风险评价报告书
一、目的 为规范部门风险管理工作，识别和评价作业过程中的危险有害因素， 消除或减少事故危害，降低安全风险。由部门风险评价领导小组负责进行 危害因素识别和风险评估工作。 二、评价范围 评价小组从部门工作的全过程，对所有可能造成危害和影响的活动进 行了工作危害分析（JHA）和安全检查表分析（SCL） ，将部门部分作业过 程及设备设施存在的风险进行逐一排查、识别。 三、评价组 组 长：XX（管理人员） 成 员：XX（工会代表） 、XX(专业技术人员)、XX（员工代表） 、XX、 XX…… 四、评价方法 部门发动员工参与风险评估，专业技术人员、管理人员与员工一起参 与风险评估过程，采用了工作危害分析（JHA）和安全检查表（SCL）两种 基本方法，进行风险评估时的程序如下： 1、作业危害分析主要采用工作危害分析（JHA） ，由各单位的评价小组 中岗位操作人员、班长、专业技术人员对本岗位的所有作业活动列出清单， 并进行工作危害分析（JHA） ，做完成后先经科室负责人审查修改，修改完 成后，上报部门评价组进行会审，对不合格者提出修改意见返回基层单位 再进行修改，部门通过后上报公司风险评价组进行会审和确定。 2、设备设施的危害分析主要采取安全检查表（SCL）分析，由各单位 的评价小组管理人员、技术人员和岗位操作人员列出设备设施清单，按安 全检查表（SCL）分析进行，做完成后先经科室负责人审查修改，修改完成 后，上报部门评价组进行会审，对不合格者提出修改意见返回基层单位再 进行修改，部门通过后上报公司风险评价组进行会审和确定。
五、评价过程 见部门的 工作危害分析（JHA）表 安全检查（SCL）分析表 六、风险信息的更新 1、在下列情况下安全检查表（SCL）分析记录和工作危害分析（JHA） 记录进行更新： ---工艺指标或操作规程变更时； ---新的或变更的法律、法规或其他要求； ---有新项目 ---有因为事故、事件或其他而发生不同的认识； ---其他变更。 2、如果没有上述变化时，部门一年进行一次评审或检查风险识别的结 果。 七、评价准则 使用推荐的风险评价方法，部门/科室/班组开展风险评价工作，按照以 下方法开展风险等级划分； 风险（R）=可能性（L）×后果严重性（S） 1）危害发生的可能性 L 判定准则：
表 1：危害发生可能性 L 判定
等 级 5 4 标 准 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监 测系统） ，或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现
场有 控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。 没有保护措施 （如没有保护装置、 没有个人防护用品等） 或未严格按操作程序执行， ， 或危害的发生容易被发现（现场有监测系统） ，或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事 故或事件，或在异常情况下类似事故或事件。 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执 行，或过去偶尔发生事故或事件。 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格 执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
3
2 1
2）危害后果严重性 S 判定准则：
表 2：危害后果严重性 S 判定
等 级 5 4 3 2 1 法律、法规及其他要求 违反法律、法规和标准 潜在违反法规和标准 不符合上级公司或行业的 安全方针、制度、规定等 不符合公司的安全操作 程序、规定 完全符合 人员 死亡 丧失劳动能力 截肢、骨折、听力 丧失、慢性病 轻微受伤、间歇 不舒服 无伤亡 财 产 损 失/万元 >50 >25 >10
部分装置（>2 套） 重 大 国 际 或设备停工 国内影响 2 套装置停工、或 行业内、省 设备停工 内影响 1 套装置停工或设 地区影响 备 受影响不大，几乎 不停工 没有停工 公司及周 边范围 形象没有 受损
3）风险等级 R 判定准则及控制措施： 表 3： 风险等级判定准则及控制措施 R
风险度 等级 巨大风险 重大风险 中等 可接受 应采取的行动/控制措施 在采取措施降低危害前，不能继续作业， 对改进措施进行评估 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程 序，定期检查、测量及评估 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培 训及沟通 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定 期检查或无需采用控制措施，但需保存记录 实施期限 立刻 立即或近期整改 2 年内治理 有条件、有经费时 治理
21～25 15～16 6～12 1～5
注：R=L×S—危险性或风险度（危险性分值） L——发生事故的可能性大小（发生事故的频率）
S——一旦发生事故会造成的损失后果。
4）风险评估表 严重性 可能性 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 2 4 6 8 10 3 6 9 12 15 4 8 12 16 20 5 10 15 20 25 1 2 3 4 5
八、评价结果：主要危害因素、风险及控制措施 依据安全检查表（SCL）和工作危害分析（JHA）为工具，以两个过程 中的危害发生的可能性 L 及危害后果严重性 S 的综合评定结果 R，按风险 等级判定准则及控制措施评出分厂生产管理过程中的风险控制清单。 见附件：风险控制清单 作业清单（含 JHA 表） 设备设施清单（含 SCL 表）
评估小组：(参加人员手工签名)
XX 部门 2010.5.20
表 5-1
单
位： 区域/工艺过程 ： 序 号 检查项目 标准 产生偏差的主 要后果
安全检查（SCL）表
日 期： 装置/设备/设施： 现有安全控制措施 发生频率 管理措施 员工胜任 程度 安全 设施 L S R 风险等级 建议改 进措施
表 5- 2
单 位： 工作岗位： 序号 工作步骤 危害或潜在事件 主要后果
工作危害分析（JHA）记录表
日 期： 工作任务：
以往发生频率及现有安全控制措施 发生频率 管理措施 员工胜任程度
安全设施
L
S
R
风险等级
建议改 进措施
L：风险度 S：可能性
R：后果严重性
表 5- 3
单位： 分析人员及岗位：
序号 危害 原因
预先危险分析(PHA)记录表
分析对象： 日期：
主要后果 现有控制措施 L S R 建议改正／控制措施
表 5- 4
作 业 活 动 清 单
作 业 活 动
序号
作 业 岗 位
表 5- 5
设 备 设 施 清 单
№：
序 号
设备设施名称
数量（台）
所在单位
备注
表 5- 6
风
险
清
单
№：
序 号
风险名称
单位
作业活 动
可能导致 事故
等 级
控制措施
备注
表 5- 7
重 大 风 险 控 制 清 单
年 月 日 等级 控制措施 №: 责任人 备注
单位： 序号 部 位 装置、设施名称 危 害
潜在事件
风险评价报告书
一、目的 为规范部门风险管理工作，识别和评价作业过程中的危险有害因素， 消除或减少事故危害，降低安全风险。由部门风险评价领导小组负责进行 危害因素识别和风险评估工作。 二、评价范围 评价小组从部门工作的全过程，对所有可能造成危害和影响的活动进 行了工作危害分析（JHA）和安全检查表分析（SCL） ，将部门部分作业过 程及设备设施存在的风险进行逐一排查、识别。 三、评价组 组 长：XX（管理人员） 成 员：XX（工会代表） 、XX(专业技术人员)、XX（员工代表） 、XX、 XX…… 四、评价方法 部门发动员工参与风险评估，专业技术人员、管理人员与员工一起参 与风险评估过程，采用了工作危害分析（JHA）和安全检查表（SCL）两种 基本方法，进行风险评估时的程序如下： 1、作业危害分析主要采用工作危害分析（JHA） ，由各单位的评价小组 中岗位操作人员、班长、专业技术人员对本岗位的所有作业活动列出清单， 并进行工作危害分析（JHA） ，做完成后先经科室负责人审查修改，修改完 成后，上报部门评价组进行会审，对不合格者提出修改意见返回基层单位 再进行修改，部门通过后上报公司风险评价组进行会审和确定。 2、设备设施的危害分析主要采取安全检查表（SCL）分析，由各单位 的评价小组管理人员、技术人员和岗位操作人员列出设备设施清单，按安 全检查表（SCL）分析进行，做完成后先经科室负责人审查修改，修改完成 后，上报部门评价组进行会审，对不合格者提出修改意见返回基层单位再 进行修改，部门通过后上报公司风险评价组进行会审和确定。
五、评价过程 见部门的 工作危害分析（JHA）表 安全检查（SCL）分析表 六、风险信息的更新 1、在下列情况下安全检查表（SCL）分析记录和工作危害分析（JHA） 记录进行更新： ---工艺指标或操作规程变更时； ---新的或变更的法律、法规或其他要求； ---有新项目 ---有因为事故、事件或其他而发生不同的认识； ---其他变更。 2、如果没有上述变化时，部门一年进行一次评审或检查风险识别的结 果。 七、评价准则 使用推荐的风险评价方法，部门/科室/班组开展风险评价工作，按照以 下方法开展风险等级划分； 风险（R）=可能性（L）×后果严重性（S） 1）危害发生的可能性 L 判定准则：
表 1：危害发生可能性 L 判定
等 级 5 4 标 准 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监 测系统） ，或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现
场有 控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。 没有保护措施 （如没有保护装置、 没有个人防护用品等） 或未严格按操作程序执行， ， 或危害的发生容易被发现（现场有监测系统） ，或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事 故或事件，或在异常情况下类似事故或事件。 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执 行，或过去偶尔发生事故或事件。 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格 执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
3
2 1
2）危害后果严重性 S 判定准则：
表 2：危害后果严重性 S 判定
等 级 5 4 3 2 1 法律、法规及其他要求 违反法律、法规和标准 潜在违反法规和标准 不符合上级公司或行业的 安全方针、制度、规定等 不符合公司的安全操作 程序、规定 完全符合 人员 死亡 丧失劳动能力 截肢、骨折、听力 丧失、慢性病 轻微受伤、间歇 不舒服 无伤亡 财 产 损 失/万元 >50 >25 >10
部分装置（>2 套） 重 大 国 际 或设备停工 国内影响 2 套装置停工、或 行业内、省 设备停工 内影响 1 套装置停工或设 地区影响 备 受影响不大，几乎 不停工 没有停工 公司及周 边范围 形象没有 受损
3）风险等级 R 判定准则及控制措施： 表 3： 风险等级判定准则及控制措施 R
风险度 等级 巨大风险 重大风险 中等 可接受 应采取的行动/控制措施 在采取措施降低危害前，不能继续作业， 对改进措施进行评估 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程 序，定期检查、测量及评估 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培 训及沟通 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定 期检查或无需采用控制措施，但需保存记录 实施期限 立刻 立即或近期整改 2 年内治理 有条件、有经费时 治理
21～25 15～16 6～12 1～5
注：R=L×S—危险性或风险度（危险性分值） L——发生事故的可能性大小（发生事故的频率）
S——一旦发生事故会造成的损失后果。
4）风险评估表 严重性 可能性 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 2 4 6 8 10 3 6 9 12 15 4 8 12 16 20 5 10 15 20 25 1 2 3 4 5
八、评价结果：主要危害因素、风险及控制措施 依据安全检查表（SCL）和工作危害分析（JHA）为工具，以两个过程 中的危害发生的可能性 L 及危害后果严重性 S 的综合评定结果 R，按风险 等级判定准则及控制措施评出分厂生产管理过程中的风险控制清单。 见附件：风险控制清单 作业清单（含 JHA 表） 设备设施清单（含 SCL 表）
评估小组：(参加人员手工签名)
XX 部门 2010.5.20
表 5-1
单
位： 区域/工艺过程 ： 序 号 检查项目 标准 产生偏差的主 要后果
安全检查（SCL）表
日 期： 装置/设备/设施： 现有安全控制措施 发生频率 管理措施 员工胜任 程度 安全 设施 L S R 风险等级 建议改 进措施
表 5- 2
单 位： 工作岗位： 序号 工作步骤 危害或潜在事件 主要后果
工作危害分析（JHA）记录表
日 期： 工作任务：
以往发生频率及现有安全控制措施 发生频率 管理措施 员工胜任程度
安全设施
L
S
R
风险等级
建议改 进措施
L：风险度 S：可能性
R：后果严重性
表 5- 3
单位： 分析人员及岗位：
序号 危害 原因
预先危险分析(PHA)记录表
分析对象： 日期：
主要后果 现有控制措施 L S R 建议改正／控制措施
表 5- 4
作 业 活 动 清 单
作 业 活 动
序号
作 业 岗 位
表 5- 5
设 备 设 施 清 单
№：
序 号
设备设施名称
数量（台）
所在单位
备注
表 5- 6
风
险
清
单
№：
序 号
风险名称
单位
作业活 动
可能导致 事故
等 级
控制措施
备注
表 5- 7
重 大 风 险 控 制 清 单
年 月 日 等级 控制措施 №: 责任人 备注
单位： 序号 部 位 装置、设施名称 危 害
潜在事件