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太原/山西华润煤业有限公司 基 建 工 程 管 理 制 度
工程管理制度
（试行）
本制度自公司正式下发之日起实施
太原/山西华润煤业有限公司发布
第一章 目的
第一条 为加强太原/山西华润煤业有限公司基建工程的规范化、保证基建工程项目的顺利实施，特制定本管理制度。
第二章 使用范围
第二条 本制度适用于太原/山西华润煤业有限公司所属矿井矿建、土建、安装等工程管理。
第三章 术语
第三条 公司指太原/山西华润煤业有限公司，矿指太原/山西华润煤业有限公司下属矿井。
第四章 职责
第四条 基建部牵头负责公司矿建、土建、安装等工程的立项、进度、质量、投资、合同的监督、服务、支持、考核、验收、付款管理工作。
第五章 管理内容
第五条 工程立项、分级管理制度
一、各矿于每年度10月底将下一年度矿建、土建、安装、技改工程计划报公司审批，经审批下发的基建技改工程计划即为工程立项，按计划实施的工程无须再进行立项申请。
二、凡在年度矿建、土建、安装、技改计划外工程必须有立项申请、审批，否则严禁开工建设，不予拨付工程款。
三、矿方、基建部应加大对年度矿建、土建、安装、技改工程计划的审核，防止计划漏项、执行差错。
四、计划外工程立项须符合以下要求：
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1、（每月底）工程立项签报按规定在开工前两个月进行申请、审批，以便于立项工程的图纸设计、招标、施工队伍的确定等工作的完成。
2、计划外工程的立项，矿方应提供齐全的图纸、方案、工程量、概算及立项事由等资料，各矿履行矿方会签程序后于每月20号报基建部审批，审批完后履行煤业控股下发的招标管理工作制度。矿方私自安排工程，公司不予补办手续。
五、工程立项应全面整体考虑，一个单项工程严禁拆分立项。 第六条 图纸会审制度
一、 为了减少图纸的差错，使设计施工图纸更符合现场具体要求，在招标及施工前应对图纸进行会审。
二、 图纸会审是保证工程质量的重要环节和前提，也是保证工程顺利施工的主要步骤，应认真执行。
三、 图纸会审的前提条件
1、以分册为单位，设计单位必须提交完整的正式施工图纸，对急需的重要的分项专业图纸必要时也可提前会审，但在成套图纸到齐后应再统一会审。
2、在图纸会审之前，各有关单位包括施工单位、矿、监理单位和公司安全生产技术部、基建部进行初步审查，并代表本单位提出书面意见。
3、图纸会审时，设计单位必须由主设和设计院指派工地代表出席，会审应在该项目招标及开工之前，在各矿进行。
4、图纸会审工作，由监理单位组织，开会时间由监理单位与矿协调决定。由矿方通知，参加的单位与人员包括但不限于设计单位、监理单位和建设单位的有关人员。施工前的图纸会审工作，应通知施工单位参加。
四、 图纸会审工作的程序
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1、先由设计单位介绍设计意图、工艺布置与结构设计特点、工艺要求、施工技术措施和有关注意事项；
2、各有关单位提出图纸中的疑问、存在的问题和需要解决的事项；
3、各单位针对提出问题进行研究与协商，拟定解决问题的办法； 4、设计单位答疑；
5、出具会审纪要，并经各方签字。
五、图纸会审由项目监理单位做出详细记录，会议纪要由项目监理单位负责整理起草，一经与会各方签字同意后，该纪要即被视为设计文件组成部分并予存档。
六、对会审中有可能出现的设计修改，必须符合已批准的初步设计原则和国家、部、行业规划设计总院所颁发的有关设计标准、规程、规范，当通过协商各方意见仍不能统一时，由矿、公司与监理单位商议后做出决定。
七、对会审中决定必须进行相关设计修改和澄清的，由原设计单位按设计变更管理程序提交修改设计并履行相应审批程序后，交监理单位和施工单位执行。
八、为了体现图纸会审的作用，在施工图会审纪要中应包括设计答疑方面的有关内容和条文；如经会审，对设计没有提出任何问题的工程项目，也应做出会审纪要，以示对该矿设计的认可。
九、施工单位拟施工的一切工程项目设计图纸，必须经过图纸会审，未经会审的施工图不得据以施工，已经会审的施工图以项目监理单位下达的会审纪要形式作为确认。
十、凡直接涉及设备制造商家的工程项目及施工图，视情况由矿邀请制造商家代表到会与设计单位代表一起进行技术交底与图纸会审 。
十一、图纸会审重点内容
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1、设计图纸是否经过设计单位按图纸划分等级经各级人员正式签署并加盖公章。
2、设计图纸与说明书是否齐全，图纸内容及设计意图是否满足施工需要，施工中所列各种标准图册是否已经具备。
3、施工图与设备、特殊材料的技术要求是否一致，主要材料来源有无保证，能否代换，新技术、新材料的应用是否落实。
4、土建结构布置与设计是否合理，是否满足工程地质条件，是否满足使用要求及抗震设计要求。
5、由多个设计单位设计的图纸之间有无相互矛盾，各专业之间、平立剖面之间、总图与分图之间有无矛盾，预埋件、预留孔洞等是否齐全、准确，各类管沟、支吊架（墩）等专业间是否协调统一。
6、施工图的几何尺寸、平面坐标、标高等是否与总平面一致。 7、图纸技术要求与规程要求是否一致，设计方案、标准是否符合初步设计审定的原则。
8、设计是否满足生产运行要求和检修维护需要。 9、施工安全、环境卫生有无保证。 10、消防设计是否满足有关规程要求。 第七条 工程合同管理规定
一、矿建、土建、安装、技改工程合同内容中须对工程安全、质量、进度、投资和考核作出明确规定，以便于工程管理。
二、招标程序履行完毕，确定中标单位后，由基建部组织合同事宜的谈判，履行公司合同会签程序。
三、合同生效后，应当全面履行合同，矿方是合同执行的主体，对施工单位、监理单位进行全面管理。基建部与其他有关部门应当监督、管理。
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四、矿方应当认真分析、深入理解合同，明确合同总目标和子目标；应当对合同实施环境、条件、经济成本的变化以及合同的各项目标进行责任分解，逐条落实到人。
五、如果因矿方不能履行或不能完全履行合同时，矿方应当立即将相关情况报告公司基建部，并及时与施工单位联系，在法定或约定期限内以法定或约定方式答复对方异议以免影响信誉，给企业造成经济损失。遇有不可抗力等影响合同履行时，应当及时以书面形式通知施工单位，及时采取措施减少损失发生，并注意收集、保全有关证据。
六、合同的异议文件或异议答复须经公司基建部审批。 七、合同履行过程中，如果施工单位要求变更、解除合同的，应当在确保企业合法权益不受侵犯或受到的损失得到补偿的前提下慎重研究，妥善处理。
八、合同双方应在法律规定或合同约定的期限内进行协商，协商一致后方可变更或解除合同。
九、变更或解除合同均应以书面形式予以确定，未达成书面协议前，原合同继续有效。
十、变更或解除合同的报审程序与合同会签程序相同。 十一、基建部进行合同监督检查工作，主要内容有： 1、合同管理制度的制定和落实情况；
2、合同基础资料保管和合同管理档案建立情况； 3、合同管理信息的编制和分析工作； 4、合同的履行情况； 5、合同纠纷的处理情况；
6、对于在签订、履行和管理合同工作中，因违反合同管理制度，造成重大经济损失的人员责任追究情况。
第八条 工程开工报审制度
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一、经批准的工程开工申请报告先由监理单位审核，符合要求后报矿方批准方可开工。
二、申请开工必须具备以下条件：
1、开工的单位工程必须列入年度计划，报批后按计划实施；不在年度计划的工程不得开工。未列入年度计划的工程确因实际需要，必须施工时，上报基建部审批。
2、正式施工合同已经签订。 3、施工图已会审。
4、单位工程施工组织设计或作业规程、施工措施已批准。 5、施工必须的基本条件已经具备。
6、工程的测量、放线、定位等工作已经完成并经过校对。 7、施工所需主要设备、机具已安装试运行。
8、施工劳动力配备满足需要，特殊工种必须持证上岗。 9、施工单位项目管理人员，必须符合相关要求。 三、开工报审
1、《单位工程开工报审表》（见附表1）及单位工程开工报告由施工单位组织填写，并在计划开工日的十日前送项目监理部核查，矿方审批。
2、由项目监理部检查开工条件是否具备和完善，并应对开工条件进行考核。
3、《开工条件考核表》（见附表二）由施工单位按考核项目逐项填写初评意见，由项目监理部核评。
4、考核栏中对考核结果分合格、基本合格和不合格三级；合格指被考核项目工作已经完成；基本合格指被考核工作尚未完成，但根据工程进展情况认为可在计划的开工之前完成；不合格指被考核项目工作质量不符合要求的项目。
5、考核项目必须全部达到合格或基本合格条件才能批准开工。
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6、开工报审必须由总监理工程师签署，开工报审最终均需由分管基建矿长批准后送施工单位组织执行。
7、《单位工程开工报审表》（见附表三）若用于安装工程，必须在设备已开箱验收，土建工程已办理交付安装手续的基础上进行。
附表1：单位工程开工报审表 附表2：开工条件考核表 附表3：施工组织设计报审表
附表4：专业施工组织设计/重大施工技术方案报审表 附表5：专业施工技术措施/作业指导书报审表
附表1
单位工程开工报审表
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编号：
本表一式四份，由施工单位填报，矿方、项目监理部、施工单位各存一份、报公司基建部备案。
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附表2：
开工条件考核表
编号：
级别代号 合格：○ 基本合格：△ 不合格：× 本表一式四份，由施工单位填报，矿方、监理部、施工单位各存一份，公司基建部备案，施工分包单位通过总承包填报。备注：井巷工程不允许分包。
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附表3：
施工组织设计报审表
编号：
10
本表一式四份，由施工单位填报，矿方、项目监理部、施工单位
各存一份、报公司基建部备案。
附表4：
作业规程/重大施工技术方案报审表
编号：
11
本表一式四份，由施工单位填报，矿方、项目监理部、施工单位
各存一份、报公司基建部备案。
附表5：
专业施工技术措施/作业指导书报审表
编号：
12
本表一式三份，由施工单位填报，矿方、项目监理部、施工单位各存一份。
第九条 工程进度考核管理制度
一、计划编制和审批
1、基建部根据煤业控股下发的年度基建计划督促各矿执行。
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2、施工单位按照年度基建计划的时间节点，编制每月的进度计划，报监理、矿方审核同意后组织实施。
3、施工单位根据工程进展和工期情况，对工程进展进行分析，若实际进度比计划进度滞后时，应编制赶工措施计划，并从技术、经济、组织等措施方面进行保证。
4、矿方每周一向基建部上报进度周报，内容包括本周完成工程量汇总及影响时间；每月30日前向基建部上报上月26日至本月25日工程月报，内容包括但不限于：（统一上报）
（1）本月工程完成情况汇总及下月进度、供图、付款、设备及甲供材料计划；
（2）施工单位、监理单位考核情况；
（3）本月影响工程进度原因、时间及下月采取的赶工措施；
（4）下月需公司协调、解决的事项；
5、矿方每月30日前集中上报下月工程计划（突发及特殊事项除外）、每月28日前上报本月工程付款申请，过期转到下月办理。
二、工程进度管理考核
1、矿方负责按合同对施工单位的工程进度进行考核和兑现；
2、基建部根据工程进度考核管理办法，对矿方、监理单位及施工单位进行考核；
3、施工单位工期严重滞后，连续三个月内采取措施不能按合同工期完成的，基建部有权按合同及有关规定与其解除合同。
三、工程进度计划调整
1、当月的考核计划是根据施工合同、施工单位投标文件、施工总进度计划进行下达，如遇重大地质条件变化、支护方式改变须顺延工期，由施工单位签报，经矿方、基建部同意后方可调整。
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2、由于客观原因造成的工程延期须有真实、齐全的签证资料。矿方在月底将签证资料报基建部进行审核，由于上述资料不全或不符合工程签证制度要求，月底不予核减计划。
第十条 工程投资控制管理制度
一、 工程设计前公司相关部门及各矿应根据工程的使用功能、结构特征、环境等因素进行设计方案的优化，严格控制工程投资。
二、严格按流程和招标程序进行施工单位、设备、材料等供应商的选择和确定，确保选择的供应商优质优价。
三、工程施工前应组织设计技术交底、施工图纸会审，减少设计变更，防止工程建设费用的增加。
四、工程施工中严格执行本制度中《工程签证管理制度》，尽可能减少工程签证事件，节省投资。
五、严格执行本制度中《工程竣工图审核管理制度》，确保竣工图与实际施工一致，避免额外结算工程量和费用；
六、加强对工程预、结算的管理，必要时委托第三方造价咨询机构进行编制或审查。
第十一条 工程质量控制管理制度
一、矿方及监理单位为基建工程质量控制主体，基建部进行监督、检查。
二、基建工程检查、验收执行华润公司安全质量标准化（生产标准化）标准及管理办法、煤矿井巷工程检验评定标准及相关规范；
三、工程月度验收执行本制度中第五章 第十五条 工程验收管理办法，按相关程序检查合格后方可进行工程量的认可和工程款的支付。
四、基建工程质量考核执行公司相关考核管理制度。
第十二条 基建工程安全管理制度
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一、施工单位是基建工程安全生产的责任主体，全面负责基建工程的安全生产和现场管理。
二、矿方及监理单位是基建工程安全管理的责任主体，公司安全监察部负责安全的监督、检查、考核和管理工作。
三、公司安全监察部负责组织基建部、生产技术部等相关部室对基建工程安全检查、标准化验收等工作。
四、基建工程的安全管理执行公司的安全、考核管理办法和制度。 第十三条 设计变更制度及流程、设计变更管理办法
一、设计变更的前提条件：
1、原设计图纸有差错。
2、由于客观施工条件发生明显变化，原设计已不能满足工程安全、质量、工期、造价控制等需要或不能被完整执行。
3、受客观条件所限，设计采用的设备或材料规格、品种、质量不能完全符合要求。
4、上级机构的正式批件。
5、技术改进和合理化建议，变更后能明显改善工程质量、提高进度、有利于安全或造价控制。
6、施工差错但不影响工程的功能及安全使用，经施工单位协商取得业主同意。
二、提出设计变更的单位可以是原设计单位，也可以是建设单位、监理单位或施工单位。
三、设计单位发现原设计存在差错，或确实需要对原设计进行优化时，可以直接出具设计变更通知单。矿方接到设计变更通知单后，经公司基建部签批后直接下发相关单位执行。
四、矿方、监理单位或施工单位提议进行设计变更时，需要先提出设计变更申请单。申请单应写明设计图号、变更原因、变更可能引起的造价、费用变化预计等。
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五、设计变更申请的审查标准：
1、收到设计变更申请后应认真审查原设计是否有变更的必要性，变更内容是否符合技术上可行、安全上可靠、经济上合理的原则要求，理由是否属实，依据是否充分，是否能达到预期效果，并评估变更对造价、质量和工期的影响程度。
2、设计变更申请由矿方预审并签署预审意见后，报技术部、基建部审批后，经设计院沟通同意后下发执行。
3、监理单位接到批准的设计变更通知单后，应及时向施工单位下达施工变更通知，施工单位据此组织施工。
4、经批准的设计变更作为设计资料的一部分，是公司各部门检查、验收及结算的依据。
5、由于施工差错但不影响工程的功能及安全使用，经施工单位协商取得矿方、监理单位及公司基建部同意的设计变更，其引起的费用增加部分由施工单位自行承担。
6、所有设计变更资料，包括设计变更通知单、修改后的图纸等资料作为设计文件的组成部分应予妥善保管，作为今后竣工资料的一部分统一归档。
7、除存在重大且紧急的安全隐患需要现场立即处理，经口头请示矿方、监理单位同意补变更手续，并通知公司基建部的情况除外，所有设计变更均应办理相应审批手续后才允许施工。公司基建部、矿方、监理单位发现施工单位无批准的变更通知单而擅自改变设计施工时，有权通知立即停工，由此引起的一切后果由施工单位承担。
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设计变更审批单
建设单位: 编号：
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第十四条 工程验收管理办法
一、分项工程验收
分项工程施工单位施工结束，自检合格后报验，监理单位根据报验资料进行检查验收、评定。矿方应根据隐蔽工程的工程性质、部位到场监督检查或抽查。
二、分部工程验收
分部工程所含分项工程全部施工结束，所有工程质量验收合格，施工单位自检合格后报验，监理单位根据报验资料组织施工单位、矿方进行检查、验收。
三、月度工程验收
1、分部工程月度验收由矿方组织项目监理部、施工单位进行，基建部、安全技术生产部等相关部门组成公司验收组参加，并填写月度工程验收单（附表1）。
2、月度工程验收每月组织一次，验收进尺为上月的26日至本月25日所完成的工程量，验收时间为每月25-30日，各矿原则上按规定的时间组织验收，按期不能验收（特殊情况除外）的，将转到下个月验收日进行验收。
3、各矿按照规定时间提前做好验收准备工作，包括但不限于工程施工资料、验收表格、检测工具仪器等的准备。
4、月度验收由矿方主持，施工单位项目经理、监理单位总监、分管矿长、公司验收组参加，进行内业资料、现场工程质量、实体检测、安全等方面的检查，工程量核实。
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5、内业资料验收主要检查施工单位报验的试验报告、检测报告、隐蔽工程检查记录、规程措施、分部分项工程报验等质量保证资料是否及时，填写是否规范，签字是否齐全，检查后进行问题汇总。
6、现场工程验收主要负责工程质量、工程内容的验收，并按规范及《煤矿井巷工程质量检验评定标准》、《建筑工程施工质量验收统一标准》、《煤矿安装工程质量检验评定标准》进行检查。
7、各组检查人员根据现场情况进行分工，验收合格后各单位或部门在月度工程验收单上签字认可，作为工程结算和付款的依据。
8、验收检查时，隐蔽工程质量按监理及矿方评定质量等级认可。如存在明显质量问题或对该隐蔽工程质量怀疑时，可进行检测或剥离检查，检查合格，费用由建设单位支付；不合格，费用由施工单位承担。
9、验收前对测量仪器及检测工具进行校核，精度应满足要求。 10、所有的验收及记录表格由施工单位提供准备，监理单位负责汇总整理。
11、月度验收单须经施工单位项目经理、总监理工程师、矿方负责人、公司验收组成员签字，并加盖相关单位或部门印章，作为付款依据。
四、单位工程验收
1、施工单位分部分项施工结束，自检合格后，报请监理单位验收。监理单位初验合格后，由公司基建部组织公司验收组、矿方、监理公司等有关单位进行竣工验收。
2、单位工程竣工验收时，对工程质量进行抽查，抽查结果作为单位工程等级评定依据，如与分部工程检验评定结果等级不一致时，应分析原因，研究确定工程最终质量等级。
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3、单位工程竣工验收单须由施工单位项目经理、总监理工程师、矿方负责人、公司验收组签字，并加盖相关单位或部门印章，验收单作为竣工结算依据。
五、分部分项及单位工程质量等级评定
分部分项及单位工程质量合格、优良等级评定按照《煤矿井巷工程质量检验评定标准》《建筑工程施工质量验收统一标准》《煤矿安装工程质量检验评定标准》执行。
附表一：矿建工程月度验收单 附表二：土建工程月度验收单 附表三：工程竣工验收单
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附表一
太原/山西华润煤业有限公司 矿矿建工程月度验收单
验收日期：年 月 日
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附表二
太原/山西华润煤业有限公司 矿土建工程月度验收单
验收日期：年 月 日
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附表三 太原华润煤业有限公司 工程竣工验收单
验收日期：2013年 1月24日
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第十五条 工程签证管理制度 一、现场签字的原则
为进一步加强工程管理，为了维护工程现场签证的严肃性，规范工作流程，明确签办人员的职责，便于办理工程结算，有效地控制成本，保障公司利益，把现场签证费用控制在合理的造价范围内，确保工程签证工作的公正性、合理性、准确性和及时性。
二、现场签证要求
1、开、竣工报告。未按程序报批者，不得进行签证、结算。 2、凡设计变更、工程变更和材料代用，不经监理单位、建设单位批准者，属无效签证。
3、签证时必须使用碳素签字笔填制签证单，工程签证须有施工单位、建设单位、监理单位三方签字，并加盖单位印章。
4、施工单位为方便施工而提出的签证，所增加的工程量，属无效签证。
5、现场签证必须坚持实事求是，按原则进行实测实量，确保签证的数量和事件准确无误，凡发现高估冒算或造假者，所造成的费用损失或不良影响，均由责任单位和责任人承担，情节严重者，追究法律责任。
6、凡按程序已签证的资料，不得随意更改。确需更改时，必须重新按程序办理新的签证手续，原签证废止。
7、签证时间及事件须符合合同及有关规定要求，工程签证事件发生在合同规定时间内未办理签证签认，不予补办签证手续，凡由此而造成的经济损失，由责任单位承担。
8、工程量变更签证，必须附工程量计算基础资料（图纸）和工程量审定意见。
9、签证单须打印，签证内容齐全，规格、型号、工程量应清楚，必要时应附图，签证应一项内容一张单子。
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10、涉及到费用增减工程变更签证应进行现场实测实量，施工单位应提前24小时通知监理、建设单位。
11、如遇井下冒顶、突发事件等特殊情况影响安全时，可通知监理、矿方现场核实工程量，在事件发生后24小时内补办手续。
12、签证内容要求具体、格式规范。签证对于所发生事件的数量、规格记录要完整，内容叙述不能模棱两可、模糊不清、前后重复或矛盾，不能用“情况属实”等表达不清楚的词语。施工现场签证必须写明时间、地点、事由，标明几何尺寸或原始数据，不能笼统地签注工程量。
13、现场签证的时效性：现场签证要施工单位在实施后3天内及时申报，及时办理。施工单位不申报签证，视为主动放弃，严禁事后补办。一旦发现补办签证，本次签证无效，并惩罚相关责任人。
14、超出权限的签证单及提供的签证资料不齐全，手续不完善，均视为无效。
三、签证部门职责及签证流程
1、各矿分管基建矿长负责现场签证的监督实施、相关部门的沟通及对现场签证工的检查、核实、验收并签字认可形成记录。
2、公司基建部负责审核签证。
3、工程签证仅证明签证事实。任何按本办法规定审核的签证并不绝对代表公司会给予施工单位经济补偿、工期顺延或其他承诺。公司将按照承包合同及相关法律法规办理签证事宜，只有经过符合程序及基建部审核后方能作为最终结算依据。
4、为压缩工程签证，实行单项工作总量控制原则，总量由基建部负责控制考核，任何单位或者个人不得对一次完成和可连续完成的工程量进行拆分签证。
5、签证价格的确定方法：有相同或类似于合同内容的，按照合同价格执行；合同中没有的，由施工单位提出价格，公司进行审核。
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施工单位不得因价格不确定或价格低于自身预期的价格而不服从现场专业人员管理或拒绝施工。拒绝施工的施工单位将记入诚信档案，不得承包公司其他工程。
6、现场签证符合现场实际的原则：防止现场签证只增加，没有减少，施工单位没有完全按照施工图纸进行施工，或施工单位虽已经施工，但达不到相关要求的（如厚度、强度等），监理单位应及时办理内部签证，并通知建设单位及施工单位。
7、工程签证按照权限经施工单位项目经理、监理单位总监或总监代表、矿方负责人、基建部签字，签字不全，不予结算。
工程现场签证单
编号：
工程名称 签证理由
日期
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说明：（1）本表一式五份，施工单位、矿基建科、监理、公司基建部、经营策划部各存一份；
（2）本表由矿主办。
第十六条 工程进度款支付管理制度 一、工程进度款审批程序：
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1、月度工程经相关部门和单位验收合格后，依据合同相关条款，由施工单位填写工程款支付申请表，并附签字齐全的工程款结算审批单、工程验收单、该部分工程验收的质保资料、分部工程验收资料、巷道地质剖面图、交换图（电子版）等资料，交与监理单位审核。
2、监理单位审核施工单位的资料是否齐全，按照合同相关条款进行付款审核并扣减相关款项，审批后向矿方提供工程款支付证书。
3、矿方对监理单位的工程款支付证书中的付款金额，按照合同及相关条款进行审核，确认无误经矿长签字确认后，报公司基建部进行付款签批。
4、公司基建部根据矿方的签批意见，对工程款的金额、支付时间、验收资料等进行确认和审核，合格后填写付款审批单，并履行公司付款程序。
三、工程款支付证书每月5日前报公司基建部，逾期不报，转入下月审批。
四、工程竣工结算款须待工程结算审批后，经基建部依据合同相关条款办理支付。
五、工程质量保修金额由在保修期内，施工单位不少于两次的回访单，且无质量问题，经使用方签字同意后，基建部审核，按付款流程进行审批办理支付。
六、按规定在保修期内出现的质量问题，使用方通知施工单位进行维修。对未到场修理，使用方自行维修或委托其他施工单位维修所发生的费用，提供齐全的资料后，在保修金支付中双倍扣除。
七、附表
1、附表一《工程支付申请表》 2、附表二《工程款支付证书》 3、附表三《矿建工程月度验收单》 4、附表四《土建工程月度验收单》
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附表一
工程款支付申请表
新桃园煤矿地面工程 编号：31
工程名称：
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附表二
工程款支付证书
工程名称： 地面土建工程 编号：
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附表三
太原/山西华润煤业有限公司 矿矿建工程月度验收单
验收日期： 年 月 日
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附表四
太原/山西华润煤业有限公司 矿土建工程月度验收单
验收日期：年 月 日
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第十七条 技术资料管理制度
一、资料管理
1、基建部负责本部门基建工程资料的整理、归档和对各矿基建工程资料的检查工作。
2、各矿须配备一名兼职资料管理员，负责矿技术资料的收集整理和日常管理，兼职技术资料管理员工作变动时，须交清所有技术资料，并附有交接明细表单。
3、基建部将不定期组织各矿兼职资料管理员，对各矿基建工程资料进行检查，发现和纠正技术资料在日常管理、流转过程中存在的相关问题。
4、技术资料分电子、纸质两种方式归档，要如实、全面，同时方便检索、查阅。
5、资料管理员负责竣工资料及归档资料的接收，工程管理过程中的资料由监理单位负责保管。
6、施工单位工程竣工资料除按国家标准进行收集整理外，其竣工图审须经建设单位审查合格后方可移交入档。
二、资料发放
各矿要自行建立资料借阅、发放流程，保留好第一手原始记录。 第十八条 竣工资料审核制度
一、各矿为竣工资料审核的主控部门，全面负责审核竣工资料与现场实际情况的偏差，重点审核竣工资料的施工范围、施工内容是否与合同约定相符合；竣工图的结构类型、尺寸、标高等基本信息是否正确无误；所用材料的品种、规格、品牌是否符合核价对应产品。负责收集各级单位审核意见，并与施工单位做好信息沟通工作，在各级单位审核完毕后，通知施工单位修改竣工图等资料，经再次审核无误后，最终签署竣工资料，作为结算工作和竣工备案的依据。
二、公司基建部作为竣工资料审核参与部门，应指导矿方工作，
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重点审核竣工资料中结构类型是否与施工图吻合，各类变更情况是否真实、全面，特别针对审核费用增减的变更，是否如实的反应在竣工图中；同时注重审核各类变更中的数据信息是否真实，防止竣工图中出现以大代小、以多代少、以高级代替低级等情况发生。并根据不同工程情况指派专人参与竣工资料审核工作，在审核完毕后，应提供书面的审核意见反馈给矿方，以确保竣工资料审核的及时性、全面性与完整性。
第六章 附则
第十九条 本制度由公司基建部起草并负责解释。 第二十条 本制度自公司正式下发之日起执行。
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组
太原/山西华润煤业有限公司 基 建 工 程 管 理 制 度
工程管理制度
（试行）
本制度自公司正式下发之日起实施
太原/山西华润煤业有限公司发布
第一章 目的
第一条 为加强太原/山西华润煤业有限公司基建工程的规范化、保证基建工程项目的顺利实施，特制定本管理制度。
第二章 使用范围
第二条 本制度适用于太原/山西华润煤业有限公司所属矿井矿建、土建、安装等工程管理。
第三章 术语
第三条 公司指太原/山西华润煤业有限公司，矿指太原/山西华润煤业有限公司下属矿井。
第四章 职责
第四条 基建部牵头负责公司矿建、土建、安装等工程的立项、进度、质量、投资、合同的监督、服务、支持、考核、验收、付款管理工作。
第五章 管理内容
第五条 工程立项、分级管理制度
一、各矿于每年度10月底将下一年度矿建、土建、安装、技改工程计划报公司审批，经审批下发的基建技改工程计划即为工程立项，按计划实施的工程无须再进行立项申请。
二、凡在年度矿建、土建、安装、技改计划外工程必须有立项申请、审批，否则严禁开工建设，不予拨付工程款。
三、矿方、基建部应加大对年度矿建、土建、安装、技改工程计划的审核，防止计划漏项、执行差错。
四、计划外工程立项须符合以下要求：
1
1、（每月底）工程立项签报按规定在开工前两个月进行申请、审批，以便于立项工程的图纸设计、招标、施工队伍的确定等工作的完成。
2、计划外工程的立项，矿方应提供齐全的图纸、方案、工程量、概算及立项事由等资料，各矿履行矿方会签程序后于每月20号报基建部审批，审批完后履行煤业控股下发的招标管理工作制度。矿方私自安排工程，公司不予补办手续。
五、工程立项应全面整体考虑，一个单项工程严禁拆分立项。 第六条 图纸会审制度
一、 为了减少图纸的差错，使设计施工图纸更符合现场具体要求，在招标及施工前应对图纸进行会审。
二、 图纸会审是保证工程质量的重要环节和前提，也是保证工程顺利施工的主要步骤，应认真执行。
三、 图纸会审的前提条件
1、以分册为单位，设计单位必须提交完整的正式施工图纸，对急需的重要的分项专业图纸必要时也可提前会审，但在成套图纸到齐后应再统一会审。
2、在图纸会审之前，各有关单位包括施工单位、矿、监理单位和公司安全生产技术部、基建部进行初步审查，并代表本单位提出书面意见。
3、图纸会审时，设计单位必须由主设和设计院指派工地代表出席，会审应在该项目招标及开工之前，在各矿进行。
4、图纸会审工作，由监理单位组织，开会时间由监理单位与矿协调决定。由矿方通知，参加的单位与人员包括但不限于设计单位、监理单位和建设单位的有关人员。施工前的图纸会审工作，应通知施工单位参加。
四、 图纸会审工作的程序
2
1、先由设计单位介绍设计意图、工艺布置与结构设计特点、工艺要求、施工技术措施和有关注意事项；
2、各有关单位提出图纸中的疑问、存在的问题和需要解决的事项；
3、各单位针对提出问题进行研究与协商，拟定解决问题的办法； 4、设计单位答疑；
5、出具会审纪要，并经各方签字。
五、图纸会审由项目监理单位做出详细记录，会议纪要由项目监理单位负责整理起草，一经与会各方签字同意后，该纪要即被视为设计文件组成部分并予存档。
六、对会审中有可能出现的设计修改，必须符合已批准的初步设计原则和国家、部、行业规划设计总院所颁发的有关设计标准、规程、规范，当通过协商各方意见仍不能统一时，由矿、公司与监理单位商议后做出决定。
七、对会审中决定必须进行相关设计修改和澄清的，由原设计单位按设计变更管理程序提交修改设计并履行相应审批程序后，交监理单位和施工单位执行。
八、为了体现图纸会审的作用，在施工图会审纪要中应包括设计答疑方面的有关内容和条文；如经会审，对设计没有提出任何问题的工程项目，也应做出会审纪要，以示对该矿设计的认可。
九、施工单位拟施工的一切工程项目设计图纸，必须经过图纸会审，未经会审的施工图不得据以施工，已经会审的施工图以项目监理单位下达的会审纪要形式作为确认。
十、凡直接涉及设备制造商家的工程项目及施工图，视情况由矿邀请制造商家代表到会与设计单位代表一起进行技术交底与图纸会审 。
十一、图纸会审重点内容
3
1、设计图纸是否经过设计单位按图纸划分等级经各级人员正式签署并加盖公章。
2、设计图纸与说明书是否齐全，图纸内容及设计意图是否满足施工需要，施工中所列各种标准图册是否已经具备。
3、施工图与设备、特殊材料的技术要求是否一致，主要材料来源有无保证，能否代换，新技术、新材料的应用是否落实。
4、土建结构布置与设计是否合理，是否满足工程地质条件，是否满足使用要求及抗震设计要求。
5、由多个设计单位设计的图纸之间有无相互矛盾，各专业之间、平立剖面之间、总图与分图之间有无矛盾，预埋件、预留孔洞等是否齐全、准确，各类管沟、支吊架（墩）等专业间是否协调统一。
6、施工图的几何尺寸、平面坐标、标高等是否与总平面一致。 7、图纸技术要求与规程要求是否一致，设计方案、标准是否符合初步设计审定的原则。
8、设计是否满足生产运行要求和检修维护需要。 9、施工安全、环境卫生有无保证。 10、消防设计是否满足有关规程要求。 第七条 工程合同管理规定
一、矿建、土建、安装、技改工程合同内容中须对工程安全、质量、进度、投资和考核作出明确规定，以便于工程管理。
二、招标程序履行完毕，确定中标单位后，由基建部组织合同事宜的谈判，履行公司合同会签程序。
三、合同生效后，应当全面履行合同，矿方是合同执行的主体，对施工单位、监理单位进行全面管理。基建部与其他有关部门应当监督、管理。
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四、矿方应当认真分析、深入理解合同，明确合同总目标和子目标；应当对合同实施环境、条件、经济成本的变化以及合同的各项目标进行责任分解，逐条落实到人。
五、如果因矿方不能履行或不能完全履行合同时，矿方应当立即将相关情况报告公司基建部，并及时与施工单位联系，在法定或约定期限内以法定或约定方式答复对方异议以免影响信誉，给企业造成经济损失。遇有不可抗力等影响合同履行时，应当及时以书面形式通知施工单位，及时采取措施减少损失发生，并注意收集、保全有关证据。
六、合同的异议文件或异议答复须经公司基建部审批。 七、合同履行过程中，如果施工单位要求变更、解除合同的，应当在确保企业合法权益不受侵犯或受到的损失得到补偿的前提下慎重研究，妥善处理。
八、合同双方应在法律规定或合同约定的期限内进行协商，协商一致后方可变更或解除合同。
九、变更或解除合同均应以书面形式予以确定，未达成书面协议前，原合同继续有效。
十、变更或解除合同的报审程序与合同会签程序相同。 十一、基建部进行合同监督检查工作，主要内容有： 1、合同管理制度的制定和落实情况；
2、合同基础资料保管和合同管理档案建立情况； 3、合同管理信息的编制和分析工作； 4、合同的履行情况； 5、合同纠纷的处理情况；
6、对于在签订、履行和管理合同工作中，因违反合同管理制度，造成重大经济损失的人员责任追究情况。
第八条 工程开工报审制度
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一、经批准的工程开工申请报告先由监理单位审核，符合要求后报矿方批准方可开工。
二、申请开工必须具备以下条件：
1、开工的单位工程必须列入年度计划，报批后按计划实施；不在年度计划的工程不得开工。未列入年度计划的工程确因实际需要，必须施工时，上报基建部审批。
2、正式施工合同已经签订。 3、施工图已会审。
4、单位工程施工组织设计或作业规程、施工措施已批准。 5、施工必须的基本条件已经具备。
6、工程的测量、放线、定位等工作已经完成并经过校对。 7、施工所需主要设备、机具已安装试运行。
8、施工劳动力配备满足需要，特殊工种必须持证上岗。 9、施工单位项目管理人员，必须符合相关要求。 三、开工报审
1、《单位工程开工报审表》（见附表1）及单位工程开工报告由施工单位组织填写，并在计划开工日的十日前送项目监理部核查，矿方审批。
2、由项目监理部检查开工条件是否具备和完善，并应对开工条件进行考核。
3、《开工条件考核表》（见附表二）由施工单位按考核项目逐项填写初评意见，由项目监理部核评。
4、考核栏中对考核结果分合格、基本合格和不合格三级；合格指被考核项目工作已经完成；基本合格指被考核工作尚未完成，但根据工程进展情况认为可在计划的开工之前完成；不合格指被考核项目工作质量不符合要求的项目。
5、考核项目必须全部达到合格或基本合格条件才能批准开工。
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6、开工报审必须由总监理工程师签署，开工报审最终均需由分管基建矿长批准后送施工单位组织执行。
7、《单位工程开工报审表》（见附表三）若用于安装工程，必须在设备已开箱验收，土建工程已办理交付安装手续的基础上进行。
附表1：单位工程开工报审表 附表2：开工条件考核表 附表3：施工组织设计报审表
附表4：专业施工组织设计/重大施工技术方案报审表 附表5：专业施工技术措施/作业指导书报审表
附表1
单位工程开工报审表
7
编号：
本表一式四份，由施工单位填报，矿方、项目监理部、施工单位各存一份、报公司基建部备案。
8
附表2：
开工条件考核表
编号：
级别代号 合格：○ 基本合格：△ 不合格：× 本表一式四份，由施工单位填报，矿方、监理部、施工单位各存一份，公司基建部备案，施工分包单位通过总承包填报。备注：井巷工程不允许分包。
9
附表3：
施工组织设计报审表
编号：
10
本表一式四份，由施工单位填报，矿方、项目监理部、施工单位
各存一份、报公司基建部备案。
附表4：
作业规程/重大施工技术方案报审表
编号：
11
本表一式四份，由施工单位填报，矿方、项目监理部、施工单位
各存一份、报公司基建部备案。
附表5：
专业施工技术措施/作业指导书报审表
编号：
12
本表一式三份，由施工单位填报，矿方、项目监理部、施工单位各存一份。
第九条 工程进度考核管理制度
一、计划编制和审批
1、基建部根据煤业控股下发的年度基建计划督促各矿执行。
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2、施工单位按照年度基建计划的时间节点，编制每月的进度计划，报监理、矿方审核同意后组织实施。
3、施工单位根据工程进展和工期情况，对工程进展进行分析，若实际进度比计划进度滞后时，应编制赶工措施计划，并从技术、经济、组织等措施方面进行保证。
4、矿方每周一向基建部上报进度周报，内容包括本周完成工程量汇总及影响时间；每月30日前向基建部上报上月26日至本月25日工程月报，内容包括但不限于：（统一上报）
（1）本月工程完成情况汇总及下月进度、供图、付款、设备及甲供材料计划；
（2）施工单位、监理单位考核情况；
（3）本月影响工程进度原因、时间及下月采取的赶工措施；
（4）下月需公司协调、解决的事项；
5、矿方每月30日前集中上报下月工程计划（突发及特殊事项除外）、每月28日前上报本月工程付款申请，过期转到下月办理。
二、工程进度管理考核
1、矿方负责按合同对施工单位的工程进度进行考核和兑现；
2、基建部根据工程进度考核管理办法，对矿方、监理单位及施工单位进行考核；
3、施工单位工期严重滞后，连续三个月内采取措施不能按合同工期完成的，基建部有权按合同及有关规定与其解除合同。
三、工程进度计划调整
1、当月的考核计划是根据施工合同、施工单位投标文件、施工总进度计划进行下达，如遇重大地质条件变化、支护方式改变须顺延工期，由施工单位签报，经矿方、基建部同意后方可调整。
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2、由于客观原因造成的工程延期须有真实、齐全的签证资料。矿方在月底将签证资料报基建部进行审核，由于上述资料不全或不符合工程签证制度要求，月底不予核减计划。
第十条 工程投资控制管理制度
一、 工程设计前公司相关部门及各矿应根据工程的使用功能、结构特征、环境等因素进行设计方案的优化，严格控制工程投资。
二、严格按流程和招标程序进行施工单位、设备、材料等供应商的选择和确定，确保选择的供应商优质优价。
三、工程施工前应组织设计技术交底、施工图纸会审，减少设计变更，防止工程建设费用的增加。
四、工程施工中严格执行本制度中《工程签证管理制度》，尽可能减少工程签证事件，节省投资。
五、严格执行本制度中《工程竣工图审核管理制度》，确保竣工图与实际施工一致，避免额外结算工程量和费用；
六、加强对工程预、结算的管理，必要时委托第三方造价咨询机构进行编制或审查。
第十一条 工程质量控制管理制度
一、矿方及监理单位为基建工程质量控制主体，基建部进行监督、检查。
二、基建工程检查、验收执行华润公司安全质量标准化（生产标准化）标准及管理办法、煤矿井巷工程检验评定标准及相关规范；
三、工程月度验收执行本制度中第五章 第十五条 工程验收管理办法，按相关程序检查合格后方可进行工程量的认可和工程款的支付。
四、基建工程质量考核执行公司相关考核管理制度。
第十二条 基建工程安全管理制度
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一、施工单位是基建工程安全生产的责任主体，全面负责基建工程的安全生产和现场管理。
二、矿方及监理单位是基建工程安全管理的责任主体，公司安全监察部负责安全的监督、检查、考核和管理工作。
三、公司安全监察部负责组织基建部、生产技术部等相关部室对基建工程安全检查、标准化验收等工作。
四、基建工程的安全管理执行公司的安全、考核管理办法和制度。 第十三条 设计变更制度及流程、设计变更管理办法
一、设计变更的前提条件：
1、原设计图纸有差错。
2、由于客观施工条件发生明显变化，原设计已不能满足工程安全、质量、工期、造价控制等需要或不能被完整执行。
3、受客观条件所限，设计采用的设备或材料规格、品种、质量不能完全符合要求。
4、上级机构的正式批件。
5、技术改进和合理化建议，变更后能明显改善工程质量、提高进度、有利于安全或造价控制。
6、施工差错但不影响工程的功能及安全使用，经施工单位协商取得业主同意。
二、提出设计变更的单位可以是原设计单位，也可以是建设单位、监理单位或施工单位。
三、设计单位发现原设计存在差错，或确实需要对原设计进行优化时，可以直接出具设计变更通知单。矿方接到设计变更通知单后，经公司基建部签批后直接下发相关单位执行。
四、矿方、监理单位或施工单位提议进行设计变更时，需要先提出设计变更申请单。申请单应写明设计图号、变更原因、变更可能引起的造价、费用变化预计等。
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五、设计变更申请的审查标准：
1、收到设计变更申请后应认真审查原设计是否有变更的必要性，变更内容是否符合技术上可行、安全上可靠、经济上合理的原则要求，理由是否属实，依据是否充分，是否能达到预期效果，并评估变更对造价、质量和工期的影响程度。
2、设计变更申请由矿方预审并签署预审意见后，报技术部、基建部审批后，经设计院沟通同意后下发执行。
3、监理单位接到批准的设计变更通知单后，应及时向施工单位下达施工变更通知，施工单位据此组织施工。
4、经批准的设计变更作为设计资料的一部分，是公司各部门检查、验收及结算的依据。
5、由于施工差错但不影响工程的功能及安全使用，经施工单位协商取得矿方、监理单位及公司基建部同意的设计变更，其引起的费用增加部分由施工单位自行承担。
6、所有设计变更资料，包括设计变更通知单、修改后的图纸等资料作为设计文件的组成部分应予妥善保管，作为今后竣工资料的一部分统一归档。
7、除存在重大且紧急的安全隐患需要现场立即处理，经口头请示矿方、监理单位同意补变更手续，并通知公司基建部的情况除外，所有设计变更均应办理相应审批手续后才允许施工。公司基建部、矿方、监理单位发现施工单位无批准的变更通知单而擅自改变设计施工时，有权通知立即停工，由此引起的一切后果由施工单位承担。
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设计变更审批单
建设单位: 编号：
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第十四条 工程验收管理办法
一、分项工程验收
分项工程施工单位施工结束，自检合格后报验，监理单位根据报验资料进行检查验收、评定。矿方应根据隐蔽工程的工程性质、部位到场监督检查或抽查。
二、分部工程验收
分部工程所含分项工程全部施工结束，所有工程质量验收合格，施工单位自检合格后报验，监理单位根据报验资料组织施工单位、矿方进行检查、验收。
三、月度工程验收
1、分部工程月度验收由矿方组织项目监理部、施工单位进行，基建部、安全技术生产部等相关部门组成公司验收组参加，并填写月度工程验收单（附表1）。
2、月度工程验收每月组织一次，验收进尺为上月的26日至本月25日所完成的工程量，验收时间为每月25-30日，各矿原则上按规定的时间组织验收，按期不能验收（特殊情况除外）的，将转到下个月验收日进行验收。
3、各矿按照规定时间提前做好验收准备工作，包括但不限于工程施工资料、验收表格、检测工具仪器等的准备。
4、月度验收由矿方主持，施工单位项目经理、监理单位总监、分管矿长、公司验收组参加，进行内业资料、现场工程质量、实体检测、安全等方面的检查，工程量核实。
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5、内业资料验收主要检查施工单位报验的试验报告、检测报告、隐蔽工程检查记录、规程措施、分部分项工程报验等质量保证资料是否及时，填写是否规范，签字是否齐全，检查后进行问题汇总。
6、现场工程验收主要负责工程质量、工程内容的验收，并按规范及《煤矿井巷工程质量检验评定标准》、《建筑工程施工质量验收统一标准》、《煤矿安装工程质量检验评定标准》进行检查。
7、各组检查人员根据现场情况进行分工，验收合格后各单位或部门在月度工程验收单上签字认可，作为工程结算和付款的依据。
8、验收检查时，隐蔽工程质量按监理及矿方评定质量等级认可。如存在明显质量问题或对该隐蔽工程质量怀疑时，可进行检测或剥离检查，检查合格，费用由建设单位支付；不合格，费用由施工单位承担。
9、验收前对测量仪器及检测工具进行校核，精度应满足要求。 10、所有的验收及记录表格由施工单位提供准备，监理单位负责汇总整理。
11、月度验收单须经施工单位项目经理、总监理工程师、矿方负责人、公司验收组成员签字，并加盖相关单位或部门印章，作为付款依据。
四、单位工程验收
1、施工单位分部分项施工结束，自检合格后，报请监理单位验收。监理单位初验合格后，由公司基建部组织公司验收组、矿方、监理公司等有关单位进行竣工验收。
2、单位工程竣工验收时，对工程质量进行抽查，抽查结果作为单位工程等级评定依据，如与分部工程检验评定结果等级不一致时，应分析原因，研究确定工程最终质量等级。
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3、单位工程竣工验收单须由施工单位项目经理、总监理工程师、矿方负责人、公司验收组签字，并加盖相关单位或部门印章，验收单作为竣工结算依据。
五、分部分项及单位工程质量等级评定
分部分项及单位工程质量合格、优良等级评定按照《煤矿井巷工程质量检验评定标准》《建筑工程施工质量验收统一标准》《煤矿安装工程质量检验评定标准》执行。
附表一：矿建工程月度验收单 附表二：土建工程月度验收单 附表三：工程竣工验收单
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附表一
太原/山西华润煤业有限公司 矿矿建工程月度验收单
验收日期：年 月 日
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附表二
太原/山西华润煤业有限公司 矿土建工程月度验收单
验收日期：年 月 日
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附表三 太原华润煤业有限公司 工程竣工验收单
验收日期：2013年 1月24日
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第十五条 工程签证管理制度 一、现场签字的原则
为进一步加强工程管理，为了维护工程现场签证的严肃性，规范工作流程，明确签办人员的职责，便于办理工程结算，有效地控制成本，保障公司利益，把现场签证费用控制在合理的造价范围内，确保工程签证工作的公正性、合理性、准确性和及时性。
二、现场签证要求
1、开、竣工报告。未按程序报批者，不得进行签证、结算。 2、凡设计变更、工程变更和材料代用，不经监理单位、建设单位批准者，属无效签证。
3、签证时必须使用碳素签字笔填制签证单，工程签证须有施工单位、建设单位、监理单位三方签字，并加盖单位印章。
4、施工单位为方便施工而提出的签证，所增加的工程量，属无效签证。
5、现场签证必须坚持实事求是，按原则进行实测实量，确保签证的数量和事件准确无误，凡发现高估冒算或造假者，所造成的费用损失或不良影响，均由责任单位和责任人承担，情节严重者，追究法律责任。
6、凡按程序已签证的资料，不得随意更改。确需更改时，必须重新按程序办理新的签证手续，原签证废止。
7、签证时间及事件须符合合同及有关规定要求，工程签证事件发生在合同规定时间内未办理签证签认，不予补办签证手续，凡由此而造成的经济损失，由责任单位承担。
8、工程量变更签证，必须附工程量计算基础资料（图纸）和工程量审定意见。
9、签证单须打印，签证内容齐全，规格、型号、工程量应清楚，必要时应附图，签证应一项内容一张单子。
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10、涉及到费用增减工程变更签证应进行现场实测实量，施工单位应提前24小时通知监理、建设单位。
11、如遇井下冒顶、突发事件等特殊情况影响安全时，可通知监理、矿方现场核实工程量，在事件发生后24小时内补办手续。
12、签证内容要求具体、格式规范。签证对于所发生事件的数量、规格记录要完整，内容叙述不能模棱两可、模糊不清、前后重复或矛盾，不能用“情况属实”等表达不清楚的词语。施工现场签证必须写明时间、地点、事由，标明几何尺寸或原始数据，不能笼统地签注工程量。
13、现场签证的时效性：现场签证要施工单位在实施后3天内及时申报，及时办理。施工单位不申报签证，视为主动放弃，严禁事后补办。一旦发现补办签证，本次签证无效，并惩罚相关责任人。
14、超出权限的签证单及提供的签证资料不齐全，手续不完善，均视为无效。
三、签证部门职责及签证流程
1、各矿分管基建矿长负责现场签证的监督实施、相关部门的沟通及对现场签证工的检查、核实、验收并签字认可形成记录。
2、公司基建部负责审核签证。
3、工程签证仅证明签证事实。任何按本办法规定审核的签证并不绝对代表公司会给予施工单位经济补偿、工期顺延或其他承诺。公司将按照承包合同及相关法律法规办理签证事宜，只有经过符合程序及基建部审核后方能作为最终结算依据。
4、为压缩工程签证，实行单项工作总量控制原则，总量由基建部负责控制考核，任何单位或者个人不得对一次完成和可连续完成的工程量进行拆分签证。
5、签证价格的确定方法：有相同或类似于合同内容的，按照合同价格执行；合同中没有的，由施工单位提出价格，公司进行审核。
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施工单位不得因价格不确定或价格低于自身预期的价格而不服从现场专业人员管理或拒绝施工。拒绝施工的施工单位将记入诚信档案，不得承包公司其他工程。
6、现场签证符合现场实际的原则：防止现场签证只增加，没有减少，施工单位没有完全按照施工图纸进行施工，或施工单位虽已经施工，但达不到相关要求的（如厚度、强度等），监理单位应及时办理内部签证，并通知建设单位及施工单位。
7、工程签证按照权限经施工单位项目经理、监理单位总监或总监代表、矿方负责人、基建部签字，签字不全，不予结算。
工程现场签证单
编号：
工程名称 签证理由
日期
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说明：（1）本表一式五份，施工单位、矿基建科、监理、公司基建部、经营策划部各存一份；
（2）本表由矿主办。
第十六条 工程进度款支付管理制度 一、工程进度款审批程序：
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1、月度工程经相关部门和单位验收合格后，依据合同相关条款，由施工单位填写工程款支付申请表，并附签字齐全的工程款结算审批单、工程验收单、该部分工程验收的质保资料、分部工程验收资料、巷道地质剖面图、交换图（电子版）等资料，交与监理单位审核。
2、监理单位审核施工单位的资料是否齐全，按照合同相关条款进行付款审核并扣减相关款项，审批后向矿方提供工程款支付证书。
3、矿方对监理单位的工程款支付证书中的付款金额，按照合同及相关条款进行审核，确认无误经矿长签字确认后，报公司基建部进行付款签批。
4、公司基建部根据矿方的签批意见，对工程款的金额、支付时间、验收资料等进行确认和审核，合格后填写付款审批单，并履行公司付款程序。
三、工程款支付证书每月5日前报公司基建部，逾期不报，转入下月审批。
四、工程竣工结算款须待工程结算审批后，经基建部依据合同相关条款办理支付。
五、工程质量保修金额由在保修期内，施工单位不少于两次的回访单，且无质量问题，经使用方签字同意后，基建部审核，按付款流程进行审批办理支付。
六、按规定在保修期内出现的质量问题，使用方通知施工单位进行维修。对未到场修理，使用方自行维修或委托其他施工单位维修所发生的费用，提供齐全的资料后，在保修金支付中双倍扣除。
七、附表
1、附表一《工程支付申请表》 2、附表二《工程款支付证书》 3、附表三《矿建工程月度验收单》 4、附表四《土建工程月度验收单》
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附表一
工程款支付申请表
新桃园煤矿地面工程 编号：31
工程名称：
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附表二
工程款支付证书
工程名称： 地面土建工程 编号：
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附表三
太原/山西华润煤业有限公司 矿矿建工程月度验收单
验收日期： 年 月 日
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附表四
太原/山西华润煤业有限公司 矿土建工程月度验收单
验收日期：年 月 日
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第十七条 技术资料管理制度
一、资料管理
1、基建部负责本部门基建工程资料的整理、归档和对各矿基建工程资料的检查工作。
2、各矿须配备一名兼职资料管理员，负责矿技术资料的收集整理和日常管理，兼职技术资料管理员工作变动时，须交清所有技术资料，并附有交接明细表单。
3、基建部将不定期组织各矿兼职资料管理员，对各矿基建工程资料进行检查，发现和纠正技术资料在日常管理、流转过程中存在的相关问题。
4、技术资料分电子、纸质两种方式归档，要如实、全面，同时方便检索、查阅。
5、资料管理员负责竣工资料及归档资料的接收，工程管理过程中的资料由监理单位负责保管。
6、施工单位工程竣工资料除按国家标准进行收集整理外，其竣工图审须经建设单位审查合格后方可移交入档。
二、资料发放
各矿要自行建立资料借阅、发放流程，保留好第一手原始记录。 第十八条 竣工资料审核制度
一、各矿为竣工资料审核的主控部门，全面负责审核竣工资料与现场实际情况的偏差，重点审核竣工资料的施工范围、施工内容是否与合同约定相符合；竣工图的结构类型、尺寸、标高等基本信息是否正确无误；所用材料的品种、规格、品牌是否符合核价对应产品。负责收集各级单位审核意见，并与施工单位做好信息沟通工作，在各级单位审核完毕后，通知施工单位修改竣工图等资料，经再次审核无误后，最终签署竣工资料，作为结算工作和竣工备案的依据。
二、公司基建部作为竣工资料审核参与部门，应指导矿方工作，
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重点审核竣工资料中结构类型是否与施工图吻合，各类变更情况是否真实、全面，特别针对审核费用增减的变更，是否如实的反应在竣工图中；同时注重审核各类变更中的数据信息是否真实，防止竣工图中出现以大代小、以多代少、以高级代替低级等情况发生。并根据不同工程情况指派专人参与竣工资料审核工作，在审核完毕后，应提供书面的审核意见反馈给矿方，以确保竣工资料审核的及时性、全面性与完整性。
第六章 附则
第十九条 本制度由公司基建部起草并负责解释。 第二十条 本制度自公司正式下发之日起执行。
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