法律事务管理专业任职资格标准
2013 A. 版权所有
最后修订日期：2013 年 4月××日
版本 V1.0
目 录
一、 二、 1. 2. 2.1. 2.2. 三、
关于法律事务管理专业任职资格标准 ............................................................................................... 5 级别划分及资格条件 ........................................................................................................................... 6 级别划分 ............................................................................................................................................... 6 各级资格条件 ....................................................................................................................................... 6 学历及工作年限要求 ........................................................................................................................... 6 工作经验要求 ....................................................................................................................................... 6 行为标准 ............................................................................................................................................... 7
一级（主办） ....................................................................................................................................................... 7 1 收集尽职调查资料 ........................................................................................................................................... 7
1.1. 核实资料 ....................................................................................................................................... 7 1.2. 复印资料 ....................................................................................................................................... 7 1.3. 记录核心信息 ............................................................................................................................... 7 2 访谈旁听尽职调查 ........................................................................................................................................... 7
2.1. 旁听 ............................................................................................................................................... 7 2.2. 记录 ............................................................................................................................................... 7 3 律师顾问机构备选库支持工作 ....................................................................................................................... 7
3.1. 发布备选库公告 ........................................................................................................................... 7 3.2. 整理申请材料 ............................................................................................................................... 7 3.3. 签订协议、公布名单 ................................................................................................................... 8 4 常年或专项律师顾问机构支持工作 ............................................................................................................... 8
4.1. 签订聘请合同 ............................................................................................................................... 8 4.2. 常态联系 ....................................................................................................................................... 8 5 法律刊物《投资法务》编辑、印刷与发放 ................................................................................................... 8
5.1. 编辑印刷 ....................................................................................................................................... 8 5.2. 发放 ............................................................................................................................................... 8 二级（主管） ....................................................................................................................................................... 8 1 法律尽职调查策划与组织 ............................................................................................................................... 8 1.1. 信息需求分析 ............................................................................................................................... 8 1.2. 方案设计 ....................................................................................................................................... 8 1.3. 现场访谈 ....................................................................................................................................... 9 1.4. 提交报告 ....................................................................................................................................... 9 2 法律咨询 ........................................................................................................................................................... 9
2.1. 常识法律咨询 ............................................................................................................................... 9 2.2. 专题法律咨询 ............................................................................................................................... 9 3 律师顾问机构管理与评价 ............................................................................................................................... 9
3.1. 备选库建立 ................................................................................................................................... 9 3.2. 备选库维护 ................................................................................................................................... 9 3.3. 常年或专项律师顾问机构监督与评价 ....................................................................................... 9
4 办理担保登记、公证、签证等法律事务 ....................................................................................................... 9
4.1. 事前咨询 ....................................................................................................................................... 9 4.2. 文件准备 ..................................................................................................................................... 10 4.3. 办理手续 ..................................................................................................................................... 10 5 法律宣传教育活动筹备 ................................................................................................................................. 10
5.1. 印发开展宣传教育活动的通知文件 ......................................................................................... 10 5.2. 会务事项的准备与安排 ............................................................................................................. 10 5.3. 普法宣传教育活动总结 ............................................................................................................. 10 三级（经理） ..................................................................................................................................................... 10 1 公司重大经营、改革、管理和决策的法律论证 ......................................................................................... 10 1.1. 可行性分析 ................................................................................................................................. 10 1.2. 出具法律意见 ............................................................................................................................. 10 2 参与合同起草、谈判与修订 ......................................................................................................................... 10
2.1. 合同起草 ..................................................................................................................................... 10 2.2. 合同谈判 ..................................................................................................................................... 11 2.3. 合同修订 ..................................................................................................................................... 11 3 法律纠纷案件处理 ......................................................................................................................................... 11
3.1. 纠纷案件分析 ............................................................................................................................. 11 3.2. 协商解决的纠纷处理 ................................................................................................................. 11 3.3. 审判或仲裁解决的纠纷处理 ..................................................................................................... 11 3.4. 案件报备 ..................................................................................................................................... 11 3.5. 案件归档 ..................................................................................................................................... 11 4 法律文件起草与审查 ..................................................................................................................................... 12
4.1. 起草各种法律文件 ..................................................................................................................... 12 4.2. 对其他部门起草的法律文件或管理制度提出书面法律意见.................................................. 12 5 政策法规追踪与法律宣传教育组织 ............................................................................................................. 12
5.1. 政策法规追踪 ............................................................................................................................. 12 5.2. 法律宣传教育组织 ..................................................................................................................... 12 四级（高级经理） ............................................................................................................................................. 12 1 法律论证策划与督导 ..................................................................................................................................... 12 1.1. 法律论证策划 ............................................................................................................................. 12 1.2. 法律论证督导 ............................................................................................................................. 12 2 处理法律纠纷案件策划与督导 ..................................................................................................................... 12
2.1. 处理法律纠纷案件策划 ............................................................................................................. 12 2.2. 处理法律纠纷案件督导 ............................................................................................................. 13 2.3. 代表公司参加重大复杂法律纠纷案件的诉讼、仲裁 ............................................................. 13 3 法律事务管理制度制定与修订 ..................................................................................................................... 13
3.1. 制定提纲 ..................................................................................................................................... 13 3.2. 制度起草 ..................................................................................................................................... 13 3.3. 审议发布 ..................................................................................................................................... 13 4 政策法规研究与法律宣传教育策划 ............................................................................................................. 13
4.1. 政策法规研究 ............................................................................................................................. 13
4.2. 法律宣传教育策划 ..................................................................................................................... 13
五级（资深经理） ............................................................................................................................................. 14 1 制定法律事务管理规划 ................................................................................................................................. 14
1.1. 总体目标与发展阶段设定 ......................................................................................................... 14 1.2. 制度体系建设 ............................................................................................................................. 14 2 专题法律论证 ................................................................................................................................................. 14
2.1. 法律专题调研归纳 ..................................................................................................................... 14 2.2. 法律专题论证分析 ..................................................................................................................... 14 3 法律事务管理指导 ......................................................................................................................................... 14
3.1. 公司重大经营、改革、管理、决策法律论证指导 ................................................................. 14 3.2. 合同起草、谈判指导 ................................................................................................................. 14 3.3. 法律纠纷案件处理指导 ............................................................................................................. 14 4 政策法规研究与普法规划编制 ..................................................................................................................... 15
4.1. 政策法规研究 ............................................................................................................................. 15 4.2. 普法规划编制 ............................................................................................................................. 15 4.3. 有关法律专题讲授 ..................................................................................................................... 15 四、 知识要求 ............................................................................................................................................. 16
1. 一级（主办） ..................................................................................................................................... 16 2. 二级（主管） ..................................................................................................................................... 16 3. 三级（经理） ..................................................................................................................................... 16 4. 四级（高级经理） ............................................................................................................................. 16 5. 五级（资深经理） ............................................................................................................................. 16 五、 认证及考评 ......................................................................................................................................... 17
1. 认证区间 ............................................................................................................................................. 17 2. 认证标准 ............................................................................................................................................. 17 3. 认证流程 ............................................................................................................................................. 17 4. 资格证书 ............................................................................................................................................. 17
一、 关于法律事务管理专业任职资格标准
概观
《法律事务管理专业任职资格标准》提供有关法律事务管理岗位工作指导的详细指南，包括工作职能、工作行为标准、等级划分及考评办法。
适合受众
A 法律事务管理岗位所有人员
使用此标准
应该将此标准视为参考指南，根据需要进行宣读。 标准更新
请注意，此标准会定期更新。在标准的开始处检查「最后修订日期」，以确保这是最新的版本。 若要报告有关标准的任何注解或建议，请联系投资公司人力资源任职资格项目负责人。
二、 级别划分及资格条件
1. 级别划分
2. 各级资格条件 2.1. 学历及工作年限要求
备注：本指本科、硕指硕士
2.2. 工作经验要求
三、 行为标准
一级（主办）
1 收集尽职调查资料
1.1. 核实资料
对照法律尽职调查目录，核实文件资料是否与目录要求一致 与被调查对象核实文件资料有关背景
1.2. 复印资料
复印有关文件资料 制作资料清单
1.3. 记录核心信息
记录文件资料主体、主要内容、背景等核心信息
按照法律尽职调查目录中的资料分类，将文件资料信息进行汇总
2 访谈旁听尽职调查
2.1. 旁听
旁听主办人员对被调查对象的访谈，学习访谈方法与技巧 根据法律尽职调查方案，提醒访谈人员遗漏的访谈细节内容
2.2. 记录
如实记录访谈对象、时间、地点、内容
3 律师顾问机构备选库支持工作
3.1. 发布备选库公告
联系有关信息发布平台
上传发布参选律师顾问机构备选库的公告 支付有关费用
3.2. 整理申请材料
询问参选律师顾问机构指定联系人，核实有关信息或要求补充有关材料 按地区、专业特长分类整理参选律师顾问机构提交的申请材料
3.3. 签订协议、公布名单
制作印刷律师顾问机构合作框架协议
履行公司有关流程，与入选备选库的律师顾问机构签订合作框架协议 对入选备选库律师顾问机构的材料进行归档留存
在参选备选库公告中指定的信息平台公布入选律师顾问备选库名单
4 常年或专项律师顾问机构支持工作
4.1. 签订聘请合同
制作印刷常年或专项律师顾问机构聘请合同
履行公司有关流程，与选聘的常年或专项律师顾问机构签订聘请合同 支付有关费用
4.2. 常态联系
与律师顾问机构指定律师保持常态联系，传递有关信息 就工作中遇到的法律问题，随时向律师咨询学习
5 法律刊物《投资法务》编辑、印刷与发放
5.1. 编辑印刷
5.2. 发放
二级（主管）
1 法律尽职调查策划与组织
1.1. 信息需求分析
通过业务部门或直接向被调查对象了解项目背景和运作模式 提出支持项目合法性和运作可行性的信息需求
1.2. 方案设计
提出法律尽职调查内容、时间安排及人员分工
向被调查对象发送拟定调查内容，根据被调查对象反馈信息，调整并确定法律尽职调查方案
1.3. 现场访谈
现场与被调查对象交换意见，进一步细化调查内容和工作安排
针对法律尽职调查过程中问题，现场向被调查对象了解或核实有关信息
1.4. 提交报告
根据法律尽职调查方案，编制法律尽职调查报告提纲
根据报告提纲，结合项目文件资料和访谈记录等信息，撰写法律尽职调查报告
2 法律咨询
2.1. 常识法律咨询
了解问题 口头解答
2.2. 专题法律咨询
与咨询者沟通，充分了解咨询问题的背景和目的 查阅有关法律法规或咨询律师顾问，客观分析问题 出具书面法律意见进行答复
3 律师顾问机构管理与评价
3.1. 备选库建立
制定律师顾问机构备选库建立方案 组织参选备选库律师顾问机构评审
履行公司有关程序，确定入选备选库律师顾问机构名单
3.2. 备选库维护
定期对备选库中律师顾问机构进行综合评价 根据律师顾问机构评价结果提出备选库调整意见
3.3. 常年或专项律师顾问机构监督与评价
跟踪律师顾问机构服务，动态记录其工作情况
定期对律师顾问机构提供服务的态度与水平进行综合评价，形成评价报告
4 办理担保登记、公证、签证等法律事务
4.1. 事前咨询
查询法律规定并咨询主管部门了解最新办理要求或当地特殊要求
记录咨询结果，建立办事指南
4.2. 文件准备
制作法律文件，保证文件内容精确，符合法律规定和具体办事要求 履行公司有关流程，满足法律文件的合法性形式要求
4.3. 办理手续
现场手续办理 原始文件存档
5 法律宣传教育活动筹备
5.1. 印发开展宣传教育活动的通知文件 5.2. 会务事项的准备与安排 5.3. 普法宣传教育活动总结
三级（经理）
1 公司重大经营、改革、管理和决策的法律论证
1.1. 可行性分析
根据法律规定和法律尽职调查报告，分析法律问题 根据存在的法律问题判断项目合法性状况 根据项目合法性状况分析项目运作的可行性
1.2. 出具法律意见
针对可控法律风险，提出应对措施或解决方案
针对不可控法律风险，提请业务部门和公司领导决策 出具法律意见书或法律风险分析报告
根据法律尽职调查信息对其他部门或中介机构专业意见进行合法性审查
2 参与合同起草、谈判与修订
2.1. 合同起草
充分了解项目背景和运作模式
按照项目及其运作模式合法性要求，起草或审查合同法律条款
2.2. 合同谈判
参加合同谈判前，仔细研读合同全文，归纳主要法律问题 针对合同法律问题，通过严密分析判断、查阅有关法律法规或咨询律师顾问，获得有效解决方案，做好谈判准备 针对谈判中关系公司重大利益的法律问题争议，要及时上报公司领导决策 根据谈判环境、对象，灵活使用谈判技巧和策略，争取最佳的谈判结果
2.3. 合同修订
根据谈判结果修订合同法律条款 按照保障公司权益最大化的原则，以法律逻辑、法律语言对商务条款提出修订建议
3 法律纠纷案件处理
3.1. 纠纷案件分析
研读纠纷材料，询问有关部门或单位，充分了解纠纷的法律事实、法律关系 针对纠纷法律事实与法律关系，提出纠纷案件处理的法律意见
3.2. 协商解决的纠纷处理
根据公司领导对纠纷处理的意见，制定协商解决纠纷的方案 根据协商解决纠纷方案，与纠纷对象谈判协商解决纠纷 若能协商达成一致的解决意见，及时组织签订纠纷和解备忘录或协议书
3.3. 审判或仲裁解决的纠纷处理
根据解决纠纷案件需要，查询相关证据 制作起诉、应诉或进入仲裁程序的相关法律文件 聘请律师或直接代表公司参加纠纷案件的诉讼、仲裁
3.4. 案件报备
法律纠纷案件立案后向中交股份报备相关文件材料 法律纠纷案件结案后向中交股份报告结案情况，并及时报告案件执行情况
3.5. 案件归档
纠纷案件结案执行完毕后，将原始文件资料收集整理成卷 一案一卷分类归档
4 法律文件起草与审查
4.1. 起草各种法律文件
4.2. 对其他部门起草的法律文件或管理制度提出书面法律意见
5 政策法规追踪与法律宣传教育组织
5.1. 政策法规追踪
选择及时权威的信息发布平台 追踪收集与公司业务相关政策法律法规的征求意见稿或正式出台文件，及其立法机关的公开解读 梳理有关政策法规及其解读材料，编入法律刊物《投资法务》
5.2. 法律宣传教育组织
制定法律宣传教育活动方案 组织开展法律宣传教育活动 四级（高级经理）
1 法律论证策划与督导
1.1. 法律论证策划
掌握公司重大经营、改革、管理、决策、合同的背景信息 分析公司重大经营、改革、管理、决策、合同中的核心法律问题 根据解决核心法律问题的需求，提出法律论证总体思路和工作要点
1.2. 法律论证督导
审查公司重大经营、改革、管理、决策、合同的法律论证报告，提出补充法律意见 控制推进各项法律论证工作的协调开展，指导具体法律论证中问题解决
2 处理法律纠纷案件策划与督导
2.1. 处理法律纠纷案件策划
掌握纠纷案件背景信息 分析纠纷案件的核心争议问题及法律事实、法律关系
提出处理法律纠纷案件的总体思路
2.2. 处理法律纠纷案件督导
审查公司法律纠纷案件的法律意见书，提出补充法律意见 控制推进法律纠纷案件的处理进程，指导纠纷案件中问题的解决 与有关司法部门和相关单位进行沟通协调，寻求多方的帮助与支持
2.3. 代表公司参加重大复杂法律纠纷案件的诉讼、仲裁
3 法律事务管理制度制定与修订
3.1. 制定提纲
根据具体制度的需求及其制定目的、内容框架和适用范围，起草制度提纲 与适用制度的相关部门或单位沟通交流，完善制度提纲
3.2. 制度起草
根据公司业务实际，结合相关公司制度，按照制度提纲撰写制度初稿 制度初稿完成后，向各有关部门或单位征求意见 根据制度初稿的反馈意见，修订形成制度的审议稿
3.3. 审议发布
将制度审议稿提交公司总经理办公会审议 根据总经理办公会对制度的审议意见，修订制度形成制度发布稿 动态修订
4 政策法规研究与法律宣传教育策划
4.1. 政策法规研究
对公司业务开展涉及的具体政策法规进行分析，出具研究报告 确定法律刊物《投资法务》每期专题，审查《投资法务》内容
4.2. 法律宣传教育策划
根据五年普法规划，制定年度普法工作要点 审查具体法律宣传教育活动方案 指导法律宣传教育活动的开展
五级（资深经理）
1 制定法律事务管理规划
1.1. 总体目标与发展阶段设定
调研公司法律事务管理现状与需求 根据公司发展战略和业务需求，提出法律事务管理的总体目标和发展阶段 根据公司业务发展实际，对总体目标和发展阶段进行动态调整
1.2. 制度体系建设
根据实现总体目标和发展阶段的需求，分析对应的制度需求 根据具体制度需求，明确具体制度的目的、适用范围与内容框架 不断建立完善与公司经营管理需求相配备的法律事务管理制度体系
2 专题法律论证
2.1. 法律专题调研归纳
调研公司重大经营、改革、管理、决策、合同、纠纷中存在的各种法律问题 梳理归纳出对公司发展具有较大影响的常态性或前瞻性法律专题
2.2. 法律专题论证分析
针对调研归纳出的法律专题开展法律论证分析 提出有效的的解决方案或规避措施 撰写专题法律论证报告，形成工作指导意见
3 法律事务管理指导
3.1. 公司重大经营、改革、管理、决策法律论证指导
3.2. 合同起草、谈判指导
3.3. 法律纠纷案件处理指导
4 政策法规研究与普法规划编制
4.1. 政策法规研究
提出政策法规研究方向与目标，引领全员参与研究 研究公司经营所处的政策法规环境，提出分析报告
4.2. 普法规划编制
编制公司五年普法规划，明确五年普法规划总体目标、主要内容和实施步骤 督导公司五年普法规划的具体实施
4.3. 有关法律专题讲授
四、 知识要求
1. 一级（主办）
具备系统法律专业知识
2. 二级（主管）
具备系统法律专业知识； 熟悉与投资业务相关的法律法规和政策； 掌握法律事务管理方法与技巧； 具备一定的法律事务管理实操经验。
3. 三级（经理）
具备系统法律专业知识； 精通与投资业务相关的法律法规和政策； 精通法律事务管理方法与技巧； 具备较丰富的法律事务管理实操经验； 了解相关投资业务知识。
4. 四级（高级经理）
具备系统法律专业知识； 精通与投资业务相关的法律法规和政策； 精通法律事务管理方法与技巧； 具备丰富的法律事务管理实操经验； 熟悉相关投资业务知识。
5. 五级（资深经理）
具备系统法律专业知识； 精通与投资业务相关的法律法规和政策并具有较强的研究能力； 精通法律事务管理方法与技巧； 具备丰富的法律事务管理实操经验； 熟悉相关投资业务知识； 具备深厚的法学理论基础和开拓性的法律思维。
五、 认证及考评
1. 认证区间
公司每年组织对法律事务管理专业进行认证，每年认证一次；
2. 认证标准
依照本任职资格标准中申报条件和行为标准作为认证标准，以申报条件确定员工初步级别，通过评审行为标准达标情况确定等级；
3. 认证流程
认证采取由先申报、进行初步级别判定、再进行行为能力评审流程
首先，申请人需要根据公司申报要求填写《内部级别申报表》，提出申请，由公司考评委员会进行级别评鉴（初步）；
再次，员工根据所核准的申报级别，对照标准准备证据；
第三，组建评审小组，对各条行为标准达标情况进行评估，确定等级
最终，颁发等级证书
4. 资格证书
根据综合评估结果，公司颁发《任职资格等级证书》，二级、三级证书有效期一年，四级、五级证书有效期二年。
详细认证流程请见公司最新版《A 员工级别认证办法》
法律事务管理专业任职资格标准
2013 A. 版权所有
最后修订日期：2013 年 4月××日
版本 V1.0
目 录
一、 二、 1. 2. 2.1. 2.2. 三、
关于法律事务管理专业任职资格标准 ............................................................................................... 5 级别划分及资格条件 ........................................................................................................................... 6 级别划分 ............................................................................................................................................... 6 各级资格条件 ....................................................................................................................................... 6 学历及工作年限要求 ........................................................................................................................... 6 工作经验要求 ....................................................................................................................................... 6 行为标准 ............................................................................................................................................... 7
一级（主办） ....................................................................................................................................................... 7 1 收集尽职调查资料 ........................................................................................................................................... 7
1.1. 核实资料 ....................................................................................................................................... 7 1.2. 复印资料 ....................................................................................................................................... 7 1.3. 记录核心信息 ............................................................................................................................... 7 2 访谈旁听尽职调查 ........................................................................................................................................... 7
2.1. 旁听 ............................................................................................................................................... 7 2.2. 记录 ............................................................................................................................................... 7 3 律师顾问机构备选库支持工作 ....................................................................................................................... 7
3.1. 发布备选库公告 ........................................................................................................................... 7 3.2. 整理申请材料 ............................................................................................................................... 7 3.3. 签订协议、公布名单 ................................................................................................................... 8 4 常年或专项律师顾问机构支持工作 ............................................................................................................... 8
4.1. 签订聘请合同 ............................................................................................................................... 8 4.2. 常态联系 ....................................................................................................................................... 8 5 法律刊物《投资法务》编辑、印刷与发放 ................................................................................................... 8
5.1. 编辑印刷 ....................................................................................................................................... 8 5.2. 发放 ............................................................................................................................................... 8 二级（主管） ....................................................................................................................................................... 8 1 法律尽职调查策划与组织 ............................................................................................................................... 8 1.1. 信息需求分析 ............................................................................................................................... 8 1.2. 方案设计 ....................................................................................................................................... 8 1.3. 现场访谈 ....................................................................................................................................... 9 1.4. 提交报告 ....................................................................................................................................... 9 2 法律咨询 ........................................................................................................................................................... 9
2.1. 常识法律咨询 ............................................................................................................................... 9 2.2. 专题法律咨询 ............................................................................................................................... 9 3 律师顾问机构管理与评价 ............................................................................................................................... 9
3.1. 备选库建立 ................................................................................................................................... 9 3.2. 备选库维护 ................................................................................................................................... 9 3.3. 常年或专项律师顾问机构监督与评价 ....................................................................................... 9
4 办理担保登记、公证、签证等法律事务 ....................................................................................................... 9
4.1. 事前咨询 ....................................................................................................................................... 9 4.2. 文件准备 ..................................................................................................................................... 10 4.3. 办理手续 ..................................................................................................................................... 10 5 法律宣传教育活动筹备 ................................................................................................................................. 10
5.1. 印发开展宣传教育活动的通知文件 ......................................................................................... 10 5.2. 会务事项的准备与安排 ............................................................................................................. 10 5.3. 普法宣传教育活动总结 ............................................................................................................. 10 三级（经理） ..................................................................................................................................................... 10 1 公司重大经营、改革、管理和决策的法律论证 ......................................................................................... 10 1.1. 可行性分析 ................................................................................................................................. 10 1.2. 出具法律意见 ............................................................................................................................. 10 2 参与合同起草、谈判与修订 ......................................................................................................................... 10
2.1. 合同起草 ..................................................................................................................................... 10 2.2. 合同谈判 ..................................................................................................................................... 11 2.3. 合同修订 ..................................................................................................................................... 11 3 法律纠纷案件处理 ......................................................................................................................................... 11
3.1. 纠纷案件分析 ............................................................................................................................. 11 3.2. 协商解决的纠纷处理 ................................................................................................................. 11 3.3. 审判或仲裁解决的纠纷处理 ..................................................................................................... 11 3.4. 案件报备 ..................................................................................................................................... 11 3.5. 案件归档 ..................................................................................................................................... 11 4 法律文件起草与审查 ..................................................................................................................................... 12
4.1. 起草各种法律文件 ..................................................................................................................... 12 4.2. 对其他部门起草的法律文件或管理制度提出书面法律意见.................................................. 12 5 政策法规追踪与法律宣传教育组织 ............................................................................................................. 12
5.1. 政策法规追踪 ............................................................................................................................. 12 5.2. 法律宣传教育组织 ..................................................................................................................... 12 四级（高级经理） ............................................................................................................................................. 12 1 法律论证策划与督导 ..................................................................................................................................... 12 1.1. 法律论证策划 ............................................................................................................................. 12 1.2. 法律论证督导 ............................................................................................................................. 12 2 处理法律纠纷案件策划与督导 ..................................................................................................................... 12
2.1. 处理法律纠纷案件策划 ............................................................................................................. 12 2.2. 处理法律纠纷案件督导 ............................................................................................................. 13 2.3. 代表公司参加重大复杂法律纠纷案件的诉讼、仲裁 ............................................................. 13 3 法律事务管理制度制定与修订 ..................................................................................................................... 13
3.1. 制定提纲 ..................................................................................................................................... 13 3.2. 制度起草 ..................................................................................................................................... 13 3.3. 审议发布 ..................................................................................................................................... 13 4 政策法规研究与法律宣传教育策划 ............................................................................................................. 13
4.1. 政策法规研究 ............................................................................................................................. 13
4.2. 法律宣传教育策划 ..................................................................................................................... 13
五级（资深经理） ............................................................................................................................................. 14 1 制定法律事务管理规划 ................................................................................................................................. 14
1.1. 总体目标与发展阶段设定 ......................................................................................................... 14 1.2. 制度体系建设 ............................................................................................................................. 14 2 专题法律论证 ................................................................................................................................................. 14
2.1. 法律专题调研归纳 ..................................................................................................................... 14 2.2. 法律专题论证分析 ..................................................................................................................... 14 3 法律事务管理指导 ......................................................................................................................................... 14
3.1. 公司重大经营、改革、管理、决策法律论证指导 ................................................................. 14 3.2. 合同起草、谈判指导 ................................................................................................................. 14 3.3. 法律纠纷案件处理指导 ............................................................................................................. 14 4 政策法规研究与普法规划编制 ..................................................................................................................... 15
4.1. 政策法规研究 ............................................................................................................................. 15 4.2. 普法规划编制 ............................................................................................................................. 15 4.3. 有关法律专题讲授 ..................................................................................................................... 15 四、 知识要求 ............................................................................................................................................. 16
1. 一级（主办） ..................................................................................................................................... 16 2. 二级（主管） ..................................................................................................................................... 16 3. 三级（经理） ..................................................................................................................................... 16 4. 四级（高级经理） ............................................................................................................................. 16 5. 五级（资深经理） ............................................................................................................................. 16 五、 认证及考评 ......................................................................................................................................... 17
1. 认证区间 ............................................................................................................................................. 17 2. 认证标准 ............................................................................................................................................. 17 3. 认证流程 ............................................................................................................................................. 17 4. 资格证书 ............................................................................................................................................. 17
一、 关于法律事务管理专业任职资格标准
概观
《法律事务管理专业任职资格标准》提供有关法律事务管理岗位工作指导的详细指南，包括工作职能、工作行为标准、等级划分及考评办法。
适合受众
A 法律事务管理岗位所有人员
使用此标准
应该将此标准视为参考指南，根据需要进行宣读。 标准更新
请注意，此标准会定期更新。在标准的开始处检查「最后修订日期」，以确保这是最新的版本。 若要报告有关标准的任何注解或建议，请联系投资公司人力资源任职资格项目负责人。
二、 级别划分及资格条件
1. 级别划分
2. 各级资格条件 2.1. 学历及工作年限要求
备注：本指本科、硕指硕士
2.2. 工作经验要求
三、 行为标准
一级（主办）
1 收集尽职调查资料
1.1. 核实资料
对照法律尽职调查目录，核实文件资料是否与目录要求一致 与被调查对象核实文件资料有关背景
1.2. 复印资料
复印有关文件资料 制作资料清单
1.3. 记录核心信息
记录文件资料主体、主要内容、背景等核心信息
按照法律尽职调查目录中的资料分类，将文件资料信息进行汇总
2 访谈旁听尽职调查
2.1. 旁听
旁听主办人员对被调查对象的访谈，学习访谈方法与技巧 根据法律尽职调查方案，提醒访谈人员遗漏的访谈细节内容
2.2. 记录
如实记录访谈对象、时间、地点、内容
3 律师顾问机构备选库支持工作
3.1. 发布备选库公告
联系有关信息发布平台
上传发布参选律师顾问机构备选库的公告 支付有关费用
3.2. 整理申请材料
询问参选律师顾问机构指定联系人，核实有关信息或要求补充有关材料 按地区、专业特长分类整理参选律师顾问机构提交的申请材料
3.3. 签订协议、公布名单
制作印刷律师顾问机构合作框架协议
履行公司有关流程，与入选备选库的律师顾问机构签订合作框架协议 对入选备选库律师顾问机构的材料进行归档留存
在参选备选库公告中指定的信息平台公布入选律师顾问备选库名单
4 常年或专项律师顾问机构支持工作
4.1. 签订聘请合同
制作印刷常年或专项律师顾问机构聘请合同
履行公司有关流程，与选聘的常年或专项律师顾问机构签订聘请合同 支付有关费用
4.2. 常态联系
与律师顾问机构指定律师保持常态联系，传递有关信息 就工作中遇到的法律问题，随时向律师咨询学习
5 法律刊物《投资法务》编辑、印刷与发放
5.1. 编辑印刷
5.2. 发放
二级（主管）
1 法律尽职调查策划与组织
1.1. 信息需求分析
通过业务部门或直接向被调查对象了解项目背景和运作模式 提出支持项目合法性和运作可行性的信息需求
1.2. 方案设计
提出法律尽职调查内容、时间安排及人员分工
向被调查对象发送拟定调查内容，根据被调查对象反馈信息，调整并确定法律尽职调查方案
1.3. 现场访谈
现场与被调查对象交换意见，进一步细化调查内容和工作安排
针对法律尽职调查过程中问题，现场向被调查对象了解或核实有关信息
1.4. 提交报告
根据法律尽职调查方案，编制法律尽职调查报告提纲
根据报告提纲，结合项目文件资料和访谈记录等信息，撰写法律尽职调查报告
2 法律咨询
2.1. 常识法律咨询
了解问题 口头解答
2.2. 专题法律咨询
与咨询者沟通，充分了解咨询问题的背景和目的 查阅有关法律法规或咨询律师顾问，客观分析问题 出具书面法律意见进行答复
3 律师顾问机构管理与评价
3.1. 备选库建立
制定律师顾问机构备选库建立方案 组织参选备选库律师顾问机构评审
履行公司有关程序，确定入选备选库律师顾问机构名单
3.2. 备选库维护
定期对备选库中律师顾问机构进行综合评价 根据律师顾问机构评价结果提出备选库调整意见
3.3. 常年或专项律师顾问机构监督与评价
跟踪律师顾问机构服务，动态记录其工作情况
定期对律师顾问机构提供服务的态度与水平进行综合评价，形成评价报告
4 办理担保登记、公证、签证等法律事务
4.1. 事前咨询
查询法律规定并咨询主管部门了解最新办理要求或当地特殊要求
记录咨询结果，建立办事指南
4.2. 文件准备
制作法律文件，保证文件内容精确，符合法律规定和具体办事要求 履行公司有关流程，满足法律文件的合法性形式要求
4.3. 办理手续
现场手续办理 原始文件存档
5 法律宣传教育活动筹备
5.1. 印发开展宣传教育活动的通知文件 5.2. 会务事项的准备与安排 5.3. 普法宣传教育活动总结
三级（经理）
1 公司重大经营、改革、管理和决策的法律论证
1.1. 可行性分析
根据法律规定和法律尽职调查报告，分析法律问题 根据存在的法律问题判断项目合法性状况 根据项目合法性状况分析项目运作的可行性
1.2. 出具法律意见
针对可控法律风险，提出应对措施或解决方案
针对不可控法律风险，提请业务部门和公司领导决策 出具法律意见书或法律风险分析报告
根据法律尽职调查信息对其他部门或中介机构专业意见进行合法性审查
2 参与合同起草、谈判与修订
2.1. 合同起草
充分了解项目背景和运作模式
按照项目及其运作模式合法性要求，起草或审查合同法律条款
2.2. 合同谈判
参加合同谈判前，仔细研读合同全文，归纳主要法律问题 针对合同法律问题，通过严密分析判断、查阅有关法律法规或咨询律师顾问，获得有效解决方案，做好谈判准备 针对谈判中关系公司重大利益的法律问题争议，要及时上报公司领导决策 根据谈判环境、对象，灵活使用谈判技巧和策略，争取最佳的谈判结果
2.3. 合同修订
根据谈判结果修订合同法律条款 按照保障公司权益最大化的原则，以法律逻辑、法律语言对商务条款提出修订建议
3 法律纠纷案件处理
3.1. 纠纷案件分析
研读纠纷材料，询问有关部门或单位，充分了解纠纷的法律事实、法律关系 针对纠纷法律事实与法律关系，提出纠纷案件处理的法律意见
3.2. 协商解决的纠纷处理
根据公司领导对纠纷处理的意见，制定协商解决纠纷的方案 根据协商解决纠纷方案，与纠纷对象谈判协商解决纠纷 若能协商达成一致的解决意见，及时组织签订纠纷和解备忘录或协议书
3.3. 审判或仲裁解决的纠纷处理
根据解决纠纷案件需要，查询相关证据 制作起诉、应诉或进入仲裁程序的相关法律文件 聘请律师或直接代表公司参加纠纷案件的诉讼、仲裁
3.4. 案件报备
法律纠纷案件立案后向中交股份报备相关文件材料 法律纠纷案件结案后向中交股份报告结案情况，并及时报告案件执行情况
3.5. 案件归档
纠纷案件结案执行完毕后，将原始文件资料收集整理成卷 一案一卷分类归档
4 法律文件起草与审查
4.1. 起草各种法律文件
4.2. 对其他部门起草的法律文件或管理制度提出书面法律意见
5 政策法规追踪与法律宣传教育组织
5.1. 政策法规追踪
选择及时权威的信息发布平台 追踪收集与公司业务相关政策法律法规的征求意见稿或正式出台文件，及其立法机关的公开解读 梳理有关政策法规及其解读材料，编入法律刊物《投资法务》
5.2. 法律宣传教育组织
制定法律宣传教育活动方案 组织开展法律宣传教育活动 四级（高级经理）
1 法律论证策划与督导
1.1. 法律论证策划
掌握公司重大经营、改革、管理、决策、合同的背景信息 分析公司重大经营、改革、管理、决策、合同中的核心法律问题 根据解决核心法律问题的需求，提出法律论证总体思路和工作要点
1.2. 法律论证督导
审查公司重大经营、改革、管理、决策、合同的法律论证报告，提出补充法律意见 控制推进各项法律论证工作的协调开展，指导具体法律论证中问题解决
2 处理法律纠纷案件策划与督导
2.1. 处理法律纠纷案件策划
掌握纠纷案件背景信息 分析纠纷案件的核心争议问题及法律事实、法律关系
提出处理法律纠纷案件的总体思路
2.2. 处理法律纠纷案件督导
审查公司法律纠纷案件的法律意见书，提出补充法律意见 控制推进法律纠纷案件的处理进程，指导纠纷案件中问题的解决 与有关司法部门和相关单位进行沟通协调，寻求多方的帮助与支持
2.3. 代表公司参加重大复杂法律纠纷案件的诉讼、仲裁
3 法律事务管理制度制定与修订
3.1. 制定提纲
根据具体制度的需求及其制定目的、内容框架和适用范围，起草制度提纲 与适用制度的相关部门或单位沟通交流，完善制度提纲
3.2. 制度起草
根据公司业务实际，结合相关公司制度，按照制度提纲撰写制度初稿 制度初稿完成后，向各有关部门或单位征求意见 根据制度初稿的反馈意见，修订形成制度的审议稿
3.3. 审议发布
将制度审议稿提交公司总经理办公会审议 根据总经理办公会对制度的审议意见，修订制度形成制度发布稿 动态修订
4 政策法规研究与法律宣传教育策划
4.1. 政策法规研究
对公司业务开展涉及的具体政策法规进行分析，出具研究报告 确定法律刊物《投资法务》每期专题，审查《投资法务》内容
4.2. 法律宣传教育策划
根据五年普法规划，制定年度普法工作要点 审查具体法律宣传教育活动方案 指导法律宣传教育活动的开展
五级（资深经理）
1 制定法律事务管理规划
1.1. 总体目标与发展阶段设定
调研公司法律事务管理现状与需求 根据公司发展战略和业务需求，提出法律事务管理的总体目标和发展阶段 根据公司业务发展实际，对总体目标和发展阶段进行动态调整
1.2. 制度体系建设
根据实现总体目标和发展阶段的需求，分析对应的制度需求 根据具体制度需求，明确具体制度的目的、适用范围与内容框架 不断建立完善与公司经营管理需求相配备的法律事务管理制度体系
2 专题法律论证
2.1. 法律专题调研归纳
调研公司重大经营、改革、管理、决策、合同、纠纷中存在的各种法律问题 梳理归纳出对公司发展具有较大影响的常态性或前瞻性法律专题
2.2. 法律专题论证分析
针对调研归纳出的法律专题开展法律论证分析 提出有效的的解决方案或规避措施 撰写专题法律论证报告，形成工作指导意见
3 法律事务管理指导
3.1. 公司重大经营、改革、管理、决策法律论证指导
3.2. 合同起草、谈判指导
3.3. 法律纠纷案件处理指导
4 政策法规研究与普法规划编制
4.1. 政策法规研究
提出政策法规研究方向与目标，引领全员参与研究 研究公司经营所处的政策法规环境，提出分析报告
4.2. 普法规划编制
编制公司五年普法规划，明确五年普法规划总体目标、主要内容和实施步骤 督导公司五年普法规划的具体实施
4.3. 有关法律专题讲授
四、 知识要求
1. 一级（主办）
具备系统法律专业知识
2. 二级（主管）
具备系统法律专业知识； 熟悉与投资业务相关的法律法规和政策； 掌握法律事务管理方法与技巧； 具备一定的法律事务管理实操经验。
3. 三级（经理）
具备系统法律专业知识； 精通与投资业务相关的法律法规和政策； 精通法律事务管理方法与技巧； 具备较丰富的法律事务管理实操经验； 了解相关投资业务知识。
4. 四级（高级经理）
具备系统法律专业知识； 精通与投资业务相关的法律法规和政策； 精通法律事务管理方法与技巧； 具备丰富的法律事务管理实操经验； 熟悉相关投资业务知识。
5. 五级（资深经理）
具备系统法律专业知识； 精通与投资业务相关的法律法规和政策并具有较强的研究能力； 精通法律事务管理方法与技巧； 具备丰富的法律事务管理实操经验； 熟悉相关投资业务知识； 具备深厚的法学理论基础和开拓性的法律思维。
五、 认证及考评
1. 认证区间
公司每年组织对法律事务管理专业进行认证，每年认证一次；
2. 认证标准
依照本任职资格标准中申报条件和行为标准作为认证标准，以申报条件确定员工初步级别，通过评审行为标准达标情况确定等级；
3. 认证流程
认证采取由先申报、进行初步级别判定、再进行行为能力评审流程
首先，申请人需要根据公司申报要求填写《内部级别申报表》，提出申请，由公司考评委员会进行级别评鉴（初步）；
再次，员工根据所核准的申报级别，对照标准准备证据；
第三，组建评审小组，对各条行为标准达标情况进行评估，确定等级
最终，颁发等级证书
4. 资格证书
根据综合评估结果，公司颁发《任职资格等级证书》，二级、三级证书有效期一年，四级、五级证书有效期二年。
详细认证流程请见公司最新版《A 员工级别认证办法》