企业信用（合同）管理状况调查表
一、企业基本信息
二、信用（合同）制度建立情况 1、管理机构、人员岗位责任
□规定信用管理机构 □明确信用分管领导 □明确信用管理机构职能 □明确信用管理人员职责 □明确相关部门岗位职责 □无上述规定 2、客户风险评价与授信制度
□规定客户资信调查 □规定定期对客户风险（或信用）评价 □根据客户调查评价实行授信管理 □无上述规定 3、法规学习及授权委托管理制度
□规定相关人员取得培训证书 □授权委托管理部门 □规定授权委托办理程序 □规定合同章管理部门或人员 □合同章用印规定 □合同章刻制注销规定 □无上述规定
4、签订前的评审管理制度
□规定合同评审程序 □规定对合同的审查 □规定对对方的审查
□规定对自身的审查 □规定对担保合同的审查（或规定不签订担保合同） □无上述规定
5、合同签订、履行、变更和解除管理制度
□规定登记合同签订履行台帐 □规定对合同履行情况实行跟踪管理 □规定变更解除的程序和处理办法 □无上述规定 6、应收帐款与商帐追收管理制度
□规定对应收帐款作分析 □规定商帐追收管理部门 □规定商帐追收办法 □无上述规定 7、失信责任追究和合同纠纷处理制度
□规定对方失信应采取的措施 □规定本企业失信行为的纠正措施 □规定合同纠纷处理的办法 □无上述规定 8、信用合同档案建立与管理制度
□规定合同档案保管内容 □规定客户信用资料内容 □规定档案查阅使用办法 □无上述规定 9、供应商评价管理制度（商业服务业适用）
□规定对供应商进行调查 □规定定期对供应商进行评价 □无上述规定 附件：企业信用（合同）管理八项制度。
三、信用（合同）制度执行情况 1、经营者因素（单选）
从事总经理管理工作年限：□10年以上 □5－10年 □3－5年 □不到3年。 近五年公司总经理变动情况：□无变动 □2次以内 □超过2次。 个人荣誉：□获地级政府以上政府荣誉 □获县级政府荣誉 □皆无。 分管领导从事行业工作年限：□10年以上 □5－10年
□3－5年 □不到3年
2、机构人员岗位责任落实情况（单选）
人员配备：□专门机构专职人员 □兼职机构专职人员
□兼职机构兼职人员 □皆无
3、岗位资质培训（单选）
学历：□研究生 □本科 □大专 □中专（高中） □非上述学历 培训：□信用管理专兼职人员有岗位培训证书
□无证但有培训记录 □皆无 4、合同规范情况
使用示范文本情况：□使用合同示范文本 □行业主管部门文本
□工商部门备案文本 □未使用
条款签订情况：□当事人名称或者姓名和住所 □标的 □数量
□质量 □价款或者报酬 □履行期限、地点和方式 □违约责任 解决争议方式 □皆无
□
5、信用合同管理电子化水平（单选）
信息化管理：□电子软件动态管理 □办公软件电子化等制表管理 □皆无 6、客户风险评价与授信管理（单选）
资信调查：□有第三方机构出具的资信报告 □有本企业出具的调查报告
□有客户或供应商的主体资格资料 □皆无
风险评价：□建立客户信用评价系统 □定期依据指标进行综合手工评审
□定期经验式手工评审 □皆无
授信管理：□建立客户授信管理系统 □经验式授信并按规定审批 □皆无 7、授权委托及合同章管理
授权委托管理情况：□授权委托申请审批记录齐全
□授权委托书载明事项齐全
□合同抽查中无未经授权签约现象 □皆无
合同章的使用：□有专门部门或人员保管 □有用章登记记录
□有用章审批记录 □皆无
8、合同签订履行管理（单选）
合同评审：□有专门机构或人员审查合同记录
□直接由总经理审批 □皆无
9、合同台帐管理
台帐形式：□电子软件管理 □办公软件电子化等制表
□手工登记 □皆无
台帐内容：□合同编号 □客户名称 □签订时间 □标的
□数量金额 □应履行时间 □实际履行时间 □实际履行金额 □履行凭证号 □变更解除情况 □皆无
合同变更解除管理：□有变更解除书面往来记录 □未发生但有制度规定
□皆无
合同标的交付：□按相关凭证交付标的 □皆无 合同款项支付：□按相关凭证支付金额 □皆无 10、应收帐款与商帐追收管理
应收帐款管理：□有应收帐款明细记录
□有应收帐款帐龄分析记录 □皆无
逾期帐款管理：□逾期帐款原因分析记录或无逾期帐款
□有专人负责逾期帐款追收 □有核销坏帐记录或无坏帐 □皆无
11、失信责任追究管理（单选）
失信追究管理：□有违约责任认定记录 □有责任人惩戒记录
□上述两项均符合 □未发生过违约行为，但有制度规定 □皆无
合同纠纷处理：□有及时处理纠纷记录
□未发生过合同纠纷，但有纠纷处理规定 □皆无
12、信用（合同）档案管理
客户信用档案管理：□对客户资料、授信资料、合同文本、应收帐款、商帐追收记录等均进行
归档 □对信用档案资料分类、有档案查询、借阅登记记录 □皆无
附件：提供下列材料复印件
法定代表人荣誉证书；信用管理机构成立（调整）文件；信用管理人员学历证书、培训证书（或培训记录）；收入性和支出性合同各2－3份；收入性和支出性合同台帐各1－2页；授权委托书2-3份；合同专用章用章登记表1-2页；合同评审记录表2-3份；客户风险评价与授信管理资料；帐龄分析、商帐追收资料；档案管理资料等。
四、行业因素、经营因素、筹资能力 1、行业因素、经营因素（单选）
服务质量水平：□很好 □较好 □一般 □较差 □差 市场竞争程度：□完全垄断 □竞争垄断
技术开发情况：□自主开发生产 □购买技术许可 □其它 技术水平：□国内领先 □水平一般 □水平落后
客户特性：□稳定性很高 □一般 □很不稳定 □无固定客户 商标状况：□有注册商标 □授权使用商标 □皆无 经营资质：□一级资质以上 □二级资质 □三级资质 2、土地储备（房地产企业适用） 年开发土地量（平方米）： 土地储备总量（平方米）： 3、筹资因素（单选）
政府支持：□有政策性贷款 □有项目基金 □皆无 银行贷款：□有银行信用贷款额度 □皆无
其它筹资方式：□上市公司、债劵发行、风险投资（一项即可） □皆无
附件：资质证书、注册商标复印件；专利证书、银行信贷证明；优质、长期稳定客户名单各2户等。
五、财务因素
财务基础数据（单位：元）
六、合同履约情况
单位：万元
说明：
1、上述关系式：③=①+②； ③=④+⑤+⑥； 2、收入性合同：企业获得价款报酬的合同；
支出性合同：企业需支出款项的合同。
3、除金融机构、中介担保机构外的企业，贷款合同、担保合同可不列入计算口径。
附件：提供客户、供应商调查表各2-3户
附件：提供荣誉证书、资助证明和不良记录复印件。 说明：
荣誉级别：1、国务院奖励；2、国务院两个以上部门联合奖励； 3、省委、省政府奖励；4、省政府两个以上部门联合奖励； 5、国家守合同重信用企业； 6、省重合同守信用企业；7、省工商局认定的重合同守信用企业； 8、省辖市政府认定的重合同守信用企业； 9、省辖市工商局认定的重合同守信用企业； 10、县级政府认定的重合同守信用企业； 11、县级工商局认定的重合同守信用企业； 12、省政府单独部门授予的精神文明方面荣誉；13、省辖市政府授予的精神文明方面荣誉；14、驰名商标；15、著名商标；16、知名商标；17、银行资信评级为AAA级；18、银行资信评级为AA级；19、海关A类企业；20、省辖市国税、地税部门评级为A级；21、ISO系列质量认证；建筑企业二级以上资质；中国名牌产品。
企业资助公益事业：要求单项资助公益事业10万元以上。
处罚级别：一般失信违规行为；其他不直接影响信用的违法违规行为；合同欺诈、假冒伪劣、弄虚作假、非法经营等严重失信违法违规行为。
填表须知：
1、企业应如实勾选或填写本表中的相关问题，需要证明的问题应提供相应的证明资料。 2、选项中注明单选的只能选一项，其余的可以多选。
申报企业（盖章）： 法定代表人（签字）： 填表人（签字）：
填表日期： 年 月 日
企业信用（合同）管理状况调查表
一、企业基本信息
二、信用（合同）制度建立情况 1、管理机构、人员岗位责任
□规定信用管理机构 □明确信用分管领导 □明确信用管理机构职能 □明确信用管理人员职责 □明确相关部门岗位职责 □无上述规定 2、客户风险评价与授信制度
□规定客户资信调查 □规定定期对客户风险（或信用）评价 □根据客户调查评价实行授信管理 □无上述规定 3、法规学习及授权委托管理制度
□规定相关人员取得培训证书 □授权委托管理部门 □规定授权委托办理程序 □规定合同章管理部门或人员 □合同章用印规定 □合同章刻制注销规定 □无上述规定
4、签订前的评审管理制度
□规定合同评审程序 □规定对合同的审查 □规定对对方的审查
□规定对自身的审查 □规定对担保合同的审查（或规定不签订担保合同） □无上述规定
5、合同签订、履行、变更和解除管理制度
□规定登记合同签订履行台帐 □规定对合同履行情况实行跟踪管理 □规定变更解除的程序和处理办法 □无上述规定 6、应收帐款与商帐追收管理制度
□规定对应收帐款作分析 □规定商帐追收管理部门 □规定商帐追收办法 □无上述规定 7、失信责任追究和合同纠纷处理制度
□规定对方失信应采取的措施 □规定本企业失信行为的纠正措施 □规定合同纠纷处理的办法 □无上述规定 8、信用合同档案建立与管理制度
□规定合同档案保管内容 □规定客户信用资料内容 □规定档案查阅使用办法 □无上述规定 9、供应商评价管理制度（商业服务业适用）
□规定对供应商进行调查 □规定定期对供应商进行评价 □无上述规定 附件：企业信用（合同）管理八项制度。
三、信用（合同）制度执行情况 1、经营者因素（单选）
从事总经理管理工作年限：□10年以上 □5－10年 □3－5年 □不到3年。 近五年公司总经理变动情况：□无变动 □2次以内 □超过2次。 个人荣誉：□获地级政府以上政府荣誉 □获县级政府荣誉 □皆无。 分管领导从事行业工作年限：□10年以上 □5－10年
□3－5年 □不到3年
2、机构人员岗位责任落实情况（单选）
人员配备：□专门机构专职人员 □兼职机构专职人员
□兼职机构兼职人员 □皆无
3、岗位资质培训（单选）
学历：□研究生 □本科 □大专 □中专（高中） □非上述学历 培训：□信用管理专兼职人员有岗位培训证书
□无证但有培训记录 □皆无 4、合同规范情况
使用示范文本情况：□使用合同示范文本 □行业主管部门文本
□工商部门备案文本 □未使用
条款签订情况：□当事人名称或者姓名和住所 □标的 □数量
□质量 □价款或者报酬 □履行期限、地点和方式 □违约责任 解决争议方式 □皆无
□
5、信用合同管理电子化水平（单选）
信息化管理：□电子软件动态管理 □办公软件电子化等制表管理 □皆无 6、客户风险评价与授信管理（单选）
资信调查：□有第三方机构出具的资信报告 □有本企业出具的调查报告
□有客户或供应商的主体资格资料 □皆无
风险评价：□建立客户信用评价系统 □定期依据指标进行综合手工评审
□定期经验式手工评审 □皆无
授信管理：□建立客户授信管理系统 □经验式授信并按规定审批 □皆无 7、授权委托及合同章管理
授权委托管理情况：□授权委托申请审批记录齐全
□授权委托书载明事项齐全
□合同抽查中无未经授权签约现象 □皆无
合同章的使用：□有专门部门或人员保管 □有用章登记记录
□有用章审批记录 □皆无
8、合同签订履行管理（单选）
合同评审：□有专门机构或人员审查合同记录
□直接由总经理审批 □皆无
9、合同台帐管理
台帐形式：□电子软件管理 □办公软件电子化等制表
□手工登记 □皆无
台帐内容：□合同编号 □客户名称 □签订时间 □标的
□数量金额 □应履行时间 □实际履行时间 □实际履行金额 □履行凭证号 □变更解除情况 □皆无
合同变更解除管理：□有变更解除书面往来记录 □未发生但有制度规定
□皆无
合同标的交付：□按相关凭证交付标的 □皆无 合同款项支付：□按相关凭证支付金额 □皆无 10、应收帐款与商帐追收管理
应收帐款管理：□有应收帐款明细记录
□有应收帐款帐龄分析记录 □皆无
逾期帐款管理：□逾期帐款原因分析记录或无逾期帐款
□有专人负责逾期帐款追收 □有核销坏帐记录或无坏帐 □皆无
11、失信责任追究管理（单选）
失信追究管理：□有违约责任认定记录 □有责任人惩戒记录
□上述两项均符合 □未发生过违约行为，但有制度规定 □皆无
合同纠纷处理：□有及时处理纠纷记录
□未发生过合同纠纷，但有纠纷处理规定 □皆无
12、信用（合同）档案管理
客户信用档案管理：□对客户资料、授信资料、合同文本、应收帐款、商帐追收记录等均进行
归档 □对信用档案资料分类、有档案查询、借阅登记记录 □皆无
附件：提供下列材料复印件
法定代表人荣誉证书；信用管理机构成立（调整）文件；信用管理人员学历证书、培训证书（或培训记录）；收入性和支出性合同各2－3份；收入性和支出性合同台帐各1－2页；授权委托书2-3份；合同专用章用章登记表1-2页；合同评审记录表2-3份；客户风险评价与授信管理资料；帐龄分析、商帐追收资料；档案管理资料等。
四、行业因素、经营因素、筹资能力 1、行业因素、经营因素（单选）
服务质量水平：□很好 □较好 □一般 □较差 □差 市场竞争程度：□完全垄断 □竞争垄断
技术开发情况：□自主开发生产 □购买技术许可 □其它 技术水平：□国内领先 □水平一般 □水平落后
客户特性：□稳定性很高 □一般 □很不稳定 □无固定客户 商标状况：□有注册商标 □授权使用商标 □皆无 经营资质：□一级资质以上 □二级资质 □三级资质 2、土地储备（房地产企业适用） 年开发土地量（平方米）： 土地储备总量（平方米）： 3、筹资因素（单选）
政府支持：□有政策性贷款 □有项目基金 □皆无 银行贷款：□有银行信用贷款额度 □皆无
其它筹资方式：□上市公司、债劵发行、风险投资（一项即可） □皆无
附件：资质证书、注册商标复印件；专利证书、银行信贷证明；优质、长期稳定客户名单各2户等。
五、财务因素
财务基础数据（单位：元）
六、合同履约情况
单位：万元
说明：
1、上述关系式：③=①+②； ③=④+⑤+⑥； 2、收入性合同：企业获得价款报酬的合同；
支出性合同：企业需支出款项的合同。
3、除金融机构、中介担保机构外的企业，贷款合同、担保合同可不列入计算口径。
附件：提供客户、供应商调查表各2-3户
附件：提供荣誉证书、资助证明和不良记录复印件。 说明：
荣誉级别：1、国务院奖励；2、国务院两个以上部门联合奖励； 3、省委、省政府奖励；4、省政府两个以上部门联合奖励； 5、国家守合同重信用企业； 6、省重合同守信用企业；7、省工商局认定的重合同守信用企业； 8、省辖市政府认定的重合同守信用企业； 9、省辖市工商局认定的重合同守信用企业； 10、县级政府认定的重合同守信用企业； 11、县级工商局认定的重合同守信用企业； 12、省政府单独部门授予的精神文明方面荣誉；13、省辖市政府授予的精神文明方面荣誉；14、驰名商标；15、著名商标；16、知名商标；17、银行资信评级为AAA级；18、银行资信评级为AA级；19、海关A类企业；20、省辖市国税、地税部门评级为A级；21、ISO系列质量认证；建筑企业二级以上资质；中国名牌产品。
企业资助公益事业：要求单项资助公益事业10万元以上。
处罚级别：一般失信违规行为；其他不直接影响信用的违法违规行为；合同欺诈、假冒伪劣、弄虚作假、非法经营等严重失信违法违规行为。
填表须知：
1、企业应如实勾选或填写本表中的相关问题，需要证明的问题应提供相应的证明资料。 2、选项中注明单选的只能选一项，其余的可以多选。
申报企业（盖章）： 法定代表人（签字）： 填表人（签字）：
填表日期： 年 月 日