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目 录
一、前言........................................................ 1
（一）项目背景 . ............................................... 1
（二）编制依据 . ............................................... 1
（三）编制原则 . ............................................... 2
二、项目概况.................................................... 4
（一）项目名称 . ............................................... 4
（二）工程概况 . ............................................... 4
（三）项目实施机构 . ........................................... 5
（四）项目采取PPP 模式的必要性 . ............................... 5
（五）项目采取PPP 模式的可行性 . ............................... 5
（六）项目意义 . ............................................... 6
三、PPP 运作方式 ................................................ 6
（一）项目运作方式 . ........................................... 6
（二）项目公司组建方案 . ....................................... 7
（三）项目公司股权结构 . ....................................... 9
（四）项目公司融资安排 . ....................................... 9
（五）回报机制 . ............................................... 9
（六）服务内容约定 . ........................................... 9
（七）PPP 相关工作组织 ....................................... 10
（八）道路和管廊工程界面划分 . ................................ 10
（九）合同体系安排 . .......................................... 10
四 、项目产出分析.............................................. 12
（一）主要边界条件 . .......................................... 12
（二）项目产出分析（以20年运营期进行测算） . ................. 14
五、物有所值评价和财政承受能力论证............................. 15
（一）物有所值评价 . .......................................... 15
（二）财政承受能力论证 . ...................................... 16
六、社会资本的选择............................................. 17
（一）社会资本的资格条件 . .................................... 17
（二）社会资本的选择方式 . .................................... 19
七、PPP 项目合同主要条款 ....................................... 21
（一）项目公司的主要权利和义务 . .............................. 21
（二）市住建委的权利 . ........................................ 21
（三）市住建委的义务 . ........................................ 22
（四）政府方出资人的权利和义务 . .............................. 22
（五）社会资本的权利和义务 . .................................. 22
（六）项目公司的其他权利和义务 . .............................. 23
（七）风险分配机制 . .......................................... 24
（八）履约保证 . .............................................. 24
（九）建设管理 . .............................................. 25
（十）运营和维护 . ............................................ 25
（十一）入廊费和运维费 . ...................................... 25
（十二）运营期届满的项目设施的移交 . .......................... 27
（十三）一般补偿 . ............................................ 28
（十四）运营期的终止 . ........................................ 28
（十五）协议的转让 . .......................................... 29
（十六）争议的解决 . .......................................... 29
八、《合资经营合同》主要条款................................... 30
（一）资本金 . ................................................ 30
（二）股权结构 . .............................................. 30
（三）股权转让 . .............................................. 30
（四）权益处臵 . .............................................. 30
（五）成立前费用 . ............................................ 31
（六）公司治理结构 . .......................................... 31
九、某某市政府承诺事项......................................... 32
（一）收费及补贴政策 . ........................................ 32
（二）配套政策 . .............................................. 32
（三）其它保障措施 . .......................................... 34
十、项目实施工作计划........................................... 34
附件1：某某市综合管廊2015 -2017年启动项目明细表 .............. 35
一、前言
（一）项目背景
2014年6月，《国务院办公厅关于加强城市地下管线建设管理的指导意见》（国办发„2014‟27号）中明确提出将稳步推进城市地下综合管廊建设，在36个大中城市开展地下综合管廊试点工程，探索投融资、建设维护、定价收费、运营管理等模式，提高综合管廊建设管理水平。
财政部于2014年12月26日下发《关于开展中央财政支持地下综合管廊试点工作的通知》（财建„2014‟839号），《通知》中明确中央财政将对地下综合管廊试点城市给予专项资金补助，其中省会城市专项资金补助标准为4亿元，而对于采用PPP 模式达到一定比例的，将按照该补助基数奖励10%。
某某市政府为了缓解缓解财政压力，筹集项目建设所需资金，提高某某地下综合管廊的建设水平、建设速度和运营管理水平，提升某某市基础设施的整体服务水平，结合本市实际情况，积极开展了综合管廊全国试点城市的申报工作，并于4月8日开展的全国试点城市竞争性评选中，成功入围试点城市名单。目前，某某市正积极落实综合管廊试点任务的各项工作，确保试点工作在三年内取得成效。
（二）编制依据
1、国家层面法律法规
● 《中华人民共和国政府采购法》（2002年主席令第68号）
● 《企业国有资产监督管理暂行条例》（2003年国务院令第378号）
● 《中国人民共和国政府采购法实施条例》（2015年国务院令第658号）
● 《国务院关于加强城市基础设施建设的意见》（国发„2013‟36号）
● 《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发„2014‟43号）
● 《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发„2014‟60 号） ● 《国务院办公厅关于加强城市地下管线建设管理的指导意见》（国办发„2014‟27号） ● 《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》（国办发[2015]42号） ● 《国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见》（国办发„2015‟61号） ● 《企业国有产权转让管理暂行办法》（2003年国资委、财政部令第3号令）
● 《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（2015年六部委第25号令）
● 《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》（国资发产权„2005‟239号）
● 《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金„2014‟76号） ● 《财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》（财金„2014‟112号） ● 《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金„2014‟113号） ● 《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资„2014‟2724号） ● 《财政部关于印发》的通知（财综„2014‟96号） ● 《关于开展中央财政支持地下综合管廊试点工作的通知》（财建[2014]839号）
● 《财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金„2014‟156号）
● 《财政部关于印发的通知》（财库„2014‟215
号）
● 《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知》（财建„2015‟29号）
2、湖南省、某某市地方政府法律法规
● 《湖南省财政厅关于推广运用政府和社会资本合作模式的指导意见》（湘财金【2014】49号） ● 《关于全省第二批政府和社会资本合作PPP 示范项目实施有关事项通知》
（三）编制原则
1、合法合规性原则
本方案的编制将遵循合法性及合规性原则，在前述法律框架及操作指南的指导下，将PPP 模式引入城市综合管廊的投资建设及运营中，具体如模式中的社会资本
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一、前言........................................................ 1
（一）项目背景 . ............................................... 1
（二）编制依据 . ............................................... 1
（三）编制原则 . ............................................... 2
二、项目概况.................................................... 4
（一）项目名称 . ............................................... 4
（二）工程概况 . ............................................... 4
（三）项目实施机构 . ........................................... 5
（四）项目采取PPP 模式的必要性 . ............................... 5
（五）项目采取PPP 模式的可行性 . ............................... 5
（六）项目意义 . ............................................... 6
三、PPP 运作方式 ................................................ 6
（一）项目运作方式 . ........................................... 6
（二）项目公司组建方案 . ....................................... 7
（三）项目公司股权结构 . ....................................... 9
（四）项目公司融资安排 . ....................................... 9
（五）回报机制 . ............................................... 9
（六）服务内容约定 . ........................................... 9
（七）PPP 相关工作组织 ....................................... 10
（八）道路和管廊工程界面划分 . ................................ 10
（九）合同体系安排 . .......................................... 10
四 、项目产出分析.............................................. 12
（一）主要边界条件 . .......................................... 12
（二）项目产出分析（以20年运营期进行测算） . ................. 14
五、物有所值评价和财政承受能力论证............................. 15
（一）物有所值评价 . .......................................... 15
（二）财政承受能力论证 . ...................................... 16
六、社会资本的选择............................................. 17
（一）社会资本的资格条件 . .................................... 17
（二）社会资本的选择方式 . .................................... 19
七、PPP 项目合同主要条款 ....................................... 21
（一）项目公司的主要权利和义务 . .............................. 21
（二）市住建委的权利 . ........................................ 21
（三）市住建委的义务 . ........................................ 22
（四）政府方出资人的权利和义务 . .............................. 22
（五）社会资本的权利和义务 . .................................. 22
（六）项目公司的其他权利和义务 . .............................. 23
（七）风险分配机制 . .......................................... 24
（八）履约保证 . .............................................. 24
（九）建设管理 . .............................................. 25
（十）运营和维护 . ............................................ 25
（十一）入廊费和运维费 . ...................................... 25
（十二）运营期届满的项目设施的移交 . .......................... 27
（十三）一般补偿 . ............................................ 28
（十四）运营期的终止 . ........................................ 28
（十五）协议的转让 . .......................................... 29
（十六）争议的解决 . .......................................... 29
八、《合资经营合同》主要条款................................... 30
（一）资本金 . ................................................ 30
（二）股权结构 . .............................................. 30
（三）股权转让 . .............................................. 30
（四）权益处臵 . .............................................. 30
（五）成立前费用 . ............................................ 31
（六）公司治理结构 . .......................................... 31
九、某某市政府承诺事项......................................... 32
（一）收费及补贴政策 . ........................................ 32
（二）配套政策 . .............................................. 32
（三）其它保障措施 . .......................................... 34
十、项目实施工作计划........................................... 34
附件1：某某市综合管廊2015 -2017年启动项目明细表 .............. 35
一、前言
（一）项目背景
2014年6月，《国务院办公厅关于加强城市地下管线建设管理的指导意见》（国办发„2014‟27号）中明确提出将稳步推进城市地下综合管廊建设，在36个大中城市开展地下综合管廊试点工程，探索投融资、建设维护、定价收费、运营管理等模式，提高综合管廊建设管理水平。
财政部于2014年12月26日下发《关于开展中央财政支持地下综合管廊试点工作的通知》（财建„2014‟839号），《通知》中明确中央财政将对地下综合管廊试点城市给予专项资金补助，其中省会城市专项资金补助标准为4亿元，而对于采用PPP 模式达到一定比例的，将按照该补助基数奖励10%。
某某市政府为了缓解缓解财政压力，筹集项目建设所需资金，提高某某地下综合管廊的建设水平、建设速度和运营管理水平，提升某某市基础设施的整体服务水平，结合本市实际情况，积极开展了综合管廊全国试点城市的申报工作，并于4月8日开展的全国试点城市竞争性评选中，成功入围试点城市名单。目前，某某市正积极落实综合管廊试点任务的各项工作，确保试点工作在三年内取得成效。
（二）编制依据
1、国家层面法律法规
● 《中华人民共和国政府采购法》（2002年主席令第68号）
● 《企业国有资产监督管理暂行条例》（2003年国务院令第378号）
● 《中国人民共和国政府采购法实施条例》（2015年国务院令第658号）
● 《国务院关于加强城市基础设施建设的意见》（国发„2013‟36号）
● 《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发„2014‟43号）
● 《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发„2014‟60 号） ● 《国务院办公厅关于加强城市地下管线建设管理的指导意见》（国办发„2014‟27号） ● 《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》（国办发[2015]42号） ● 《国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见》（国办发„2015‟61号） ● 《企业国有产权转让管理暂行办法》（2003年国资委、财政部令第3号令）
● 《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（2015年六部委第25号令）
● 《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》（国资发产权„2005‟239号）
● 《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金„2014‟76号） ● 《财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》（财金„2014‟112号） ● 《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金„2014‟113号） ● 《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资„2014‟2724号） ● 《财政部关于印发》的通知（财综„2014‟96号） ● 《关于开展中央财政支持地下综合管廊试点工作的通知》（财建[2014]839号）
● 《财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金„2014‟156号）
● 《财政部关于印发的通知》（财库„2014‟215
号）
● 《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知》（财建„2015‟29号）
2、湖南省、某某市地方政府法律法规
● 《湖南省财政厅关于推广运用政府和社会资本合作模式的指导意见》（湘财金【2014】49号） ● 《关于全省第二批政府和社会资本合作PPP 示范项目实施有关事项通知》
（三）编制原则
1、合法合规性原则
本方案的编制将遵循合法性及合规性原则，在前述法律框架及操作指南的指导下，将PPP 模式引入城市综合管廊的投资建设及运营中，具体如模式中的社会资本