单选
1发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为一级市场√
2.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为发行市场与流通市场√
3.广义的有价证券包括(商品证券)、货币证券和资本证券。√
4.商业汇票和商业本票属于货币证券√
5.按证券的经济性质分类，有价证券可分为(股票、债券和其他证券√
6.证券按照它的(经济性质√)，可分为股票、债务和其他证券三大类。
7向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是 私募证券√
8.对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()上市辅导√
9.( 原始凭证)是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题)
10.交易所应加强对（市场操纵)行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。
11.交易组应按照(《证券法》)的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)
12.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对(信用风险√)的补偿。 (单项选择题)
13.上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过(180日)，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于(90日)。 (单项选择题)
14.交易所工作人员在履行职责时要按照(三公)原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。
15.根据《证券法》和(《禁止证券欺诈行为暂行办法》)的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题)
16.公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担(连带)责任。
17.专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的(法律)责任。 (单项选择题)
18.在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是(开放式基金)。 (单项选择题)
19.可以上市交易的基金通常是(封闭式基金)。 (单项选择题)
20.存在投资者大量赎回风险的基金是(开放式基金)。 (单项选择题)
21经常出现溢价或折价现象的基金是(封闭式基金)。 (单项选择题)
22股票基金的投资目标侧重于追求(资本利得)。 (单项选择题)
23.各国对股票基金投资比例限制的主要目的是(防止操纵股市)。 (单项选择题)
24相对风险最大的基金是(股票基金)。 (单项选择题)
25.根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过(33%)3√
26.世界上第一个股票交易所是 阿姆斯特丹证券交易所√
27.以下哪一种风险不属于非系统风险(利率风险√
28长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对(利率风险)的补偿。
29.以下哪种风险不属于系统风险(信用风险)。
30.当证券投资的名义收益率(时，投资者才有实际收益。
31.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对(购买力风险)的补偿。
32.在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是(优先股)。
33.美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是(公司股票)。
34.美国最早的证券交易所是(费城证券交易)。
35.股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司(资产总额不变)。
36.属于分期付息债券的是(息票债券)。
37.债券的利息收益取决于债券的票面利率和(付息方式)。
38.当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现(资本损失)。
39.一般情况下，变动收益证券比固定收益证券(风险高，收益高)。
40.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对(利率风险)的补偿。
41.利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响(要大)。
42.利率风险是固定收益证券的(主要风险)。
43.信用风险最小的债券是(中央政府债券√)
44.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对(购买力风险)的补偿。
45.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对(信用风险)的补偿。
46.由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于(购买力风险)。
47.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于(财务风险)。
48.当市场利率提高时，已发债券价格将(降低)。
49.通常情况下，证券的收益率(与偿还期成正比，与风险性成正比)。
50.以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为(国债、银行存款、公司债券、股票√)。
51.在国外，被视作为无风险利率的证券品种是(国库券)。
52.一般而言，证券投资风险是指对投资者(预期收益)的背离。
53.通过证券发行来筹集资金属于(直接融资)。
54.证券市场分为发行市场和流通市场的依据是(市场的功能)不同。
55.我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度(核准制配之以发行审核制和保荐人制度)。
56.证券交易所具有监督职能同，它属于(自律性监督机构)。
57.证券交易所采用的交易方式为(经纪制)。
58.我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是(2001年12月12日)。
59.场内市场是指(有固定场所的有形市场)。
60.世界上第一个证券交易所是(阿姆斯特丹证券交易所)。
61.证券交易所是高度组织化的 (集中市场)。
62.按投资标的划分，基金可分为(国债基金、股票基金、货币市场基金)。
63.国债基金收益与市场利率的关系是(反方向)。 (单项选择题)
64.当市场利率下调时，国债基金的收益会(上升)。
65.下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是(投资基金)。
66.指数基金的收益与当期股票价格指数的变动(同方向)。
67.指数基金比较适合于 (社保基金)投资。
68.下列基金中，风险最大的基金是(衍生证券投资基金)。
69.下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是(中长期国债)。
70.在西方国家，货币市场基金不得投资于(普通股)。
71.投资工具期限在一年内的基金是(货币市场基金)。
72.( 平衡型基金)一般将25％ - 50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 (单项选择题)
73.成长潜力最大但风险也最大的基金是(积极成长型基金)。
74.以基金资产的长期增值为目的的基金是(成长型基金)。
75.收入型基金是以获取(当期最大收入)为目的。
76.金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依赖证券市场，主要以(美国和英国)为代表。
77.属于固定收益证券的是(可转债)。
78.证券市场属于(资本市场，与货币市场有关)。
79.狭义的有价证券是指(资本证券)。
80.证券是指各类记载并代表(一定权利)的法律凭证的统称。
81.证券按其性质不同，可分为(凭证证券)和有价证券。
82.证券是指各类记载并代表一定权利的(法律凭证)。
83.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或(债权凭证)。
84.有价证券是(虚拟资本√)的一种形式。
86.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是(资本证券)。
87.有价证券按发行主体不同，可以分为(公司证券)、金融证券和政府证券。
88.按证券的募集方式分类，有价证券可分为(公募证券和私募证券)。
89.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种(商品证券)。
90.下列证券中，那种证券是没有期限的(股票)。
91正常情况下预期收益越高的证券(风险越大)。
92.证券的流通是通过承兑、贴现、(交易)实现的。
93.对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为(财政部和中国证监会)。
94.在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员，每年必须接受不少于(一周)的专业培训。
95.直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有(中国证监会)。
96.股票公开发行与上市交易的公司(有权自行选择)。
97.证券信用评级一般对(普通股票)不作评级。
98.信用评级机构是金融市场上一个重要的(服务性中介)机构。
99.下列证券中，不作为评级对象的证券是(政府债券)。 (单项选择题)
100.证券公司媒介资金供需的活动属(直接融资方式)。 (单项选择题)
101.根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行(分类)管理。 (单项选择题)
102.以下不属于我国证券服务机构的是(证券交易所)。 (单项选择题)
103.中国证券登记结算有限责任公司成立于(2001)年。 (单项选择题)
104.证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于(20年)。 (单项选择题)
105证券登记结算公司以是(安全、高效、低成本)为原则。 (单项选择题)
106.为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是 (证券投资咨询公司)。 107.改革开放后，我国从1981年起开始发行(国库券)。 (单项选择题)
108.我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是(上海飞乐音响)。 (单项选择题) 109.中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是(北平证券交易所)。 (单项选择题)
110.我国历史上第一家股份制企业是(轮船招商局)。 (单项选择题)
111.上海证券交易和深圳证券交易所先后于(1990年12月和1991年7月)正式运营。 (单项选择题)
112我国在建国初期的证券市场，曾发行过的证券品种是(国家建设公债)。 (单项选择题)
113. (1993)年以后，我国股票市场试点由点及面扩大到全国。 (单项选择题)
114.根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务(2)年以上的经验。 115.我国对从事证券投资咨询的机构实行(资格管理)。 (单项选择题)
116.证券交易所的会员单位都以(法人)名义在证券登记结算公司开立证券结算帐户。 (单项选择题)
117.按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和(可转换债券主承销商)从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。 (单项选择题)
118.我国《证券法》规定，为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的，没收非法所得，并处以非法所得(1倍以上5倍以下)的罚款。 (单项选择题)
119.注册会计师的许可证实行(年度注册制度)。 (单项选择题)
120.上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经(会计师事务所审计)。 (单项选择题) 121基金管理费通常是(逐日计提，按月支付)。 (单项选择题)
122基金管理费是支付给(基金管理人)的费用。 (单项选择题)
123.基金管理费费率的高低通常(与基金规模成反比，与风险成正比)。 (单项选择题)
124.管理费率最低的基金是(货币市场基金)。 (单项选择题)
125.在美国，下列几种基金中，年管理费率最低的是(货币市场基金)。 (单项选择题)
126.证券投资基金的费用，由(基金托管人)根据相应规定支付。 (单项选择题)
127.计算封闭式基金资产总额时，基金拥有的上市股票、债券和认股权证是以估值日在证券交易所挂牌的该证券的(平均价)为准。
128.某贴现债券，面值1000元，期限180天，以10%的贴现率公开发行。投资者A以发行价购入后持有到期满，其到期收益率为(10.67%)。 (单项选择题)
129.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是(收益增长)。 (单项选择题) 130.以下证券投资风险中属于系统性风险的是(购买力风险)。 (单项选择题)
131.下列债券中信用风险最小的是(中央政府债券)。 (单项选择题)
132.由证券公司承办的证券发行称之为(承销)。(单选)
133.可以发行股票的公司的组织形式主要是(股份有限公司)。(单选)
134为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是(证券发行市场)的基本功能。(单选)
135假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为(1.15)元。 (单项选择题)
136.衡量一个基金经营好坏的主要指标是(基金资产净值)。 (单项选择题)
137.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10
元，银行存款为一千万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，请按一般公认的会计原则计算基金资产净值总额为(2300)万元。 (单项选择题)
138.基金从所持股票买卖价差中所获收入属(资本利得)。 (单项选择题)
139.关于基金收益分配原则，下列论述准确的是(分配后基金份额净值不能低于面值)。 (单项选择题)
140.基金投资于优先股在公司分配时获得的收入属(股息红利收入)。 (单项选择题)
141.关于基金收益分配，下列论述准确的是(如果采取现金分配，每年至少一次)。 (单项选择题)
142.我国规定基金收益采取现金方式分配时(每年至少一次)。 (单项选择题)
143.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金的分配比例不得低于基金净收益的(90％)。 (单项选择题) 144.下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险(巨额赎回风险)。 (单项选择题)
145.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于(管理风险)。 (单项选择题)
146.(巨额赎回风险)是开放式基金所特有的风险。 (单项选择题)
147.我国《基金法》规定，基金管理人，(基金托管人)和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。 148.公开披露的基金信息不包括(基金财产的月度资产组合报告)。
149.我国证券投资基金投资组合(每季度)公告一次。
150.我国《基金法》规定，基金财产应主要用于(上市交易的股票、债券)投资。
151.按现行规定，目前我国证券投资基金主要投资于(公开发行上市的证券)。
152.证券投资基金集中投资者的资金，由(基金管理人)加以管理和运用。 (单项选择题)
153.证券投资基金管理人的投资活动必须以(基金份额持有人)的利益为基础。 (单项选择题)
154.证券投资基金属于一种(间接)投资方式。
155.证券投资基金在美国称(共同基金)。
156.投资基金(起源于英国，盛行于美国)
157.证券投资基金在我国香港地区称(单位信托基金)。
158.契约型基金筹集的资金属于 (信托财产)。
159.契约型基金反映的是(信托关系)。 160.契约型证券投资基金反映的是(信托关系)。
161.按基金的组织形式不同，基金可分为(契约型基金和公司型基金)。
162.基金资产估值的对象是(基金依法拥有的各类资产)。
163.基金资产估值的目的是为了使基金价格能够较准确地反映基金的(真实价值)。
164.股票格式要求有公司盖章和(董事长)签名。
165.普通股票和优先股票是按(股东享有的权利)分类的。
166.股票按股东享有权利的不同，可以分为(普通股票和优先股票)。
167.股票代表着股东的(永久性)投资。
168.记名股票遗失，(股东可以向公司申请补发股票)。
169.记名股票与不记名股票的差别体现在(股票的记载方式)上。
170.不记名股票的特点在于(转让相对简单)。
171.记名股票的特点在于(转让相对复杂)。
172.以下不属无面额股票特点的是(为股票发行价格的确定提供依据)。
173.无面额股票的特点之一是(发行或转让价格较灵活)。
174.无面额股票的价值与公司净资产价值(同方向变化)。
175.证券公司业务创新应当坚持的原则是(合法合规，审慎经营)。
176.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的(独立性√)原则。 177.证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的(制衡性)原则。
178.《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于(51％)。
179.综合类证券公司设立受托投资管理业务和投资银行类业务的子公司必须具备注册资本不少于人民币(5亿)。
180.根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为(人民币5亿元)。 181.某债券面值1000元，票面利率8%，期限3年，到期一次还本付息。投资者在债券发行1年后以1090价格买入并持有至期满，则到期收益率为(6.88%)。
182.有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有到期满，该债券的发行价格和该投资者的到期收益率分别是(980元和8.28%)。
183.贴现债券的实际收益率(高于)票面贴现率。
184.某国债为附息债券，一年付息一次，期限10年，票面金额为100元，票面利率6%。某投资者在该债券发行时以101.40元的发行价购入，持满2年后以100.20元的价格卖出，那么，投资者的持有期收益率和直接收益率分别是(5.33%和5.92%)。
185.公司型基金的投资人通过(董事会)行使公司的重大决策权利。
186.我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额(10％)以上的基金份额持有人有权自行召集。
187.在金融期货交易过程中,( 买卖双方)需要向交易所交纳保证金.
188.在金融期货交易中,( 仅有极少数合约到期进行实物交割,绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的)。 189.在契约型基金中，基金持有人参与基金经营决策的方式是(基金份额持有人大会)。
190.某些期货合约品种赋予期货合约的(卖方√)一定的交割选择权.
191.基金管理费是支付给(基金管理人√)的费用。
192.基金管理公司的注册资本不得低于(1亿元)人民币。
193.依据我国《基金法》，基金管理人的职责是(及时向基金持有人分配收益)。
194.依据我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于(3亿元√)人民币。
195. (基金托管人)代表基金持有人以基金的名义设立基金资产帐户。
196.基金托管人与(基金管理人)鉴定托管协议。
197.基金托管人是(基金持有人)权益的代表。
198.基金收益分配方案是由(基金管理人)决定的。
199.基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是(委托与受托的关系)。
200.基金管理人与托管人之间的关系是(相互制衡)的关系。
201.负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是(基金管理人)。
202.基金持有人与托管人的关系是(委托人与受托人)的关系。
203.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的(投资者)结构。
204.证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量，主要是因为(资金量大且投资理念相对成熟)。
205.下列权利中，(经营决策权)是基金持有人不能行使的。
206.《中华人民共和国证券法》于(1999年7月1日)开始实施。
207.中华人民共和国证券法的核心旨在(保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益)。
208.根据《证券法》规定，发出收购要约，收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书，并载明下列事项(收购人关于收购的决定)。
209.我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的(12个月)内不得转让。
210.根据《证券法》规定，收购要约的期限不得(少于三十日，不得超过六十日)。
211.我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由(投资者)自行负责。 212.证券交易通常都必须遵循(价格优先原则和时间优先原则)。
213.交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是(一手)。
214.大宗交易的交易时间是下面哪一个(正常交易日收盘后的限定时间)。
215.以下不是证券交易所会员大会的职权的是(审定对会员的接纳)。
216.以下不是证券交易所理事会的职责的是(选举和罢免会员理事)。
217.以下不属于证券交易所职责的是(制定交易价格)。
218.根据《公司法》的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于(3)人。
219. (股份有限公司)属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。
220.公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的(70％)。
221.根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由(50个以下)的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 222.以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的(35％)。
223.依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，其股本总额不得低于(3000万元√)。 (单项选择题) 224.根据我国《公司法》的规定，以下(拟订公司的基本管理制度)不是股份有限责任公司董事会行使的职权。
225.依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于(25％)。
226.根据我国《公司法》的规定，以下(决定公司的经营计划和投资方案)不是股份有限公司股东大会行使的职权。 227.期货交易成交时交纳的保证金称为(初始保证金)。
228.期货交易中要交纳保证金的是期货交易的(买方和卖方)。
229.为了控制期货交易所的风险和提高效率,期货交易所的会员经济公司必须向交易所或结算所交纳(结算保证金)。 230. (1929-1933年)年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致证券业和银行业走向分业经营。
231.早期证券市场的形成与(政府干预)有关。
232.世界上第一个股票交易所，应该是(1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所)。
233.美国证券市场是从买卖(政府债券)开始的。
234.金融期权的卖方(有义务而无权利)履行合约.
235. 1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了(《格拉斯-斯蒂格尔法案》)是银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。
236.交易所公司化最引人注目的是(欧洲证券交易所的重组)。
237. 1999年11月4日，美国国会通过(《金融服务现代化法案》)，标志着金融业分业管理制度的终结。
238.在国际证券投资活动中，(跨国并购)成为重要形式。
239.根据我国政府对WTO的承诺，在5年过度期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事(B股交易)
240.加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不许超过(33%)，加入3年不许超过(49%)。
241.国家股由(国务院)授权部门或机构持有。
242.目前以下股票中尚不能上市流通的是(法人股)。
243.我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有(A股)。
244.我国现行股票类型主要是按(投资主体)进行分类。
245.目前在沪、深两地上市公司总股本中，股本比例最大的是(国有股)。
246.某投资者以15元每股的价格买入A公司股票若干股，年终分得现金股息0.9元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票一16元的价格出售，则其持有期收益率为(12.67%)。
247.投资者在二级市场上低买高卖所获取的盈利属于(资本利得)。
248.中华人民共和国《证券法》被人大常委会审议通过的时间是(1998年12月)。
249.套期保值的基本做法是:在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时,做一笔与现货交易(品种相当、数量相当、期)的期货交易.
250.世界上第一个股票指数期货交易由(堪萨斯农产品交易所)率先推出.
251.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的(期权费).为代价而拥有了这种权利.
252.金融期权交易实际是一种权利的(单方面)有偿让渡.
253.当投资者买入看涨期权后，最大损失是(期权费)。
254.从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是(无限)的.
255.通常,在金融期权交易中,( 期权出售者)需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金.
256.金融期货与金融期权的区别之一在于(权利和义务的对称性不同)。
257.看跌期权也称为(卖出期权),投资者之所以买入它,是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌. 258.只能在期权到期日行使的期权是(欧式期权)。
259.看跌期权的买方具有在约定期限内按(协议价格)卖出一定数量金融资产的权利.
260.看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有限期内将会(下跌)。
261.我国规定证券业协会的权力机构为(会员大会)。
262.证券业协会和证券交易所属于(自律性组织)。
263.下列不属证券中介机构的有(证券业协会)。
264.按照《证券法》规定，我国证券公司一般分为(综合类和经纪类两种)。
265.假设某公司股票的市场价格为15元,在转换比例为2的情况下,其可转换公司债券的转换价值是(30元)。 266.将可转换债券视为一般的债券或优先股所具有价值称为(投资价值)。
267.外国公司股票在美国上市通常采用(存托凭证)形式.
268.存托凭证的英文缩写为(DR)。
269.美国存托凭证市场最突出的特点是(市场容量极大)。
270.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是(144A规则下的私募ADR)。
271.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可以分为(无担保存托凭证和有担保存托凭证)。 272.参与美国存托凭证发行与交易的托管银行通常不是存券银行在当地的(总行)。
273.对于暂时没有集资需要的美国存托凭证(ADR)计划,运作成本较低的选择是(一级有担保)。
274.证券投资基金的收益一般(高于)债券。
275.证券投资基金所投资金主要投向(金融工具)。
276.契约型基金又称为(单位信托基金)。
277.契约型基金是通过(基金契约)来规范当事人的行为。
278.契约型基金是基于(契约原理)而组织起来的代理投资行为。
279.公司型基金是按照(公司法)以公司形式组成的。
280.公司型基金的资产是委托(基金管理公司)经营管理的。
281.认购公司型基金的投资人是基金公司的(股东)。
282.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的(出资比例)进行合理分配。
283.封闭式基金的封闭期通常(在5年以上)。
284.投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行(竞价交易)。
285.封闭式基金的期限是指(存续期)。
286.封闭式基金期满终止，清产核资后的(基金净资产)应按投资者出资比例分配。
287.可向基金管理公司申购和赎回的基金被称为(开放式基金)。
288.开放式基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是(不固定的)。
289.开放式基金的交易价格主要取决于(每一基金份额净资产值√)。
290.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按(②支付清算费用①支付职工工资和劳动保险费用③缴纳所欠税款④清偿公司债务⑤按股东持股比例分配剩余资产。)顺序进行分配：
291.董事会作出决议时，必须经(全体董事的过半数)通过。
292.我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币(500万元)。
293.我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经(股东大会)批准。 (单项选择题)
294.我国《公司法》规定监事会的人数不得少于(3人)。 (单项选择题)
295.根据《公司法》规定，股份有限公司董事会的人数不得少于(5人√)。
296.我国《公司法》规定，在本公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开(临时股东大会)。
297.根据《公司法》规定，股份有限公司股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的(2/3)以上通过。
298.政府机构进行证券投资的主要目的是(调剂资金余缺和实施宏观经济政策)。
299.保险公司进行证券投资主要考虑(本金安全和收益率)。
300.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的(公开市场操作)业务。
301.一般来讲，政府债券与公司债券相比(政府债券风险小，收益低)。
302.以下债券中，信用风险最小的是(政府债券)。
303.当代各国政府弥补财政赤字的主要方式是(发行国债√)。
304.中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹借资金的债务凭证，被称为(国债)。
305.中期国债是指偿还期限在(1年以上10年以下)。
306.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和(专项债券)。
307.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于(《预算法》的规定)。
308.国家为筹集建设资金，弥补财政赤字所发行的债券是(财政债券)。
309.从国库券起源看，它属于一种弥补国库(短期)收支差额的政府债券。
310.长期国债的偿还期限一般在(10年或10年以上√)。
311.早期在币值不稳定时，政府为增强国债吸引力经常发行(实物国债)。
312.新中国最早发行的国债是(人民胜利折实公债)。
313.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对(购买力风险√)的补偿。
314.金融债券的发债主体最准确的说法是(银行和非银行金融机构)。
315.目前我国金融债券的最长期限为(30年)。 (单项选择题)
316.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是(国家开发银行)。
317.收益公司债有固定的(到期日)。
318.保证公司债若到期不能偿还债务时，由(担保人)负清偿之责。
319.公司不以任何资产作担保而发行的债券是(信用公司债)。
320.我国企业债券在发展期阶段的主要表现是规模迅速扩张和(品种多样√)。
321.用作不动产抵押公司债抵押的财产价值(不一定等于)发生的债务额。
322.不动产抵押公司债券属于(抵押证券)。
323.目前，已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段是(欧洲债券)。
324.实物债券是(一种具有标准格式实物券面的债券√)。
325.凭证式债券是债权人认购债券的(收款凭证)。
326.记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以它(效率高，成本低，交易安全)。
327.龙债券利率的确定基准可以是(伦敦银行同业拆放利率)。
328.在日本发行的外国债券被称作为(武士债券)。
329.从币种的角度分析，国际债券的(汇率风险)大于国内债券。
330.国际债券的发行对象是(各国投资者)。 (单项选择题)
331.国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是(国际通用货币)。 (单项选择题)
332.在发行纳税方面，外国债券受(发行地所在国)的税法管制。 (单项选择题)
333.外国债券的特点是，发行在一个国家，而面值货币和发行市场(同属另一个国家)。 (单项选择题)
334.龙债券的投资者来自于(亚洲)。 (单项选择题)
335.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及(两个或两个以上)国家。 (单项选择题)
336.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是(美元)。 (单项选择题)
337.欧洲债券是指借款人(在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券)。 (单项选择题) 338.欧洲债券也被称为(无国籍债券)。 (单项选择题)
339.在美国发行的外国债券被称为(扬基债券)。 (单项选择题)
340.由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券是(扬基债券)。 (单项选择题)
341.发行扬基债券所吸收的是(美国资金)。 (单项选择题)
342.外国债券的发行一般由(发行地所在国)的金融机构、证券公司承销。 (单项选择题)
343.经全国人大常委会审议通过，并经国务院批准，向四大国有商业银行定向发行的债券是(特别国债)。
344.我国发行的国际债券的最长期限为(12年)年。
345.经全国人大常委会审议通过，并经国务院批准，向四大国有商业银行定向发行的债券是(特别国债)。
346.我国20世纪80年代中后期发行的国际债券绝大多数采用(公募方式)。
347.债券代表债券投资者的权利，这种权利称为(债权)。 (单项选择题)
348.债券是实际应用的(真实资本)的证书。 (单项选择题)
349.债券作为证明(债权债务)关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现。 (单项选择题)
350.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行(期限较短)的债券。 (单项选择题)
351.确定债券票面价值的币种主要考虑债券的(发行对象)。 (单项选择题)
352.债券年利息与债券票面价值之比率称为(票面收益率)。 (单项选择题)
353.一般来说，中央银行实行紧缩性货币政策时，会引起债券交易价格(下降)。 (单项选择题)
354.发行人在确定债券偿还期限时，需要主要考虑的因素有资金使用方向和(市场利率变化)。
355.债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回资金。这一特征称之为(流动性)。 356.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为(政府债券、金融债券、公司债券)。 (单项选择题) 357.金融债券较为常见的期限是(中期)。 (单项选择题)
358.一般来说，期限较长的债券，(流动性差，风险相对较大√)，票面利率应该定得高一些。 (单项选择题) 359.贴现债券到期时按(票面金额)偿还。 (单项选择题)
360.浮动利率债券的利率应与(基准利率)挂钩。 (单项选择题)
361.贴现债券的发行属于(折价方式)。 (单项选择题)
362.在偿还期内，无论市场利率如何变化，固定利率债券持有人只能按(债券票面载明)的利率获取债息。
363.根据债券票面利率固定与否的特点，债券可分为固定利率债券和(浮动利率债券)。 (单项选择题)
364.债券是(债√)的证明书。 (单项选择题)
365.浮动利率债券的利率与(基准利率)挂钩。 (单项选择题)
366.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格，到期的按面额偿还本金发行的债券叫(贴现债券)。
367.单利债券的优点是(计算简便)。
368.在有效率的市场上，债券的平均利率和股票的平均收益率(大体保持相对稳定的关系)。 (单项选择题) 369.股份有限公司进行破产清算时，清理资产有余额清偿的先后顺序是(债权人、优先股东、普通股东)。
370.债券和股票的相同点在于(都是筹资手段)。 (单项选择题)
371.我国通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是(记账式债券)。 (单项选择题)
372.债券利息支出列入公司的(间接成本)。 (单项选择题)
373.在有效率的市场上，债券平均利率和股票平均收益率的差异只反映两者的(风险程度的差别)。 (单项选择题) 374.有一简单算术股价平均数，选择甲、乙、丙、丁四种股票为样本股，某计算日这四种股票的收盘价分别为5.60元、12.40元、8.00元和9.20元。当天乙种股票1股拆为5股，次日为变动日。次日四种股票的收盘价分别为5.70元、
2.60元、7.90元和9.40元，则次日的修正股价平均数为(8.91元)。 (单项选择题)
375.以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股份平均数是(简单算术股价平均数)。 (单项选择题)
376.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是(11.50元和10.59元√)。 (单项选择题)
377.通常，加权股价指数是以样本股票(发行量或成交量)为权数加以计算。 (单项选择题)
378.在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的(相对法)。 379.某股价指数，按基期辊权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为700万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是(2188.55点)。 (单项选择题) 380.上海证券交易所的分类股价指数包括(工业、商业、地产业、公用事业和综合)五大类。 (单项选择题) 381.上证综合指数不包括(上证180指数)。 (单项选择题)
382.上证综合指数是以全部上市股票为样本，(以股票发行量为权数，按加权平均法计算)。 (单项选择题)
383.上海证券交易所编制并公布以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是(上证综合指数√)。
384.深证成份股指数由(40)家样本股组成。
385.深证成份股指数以(1994年7月20日√)为基期。
386.深圳证券交易所综合指数不包括(深圳成份指数)。 (单项选择题)
387.深证综合指数的基期为(1991年4月3日√)。 (单项选择题)
388我国新上市国债自第(2)个交易日起计入上证国债指数。 (单项选择题)
389.上证基金指数的代码为(000011)。 (单项选择题)
390.新上市基金自上市后(第二日起纳入基金指数的计算范围)。 (单项选择题)
391.我们通常所说的道 - 琼斯指数是指(道 - 琼斯工业股价平均数)。 (单项选择题)
392. NASDAQ综合指数是按每个公司的(市场价值)来设定权重的。 (单项选择题)
393.目前道 - 琼斯股价指数是采用(修正平均股价法)方法计算的。 (单项选择题)
394.日经225股价指数是(《日本经济新闻社》)编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。 (单项选择题) 395.以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是(NASDAQ综合指数)。 (单项选择题) 396. NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的(场外二级市场)。 (单项选择题)
397.现在的恒生指数基期指数为(975.47)。 (单项选择题)
398.台湾证券交易所目前发面的股价指数中，较有代表性指数(发行量加权股价指数)。 (单项选择题)
399.恒生指数是由香港(恒生银行√)编制的。 (单项选择题)
400.公司每年实现的税后利润最优先考虑的分配项目是(弥补亏损)。 (单项选择题)
401.某投资者以15元每股的价格买入A公司股票若干股，年终分得现金股息0.9元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票以16元的价格出售，则其持有期收益率为(12.67%)。 (单项选择题)
402.公司以货币形式支付的股息，称为(现金股息)。 (单项选择题)
403.以货币形式支付的股息和红利属于(现金股息)。 (单项选择题)
404.股票股息的发放将引起公司(股本)的相应变化。 (单项选择题)
405.公司以新增的股票或一部分库存股票作为股息，称之为股票股息()。 (单项选择题)
406.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存有该项公积金不得少于注册资本的(25%)。 (单项选择题) 407.资本公积金转增股本所获取的收益属于(资本增值收益)。 (单项选择题)
408.股价公司向股东送股体现了资本增殖收益，这种送股的资金来源是(公积金)。 (单项选择题)
409.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是(建业股息)。 (单项选择题)
410.我国《公司法》规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本的(50%)，可不再提取。 (单项选择题)
411.某投资者以20元/股的价格买入X公司股票，持有一年，分得现金股息1.80元，两个月后，该投资者将股票以23.20元/股卖出、则持有期收益率为(25$)。 (单项选择题)
412.一投资者以15元价格购得某公司股票，持有期为一年，在此期间，参与了该公司10送5配5派现金红利7元的分配，配股价为8元。其后，该投资者的持有期收益率应为(30%)。 (单项选择题)
413.某投资者以30/股的价格买入某公司股票持有1年，分得现金股息3.6元，其股利收益率为%(12%)。 (单项选择题) 414.证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向的委托。这是证券公司都应遵循的(代理原则)原则。 (单项选择题)
415.在证券公司业务中，被视为“财力和智利的高级组合”的业务是(购并业务)。 (单项选择题)
416.证券公司自营业务主要赚取的是(价差收益)。 (单项选择题)
417.证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件之一是净资产不低于人民币(2亿元)。 (单项选择题)
418.在开展受托资产管理业务中，证券公司作为(受托投资管理人)，与委托人签订受托投资管理合同。 (单项选择题) 419.证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是(将客户资产管理业务与其他业务混合操作)。 420.一般而言,现货价格上涨会导致期货价格(上涨)。 (单项选择题)
421.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称(空头套期保值)。 422.若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨,于是在期货市场上买入期货合约,这种交易方式称(多头套期保值)。
423.股票的票面价值(初次发行)时有一定参考意义。
424.股票的每股净资产是指(帐面价值)。 (单项选择题)
425. (帐面价值)是每股股票所代表的实际资产的价值。 (单项选择题)
426.股票的帐面价值是人们分析 (投资价值)的重要指标。 (单项选择题)
427.内部控制的目标之一是防范经营风险和(道德风险√)。 (单项选择题)
428.《证券公司内部控制指引》，发布的时间是(2003年12月15日√)。 (单项选择题)
429.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的(健全性√)原则。 (单项选择题) 430.下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是(超越授权)。 (单项选择题)
431.对研究、咨询业务内部控制的重点包括传播虚假信息、误导投资者、无资格执业和(利益冲突)。 (单项选择题) 432.证券公司应根据自身的管理能力及(风险控制水平√)合理控制受托投资管理业务规模。 (单项选择题) 433.对于参与优先股的股东来说，其参与权利表现在(与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利)。
434.累积优先股的股息发放应该包括(当年加以前营业年度内的未付固定股息)。
435.可赎回优先股票的赎回价格通常(高于)股票面值。
436.与股息率可调整优先股票的股息变化无关的是(公司经济状况)。
437.股份公司发行赎回优先股票的目的一般是(减少股息负担)。 (单项选择题)
438.基金托管费通常按(基金资产净值)的一定比例提取。 (单项选择题)
439.股票实质上代表了股东对股份公司的(所有权√)。 (单项选择题)
440.从性质上看，股票是(资本证券)。 (单项选择题)
441.证券市场与一般市场比较的特点是(交易关系较为复杂√)。 (单项选择题)
442.证券市场主要指(证券发行与交易的市场)。 (单项选择题)
443.证券市场中包含以下市场(债券市场)。 (单项选择题)
444.证券市场按纵向结构关系，可以分为(发行市场和流通市场)。 (单项选择题)
445.证券市场按证券品种关系，可以分为(股票市场、债券市场和基金市场)。 (单项选择题)
446.以下哪个国家(日本√)与我国一样称呼“证券公司”。 (单项选择题)
447.证券公司媒介资金侧重于(不定期)资本市场。 (单项选择题)
448.证券公司不仅是证券中介组织，还是重要的(信息服务机构)。 (单项选择题)
449.证券经纪商的收入来源是(佣金√)。 (单项选择题)
451.下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有(证券的自营买卖)。 (单项选择题)
452.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的(预期报酬率)决定的。 (单项选择题)
453.证券市场的资源配置功能的发挥主要通过(证券价格)引导资本流动来进行。 (单项选择题)
454.证券的价格是由证券市场上(证券供求双方共同)发挥作用的结果。 (单项选择题)
455.金融远期合约主要有(远期利率协议)。 (单项选择题)
456.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的(期权合约√)。 (单项选择题)
457.金融期货一般不包括(期权期货)。 (单项选择题)
458.资产证券化是(增强流动性型创新的重要成果)。 (单项选择题)
459在下列金融衍生工具中,那类金融工具交易者的风险与收益是对称的(期货合约)。 (单项选择题)
460.将金融期货分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按(基础工具)来划分的. (单项选择题)
461.金融期货是以(融期货合约√)为对象的期货交易品种. (单项选择题)
462.美国政府长期国债期货的标的物是(期限为30年、息票利率为6%的虚拟美国长期国债券√)。 (单项选择题) 463.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于(15年)。 (单项选择题)
464.金融期货中最先产生的品种是(外汇期货)。 (单项选择题)
465.利率期货以(固定利率金融工具√)作为基础资产. (单项选择题)
466.外汇期货交易在20世纪70年代由(芝加哥商业交易所)率先推出. (单项选择题)
467.通过股价指数期货可以转移和分散(系统风险)。 (单项选择题)
468.下列衍生工具属于风险收益对称型的是(远期合约√)。 (单项选择题)
469.一般在股票现货市场和股票指数期货市场作(相反√)的操作就可以抵消股市系统性风险. (单项选择题) 470.金融期货中产生最晚的一个品种是(股票价格指数期货)。 (单项选择题)
471.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为(建业股息)。 (单项选择题)
472.利率风险是(政府)债券的主要风险。 (单项选择题)
473.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(购买力风险)。 (单项选择题)
474.金融衍生工具产生的最基本原因是(避险). (单项选择题)
475.金融衍生工具产生的直接动因是(规避风险和套期保值)。 (单项选择题)
476.债券的价格变动风险随着期限的增大而(增大√)。 (单项选择题)
477.下列说法中符合《证券法》的是(禁止任何人挪用公款买卖证券√)。 (单项选择题)
478.《中华人民共和国证券法》规定经核准上市交易的证券，其(发行人)必须按照有关规定披露信息。
479. (《证券法》)禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券，或者制作虚假的发行文件发行证券。
480.《刑法》第一百六十一条规定提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处(3年)以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处(2万元)以上(20万元)以下罚金。 (单项选择题)
481.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于(破坏金融管理秩序罪)。 (单项选择题)
482.证券发行公司要承担不诚实填报有关报表所产生的(法律责任)。 (单项选择题)
483. (保护公众投资者的合法权利√)是证券法律制度的核心任务。 (单项选择题)
484.证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据(诚实信用)原则解释法律和处理问题。
485.( 公开√)原则是贯穿于证券法律制度的核心原则。 (单项选择题)
486.股份有限公司解散时成立清算组的人选应当由(股东大会)确定。
487.根据《公司法》的规定，股款缴足后，发起人应当在(30天)内召开创立大会。 (单项选择题)
488.根据《公司法》规定，发起人持有的本公司的股份自公司成立之日起(一年)内不得转让。
489.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是(法制、监管、自律、规范)。 (单项选择题)
490为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日，中国证券监督管理委员制定并颁布了(《证券市场禁入暂行规定)。
491.在ADR的发行中,美国投资者首先必须委托(经纪人)以ADR形式购入非美国公司证券. (单项选择题)
492.一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本,则必须采用(三级ADR √)。 (单项选择题)
493.在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的(存券银行命令托管银行移送证券)。
494.设在一个交易所进行认股权证的交易,某认股权证的市价为2.50元,每手认股权证的数目为100,一共可购买500股普通股股票,每股普通股的认股价是8.70元,那么其行使价格为()9.20元. (单项选择题)
495.认股权证的认购期限一般为(3年到10年)。 (单项选择题)
496.认股权证实质上是一种股票的(看涨期权)。 (单项选择题)
497.认股权证价值与认股价格之间存在(反方向)关系(单项选择题)
498.一般来说,认股权证价值的变化幅度(大于)股价的涨跌幅度. (单项选择题)
499.某公司发行的每股普通股的市场价格为15.70元,认股权证的每股普通股的认购价格为14.20元,若换股比例为10时,则该认股权证的内在价值是(15.00)元. (单项选择题)
500.交易所交易的基金简称为(ETF √)。 (单项选择题)
501.通常所说的交易所交易基金(ETF)专指(可以在交易所上市的开放式基金)。 (单项选择题)
502.双重交易机制是(证券交易所交易基金)的重要特征. (单项选择题)
503.中国存托凭证(CDR)是指(在大陆发行的代表境外或者香港证券市场上某一种证券的证券.)。 (单项选择题) 504.作为美国存托凭证(ADR)发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务的是 (存券银行)。 505. 2002年以来,中国企业发行ADR的特点是(家数有所减少,但发行规模较大)。 (单项选择题)
506.ETF按照组织结构分类,可分为(单位投资信托型和管理型投资公司型)。 (单项选择题)
507. ETF的发起人一般不是(商业银行)。 (单项选择题)
509.投资者在申购和赎回ETF时,使用的是(一揽子股票)。 (单项选择题)
510. ETF的申购和赎回在(一级市场)运行,市场转让在(二级市场)运行. (单项选择题)
511.单位投资存托型ETF更接近(封闭式基金),而管理型投资公司ETF基本上就是(开放式基金)。 (单项选择题) 512. ETF与开放式基金的相同之处是(级市场交易价格基本上趋近于单位净值)。 (单项选择题)
513. ETF组合中所持有的基础证券构成情况的信息披露一般是(每个交易日进行)。 (单项选择题)
514.完全被动地模拟所选定的标准指数,并保持投资组合固定不变,只有在标准指数发生成分结构变化时,才做相应的同步调整的是(单位投资信托型ETF)。 (单项选择题)
515.在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是(管理型投资公司ETF)。 (单项选择题)
516.交易所交易基金以实有证券赎回方式具有(保护继续持有者利益)优势. (单项选择题)
517.根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司(5%)以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 518.我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属于(内幕交易行为)。 519.内幕信息不包括(公司高级管理人员的变)。 (单项选择题)
520.《证券从业人员资格管理办法》于(2002年12月16日)由(中国证监会)发布，(2003年2月1日)起施行。 521.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反规定被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在(三年)不受理其执业证书申请。
522.取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后(10日√)内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 (单项选择题)
523.证券业从业人员职业道德规范的内容包括(正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法)。 (单项选择题) 524.证券业从业人员严守信用、实事求是是属于(正直诚信)的行为规范内容。 (单项选择题)
525.下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有(“一切为客户着想”，满足客户的一切要求)。 (单项选择题) 526.证券业从业人员禁止的行为是(以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√)。 (单项选择题) 527证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告(3万元√)以下的罚款。
528.获得证券业从业资格证书后超过一定时限未在证券专业岗位就职，资格证书将自动失效，这个时限是(一年半)。 529.目前，我国对证券从业人员资格管理实行(注册制)。
530.证券市场的存在和发展高度信赖各参与主体的诚信程度，(诚实守信)是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。
531.诚信是以(商业习惯)的形式表现出来的。 (单项选择题)
532下列关于证券市场诚信建设说法错误的是(证券市场诚信建设主要由中国证监会推进实施)。
533.诚信建设的指导思想是(保护投资者合法权益)。
534.上市公司的经营活动是在其应承担的(社会责任√)的前提下进行的。
535.证券市场作为现代市场经济的核心内容之一，本身就起源于(信用制度√)，并进一步依赖于市场诚信基础建设的完善而得以健康、快速发展。
536.证券市场诚信建设应坚持(社会责任与法律责任相结合)基本原则。
537.从资本市场的发展历程来看，(保护投资者利益)是培育和发展市场的重要一环，是监管部门的首要任务和宗旨。 538.我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的(10％)。
539.证券市场监管的主要手段是(法律手段√)。
540.证券交易所应当与上市公司订立(上市协议)，以确定相互的权利义务关系。证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互的权利义务关系。
541证券交易所应当建立(市场准入制度)并根据证券法规的规定或者政监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证
券交易行为。
542.一般可以不经过有关机构审核而直接上市交易的证券是(政府债券)。
543.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起(2个月)内，提供中期报告。 544.按照我国现行规定，上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于(虚假陈述行为)。
545.证券发行公司信息持续披露的文件是指(定期报告文件)。
546.按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于(操纵市场行为)。 547.证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属(欺诈客户行为)。
548.根据我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得(一倍)倍以上 (五倍)以下的罚款。
549.以抬高或者压低证券交易价格为目的，而自行或与一个或更多的人连续买卖在交易所上市的证券，蓄意造成证券交易繁荣现象的行为将为(操纵市场)。 (单项选择题)
550.按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于(欺诈客户行为)。
551.证券经营机构不再规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属(欺诈客户行为)。
552.按照我国现行法律规定，发行人将政券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于(欺诈客户行为)。
553.我国《基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用 (资产组合√)的方式。
554.我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表(百分之五十以上)基金份额的持有人参加，方可召开。 555.以下基金品种中适用《中华人民共和国基金法》的是(证券投资基金)。
556.基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》的规定，且基金持有人的人数不少于(200)人的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。 (单项选择题)
557.开放式的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过(3)个月，并应在扫墓说明书中载明。 (单项选择题)
558.我国《基金法》规定，基金财产应当用于(上市交易的股票、债券)投资。 (单项选择题)
559.我国《证券法》规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在(证券登记结算机构)。
560.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经(国务院证券监督管理机构√)批准。
561.证券业协会是证券业的(自律性组织，它的权利机构是会员大会)。
562.我国《证券法》规定，证券督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应将其移送(司法机关)处理。
563.申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币(3000万)。
564.当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的，交易所将停止公司股票的交易，称(终止上市)。
565.股份有限公司申请股票，上市应当符合下列条件：公开发行的股份达到公司股份总数的(25%)以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为(10％)以上。 (单项选择题)
566.观察股票价格、股份指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断，是(行情监控)。
567.以下(交易通信网√)不属于证券交易所交易系统。
568.证券交易所的运作系统包括(交易系统、结算系统、信息系统、监察系统)。
569证券交易所通过(竞价)方式形成证券交易价格。
570.我国证券交易所均(按会员制方式组成，系非盈利性的法人)。
571以下(理事会)是会员制证券交易所的决策机构。
572.以下证券交易市场中属于场外交易市场的是(那斯达克证券交易市场)。
573.场外交易市场的价格决定方式为(议价方式√)。
574.在场外交易市场交易的投资基金主要是(开放式√)的。
575.我国代办股份转让市场涨幅限制为(5%)。 (单项选择题)
576.根据现行规定，在三板市场交易的每一只股票可委托(一家√)券商为其提供特别转让服务。 (单项选择题) 577.我国的代办股份转让市场撮合交易的方式是(集合竞价)。
578.在国内证券发行市场上，下属于证券发行主体的是(居民)。
579.证券发行核准制实行(实质)管理原则。
580.以下(行政摊派)不是我国目前的债券发行方式。
581.证券发行注册制实行(公开)管理原则。
582.根据中标规则不同，单一价格中标又称(荷兰式招标)。
583.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是(全额包销)。
584.承销商将以发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是(包销)。
585.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是(债权人、优先股东、普通股东)。
586.普通股股东享有的权利不包括(公司经理表决权)。
587.股东的综合权利中不包括(直接处理公司财产)
588.当保证金帐户的水平低于(维持保证金)时,结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追加保证金直达(初始保证金)水平
589.金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种(无负债的结算制度)。
590.由于期货交易的对象是标准化产品,因此,套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约.如果选用替代合约进行套期保值操作,则并不能完成锁定未来现金流,由此带来的风险称为(基差风险)。 591.普通股票的(清算价值)完全随公司盈利的高低而变化。
592.股份有限公司最基本的筹资工具是(普通股票)。
593.普通股股东行使剩余资产分配权(是在公司解散清算之时)。
594.市场价格的波动性大，是(普通股)的突出特征。
595.在金融期货交易合约中,没有用标准化条款加以规定的内容是(价格水平)。
596.根据金融期货交易中的大户报告制度,通常交易所大户报告限额(小于限仓限额√)。
597.在金融期货交易的限仓制度中,下列哪个规定与实际不符(近期月份宽于远期月份)
598.大多数公司的实际清算价值(低于)其帐面价值。
599.股票的内在价值是股票未来收益的(现值)。
600.清算价值是公司清算时每一股份所代表的(实际价值)。
601.股票的未来股息收入、资本利得收入，可以称之为(期值)。
602.股票及其他有价证券的理论价格是根据(现值理论)而来的。
603.股票之所以有价格，是因为(股票代表着收益的价值)。
604.股票的市场价格最直接的影响因素是(供求关系)。
605.引起股票市场价格周期性变动的根本原因是(经济周期波动√)。
606.股票价格与公司盈利之间的关系表现为(股票变化领先于公司盈利变化)。
607.决定股票价格高低的基本因素是(公司经营状况)。
608.优先股收益一般(低于)普通股。
609.优先股票的“优先”主要体现在(股息分配和剩余资产清偿的优先)。
610.从风险角度看，优先股票的风险(小于)普通股票。
611.优先股票兼有(债券)的若干特点。
612.在公司获得高额利润的情况下，优先股票的股息收入可能会大大(低于)普通股票。
613.优先股票与普通股票的主要区别体现在(股东权利)。
614.累积优先股票和非累积优先股票的分类依据是(能否在以后年度补发当年未能足额派发的股息)。
615.在收益分配上接近于普通股票的是(全部参与优先股)。
616.期货交易的做市商方式又称(委托驱动方式)。
617.金融期货交易所不必遵循的原则是(高效)。
618.金融期货交易的指令驱动交易方式又称(竞价方式)。
619.基金单位资产净值是指(某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。 √)。
620.金融期货的价格体现功能是在期货市场通过(集中竞价)形成期货价格来体现的.
621.在金融期权交易中,若市场价格等于协定价格,则(看涨期权与看跌期权为平价期权)。
622.无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都(大于或等于零)。
623.在金融期权交易中,买方之所以愿意支付额外的费用,是因为(希望实值期权的内在价值会增加√)。
624.期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是(内在价值)。
625.对看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,此时为(实值期权)。
626.在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的(通常,利率高会降低期权价格的机会成本)。
627.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权,并为此要支付比没有赎回条款的转债(更高)的利率.
628.可转换债券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的(普通股)的证券.
629.可转换债券实质上是一种普通股票的(看涨期权√)。
630.可转换公司债券的赎回条件一般是(公司股价长期大幅高于转换价格√)。
631.可转换公司债券的回售条件一般是(公司股价长期大幅低于转换价格)。
632.我国《可转换公司债券管理办法》规定,可转换公司债券自发行之日起(6)个月后可转换为公司股票.
633.当可转换债券的市场价格低于转换价值时被称为转换(贴水)。
634.我国现行法规规定,可转换公司债券的转换价格应以募集说明书前(30)个交易日公司股票的平均收盘价为基础。 635.对于可转换债券来说,( 其理论价值和转换价值都是可变的√)。
636.可转换债券在市场上一般就表现为:当普通股票价格上升时,可转换债券的价格随之(上涨)。
637.如果可转换债券的面额为1000元,规定其转换价格为20元,则转换比例为(50)。
638.可转换债券的转换价格取决于可转换债券面值与(转换比例)之比.
639.可转换债券的转换价值等于每股普通股的市价乘以(转换比例)。
640.构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额(远远低于)买入各指数成分股所需的最低投资金额.
641.《刑法》第一百七十九条对非法发行股票和公司、企业债券做了明确规定。个人犯此罪的处(5年)以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(1％)以上(5％)以下罚金。
642.依照《中华人民共和国刑法》的规定，擅自发行股票或公司、企业债券属于(非法发行股票和公司、企业债券罪)。 643.证券法律制度的基本原则是公开、公平、公正和(诚实信用)。
单选
1发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为一级市场√
2.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为发行市场与流通市场√
3.广义的有价证券包括(商品证券)、货币证券和资本证券。√
4.商业汇票和商业本票属于货币证券√
5.按证券的经济性质分类，有价证券可分为(股票、债券和其他证券√
6.证券按照它的(经济性质√)，可分为股票、债务和其他证券三大类。
7向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是 私募证券√
8.对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()上市辅导√
9.( 原始凭证)是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题)
10.交易所应加强对（市场操纵)行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。
11.交易组应按照(《证券法》)的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)
12.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对(信用风险√)的补偿。 (单项选择题)
13.上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过(180日)，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于(90日)。 (单项选择题)
14.交易所工作人员在履行职责时要按照(三公)原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。
15.根据《证券法》和(《禁止证券欺诈行为暂行办法》)的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题)
16.公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担(连带)责任。
17.专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的(法律)责任。 (单项选择题)
18.在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是(开放式基金)。 (单项选择题)
19.可以上市交易的基金通常是(封闭式基金)。 (单项选择题)
20.存在投资者大量赎回风险的基金是(开放式基金)。 (单项选择题)
21经常出现溢价或折价现象的基金是(封闭式基金)。 (单项选择题)
22股票基金的投资目标侧重于追求(资本利得)。 (单项选择题)
23.各国对股票基金投资比例限制的主要目的是(防止操纵股市)。 (单项选择题)
24相对风险最大的基金是(股票基金)。 (单项选择题)
25.根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过(33%)3√
26.世界上第一个股票交易所是 阿姆斯特丹证券交易所√
27.以下哪一种风险不属于非系统风险(利率风险√
28长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对(利率风险)的补偿。
29.以下哪种风险不属于系统风险(信用风险)。
30.当证券投资的名义收益率(时，投资者才有实际收益。
31.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对(购买力风险)的补偿。
32.在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是(优先股)。
33.美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是(公司股票)。
34.美国最早的证券交易所是(费城证券交易)。
35.股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司(资产总额不变)。
36.属于分期付息债券的是(息票债券)。
37.债券的利息收益取决于债券的票面利率和(付息方式)。
38.当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现(资本损失)。
39.一般情况下，变动收益证券比固定收益证券(风险高，收益高)。
40.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对(利率风险)的补偿。
41.利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响(要大)。
42.利率风险是固定收益证券的(主要风险)。
43.信用风险最小的债券是(中央政府债券√)
44.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对(购买力风险)的补偿。
45.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对(信用风险)的补偿。
46.由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于(购买力风险)。
47.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于(财务风险)。
48.当市场利率提高时，已发债券价格将(降低)。
49.通常情况下，证券的收益率(与偿还期成正比，与风险性成正比)。
50.以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为(国债、银行存款、公司债券、股票√)。
51.在国外，被视作为无风险利率的证券品种是(国库券)。
52.一般而言，证券投资风险是指对投资者(预期收益)的背离。
53.通过证券发行来筹集资金属于(直接融资)。
54.证券市场分为发行市场和流通市场的依据是(市场的功能)不同。
55.我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度(核准制配之以发行审核制和保荐人制度)。
56.证券交易所具有监督职能同，它属于(自律性监督机构)。
57.证券交易所采用的交易方式为(经纪制)。
58.我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是(2001年12月12日)。
59.场内市场是指(有固定场所的有形市场)。
60.世界上第一个证券交易所是(阿姆斯特丹证券交易所)。
61.证券交易所是高度组织化的 (集中市场)。
62.按投资标的划分，基金可分为(国债基金、股票基金、货币市场基金)。
63.国债基金收益与市场利率的关系是(反方向)。 (单项选择题)
64.当市场利率下调时，国债基金的收益会(上升)。
65.下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是(投资基金)。
66.指数基金的收益与当期股票价格指数的变动(同方向)。
67.指数基金比较适合于 (社保基金)投资。
68.下列基金中，风险最大的基金是(衍生证券投资基金)。
69.下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是(中长期国债)。
70.在西方国家，货币市场基金不得投资于(普通股)。
71.投资工具期限在一年内的基金是(货币市场基金)。
72.( 平衡型基金)一般将25％ - 50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 (单项选择题)
73.成长潜力最大但风险也最大的基金是(积极成长型基金)。
74.以基金资产的长期增值为目的的基金是(成长型基金)。
75.收入型基金是以获取(当期最大收入)为目的。
76.金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依赖证券市场，主要以(美国和英国)为代表。
77.属于固定收益证券的是(可转债)。
78.证券市场属于(资本市场，与货币市场有关)。
79.狭义的有价证券是指(资本证券)。
80.证券是指各类记载并代表(一定权利)的法律凭证的统称。
81.证券按其性质不同，可分为(凭证证券)和有价证券。
82.证券是指各类记载并代表一定权利的(法律凭证)。
83.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或(债权凭证)。
84.有价证券是(虚拟资本√)的一种形式。
86.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是(资本证券)。
87.有价证券按发行主体不同，可以分为(公司证券)、金融证券和政府证券。
88.按证券的募集方式分类，有价证券可分为(公募证券和私募证券)。
89.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种(商品证券)。
90.下列证券中，那种证券是没有期限的(股票)。
91正常情况下预期收益越高的证券(风险越大)。
92.证券的流通是通过承兑、贴现、(交易)实现的。
93.对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为(财政部和中国证监会)。
94.在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员，每年必须接受不少于(一周)的专业培训。
95.直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有(中国证监会)。
96.股票公开发行与上市交易的公司(有权自行选择)。
97.证券信用评级一般对(普通股票)不作评级。
98.信用评级机构是金融市场上一个重要的(服务性中介)机构。
99.下列证券中，不作为评级对象的证券是(政府债券)。 (单项选择题)
100.证券公司媒介资金供需的活动属(直接融资方式)。 (单项选择题)
101.根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行(分类)管理。 (单项选择题)
102.以下不属于我国证券服务机构的是(证券交易所)。 (单项选择题)
103.中国证券登记结算有限责任公司成立于(2001)年。 (单项选择题)
104.证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于(20年)。 (单项选择题)
105证券登记结算公司以是(安全、高效、低成本)为原则。 (单项选择题)
106.为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是 (证券投资咨询公司)。 107.改革开放后，我国从1981年起开始发行(国库券)。 (单项选择题)
108.我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是(上海飞乐音响)。 (单项选择题) 109.中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是(北平证券交易所)。 (单项选择题)
110.我国历史上第一家股份制企业是(轮船招商局)。 (单项选择题)
111.上海证券交易和深圳证券交易所先后于(1990年12月和1991年7月)正式运营。 (单项选择题)
112我国在建国初期的证券市场，曾发行过的证券品种是(国家建设公债)。 (单项选择题)
113. (1993)年以后，我国股票市场试点由点及面扩大到全国。 (单项选择题)
114.根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务(2)年以上的经验。 115.我国对从事证券投资咨询的机构实行(资格管理)。 (单项选择题)
116.证券交易所的会员单位都以(法人)名义在证券登记结算公司开立证券结算帐户。 (单项选择题)
117.按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和(可转换债券主承销商)从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。 (单项选择题)
118.我国《证券法》规定，为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的，没收非法所得，并处以非法所得(1倍以上5倍以下)的罚款。 (单项选择题)
119.注册会计师的许可证实行(年度注册制度)。 (单项选择题)
120.上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经(会计师事务所审计)。 (单项选择题) 121基金管理费通常是(逐日计提，按月支付)。 (单项选择题)
122基金管理费是支付给(基金管理人)的费用。 (单项选择题)
123.基金管理费费率的高低通常(与基金规模成反比，与风险成正比)。 (单项选择题)
124.管理费率最低的基金是(货币市场基金)。 (单项选择题)
125.在美国，下列几种基金中，年管理费率最低的是(货币市场基金)。 (单项选择题)
126.证券投资基金的费用，由(基金托管人)根据相应规定支付。 (单项选择题)
127.计算封闭式基金资产总额时，基金拥有的上市股票、债券和认股权证是以估值日在证券交易所挂牌的该证券的(平均价)为准。
128.某贴现债券，面值1000元，期限180天，以10%的贴现率公开发行。投资者A以发行价购入后持有到期满，其到期收益率为(10.67%)。 (单项选择题)
129.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是(收益增长)。 (单项选择题) 130.以下证券投资风险中属于系统性风险的是(购买力风险)。 (单项选择题)
131.下列债券中信用风险最小的是(中央政府债券)。 (单项选择题)
132.由证券公司承办的证券发行称之为(承销)。(单选)
133.可以发行股票的公司的组织形式主要是(股份有限公司)。(单选)
134为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是(证券发行市场)的基本功能。(单选)
135假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为(1.15)元。 (单项选择题)
136.衡量一个基金经营好坏的主要指标是(基金资产净值)。 (单项选择题)
137.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10
元，银行存款为一千万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，请按一般公认的会计原则计算基金资产净值总额为(2300)万元。 (单项选择题)
138.基金从所持股票买卖价差中所获收入属(资本利得)。 (单项选择题)
139.关于基金收益分配原则，下列论述准确的是(分配后基金份额净值不能低于面值)。 (单项选择题)
140.基金投资于优先股在公司分配时获得的收入属(股息红利收入)。 (单项选择题)
141.关于基金收益分配，下列论述准确的是(如果采取现金分配，每年至少一次)。 (单项选择题)
142.我国规定基金收益采取现金方式分配时(每年至少一次)。 (单项选择题)
143.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金的分配比例不得低于基金净收益的(90％)。 (单项选择题) 144.下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险(巨额赎回风险)。 (单项选择题)
145.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于(管理风险)。 (单项选择题)
146.(巨额赎回风险)是开放式基金所特有的风险。 (单项选择题)
147.我国《基金法》规定，基金管理人，(基金托管人)和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。 148.公开披露的基金信息不包括(基金财产的月度资产组合报告)。
149.我国证券投资基金投资组合(每季度)公告一次。
150.我国《基金法》规定，基金财产应主要用于(上市交易的股票、债券)投资。
151.按现行规定，目前我国证券投资基金主要投资于(公开发行上市的证券)。
152.证券投资基金集中投资者的资金，由(基金管理人)加以管理和运用。 (单项选择题)
153.证券投资基金管理人的投资活动必须以(基金份额持有人)的利益为基础。 (单项选择题)
154.证券投资基金属于一种(间接)投资方式。
155.证券投资基金在美国称(共同基金)。
156.投资基金(起源于英国，盛行于美国)
157.证券投资基金在我国香港地区称(单位信托基金)。
158.契约型基金筹集的资金属于 (信托财产)。
159.契约型基金反映的是(信托关系)。 160.契约型证券投资基金反映的是(信托关系)。
161.按基金的组织形式不同，基金可分为(契约型基金和公司型基金)。
162.基金资产估值的对象是(基金依法拥有的各类资产)。
163.基金资产估值的目的是为了使基金价格能够较准确地反映基金的(真实价值)。
164.股票格式要求有公司盖章和(董事长)签名。
165.普通股票和优先股票是按(股东享有的权利)分类的。
166.股票按股东享有权利的不同，可以分为(普通股票和优先股票)。
167.股票代表着股东的(永久性)投资。
168.记名股票遗失，(股东可以向公司申请补发股票)。
169.记名股票与不记名股票的差别体现在(股票的记载方式)上。
170.不记名股票的特点在于(转让相对简单)。
171.记名股票的特点在于(转让相对复杂)。
172.以下不属无面额股票特点的是(为股票发行价格的确定提供依据)。
173.无面额股票的特点之一是(发行或转让价格较灵活)。
174.无面额股票的价值与公司净资产价值(同方向变化)。
175.证券公司业务创新应当坚持的原则是(合法合规，审慎经营)。
176.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的(独立性√)原则。 177.证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的(制衡性)原则。
178.《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于(51％)。
179.综合类证券公司设立受托投资管理业务和投资银行类业务的子公司必须具备注册资本不少于人民币(5亿)。
180.根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为(人民币5亿元)。 181.某债券面值1000元，票面利率8%，期限3年，到期一次还本付息。投资者在债券发行1年后以1090价格买入并持有至期满，则到期收益率为(6.88%)。
182.有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有到期满，该债券的发行价格和该投资者的到期收益率分别是(980元和8.28%)。
183.贴现债券的实际收益率(高于)票面贴现率。
184.某国债为附息债券，一年付息一次，期限10年，票面金额为100元，票面利率6%。某投资者在该债券发行时以101.40元的发行价购入，持满2年后以100.20元的价格卖出，那么，投资者的持有期收益率和直接收益率分别是(5.33%和5.92%)。
185.公司型基金的投资人通过(董事会)行使公司的重大决策权利。
186.我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额(10％)以上的基金份额持有人有权自行召集。
187.在金融期货交易过程中,( 买卖双方)需要向交易所交纳保证金.
188.在金融期货交易中,( 仅有极少数合约到期进行实物交割,绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的)。 189.在契约型基金中，基金持有人参与基金经营决策的方式是(基金份额持有人大会)。
190.某些期货合约品种赋予期货合约的(卖方√)一定的交割选择权.
191.基金管理费是支付给(基金管理人√)的费用。
192.基金管理公司的注册资本不得低于(1亿元)人民币。
193.依据我国《基金法》，基金管理人的职责是(及时向基金持有人分配收益)。
194.依据我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于(3亿元√)人民币。
195. (基金托管人)代表基金持有人以基金的名义设立基金资产帐户。
196.基金托管人与(基金管理人)鉴定托管协议。
197.基金托管人是(基金持有人)权益的代表。
198.基金收益分配方案是由(基金管理人)决定的。
199.基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是(委托与受托的关系)。
200.基金管理人与托管人之间的关系是(相互制衡)的关系。
201.负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是(基金管理人)。
202.基金持有人与托管人的关系是(委托人与受托人)的关系。
203.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的(投资者)结构。
204.证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量，主要是因为(资金量大且投资理念相对成熟)。
205.下列权利中，(经营决策权)是基金持有人不能行使的。
206.《中华人民共和国证券法》于(1999年7月1日)开始实施。
207.中华人民共和国证券法的核心旨在(保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益)。
208.根据《证券法》规定，发出收购要约，收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书，并载明下列事项(收购人关于收购的决定)。
209.我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的(12个月)内不得转让。
210.根据《证券法》规定，收购要约的期限不得(少于三十日，不得超过六十日)。
211.我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由(投资者)自行负责。 212.证券交易通常都必须遵循(价格优先原则和时间优先原则)。
213.交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是(一手)。
214.大宗交易的交易时间是下面哪一个(正常交易日收盘后的限定时间)。
215.以下不是证券交易所会员大会的职权的是(审定对会员的接纳)。
216.以下不是证券交易所理事会的职责的是(选举和罢免会员理事)。
217.以下不属于证券交易所职责的是(制定交易价格)。
218.根据《公司法》的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于(3)人。
219. (股份有限公司)属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。
220.公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的(70％)。
221.根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由(50个以下)的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 222.以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的(35％)。
223.依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，其股本总额不得低于(3000万元√)。 (单项选择题) 224.根据我国《公司法》的规定，以下(拟订公司的基本管理制度)不是股份有限责任公司董事会行使的职权。
225.依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于(25％)。
226.根据我国《公司法》的规定，以下(决定公司的经营计划和投资方案)不是股份有限公司股东大会行使的职权。 227.期货交易成交时交纳的保证金称为(初始保证金)。
228.期货交易中要交纳保证金的是期货交易的(买方和卖方)。
229.为了控制期货交易所的风险和提高效率,期货交易所的会员经济公司必须向交易所或结算所交纳(结算保证金)。 230. (1929-1933年)年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致证券业和银行业走向分业经营。
231.早期证券市场的形成与(政府干预)有关。
232.世界上第一个股票交易所，应该是(1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所)。
233.美国证券市场是从买卖(政府债券)开始的。
234.金融期权的卖方(有义务而无权利)履行合约.
235. 1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了(《格拉斯-斯蒂格尔法案》)是银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。
236.交易所公司化最引人注目的是(欧洲证券交易所的重组)。
237. 1999年11月4日，美国国会通过(《金融服务现代化法案》)，标志着金融业分业管理制度的终结。
238.在国际证券投资活动中，(跨国并购)成为重要形式。
239.根据我国政府对WTO的承诺，在5年过度期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事(B股交易)
240.加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不许超过(33%)，加入3年不许超过(49%)。
241.国家股由(国务院)授权部门或机构持有。
242.目前以下股票中尚不能上市流通的是(法人股)。
243.我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有(A股)。
244.我国现行股票类型主要是按(投资主体)进行分类。
245.目前在沪、深两地上市公司总股本中，股本比例最大的是(国有股)。
246.某投资者以15元每股的价格买入A公司股票若干股，年终分得现金股息0.9元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票一16元的价格出售，则其持有期收益率为(12.67%)。
247.投资者在二级市场上低买高卖所获取的盈利属于(资本利得)。
248.中华人民共和国《证券法》被人大常委会审议通过的时间是(1998年12月)。
249.套期保值的基本做法是:在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时,做一笔与现货交易(品种相当、数量相当、期)的期货交易.
250.世界上第一个股票指数期货交易由(堪萨斯农产品交易所)率先推出.
251.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的(期权费).为代价而拥有了这种权利.
252.金融期权交易实际是一种权利的(单方面)有偿让渡.
253.当投资者买入看涨期权后，最大损失是(期权费)。
254.从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是(无限)的.
255.通常,在金融期权交易中,( 期权出售者)需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金.
256.金融期货与金融期权的区别之一在于(权利和义务的对称性不同)。
257.看跌期权也称为(卖出期权),投资者之所以买入它,是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌. 258.只能在期权到期日行使的期权是(欧式期权)。
259.看跌期权的买方具有在约定期限内按(协议价格)卖出一定数量金融资产的权利.
260.看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有限期内将会(下跌)。
261.我国规定证券业协会的权力机构为(会员大会)。
262.证券业协会和证券交易所属于(自律性组织)。
263.下列不属证券中介机构的有(证券业协会)。
264.按照《证券法》规定，我国证券公司一般分为(综合类和经纪类两种)。
265.假设某公司股票的市场价格为15元,在转换比例为2的情况下,其可转换公司债券的转换价值是(30元)。 266.将可转换债券视为一般的债券或优先股所具有价值称为(投资价值)。
267.外国公司股票在美国上市通常采用(存托凭证)形式.
268.存托凭证的英文缩写为(DR)。
269.美国存托凭证市场最突出的特点是(市场容量极大)。
270.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是(144A规则下的私募ADR)。
271.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可以分为(无担保存托凭证和有担保存托凭证)。 272.参与美国存托凭证发行与交易的托管银行通常不是存券银行在当地的(总行)。
273.对于暂时没有集资需要的美国存托凭证(ADR)计划,运作成本较低的选择是(一级有担保)。
274.证券投资基金的收益一般(高于)债券。
275.证券投资基金所投资金主要投向(金融工具)。
276.契约型基金又称为(单位信托基金)。
277.契约型基金是通过(基金契约)来规范当事人的行为。
278.契约型基金是基于(契约原理)而组织起来的代理投资行为。
279.公司型基金是按照(公司法)以公司形式组成的。
280.公司型基金的资产是委托(基金管理公司)经营管理的。
281.认购公司型基金的投资人是基金公司的(股东)。
282.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的(出资比例)进行合理分配。
283.封闭式基金的封闭期通常(在5年以上)。
284.投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行(竞价交易)。
285.封闭式基金的期限是指(存续期)。
286.封闭式基金期满终止，清产核资后的(基金净资产)应按投资者出资比例分配。
287.可向基金管理公司申购和赎回的基金被称为(开放式基金)。
288.开放式基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是(不固定的)。
289.开放式基金的交易价格主要取决于(每一基金份额净资产值√)。
290.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按(②支付清算费用①支付职工工资和劳动保险费用③缴纳所欠税款④清偿公司债务⑤按股东持股比例分配剩余资产。)顺序进行分配：
291.董事会作出决议时，必须经(全体董事的过半数)通过。
292.我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币(500万元)。
293.我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经(股东大会)批准。 (单项选择题)
294.我国《公司法》规定监事会的人数不得少于(3人)。 (单项选择题)
295.根据《公司法》规定，股份有限公司董事会的人数不得少于(5人√)。
296.我国《公司法》规定，在本公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开(临时股东大会)。
297.根据《公司法》规定，股份有限公司股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的(2/3)以上通过。
298.政府机构进行证券投资的主要目的是(调剂资金余缺和实施宏观经济政策)。
299.保险公司进行证券投资主要考虑(本金安全和收益率)。
300.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的(公开市场操作)业务。
301.一般来讲，政府债券与公司债券相比(政府债券风险小，收益低)。
302.以下债券中，信用风险最小的是(政府债券)。
303.当代各国政府弥补财政赤字的主要方式是(发行国债√)。
304.中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹借资金的债务凭证，被称为(国债)。
305.中期国债是指偿还期限在(1年以上10年以下)。
306.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和(专项债券)。
307.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于(《预算法》的规定)。
308.国家为筹集建设资金，弥补财政赤字所发行的债券是(财政债券)。
309.从国库券起源看，它属于一种弥补国库(短期)收支差额的政府债券。
310.长期国债的偿还期限一般在(10年或10年以上√)。
311.早期在币值不稳定时，政府为增强国债吸引力经常发行(实物国债)。
312.新中国最早发行的国债是(人民胜利折实公债)。
313.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对(购买力风险√)的补偿。
314.金融债券的发债主体最准确的说法是(银行和非银行金融机构)。
315.目前我国金融债券的最长期限为(30年)。 (单项选择题)
316.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是(国家开发银行)。
317.收益公司债有固定的(到期日)。
318.保证公司债若到期不能偿还债务时，由(担保人)负清偿之责。
319.公司不以任何资产作担保而发行的债券是(信用公司债)。
320.我国企业债券在发展期阶段的主要表现是规模迅速扩张和(品种多样√)。
321.用作不动产抵押公司债抵押的财产价值(不一定等于)发生的债务额。
322.不动产抵押公司债券属于(抵押证券)。
323.目前，已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段是(欧洲债券)。
324.实物债券是(一种具有标准格式实物券面的债券√)。
325.凭证式债券是债权人认购债券的(收款凭证)。
326.记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以它(效率高，成本低，交易安全)。
327.龙债券利率的确定基准可以是(伦敦银行同业拆放利率)。
328.在日本发行的外国债券被称作为(武士债券)。
329.从币种的角度分析，国际债券的(汇率风险)大于国内债券。
330.国际债券的发行对象是(各国投资者)。 (单项选择题)
331.国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是(国际通用货币)。 (单项选择题)
332.在发行纳税方面，外国债券受(发行地所在国)的税法管制。 (单项选择题)
333.外国债券的特点是，发行在一个国家，而面值货币和发行市场(同属另一个国家)。 (单项选择题)
334.龙债券的投资者来自于(亚洲)。 (单项选择题)
335.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及(两个或两个以上)国家。 (单项选择题)
336.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是(美元)。 (单项选择题)
337.欧洲债券是指借款人(在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券)。 (单项选择题) 338.欧洲债券也被称为(无国籍债券)。 (单项选择题)
339.在美国发行的外国债券被称为(扬基债券)。 (单项选择题)
340.由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券是(扬基债券)。 (单项选择题)
341.发行扬基债券所吸收的是(美国资金)。 (单项选择题)
342.外国债券的发行一般由(发行地所在国)的金融机构、证券公司承销。 (单项选择题)
343.经全国人大常委会审议通过，并经国务院批准，向四大国有商业银行定向发行的债券是(特别国债)。
344.我国发行的国际债券的最长期限为(12年)年。
345.经全国人大常委会审议通过，并经国务院批准，向四大国有商业银行定向发行的债券是(特别国债)。
346.我国20世纪80年代中后期发行的国际债券绝大多数采用(公募方式)。
347.债券代表债券投资者的权利，这种权利称为(债权)。 (单项选择题)
348.债券是实际应用的(真实资本)的证书。 (单项选择题)
349.债券作为证明(债权债务)关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现。 (单项选择题)
350.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行(期限较短)的债券。 (单项选择题)
351.确定债券票面价值的币种主要考虑债券的(发行对象)。 (单项选择题)
352.债券年利息与债券票面价值之比率称为(票面收益率)。 (单项选择题)
353.一般来说，中央银行实行紧缩性货币政策时，会引起债券交易价格(下降)。 (单项选择题)
354.发行人在确定债券偿还期限时，需要主要考虑的因素有资金使用方向和(市场利率变化)。
355.债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回资金。这一特征称之为(流动性)。 356.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为(政府债券、金融债券、公司债券)。 (单项选择题) 357.金融债券较为常见的期限是(中期)。 (单项选择题)
358.一般来说，期限较长的债券，(流动性差，风险相对较大√)，票面利率应该定得高一些。 (单项选择题) 359.贴现债券到期时按(票面金额)偿还。 (单项选择题)
360.浮动利率债券的利率应与(基准利率)挂钩。 (单项选择题)
361.贴现债券的发行属于(折价方式)。 (单项选择题)
362.在偿还期内，无论市场利率如何变化，固定利率债券持有人只能按(债券票面载明)的利率获取债息。
363.根据债券票面利率固定与否的特点，债券可分为固定利率债券和(浮动利率债券)。 (单项选择题)
364.债券是(债√)的证明书。 (单项选择题)
365.浮动利率债券的利率与(基准利率)挂钩。 (单项选择题)
366.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格，到期的按面额偿还本金发行的债券叫(贴现债券)。
367.单利债券的优点是(计算简便)。
368.在有效率的市场上，债券的平均利率和股票的平均收益率(大体保持相对稳定的关系)。 (单项选择题) 369.股份有限公司进行破产清算时，清理资产有余额清偿的先后顺序是(债权人、优先股东、普通股东)。
370.债券和股票的相同点在于(都是筹资手段)。 (单项选择题)
371.我国通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是(记账式债券)。 (单项选择题)
372.债券利息支出列入公司的(间接成本)。 (单项选择题)
373.在有效率的市场上，债券平均利率和股票平均收益率的差异只反映两者的(风险程度的差别)。 (单项选择题) 374.有一简单算术股价平均数，选择甲、乙、丙、丁四种股票为样本股，某计算日这四种股票的收盘价分别为5.60元、12.40元、8.00元和9.20元。当天乙种股票1股拆为5股，次日为变动日。次日四种股票的收盘价分别为5.70元、
2.60元、7.90元和9.40元，则次日的修正股价平均数为(8.91元)。 (单项选择题)
375.以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股份平均数是(简单算术股价平均数)。 (单项选择题)
376.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是(11.50元和10.59元√)。 (单项选择题)
377.通常，加权股价指数是以样本股票(发行量或成交量)为权数加以计算。 (单项选择题)
378.在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的(相对法)。 379.某股价指数，按基期辊权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为700万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是(2188.55点)。 (单项选择题) 380.上海证券交易所的分类股价指数包括(工业、商业、地产业、公用事业和综合)五大类。 (单项选择题) 381.上证综合指数不包括(上证180指数)。 (单项选择题)
382.上证综合指数是以全部上市股票为样本，(以股票发行量为权数，按加权平均法计算)。 (单项选择题)
383.上海证券交易所编制并公布以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是(上证综合指数√)。
384.深证成份股指数由(40)家样本股组成。
385.深证成份股指数以(1994年7月20日√)为基期。
386.深圳证券交易所综合指数不包括(深圳成份指数)。 (单项选择题)
387.深证综合指数的基期为(1991年4月3日√)。 (单项选择题)
388我国新上市国债自第(2)个交易日起计入上证国债指数。 (单项选择题)
389.上证基金指数的代码为(000011)。 (单项选择题)
390.新上市基金自上市后(第二日起纳入基金指数的计算范围)。 (单项选择题)
391.我们通常所说的道 - 琼斯指数是指(道 - 琼斯工业股价平均数)。 (单项选择题)
392. NASDAQ综合指数是按每个公司的(市场价值)来设定权重的。 (单项选择题)
393.目前道 - 琼斯股价指数是采用(修正平均股价法)方法计算的。 (单项选择题)
394.日经225股价指数是(《日本经济新闻社》)编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。 (单项选择题) 395.以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是(NASDAQ综合指数)。 (单项选择题) 396. NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的(场外二级市场)。 (单项选择题)
397.现在的恒生指数基期指数为(975.47)。 (单项选择题)
398.台湾证券交易所目前发面的股价指数中，较有代表性指数(发行量加权股价指数)。 (单项选择题)
399.恒生指数是由香港(恒生银行√)编制的。 (单项选择题)
400.公司每年实现的税后利润最优先考虑的分配项目是(弥补亏损)。 (单项选择题)
401.某投资者以15元每股的价格买入A公司股票若干股，年终分得现金股息0.9元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票以16元的价格出售，则其持有期收益率为(12.67%)。 (单项选择题)
402.公司以货币形式支付的股息，称为(现金股息)。 (单项选择题)
403.以货币形式支付的股息和红利属于(现金股息)。 (单项选择题)
404.股票股息的发放将引起公司(股本)的相应变化。 (单项选择题)
405.公司以新增的股票或一部分库存股票作为股息，称之为股票股息()。 (单项选择题)
406.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存有该项公积金不得少于注册资本的(25%)。 (单项选择题) 407.资本公积金转增股本所获取的收益属于(资本增值收益)。 (单项选择题)
408.股价公司向股东送股体现了资本增殖收益，这种送股的资金来源是(公积金)。 (单项选择题)
409.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是(建业股息)。 (单项选择题)
410.我国《公司法》规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本的(50%)，可不再提取。 (单项选择题)
411.某投资者以20元/股的价格买入X公司股票，持有一年，分得现金股息1.80元，两个月后，该投资者将股票以23.20元/股卖出、则持有期收益率为(25$)。 (单项选择题)
412.一投资者以15元价格购得某公司股票，持有期为一年，在此期间，参与了该公司10送5配5派现金红利7元的分配，配股价为8元。其后，该投资者的持有期收益率应为(30%)。 (单项选择题)
413.某投资者以30/股的价格买入某公司股票持有1年，分得现金股息3.6元，其股利收益率为%(12%)。 (单项选择题) 414.证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向的委托。这是证券公司都应遵循的(代理原则)原则。 (单项选择题)
415.在证券公司业务中，被视为“财力和智利的高级组合”的业务是(购并业务)。 (单项选择题)
416.证券公司自营业务主要赚取的是(价差收益)。 (单项选择题)
417.证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件之一是净资产不低于人民币(2亿元)。 (单项选择题)
418.在开展受托资产管理业务中，证券公司作为(受托投资管理人)，与委托人签订受托投资管理合同。 (单项选择题) 419.证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是(将客户资产管理业务与其他业务混合操作)。 420.一般而言,现货价格上涨会导致期货价格(上涨)。 (单项选择题)
421.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称(空头套期保值)。 422.若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨,于是在期货市场上买入期货合约,这种交易方式称(多头套期保值)。
423.股票的票面价值(初次发行)时有一定参考意义。
424.股票的每股净资产是指(帐面价值)。 (单项选择题)
425. (帐面价值)是每股股票所代表的实际资产的价值。 (单项选择题)
426.股票的帐面价值是人们分析 (投资价值)的重要指标。 (单项选择题)
427.内部控制的目标之一是防范经营风险和(道德风险√)。 (单项选择题)
428.《证券公司内部控制指引》，发布的时间是(2003年12月15日√)。 (单项选择题)
429.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的(健全性√)原则。 (单项选择题) 430.下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是(超越授权)。 (单项选择题)
431.对研究、咨询业务内部控制的重点包括传播虚假信息、误导投资者、无资格执业和(利益冲突)。 (单项选择题) 432.证券公司应根据自身的管理能力及(风险控制水平√)合理控制受托投资管理业务规模。 (单项选择题) 433.对于参与优先股的股东来说，其参与权利表现在(与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利)。
434.累积优先股的股息发放应该包括(当年加以前营业年度内的未付固定股息)。
435.可赎回优先股票的赎回价格通常(高于)股票面值。
436.与股息率可调整优先股票的股息变化无关的是(公司经济状况)。
437.股份公司发行赎回优先股票的目的一般是(减少股息负担)。 (单项选择题)
438.基金托管费通常按(基金资产净值)的一定比例提取。 (单项选择题)
439.股票实质上代表了股东对股份公司的(所有权√)。 (单项选择题)
440.从性质上看，股票是(资本证券)。 (单项选择题)
441.证券市场与一般市场比较的特点是(交易关系较为复杂√)。 (单项选择题)
442.证券市场主要指(证券发行与交易的市场)。 (单项选择题)
443.证券市场中包含以下市场(债券市场)。 (单项选择题)
444.证券市场按纵向结构关系，可以分为(发行市场和流通市场)。 (单项选择题)
445.证券市场按证券品种关系，可以分为(股票市场、债券市场和基金市场)。 (单项选择题)
446.以下哪个国家(日本√)与我国一样称呼“证券公司”。 (单项选择题)
447.证券公司媒介资金侧重于(不定期)资本市场。 (单项选择题)
448.证券公司不仅是证券中介组织，还是重要的(信息服务机构)。 (单项选择题)
449.证券经纪商的收入来源是(佣金√)。 (单项选择题)
451.下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有(证券的自营买卖)。 (单项选择题)
452.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的(预期报酬率)决定的。 (单项选择题)
453.证券市场的资源配置功能的发挥主要通过(证券价格)引导资本流动来进行。 (单项选择题)
454.证券的价格是由证券市场上(证券供求双方共同)发挥作用的结果。 (单项选择题)
455.金融远期合约主要有(远期利率协议)。 (单项选择题)
456.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的(期权合约√)。 (单项选择题)
457.金融期货一般不包括(期权期货)。 (单项选择题)
458.资产证券化是(增强流动性型创新的重要成果)。 (单项选择题)
459在下列金融衍生工具中,那类金融工具交易者的风险与收益是对称的(期货合约)。 (单项选择题)
460.将金融期货分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按(基础工具)来划分的. (单项选择题)
461.金融期货是以(融期货合约√)为对象的期货交易品种. (单项选择题)
462.美国政府长期国债期货的标的物是(期限为30年、息票利率为6%的虚拟美国长期国债券√)。 (单项选择题) 463.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于(15年)。 (单项选择题)
464.金融期货中最先产生的品种是(外汇期货)。 (单项选择题)
465.利率期货以(固定利率金融工具√)作为基础资产. (单项选择题)
466.外汇期货交易在20世纪70年代由(芝加哥商业交易所)率先推出. (单项选择题)
467.通过股价指数期货可以转移和分散(系统风险)。 (单项选择题)
468.下列衍生工具属于风险收益对称型的是(远期合约√)。 (单项选择题)
469.一般在股票现货市场和股票指数期货市场作(相反√)的操作就可以抵消股市系统性风险. (单项选择题) 470.金融期货中产生最晚的一个品种是(股票价格指数期货)。 (单项选择题)
471.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为(建业股息)。 (单项选择题)
472.利率风险是(政府)债券的主要风险。 (单项选择题)
473.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(购买力风险)。 (单项选择题)
474.金融衍生工具产生的最基本原因是(避险). (单项选择题)
475.金融衍生工具产生的直接动因是(规避风险和套期保值)。 (单项选择题)
476.债券的价格变动风险随着期限的增大而(增大√)。 (单项选择题)
477.下列说法中符合《证券法》的是(禁止任何人挪用公款买卖证券√)。 (单项选择题)
478.《中华人民共和国证券法》规定经核准上市交易的证券，其(发行人)必须按照有关规定披露信息。
479. (《证券法》)禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券，或者制作虚假的发行文件发行证券。
480.《刑法》第一百六十一条规定提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处(3年)以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处(2万元)以上(20万元)以下罚金。 (单项选择题)
481.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于(破坏金融管理秩序罪)。 (单项选择题)
482.证券发行公司要承担不诚实填报有关报表所产生的(法律责任)。 (单项选择题)
483. (保护公众投资者的合法权利√)是证券法律制度的核心任务。 (单项选择题)
484.证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据(诚实信用)原则解释法律和处理问题。
485.( 公开√)原则是贯穿于证券法律制度的核心原则。 (单项选择题)
486.股份有限公司解散时成立清算组的人选应当由(股东大会)确定。
487.根据《公司法》的规定，股款缴足后，发起人应当在(30天)内召开创立大会。 (单项选择题)
488.根据《公司法》规定，发起人持有的本公司的股份自公司成立之日起(一年)内不得转让。
489.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是(法制、监管、自律、规范)。 (单项选择题)
490为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日，中国证券监督管理委员制定并颁布了(《证券市场禁入暂行规定)。
491.在ADR的发行中,美国投资者首先必须委托(经纪人)以ADR形式购入非美国公司证券. (单项选择题)
492.一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本,则必须采用(三级ADR √)。 (单项选择题)
493.在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的(存券银行命令托管银行移送证券)。
494.设在一个交易所进行认股权证的交易,某认股权证的市价为2.50元,每手认股权证的数目为100,一共可购买500股普通股股票,每股普通股的认股价是8.70元,那么其行使价格为()9.20元. (单项选择题)
495.认股权证的认购期限一般为(3年到10年)。 (单项选择题)
496.认股权证实质上是一种股票的(看涨期权)。 (单项选择题)
497.认股权证价值与认股价格之间存在(反方向)关系(单项选择题)
498.一般来说,认股权证价值的变化幅度(大于)股价的涨跌幅度. (单项选择题)
499.某公司发行的每股普通股的市场价格为15.70元,认股权证的每股普通股的认购价格为14.20元,若换股比例为10时,则该认股权证的内在价值是(15.00)元. (单项选择题)
500.交易所交易的基金简称为(ETF √)。 (单项选择题)
501.通常所说的交易所交易基金(ETF)专指(可以在交易所上市的开放式基金)。 (单项选择题)
502.双重交易机制是(证券交易所交易基金)的重要特征. (单项选择题)
503.中国存托凭证(CDR)是指(在大陆发行的代表境外或者香港证券市场上某一种证券的证券.)。 (单项选择题) 504.作为美国存托凭证(ADR)发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务的是 (存券银行)。 505. 2002年以来,中国企业发行ADR的特点是(家数有所减少,但发行规模较大)。 (单项选择题)
506.ETF按照组织结构分类,可分为(单位投资信托型和管理型投资公司型)。 (单项选择题)
507. ETF的发起人一般不是(商业银行)。 (单项选择题)
509.投资者在申购和赎回ETF时,使用的是(一揽子股票)。 (单项选择题)
510. ETF的申购和赎回在(一级市场)运行,市场转让在(二级市场)运行. (单项选择题)
511.单位投资存托型ETF更接近(封闭式基金),而管理型投资公司ETF基本上就是(开放式基金)。 (单项选择题) 512. ETF与开放式基金的相同之处是(级市场交易价格基本上趋近于单位净值)。 (单项选择题)
513. ETF组合中所持有的基础证券构成情况的信息披露一般是(每个交易日进行)。 (单项选择题)
514.完全被动地模拟所选定的标准指数,并保持投资组合固定不变,只有在标准指数发生成分结构变化时,才做相应的同步调整的是(单位投资信托型ETF)。 (单项选择题)
515.在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是(管理型投资公司ETF)。 (单项选择题)
516.交易所交易基金以实有证券赎回方式具有(保护继续持有者利益)优势. (单项选择题)
517.根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司(5%)以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 518.我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属于(内幕交易行为)。 519.内幕信息不包括(公司高级管理人员的变)。 (单项选择题)
520.《证券从业人员资格管理办法》于(2002年12月16日)由(中国证监会)发布，(2003年2月1日)起施行。 521.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反规定被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在(三年)不受理其执业证书申请。
522.取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后(10日√)内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 (单项选择题)
523.证券业从业人员职业道德规范的内容包括(正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法)。 (单项选择题) 524.证券业从业人员严守信用、实事求是是属于(正直诚信)的行为规范内容。 (单项选择题)
525.下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有(“一切为客户着想”，满足客户的一切要求)。 (单项选择题) 526.证券业从业人员禁止的行为是(以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√)。 (单项选择题) 527证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告(3万元√)以下的罚款。
528.获得证券业从业资格证书后超过一定时限未在证券专业岗位就职，资格证书将自动失效，这个时限是(一年半)。 529.目前，我国对证券从业人员资格管理实行(注册制)。
530.证券市场的存在和发展高度信赖各参与主体的诚信程度，(诚实守信)是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。
531.诚信是以(商业习惯)的形式表现出来的。 (单项选择题)
532下列关于证券市场诚信建设说法错误的是(证券市场诚信建设主要由中国证监会推进实施)。
533.诚信建设的指导思想是(保护投资者合法权益)。
534.上市公司的经营活动是在其应承担的(社会责任√)的前提下进行的。
535.证券市场作为现代市场经济的核心内容之一，本身就起源于(信用制度√)，并进一步依赖于市场诚信基础建设的完善而得以健康、快速发展。
536.证券市场诚信建设应坚持(社会责任与法律责任相结合)基本原则。
537.从资本市场的发展历程来看，(保护投资者利益)是培育和发展市场的重要一环，是监管部门的首要任务和宗旨。 538.我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的(10％)。
539.证券市场监管的主要手段是(法律手段√)。
540.证券交易所应当与上市公司订立(上市协议)，以确定相互的权利义务关系。证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互的权利义务关系。
541证券交易所应当建立(市场准入制度)并根据证券法规的规定或者政监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证
券交易行为。
542.一般可以不经过有关机构审核而直接上市交易的证券是(政府债券)。
543.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起(2个月)内，提供中期报告。 544.按照我国现行规定，上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于(虚假陈述行为)。
545.证券发行公司信息持续披露的文件是指(定期报告文件)。
546.按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于(操纵市场行为)。 547.证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属(欺诈客户行为)。
548.根据我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得(一倍)倍以上 (五倍)以下的罚款。
549.以抬高或者压低证券交易价格为目的，而自行或与一个或更多的人连续买卖在交易所上市的证券，蓄意造成证券交易繁荣现象的行为将为(操纵市场)。 (单项选择题)
550.按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于(欺诈客户行为)。
551.证券经营机构不再规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属(欺诈客户行为)。
552.按照我国现行法律规定，发行人将政券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于(欺诈客户行为)。
553.我国《基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用 (资产组合√)的方式。
554.我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表(百分之五十以上)基金份额的持有人参加，方可召开。 555.以下基金品种中适用《中华人民共和国基金法》的是(证券投资基金)。
556.基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》的规定，且基金持有人的人数不少于(200)人的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。 (单项选择题)
557.开放式的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过(3)个月，并应在扫墓说明书中载明。 (单项选择题)
558.我国《基金法》规定，基金财产应当用于(上市交易的股票、债券)投资。 (单项选择题)
559.我国《证券法》规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在(证券登记结算机构)。
560.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经(国务院证券监督管理机构√)批准。
561.证券业协会是证券业的(自律性组织，它的权利机构是会员大会)。
562.我国《证券法》规定，证券督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应将其移送(司法机关)处理。
563.申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币(3000万)。
564.当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的，交易所将停止公司股票的交易，称(终止上市)。
565.股份有限公司申请股票，上市应当符合下列条件：公开发行的股份达到公司股份总数的(25%)以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为(10％)以上。 (单项选择题)
566.观察股票价格、股份指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断，是(行情监控)。
567.以下(交易通信网√)不属于证券交易所交易系统。
568.证券交易所的运作系统包括(交易系统、结算系统、信息系统、监察系统)。
569证券交易所通过(竞价)方式形成证券交易价格。
570.我国证券交易所均(按会员制方式组成，系非盈利性的法人)。
571以下(理事会)是会员制证券交易所的决策机构。
572.以下证券交易市场中属于场外交易市场的是(那斯达克证券交易市场)。
573.场外交易市场的价格决定方式为(议价方式√)。
574.在场外交易市场交易的投资基金主要是(开放式√)的。
575.我国代办股份转让市场涨幅限制为(5%)。 (单项选择题)
576.根据现行规定，在三板市场交易的每一只股票可委托(一家√)券商为其提供特别转让服务。 (单项选择题) 577.我国的代办股份转让市场撮合交易的方式是(集合竞价)。
578.在国内证券发行市场上，下属于证券发行主体的是(居民)。
579.证券发行核准制实行(实质)管理原则。
580.以下(行政摊派)不是我国目前的债券发行方式。
581.证券发行注册制实行(公开)管理原则。
582.根据中标规则不同，单一价格中标又称(荷兰式招标)。
583.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是(全额包销)。
584.承销商将以发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是(包销)。
585.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是(债权人、优先股东、普通股东)。
586.普通股股东享有的权利不包括(公司经理表决权)。
587.股东的综合权利中不包括(直接处理公司财产)
588.当保证金帐户的水平低于(维持保证金)时,结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追加保证金直达(初始保证金)水平
589.金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种(无负债的结算制度)。
590.由于期货交易的对象是标准化产品,因此,套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约.如果选用替代合约进行套期保值操作,则并不能完成锁定未来现金流,由此带来的风险称为(基差风险)。 591.普通股票的(清算价值)完全随公司盈利的高低而变化。
592.股份有限公司最基本的筹资工具是(普通股票)。
593.普通股股东行使剩余资产分配权(是在公司解散清算之时)。
594.市场价格的波动性大，是(普通股)的突出特征。
595.在金融期货交易合约中,没有用标准化条款加以规定的内容是(价格水平)。
596.根据金融期货交易中的大户报告制度,通常交易所大户报告限额(小于限仓限额√)。
597.在金融期货交易的限仓制度中,下列哪个规定与实际不符(近期月份宽于远期月份)
598.大多数公司的实际清算价值(低于)其帐面价值。
599.股票的内在价值是股票未来收益的(现值)。
600.清算价值是公司清算时每一股份所代表的(实际价值)。
601.股票的未来股息收入、资本利得收入，可以称之为(期值)。
602.股票及其他有价证券的理论价格是根据(现值理论)而来的。
603.股票之所以有价格，是因为(股票代表着收益的价值)。
604.股票的市场价格最直接的影响因素是(供求关系)。
605.引起股票市场价格周期性变动的根本原因是(经济周期波动√)。
606.股票价格与公司盈利之间的关系表现为(股票变化领先于公司盈利变化)。
607.决定股票价格高低的基本因素是(公司经营状况)。
608.优先股收益一般(低于)普通股。
609.优先股票的“优先”主要体现在(股息分配和剩余资产清偿的优先)。
610.从风险角度看，优先股票的风险(小于)普通股票。
611.优先股票兼有(债券)的若干特点。
612.在公司获得高额利润的情况下，优先股票的股息收入可能会大大(低于)普通股票。
613.优先股票与普通股票的主要区别体现在(股东权利)。
614.累积优先股票和非累积优先股票的分类依据是(能否在以后年度补发当年未能足额派发的股息)。
615.在收益分配上接近于普通股票的是(全部参与优先股)。
616.期货交易的做市商方式又称(委托驱动方式)。
617.金融期货交易所不必遵循的原则是(高效)。
618.金融期货交易的指令驱动交易方式又称(竞价方式)。
619.基金单位资产净值是指(某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。 √)。
620.金融期货的价格体现功能是在期货市场通过(集中竞价)形成期货价格来体现的.
621.在金融期权交易中,若市场价格等于协定价格,则(看涨期权与看跌期权为平价期权)。
622.无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都(大于或等于零)。
623.在金融期权交易中,买方之所以愿意支付额外的费用,是因为(希望实值期权的内在价值会增加√)。
624.期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是(内在价值)。
625.对看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,此时为(实值期权)。
626.在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的(通常,利率高会降低期权价格的机会成本)。
627.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权,并为此要支付比没有赎回条款的转债(更高)的利率.
628.可转换债券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的(普通股)的证券.
629.可转换债券实质上是一种普通股票的(看涨期权√)。
630.可转换公司债券的赎回条件一般是(公司股价长期大幅高于转换价格√)。
631.可转换公司债券的回售条件一般是(公司股价长期大幅低于转换价格)。
632.我国《可转换公司债券管理办法》规定,可转换公司债券自发行之日起(6)个月后可转换为公司股票.
633.当可转换债券的市场价格低于转换价值时被称为转换(贴水)。
634.我国现行法规规定,可转换公司债券的转换价格应以募集说明书前(30)个交易日公司股票的平均收盘价为基础。 635.对于可转换债券来说,( 其理论价值和转换价值都是可变的√)。
636.可转换债券在市场上一般就表现为:当普通股票价格上升时,可转换债券的价格随之(上涨)。
637.如果可转换债券的面额为1000元,规定其转换价格为20元,则转换比例为(50)。
638.可转换债券的转换价格取决于可转换债券面值与(转换比例)之比.
639.可转换债券的转换价值等于每股普通股的市价乘以(转换比例)。
640.构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额(远远低于)买入各指数成分股所需的最低投资金额.
641.《刑法》第一百七十九条对非法发行股票和公司、企业债券做了明确规定。个人犯此罪的处(5年)以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(1％)以上(5％)以下罚金。
642.依照《中华人民共和国刑法》的规定，擅自发行股票或公司、企业债券属于(非法发行股票和公司、企业债券罪)。 643.证券法律制度的基本原则是公开、公平、公正和(诚实信用)。