过程。作为策划过程的一项重要内容，就是组织应考虑如何测量和评价能源管理体系绩效，以满足其方针的承诺、目标、指标和其他绩效准则（如绩效指标等）。
（#）能源因素
#）识别能源因素
组织的活动、产品和服务中能够降低能源消耗，提高能源利用率的因素，也就是通常所说的“节能因素”，例如能源、水、原材料的消耗或再利用、采取降耗的技术措施等。要建立一个有效的能源管理体系，首先必须识别组织自身能够控制和能够对其施加影响的能源因素，还应从中确定出那些具有或可能产生重大影响的能源因素，即重要能源因素及对应的关键环节和关键点。除了那些组织能够直接控制的能源因素外，组织还应考虑它能够施加影响的能源因素，例如与组织所使用或所提供的产品和服务有关的能源因素。当评价组织对活动、产品和服务的能源因素所施加影响的能力时，应考虑法律法规或合同的约束力、它的方针、地域性问题以及相关方的义务和责任。组织还应考虑其自身能源管理绩效所受到的影响，例如供方能源的质量、运输成本等。
实际上不存在一种适用于所有组织的识别能源因素和重要的能源因素的方法，每一个组织都应选择一种适合其范围、性质和规模的方法，并结合自身的特点考虑方法的复杂程度、时间、成本、获得数据的可靠性和能源管理绩效等。组织的方针、目标、指标、培训、信息交流、运行控制和监测方案首先应基于重要能源因素的确定，这是一个持续的过程，通过这个过程不断强化组织的能源管理体系，达到持续改进能源管理绩效的目的。
为了识别和理解能源因素，组织应收集有关其活动、产品和服务特性的定量的$定性的数据，例如能源的输入$输出、所采取的过程和节能技术措施、运输方式以及人的因素等。此外，还应收集下列信息：
%）组织活动、产品和服务中的能源因素与潜在的或实际的对能源所造成的变化之间的因果关系；
&）相关方对能源的关注和投诉；
’）供方活动、产品和服务的设计，能源、原材料、产品或服务的提供、运输、使—10—本文由南通微能节能编辑
!
用和再使用或再循环等；
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!）可能引起政府法规、认证、标准、行业协会或学术机构等重视的能源因素。组织能源因素的识别，通常可考虑下列几个方面：———活动、产品和服务中的能耗；———能源的使用效率；———能源审计；———节能监测；———能耗计量与测试；———节能统计；———节能产品评价；———能量平衡；———能量流失；———设备能耗；
———原材料和自然资源的利用和再利用；———能源采购；
———节能产品可利用程度；———新能源和可再生能源的利用；———废弃物综合利用。
在识别能源因素时应考虑的活动和过程通常包括：———设计开发；———生产制造；———包装运输；———供方行为；———废弃物管理；———资源利用。
“重要”是一个相对的概念，重要和不重要之间不存在绝对的界限。一个组织的重要能源因素，对于另一个组织而言可能就不一定是重要的。对“重要性”的评价要用技术分析和判断的方法，组织应制定统一的评价准则。组织在制定重要能源因素评价准则时应考虑下列内容：
；#）能源规范（影响的规模、严重性、持续性）$）适用的法律法规；
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!
；!）相关方的关注（组织的价值观、公众形象、顾客投诉等）
识别和确定能源因素首先应确定对能源消耗和提高利用效率的影响，组织可规定影响的程度来确定重要性等级，例如可按对能源节约影响的程度、产生的绩效、投资及投资回收期、效益的持续性等把重要能源因素分成几个等级。组织应根据确定的能源因素和重要能源因素的信息，确定运行控制的需求，并决定如何进行运行控制。应以清单、登记、数据库或其他形式保持这些信息。
确定能源因素及其影响时的可利用信息：
、国家和国际政策、指南#）国家标准、行业标准、工作规范（规定的能耗指标等）和纲要；
$）适用的法律法规和其他要求；!）政府采购目录；
%）提供一般信息的文件，如宣传册、目录、年度报告等；&）运行手册、过程流程图、产品计划等；
’）技术报告、公开的分析和研究成果、能源和资源的消耗定额；(）以往审核、评价或评审报告，如初始能源评审报告等；
)）来自其他管理体系，如质量、环境和职业健康安全管理体系的信息；*）产品说明书、设计开发策划、节能审计、能源和资源平衡数据等；+）监测数据及记录；,）能量的流失和浪费；
-）相关方的观点、要求及合同协议的规定。（.）法律法规及其他要求/）法律法规要求
法律法规是指与组织的能源管理体系的能源因素有关的，由政府部门（包括国际、国家和地方）发布的具有法律效力的各种文件和要求。法律法规要求的种类和形式有各种各样，例如：
#）法规，包括条例和规章；$）法令和指令；
!）许可、各种执照或其他形式的授权；
!
!）条约、公约和议定书。
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为了对法律法规要求进行及时跟踪，建议组织不仅要对适用的法律法规进行登记，而且要及时更新。组织也可考虑超越现行标准和规范的要求，这样做可能要增加产品成本，但组织因此提升的声誉、提高的竞争力、对能源管理绩效的改进以及与公众和官方关系的改善足以补偿增加的成本。
组织可根据具体情况和自身需求，自愿遵守的法律法规要求以外的，适合组织的活动、产品和服务中的能源因素的要求。通常这些要求可包括：
#）与政府机构的协定；$）与顾客的协议；
%）非法规性指南（如节能产品认证制度、能效标识制度、能源审计制度、高耗能产品淘汰制度）；
&）自愿性原则和工作规范；’）自愿性节能认证与产品承诺；(行业协会的要求；)）与非政府组织的协议；
*）组织或其上级组织对公众的承诺；+）本单位的要求。
上述内容所涉及的范围，不仅包括能源方面的，也包括其他许多方面的，作为能源管理体系，只需考虑那些与组织的能源因素有关的承诺和协定。在组织制定能源目标和指标时，须使用适用的法律法规和其他要求。当法律法规和其他要求不存在，或不能充分满足组织需求时，组织可制定并实施内部绩效准则来满足这些要求。内部绩效准则的实例，如对某设备使用燃料的种类、质量、数量和能耗的限定。
遵守适用的法律法规和其他要求是能源管理体系的一项核心承诺，首先应体现在能源管理体系的策划过程中，并通过实施能源管理体系加以实现。最高管理者应定期评审能源管理体系的充分性（包括遵法性在内），以确保其有效性。能源管理体系与遵法性相关的内容概括如下：
#）能源方针中应包括遵守能源方面的适用的法律法规及其他要求的承诺；$）识别、获取并理解适用的法律法规及其他要求：
%）根据遵守法律法规和其他要求的需要，制定目标和指标；
&）实施一个包括作用、职责、程序、方法和时间框架在内的有关方案的规定；’）实施运行控制；
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!
!）确保所有为组织或代表组织工作的人员，以及与重要能源因素相关的人员接受适当的培训，使其了解适用的法律法规和其他要求、所使用的相关程序，以及不符合这些要求的后果；
#）识别所有不遵法或不符合（包括可预见的潜在不遵法或不符合）的情况，并采取及时的措施来确定、实施和跟踪纠正措施；
$）保持并管理关于遵法性的记录；
%）对能源管理体系进行定期审核时，审查遵法性情况相关的特性；&）进行管理评审时考虑适用的法律法规和其他要求的变化。（’）目标、指标与管理方案
在策划过程中，组织设立目标和指标来实现能源方针的承诺，并达到组织的其他目的。制定与评审目标、指标和管理方案来实现目标的过程，为组织提供了系统的管理和有效实施的基础，使它能够保持或改进能源管理绩效。在制定目标时，对能源管理绩效可从管理和运行两个方面考虑。具体的目标可包括：
(）在计划规定的时间内能源成本降低)提高+）在计划规定的时间内能源效率提高)降低,）寿命周期能源成本降低)提高-）化石燃料消耗降低)提高!）节能技术投资提高)降低*；
#）使用节能产品、节能原材料、低耗能设备的比率提高)降低$）节能率
*。
/）制定目标与指标
在制定目标与指标时组织应考虑以下内容：(）组织能源方针中的原则和承诺；+）组织的重要能源因素；,）适用的法律法规和其他要求；
-）因实现能源目标对组织其他活动及过程的影响；.）相关方的观点和要求；
!）标准和规范、合同与协议规定的各种能耗；
*；
*；
*；
*；
*；单位产品能耗提高)降低
*；
*；*；
.）清洁能源、新能源、可再生和)或高效能源消耗提高)降低
!
!）组织的其他目标。
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目标应与能源方针保持一致，并包括降低能耗、提高能源利用效率、遵守法律法规和其他要求，以及持续改进的承诺。目标也可以直接表述为一种具体的绩效水平，也可以是一般性的表述，但应是可测量的，因此通常规定为一个或多个指标。
能源目标应纳入组织的整体管理目标中，这样的整合不仅使能源管理体系，同时也使参与整合的其他管理体系，都能得到价值的提升。
目标和指标的制定，既可以针对整个组织，也可以只针对组织的特定活动和过程，如一个制造部门的设备可以有一个节能目标，该目标可以通过其中一部分设备采取节能措施就可实现。组织的总目标需要各个部门做出不同的努力才能实现，各部门又需要采取不同的措施实现自己的目标。组织应确定各层次及其职能在实现目标时所起的作用，并使每个员工了解自己的职能。
能源管理绩效指标可用于对实现目标与指标的跟踪，将目标与指标形成文件并进行沟通，以加强组织实现目标的能力。
制定适当的能源管理方案，实现组织的能源目标和指标，是能源管理体系策划过程的一个重要组成部分。方案应规定作用、职责、过程、资源、时间表、优先顺序以及为实现能源目标与指标所需采取的措施等，这些措施可针对单个项目、过程、产品或设备。组织可将实现能源目标与指标的管理方案与其战略发展策划中的其他方案相结合，方案应是动态的。当能源管理体系中的活动、产品、过程和服务发生变化时，应对目标、指标和相关的管理方案进行必要的修订。
组织为实现目标与指标，通常采取下列步骤：
#）针对方针的每一项承诺，确定与之相对应的每一项目标与指标；$）建立一个或多个方案实现每一项目标与指标；%）确定具体的绩效指标和实施措施以实现每一个方案。
能源因素及相关的目的、目标、方案、指标、运行控制、监视和测量的举例见表
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!
表!
能源因素及相关的目的、目标、方案、指标，运行控制、监视和测量的举例目
的
目
标
方
案
指
标
运行控制%&在材料加工加热界面处最高和最低温度清单!&在材料加工冷却界面处最高和最低温度清单
监视与测量%&日或周监视蒸汽或燃料用量（可能的监视频率）!&日或周监视空调的电力用量
减少加热热）和冷
减少能耗，%&安装更精完成加工目的的最低要求$材料加工的内容）
确的温度测量装置!&改进过程管理#&培训控制过程的责任人
’&安装有效的空调机(&安装变频空调机)&减少空调系统的空气泄露
%&加工每吨产品的燃料用量!&加工每吨产品的电力用量
品、化学（用蒸汽加药品等）却（外部
用的能源
通风）使（变换结构
发电的煤耗
减少发电使用的能源（煤）
按!**)年的水平到!*%*年每年降低煤耗%*+
%&发电机组改造，提高热效率!&提高对燃料的要求#&加强对燃料供方的评价和检验’&改变电机运行的操作方法(&培训电机操作和管理的责任人)&提高意识
发电煤耗%&发布新电机机组热效率标准!&修订燃料标准#&修订供方评价程序和检验规程’&编制电机操作和管理作业指导书(&培训操作和管理人员
%&每月用电平衡和热平衡方法测出热效率!&监视燃料质量，测量热值#&监视自用电量’&测量发电煤耗(&测算每年煤耗的降低量
#）能源管理绩效指标
组织应建立可测量的能源管理绩效指标，这些指标应是客观的、可验证和可再现的。它们应适用于组织的活动、产品和服务，与其能源方针和目标一致，并且适用、成本效益高、技术上先进合理、管理上可行。这些绩效指标可作为考核能源管理体系总体绩效的重要手段，组织可根据具体情况选择下列绩效指标：
!
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；———节能战略规划实施效果（如降低了单位!
———经营决策评价结果（因重大能源管理和节能决策的成功（失误）而带来的绩效（损失）；
———能源风险控制（包括节能投资风险、节能产品市场风险、节能技术风险、风险防范等）；
———能源基础管理评价（包括企业各项能源管理制度的建设、财务管理、信息化管理、采购管理、设备管理、质量管理、环境管理、物流管理等）；
———人力资源评价（能力、节能意识、节能新技术的培训、节约文化氛围建设等）；———核心竞争能力和影响评价（节能方面的创新、新能源和可再生能源的利用、有效节能新技术的应用、低成本和无成本方法的使用）；
———社会贡献程度评价（节能减排保护环境、遵守节能法律法规、兑现能源承诺建立社会诚信、提供节能产品和服务）。
$%实施与运行（&）资源
最高管理者应为建立、实施并保持能源管理体系提供充分的资源，其中包括能源管理体系所需的人力资源。此外，还应为能源管理方案的制定、实施和结果的评价提供资源。通常应考虑以下因素：
，降低能源消耗、提高能源利用效率所需的’）基础设施（特别是耗能设施、设备）
节能产品(设备和设施，并进行优化配置，实施预防性维护，达到最佳节能效果；
)）系统优化，对节能的所有相关系统和过程进行优化配置，充分利用剩余和(或废弃能源；
*）培训，充分借鉴和学习最佳能源管理实践和经验，提高节能的自觉性和自律性；+）技术，开发、引进和实施有效的节能技术，增强节能产品的竞争力；,）相关方，与相关方共同评价和改进节能效果，为顾客创造最大价值；-）运行活动所需要的人力、资金和其他资源。
资源提供过程涉及的主要活动：提出资源需求、识别资源、提供资源、评价资源的充分性、适时更新资源。组织在进行管理评审时应对资源及其配置进行定期评审，以确保作出适当安排。评价资源充分性时应考虑能源管理计划的变更和(或能源新项目的运行。
如果由于组织的资源基础和组织结构给实施能源管理体系带来一定的限制，可考虑
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!
通过下列外部合作来克服这些限制：
!）学习较大客户和供方组织的技术和经验；
#）参加行业学（协）会、标准化组织等举办的培训项目；
$）与其他研究机构、大专院校合作，进行节能技术改造，提高能源利用水平。（%）能力、培训和意识
资源提供的主要目的是：实施和保持能源管理体系，并持续改进其有效性；达到持续遵守相关法律法规、不断增强顾客和其他相关方满意的目的。
员工的能力，是指经证实的应用知识和技能的本领。!）评价人员的能力应考虑以下四个因素：———教育（学历）；
———培训（继续教育、岗位培训、特殊岗位培训）；———技能（岗位专业技术能力）；———经验（工作经历）。
#）定期进行人力资源需求分析并制定规划&计划、措施。$）组织应建立人员能力考核评价体系。’）评价所采取措施的有效性。
(）对员工进行节约能源意识教育，是组织的一项经常性任务。组织应采取措施，使全体人员都意识到：
———符合能源管理方针、程序和能源管理体系要求的重要性；
———降低能耗，提高能源利用率给组织带来的效益，以及给个人工作改进所能带来的影响；
———偏离规定运行程序的潜在后果。
)）建立和保持员工的教育、培训、技能和经历的记录，如学历证明、培训记录、工作经历、职称证书、岗位资格认可证明等。
最高管理者通过阐明组织的能源价值观和能源方针的承诺，树立员工的能源意识并对他们进行激励，正是由于这些具有共同价值观的个人承诺。使能源管理体系有效运行。
!
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能源培训方案应体现能源管理体系所规定的职责。通常培训方案可包括：!）确定员工的培训需求；
；#）专题培训（节能技术、降低能耗、提高设备运行效率等）$）对培训效果进行评价。
组织对各类人员可提供如表%&’所示的相应类型的能源培训。
表%&’
培训类型
提高对能源管理重要性的认识
提高总体节能意识
全体员工
针对不同对象的培训内容培训对象
高级管理者
目
的
确保对能源方针的承诺并具有协调性
确保对能源方针、目标和指标的承诺，提高员工的个人责任感，节能意识深入到每个人
的心中并落实在行动上
有关能源管理体系要求的培训
节能技术培训
具有能源管理体系职责的人员（如节能管理人员）
就如何满足要求、执行程序等事项进行指导
具有能源职责的人员（如统计、在组织的设计开发、运行、设测试人员）
备管理、检验和试验等环节改进能源管理绩效
遵法性培训其活动可能影响遵法性的员工实现对法律法规要求的遵循，提高对适用法律法规和其他要求的符合性
（(）信息交流
组织应根据其自身和相关方的需求，建立、实施并保持就其能源方针、绩效或其他信息进行内，外部交流的程序，决定交流方式、内容、对象和时机。相关方可包括组织的顾客、合同方、供方、投资方和执法者等。
信息交流的目的和作用是：
!）展示组织改进能源管理绩效的承诺和努力的结果；
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!
!）内部信息交流
组织内部各层次和职能间的信息交流对于有效实施能源管理体系是非常重要的，对于研究解决问题、协调行动、跟踪实施计划、改进能源管理体系都有重要作用。对组织的员工提供信息，可调动他们的积极性，并促使他们认同组织改进能源管理绩效的努力。内部信息交流有多种方式，如会议纪要、公告栏、内部通讯简报、意见箱、网站、电子邮件、会议等。
与外部相关方进行信息交流是能源管理体系一个重要的和有效的手段。组织应考虑是否与相关方就其能源因素进行外部信息交流，包括与其供应和产品链有关的能源因素进行交流。可有多种外部信息交流方式，如非正式的讨论、对外开放日、焦点问题的沟通、对话、网站、电子邮件、新闻发布会、广告、通讯简报、年度报告、热线电话等。
#）信息交流过程
组织在建立信息交流方案时，应考虑自身的性质和规模、重要能源因素和相关方的性质和要求，通常考虑以下步骤：
$）收集信息或向相关方征求意见；%）确定交流对象以及对信息&对话的需求；’）选择与交流对象相关的信息；(）决定与交流对象进行交流的信息；)）确定交流方式；
*）评价和定期检查信息交流过程的有效性。+）实施内外部信息交流的内容：交流的信息可包括：$）组织的概况；%）管理者声明；
’）能源方针、目标和指标；(）能源管理过程；
)）组织关于持续改进、节约能源的承诺；*）与产品能源因素有关的信息；
,）与组织能源管理绩效有关的信息，包括发展趋势（降低能耗和提高能源使用效率等）；
-）组织符合法律法规和其他要求的信息，以及对不遵法、不符合采取的纠正措施；.）报告的辅助信息，如附录等；
!
!）财务信息，如成本节约
#）可供采用的改进能源管理绩效的战略；
$）其他信息来源，如联系人或网站。
对于内、外部能源信息交流应做到：
%）使信息易于理解并方便交流；
&）使信息具有可追溯性；
’）准确描述能源管理绩效；微能节能－－您的节能专家
。(）尽可能用可比较的形式提供信息（如可采用相似的测量单位）
（)）文件
组织应建立并保持文件，以确保对能源管理体系的理解和有效实施，形成文件的目的是为员工和其他相关方提供所需的信息。组织可考虑将有关信息编制一个手册*对能源管理体系进行概括描述，并提供查询相关文件的途径。为有效管理与重要能源因素有关的过程，组织应建立适宜的程序，描述实施每一过程的具体方法：
有关实施结果或活动证据的记录也是文件的一种*但通常以不同的管理过程进行控制。
文件的管理可采用各种适用的媒介（如纸张、电子、照片、张贴物等），保持电子版文件易于控制、更新以及确保有效版本。
能源管理体系的过程与其他管理体系的过程一致时，组织可将能源文件与其他管理体系的有关文件进行整合。
文件可包括下列一些类型的文件：
%）有关能源方针、目标和指标的描述；
&）对能源管理体系范围的描述；
’）对能源管理方案和职责的描述；
(）有关重要能源因素的信息；
+）能源管理体系程序；
,）过程信息；
-）组织结构图；
.）内部和外部标准；
/）记录。
（0）文件控制
%）文件应由授权人批准，具有相应的标识并规定实施日期。文件控制的对象是能源管理体系所要求的文件，包括：
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微能节能－－您的节能专家!
—能源管理体系文件；——
———体系运作过程中形成的文件；
———外来文件（包括法律法规、规程、规范、标准以及相关方文件等）；
———应用的程序、软件等。
!）文件控制的目的是为了确保能源管理体系各过程所使用的文件充分、适宜和有效。文件控制方式应力求简单、实用。
对能源管理体系文件进行控制并满足下列要求：
!）必要时对文件（不包括记录）进行评审和修订，并由授权人审批；
#）在运行场所都能得到相应文件的现行有效版本：
$）及时从所有发放和使用场所撤回作废文件，若出于法律%保留知识的目的，可以保留，但必须作出标识。
（&）记录控制
记录是用于证实活动取得的结果，并可用于追溯的一种特殊类型的文件。
记录控制内容包括：
!）保存：地点、环境、方式适宜，防止损失、损坏，应提供保护资源，根据产品、法规及合同要求，确定保存期限；
#）处置：规定由授权人批准处置。
记录的形式应适合组织的运作方式。
记录为能源管理体系的连续运行和结果提供证据，记录的主要特点是它的永久性和可追溯性，而且是不可修改的。能源管理体系的记录通常包括：
!）关于遵法性的信息；
#）不符合、纠正和预防措施的内容；
$）能源管理体系审核和管理评审的结果；
’）节能审计与节能监测的结果；
(）单位)*+产值能耗和产品能耗的实测结果；
,）实现目标和指标的证据；
-）培训记录；
.）监视和测量信息；
/）校准和检定信息；—22—本文由南通微能节能编辑
!
!）运行控制信息；
#）节能项目实施结果；
$）其他信息。
（%）运行控制微能节能－－您的节能专家
运行控制的目的：实现能源方针的承诺，实现目标和指标，恪守法律法规和其他要求，控制重要能源因素。
运行控制的策划：为有效和高效地对能源管理体系的运行实施控制，首先必须进行策划，策划的内容如下：
&）确定控制需求，明确哪些地方、出于何种目的需要这种运行控制；
’）根据需求确定控制的类型和水平；
(）实施确定的运行控制；
)）对采取的运行控制进行定期评价；
*）判定运行控制的持续有效性。
+）确定运行控制的需求
确定运行控制需求时，根据确定出的重要能源因素，考虑相关的全部运行过程，包括那些与管理职能有关的活动如产品的设计与开发、能源采购、日常生产流程、设备运行与管理、采用新能源和可再生能源、监视与测量、产品的贮存和运输、研究与推广节能新技术，以及外部过程如产品的交付和服务。
组织还应考虑合同方和，或供方对控制能源因素、实现目标与指标、恪守适用的法律法规和其他要求的能力的影响，并与其进行必要的沟通。
,）建立运行控制
可采用多种形式的运行控制，如控制程序、作业指导书、物理控制、节能监测、企业能源管理、加强监视与测量、使用经培训的人员，或综合使用上述方法。运行人员的技能和经验、运行的复杂性和能源的特性等都会影响控制方法的选择。
运行控制通常包括下列内容：
&）选择一种控制方法；
’）选择可接受的运行准则；
(）需要时建立程序，规定运行控制的策划、实施和控制；
)）评价运行是否符合准则的规定和持续改进的有效性。
组织在建立或改进运行控制和程序时，应考虑与确立的重要能源因素有关的各类运行过程：
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!）设备的安装、运行、维护和提高运行效率，考虑优化配置：
#）原材料的使用、贮存和处理；
$）原材料和能源的循环利用或替代；
%）研究、设计、开发新流程和节能技术改造，考虑资源与能源的合理利用；
&）能源采购，合理的采购和配置一次能源和二次能源；
’）节能监测；
(）生产和维护过程；
)）产品贮存；
*）运输；
+）能源和原材料的质量评价；
,）签订合同；
-）用户服务；
。.）公用设施的运行（能源供应、供水系统、循环系统、废物和废水处理系统等）
/0检查
组织应建立能源管理体系的有效的自我监督和自我完善机制，以便能够持续不断改进产品和能源管理绩效。通过对过程，体系和绩效信息分析、评价、识别存在的问题，采取纠正措施和预防措施，持续改进能源管理体系的有效性。
（1）监视和测量
组织应建立一套例行的测量和监测其能源管理绩效的系统方法，监测包括不间断地收集信息、测量和观测。测量可以是定量的或定性的，对能源管理体系监视和测量的目的：
!）对方针的承诺、实现目标、指标和持续改进进行跟踪；
#）对节约能源进行监测；
$）对水、能源和原材料消耗进行监测，以实现目标和指标；
%）为支持或评价运行控制提供数据；
&）为评价组织的能源管理绩效提供数据；
’）为评价组织的能源管理体系的有效性提供数据。
为实现上述目的，组织应确定测量对象、地点、时间、频次和所采用的方法。测量应在受控条件下进行，其过程应能支持结果的有效性，如监视和测量设备需经过必要的校准和检定、测试人员具有相应的资质、使用适当的质量控制方法。—24—本文由南通微能节能编辑
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为确保测量的一致性并提高测量数据的可靠性，应编制形成文件的监视和测量程序，可包括以下内容：
!）能源测量。采集能源采购、贮存、生产、使用、处置和测量全过程的信息和数据，确定适当的详细程度，建立能源使用情况的文件，建立数据跟踪系统。
#）能源评价。定期评价组织中所有主要设备及其能源使用情况，与基准和$或目标进行对比，确定能源管理绩效并识别出持续改进的机会。
%）遵法性评价。组织应对适用法律法规和其他要求的遵守情况进行定期的遵法性评价。评价的方法和频次取决于组织的规模、类型和复杂程度。评价的方法可以针对能源管理和能源管理绩效与相对应的法律、法规具体条款要求进行对照，评价是否符合法规要求；对其他要求的遵法性评价主要包括技术标准、规程、规范、合同$协议、相关方要求、有关承诺等，同样要评价对其符合程度。也可以结合内部审核、管理评审、检查、监视、检验、试验活动进行。当评价结果为不符合时，应采取相应纠正措施。
当发生事故、事件或新法律法规发布后，应及时进行评价。
&）能源监视和测量设备的控制。为确保监视和测量获得准确的结果，应按规定的时间间隔，依据国家或国际测量标准对测量设备进行校准或检定，标明校准状态，并保存相关记录。
（’）不符合、纠正和预防措施
为使能源管理持续有效，组织应以系统的方法确定实际和潜在的不符合，采取纠正和预防措施，当能源管理体系的一部分未按计划发挥功能，或未达到能源管理绩效要求时，即被视为不符合。
不符合的情况包括：
!）体系绩效
———未建立能源目标与指标；
———未规定能源管理体系的职责；
———未定期评价遵法情况，或遵法性失效。
———未实现节约能源的承诺，未达到降低能耗的指标；
———未按计划维护耗能设备，未能达到运行效率指标；
———未执行管理和运行标准。
内部审核过程是定期识别不符合的一种方法，也可将识别不符合作为日常性活动，
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由直接操作人员注意发现实际的或潜在的问题。
管理者应确保纠正和预防措施得到实施，并采取相应的后续措施确保其实施有效性。当所采取的措施导致能源管理体系变化时，该过程应确保所有相关文件、培训和记录得到更新，并经授权人批准。
（!）内部审核
内部审核是管理体系自我改进、完善机制的重要内容。
审核方案应覆盖能源管理体系的全部要求，应根据组织的不同区域和活动的运行状况、重要性和以往的审核结果，安排审核次数、范围和时间：每一次内审不必覆盖整个体系，只要审核方案能确保组织的所有职能、层次和体系要素以及整个能源管理体系都能得到定期审核。对于运行状况问题较多、重要的区域，对于某一管理体系标准执行较弱的部门和场所，应加大审核力度。审核可采用集中时间审核，也可结合日常检查活动进行滚动式审核。通常通过制订年度计划来进行审核方案的策划。注意保持审核活动的独立性、公正性要求。
管理评审是组织进行持续改进并建立自我完善机制的重要战略措施，应以改进其总体能源管理绩效、持续节约能源为目标#定期评审并持续改进其能源管理体系的有效性。
（$）能源管理体系评审
组织的最高管理者应按规定的时间间隔对能源管理体系进行评审，以评价其体系的持续适宜性、充分性和有效性。评审应覆盖能源管理体系范围内产品、活动和服务的能源因素，特别是重要能源因素。
管理评审的输入可包括：
%）内部审核结果和遵法性评价结果；
&）与外部相关方的信息交流，包括抱怨；
’）组织的能源管理绩效；
(）目标和指标实现的程度；
)）纠正和预防措施的状况；
*）以往管理评审的后续措施；
+）客观变化，包括：
———组织产品、活动和服务的变化；
———对新设备、新流程和新开发项目的能源因素的变化；
———适用的法律法规和其他要求的变化；—26—本文由南通微能节能编辑
!
———相关方的观点；
———节能技术的发展和科技的进步；
———燃料!原材料的变化；
能源管理体系评审输出可包括：
#）能源管理体系的适宜性、充分性和有效性；
$）人力、物力和财力资源的变化；微能节能－－您的节能专家
%）由于能源方针、目标、指标和能源管理体系其他要素的变更所需采取的相应措施；
&）能源战略研究和改进。
（’）持续改进
持续改进是增强体系满足要求能力的活动，是有效的能源管理体系的重要特性，通过实现能源目标和指标，以及提升能源管理体系的整体有效性实现持续改进，是推动体系不断循环上升的动力，是体系自我改进、自我完善机制的基本措施。
(）持续改进的机会
组织应不断评价能源管理绩效和能源管理体系中各个过程的绩效以确定节能潜力和改进机会，能源管理体系中的实际或潜在的不符合也为改进提供了机会。可用于持续改进的信息来源：
#）纠正和预防措施的活动；
$）良好实践规范；
%）法律法规和其他要求的变化；
&）能源管理体系和遵法性审核结果；
)）对运行关键特性（节能降耗）监测的结果；
*）实现目标和指标的情况；
+）相关方的观点，如员工顾客和供方的建议；
,）国际、国内能源形势的变化。
’）持续改进的实施
识别出改进机会后，应对其进行评价，确定所采取的措施。实施改进措施应首先进行策划，实施对能源管理体系的相应变更，对改进的有效性进行评价。改进不必同时发生在所有领域。
改进既可以发生在制定和评审能源目标和指标、评审能源管理体系的过程中，也可
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以发生在其他过程。可能的改进：
!）建立一个过程，对新能源、新原材料进行评价，以促进优质能源
#）改进遵法的过程，以便更好地遵守新的要求；
$）改进耗能设备员工的操作，以降低能耗，提高效率；
%）添置水、能源循环利用装置，提高资源使用效率；
&）将复印设备设置为双面打印，以节省纸张；
’合理设计运输路线，节省能源；
(）进行能源、燃料和材料的替代，以降低消耗，保护环境。—28—本文由南通微能节能编辑