建设银行管管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范中国建设银行股份有限公司（以下简称“本
行”）加强内幕信息保密工作，维护信息披露的
公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的 规定》等有关法律法规，以及《中国建设银行股份有限公司章程》、《中国建设银行股份有限公司信息披露办法》的有关规定，结合
本行实际情况，制定本办法。
第二条 本行董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。本行监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施
情况进行监督。董事会办公室是本行信息披露的日常工作机构，牵头内幕信息知情人的登记备案工作。持股5％以上的股东、总行各部门、各分行及控股子公司、本行能够实施重大影响的参股公司、有关中介机构等应配合做好内幕信息的保密及内幕信息知情人的登 记备案。
第三条 本办法所称内幕信息是指涉及本行的经营、财务等各方面的，对本行证券（包括股票、债券、可转换公司债券及其衍生工具，以下同）市场价格及/或成交量有重大影响，尚未公开披露的信息。
第四条 本办法所称内幕信息的范围包括但不限于：
（一）财务、会计及审计等方面的重大信息；（二）经营情况、业绩的重大变化；（三）面临重大风险的情形；（四）重大权益变动，包括证券发行、回购、利润分配、资 本公积金转增股本等；（五）控股股东、实际控制人、收购人等发生重大变更或资
产重组的相关信息；（六）重大交易，包含重大投资、融资、资产购置等；（七）重大诉讼和仲裁；（八）证券上市地法律法规和证券监管机构规定的其他属于
“内幕信息”的信息。
第三章 内幕信息知情人的范围
第五条 本办法所指内幕信息知情人是指本行内幕信息公开
披露前直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。
第六条 本行内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）本行董事、监事及高级管理人员；（二）持有本行5%或以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；（三）本行控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）因履行工作职责获取本行有关内幕信息的单位和个
人；（五）证券监管机构规定的其他内幕信息知情人员。
第四章 内幕信息知情人的登记备案
第七条 内幕信息知情人于获悉内幕信息之时，应立即亲自
或指定专人填写《内幕信息知情人登记表》。本行董事、监事、高级管理人员及相关工作人员因接收或发送有关会议资料、公告稿或者其他材料等知悉内幕信息的，可不填写《内幕信息知情人登记表》，相关部门应将材料发送记录及时提交董事会办公室，作为内幕信息知情人登记备案的依据。
第八条 持有本行5%或以上股份的股东、总行各部门、各分
行、控股子公司及有关中介机构等,应自内幕信息知情人获悉内
幕信息之日起5个交易日内，汇总《内幕信息知情人登记表》，
交董事会办公室备案。
第九条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内
幕信息的概要、内幕信息知情人的名称/姓名、所在单位/部门、
职务/岗位、获取信息的时间等。
第十条 董事会办公室可对内幕信息知情人买卖本行证券的
情况进行定期或不定期查询，形成书面记录，并根据证券监管机构要求向其报备。 第十一条 内幕信息知情人未填写《内幕信息知情人登记表》
的,或持有本行5%或以上股份的股东、总行各部门、各分行、控股子公司及有关中介机构等未备案《内幕信息知情人登记表》的，根据证券监管机构的要求，董事会办公室可要求补充填写并备案。
第十二条 内幕信息知情人登记备案材料保存期限为十年。
第五章 重大事项进程备忘录
第十三条 本行若发生收购、重大资产重组、发行证券、合
并、分立、回购股份等重大事项，除填写《内幕信息知情人登记表》外，总行相关部门、分行、控股子公司等应当填写《重大事项进程备忘录》登记备案并及时向董事会办公室备案。 第十四条 重大事项进程登记备案的内容包括但不限于重大
事项概要、参与人员、所在单位/部门、职务/岗位、筹划决策的
时间等。
第六章 内幕信息的保密管理
第十六条 内幕信息知情人对内幕信息负有保密义务，在内
幕信息公开前，不得以任何形式对外泄露。
第十七条 内幕信息知情人在获得内幕信息后至内幕信息公
开披露前，不得利用内幕信息买卖本行证券、建议他人买卖本行
证券、配合他人操纵本行股票及其衍生产品的交易价格或制造虚
假市场等各类内幕交易。
第十八条 内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息
公开披露前，控制内幕信息的知情范围，包括妥善保管内幕信息、
做好内幕信息登记备案过程中的信息保密等。
建设银行管管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范中国建设银行股份有限公司（以下简称“本
行”）加强内幕信息保密工作，维护信息披露的
公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的 规定》等有关法律法规，以及《中国建设银行股份有限公司章程》、《中国建设银行股份有限公司信息披露办法》的有关规定，结合
本行实际情况，制定本办法。
第二条 本行董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。本行监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施
情况进行监督。董事会办公室是本行信息披露的日常工作机构，牵头内幕信息知情人的登记备案工作。持股5％以上的股东、总行各部门、各分行及控股子公司、本行能够实施重大影响的参股公司、有关中介机构等应配合做好内幕信息的保密及内幕信息知情人的登 记备案。
第三条 本办法所称内幕信息是指涉及本行的经营、财务等各方面的，对本行证券（包括股票、债券、可转换公司债券及其衍生工具，以下同）市场价格及/或成交量有重大影响，尚未公开披露的信息。
第四条 本办法所称内幕信息的范围包括但不限于：
（一）财务、会计及审计等方面的重大信息；（二）经营情况、业绩的重大变化；（三）面临重大风险的情形；（四）重大权益变动，包括证券发行、回购、利润分配、资 本公积金转增股本等；（五）控股股东、实际控制人、收购人等发生重大变更或资
产重组的相关信息；（六）重大交易，包含重大投资、融资、资产购置等；（七）重大诉讼和仲裁；（八）证券上市地法律法规和证券监管机构规定的其他属于
“内幕信息”的信息。
第三章 内幕信息知情人的范围
第五条 本办法所指内幕信息知情人是指本行内幕信息公开
披露前直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。
第六条 本行内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）本行董事、监事及高级管理人员；（二）持有本行5%或以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；（三）本行控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）因履行工作职责获取本行有关内幕信息的单位和个
人；（五）证券监管机构规定的其他内幕信息知情人员。
第四章 内幕信息知情人的登记备案
第七条 内幕信息知情人于获悉内幕信息之时，应立即亲自
或指定专人填写《内幕信息知情人登记表》。本行董事、监事、高级管理人员及相关工作人员因接收或发送有关会议资料、公告稿或者其他材料等知悉内幕信息的，可不填写《内幕信息知情人登记表》，相关部门应将材料发送记录及时提交董事会办公室，作为内幕信息知情人登记备案的依据。
第八条 持有本行5%或以上股份的股东、总行各部门、各分
行、控股子公司及有关中介机构等,应自内幕信息知情人获悉内
幕信息之日起5个交易日内，汇总《内幕信息知情人登记表》，
交董事会办公室备案。
第九条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内
幕信息的概要、内幕信息知情人的名称/姓名、所在单位/部门、
职务/岗位、获取信息的时间等。
第十条 董事会办公室可对内幕信息知情人买卖本行证券的
情况进行定期或不定期查询，形成书面记录，并根据证券监管机构要求向其报备。 第十一条 内幕信息知情人未填写《内幕信息知情人登记表》
的,或持有本行5%或以上股份的股东、总行各部门、各分行、控股子公司及有关中介机构等未备案《内幕信息知情人登记表》的，根据证券监管机构的要求，董事会办公室可要求补充填写并备案。
第十二条 内幕信息知情人登记备案材料保存期限为十年。
第五章 重大事项进程备忘录
第十三条 本行若发生收购、重大资产重组、发行证券、合
并、分立、回购股份等重大事项，除填写《内幕信息知情人登记表》外，总行相关部门、分行、控股子公司等应当填写《重大事项进程备忘录》登记备案并及时向董事会办公室备案。 第十四条 重大事项进程登记备案的内容包括但不限于重大
事项概要、参与人员、所在单位/部门、职务/岗位、筹划决策的
时间等。
第六章 内幕信息的保密管理
第十六条 内幕信息知情人对内幕信息负有保密义务，在内
幕信息公开前，不得以任何形式对外泄露。
第十七条 内幕信息知情人在获得内幕信息后至内幕信息公
开披露前，不得利用内幕信息买卖本行证券、建议他人买卖本行
证券、配合他人操纵本行股票及其衍生产品的交易价格或制造虚
假市场等各类内幕交易。
第十八条 内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息
公开披露前，控制内幕信息的知情范围，包括妥善保管内幕信息、
做好内幕信息登记备案过程中的信息保密等。