第一章：导 论
研究对象
新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学。科斯与诺思都强调了新制度经济学应该研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。如科斯所说，标志当代制度经济学特征的应该是，它所探讨的问题是那些现实世界提出来的问题。新制度经济学强调研究真实的世界。
新制度经济学是应用现代微观经济学分析去研究制度和制度变迁的产物。它源自这样一种命题，即理性选择（在具体的约束条件下）将创造和改变诸如产权结构、法律、契约、政府形式和管制这样一些制度。
经济理论的三大传统柱石是——天赋要素、技术和偏好。随着经济研究的深入，人们越来越认识到仅有这三大柱石是不够的。新制度经济学家以强有力的证据向人们表明，制度就是经济理论的第四大柱石，制度至关重要。
新制度经济学的特点
●新制度经济学充分假设，制度有深刻的效率因素。不同制度下绩效是不一样的。 ●新制度经济学坚持认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成本。
新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机 。现代经济学的
发展趋势
●完善新古典经济学的自身，把一些思想模型化等 。
●在新古典经济学的前提上做文章，主要是改变其假设条件。
●把新古典经济学拓展到其他领域的研究。新制度经济学的任务
●新制度经济学可以说是一个“框”，什么东西都可以往里装。制度经济学的问题不是没有理论，而是拥有太多彼此孤立的理论（阿. 斯密德）。如何把这些彼此孤立的理论“联结”起来，形成一个有机体，是当代制度经济学家们所共同面临的一个基本问题。 新制度经济学研究的范围
●交易成本和产权；
●政治经济学和公共选择；
●数量经济史 ；
●认知，意识形态以及路径依赖的作用。
关注和研究得最多的是交易成本和产权。可以说，这是新制度经济学的核心部分。
二、七个基本信念
P4-5
三、新制度经济学的发展脉络
第一阶段：以凡勃伦、康芒斯和密契尔等为代表的旧制度学派。
第二阶段：20世纪30-40年代，从凡勃伦和康芒斯到加尔布雷斯之间的过渡阶段。
第三阶段：以加尔布雷斯、缪尔达尔和海尔布伦纳为代表的时期，他们也被称为后制度学派或现代制度主义学派。
第四阶段：与加尔布雷斯同时代的，以科斯、德姆塞茨、诺思和威廉姆森为代表的新制度经
济学。
五、新制度经济学“红火”的原因P6-7
六、新制度经济学的地位
第一，制度因素在社会经济中的重要性及其作用，东西方都是一样的。
第二，制度分析方法适用于所有国家。
第三，西方新制度经济学家揭示的制度运行和制度演变的规律尽管根源于西方历史，但西方世界兴起的历史在某种意义上讲也就是市场经济制度确立、完善的历史。
七、制度分析的框架P10
第二章新古典经济学与新制度经济学
一、新古典经济学及其局限性P20
二、从新古典经济学到新制度经济学P27
三、科斯革命和新微观经济学
科斯革命
科斯革命与凯恩斯革命
如何认识科斯革命——真正的科斯革命尚未出现
正统经济学们不愿意看到大量积累的智力资本被废弃和毁灭。
新理论突破的困难。一个全新的观察现实世界的方式要改变我们大脑中的传统观念是一个缓慢的过程。新的知识结构替代现存的结构是一个很艰难的过程。
凯恩斯理论与科斯理论相比，更容易模式化、公式化。
凯恩斯理论作为一种开创性的宏观理论，不存在“大量积累的智力资本被废弃和毁灭”的现象。而新制度经济学要在成熟的微观经济学中加入新东西确实是一场革命。
关于“新微观经济学”
起因：把科斯理论称为“新微观经济学”更恰当（拉斯·沃因）。因为科斯并没有改变现有微观经济学基本的行为结构，科斯所做的是增加一个新的成本分类。
反对：把新制度经济学称为新微观经济学并不能充分体现新制度经济学对经济学发展的贡献。
新制度经济学并不仅仅是拓展了新古典经济学的研究范围。而是从更深层次上（包括对人的假设的改变等）改变了微观经济分析结构。
新制度经济学在新古典经济学的基础上增加了的新的约束，其中最重要的是产权和交易成本。正交易成本的存在会产生一个完全不同于新古典理论所设想的经济世界。交易费用和有限理性在现实生活中起着极为关键的作用。
诺斯关于制度分析框架的观点
制度包括一系列约束行为的规则和守则；一套跟踪偏离规则和守则的程序，以及一套制约规则和守则定义和执行方式的道德和伦理规范。
这个框架建立在我们必须利用的三个基本假设上。
首先，个人主义行为的假设；
第二，说明和执行合约背后的规则是有成本的假设；
第三，意识形态修正最大化行为假设。”
关于新制度经济学分析方法的争议
争议的焦点：要不要使用正式主义的数学及模式分析
观点之一：反对在新制度经济学研究领域运用数学
观点之二：过分地或为形式而形式地使用数学是当代经济学研究中一个突出问题。但完全否
定数学在经济学研究中的应用不利于经济学发展，也不利于新制度经济学本身的发展。
四、新制度经济学与博弈论的关系P30
五、博弈论在制度分析中的应用P35
博弈论对新制度经济学的意义
博弈论使新制度经济分析的工具或框架；
博弈论中的许多思想本身可作为新制度经济学的重要组成部分
六、演化经济学与新制度经济学P42
第三章 人类行为
第一节 理 性P52
第二节 行为经济学视阈中的人类行为P61
规则尊学者与理性最大化者之间的关系
规则遵循者
建立习惯和常规，更重要的是采纳社会规范和惯例。
理性最大化者
根据其环境和机会的变化调整其行为，以使他的净收益最大化。
如何理解规则遵循者与理性最大化者之间的关系？
规则遵循者也是一种理性行为。之所以出现规则遵循行为，是因为：信息和决策成本；认知及信息处理约束；尝试逐案调整而出错的风险；个人由于其行为被规则决定而得到的某种利益。 大多数正统经济学都用最大化或最优化术语来解释理性，并且试图通过考虑信息成本、认知限制或预先承诺的好处或名声效应等方面的因素，将最大化理性与地道的规则遵循协调起来。
第四章 交易费用及其测量问题
第一节 交易费用的基本概念
一、交易
（一）康芒斯的贡献：交易的一般化
在英语中，exchange 和transaction 都有交易的意思，一般地，前者称为交换，后者称为交易。意指“交互影响的行动”，亦即经济社会中所有不同的人与人之间的交互活动。
（二）科斯的“交易”79
（三）威廉姆森的贡献：“交易”的细化 79
资产的专用性主要有三类：
一是资产本身的专用性
二是资产地理区位的专用性
三是人力资本专用性
二、交易费用
（一）科斯的“交易费用”
科斯明确提出了“市场交易成本”的概念。
在他看来，交易费用应包括度量、界定和保障排他性权利的费用；发现交易对象和交易价格的费用；讨价还价、订立交易合同的费用；督促契约条款严格履行的费用等等。
科斯的核心思想是：P81
（1）提出零交易成本的局限性；
（2）研究存在交易成本的社会；
（3）由于经济组织的理论假设与现实是相干的，以及所有可行的组织形式都是有缺陷的，他主张通过比较制度分析考察可行的组织形式之间的相互替代；
（4）上述行为决定于对契约、契约过程和组织详细的微观分析研究。
（二）威廉姆森的“交易费用”
威廉姆森认为，交易费用分为两部分：
一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用； 二是事后的交易费用，即为签订契约后，为解决契约本身所存在的问题、从改变条款到退出契约所花费的费用。
（三）契约过程的“交易费用”
（四）广义的交易费用：制度成本
（五）交易费用的类型86
三、交易费用存在的原因
第二节 交易费用范式
范式：是指一套公认的信念、标准、思想方法、统率知觉的条理化规则等。
第五章 产权理论
产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。它不仅是人们对财产使用的一束权利，而且确定了人们的行为规范，是一些社会制度。
原始产权模型的特点（小结)
重点分析了排他性产权的建立过程。
在原始产权模型中，还没有形成相对固定的集团。不存在国家，因而政治、法律对产权形成的影响可以不考虑。
在原始产权模型中，资源配置可以达到帕累托最优。
在原始产权理论中政府的作用是不甚明了的。
影响产权形成的因素
●要素和产品相对价格的长期变动
●排他性费用
●人口压力
●资源的稀缺程度
●技术
第八章 相互依赖性、合作与互惠制度
（一）相互依赖性产生的原因
1、 社会分工是必然产生人们之间的相互依赖性。分工既提高了效率，也同时形成了人类之间的相互依赖性
2、专业化生产和规模生产程度的提高加强了人与人之间的相互依赖性。
科斯定理意义
科斯定理的理论意义在于，它深刻地揭示了在交易费用大于零的情况下产权制度安排会对资源配置的效率产生影响，这就使制度安排这一在传统经济学中被当作既定前提的因素日益成为关注的焦点，对新制度经济学的快速发展起到了巨大的推动作用。
实践意义
科斯定理的提出为解决市场经济中普遍存在的外部性问题提供了新的措施。
科斯定理的提出对我国经济体制改革也有可资借鉴之处。科斯定理指出，产权的清晰界定有助于降低人们在交往中的交易费用，达到最优经济效率。对于我国的经济体制改革来说，它的意义，一是有利于改革者进一步认识产权明晰化的重要性，使人们不仅仅满足于法律上对产权的规定，而重视在实际经济运行中具体明确产权边界；二是启发人们在探讨更为合理和更为有效的产权配置时，必须考虑交易费用。
方法论意义
科斯定理的提出还具有重要的方法论启示意义，即进行经济学研究一定不能脱离实际，要从经济生活的实际问题出发，通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。
寻租理论
寻租就是寻求经济租金的简称，又称“竞租”，是为了获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）所从事的一种非生产性寻利活动。
寻租，即对经济利益的追求。指通过一些非生产性的行为对利益的寻求。如有的政府部门通过设置一些收费项目，来为本部门谋求好处。有的官员利用手中的权利为个人捞取好处，有的企业贿赂官员为本企业得到项目、特许权或其它稀缺的经济资源。是一些既得利益者对既得利益的维护和对既得利益进行的再分配的活动。寻租往往使政府的决策或运作受利益集团或个人的摆布。这些行为有的是非法的，有的合法不合理。往往成为腐败和社会不公和社会动乱之源。
常见的寻租行为的分类：
1，政府的特许权。
2，政府规定，关税与进出口的配额。
3，政府采购。
寻租的特点主要有：
• 间接造成经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施。一是直接浪费了经济资源，利用时间、精力和金钱去游说的结果，对寻租者来说可能更有效率，但对社会来说没有效率而言。
• 导致其他层次的寻租活动或“避租”活动。
• 政府部门工作人员为了对付寻租者的游说与贿赂，需要时间和精力反击。 • 寻租活动有合法与非法之分。
• 企业向政府争取优惠待遇，利用特殊政策维护自身的独家垄断，就属于合法的寻租活动。
• 行贿和走私就属于非法的寻租活动。
来源
在本质上，由于政府规制的不完善为寻租留下了公共政策的空间。但是，一般来说，寻租大多出现存渚如政府定价、政府订货、关税和配额、特许权等政府经济活动中。 政府定价
从本质上来讲，政府每一项政策的实施都是一个利益分配过程。在政府管制的过程中，生产者和消费者的利益是对立的，追求选票最大化的政治家必然将提高某些受管制产品的价格，从而服务丁这些利益集刚。其中，最典型的例子就是中国政府对价格实行的行政管制。 对价格实施行政管制，就会使受管制资源出现人为短缺的问题。在短缺的情况下，个人为了获得资源，就必须排队等候。这 时有些人就会为了节约排队等候的时间而高价购买政府限价的资源。政府禁止高价倒卖，这种倒卖就会转入地下，形成黑市。不法分子为了安全且大
量地攫取租金， 就会向政府工作人员行贿。如果政府组织中有人经不起诱惑，就可能出现政府默许的地下经济，从而出现行政定价通过腐败和黑市转化成市场定价的现象。在这一转 化过程中，市场定价和行政定价之差，就是不法分子和腐败分子可能得到的租金。 政府特许权
政府特许权是指政府对某类商品发放的特别生产许可权和特别销售许可权。比如美国政府特许几家公司出口计算机，在交通 拥挤的情况下拍卖汽车购买权或驾驶执照；中国政府特许一部分公司拥有出口许可证等。从整个国民经济的角度出发，某些政府特许权是很必要的。政府特许权或发 放许可证制度可能产生租金，也可能不产生租金。其关键就在于这种特许是否会人为制造资源短缺。如果这种特许人为制造了短缺，从而使获得特许就可以获得额外 利润，那么就可能出现寻租问题。因为获得特许权的单位和个人可以通过其垄断地位获得垄断利润。这时的望断利润就是寻租者可能寻得的租金。例如，在某一获得 烟草专卖十分困难的地区，相应地，从事炯草买卖的单位和个人也将十分有限，因而这些人就会尽力得到烟草专卖许可来达到获得垄断租金的目的。
政府关税和进口配额
由于各国的生产要素和生产水平是各不相同的，为了充分地利用各国资源，每个国家必定有自己的进出口政策，其中进出口 的关税和配额是影响重要的因素。如果不存在关税，那么国际市场质高价低的商品就会自然地流向中国市场。如果存在关税，那么中国市场上质次价高的商品就可以 在中国市场与国际市场质优价低的商品平等竞争。政府关税虽然可以保护落后的民族工业，但也人为地设定了租金，使得落后工业长期没有动力去改进生产技术。提 高某些商品的进出口关税、控制某些商品的进出口配额也就成了政府外贸部门和公司进行寻租的主要对象，也为走私贩私者设定了租金，使其能够非法获得商业利 润。 政府订货
在市场经济国家，由于政府能力和技术的限制，政府订货是经常的事情。如美国政府所需的军用品的生产与高速公路的建设 就由私人企业承包。如果政府订货的竞争不是市场化的，那么它就可能被某些有权势的利益集刚所垄断，从而形成赢利机会稀缺的问题。相应地，这种稀有的赢利机 会给那些寻求政府订货者创下了租金。这时如果再加上负责验收的政府官员不够廉洁，那么承包政府订货的企业更可能从中作弊，通过虚报成本或降低工程与产品的 质量标准等来达到寻得租金的目的。经济学家们对实际工程承包的分析发现．政治家们来自企业的竞选经费与企业获得的承包额之间成正相关关系。
除了这四种主要来源之外，寻租现象还有其他形式。比如国有企业改革进程中出现的以权谋产现象，住房制度改革过程中的 以权谋房现象，人事制度改革过程中的卖官鬻爵现象。它们与倒卖批文，争取出口许可证，走私贩私等寻租现象一样，都是寻租者在体制转轨时期利用计划经济尚未 完全废除，市场经济尚未完全建立，或者现代政治体制和公共行政体制尚未完善之际存在着的寻租机会。[1]
原因
寻租现象产生的原因既有主观因素又有客观因素，既有体制内的原因又有体制外的原因。具体说来，主要包括如下三个方面。
人的自利行为
公共领域的漏洞
社会环境因素
第一章：导 论
研究对象
新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学。科斯与诺思都强调了新制度经济学应该研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。如科斯所说，标志当代制度经济学特征的应该是，它所探讨的问题是那些现实世界提出来的问题。新制度经济学强调研究真实的世界。
新制度经济学是应用现代微观经济学分析去研究制度和制度变迁的产物。它源自这样一种命题，即理性选择（在具体的约束条件下）将创造和改变诸如产权结构、法律、契约、政府形式和管制这样一些制度。
经济理论的三大传统柱石是——天赋要素、技术和偏好。随着经济研究的深入，人们越来越认识到仅有这三大柱石是不够的。新制度经济学家以强有力的证据向人们表明，制度就是经济理论的第四大柱石，制度至关重要。
新制度经济学的特点
●新制度经济学充分假设，制度有深刻的效率因素。不同制度下绩效是不一样的。 ●新制度经济学坚持认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成本。
新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机 。现代经济学的
发展趋势
●完善新古典经济学的自身，把一些思想模型化等 。
●在新古典经济学的前提上做文章，主要是改变其假设条件。
●把新古典经济学拓展到其他领域的研究。新制度经济学的任务
●新制度经济学可以说是一个“框”，什么东西都可以往里装。制度经济学的问题不是没有理论，而是拥有太多彼此孤立的理论（阿. 斯密德）。如何把这些彼此孤立的理论“联结”起来，形成一个有机体，是当代制度经济学家们所共同面临的一个基本问题。 新制度经济学研究的范围
●交易成本和产权；
●政治经济学和公共选择；
●数量经济史 ；
●认知，意识形态以及路径依赖的作用。
关注和研究得最多的是交易成本和产权。可以说，这是新制度经济学的核心部分。
二、七个基本信念
P4-5
三、新制度经济学的发展脉络
第一阶段：以凡勃伦、康芒斯和密契尔等为代表的旧制度学派。
第二阶段：20世纪30-40年代，从凡勃伦和康芒斯到加尔布雷斯之间的过渡阶段。
第三阶段：以加尔布雷斯、缪尔达尔和海尔布伦纳为代表的时期，他们也被称为后制度学派或现代制度主义学派。
第四阶段：与加尔布雷斯同时代的，以科斯、德姆塞茨、诺思和威廉姆森为代表的新制度经
济学。
五、新制度经济学“红火”的原因P6-7
六、新制度经济学的地位
第一，制度因素在社会经济中的重要性及其作用，东西方都是一样的。
第二，制度分析方法适用于所有国家。
第三，西方新制度经济学家揭示的制度运行和制度演变的规律尽管根源于西方历史，但西方世界兴起的历史在某种意义上讲也就是市场经济制度确立、完善的历史。
七、制度分析的框架P10
第二章新古典经济学与新制度经济学
一、新古典经济学及其局限性P20
二、从新古典经济学到新制度经济学P27
三、科斯革命和新微观经济学
科斯革命
科斯革命与凯恩斯革命
如何认识科斯革命——真正的科斯革命尚未出现
正统经济学们不愿意看到大量积累的智力资本被废弃和毁灭。
新理论突破的困难。一个全新的观察现实世界的方式要改变我们大脑中的传统观念是一个缓慢的过程。新的知识结构替代现存的结构是一个很艰难的过程。
凯恩斯理论与科斯理论相比，更容易模式化、公式化。
凯恩斯理论作为一种开创性的宏观理论，不存在“大量积累的智力资本被废弃和毁灭”的现象。而新制度经济学要在成熟的微观经济学中加入新东西确实是一场革命。
关于“新微观经济学”
起因：把科斯理论称为“新微观经济学”更恰当（拉斯·沃因）。因为科斯并没有改变现有微观经济学基本的行为结构，科斯所做的是增加一个新的成本分类。
反对：把新制度经济学称为新微观经济学并不能充分体现新制度经济学对经济学发展的贡献。
新制度经济学并不仅仅是拓展了新古典经济学的研究范围。而是从更深层次上（包括对人的假设的改变等）改变了微观经济分析结构。
新制度经济学在新古典经济学的基础上增加了的新的约束，其中最重要的是产权和交易成本。正交易成本的存在会产生一个完全不同于新古典理论所设想的经济世界。交易费用和有限理性在现实生活中起着极为关键的作用。
诺斯关于制度分析框架的观点
制度包括一系列约束行为的规则和守则；一套跟踪偏离规则和守则的程序，以及一套制约规则和守则定义和执行方式的道德和伦理规范。
这个框架建立在我们必须利用的三个基本假设上。
首先，个人主义行为的假设；
第二，说明和执行合约背后的规则是有成本的假设；
第三，意识形态修正最大化行为假设。”
关于新制度经济学分析方法的争议
争议的焦点：要不要使用正式主义的数学及模式分析
观点之一：反对在新制度经济学研究领域运用数学
观点之二：过分地或为形式而形式地使用数学是当代经济学研究中一个突出问题。但完全否
定数学在经济学研究中的应用不利于经济学发展，也不利于新制度经济学本身的发展。
四、新制度经济学与博弈论的关系P30
五、博弈论在制度分析中的应用P35
博弈论对新制度经济学的意义
博弈论使新制度经济分析的工具或框架；
博弈论中的许多思想本身可作为新制度经济学的重要组成部分
六、演化经济学与新制度经济学P42
第三章 人类行为
第一节 理 性P52
第二节 行为经济学视阈中的人类行为P61
规则尊学者与理性最大化者之间的关系
规则遵循者
建立习惯和常规，更重要的是采纳社会规范和惯例。
理性最大化者
根据其环境和机会的变化调整其行为，以使他的净收益最大化。
如何理解规则遵循者与理性最大化者之间的关系？
规则遵循者也是一种理性行为。之所以出现规则遵循行为，是因为：信息和决策成本；认知及信息处理约束；尝试逐案调整而出错的风险；个人由于其行为被规则决定而得到的某种利益。 大多数正统经济学都用最大化或最优化术语来解释理性，并且试图通过考虑信息成本、认知限制或预先承诺的好处或名声效应等方面的因素，将最大化理性与地道的规则遵循协调起来。
第四章 交易费用及其测量问题
第一节 交易费用的基本概念
一、交易
（一）康芒斯的贡献：交易的一般化
在英语中，exchange 和transaction 都有交易的意思，一般地，前者称为交换，后者称为交易。意指“交互影响的行动”，亦即经济社会中所有不同的人与人之间的交互活动。
（二）科斯的“交易”79
（三）威廉姆森的贡献：“交易”的细化 79
资产的专用性主要有三类：
一是资产本身的专用性
二是资产地理区位的专用性
三是人力资本专用性
二、交易费用
（一）科斯的“交易费用”
科斯明确提出了“市场交易成本”的概念。
在他看来，交易费用应包括度量、界定和保障排他性权利的费用；发现交易对象和交易价格的费用；讨价还价、订立交易合同的费用；督促契约条款严格履行的费用等等。
科斯的核心思想是：P81
（1）提出零交易成本的局限性；
（2）研究存在交易成本的社会；
（3）由于经济组织的理论假设与现实是相干的，以及所有可行的组织形式都是有缺陷的，他主张通过比较制度分析考察可行的组织形式之间的相互替代；
（4）上述行为决定于对契约、契约过程和组织详细的微观分析研究。
（二）威廉姆森的“交易费用”
威廉姆森认为，交易费用分为两部分：
一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用； 二是事后的交易费用，即为签订契约后，为解决契约本身所存在的问题、从改变条款到退出契约所花费的费用。
（三）契约过程的“交易费用”
（四）广义的交易费用：制度成本
（五）交易费用的类型86
三、交易费用存在的原因
第二节 交易费用范式
范式：是指一套公认的信念、标准、思想方法、统率知觉的条理化规则等。
第五章 产权理论
产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。它不仅是人们对财产使用的一束权利，而且确定了人们的行为规范，是一些社会制度。
原始产权模型的特点（小结)
重点分析了排他性产权的建立过程。
在原始产权模型中，还没有形成相对固定的集团。不存在国家，因而政治、法律对产权形成的影响可以不考虑。
在原始产权模型中，资源配置可以达到帕累托最优。
在原始产权理论中政府的作用是不甚明了的。
影响产权形成的因素
●要素和产品相对价格的长期变动
●排他性费用
●人口压力
●资源的稀缺程度
●技术
第八章 相互依赖性、合作与互惠制度
（一）相互依赖性产生的原因
1、 社会分工是必然产生人们之间的相互依赖性。分工既提高了效率，也同时形成了人类之间的相互依赖性
2、专业化生产和规模生产程度的提高加强了人与人之间的相互依赖性。
科斯定理意义
科斯定理的理论意义在于，它深刻地揭示了在交易费用大于零的情况下产权制度安排会对资源配置的效率产生影响，这就使制度安排这一在传统经济学中被当作既定前提的因素日益成为关注的焦点，对新制度经济学的快速发展起到了巨大的推动作用。
实践意义
科斯定理的提出为解决市场经济中普遍存在的外部性问题提供了新的措施。
科斯定理的提出对我国经济体制改革也有可资借鉴之处。科斯定理指出，产权的清晰界定有助于降低人们在交往中的交易费用，达到最优经济效率。对于我国的经济体制改革来说，它的意义，一是有利于改革者进一步认识产权明晰化的重要性，使人们不仅仅满足于法律上对产权的规定，而重视在实际经济运行中具体明确产权边界；二是启发人们在探讨更为合理和更为有效的产权配置时，必须考虑交易费用。
方法论意义
科斯定理的提出还具有重要的方法论启示意义，即进行经济学研究一定不能脱离实际，要从经济生活的实际问题出发，通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。
寻租理论
寻租就是寻求经济租金的简称，又称“竞租”，是为了获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）所从事的一种非生产性寻利活动。
寻租，即对经济利益的追求。指通过一些非生产性的行为对利益的寻求。如有的政府部门通过设置一些收费项目，来为本部门谋求好处。有的官员利用手中的权利为个人捞取好处，有的企业贿赂官员为本企业得到项目、特许权或其它稀缺的经济资源。是一些既得利益者对既得利益的维护和对既得利益进行的再分配的活动。寻租往往使政府的决策或运作受利益集团或个人的摆布。这些行为有的是非法的，有的合法不合理。往往成为腐败和社会不公和社会动乱之源。
常见的寻租行为的分类：
1，政府的特许权。
2，政府规定，关税与进出口的配额。
3，政府采购。
寻租的特点主要有：
• 间接造成经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施。一是直接浪费了经济资源，利用时间、精力和金钱去游说的结果，对寻租者来说可能更有效率，但对社会来说没有效率而言。
• 导致其他层次的寻租活动或“避租”活动。
• 政府部门工作人员为了对付寻租者的游说与贿赂，需要时间和精力反击。 • 寻租活动有合法与非法之分。
• 企业向政府争取优惠待遇，利用特殊政策维护自身的独家垄断，就属于合法的寻租活动。
• 行贿和走私就属于非法的寻租活动。
来源
在本质上，由于政府规制的不完善为寻租留下了公共政策的空间。但是，一般来说，寻租大多出现存渚如政府定价、政府订货、关税和配额、特许权等政府经济活动中。 政府定价
从本质上来讲，政府每一项政策的实施都是一个利益分配过程。在政府管制的过程中，生产者和消费者的利益是对立的，追求选票最大化的政治家必然将提高某些受管制产品的价格，从而服务丁这些利益集刚。其中，最典型的例子就是中国政府对价格实行的行政管制。 对价格实施行政管制，就会使受管制资源出现人为短缺的问题。在短缺的情况下，个人为了获得资源，就必须排队等候。这 时有些人就会为了节约排队等候的时间而高价购买政府限价的资源。政府禁止高价倒卖，这种倒卖就会转入地下，形成黑市。不法分子为了安全且大
量地攫取租金， 就会向政府工作人员行贿。如果政府组织中有人经不起诱惑，就可能出现政府默许的地下经济，从而出现行政定价通过腐败和黑市转化成市场定价的现象。在这一转 化过程中，市场定价和行政定价之差，就是不法分子和腐败分子可能得到的租金。 政府特许权
政府特许权是指政府对某类商品发放的特别生产许可权和特别销售许可权。比如美国政府特许几家公司出口计算机，在交通 拥挤的情况下拍卖汽车购买权或驾驶执照；中国政府特许一部分公司拥有出口许可证等。从整个国民经济的角度出发，某些政府特许权是很必要的。政府特许权或发 放许可证制度可能产生租金，也可能不产生租金。其关键就在于这种特许是否会人为制造资源短缺。如果这种特许人为制造了短缺，从而使获得特许就可以获得额外 利润，那么就可能出现寻租问题。因为获得特许权的单位和个人可以通过其垄断地位获得垄断利润。这时的望断利润就是寻租者可能寻得的租金。例如，在某一获得 烟草专卖十分困难的地区，相应地，从事炯草买卖的单位和个人也将十分有限，因而这些人就会尽力得到烟草专卖许可来达到获得垄断租金的目的。
政府关税和进口配额
由于各国的生产要素和生产水平是各不相同的，为了充分地利用各国资源，每个国家必定有自己的进出口政策，其中进出口 的关税和配额是影响重要的因素。如果不存在关税，那么国际市场质高价低的商品就会自然地流向中国市场。如果存在关税，那么中国市场上质次价高的商品就可以 在中国市场与国际市场质优价低的商品平等竞争。政府关税虽然可以保护落后的民族工业，但也人为地设定了租金，使得落后工业长期没有动力去改进生产技术。提 高某些商品的进出口关税、控制某些商品的进出口配额也就成了政府外贸部门和公司进行寻租的主要对象，也为走私贩私者设定了租金，使其能够非法获得商业利 润。 政府订货
在市场经济国家，由于政府能力和技术的限制，政府订货是经常的事情。如美国政府所需的军用品的生产与高速公路的建设 就由私人企业承包。如果政府订货的竞争不是市场化的，那么它就可能被某些有权势的利益集刚所垄断，从而形成赢利机会稀缺的问题。相应地，这种稀有的赢利机 会给那些寻求政府订货者创下了租金。这时如果再加上负责验收的政府官员不够廉洁，那么承包政府订货的企业更可能从中作弊，通过虚报成本或降低工程与产品的 质量标准等来达到寻得租金的目的。经济学家们对实际工程承包的分析发现．政治家们来自企业的竞选经费与企业获得的承包额之间成正相关关系。
除了这四种主要来源之外，寻租现象还有其他形式。比如国有企业改革进程中出现的以权谋产现象，住房制度改革过程中的 以权谋房现象，人事制度改革过程中的卖官鬻爵现象。它们与倒卖批文，争取出口许可证，走私贩私等寻租现象一样，都是寻租者在体制转轨时期利用计划经济尚未 完全废除，市场经济尚未完全建立，或者现代政治体制和公共行政体制尚未完善之际存在着的寻租机会。[1]
原因
寻租现象产生的原因既有主观因素又有客观因素，既有体制内的原因又有体制外的原因。具体说来，主要包括如下三个方面。
人的自利行为
公共领域的漏洞
社会环境因素