International Trade
国际商贸
全球化与贫富差距的思考
北京青年政治学院 韩凤荣
摘 要：贫富差距的拉大是21世纪的世界性难题,不仅南北差距进一步拉大，而且包括中国、美国在内的各国内部的贫富差距也在加大。全球化是全球贫富差距同时扩大的重要原因之一。贫富差距扩大是现在和未来的现实，各国都应采取措施缓解收入差距加大的不良影响。关键词： 全球化 收入不平等 借鉴中图分类号：F113 文献标识码：A 文章编号：1005-5800(2012)03(a)-220-02 贫富差距拉大是21世纪的世界性难题。不仅由来已久的南北差距进一步拉大，全球穷国和富国的收入鸿沟加深，而且各国内部的收入差距也在加大。每个卷入全球化的国家，收入差距都扩大了。不论是发展中国家中的新兴经济体，如中国、俄罗斯、巴西、印度等国家，收入差距在世界上引人瞩目，就是曾经被认为中产阶级为主、收入差距较小的西方发达国家收入差距也在惊人地拉大，如美国和日本。本文重点分析发达国家内部贫富差距拉大的现实及必然性，以及他们的收入不平等和社会不平等差别，并结合我国国情找出可以借鉴的经验。
和二战后的发展，成为中产阶级的社会，普通工人的工资水平大幅
上涨，数千万美国人走出贫民窟或者离开乡村，拥有了自己的住房，享受着空前舒适的生活，相对于欣欣向荣的中产阶级，富人们的富裕并不那么耀眼。贫穷人口数量更是少于富裕人口，只占总人口的很小一部分。人们产生了强烈的经济平等感。大部分人过着相似的、体面的物质生活。这就是我们常说的和向往的橄榄型社会或中产阶级的占主导的社会。
但20世纪80年代后美国收入不平等加剧，虽然社会财富总量在增长，但社会收入差距拉大，医疗和福利出现后退，中产阶级生活下降。衡量收入差距的基尼系数也超过0.4的国际警戒线。美国巨大的贫富差距首先体现在CEO 高管阶层和其他中产阶级和低收入阶层之间的巨大鸿沟。据统计：在20世纪70年代，102家大公司高管的平均收入，以今天的美元价值折算，相当于120万美元，是当时整个美国经济体中普通全职工人工资的40倍。在21世纪初，CEO 年薪超过900万美元，是普通工人工资的367倍，其他高管的薪酬也大增，只是幅度不如CEO 而已：大公司位列CEO 之下的两位高管，在70年代薪水是普通工人的31倍，而在21世纪初则是169倍。
超级富人层出不穷，这几十年间，占美国人口1%的富裕阶层占国民总收入的比例，从8%急剧上升到超过17%，增加了一倍以上。
在日本，贫富差距也在扩大。日本曾经是平等主义色彩极其浓
这是由于日本独特的终身雇佣制和年功序列工资制。在厚的社会，
终身雇佣之下，日本约有九成的国民自认为是中产阶级，因此，一亿多人口的日本曾经被视为日本特色的是“一亿的总中产社会”。日本学者中谷岩所著的《资本主义为什么会自我崩溃》一书中对此有深刻分析。他说，日本特色的“一亿的总中产社会”现在也已经消失。
以高福利、社会平等著称的欧洲各国，虽然不像美国那样贫富差距突破合理的界限，但贫富差距也在拉大。英国在撒切尔夫人担任首相的11年，大力推动市场化改革，今天的英国经济体制近似美国，贫富差距较大。欧盟中有代表性的国家德国，情况也不容乐观。德国经济研究所完成的研究报告指出，2007年，德国最富有的10%的人口拥有全国私有资产的61%，而5年前的比例为58%。
有别于南北之间的国别差距，世界范围内的国内贫富差加剧分化是新现象。
1 发达国家不断扩大的收入差距
1.1 贫富差距的衡量
不平等是资本主义哲学的基础，不平等也是市场经济的驱动力。人们认同市场经济中一定的不平等产生的贫富差距对效率是有益的。那些投资最多，工作最勤奋、能够提出最佳创意、承受最大风险的人，理应获得最大的报酬。结果的不平等形成所谓的上下阶层的社会流动，人们才有动力努力工作。西方经济学将这一关系解释为公平和效率之间的矛盾。效率的追求难免牺牲公平，产生贫富差距。但人们对贫富差距的接受是有限度的。经济精英和普通公民之间可以有收入差距，但不应有一道无法逾越的鸿沟。一个社会的收入差距应该在合理的范围之内。
人们衡量收入差距有多种方法，最常见的是经济界常用的两个指标：一个是基尼系数的大小。另一个衡量是社会里最富裕的10%或20%的家庭与最贫穷的10%或20%的家庭的收入之比，这两个指标直接反映社会宏观层面的收入差距。但当人们分析收入差距时常常用更加生动、具体的微观指标。最近几年美国人分析收入差距时，常常用到CEO 阶层的收入与普通工人的收入差距，中产阶级的状况、超级富豪收入占国民收入的比例、贫穷人口收入占国民收入的比例等。
1.2 发达国家不断扩大的贫富差距
用以上指标衡量西方发达国家，20世纪80年代以来，西方国家如美国、日本等国家，贫富分化加剧。据美联社2010年9月28日报道：2009年，美国的基尼系数为0.468，创美国人口普查局1967年开始统计家庭收入以来最高。20％的最富裕阶层占有总收入的49.4％，14.5％的贫困人口只得到3.4％。
美国是资本主义世界最具代表性的国家，分析西方发达国家常常以美国为典型。美国收入差距拉大是从20世纪80年代后开始的。著名经济学家克鲁格曼描述说：美国是一个逝去的天堂。他认
经过罗斯福新政为美国从工业革命初期时严重的不平等和贫穷，
作者简介：韩凤荣（1963-），女，吉林人，北京青年政治学院副教授，
经济学硕士，主要从事经济学理论研究。
2 贫富差距扩大的必然性
西方发达国家贫富差距在20世纪80年代扩大，经济全球化是
发达国家贫富差距拉大的根本原因。
全球化使全球经济体系形成，企业家能够在世界任何地方筹措资金，借着这些资金，利用世界任何地方的科技、通讯、管理和人力在世界任何地方制造产品，出售给世界任何地方的顾客。全球化在三个方面强化一国的贫富差距。
2.1 全球化的受益者和受害者之间贫富差距拉大
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卷入全球化的发达国家大体将人们分成两类：一类是全球化的幸运儿。包括跨国企业的股东、CEO 和拥有技术的高级劳动者，全球一体化为这些幸运儿增加了市场，本国的繁荣是他们的繁荣，新兴经济体的繁荣也是他们的繁荣，世界的繁荣还是他们的繁荣。跨国企业在全球组织生产，大大降低劳动力等生产要素成本，企业利润激增。因此，这些可以用全球化工具的人，积累了大量财富。而另一类人他们的工作岗位处于世界范围的竞争之中。世界范围内的竞争减少了低技能工人的工作机会并强化了竞争，增加了对高技能工人的需求。这将拉大低技能者和高技能者之间的工资距离，促进收入差距的加剧。
2.2 现代金融业和虚拟经济在全球范围的发展，提高了高管阶层的收入，加速扩大了发达国家的贫富差距
自20世纪80年代以来，发达国家实行金融自由化政策，开放证券市场并鼓励其发展。在金融业兴盛的发展中，股市狂飙不已，资本市场和所谓的给职业经理人股票期权的激励机制相结合， CEO的收入大部分来自股票期权。期权制度的安排令企业精英们收入激增，美国人讽刺说：他们从此合法地成为“文明世界的掠夺者”。
金融业在全球化的巨大市场和杠杠作用下，成百倍地扩大了贫富差距。美国学者凯文·菲利普斯说：“在美国国内，美国金融发展的另一面，随着金融业成为经济存在的基础，金融领域的男爵、王子、君主变成了炼金术士。制造业工人努力创造的价值与货币的随意倒腾创造的价值相比简直微不足道”。金融业的发展和企业股票期权的激励机制，在世界各地不断创造财富的神话，极大地拉大了企业高级管理层和普通职员间收入差距。2.3 全球化使生产和消费处于在不同国家，生产与消费脱节，全球化资本主义内含扩大收入差距机制
生产和消费不相适应导致的生产过剩的资本主义经济危机由来已久。但在全球化没有完全展开时代的资本主义下，在一国范围内，资本家不能单方面无限度地剥削劳动者。原因在于购买企业生产的产品和服务，正是那些劳动者，而一味地压榨，使劳动者一直处于贫困状态，市场将不能扩大，企业将自己勒自己的脖子。日本学者中谷岩称之为全球化资本主义扩大收入差距机制：而在全球化市场条件下，生产与消费分离，一个国家生产的产品卖给另外国家，没有迫切需要把收益分配给劳动者以提高他们的购买力的强大压
需求的制约都不力。而现在资本家可以转移工厂，任何工会的压力、
能阻止资本赚钱的脚步。这是资本权利和环境改善的时代，工人境遇变坏的时代。资本家既不依赖当地工人的劳动也不依赖当地工人的消费，因此，工人的收入下降。美国学者说：想要降低劳动力成本的雇主，让员工同意减薪，不必真的把工厂转移到亚洲，他只要透露工厂可能要搬到海外的风声，员工就会乖乖地就范，你很难想象在与员工谈判时，国外工厂发挥了多大的作用。
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利用金融杠杆创造财富的神话也在不断上演。借助金融手段迅速
积累财富的富翁迅速拉大和普通民众的收入鸿沟。在中国也是如此。据北京晚报2011年1月10日报道，我国自2009年10月创业版创立以来截至2011年1月，一共有158家企业在创业板挂牌，创造了504个亿万富翁。
在全球化时代，伴随着金融业的发展和虚拟经济的高杠杆作用，财富的积累和价值的创造并不完成一致，甚至脱节。采取强有力的措施，如对巨富阶层征收较高的累进所得税，不会牺牲效率，而是价值的回归。3.2 开放市场，降低民众的生活成本，缓解社会不平等
西方国家贫富差距拉大是全球化带来的。受全球化竞争的行业和人们处于不利地位，收入停滞或下降，导致贫富差距拉大。发达国家用全球化的办法，即开放消费品市场，大量进口廉价生活品，降低消费者的生活成本，缓解巨大收入差距带来的不平等。就连日本这个市场不太开放的国家，也在开放市场。日本也出现了卖便宜产品的所谓“百元店”。日本学者也呼吁更加开放市场，为那些实际收入没有增加的大多数人降低生活成本，缓解贫富差距带来的影响。3.3 强化社会保障和社会福利
全球化巨大财富的创造为社会福利共享提供了基础。在全球化时代，跨国企业在全球活动，财富集中程度高，拥有财富相对容易，拥有信息、技术和规模都可以在全球巨大市场条件下拥有不可想象的财富，而财富的创造毕竟要靠普通工人辛勤的劳动和汗水，而他们在分配中居于不利地位。政府通过社会再分配政策，让普通劳动者分享他们本该享受的财富。
适当的福利措施使人们有足够的安全感，安心感，提高社会的凝聚力、创造力和人民的幸福感。缩小贫富差距，让人们有幸福感，是经济、社会发展的目的和人发展的需要，社会福利高的北欧国家是世界上最幸福的国家就是例证。
参考文献
[1] 保罗·克鲁格曼.美国怎么了[M].北京:中信出版社,2008.
[2] 中谷岩著.资本主义为什么会自我崩溃[M].北京:社会科学文
献出版社,2010.
[3] 辜朝明.大衰退[M].北京:东方出版社,2008.
[4] 郎咸平.郎咸平说我们的日子为什么这么难[M].北京:东方出
版社,2010.
3 思考与借鉴
3.1 收入差距不断拉大是未来各国的基本事实，必须采取强有力措施缩小收入差距
美国等西方发达在20世纪80年代后国家贫富差距重新扩大，其重要原因在于经济全球化的发展和经济金融化的深化。这是两个不可阻挡和不可逆转的潮流。经济全球化已经是新时代的标识，发达国家产业结构已经转型为服务业为主，新的国际分工已经形成。全球化在扩大一国之内的贫富差距方面的作用只能越来越强。
金融地位的提升和金融杠杆的运用在未来只能越来越深化。
2012年3月
221
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全球化与贫富差距的思考
北京青年政治学院 韩凤荣
摘 要：贫富差距的拉大是21世纪的世界性难题,不仅南北差距进一步拉大，而且包括中国、美国在内的各国内部的贫富差距也在加大。全球化是全球贫富差距同时扩大的重要原因之一。贫富差距扩大是现在和未来的现实，各国都应采取措施缓解收入差距加大的不良影响。关键词： 全球化 收入不平等 借鉴中图分类号：F113 文献标识码：A 文章编号：1005-5800(2012)03(a)-220-02 贫富差距拉大是21世纪的世界性难题。不仅由来已久的南北差距进一步拉大，全球穷国和富国的收入鸿沟加深，而且各国内部的收入差距也在加大。每个卷入全球化的国家，收入差距都扩大了。不论是发展中国家中的新兴经济体，如中国、俄罗斯、巴西、印度等国家，收入差距在世界上引人瞩目，就是曾经被认为中产阶级为主、收入差距较小的西方发达国家收入差距也在惊人地拉大，如美国和日本。本文重点分析发达国家内部贫富差距拉大的现实及必然性，以及他们的收入不平等和社会不平等差别，并结合我国国情找出可以借鉴的经验。
和二战后的发展，成为中产阶级的社会，普通工人的工资水平大幅
上涨，数千万美国人走出贫民窟或者离开乡村，拥有了自己的住房，享受着空前舒适的生活，相对于欣欣向荣的中产阶级，富人们的富裕并不那么耀眼。贫穷人口数量更是少于富裕人口，只占总人口的很小一部分。人们产生了强烈的经济平等感。大部分人过着相似的、体面的物质生活。这就是我们常说的和向往的橄榄型社会或中产阶级的占主导的社会。
但20世纪80年代后美国收入不平等加剧，虽然社会财富总量在增长，但社会收入差距拉大，医疗和福利出现后退，中产阶级生活下降。衡量收入差距的基尼系数也超过0.4的国际警戒线。美国巨大的贫富差距首先体现在CEO 高管阶层和其他中产阶级和低收入阶层之间的巨大鸿沟。据统计：在20世纪70年代，102家大公司高管的平均收入，以今天的美元价值折算，相当于120万美元，是当时整个美国经济体中普通全职工人工资的40倍。在21世纪初，CEO 年薪超过900万美元，是普通工人工资的367倍，其他高管的薪酬也大增，只是幅度不如CEO 而已：大公司位列CEO 之下的两位高管，在70年代薪水是普通工人的31倍，而在21世纪初则是169倍。
超级富人层出不穷，这几十年间，占美国人口1%的富裕阶层占国民总收入的比例，从8%急剧上升到超过17%，增加了一倍以上。
在日本，贫富差距也在扩大。日本曾经是平等主义色彩极其浓
这是由于日本独特的终身雇佣制和年功序列工资制。在厚的社会，
终身雇佣之下，日本约有九成的国民自认为是中产阶级，因此，一亿多人口的日本曾经被视为日本特色的是“一亿的总中产社会”。日本学者中谷岩所著的《资本主义为什么会自我崩溃》一书中对此有深刻分析。他说，日本特色的“一亿的总中产社会”现在也已经消失。
以高福利、社会平等著称的欧洲各国，虽然不像美国那样贫富差距突破合理的界限，但贫富差距也在拉大。英国在撒切尔夫人担任首相的11年，大力推动市场化改革，今天的英国经济体制近似美国，贫富差距较大。欧盟中有代表性的国家德国，情况也不容乐观。德国经济研究所完成的研究报告指出，2007年，德国最富有的10%的人口拥有全国私有资产的61%，而5年前的比例为58%。
有别于南北之间的国别差距，世界范围内的国内贫富差加剧分化是新现象。
1 发达国家不断扩大的收入差距
1.1 贫富差距的衡量
不平等是资本主义哲学的基础，不平等也是市场经济的驱动力。人们认同市场经济中一定的不平等产生的贫富差距对效率是有益的。那些投资最多，工作最勤奋、能够提出最佳创意、承受最大风险的人，理应获得最大的报酬。结果的不平等形成所谓的上下阶层的社会流动，人们才有动力努力工作。西方经济学将这一关系解释为公平和效率之间的矛盾。效率的追求难免牺牲公平，产生贫富差距。但人们对贫富差距的接受是有限度的。经济精英和普通公民之间可以有收入差距，但不应有一道无法逾越的鸿沟。一个社会的收入差距应该在合理的范围之内。
人们衡量收入差距有多种方法，最常见的是经济界常用的两个指标：一个是基尼系数的大小。另一个衡量是社会里最富裕的10%或20%的家庭与最贫穷的10%或20%的家庭的收入之比，这两个指标直接反映社会宏观层面的收入差距。但当人们分析收入差距时常常用更加生动、具体的微观指标。最近几年美国人分析收入差距时，常常用到CEO 阶层的收入与普通工人的收入差距，中产阶级的状况、超级富豪收入占国民收入的比例、贫穷人口收入占国民收入的比例等。
1.2 发达国家不断扩大的贫富差距
用以上指标衡量西方发达国家，20世纪80年代以来，西方国家如美国、日本等国家，贫富分化加剧。据美联社2010年9月28日报道：2009年，美国的基尼系数为0.468，创美国人口普查局1967年开始统计家庭收入以来最高。20％的最富裕阶层占有总收入的49.4％，14.5％的贫困人口只得到3.4％。
美国是资本主义世界最具代表性的国家，分析西方发达国家常常以美国为典型。美国收入差距拉大是从20世纪80年代后开始的。著名经济学家克鲁格曼描述说：美国是一个逝去的天堂。他认
经过罗斯福新政为美国从工业革命初期时严重的不平等和贫穷，
作者简介：韩凤荣（1963-），女，吉林人，北京青年政治学院副教授，
经济学硕士，主要从事经济学理论研究。
2 贫富差距扩大的必然性
西方发达国家贫富差距在20世纪80年代扩大，经济全球化是
发达国家贫富差距拉大的根本原因。
全球化使全球经济体系形成，企业家能够在世界任何地方筹措资金，借着这些资金，利用世界任何地方的科技、通讯、管理和人力在世界任何地方制造产品，出售给世界任何地方的顾客。全球化在三个方面强化一国的贫富差距。
2.1 全球化的受益者和受害者之间贫富差距拉大
www.chinabt.net
国际商贸
卷入全球化的发达国家大体将人们分成两类：一类是全球化的幸运儿。包括跨国企业的股东、CEO 和拥有技术的高级劳动者，全球一体化为这些幸运儿增加了市场，本国的繁荣是他们的繁荣，新兴经济体的繁荣也是他们的繁荣，世界的繁荣还是他们的繁荣。跨国企业在全球组织生产，大大降低劳动力等生产要素成本，企业利润激增。因此，这些可以用全球化工具的人，积累了大量财富。而另一类人他们的工作岗位处于世界范围的竞争之中。世界范围内的竞争减少了低技能工人的工作机会并强化了竞争，增加了对高技能工人的需求。这将拉大低技能者和高技能者之间的工资距离，促进收入差距的加剧。
2.2 现代金融业和虚拟经济在全球范围的发展，提高了高管阶层的收入，加速扩大了发达国家的贫富差距
自20世纪80年代以来，发达国家实行金融自由化政策，开放证券市场并鼓励其发展。在金融业兴盛的发展中，股市狂飙不已，资本市场和所谓的给职业经理人股票期权的激励机制相结合， CEO的收入大部分来自股票期权。期权制度的安排令企业精英们收入激增，美国人讽刺说：他们从此合法地成为“文明世界的掠夺者”。
金融业在全球化的巨大市场和杠杠作用下，成百倍地扩大了贫富差距。美国学者凯文·菲利普斯说：“在美国国内，美国金融发展的另一面，随着金融业成为经济存在的基础，金融领域的男爵、王子、君主变成了炼金术士。制造业工人努力创造的价值与货币的随意倒腾创造的价值相比简直微不足道”。金融业的发展和企业股票期权的激励机制，在世界各地不断创造财富的神话，极大地拉大了企业高级管理层和普通职员间收入差距。2.3 全球化使生产和消费处于在不同国家，生产与消费脱节，全球化资本主义内含扩大收入差距机制
生产和消费不相适应导致的生产过剩的资本主义经济危机由来已久。但在全球化没有完全展开时代的资本主义下，在一国范围内，资本家不能单方面无限度地剥削劳动者。原因在于购买企业生产的产品和服务，正是那些劳动者，而一味地压榨，使劳动者一直处于贫困状态，市场将不能扩大，企业将自己勒自己的脖子。日本学者中谷岩称之为全球化资本主义扩大收入差距机制：而在全球化市场条件下，生产与消费分离，一个国家生产的产品卖给另外国家，没有迫切需要把收益分配给劳动者以提高他们的购买力的强大压
需求的制约都不力。而现在资本家可以转移工厂，任何工会的压力、
能阻止资本赚钱的脚步。这是资本权利和环境改善的时代，工人境遇变坏的时代。资本家既不依赖当地工人的劳动也不依赖当地工人的消费，因此，工人的收入下降。美国学者说：想要降低劳动力成本的雇主，让员工同意减薪，不必真的把工厂转移到亚洲，他只要透露工厂可能要搬到海外的风声，员工就会乖乖地就范，你很难想象在与员工谈判时，国外工厂发挥了多大的作用。
International Trade
利用金融杠杆创造财富的神话也在不断上演。借助金融手段迅速
积累财富的富翁迅速拉大和普通民众的收入鸿沟。在中国也是如此。据北京晚报2011年1月10日报道，我国自2009年10月创业版创立以来截至2011年1月，一共有158家企业在创业板挂牌，创造了504个亿万富翁。
在全球化时代，伴随着金融业的发展和虚拟经济的高杠杆作用，财富的积累和价值的创造并不完成一致，甚至脱节。采取强有力的措施，如对巨富阶层征收较高的累进所得税，不会牺牲效率，而是价值的回归。3.2 开放市场，降低民众的生活成本，缓解社会不平等
西方国家贫富差距拉大是全球化带来的。受全球化竞争的行业和人们处于不利地位，收入停滞或下降，导致贫富差距拉大。发达国家用全球化的办法，即开放消费品市场，大量进口廉价生活品，降低消费者的生活成本，缓解巨大收入差距带来的不平等。就连日本这个市场不太开放的国家，也在开放市场。日本也出现了卖便宜产品的所谓“百元店”。日本学者也呼吁更加开放市场，为那些实际收入没有增加的大多数人降低生活成本，缓解贫富差距带来的影响。3.3 强化社会保障和社会福利
全球化巨大财富的创造为社会福利共享提供了基础。在全球化时代，跨国企业在全球活动，财富集中程度高，拥有财富相对容易，拥有信息、技术和规模都可以在全球巨大市场条件下拥有不可想象的财富，而财富的创造毕竟要靠普通工人辛勤的劳动和汗水，而他们在分配中居于不利地位。政府通过社会再分配政策，让普通劳动者分享他们本该享受的财富。
适当的福利措施使人们有足够的安全感，安心感，提高社会的凝聚力、创造力和人民的幸福感。缩小贫富差距，让人们有幸福感，是经济、社会发展的目的和人发展的需要，社会福利高的北欧国家是世界上最幸福的国家就是例证。
参考文献
[1] 保罗·克鲁格曼.美国怎么了[M].北京:中信出版社,2008.
[2] 中谷岩著.资本主义为什么会自我崩溃[M].北京:社会科学文
献出版社,2010.
[3] 辜朝明.大衰退[M].北京:东方出版社,2008.
[4] 郎咸平.郎咸平说我们的日子为什么这么难[M].北京:东方出
版社,2010.
3 思考与借鉴
3.1 收入差距不断拉大是未来各国的基本事实，必须采取强有力措施缩小收入差距
美国等西方发达在20世纪80年代后国家贫富差距重新扩大，其重要原因在于经济全球化的发展和经济金融化的深化。这是两个不可阻挡和不可逆转的潮流。经济全球化已经是新时代的标识，发达国家产业结构已经转型为服务业为主，新的国际分工已经形成。全球化在扩大一国之内的贫富差距方面的作用只能越来越强。
金融地位的提升和金融杠杆的运用在未来只能越来越深化。
2012年3月
221