经济制度和经济体制

第二讲

经济制度和经济体制

一、 经济制度和经济体制概述 (一)关于经济制度和经济体制及其二者关系 经济制度：亦称“社会经济制度” 。指人类社会一定发展阶段上的生产关系的总和。它 是一个社会的政治、法律、意识形态等上层建筑的基础。 在政治经济学中对经济制度有两种规定： 一是反映社会性质的根本性制度， 它反映生产 关系的本质特征。 当今各国的社会经济制度， 从本质上分为资本主义经济制度和社会主义经 济制度两类。二是经济体制。经济体制是某一社会生产关系的具体形式。一般是指，一国经 济结构和组织管理经济活动的方式方法、组织形式、组织机构的总称。 经济制度和经济体制都属于生产关系的范畴， 但是， 经济制度与一定社会的生产资料所 有制关系直接联系，是一种深层次的生产关系；经济体制是一种表层次的生产关系，属于经 济运行中的制度安排。在一定的社会形态下，经济制度具有相对稳定性。经济体制作为形式 反映经济制度。它的变化具有相对独立性，不可能像经济制度那样稳定。在不同的国家、不 同的发展阶段上实行同样的社会经济制度， 其经济体制会有差异。 同样的社会主义经济制度 也有不同样的经济体制模式。经济体制的变化不一定改变经济制度的属性。 (二)关于经济体制改革 经济体制:一国经济结构和组织管理经济活动的方式方法、组织形式、组织机构的总称。 我国的经济体制包括所有制结构的形式、经济运行调节体制、价格体制、劳动工资体制、商 业体制、金融体制等。我国解放后实行高度集中的以行政管理为主的经济体制；1978 年 12 月我国开始实行经济体制改革；1992 年中共十四大提出我国经济体制改革的目标是建立社 会主义市场经济体制；那么，什么是经济体制改革及其基本要求呢？ 经济体制改革： 从本质上说， 是在本质经济关系保持不变的前提下适应生产力发展要求 对经济运行关系所进行的调整。 经济体制改革的基本要求：根据生产关系一定要适应生产力性质的要求，一方面，对不 适应生产力发展要求的生产关系进行调整。 如社会主义下发展多种所有制形式， 探寻公有制 的多种实现方式，明确社会主义生产关系还处在初级阶段。另一方面改革经济体制，实现资 源的优化配置，提高经济运行效率，实现经济制度关系的本质要求。 二、 资本主义经济制度 （一）资本主义制度的基础及其本质特征 资本主义生产资料私有制、资本对雇佣劳动的统治、资本对剩余价值的占有与分割，构 成资本主义的经济制度 1、制度基础：生产资料私有制 （1）生产资料所有制：作

为经济范畴，其内部结构由人们对生产资料的所有、占有、 支配、使用等经济关系组成。生产资料的所有、占有、支配、使用等经济关系相互联系、相 互作用，构成生产资料所有制关系体系。其中，所有是所有制关系的基础。 生产资料所有制是整个社会生产关系的基础，它决定并支配着人们在生产过程中的地 位，决定着产品的分配和交换关系。作为一种经济制度的特征，生产资料所有制具有相对稳 定的特点。在一个社会中，可以有多种所有制存在，其中占主导地位的所有制决定该社会的 性质。 （2）所有权：作为法律用语是指对象的排他性，一个人或某个集团垄断地占有某物， 从而可以按照自己的意志对该物处理。 作为经济用语是指人们占有某物并据此实现的经济利

益关系。 现实经济中， 有两种基本的要素所有权， 即生产资料的所有权和劳动力的所有权。 经 济学分析中的所有权包括资本、劳动力、土地、技术和企业家等在内的生产要素的所有权。 所有制和所有权的关系： 所有权是所有制的法律表现形式，所有制的性质和内容决定所有 权的性质和内容。 （3）产权：在社会经济运行过程中，人们在生产资料上形成的所有、占有、支配、使 用、处分、转让、收益等关系，受到成文或非成文的法律的承认和保护，在法权方面就分别 表现为所有权、占有权、支配权、使用权、处分权、转让权和收益权。这些权利都同一定的 财产关系相联系，也被称为财产权利、财产权或产权。 马克思主义产权理论： 在马克思主义所有制理论中，产权作为财产权利有如下规定： 第一， 所有权表现为在一定经济关系中的个体或团体对生产条件的排他的占有或归属关 系。 第二，财产权利关系的实质是人与人之间的经济关系。 第三，产权对财产主体有实现利益的要求。 马克思的产权理论特别关注产权的公有和私有的属性。 现代西方产权理论： 现代西方产权理论的出发点是私人产权，但它所分析的产权与经济运行密切相关，突 出在两个方面的产权制度安排： 第一，产权是人们在交易过程中获取的一定的收益权利，具有可转让的特征。 第二，产权是由一组或一束权利组成的，包括所有权、使用权、收益权、转让权等，形 成产权结构。 我们将这种由一束产权组成的结构称为权能结构。 出资者权利与法人财产权的 分离， 是现代市场经济下产权制度的典型特征。 资本主义制度的基础是生产资料的资本主义 私有制。 2、本质特征 ：雇佣劳动制度 雇佣劳动制度是资本主义生产方式的本质特征。 资本主义的雇佣劳动制度是资本家无偿 占有工人劳动成果

的剥削制度。 为什么雇佣劳动制度是资本主义生产方式的本质特征？ 资本主义制度造成直接生产者与生产资料分离。 由于资本家掌握了生产资料， 而劳动者 除了自己的劳动力以外一无所有， 不得不将自己的劳动力出卖给资本家， 通过出卖自己的劳 动力与生产资料结合起来进行生产活动。 在资本主义的生产过程中， 劳动者与生产资料一样， 是作为资本的生产要素存在的。 劳动者在生产过程中不仅创造出自己的工资收入， 而且无偿 地为资本家生产出利润。 因此， 资本主义的雇佣劳动制度是资本家无偿占有工人劳动成果的 剥削制度。可以说，资本主义是以雇佣劳动制度为特征的剥削制度。无论资本主义的具体形 式如何变化，雇佣劳动制度是始终不变的。事实上，在资本主义发展的历程中，雇佣劳动制 度覆盖的范围是不断扩大的。 这表现在主要资本主义国家中受雇于资本家的劳动者的人数的 增加，以及受雇者在全部就业人口中的比重的增大上。 3、对资本主义经济制度本质特征的不同认识 马克思曾对资本主义的本质特征作了经典性的分析： 在资本主义生产方式中， 资本家对 剩余价值贪得无厌的追求，决定着资本主义生产方式一切主要方面和一切主要过程。 列宁提出帝国主义是资本主义的更高阶段的理论和帝国主义是垂死的腐朽的资本主义的论 断。 （参见马克思： 《资本论》 ，第 1 卷，人民出版社 1963 年版，第 680 页；列宁： 《帝国 主义是资本主义的最高阶段》《列宁全集》第 2 卷，第 808 页） ， 对列宁关于帝国主义论断的评价，学术界存在着一些不同的观点。 一种观点认为列宁关于帝国主义是垂死的资本主义的论断， 与资本主义的客观发展趋势

并不一致； 另一种意见则认为从长远看， 列宁的论断还是正确的， 但不能对它做机械的定论。 还有一种观点认为， 列宁的论断是根据当时的情况做出的， 应该从实际出发， 经过研究分析， 做出新的结论。 （张卓元主编： 《政治经济学大辞典》 ，经济科学出版社 1998 年版，第 987 页） 改革开放以后，我国学术界有学者认为，资本主义制度的本质特征有以下几点： （1） 商品生产高度发展。 （2）资本主义商品生产的本质内容是剩余价值生产。 （3）资本主义商品 生产是与社会化大生产相联系的，并以世界市场作为其活动的空间。 （4）经济危机是资本主 义经济发展的必然结果。 还有观点认为,资本主义制度的基础是生产资料的资本主义私有制。雇佣劳动制度是资 本主义生产方式的本质特征，资本主义是以雇佣劳动制度为特征的剥削制度。 （姜国祥： 《资 本主义制度新

编》 ，华东师范大学出版社 1998 年版。 ） （二）资本主义经济制度的发展变化 资本主义经济制度的历史演变大体经历了三个阶段： 1、自由资本主义 （1）资本主义自由竞争体制的特征 ①资本的自由流动，使资本家都可以通过高效率的经营来争得市场； ②劳动力的自由流动，可以使资本家更有效地剥削工人，降低劳动成本； ③商品的自由流通，建立了统一的全国市场，并进而建立了世界市场，可以使资本家 更好地实现剩余价值； ④市场机制可以使得资本主义经济更有效地运行。 （2）自由竞争的资本主义的局限性 第一， 自由竞争的资本主义是建立在小资本经营基础之上的。 单个小资本本身就是生产 社会化发展的障碍。 第二，自由竞争的资本主义由于没有控制市场的力量，价格几乎成为竞争的惟一手段。 无限制的价格竞争也导致企业效益的下降和生产力的破坏。 这也是资本主义自由竞争体制不 可克服的矛盾。 第三，在自由竞争的资本主义经济体制下，企业完全以利润最大化为目标，这就决定 了企业行为的短期性和企业精神的狭隘性。这不可能不影响企业的长期发展。 第四， 自由竞争的资本主义以无限制的竞争为特征， 任何一个厂商都没有控制市场的力 量，因而也就排斥任何经济的“计划性” ，任凭市场的自发调节。这就不可避免地出现社会 供给和需求的失衡，并进而导致周期性经济危机。 2、私人垄断资本主义 （1）资本主义自由竞争向垄断发展的必然规律 自由竞争必然会引起生产集中，而生产集中发展到一定阶段，就自然而然引起垄断。 这就 是资本主义自由竞争向垄断发展的必然规律。 （2）私人垄断资本主义的形成 19 世纪末， 主要资本主义国家出现第二次工业革命， 成为生产和资本集中的物质基础。 资本主义经济危机频频爆发，进一步加剧了生产和资本的集中。 到 19 世纪末 20 世纪初， 垄断已成为资本主义全部生活的基础， 资本主义发展为垄断资本主 义。 3、国家垄断资本主义 （1）国家垄断资本主义的形成 资本主义经济大危机标志着自由市场经济的终结，使得资本主义经济体制转向了国家垄 断资本主义。 这种转变包括两个方面的内容： 一方面是私人垄断向国家垄断的转变；另一

方面是自由放任的资本主义经济体制向国家干预的资本主义经济体制的转变。 这种转变的 根本原因，仍是生产社会化与资本主义私人占有制之间的矛盾的进一步发展。 （2）国家对经济生活干预的后果 国家对经济生活实行了普遍的干预， 在一定程度上缓和了资本主义经济的基本矛盾， 这导致 了资本主义历史上最快速的发展，

但不能解决资本主义的基本矛盾。 到 20 世纪 70 年代， 出现了经济停滞与通货膨胀并存的局面。 这就导致以国家干预为特征的国家垄断资本主义的 困境。 七八十年代以后，资本主义国家普遍出现自由主义思潮，并导致经济自由化浪潮。 资本主义经济体制面临进一步调整。 （三）现代资本主义的新特点 1、资本社会化 （1）股份制的新特点 进入 20 世纪后，特别是第二次世界大战以后，股份公司开始成为资本主义企业制度的 主要形式，并出现了一些新的特点：①法人持股率上升，个人持股率下降；②职工股份制的 实行和股权进一步分散化；③股份经济国际化。 股份公司的普遍化，使得以单个私人资本 为基础的古典资本主义开始转化为以社会资本为基础的现代资本主义， 资本出现了社会化的 趋势。 （2）资本社会化的重要特征 第一，资本积累方式的社会化；第二，资本占有方式的社会化；第三，资本生产方式的 社会化； 第四，资本管理职能的社会化；资本社会化的发展，是资本主义私有制适应生产 社会化的要求而在资本主义生产方式的范围内所进行的调整和发展。 2、国家干预全面化 20 世纪 30 年代的大危机特别是第二次世界大战后， 国家干预成了被广泛接受的经济政 策。国家干预的主要形式： 政府作为宏观调控主体，通过财政预算形式参与国民收入分配， 并由此对生产资源的使用、个人收入的分配以及整个宏观经济运行产生重要的影响。 （财政 政策）现代资本主义国家还经常利用货币政策调节经济（货币政策） 在有的国家和有些情 况下，资本主义国家还直接兴办国有企业，制定具体的产业政策，比较深入地介入了经济运 行过程。 （产业政策） 3、资本国际化与经济全球化 随着资本主义世界体系建立并逐步完备， 资本国际化和全球化成为了现代世界体系的重 要特征 ： （1）形成资本国际化的原因 第一，新科技革命推动了国际分工日益向行业内部专业化发展； 第二，跨国公司和跨国银行的巨大发展则进一步促进了资本的国际化； 第三，国际经济一体化也是促进资本国际化进一步发展的重要因素。 （2）经济全球化及其实质内容 经济全球化是指资本、技术、信息等各类生产要素在全球范围内进行流动和配置，各国 经济相互联系、 相互依赖程度不断提高的过程， 它具体表现为生产的全球化、 贸易的全球化、 金融的全球化等方面。经济全球化最实质性的内容是金融全球化，即资本流动的全球化。 4、关于资本主义经济制度新变化的不同概括 第二次世界大战以后， 随着科学技术和经济全球化的迅猛发展， 西方发达的资本

主义社 会对经济、 政治等体制进行了大幅度的调整与改良， 使得资本主义制度在一定程度上呈现出 蓬勃发展的趋势，资本主义生产关系变化发生了很大的变化，出现了许多新特点。对于这些 新变化，学术界从不同的角度进行了概括和探讨。 有学者对这些变化总结为资本社会化； 国家参与全面化；资本国际化与资本全球化。 （参见逄锦聚等： 《政治经济学》 ，高等教育

出版社 2003 年版第 152--155 页） 有学者从资本主义社会收入分配方面进行了探讨。认为在企业内部的初次分配关系上， 政府积极出面调和劳资双方之间的矛盾， 以促使他们之间尽可能达成相互的谅解； 在国民收 入再次分配上，政府借助于立法与行政手段，通过税收、社会保险、社会补贴、社会救助及 建立福利国家等方式来加大对国民收入分配的调节力度。 （韩保江： 《当代资本主义收入分 配制度创新的内在机制》《中共中央党校学报》2001 年第 3 期。 ， ） 有学者从劳资关系方面进行了探讨。 认为在当代资本主义国家中， 各国普遍注意改善劳 资关系，推进“劳资合作” ，出现了管理民主化的趋势。 （四）对资本主义新变化、新特点的基本认识 资本主义经济体制的变化， 体现了现代市场经济发展的要求， 在一定程度上缓和了资本 主义固有的基本矛盾，使资本主义的生产关系继续适应了生产力的发展。但是，不管资本主 义制度发生了怎样的变化， 其雇佣劳动制度的本质特征没有变， 资本主义基本矛盾还会以新 的形式表现出来。 三、 社会主义经济制度 （一）社会主义经济制度的一般特征 1、马克思、恩格斯对未来社会基本特征的预测 第一，生产力的巨大增长和高度发展是社会主义“绝对必须的实际前提” 。 第二，消灭私有制，社会作为一个整体直接占有全部生产资料。 第三，在生产资料公有制的基础上有计划地组织生产。由于产品的生产和分配实行计划 调节，商品货币关系已失去了存在的理由。 第四，产品归劳动者共享。在第一阶段，实行按劳分配，即等量劳动领取等量产品；在 高级阶段，由于物质财富极大丰富，人们的觉悟极大提高，生活消费品实行按需分配。 第五，阶级和国家逐步消亡，整个社会将过渡到自由人的联合体，最终实现每个人都得到自 由全面发展的目标。 2、实践中社会主义经济制度的一般特征 （1）生产力的不断提高和经济的不断发展。 （2）建立与生产力发展要求相适应的公有制形式和所有制结构。 （3）实行与生产力发展要求和所有制关系相适应的分配形式。 （4）建立与经济基础相适应的上层建筑。 （二）从实际出发建

设具有本国特色的社会主义 一切从实际出发，具体问题具体分析是马克思主义的精髓。 马克思主义科学社会主义 理论为各国的社会主义建设和发展提供了理论的指导， 社会主义的一般规定性为各国的社会 主义建设提供了共同遵循的一般原则。 但是，社会主义各国的具体国情是不同的，社会主 义制度赖以建立的基础条件、生产力发展水平、社会发展阶段等都有差异，所以，在进行社 会主义探索，进行社会主义建设的过程中，在遵循社会主义的本质规定性的同时，必须从本 国的国情出发，建设适合本国国情的社会主义。 （三） 社会主义初级阶段的基本经济制度 1、社会主义初级阶段基本经济制度的内容 公有制为主体、多种所有制经济共同发展是我国社会主义初级阶段的基本经济制度。 何为社会主义初级阶段？ 我国通过长期的社会主义实践和艰苦的理论探索提出的社会主义初级阶段， 不是泛指任 何国家进入社会主义社会都要经历的起始阶段， 而是特指我们这样一个脱胎于半殖民地半封 建社会的国家， 在生产力落后、 商品经济不发达条件下建设社会主义必然要经历的那个阶段。

社会主义初级阶段的科学规定性： 第一，从社会性质来说，我国已经进入社会主义社会，这是共产主义的初级阶段。 我们必须坚持而不能离开社会主义， 我们所进行的一切改革和建设事业都必须坚持社会主义 的方向和道路，都要不断趋近而不是偏离共产主义的远大目标。 第二，从发育程度和发展水平来看，我国的社会主义制度还不完善，生产力与生产关系 之间、 经济基础与上层建筑之间还存在诸多不相适应的部分， 社会主义社会还处在不发达阶 段。 我们必须从这个实际出发进行改革开放和现代化建设事业， 而不能超越这个阶段而采取 不合实际的路线和政策。 2、社会主义初级阶段基本经济制度的决定因素 社会主义初级阶段的基本经济制度是由我国社会主义初级阶段的国情决定的。 第一，我国是社会主义国家，必须坚持公有制作为社会主义经济制度的基础。社会主义 公有制， 是指生产资料归社会主义国家的全体或部分劳动者共同占有和支配的一种新型的所 有制。 社会主义公有制的本质是由劳动者在全社会或社会的部分范围内运用生产资料进行 生产，并凭借对生产资料的所有权获得经济利益。 为什么实行社会主义公有制 ？ 四个“有利于” 、两个“是” ：实行社会主义公有制，有利于社会化大生产的进行，有利 于保证劳动者在生产资料占有上地位的平等， 有利于劳动者之间在社会生产和生活中结成新 型的互助合作关系， 有利于保证社会生

产目的和劳动成果分配的社会主义性质， 是社会主义 生产发展的基础，是全体劳动人民物质文化生活不断提高的基本条件。 第二，我国处于社会主义初级阶段，生产力发展不平衡、多层次，与这种状况相适应， 需要在公有制为主体的条件下发展多种所有制经济。 为什么要发展非公有制经济 ？在我国社会主义初级阶段，个体、私营等各种形式的非 公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分， 对充分调动社会各方面的积极性、 加快生 产力发展具有重要作用。 在公有制为主体的条件下发展非公有制经济，是社会主义初级阶 段生产力发展的客观要求。非公有制经济的发展，对于发展社会生产力，增强综合国力，创 造就业机会，提高人民生活水平，都有重要作用。 如何发展非公有制经济 ？ 清理和修订限制非公有制经济发展的法律法规和政策，消 除体制性障碍，放宽市场准入，允许非公有资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业 及其他行业和领域； （市场准入）非公有制企业在投融资、税收、土地使用和对外贸易等 方面，与其他企业享受同等待遇； （国民待遇）完善保护私人财产的法律制度， 以充分发挥 个体、私营等非公有制经济的积极作用，支持非公有制中小企业的发展，鼓励有条件的企业 做强做大； （民法；刑法） 建立归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度； （企业制度）改进对非公有制企业的服务和监管； （政府方面） 非公有制企业要依法经营， 照章纳税，保障职工合法权益。 （企业自身） 。 3、坚持和完善社会主义初级阶段基本经济制度，要作到 ： “两个毫不动摇”“一个统 、 一” 第一，必须毫不动摇地巩固和发展公有制经济 第二，必须毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展。 第三，坚持公有制为主体，促进非公有制经济发展，统一于社会主义现代化建设的进程 中，不能把两者对立起来。 （四）关于社会主义制度的学术争鸣 1、对落后国家率先建立社会主义制度的不同认识 如何看待社会主义革命首先在经济文化比较落后国在的国家取得胜利，学术界有不同 的认识。 一种观点认为， 经济文化比较落后的国家可以跨越完整的资本主义发展阶段进入社

会主义,这是科学社会主义从理论与实践上都已经解决了的问题。 另一种观点则认为， 社会主义不可能在落后的经济基础上建造。 因为世界革命过程是从 世界经济体系的某些发展程度很低的部分开始的， 那里无产阶级比较容易取得胜利， 但新关 系的形成却比较困难。 在不发达的前资本主义经济基础上， 历史已经证明

确实不可能建造高 级于资本主义的真正的社会主义。 对于上述后一种观点， 有的学者予以反驳。 认为经济文化相对落后国家首先进入社会主 义不是“历史的歧途” ，经济文化相对落后的国家可以越过资本主义发展阶段而进入社会主 义，但必须清醒地看到：经济文化落后的国家建立起社会主义制度后，必须用相当长的时间 去实现资本主义阶段所应该完成的生产社会化、商品化、工业化和现代化，及其相应的民主 法制建设和科学文化建设任务。 有的学者认为，把社会主义革命在落后国家取胜这一历史事实当作“原罪”加以谴责的 作法是错误的。 （参见肖荣王秀云： 《关于落后国家实现“双跨越”的若干思考》 ，清华大学 学报(哲学社会科学版)2003 年第 1 期；解里轩： 《如何认识社会主义发展的历史进程》《解 ， 放军报》2001 年 1 月 3 日第 1 版） 2、对落后国家建设社会主义的长期性与艰巨性原因的认识的不同角度 对于落后国家建设社会主义的长期性与艰巨性的原因，学术界从不同的角度进行了探 讨。 有的学者认为， 不发达国家进行社会主义建设， 首先遇到的棘手的问题就是工业和商业 不发达,生产社会化程度低,自然经济比重大,半自给、半封闭的小农经济大量存在。其次，相 当长的历史时期内存在“一个世界、两种制度”竞争共存和反复较量的大格局。 （参见宋才 发： 《落后国家社会主义建设艰巨性溯源与评析》《社会主义研究》1998 年第 2 期） ， 有的学者认为社会主义建设的艰巨性和长期性主要是因为： 当社会主义制度建立起来以 后,怎样在实践中以马克思主义作指导,更好地坚持和发展马克思主义，这是社会主义所必须 解决好的首要问题； 封建主义在各方面的影响和制约； 人民群众日益增长的物质文化需要对 社会主义的挑战；民主政治、法制建设、当代资本主义新发展、新科技革命和民主社会主义 的挑战。 （李济琛： 《社会主义首先在落后国家建立后所面临的历史性挑战》《四川大学学报 ， (哲学社会科学版)》1996 年第 4 期） 还有的学者提出如下原因： 条件的落后性影响了经典作家所设想的理想的社会主义体制 优越性的发挥； 社会主义体制用理想性掩盖了由落后条件所造成的落后性； 把并不理想的制 度理想化和绝对化,从而阻碍了社会进步和这种不完全理想的制度的改革和完善。（姬金铎： 《对落后国家社会主义制度建设的思考》《中国青年政治学院学报》2003 年第 1 期） ， 3、对于社会主义国家经济建设中的经验教训的不同概括 对社会主义国家建设社会主义的经验教训，学术界曾有不同角度的总结和概

括。 有的学者认为，国内外社会主义建设的教训可以概括为：一是离开本国实际、照抄照搬 的教条主义；二是脱离本国生产力实际，一味拔高生产关系，以阶级斗争为纲，忽视发展生 产力。 （参见王伟光： 《社会主义建设的基本经验教训》《人民日报》2000 年 08 月 24 日第 ， 九版） 有的学者认为，社会主义实践中出现的误区主要是：所有制问题上推行单一的公有制， 搞“一大二公” ，排斥和阻止非公有经济的发展；在经济管理体制问题上，建立了高度的计 划管理体制；在分配原则问题上，把按劳分配理解为平均主义的分配，把按劳分配当作一种 唯一的分配方式， 只注重和强调劳动分配而忽视和没有让其它生产要素参与社会分配； 在社 会主义民主的制度化、法律化问题上，不注重民主的制度化、法制化建设。 （张雷声： 《经济 文化比较落后的国家建设社会主义的探索》《高校理论战线》2000 年第 11 期） ， 有的学者认为，经济文化落后的国家社会主义建设中的经验：首先，要把马克思主义理

论与时代发展、本国实际的结合；其次，要把握住改革的社会主义方向和加强和完善共产党 的领导；还应该在坚持独立自主、自力更生的基础上加强对外开放。 （陈纯柱： 《社会主义 实践中的误区及其历史使命》《探索》1999 年第 3 期） ， 四、 社会主义市场经济及其体制 （一）什么是社会主义市场经济？ 社会主义市场经济， 即社会主义条件下的市场经济。 它强调的是在社会主义条件下发展 市场经济，而不是说市场经济本身还有资本主义与社会主义性质的区分。 社会主义市场经 济既具有市场经济的一般性，又具有特殊性。 （二）为什么说社会主义经济是市场经济？ 第一，生产力的发展水平和社会分工，这是市场经济存在的前提。 第二，经济利益的差异。由于劳动还是谋生的基本手段，所有制也还存在多种形式， 物质利益的差别依然长期存在，这就决定了社会主义生产关系的各个环节，无论是生产、交 换还是分配、消费，都必须采取商品生产、商品交换的形式即市场经济的形式。 第三，实践证明，社会主义发展市场经济可以极大地促进社会生产力的发展，极大地 增强社会主义国家的综合国力，极大地提高人民的生活水平。 （三 ）社会主义市场经济的一般性及其特点 1、一般性 资源配置以市场为基础；企业是独立的市场主体；充分发挥市场机制的调节作用；宏观调控 间接化；市场管理法制化；等等。 2、我国社会主义初级阶段的市场经济特点 第一， 我国社会主义市场经济建立在公有制为主体、 多种所有制经济共同发展的基

本经 济制度基础上； 第二， 我国社会主义市场经济与以按劳分配为主体、 多种分配形式并存的分配制度结合 在一起，实行共同富裕的社会主义目标； 第三，我国社会主义市场经济发展的方向服从社会主义发展的大目标。 （四）社会主义市场经济体制的基本内容 1、规范的现代企业制度； 2、统一开放的市场体系； 3、健全的宏观调控体系； 4、合理的收入分配制度； 5、完善的社会保障制度； 6、适应社会主义市场经济的科技、教育体制和完备的法律体系。 （五）对社会主义市场经济体制的探索和改革 1、计划经济体制 的确立及其特征 从十月社会主义革命胜利到 20 世纪 70 年代的长时期内， 世界上包括我国在内的社会主 义国家，大都实行了计划经济体制。 传统计划经济体制在组织结构、经济调节机制和产品 分配上体现出政企合一、指令计划集中统一和分配上的统收统支、平均主义的主要特征。 2、改革开放以来的探索 以 1978 年党的十一届三中全会为起点，我国在改革性质和方向、改革的目标、改革的 道路方式和改革的方法论等方面，进行了社会主义市场经济体制改革的理论探索。　 在实践上，我国的经济改革大致可分为三个阶段： 第一阶段：从农村开始的改革启动 和局部试验 （1978 年 12 月—1984 年 10 月） 第二阶段： ； 以城市为中心的全面改革探索 （1984 年 10 月—1992 年 10 月） 第三阶段：全面推进，改革攻坚，以建立社会主义市场经济体 ；

制为核心内容进行综合改革（1992 年开始，目前仍在继续） 。 3、社会主义市场经济体制的初步确立 到 20 世纪末期，我国社会主义市场经济体制的基本框架已初步形成，具体表现是： （1）确立了公有制为主体、多种所有制经济共同发展的社会主义初级阶段的基本经济制 度和以按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度； （2）农村改革取得了重大进展； （3）国有企业改革取得重大进展； （4）国民经济市场化程度有了迅速提高； （5）经济调控方式发生了重大转变；　 （6）法制建设取得了重大进展；　 （7）对外开放逐步扩大，对外贸易快速发展。 4、完善我国社会主义市场经济体制的主要任务 新世纪完善我国社会主义市场经济体制的主要任务是： （1）坚持和完善社会主义基本经济制度，深化国有资产管理体制和国有企业改革； （2）健全现代市场体系，加强和完善宏观调控 （3）深化分配制度改革，健全社会保障体系； （4）坚持“引进来”和“走出去”相结合，全面提高对外开放水平。 （六）关于社会主义市场经济及其体制的学术争鸣 1、关于社会主义市场经济的不同理

解 对于什么是社会主义市场经济，学术界有不同的观点。 （八种） 第一种观点认为， 社会主义市场经济就是在社会主义国家的行政管理、 政策约束和宏观 调控下， 在生产资料公有制为主体的条件下， 按照市场规律进行活动的经济运行方式和经济 调节手段。 第二种观点认为，社会主义市场经济就是在坚持社会主义基本制度前提下的市场经济， 就是社会主义条件下的市场经济，市场经济是一般，社会主义条件是特殊。 第三种观点认为， 对社会主义市场经济的理解可以概括为两个互相联系的方面： 一方面， 社会主义市场经济=社会主义经济+市场经济；另一方面，社会主义市场经济=社会公平+市 场效率。 第四种观点认为，社会主义市场经济用公式表示就是：社会主义市场经济=社会主义经 济（公有制经济）+（结合）市场经济+非公有制经济（非社会主义经济） 。 第五种观点认为， 社会主义市场经济是高于资本主义市场经济的现代新型市场经济， 在 营运过程中应当并用两手——“看不见的手”和“看得见的手” 。 第六种观点，用平等和效率的适度选择来解释“社会主义市场经济” 。 认为，所谓社会主义市场经济，就是既有效地利用市场经济效率高的一面，又防止金钱成为 统治世界的“暴君” ，使社会保持适度的平等。 第七种观点认为， 社会主义市场经济就是社会主义经济关系的市场化， 是社会主义生产 关系通过市场运行和实现的一种经济体系。 作为市场主体的企业，是由劳动者和生产资料组成的。在社会主义公有制条件下，生产资料 的所有者是国家和集体，所以，社会主义企业的本质是一个劳动者集体。 社会主义商品生产和商品交换实际上就是这些劳动者之间的商品生产和商品交换， 社会主义 市场经济就是以这种交换关系为基本内容的市场经济。 第八种观点认为，社会主义市场经济，虽然是市场经济与社会主义基本制度的结合，但 它必须是名符其实的市场经济。 即由市场在资源配置中发挥基础性作用的经济组织形式和运 作方式，并且必须是现代市场经济。也就是说要以“市场主体十市场体系十宏观调控”为基

本构架。参见肖灼基： 《按市场经济的要求推进改革》 ，1992 年 8 月 18 日《经济日报》 ；高 尚全： 《加快改革步伐尽快建立社会主义市场经济新体制》 ，1992 年 10 月 3 日《光明日报》 ； 董辅礽： 《重新认识社会主义经济》《天津社会科学》1998 年第 3 期；卫兴华： ， 《究竟怎样 正确认识社会主义经济》《理论前沿》1999 年第 9—10 期；胡钢： ， 《社会主义市场经济的营 运需要并用两手》 ， 《中国经

济问题》 1994 年第 2 期； 杨继绳： 《正确认识社会主义市场经济》 ， 1992 年 10 月 6 日《经济日报》 。 2、关于市场经济与公有制能否相容的争论 关于市场经济与公有制能否相容的问题，学术界有不同的观点，而各类（三类）观点内 部，又有不同的认识。 第一类观点认为，市场经济与公有制是能够相容的。有的学者认为，计划经济不排斥市 场和市场机制的作用， 市场经济也不排斥计划和计划手段。 公有产权不仅可以与市场经济相 容，而且更适合现代市场经济。还有的学者认为，市场经济作为一种中性的和客观的经济运 行方式，可以同不同性质的社会生产方式相结合。另有学者认为，公有制可以与市场经济兼 容， 是因为社会经济的组织和运行以及社会资源的分配， 还需要通过市场和市场机制来进行。 还有学者认为， 由于商品经济植根于社会主义公有制经济内部， 公有制与商品经济是可以兼 容的。 第二类观点认为，市场经济与公有制不能相容。有的学者认为，社会主义国有制同商品 经济之间存在着不可克服的矛盾。 从理论逻辑发展的必然结果来分析， 就会发现商品经济的 生产和充分发展必然与私有制联系在一起。 另有学者认为， 把商品货币关系与普遍的全民所 有制和按劳分配， 这两个在马克思看来逻辑上不相容的东西硬塞到一个社会框架中来， 这就 不能不引起磨擦和冲突。还有学者认为，产权的公共所有与经营权的私人化的矛盾的存在， 使得公有制经济与市场经济有不相容的一面。 第三类观点认为，市场经济与公有制有矛盾之处、也有相容之处。 有学者认为，国有经济与市场经济确实存在一些矛盾，但二者也存在兼容的基础与可能。 还有学者认为， 在国家所有制内部是不可能与市场经济相容的， 而非国有经济从其产生及发 展过程看，是与市场机制相容的。 参见程恩富主编： 《当代中国经济理论探索》 ，上海财经 大学出版社 2000 年版， 162—164 页； 第 左大培： 《我国的市场经济与公有制实现形式》 ， 《财 经科学》1997 年第 1 期；谷书堂常修泽： 《社会主义与商品经济论纲》《经济研究》1990 ， 年第 6 期；王学哲： 《公有经济的基本矛盾：产权的公共所有与经营权的个人化的矛盾》 ， WWW.JJXJ.COM.CN2002-09-25；宋养琰： 《矛盾与兼容》《企业改革与管理》1998 年第 12 ， 期。 3、我国市场化测度的不同方法及其结果 二十世纪 90 年代以来，国内学术界对我国经济市场化测度的观点众多。 第一种观点从五大评判标准出发，认为 2001 年我国市场经济发展程度为 69%，无疑是 市场经济国家。 第二种观点把测度中国经济

体制市场化程度的具体指标分 3 个大方面、11 个领域，对 中国经济总体市场化程度的测度采用五种思路进行测算，主要结论是：20 年改革开放（到 1999 年）我国经济总体市场化程度达到 60%左右，但市场化推进程度是不平衡的。 第三种观点从 5 个方面共 19 项指标构筑指标体系，运用主成分分析法，认为中国经济 市场化进展取得了公认的成功，但是市场化的进展程度是很不平衡的。 第四种观点在 0－80%之间把市场化程度分为 6 类市场经济的基础上，把市场化程度的 定量与定性处理对应起来。测度结果是我国经济的总体市场化程度不会超过 50%。 第五种观点采用加权构成综合指数法，测度出 1992 年我国市场化程度已达到 63.23%。 第六种观点从我国市场化“量”和“质”的分析出发，对我国市场化进行分析，认为我

国市场化建设有进步，但还很不完善 。参见陈宗胜等： 《中国经济体制市场化进程研究》 ， 上海人民出版社 1999 年版； 樊纲、 王小鲁、 张立文： 《中国各地区市场化进程 2000 年报告》 ， 《国家行政学院学报》2001 年第 3 期；顾海兵： 《中国经济市场化程度： “九五”估计与“十 五”预测》《经济学动态》1999 年第 4 期；卢中原、胡鞍钢： ， 《市场化改革对我国经济运行 的影响》《经济研究》1993 年第 12 期；卢现祥： ， 《论我国市场化的“质”—我国市场化进 程的制度经济学思考》《财贸经济》2001 年第 10 期。 ，

第二讲

经济制度和经济体制

一、 经济制度和经济体制概述 (一)关于经济制度和经济体制及其二者关系 经济制度：亦称“社会经济制度” 。指人类社会一定发展阶段上的生产关系的总和。它 是一个社会的政治、法律、意识形态等上层建筑的基础。 在政治经济学中对经济制度有两种规定： 一是反映社会性质的根本性制度， 它反映生产 关系的本质特征。 当今各国的社会经济制度， 从本质上分为资本主义经济制度和社会主义经 济制度两类。二是经济体制。经济体制是某一社会生产关系的具体形式。一般是指，一国经 济结构和组织管理经济活动的方式方法、组织形式、组织机构的总称。 经济制度和经济体制都属于生产关系的范畴， 但是， 经济制度与一定社会的生产资料所 有制关系直接联系，是一种深层次的生产关系；经济体制是一种表层次的生产关系，属于经 济运行中的制度安排。在一定的社会形态下，经济制度具有相对稳定性。经济体制作为形式 反映经济制度。它的变化具有相对独立性，不可能像经济制度那样稳定。在不同的国家、不 同的发展阶段上实行同样的社会经济制度， 其经济体制会有差异。 同样的社会主义经济制度 也有不同样的经济体制模式。经济体制的变化不一定改变经济制度的属性。 (二)关于经济体制改革 经济体制:一国经济结构和组织管理经济活动的方式方法、组织形式、组织机构的总称。 我国的经济体制包括所有制结构的形式、经济运行调节体制、价格体制、劳动工资体制、商 业体制、金融体制等。我国解放后实行高度集中的以行政管理为主的经济体制；1978 年 12 月我国开始实行经济体制改革；1992 年中共十四大提出我国经济体制改革的目标是建立社 会主义市场经济体制；那么，什么是经济体制改革及其基本要求呢？ 经济体制改革： 从本质上说， 是在本质经济关系保持不变的前提下适应生产力发展要求 对经济运行关系所进行的调整。 经济体制改革的基本要求：根据生产关系一定要适应生产力性质的要求，一方面，对不 适应生产力发展要求的生产关系进行调整。 如社会主义下发展多种所有制形式， 探寻公有制 的多种实现方式，明确社会主义生产关系还处在初级阶段。另一方面改革经济体制，实现资 源的优化配置，提高经济运行效率，实现经济制度关系的本质要求。 二、 资本主义经济制度 （一）资本主义制度的基础及其本质特征 资本主义生产资料私有制、资本对雇佣劳动的统治、资本对剩余价值的占有与分割，构 成资本主义的经济制度 1、制度基础：生产资料私有制 （1）生产资料所有制：作

为经济范畴，其内部结构由人们对生产资料的所有、占有、 支配、使用等经济关系组成。生产资料的所有、占有、支配、使用等经济关系相互联系、相 互作用，构成生产资料所有制关系体系。其中，所有是所有制关系的基础。 生产资料所有制是整个社会生产关系的基础，它决定并支配着人们在生产过程中的地 位，决定着产品的分配和交换关系。作为一种经济制度的特征，生产资料所有制具有相对稳 定的特点。在一个社会中，可以有多种所有制存在，其中占主导地位的所有制决定该社会的 性质。 （2）所有权：作为法律用语是指对象的排他性，一个人或某个集团垄断地占有某物， 从而可以按照自己的意志对该物处理。 作为经济用语是指人们占有某物并据此实现的经济利

益关系。 现实经济中， 有两种基本的要素所有权， 即生产资料的所有权和劳动力的所有权。 经 济学分析中的所有权包括资本、劳动力、土地、技术和企业家等在内的生产要素的所有权。 所有制和所有权的关系： 所有权是所有制的法律表现形式，所有制的性质和内容决定所有 权的性质和内容。 （3）产权：在社会经济运行过程中，人们在生产资料上形成的所有、占有、支配、使 用、处分、转让、收益等关系，受到成文或非成文的法律的承认和保护，在法权方面就分别 表现为所有权、占有权、支配权、使用权、处分权、转让权和收益权。这些权利都同一定的 财产关系相联系，也被称为财产权利、财产权或产权。 马克思主义产权理论： 在马克思主义所有制理论中，产权作为财产权利有如下规定： 第一， 所有权表现为在一定经济关系中的个体或团体对生产条件的排他的占有或归属关 系。 第二，财产权利关系的实质是人与人之间的经济关系。 第三，产权对财产主体有实现利益的要求。 马克思的产权理论特别关注产权的公有和私有的属性。 现代西方产权理论： 现代西方产权理论的出发点是私人产权，但它所分析的产权与经济运行密切相关，突 出在两个方面的产权制度安排： 第一，产权是人们在交易过程中获取的一定的收益权利，具有可转让的特征。 第二，产权是由一组或一束权利组成的，包括所有权、使用权、收益权、转让权等，形 成产权结构。 我们将这种由一束产权组成的结构称为权能结构。 出资者权利与法人财产权的 分离， 是现代市场经济下产权制度的典型特征。 资本主义制度的基础是生产资料的资本主义 私有制。 2、本质特征 ：雇佣劳动制度 雇佣劳动制度是资本主义生产方式的本质特征。 资本主义的雇佣劳动制度是资本家无偿 占有工人劳动成果

的剥削制度。 为什么雇佣劳动制度是资本主义生产方式的本质特征？ 资本主义制度造成直接生产者与生产资料分离。 由于资本家掌握了生产资料， 而劳动者 除了自己的劳动力以外一无所有， 不得不将自己的劳动力出卖给资本家， 通过出卖自己的劳 动力与生产资料结合起来进行生产活动。 在资本主义的生产过程中， 劳动者与生产资料一样， 是作为资本的生产要素存在的。 劳动者在生产过程中不仅创造出自己的工资收入， 而且无偿 地为资本家生产出利润。 因此， 资本主义的雇佣劳动制度是资本家无偿占有工人劳动成果的 剥削制度。可以说，资本主义是以雇佣劳动制度为特征的剥削制度。无论资本主义的具体形 式如何变化，雇佣劳动制度是始终不变的。事实上，在资本主义发展的历程中，雇佣劳动制 度覆盖的范围是不断扩大的。 这表现在主要资本主义国家中受雇于资本家的劳动者的人数的 增加，以及受雇者在全部就业人口中的比重的增大上。 3、对资本主义经济制度本质特征的不同认识 马克思曾对资本主义的本质特征作了经典性的分析： 在资本主义生产方式中， 资本家对 剩余价值贪得无厌的追求，决定着资本主义生产方式一切主要方面和一切主要过程。 列宁提出帝国主义是资本主义的更高阶段的理论和帝国主义是垂死的腐朽的资本主义的论 断。 （参见马克思： 《资本论》 ，第 1 卷，人民出版社 1963 年版，第 680 页；列宁： 《帝国 主义是资本主义的最高阶段》《列宁全集》第 2 卷，第 808 页） ， 对列宁关于帝国主义论断的评价，学术界存在着一些不同的观点。 一种观点认为列宁关于帝国主义是垂死的资本主义的论断， 与资本主义的客观发展趋势

并不一致； 另一种意见则认为从长远看， 列宁的论断还是正确的， 但不能对它做机械的定论。 还有一种观点认为， 列宁的论断是根据当时的情况做出的， 应该从实际出发， 经过研究分析， 做出新的结论。 （张卓元主编： 《政治经济学大辞典》 ，经济科学出版社 1998 年版，第 987 页） 改革开放以后，我国学术界有学者认为，资本主义制度的本质特征有以下几点： （1） 商品生产高度发展。 （2）资本主义商品生产的本质内容是剩余价值生产。 （3）资本主义商品 生产是与社会化大生产相联系的，并以世界市场作为其活动的空间。 （4）经济危机是资本主 义经济发展的必然结果。 还有观点认为,资本主义制度的基础是生产资料的资本主义私有制。雇佣劳动制度是资 本主义生产方式的本质特征，资本主义是以雇佣劳动制度为特征的剥削制度。 （姜国祥： 《资 本主义制度新

编》 ，华东师范大学出版社 1998 年版。 ） （二）资本主义经济制度的发展变化 资本主义经济制度的历史演变大体经历了三个阶段： 1、自由资本主义 （1）资本主义自由竞争体制的特征 ①资本的自由流动，使资本家都可以通过高效率的经营来争得市场； ②劳动力的自由流动，可以使资本家更有效地剥削工人，降低劳动成本； ③商品的自由流通，建立了统一的全国市场，并进而建立了世界市场，可以使资本家 更好地实现剩余价值； ④市场机制可以使得资本主义经济更有效地运行。 （2）自由竞争的资本主义的局限性 第一， 自由竞争的资本主义是建立在小资本经营基础之上的。 单个小资本本身就是生产 社会化发展的障碍。 第二，自由竞争的资本主义由于没有控制市场的力量，价格几乎成为竞争的惟一手段。 无限制的价格竞争也导致企业效益的下降和生产力的破坏。 这也是资本主义自由竞争体制不 可克服的矛盾。 第三，在自由竞争的资本主义经济体制下，企业完全以利润最大化为目标，这就决定 了企业行为的短期性和企业精神的狭隘性。这不可能不影响企业的长期发展。 第四， 自由竞争的资本主义以无限制的竞争为特征， 任何一个厂商都没有控制市场的力 量，因而也就排斥任何经济的“计划性” ，任凭市场的自发调节。这就不可避免地出现社会 供给和需求的失衡，并进而导致周期性经济危机。 2、私人垄断资本主义 （1）资本主义自由竞争向垄断发展的必然规律 自由竞争必然会引起生产集中，而生产集中发展到一定阶段，就自然而然引起垄断。 这就 是资本主义自由竞争向垄断发展的必然规律。 （2）私人垄断资本主义的形成 19 世纪末， 主要资本主义国家出现第二次工业革命， 成为生产和资本集中的物质基础。 资本主义经济危机频频爆发，进一步加剧了生产和资本的集中。 到 19 世纪末 20 世纪初， 垄断已成为资本主义全部生活的基础， 资本主义发展为垄断资本主 义。 3、国家垄断资本主义 （1）国家垄断资本主义的形成 资本主义经济大危机标志着自由市场经济的终结，使得资本主义经济体制转向了国家垄 断资本主义。 这种转变包括两个方面的内容： 一方面是私人垄断向国家垄断的转变；另一

方面是自由放任的资本主义经济体制向国家干预的资本主义经济体制的转变。 这种转变的 根本原因，仍是生产社会化与资本主义私人占有制之间的矛盾的进一步发展。 （2）国家对经济生活干预的后果 国家对经济生活实行了普遍的干预， 在一定程度上缓和了资本主义经济的基本矛盾， 这导致 了资本主义历史上最快速的发展，

但不能解决资本主义的基本矛盾。 到 20 世纪 70 年代， 出现了经济停滞与通货膨胀并存的局面。 这就导致以国家干预为特征的国家垄断资本主义的 困境。 七八十年代以后，资本主义国家普遍出现自由主义思潮，并导致经济自由化浪潮。 资本主义经济体制面临进一步调整。 （三）现代资本主义的新特点 1、资本社会化 （1）股份制的新特点 进入 20 世纪后，特别是第二次世界大战以后，股份公司开始成为资本主义企业制度的 主要形式，并出现了一些新的特点：①法人持股率上升，个人持股率下降；②职工股份制的 实行和股权进一步分散化；③股份经济国际化。 股份公司的普遍化，使得以单个私人资本 为基础的古典资本主义开始转化为以社会资本为基础的现代资本主义， 资本出现了社会化的 趋势。 （2）资本社会化的重要特征 第一，资本积累方式的社会化；第二，资本占有方式的社会化；第三，资本生产方式的 社会化； 第四，资本管理职能的社会化；资本社会化的发展，是资本主义私有制适应生产 社会化的要求而在资本主义生产方式的范围内所进行的调整和发展。 2、国家干预全面化 20 世纪 30 年代的大危机特别是第二次世界大战后， 国家干预成了被广泛接受的经济政 策。国家干预的主要形式： 政府作为宏观调控主体，通过财政预算形式参与国民收入分配， 并由此对生产资源的使用、个人收入的分配以及整个宏观经济运行产生重要的影响。 （财政 政策）现代资本主义国家还经常利用货币政策调节经济（货币政策） 在有的国家和有些情 况下，资本主义国家还直接兴办国有企业，制定具体的产业政策，比较深入地介入了经济运 行过程。 （产业政策） 3、资本国际化与经济全球化 随着资本主义世界体系建立并逐步完备， 资本国际化和全球化成为了现代世界体系的重 要特征 ： （1）形成资本国际化的原因 第一，新科技革命推动了国际分工日益向行业内部专业化发展； 第二，跨国公司和跨国银行的巨大发展则进一步促进了资本的国际化； 第三，国际经济一体化也是促进资本国际化进一步发展的重要因素。 （2）经济全球化及其实质内容 经济全球化是指资本、技术、信息等各类生产要素在全球范围内进行流动和配置，各国 经济相互联系、 相互依赖程度不断提高的过程， 它具体表现为生产的全球化、 贸易的全球化、 金融的全球化等方面。经济全球化最实质性的内容是金融全球化，即资本流动的全球化。 4、关于资本主义经济制度新变化的不同概括 第二次世界大战以后， 随着科学技术和经济全球化的迅猛发展， 西方发达的资本

主义社 会对经济、 政治等体制进行了大幅度的调整与改良， 使得资本主义制度在一定程度上呈现出 蓬勃发展的趋势，资本主义生产关系变化发生了很大的变化，出现了许多新特点。对于这些 新变化，学术界从不同的角度进行了概括和探讨。 有学者对这些变化总结为资本社会化； 国家参与全面化；资本国际化与资本全球化。 （参见逄锦聚等： 《政治经济学》 ，高等教育

出版社 2003 年版第 152--155 页） 有学者从资本主义社会收入分配方面进行了探讨。认为在企业内部的初次分配关系上， 政府积极出面调和劳资双方之间的矛盾， 以促使他们之间尽可能达成相互的谅解； 在国民收 入再次分配上，政府借助于立法与行政手段，通过税收、社会保险、社会补贴、社会救助及 建立福利国家等方式来加大对国民收入分配的调节力度。 （韩保江： 《当代资本主义收入分 配制度创新的内在机制》《中共中央党校学报》2001 年第 3 期。 ， ） 有学者从劳资关系方面进行了探讨。 认为在当代资本主义国家中， 各国普遍注意改善劳 资关系，推进“劳资合作” ，出现了管理民主化的趋势。 （四）对资本主义新变化、新特点的基本认识 资本主义经济体制的变化， 体现了现代市场经济发展的要求， 在一定程度上缓和了资本 主义固有的基本矛盾，使资本主义的生产关系继续适应了生产力的发展。但是，不管资本主 义制度发生了怎样的变化， 其雇佣劳动制度的本质特征没有变， 资本主义基本矛盾还会以新 的形式表现出来。 三、 社会主义经济制度 （一）社会主义经济制度的一般特征 1、马克思、恩格斯对未来社会基本特征的预测 第一，生产力的巨大增长和高度发展是社会主义“绝对必须的实际前提” 。 第二，消灭私有制，社会作为一个整体直接占有全部生产资料。 第三，在生产资料公有制的基础上有计划地组织生产。由于产品的生产和分配实行计划 调节，商品货币关系已失去了存在的理由。 第四，产品归劳动者共享。在第一阶段，实行按劳分配，即等量劳动领取等量产品；在 高级阶段，由于物质财富极大丰富，人们的觉悟极大提高，生活消费品实行按需分配。 第五，阶级和国家逐步消亡，整个社会将过渡到自由人的联合体，最终实现每个人都得到自 由全面发展的目标。 2、实践中社会主义经济制度的一般特征 （1）生产力的不断提高和经济的不断发展。 （2）建立与生产力发展要求相适应的公有制形式和所有制结构。 （3）实行与生产力发展要求和所有制关系相适应的分配形式。 （4）建立与经济基础相适应的上层建筑。 （二）从实际出发建

设具有本国特色的社会主义 一切从实际出发，具体问题具体分析是马克思主义的精髓。 马克思主义科学社会主义 理论为各国的社会主义建设和发展提供了理论的指导， 社会主义的一般规定性为各国的社会 主义建设提供了共同遵循的一般原则。 但是，社会主义各国的具体国情是不同的，社会主 义制度赖以建立的基础条件、生产力发展水平、社会发展阶段等都有差异，所以，在进行社 会主义探索，进行社会主义建设的过程中，在遵循社会主义的本质规定性的同时，必须从本 国的国情出发，建设适合本国国情的社会主义。 （三） 社会主义初级阶段的基本经济制度 1、社会主义初级阶段基本经济制度的内容 公有制为主体、多种所有制经济共同发展是我国社会主义初级阶段的基本经济制度。 何为社会主义初级阶段？ 我国通过长期的社会主义实践和艰苦的理论探索提出的社会主义初级阶段， 不是泛指任 何国家进入社会主义社会都要经历的起始阶段， 而是特指我们这样一个脱胎于半殖民地半封 建社会的国家， 在生产力落后、 商品经济不发达条件下建设社会主义必然要经历的那个阶段。

社会主义初级阶段的科学规定性： 第一，从社会性质来说，我国已经进入社会主义社会，这是共产主义的初级阶段。 我们必须坚持而不能离开社会主义， 我们所进行的一切改革和建设事业都必须坚持社会主义 的方向和道路，都要不断趋近而不是偏离共产主义的远大目标。 第二，从发育程度和发展水平来看，我国的社会主义制度还不完善，生产力与生产关系 之间、 经济基础与上层建筑之间还存在诸多不相适应的部分， 社会主义社会还处在不发达阶 段。 我们必须从这个实际出发进行改革开放和现代化建设事业， 而不能超越这个阶段而采取 不合实际的路线和政策。 2、社会主义初级阶段基本经济制度的决定因素 社会主义初级阶段的基本经济制度是由我国社会主义初级阶段的国情决定的。 第一，我国是社会主义国家，必须坚持公有制作为社会主义经济制度的基础。社会主义 公有制， 是指生产资料归社会主义国家的全体或部分劳动者共同占有和支配的一种新型的所 有制。 社会主义公有制的本质是由劳动者在全社会或社会的部分范围内运用生产资料进行 生产，并凭借对生产资料的所有权获得经济利益。 为什么实行社会主义公有制 ？ 四个“有利于” 、两个“是” ：实行社会主义公有制，有利于社会化大生产的进行，有利 于保证劳动者在生产资料占有上地位的平等， 有利于劳动者之间在社会生产和生活中结成新 型的互助合作关系， 有利于保证社会生

产目的和劳动成果分配的社会主义性质， 是社会主义 生产发展的基础，是全体劳动人民物质文化生活不断提高的基本条件。 第二，我国处于社会主义初级阶段，生产力发展不平衡、多层次，与这种状况相适应， 需要在公有制为主体的条件下发展多种所有制经济。 为什么要发展非公有制经济 ？在我国社会主义初级阶段，个体、私营等各种形式的非 公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分， 对充分调动社会各方面的积极性、 加快生 产力发展具有重要作用。 在公有制为主体的条件下发展非公有制经济，是社会主义初级阶 段生产力发展的客观要求。非公有制经济的发展，对于发展社会生产力，增强综合国力，创 造就业机会，提高人民生活水平，都有重要作用。 如何发展非公有制经济 ？ 清理和修订限制非公有制经济发展的法律法规和政策，消 除体制性障碍，放宽市场准入，允许非公有资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业 及其他行业和领域； （市场准入）非公有制企业在投融资、税收、土地使用和对外贸易等 方面，与其他企业享受同等待遇； （国民待遇）完善保护私人财产的法律制度， 以充分发挥 个体、私营等非公有制经济的积极作用，支持非公有制中小企业的发展，鼓励有条件的企业 做强做大； （民法；刑法） 建立归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度； （企业制度）改进对非公有制企业的服务和监管； （政府方面） 非公有制企业要依法经营， 照章纳税，保障职工合法权益。 （企业自身） 。 3、坚持和完善社会主义初级阶段基本经济制度，要作到 ： “两个毫不动摇”“一个统 、 一” 第一，必须毫不动摇地巩固和发展公有制经济 第二，必须毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展。 第三，坚持公有制为主体，促进非公有制经济发展，统一于社会主义现代化建设的进程 中，不能把两者对立起来。 （四）关于社会主义制度的学术争鸣 1、对落后国家率先建立社会主义制度的不同认识 如何看待社会主义革命首先在经济文化比较落后国在的国家取得胜利，学术界有不同 的认识。 一种观点认为， 经济文化比较落后的国家可以跨越完整的资本主义发展阶段进入社

会主义,这是科学社会主义从理论与实践上都已经解决了的问题。 另一种观点则认为， 社会主义不可能在落后的经济基础上建造。 因为世界革命过程是从 世界经济体系的某些发展程度很低的部分开始的， 那里无产阶级比较容易取得胜利， 但新关 系的形成却比较困难。 在不发达的前资本主义经济基础上， 历史已经证明

确实不可能建造高 级于资本主义的真正的社会主义。 对于上述后一种观点， 有的学者予以反驳。 认为经济文化相对落后国家首先进入社会主 义不是“历史的歧途” ，经济文化相对落后的国家可以越过资本主义发展阶段而进入社会主 义，但必须清醒地看到：经济文化落后的国家建立起社会主义制度后，必须用相当长的时间 去实现资本主义阶段所应该完成的生产社会化、商品化、工业化和现代化，及其相应的民主 法制建设和科学文化建设任务。 有的学者认为，把社会主义革命在落后国家取胜这一历史事实当作“原罪”加以谴责的 作法是错误的。 （参见肖荣王秀云： 《关于落后国家实现“双跨越”的若干思考》 ，清华大学 学报(哲学社会科学版)2003 年第 1 期；解里轩： 《如何认识社会主义发展的历史进程》《解 ， 放军报》2001 年 1 月 3 日第 1 版） 2、对落后国家建设社会主义的长期性与艰巨性原因的认识的不同角度 对于落后国家建设社会主义的长期性与艰巨性的原因，学术界从不同的角度进行了探 讨。 有的学者认为， 不发达国家进行社会主义建设， 首先遇到的棘手的问题就是工业和商业 不发达,生产社会化程度低,自然经济比重大,半自给、半封闭的小农经济大量存在。其次，相 当长的历史时期内存在“一个世界、两种制度”竞争共存和反复较量的大格局。 （参见宋才 发： 《落后国家社会主义建设艰巨性溯源与评析》《社会主义研究》1998 年第 2 期） ， 有的学者认为社会主义建设的艰巨性和长期性主要是因为： 当社会主义制度建立起来以 后,怎样在实践中以马克思主义作指导,更好地坚持和发展马克思主义，这是社会主义所必须 解决好的首要问题； 封建主义在各方面的影响和制约； 人民群众日益增长的物质文化需要对 社会主义的挑战；民主政治、法制建设、当代资本主义新发展、新科技革命和民主社会主义 的挑战。 （李济琛： 《社会主义首先在落后国家建立后所面临的历史性挑战》《四川大学学报 ， (哲学社会科学版)》1996 年第 4 期） 还有的学者提出如下原因： 条件的落后性影响了经典作家所设想的理想的社会主义体制 优越性的发挥； 社会主义体制用理想性掩盖了由落后条件所造成的落后性； 把并不理想的制 度理想化和绝对化,从而阻碍了社会进步和这种不完全理想的制度的改革和完善。（姬金铎： 《对落后国家社会主义制度建设的思考》《中国青年政治学院学报》2003 年第 1 期） ， 3、对于社会主义国家经济建设中的经验教训的不同概括 对社会主义国家建设社会主义的经验教训，学术界曾有不同角度的总结和概

括。 有的学者认为，国内外社会主义建设的教训可以概括为：一是离开本国实际、照抄照搬 的教条主义；二是脱离本国生产力实际，一味拔高生产关系，以阶级斗争为纲，忽视发展生 产力。 （参见王伟光： 《社会主义建设的基本经验教训》《人民日报》2000 年 08 月 24 日第 ， 九版） 有的学者认为，社会主义实践中出现的误区主要是：所有制问题上推行单一的公有制， 搞“一大二公” ，排斥和阻止非公有经济的发展；在经济管理体制问题上，建立了高度的计 划管理体制；在分配原则问题上，把按劳分配理解为平均主义的分配，把按劳分配当作一种 唯一的分配方式， 只注重和强调劳动分配而忽视和没有让其它生产要素参与社会分配； 在社 会主义民主的制度化、法律化问题上，不注重民主的制度化、法制化建设。 （张雷声： 《经济 文化比较落后的国家建设社会主义的探索》《高校理论战线》2000 年第 11 期） ， 有的学者认为，经济文化落后的国家社会主义建设中的经验：首先，要把马克思主义理

论与时代发展、本国实际的结合；其次，要把握住改革的社会主义方向和加强和完善共产党 的领导；还应该在坚持独立自主、自力更生的基础上加强对外开放。 （陈纯柱： 《社会主义 实践中的误区及其历史使命》《探索》1999 年第 3 期） ， 四、 社会主义市场经济及其体制 （一）什么是社会主义市场经济？ 社会主义市场经济， 即社会主义条件下的市场经济。 它强调的是在社会主义条件下发展 市场经济，而不是说市场经济本身还有资本主义与社会主义性质的区分。 社会主义市场经 济既具有市场经济的一般性，又具有特殊性。 （二）为什么说社会主义经济是市场经济？ 第一，生产力的发展水平和社会分工，这是市场经济存在的前提。 第二，经济利益的差异。由于劳动还是谋生的基本手段，所有制也还存在多种形式， 物质利益的差别依然长期存在，这就决定了社会主义生产关系的各个环节，无论是生产、交 换还是分配、消费，都必须采取商品生产、商品交换的形式即市场经济的形式。 第三，实践证明，社会主义发展市场经济可以极大地促进社会生产力的发展，极大地 增强社会主义国家的综合国力，极大地提高人民的生活水平。 （三 ）社会主义市场经济的一般性及其特点 1、一般性 资源配置以市场为基础；企业是独立的市场主体；充分发挥市场机制的调节作用；宏观调控 间接化；市场管理法制化；等等。 2、我国社会主义初级阶段的市场经济特点 第一， 我国社会主义市场经济建立在公有制为主体、 多种所有制经济共同发展的基

本经 济制度基础上； 第二， 我国社会主义市场经济与以按劳分配为主体、 多种分配形式并存的分配制度结合 在一起，实行共同富裕的社会主义目标； 第三，我国社会主义市场经济发展的方向服从社会主义发展的大目标。 （四）社会主义市场经济体制的基本内容 1、规范的现代企业制度； 2、统一开放的市场体系； 3、健全的宏观调控体系； 4、合理的收入分配制度； 5、完善的社会保障制度； 6、适应社会主义市场经济的科技、教育体制和完备的法律体系。 （五）对社会主义市场经济体制的探索和改革 1、计划经济体制 的确立及其特征 从十月社会主义革命胜利到 20 世纪 70 年代的长时期内， 世界上包括我国在内的社会主 义国家，大都实行了计划经济体制。 传统计划经济体制在组织结构、经济调节机制和产品 分配上体现出政企合一、指令计划集中统一和分配上的统收统支、平均主义的主要特征。 2、改革开放以来的探索 以 1978 年党的十一届三中全会为起点，我国在改革性质和方向、改革的目标、改革的 道路方式和改革的方法论等方面，进行了社会主义市场经济体制改革的理论探索。　 在实践上，我国的经济改革大致可分为三个阶段： 第一阶段：从农村开始的改革启动 和局部试验 （1978 年 12 月—1984 年 10 月） 第二阶段： ； 以城市为中心的全面改革探索 （1984 年 10 月—1992 年 10 月） 第三阶段：全面推进，改革攻坚，以建立社会主义市场经济体 ；

制为核心内容进行综合改革（1992 年开始，目前仍在继续） 。 3、社会主义市场经济体制的初步确立 到 20 世纪末期，我国社会主义市场经济体制的基本框架已初步形成，具体表现是： （1）确立了公有制为主体、多种所有制经济共同发展的社会主义初级阶段的基本经济制 度和以按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度； （2）农村改革取得了重大进展； （3）国有企业改革取得重大进展； （4）国民经济市场化程度有了迅速提高； （5）经济调控方式发生了重大转变；　 （6）法制建设取得了重大进展；　 （7）对外开放逐步扩大，对外贸易快速发展。 4、完善我国社会主义市场经济体制的主要任务 新世纪完善我国社会主义市场经济体制的主要任务是： （1）坚持和完善社会主义基本经济制度，深化国有资产管理体制和国有企业改革； （2）健全现代市场体系，加强和完善宏观调控 （3）深化分配制度改革，健全社会保障体系； （4）坚持“引进来”和“走出去”相结合，全面提高对外开放水平。 （六）关于社会主义市场经济及其体制的学术争鸣 1、关于社会主义市场经济的不同理

解 对于什么是社会主义市场经济，学术界有不同的观点。 （八种） 第一种观点认为， 社会主义市场经济就是在社会主义国家的行政管理、 政策约束和宏观 调控下， 在生产资料公有制为主体的条件下， 按照市场规律进行活动的经济运行方式和经济 调节手段。 第二种观点认为，社会主义市场经济就是在坚持社会主义基本制度前提下的市场经济， 就是社会主义条件下的市场经济，市场经济是一般，社会主义条件是特殊。 第三种观点认为， 对社会主义市场经济的理解可以概括为两个互相联系的方面： 一方面， 社会主义市场经济=社会主义经济+市场经济；另一方面，社会主义市场经济=社会公平+市 场效率。 第四种观点认为，社会主义市场经济用公式表示就是：社会主义市场经济=社会主义经 济（公有制经济）+（结合）市场经济+非公有制经济（非社会主义经济） 。 第五种观点认为， 社会主义市场经济是高于资本主义市场经济的现代新型市场经济， 在 营运过程中应当并用两手——“看不见的手”和“看得见的手” 。 第六种观点，用平等和效率的适度选择来解释“社会主义市场经济” 。 认为，所谓社会主义市场经济，就是既有效地利用市场经济效率高的一面，又防止金钱成为 统治世界的“暴君” ，使社会保持适度的平等。 第七种观点认为， 社会主义市场经济就是社会主义经济关系的市场化， 是社会主义生产 关系通过市场运行和实现的一种经济体系。 作为市场主体的企业，是由劳动者和生产资料组成的。在社会主义公有制条件下，生产资料 的所有者是国家和集体，所以，社会主义企业的本质是一个劳动者集体。 社会主义商品生产和商品交换实际上就是这些劳动者之间的商品生产和商品交换， 社会主义 市场经济就是以这种交换关系为基本内容的市场经济。 第八种观点认为，社会主义市场经济，虽然是市场经济与社会主义基本制度的结合，但 它必须是名符其实的市场经济。 即由市场在资源配置中发挥基础性作用的经济组织形式和运 作方式，并且必须是现代市场经济。也就是说要以“市场主体十市场体系十宏观调控”为基

本构架。参见肖灼基： 《按市场经济的要求推进改革》 ，1992 年 8 月 18 日《经济日报》 ；高 尚全： 《加快改革步伐尽快建立社会主义市场经济新体制》 ，1992 年 10 月 3 日《光明日报》 ； 董辅礽： 《重新认识社会主义经济》《天津社会科学》1998 年第 3 期；卫兴华： ， 《究竟怎样 正确认识社会主义经济》《理论前沿》1999 年第 9—10 期；胡钢： ， 《社会主义市场经济的营 运需要并用两手》 ， 《中国经

济问题》 1994 年第 2 期； 杨继绳： 《正确认识社会主义市场经济》 ， 1992 年 10 月 6 日《经济日报》 。 2、关于市场经济与公有制能否相容的争论 关于市场经济与公有制能否相容的问题，学术界有不同的观点，而各类（三类）观点内 部，又有不同的认识。 第一类观点认为，市场经济与公有制是能够相容的。有的学者认为，计划经济不排斥市 场和市场机制的作用， 市场经济也不排斥计划和计划手段。 公有产权不仅可以与市场经济相 容，而且更适合现代市场经济。还有的学者认为，市场经济作为一种中性的和客观的经济运 行方式，可以同不同性质的社会生产方式相结合。另有学者认为，公有制可以与市场经济兼 容， 是因为社会经济的组织和运行以及社会资源的分配， 还需要通过市场和市场机制来进行。 还有学者认为， 由于商品经济植根于社会主义公有制经济内部， 公有制与商品经济是可以兼 容的。 第二类观点认为，市场经济与公有制不能相容。有的学者认为，社会主义国有制同商品 经济之间存在着不可克服的矛盾。 从理论逻辑发展的必然结果来分析， 就会发现商品经济的 生产和充分发展必然与私有制联系在一起。 另有学者认为， 把商品货币关系与普遍的全民所 有制和按劳分配， 这两个在马克思看来逻辑上不相容的东西硬塞到一个社会框架中来， 这就 不能不引起磨擦和冲突。还有学者认为，产权的公共所有与经营权的私人化的矛盾的存在， 使得公有制经济与市场经济有不相容的一面。 第三类观点认为，市场经济与公有制有矛盾之处、也有相容之处。 有学者认为，国有经济与市场经济确实存在一些矛盾，但二者也存在兼容的基础与可能。 还有学者认为， 在国家所有制内部是不可能与市场经济相容的， 而非国有经济从其产生及发 展过程看，是与市场机制相容的。 参见程恩富主编： 《当代中国经济理论探索》 ，上海财经 大学出版社 2000 年版， 162—164 页； 第 左大培： 《我国的市场经济与公有制实现形式》 ， 《财 经科学》1997 年第 1 期；谷书堂常修泽： 《社会主义与商品经济论纲》《经济研究》1990 ， 年第 6 期；王学哲： 《公有经济的基本矛盾：产权的公共所有与经营权的个人化的矛盾》 ， WWW.JJXJ.COM.CN2002-09-25；宋养琰： 《矛盾与兼容》《企业改革与管理》1998 年第 12 ， 期。 3、我国市场化测度的不同方法及其结果 二十世纪 90 年代以来，国内学术界对我国经济市场化测度的观点众多。 第一种观点从五大评判标准出发，认为 2001 年我国市场经济发展程度为 69%，无疑是 市场经济国家。 第二种观点把测度中国经济

体制市场化程度的具体指标分 3 个大方面、11 个领域，对 中国经济总体市场化程度的测度采用五种思路进行测算，主要结论是：20 年改革开放（到 1999 年）我国经济总体市场化程度达到 60%左右，但市场化推进程度是不平衡的。 第三种观点从 5 个方面共 19 项指标构筑指标体系，运用主成分分析法，认为中国经济 市场化进展取得了公认的成功，但是市场化的进展程度是很不平衡的。 第四种观点在 0－80%之间把市场化程度分为 6 类市场经济的基础上，把市场化程度的 定量与定性处理对应起来。测度结果是我国经济的总体市场化程度不会超过 50%。 第五种观点采用加权构成综合指数法，测度出 1992 年我国市场化程度已达到 63.23%。 第六种观点从我国市场化“量”和“质”的分析出发，对我国市场化进行分析，认为我

国市场化建设有进步，但还很不完善 。参见陈宗胜等： 《中国经济体制市场化进程研究》 ， 上海人民出版社 1999 年版； 樊纲、 王小鲁、 张立文： 《中国各地区市场化进程 2000 年报告》 ， 《国家行政学院学报》2001 年第 3 期；顾海兵： 《中国经济市场化程度： “九五”估计与“十 五”预测》《经济学动态》1999 年第 4 期；卢中原、胡鞍钢： ， 《市场化改革对我国经济运行 的影响》《经济研究》1993 年第 12 期；卢现祥： ， 《论我国市场化的“质”—我国市场化进 程的制度经济学思考》《财贸经济》2001 年第 10 期。 ，