证券从业资格考试说明
1. 证券业从业资格考试测试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
2. 最新证券业从业资格考试测试制度于2015年7月1日开始实施，自2016年1月1日起，所有考生按新制度报名参加考试。 3. 新制度下各类考试对应考试科目如下： 一般从业资格考试（入门资格考试）
1） 考试科目：《证券市场基本法律法规》 和《金融市场基
础知识》 2） 有效期：长期有效
3） 合格方式：以上2门全部通过即合格 专项业务类资格考试（专业资格考试）
1） 考试科目：《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、
《证券投资顾问业务》
2） 分别对应资质：保荐代表人、证券分析师、证券投资顾
问
3） 有效期：需每年参加证券业协会业务培训，否则成绩不
再有效。
4） 合格方式：入门资格考试+对应的专业资格考试 管理类资格考试（管理资质考试）
1） 考试科目：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评
级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理
人员胜任能力测试》 2） 有效期：3年
3） 合格方式：入门资格考试+全部3门管理资质考试 4. 新旧考试衔接 入门资格考试
通过改革前《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格；只通过改革前专业科目的，需通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》。 专业业务类考试
1) 保荐代表人胜任能力考试
改革前的保荐代表人胜任能力考试合格（即通过《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》）的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。 2) 证券投资咨询资格考试
① 改革前的证券投资咨询资格考试合格（即通过《证
券市场基础知识》和《证券投资分析》）的，认定为证券分析师胜任能力考试或证券投资顾问胜任能力考试或证券投资咨询业务资格考试合格。
② 仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改
革后的《发布证券研究报告业务》，认定为证券分析师胜任能力考试合格。
③ 仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改
革后的《证券投资顾问业务》，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。
④ 仅通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革
后
的《证券市场基本法律法规》 和《金融市场基础知识》 后，认定为证券分析师胜任能力考试或证券投资顾问胜任能力考试或证券投资咨询业务资格考试合格。
3) 证券经纪人专项考试
① 通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的，认定为入门资格考试合格。 ② 仅通过改革前的《证券市场基础》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》，认定为入门资格考试合格。
③ 仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的，应通过 改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》，认定为入门资格考试合格。
5. 报名参考时间
中国证券业协会2015年度考试计划
证券从业资格考试说明
1. 证券业从业资格考试测试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
2. 最新证券业从业资格考试测试制度于2015年7月1日开始实施，自2016年1月1日起，所有考生按新制度报名参加考试。 3. 新制度下各类考试对应考试科目如下： 一般从业资格考试（入门资格考试）
1） 考试科目：《证券市场基本法律法规》 和《金融市场基
础知识》 2） 有效期：长期有效
3） 合格方式：以上2门全部通过即合格 专项业务类资格考试（专业资格考试）
1） 考试科目：《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、
《证券投资顾问业务》
2） 分别对应资质：保荐代表人、证券分析师、证券投资顾
问
3） 有效期：需每年参加证券业协会业务培训，否则成绩不
再有效。
4） 合格方式：入门资格考试+对应的专业资格考试 管理类资格考试（管理资质考试）
1） 考试科目：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评
级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理
人员胜任能力测试》 2） 有效期：3年
3） 合格方式：入门资格考试+全部3门管理资质考试 4. 新旧考试衔接 入门资格考试
通过改革前《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格；只通过改革前专业科目的，需通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》。 专业业务类考试
1) 保荐代表人胜任能力考试
改革前的保荐代表人胜任能力考试合格（即通过《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》）的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。 2) 证券投资咨询资格考试
① 改革前的证券投资咨询资格考试合格（即通过《证
券市场基础知识》和《证券投资分析》）的，认定为证券分析师胜任能力考试或证券投资顾问胜任能力考试或证券投资咨询业务资格考试合格。
② 仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改
革后的《发布证券研究报告业务》，认定为证券分析师胜任能力考试合格。
③ 仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改
革后的《证券投资顾问业务》，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。
④ 仅通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革
后
的《证券市场基本法律法规》 和《金融市场基础知识》 后，认定为证券分析师胜任能力考试或证券投资顾问胜任能力考试或证券投资咨询业务资格考试合格。
3) 证券经纪人专项考试
① 通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的，认定为入门资格考试合格。 ② 仅通过改革前的《证券市场基础》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》，认定为入门资格考试合格。
③ 仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的，应通过 改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》，认定为入门资格考试合格。
5. 报名参考时间
中国证券业协会2015年度考试计划