国际观察 2000年第6期
文章编号１００５－４８１２０６－０００６－１０
国际制度的概念辨析
陈 晓 进
北京１０００９１
摘 要
本文从分析
并在此基础上
梳理
关键词
国际机制
但是到目前为止
的概念内涵入手
国际制度国际法等概念进行
以推动相关的研究工作进一步深入
i n t e r n a t i o n a l
institutions ¸öÖØÒª·ÖÖ§Ernst B.Haas
［１］
称为机制
有学者认为国际制度等同于国际组
织
Charles Pentland等于国际组织
［３］
ÊÇÎ÷·½¹ú¼Ê¹ØϵÀíÂÛµÄÒ»
John G.Ruggie
在理论和实践
也有学者认为国际制度不
如基欧汉
［４］
从那时起
就将国际制度定义为
还有认
为国际制度不包括国际组织的
层面上都对国际关系理论学者形成冲击
但是
还没有来得及进行理论的整
合
念上还没取得明确的界定
概念的混乱将
在制度研究的文献中
一是国际制度
与国际机制的概念混淆不清
国际制度理论常
常又被称为国际机制理论
罗伯特
O.Keohane
ÂÞ½Ü
扬
- 6 -约瑟夫
Robert
Joseph S.Nye等认为是制度克莱斯勒
等则将之
两个概念
国际
这个词
制度
而
制度的概念
一步深入机制
甚至在基本概
学术界对
度条件之一概念内涵入手制度从属于国际法
［６］
有学者认为国际
国际制度法
另一些学者则认为国际法从属于国际制基本概念的明确界定是理论发展的前提
本文试图从分析国际制度
国际
国际法等概念进行梳理以推动相关的研究工作进
并在此基础上
的
于国际制度的概念的界定是如此混乱
实则包含
只
是一个表示范围的限定词
因此
制度
必
象包括规则和运作模式
客体和内容都是随着社会的发展而
须从明确制度的概念内涵入手
说文解字也也度也天地之恒制
［７］
变化的社会制度的发展也就
内容丰富
裁一曰止
法必有知
一
在英文
越完善
化以及组织机构的严密化
未物成有滋味法也
臣行意制
分寸尺丈引也
中国古代
一是指同生产力一定阶段相适应的经
济基础和上层建筑相统一的社会形态
资本主义制度等
词含有人们行为的标准中
设施
三是指各种具体活动
规程及某一种具体的行为模式
如经济制度
指的是人类社会经过较长时间形成的行为规范及社会运行机构
西方古典社会学家即
开始探讨制度的概念内涵
到２０世纪３０年代
帕森斯
是制度的核心要素
工资制度等
的是第二层的制度
根据目前大多数中外社会学者的观点
一是规范系统
指
这
即为了执
根据他的意思
指一些制度化角色整合体的众集
制度乃
而
行
这是规则的物质承担者
规范系统和组织系统两者缺一不可
制度
可以探析国际制度的概念内涵
我们就
且是由一些互赖之角色模式或其他组成部分的复合体
而且还包括执行
这些规则的社会机构
在西方国家
国际制度的概念
相对于而言多了一
国际
我国社会学界对制度概念的认识也有一个较长的过程
社会公认的比较复杂而有系统的行为
规则点系
［１１］
个表示范围的限定词
即指超出了一国的范围而存在于国家
与国家之间
前文曾提出一般意义上的制度
近年来外各种观但大都坚持
制度应是在一定的历史条件下形成的规范体
社会制度应是在一定的历史条件下形
［１２］
具
有普遍意义的
即规
范的执行者
即规范所约束的对
么
设施那
成的社会关系和与此相连系的人类社会活动的规范体系和组织体系
的主体而设置的机构系
为了约束国家和其它国际社会
规则的系统体
这个系统体系必须具备制度的一般特征
即也必须包含两大要素
这是国际制度的核
- 7 -
心
推动
这是国际制度的物质承担者是判断国际制度产生也是区分国际制度和国际机制
国际法等概念的准绳
也有区别于一般国内制度的特殊性
辩明国际制度与国内制度的区
别有助于更好地理解国际制度的概念内涵
国际制度和国内制度的适用范围
和客体不同
调整的主要是国家与国家之间的关系
而国内制度的适用
范围则限于一国国内法
人之间的关系
其次
国际制度是由跨
国机构和组织来执行的
而国内制度是由各国政府来执行
的
再次导致二者形成的途径也不相同
国家具有主权
不可能存在
任何凌驾于其他国家之上的一国或组织机构来为整个国际社会制定规范并强加于国家
而现今
的国内社会
都是等级制的社会结构最后
国际
制度依靠国际组织来执行任何一个国
际组织都不能超越国家主权
因此国际制度的执行缺
乏有效的强制力
警察
和军队来强制实施和执行的
事实上
制
度发展与社会发展的程度相适应
与之相适应的国内社会制
- 8 -
度也走向了高度成熟
国际制度远未能如国内制度般的完
善
国际制度是一种特殊的制度
即把握住国
际制度概念的内在规定性
认识到国际制度与
一般制度相比具有特殊性
三
国际组织
international regimes
ËûÈÏΪ¹ú¼Ê»úÖÆÊÇ
һϵÁÐÒþº¬µÄ»òÃ÷È·µÄÔ-Ôò¹æÔòÒÔ¼°¾ö²ß³ÌÐò
ÎÊÌâËùνÔ-Ôò
Òò¹û¹ØϵºÍ³ÏʵµÄÐÅÑö
ÊÇÖ¸
ÒÔȨÀûºÍÒåÎñµÄ·½Ê½È·Á¢µÄÐÐΪ±ê×¼
ÊÇÖ¸¶ÔÐж¯µÄרÃŹ涨ºÍ½ûÖ¹
ÊÇÖ¸Á÷Ðеľö¶¨ºÍÖ´Ðм¯ÌåÑ¡ÔñÕþ²ßµÄÏ°¹ß［１４］
这被公认为是迄今为止最为权威的定
义
对其的批评很多批评者认为
规范
有损于概念的科学性
无论是原则
规则还是决策程序
因此在特定的国
际关系问题领域设立的各类规范的总和
就是在特定的国际关系领域内
由此可见
国际机制与国际制度的根本区
别是国际制度不仅包括规范系统
而国际机制则不包括组织
国
际机制的概念应当是小于并且属于国际制度的
概念
国际组织定义是
于特定的目的和任务
的为组织系统的国际组织共同构成国际制度
international law
Õû¹ú¼ÊÉç»áÖ÷ÌåÖ¼äȨÀûºÍÒåÎñ¹ØϵµÄ
¹ú¼Êµ÷
国际社会的两个以上的行为主体基
设置的目的是为了执
行
而协议和规则都是属于规范范畴因此可以说
其目的和任务是为了执
行
监督和核查国际机制制度本身不能独立存在
例如婚姻制度必须通过家庭这样
的组织来反映
国际制度也必须依赖国际组
织这样的载体而存在
它内部运行的原则和决策程序又成为原先的国际机制的补充
国际
组织就是国际制度的组织系统
·¨ÊÇÒ»ÖÖ·¨Âɹ淶Ìåϵ
Òò´Ë
ÄÇô
Ò²²»ÊÇÊǸ÷ÀàµÄ¹ú¼Ê¹æÔò
ÁíÒ»²¿·ÖÊǹú¼Ê»áÒéºÍ
¹ú¼Ê×éÖ¯µÄ¾ö²ß³ÌÐòºÍÔË×÷ģʽ
Êǹú
¼Ê»úÖÆÖеÄÇ¿Ðй淶
Òò´Ë×ÛÉÏËùÊö
Ò»²¿·Ö
［１］参见John G.Ruggie, “International Re-sponses to Technology: Concept and Trends,” In-ternational Organization, Vol.29, No.3, 1975,PP.557-583; 以及Ernst B.Hass, “On Systems andInternational Regimes,” World Politics, Vol.27,No.2, 1975.
[2]Robert M.A.Crawford, Regime Theory inthe Post-Cold War World: Rethinking NeoliberalApproaches to International Relations, Aldershot:
Dartmouth Publishing Company, 1996, P.83.
［３］彭特兰度
建设全球制度
完全从政
府间组织和非政府间组织的角度来看待国际制
基欧汉国际制度
外交政策
- 9 -
春季卷(Foreign Policy, Spring 1998)
ÒëÎÄÔØ
[5]Ïê¼ûËÕ³¤ºÍ1999ÄêµÚ6ÆÚ[6]Àî¸Ö[7]Äê°æ
[8]
ÊÀ½çͼÊé³ö°æ¹«Ë¾Ò³
Ĭ¶Ù
Âß¼-12ÆÚ
ÔØ
ÖƶȻ¯µÄÉç»á
1988ÄêµÚ
法论
µÚ325Ò³
ÀÊÎĵ±´úÓ¢Óï´Êµä
µÚ545
瞻
Î÷·½¹ú¼ÊÖƶÈÀíÂÛ̽Îö2000ÄêµÚ2ÆÚ
±±¾
1978
2000ÄêµÚ4ÆÚ
Òª
ÖØж¨Òå¹ú¼ÊÖƶÈ
[13]Ö£º¼Éú
µÚ57Ò³
ÍõÒòΪÖ÷±à
ɽ¶«ÈËÃñ³ö°æÉç1986Äê°æ
Éç»áѧ¸ÅÂÛбà
ÖйúÈËÉç»áѧ¸Ù
Ãñ´óѧ³ö°æÉç1987Äê°æ
[14]Stephan D.Krasner, “Structural Causesand Regime Consequences: Regimes as Interven-ing Variables” in Stephan D.Krasner, ed, Ibid, P.2.
［１５］门洪华第１期
［１６］朱建民［１７］莫亚平
国际组织新论
吴慧
台北中当代国际
正书局印行１９７６年版
法律出版社１９９８年版
收稿日期
国际机制理论的批评与前
２０００年
人大报刊复印资料
特别是在两国经济合作不
如人意时
中俄关系在平稳发展的同时
变数和经济常数
由于两国国家利益的多元化
这虽然不一定
意味着基本政策的转变
另外
但西方主义植根于俄罗斯的文化中
往复
循环
对俄罗斯外交政策有着复
杂的影响
立报
［５］如２０００年９月１５日
该委员会副主
席科萨切夫提到中俄应结成联盟
２０００年１１月
［１］见
［４］阿
独
第７２页
中俄军事技术合作
战略分析
２０００年７月
卡内基国际和平基金会１１１页
政治第１１０－
- 10 -
国际观察 2000年第6期
文章编号１００５－４８１２０６－０００６－１０
国际制度的概念辨析
陈 晓 进
北京１０００９１
摘 要
本文从分析
并在此基础上
梳理
关键词
国际机制
但是到目前为止
的概念内涵入手
国际制度国际法等概念进行
以推动相关的研究工作进一步深入
i n t e r n a t i o n a l
institutions ¸öÖØÒª·ÖÖ§Ernst B.Haas
［１］
称为机制
有学者认为国际制度等同于国际组
织
Charles Pentland等于国际组织
［３］
ÊÇÎ÷·½¹ú¼Ê¹ØϵÀíÂÛµÄÒ»
John G.Ruggie
在理论和实践
也有学者认为国际制度不
如基欧汉
［４］
从那时起
就将国际制度定义为
还有认
为国际制度不包括国际组织的
层面上都对国际关系理论学者形成冲击
但是
还没有来得及进行理论的整
合
念上还没取得明确的界定
概念的混乱将
在制度研究的文献中
一是国际制度
与国际机制的概念混淆不清
国际制度理论常
常又被称为国际机制理论
罗伯特
O.Keohane
ÂÞ½Ü
扬
- 6 -约瑟夫
Robert
Joseph S.Nye等认为是制度克莱斯勒
等则将之
两个概念
国际
这个词
制度
而
制度的概念
一步深入机制
甚至在基本概
学术界对
度条件之一概念内涵入手制度从属于国际法
［６］
有学者认为国际
国际制度法
另一些学者则认为国际法从属于国际制基本概念的明确界定是理论发展的前提
本文试图从分析国际制度
国际
国际法等概念进行梳理以推动相关的研究工作进
并在此基础上
的
于国际制度的概念的界定是如此混乱
实则包含
只
是一个表示范围的限定词
因此
制度
必
象包括规则和运作模式
客体和内容都是随着社会的发展而
须从明确制度的概念内涵入手
说文解字也也度也天地之恒制
［７］
变化的社会制度的发展也就
内容丰富
裁一曰止
法必有知
一
在英文
越完善
化以及组织机构的严密化
未物成有滋味法也
臣行意制
分寸尺丈引也
中国古代
一是指同生产力一定阶段相适应的经
济基础和上层建筑相统一的社会形态
资本主义制度等
词含有人们行为的标准中
设施
三是指各种具体活动
规程及某一种具体的行为模式
如经济制度
指的是人类社会经过较长时间形成的行为规范及社会运行机构
西方古典社会学家即
开始探讨制度的概念内涵
到２０世纪３０年代
帕森斯
是制度的核心要素
工资制度等
的是第二层的制度
根据目前大多数中外社会学者的观点
一是规范系统
指
这
即为了执
根据他的意思
指一些制度化角色整合体的众集
制度乃
而
行
这是规则的物质承担者
规范系统和组织系统两者缺一不可
制度
可以探析国际制度的概念内涵
我们就
且是由一些互赖之角色模式或其他组成部分的复合体
而且还包括执行
这些规则的社会机构
在西方国家
国际制度的概念
相对于而言多了一
国际
我国社会学界对制度概念的认识也有一个较长的过程
社会公认的比较复杂而有系统的行为
规则点系
［１１］
个表示范围的限定词
即指超出了一国的范围而存在于国家
与国家之间
前文曾提出一般意义上的制度
近年来外各种观但大都坚持
制度应是在一定的历史条件下形成的规范体
社会制度应是在一定的历史条件下形
［１２］
具
有普遍意义的
即规
范的执行者
即规范所约束的对
么
设施那
成的社会关系和与此相连系的人类社会活动的规范体系和组织体系
的主体而设置的机构系
为了约束国家和其它国际社会
规则的系统体
这个系统体系必须具备制度的一般特征
即也必须包含两大要素
这是国际制度的核
- 7 -
心
推动
这是国际制度的物质承担者是判断国际制度产生也是区分国际制度和国际机制
国际法等概念的准绳
也有区别于一般国内制度的特殊性
辩明国际制度与国内制度的区
别有助于更好地理解国际制度的概念内涵
国际制度和国内制度的适用范围
和客体不同
调整的主要是国家与国家之间的关系
而国内制度的适用
范围则限于一国国内法
人之间的关系
其次
国际制度是由跨
国机构和组织来执行的
而国内制度是由各国政府来执行
的
再次导致二者形成的途径也不相同
国家具有主权
不可能存在
任何凌驾于其他国家之上的一国或组织机构来为整个国际社会制定规范并强加于国家
而现今
的国内社会
都是等级制的社会结构最后
国际
制度依靠国际组织来执行任何一个国
际组织都不能超越国家主权
因此国际制度的执行缺
乏有效的强制力
警察
和军队来强制实施和执行的
事实上
制
度发展与社会发展的程度相适应
与之相适应的国内社会制
- 8 -
度也走向了高度成熟
国际制度远未能如国内制度般的完
善
国际制度是一种特殊的制度
即把握住国
际制度概念的内在规定性
认识到国际制度与
一般制度相比具有特殊性
三
国际组织
international regimes
ËûÈÏΪ¹ú¼Ê»úÖÆÊÇ
һϵÁÐÒþº¬µÄ»òÃ÷È·µÄÔ-Ôò¹æÔòÒÔ¼°¾ö²ß³ÌÐò
ÎÊÌâËùνÔ-Ôò
Òò¹û¹ØϵºÍ³ÏʵµÄÐÅÑö
ÊÇÖ¸
ÒÔȨÀûºÍÒåÎñµÄ·½Ê½È·Á¢µÄÐÐΪ±ê×¼
ÊÇÖ¸¶ÔÐж¯µÄרÃŹ涨ºÍ½ûÖ¹
ÊÇÖ¸Á÷Ðеľö¶¨ºÍÖ´Ðм¯ÌåÑ¡ÔñÕþ²ßµÄÏ°¹ß［１４］
这被公认为是迄今为止最为权威的定
义
对其的批评很多批评者认为
规范
有损于概念的科学性
无论是原则
规则还是决策程序
因此在特定的国
际关系问题领域设立的各类规范的总和
就是在特定的国际关系领域内
由此可见
国际机制与国际制度的根本区
别是国际制度不仅包括规范系统
而国际机制则不包括组织
国
际机制的概念应当是小于并且属于国际制度的
概念
国际组织定义是
于特定的目的和任务
的为组织系统的国际组织共同构成国际制度
international law
Õû¹ú¼ÊÉç»áÖ÷ÌåÖ¼äȨÀûºÍÒåÎñ¹ØϵµÄ
¹ú¼Êµ÷
国际社会的两个以上的行为主体基
设置的目的是为了执
行
而协议和规则都是属于规范范畴因此可以说
其目的和任务是为了执
行
监督和核查国际机制制度本身不能独立存在
例如婚姻制度必须通过家庭这样
的组织来反映
国际制度也必须依赖国际组
织这样的载体而存在
它内部运行的原则和决策程序又成为原先的国际机制的补充
国际
组织就是国际制度的组织系统
·¨ÊÇÒ»ÖÖ·¨Âɹ淶Ìåϵ
Òò´Ë
ÄÇô
Ò²²»ÊÇÊǸ÷ÀàµÄ¹ú¼Ê¹æÔò
ÁíÒ»²¿·ÖÊǹú¼Ê»áÒéºÍ
¹ú¼Ê×éÖ¯µÄ¾ö²ß³ÌÐòºÍÔË×÷ģʽ
Êǹú
¼Ê»úÖÆÖеÄÇ¿Ðй淶
Òò´Ë×ÛÉÏËùÊö
Ò»²¿·Ö
［１］参见John G.Ruggie, “International Re-sponses to Technology: Concept and Trends,” In-ternational Organization, Vol.29, No.3, 1975,PP.557-583; 以及Ernst B.Hass, “On Systems andInternational Regimes,” World Politics, Vol.27,No.2, 1975.
[2]Robert M.A.Crawford, Regime Theory inthe Post-Cold War World: Rethinking NeoliberalApproaches to International Relations, Aldershot:
Dartmouth Publishing Company, 1996, P.83.
［３］彭特兰度
建设全球制度
完全从政
府间组织和非政府间组织的角度来看待国际制
基欧汉国际制度
外交政策
- 9 -
春季卷(Foreign Policy, Spring 1998)
ÒëÎÄÔØ
[5]Ïê¼ûËÕ³¤ºÍ1999ÄêµÚ6ÆÚ[6]Àî¸Ö[7]Äê°æ
[8]
ÊÀ½çͼÊé³ö°æ¹«Ë¾Ò³
Ĭ¶Ù
Âß¼-12ÆÚ
ÔØ
ÖƶȻ¯µÄÉç»á
1988ÄêµÚ
法论
µÚ325Ò³
ÀÊÎĵ±´úÓ¢Óï´Êµä
µÚ545
瞻
Î÷·½¹ú¼ÊÖƶÈÀíÂÛ̽Îö2000ÄêµÚ2ÆÚ
±±¾
1978
2000ÄêµÚ4ÆÚ
Òª
ÖØж¨Òå¹ú¼ÊÖƶÈ
[13]Ö£º¼Éú
µÚ57Ò³
ÍõÒòΪÖ÷±à
ɽ¶«ÈËÃñ³ö°æÉç1986Äê°æ
Éç»áѧ¸ÅÂÛбà
ÖйúÈËÉç»áѧ¸Ù
Ãñ´óѧ³ö°æÉç1987Äê°æ
[14]Stephan D.Krasner, “Structural Causesand Regime Consequences: Regimes as Interven-ing Variables” in Stephan D.Krasner, ed, Ibid, P.2.
［１５］门洪华第１期
［１６］朱建民［１７］莫亚平
国际组织新论
吴慧
台北中当代国际
正书局印行１９７６年版
法律出版社１９９８年版
收稿日期
国际机制理论的批评与前
２０００年
人大报刊复印资料
特别是在两国经济合作不
如人意时
中俄关系在平稳发展的同时
变数和经济常数
由于两国国家利益的多元化
这虽然不一定
意味着基本政策的转变
另外
但西方主义植根于俄罗斯的文化中
往复
循环
对俄罗斯外交政策有着复
杂的影响
立报
［５］如２０００年９月１５日
该委员会副主
席科萨切夫提到中俄应结成联盟
２０００年１１月
［１］见
［４］阿
独
第７２页
中俄军事技术合作
战略分析
２０００年７月
卡内基国际和平基金会１１１页
政治第１１０－
- 10 -