《证券基础知识》2010年模拟考试（三）
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1. 我国《公司法》和《证券法》 规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项发行公司（ ）。 A ．盈余公积金 B ．资本公积金 C ．未分配利润 D ．法定公益金
2. 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。 A ．代销 B ．余额包销 C ．全额包销 D ．包销
3. （ ）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。 A ．股价平均数 B ．股价指数 C ．股票上涨率 D ．修正股价平均数
4. 我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）。 A ．账面价格 B ．票面金额 C ．清算价值 D ．内在价值
5. 目前我国证券交易所一般以（ ）竞价为主。 A ．电脑 B ．口头 C ．书面
D ．信函
6. 下列选项中，（ ）不是上证成分股指数选择样本股的遵循标准。 A ．规模 B ．流动性 C ．盈利性 D ．行业代表性
7. 关于股票基金的描述，正确的是（ ）。
A ．股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金 B ．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C ．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D ．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
8. 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上。公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 10%以上。 A ．25% B ．35% C ．45% D ．55%
9. 对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为（ ）。 A ．实值期权 B ．虚值期权 C ．平价期权 D ．卖出期权
10. 我国证券市场监管的手段中，最有威慑力和约束力的手段是（ ）。 A ．法律手段 B ．经济手段 C ．行政手段 D ．自律手段
11. 凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经
办机构按兑付本金的（ ）收取手续费。 A ．2% B ．3% C ．4% D ．5%
12.2005年对《公司法》修订后，《公司法》取消了对公司提取（ ）的强制性要求。 A ．公积金 B ．风险准备金 C ．各种税金 D ．公益金
13. （ ）是证券监管工作的首要目标。 A ．降低系统性风险
B ．保证证券市场的公平、效率和透明 C ．保护投资者合法权益 D ．防止内幕交易
14. 在证券公司的各类业务中，被称之为“财力和智力的高级结合”的核心业务是（ ）。 A ．承销业务 B ．购并业务 C ．受托资产管理业务 D ．基金管理业务
15. 优先股票的“优先”主要体现在（ ）。 A ．对企业经营参与权的优先 B ．认购新股发行的优先
C ．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D ．股息分配和剩余资产清偿的优先
16. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。 A ．2 B ．3
C ．4 D ．5
17.2008年4月23日，国务院公布（ ）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。 A ．《证券公司监督管理条例》
B ．《首次公开发行股票并上市管理办法》 C ．《上市公司证券发行管理办法》 D ．《上市公司收购管理办法》
18. 下面关于债券的叙述正确的是（ ）。
A ．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本 B ．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权。而是资产所有权
C ．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D ．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 19. 利息只在公司有盈利时才支付的公司债券是（ ）。 A ．短期融资券 B ．保证公司债券 C ．收益公司债券 D ．信用公司债券
20. 下列各项不属内幕信息的是（ ）。 A ．公司分配股利或者增资计划 B ．公司债务担保的重大变更
C ．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D ．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25% 21. 根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（ ）。 A ．平价权证、价内权证和价外权证 B ．认购权证和认股权证 C ．认股权证和备兑权证
D ．美式权证、欧式权证、百慕大式权证
22.NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为 （ ）。
A ．占总市值90%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ 小型资本市场 B ．占总市值95%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值5%左右的NAS-DAQ 小型资本市场 C ．占总市值80%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ 小型资本市场 D ．占总市值85%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ 小型资本市场 23. 根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。 A ．市场的效率 B ．市场的作用 C ．市场的功能 D ．交易标的物
24. 以下不属于公司债券的是（ ）。 A ．信用公司债券 B ．短期融资券 C ．混合资本债券
D ．附有股权证的公司债券
25. 在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（ ）。 A ．每股账面价值 B ．每股内在价值 C ．每股票面价值 D ．每股清算价值
26.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（ 生效。
A ．2006年12月1日 B ．2006年1月1日 C ．2006年5月1日 D ．2006年10月1日
27. 关于股票性质描述正确的是（ ）。 A ．股票所代表的权利本来不存在
B ．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
）起
C ．股票是设权证券
D ．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 28. 实质上属看跌期权的是（ ）。 A ．认购权证 B ．欧式权证 C ．百慕大式权证 D ．认沽权证
29. 对基金投资进行限制的主要目的不包括（ ）。 A ．引导基金分散投资，降低风险 B ．发挥基金引导市场的积极作用 C ．避免基金操纵市场 D ．引导基金消除市场系统风险
30. 下列不属于证券交易所特征的是（ ）。 A ．有固定的交易所和交易时间
B ．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构 C ．交易对象限于合乎一定标准的上市证券 D ．通过议价方式决定交易价格 31. 在我国，证监会属于（ ）管辖。 A ．中国人民银行 B ．国务院 C ．人大常委会 D ．国家主席
32. 根据《公司法》规定，股票发行价格不可以（ ）票面金额。 A ．高于 B ．低于 C ．等于 D ．无关于
33. 根据（ ）中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
A ．2005年4月 B ．2006年4月 C ．2007年4月 D ．2008年4月
34. （ ）是具有标准格式的债券。 A ．实物债券 B ．凭证式债券 C ．记账式债券 D ．电子债券
35. （ ）是证券监管工作的首要目标。 A ．降低系统性风险 B ．保证证券市场的公平、效率和透明 C ．保护投资者合法权益 D ．防止内幕交易
36. 下列选项中，属于综合指数类的是（ ）。 A ．深证新指数 B ．深证A 股指数 C ．深证B 股指数 D ．深证创新指数
37. 不属于建构模块工具的是（ ）。 A ．金融远期合约 B ． 金融期权 C ．金融期货
D ．结构化金融衍生工具
38. 根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（ ）的行为。 A ．内幕交易 B ．操纵市场 C ．欺诈客户
D ．虚假陈述
39. 按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。 A ．公募证券和私募证券 B ．政府证券、金融证券、公司证券 C ．上市证券与非上市证券 D ．股票、债券和其他证券
40. 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。 A ．剩余期限在397天以内（含397天）的证券 B ．可转换债券 C ．股票
D ．流通受限的证券
41. （ ）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。 A ．《证券发行与承销管理办法》 B ．《首次公开发行股票并上市管理办法》 C ．《上市公司证券发行管理办法》 D ．《公司法》
42. 金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。 A ．避险 B ．利润驱动 C ．金融自由化 D ．新技术革命
43. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（ ）关系。 A ．债权关系 B ．所有权关系 C ．综合权利关系 D ．委托代理关系
44. 期货交易的保证金水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的（ ）。 A ．1%～5%
B ．3%～10% C ．5%～10% D ．3%～5%
45. 对社会公益基金认识不正确的是（ ）。 A ．将收益用于指定的社会公益事业的基金
B ．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C ．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D ．社会公益基金属于基金性质的机构投资者
46. 设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为（ ）元。 A ．7.10 B ．9.60 C ．10.10 D ．12.10
47. 基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。 A ．投资标的划分 B ．基金的组织形式不同 C ．投资目标划分
D ．是否可自由赎回和基金规模是否固定 48. 债券与股票的区别论述错误的是（ ）。 A ．债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B ．发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要 C ．债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资。
D ．因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券
49. 我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A ．中国人民银行 B ．财政部 C ．中国银监会
D ．中国证监会
50. 证券是指各类记载并代表一定（ ）的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的（ ）。 A ．权益；权利 B ．权利；权益 C ．利益；权力 D ．权力；利益
51. 债券的买入价与卖出价或者买入价与到期偿还额之间的差额叫做（ ）。 A ．再投资收益 B ．公积金转增股本 C ．债息 D ．资本利得
52.B 股采取记名股票形式，以（ ）标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。 A ．人民币 B ．美元 C ．欧元 D ．港元
53. 证券包销是指（ ）。
A ．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B ．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束将售后剩余证券全部退回的承销方式
C ．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D ．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时后剩余证券全部自行购入的承销方式
54. 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（ ）。 A ．借贷资金市场利率水平 B ．筹资者的资信 C ．债券期限长短 D ．资金使用方向
55. （ ）是最普通、最基本的股息形式。 A ．股票股息 B ．财产股息 C ．现金股息 D ．负债股息
56. 关于新上证综指描述不正确的是（ ）。
A ．新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本 B ．新上证综指对于含B 股的公司，其B 股市值不被计算在内
C ．当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
D ．新上证综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算 57. 下面（ ）不是金融期货与金融期权的区别。 A ．履约保证不同
B ．交易者权利与义务的对称性不同 C ．盈亏数额不同 D ．基础资产不同
58. 《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。 A ．40% B ．50% C ．60% D ．70%
59. 下列基金中，一般而言（ ）的年管理费用率最低。 A ．债券基金 B ．股票基金 C ．实业基金 D ．货币基金
60. （ ）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。 A ．证券经纪公司
B ．中国证券业协会 C ．中国证监会 D ．证券登记结算公司
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。)
1. 非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同，主要体现在（ ）等方面。 A ．挂牌公司属性不同 B ．转让方式不同 C ．信息披露标准不同 D ．结算方式不同
2. 下面属于（证券业从业人员执业行为准则）所称的证券业从业人员的是（ ）。 A ．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B ．基金管理公司的管理人员和业务人员
C ．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D ．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员 3. 以下属于债券类资产的远期合约的是（ ）。 A ．短期债券 B ．长期债券 C ．商业票据 D ．定期存款单
4. 收益与风险的基本关系是（ ）。 A ．收益与风险相对应
B ．风险较大的证券，其要求的收益率相对较高 C ．收益率较低的投资对象，风险相对较小 D ．收益率较低的投资对象，风险相对较大
5. 按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有（ ）。 A ．公开道歉 B ．责令停业
C ．吊销直接责任人员的资格证书 D ．承担连带责任
6. 下列关于记名股票叙述正确的是（ ）。 A ．股东权归属于记名股东 B ．认购股票时要求一次缴纳出资 C ．转让相对复杂或受限制 D ．便于挂失，相对安全 7. 金融期货的功能是（ ）。 A ．套期保值 B ．价格发现 C ．投机功能 D ．套利功能
8. 我国储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为（ ）。A ．利随本清 B ．定期付息 C ．贴现发行 D ．不定期付息
9. 证券交易所的特征有（ ）。 A ．有固定的交易场所和交易时间
B ．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 C ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D ．通过公开竞价的方式决定交易价格
10. 证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。 A ．银行存款 B ．购买国债 C ．中央银行债券
D ．中央级金融机构发行的金融债券
11. 关于《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定阐述正确的是（ ）。
A ．强化公司独立性
B ．为创业板上市公司预留空间 C ．适当弱化了中介机构责任 D ．实施预先披露制度
12. 经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。 A ．为单一客户办理定向资产管理业务 B ．为多个客户办理集合资产管理业务 C ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D ．为特定客户办理境外投资规定的金融产品 13. 我国的外资股包括（ ）。 A ．红筹股 B ．蓝筹股 C ．境内上市外资股 D ．境外上市外资股
14. 证券公司是证券市场重要的（ ），是市场重要的（ ）。 A ．机构投资者 B ．中介机构 C ．证券经营机构 D ．服务机构
15. 证券投资基金特点包括（ ）。 A ．分散风险 B ．专业理财 C ．稳定市场 D ．集合投资
16. 针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是（ ）。 A ．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为、 B ．完善交易信息公开制度，引人涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标
C ．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
D ．证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议
价
17. 已上市流通股份具体又可分为（ ）。 A ．境内上市人民币普通股票 B ．境内上市的外资股 C ．境外上市外资股 D ．外资持股
18. 与股票比较，债券风险相对较小的原因是（ ）。 A ．债券利息固定
B ．债券有固定的本金偿还期 C ．债券价格波动小 D ．债券品种多
19. 优先股票的特征包括（ ）。 A ．股息率固定 B ．股息分派优先 C ．剩余资产分配优先 D ．一般无表决权
20. 证券承销业务可以采取（ ）方式。 A ．零销 B ．团销 C ．代销 D ．包销
21. 储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处有（ A ．发行对象不同 B ．发行利率确定机制不同 C ．到期兑付方式不同
D ．到期前变现收益预知程度不同
22. 普通股股东享有优先认股权的目的是（ ）。 A ．保持原有股东每股市值不变
）。
B ．保护原普通股东的利益和持股价值 C ．增加公司的募集资金
D ．保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例 23. 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（ ）。 A ．接受委托买卖证券 B ．净资产验证 C ．会计报表审计 D ．实收资本审验
24. 考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是（ ）。 A ．公司经营状况与股票价格成正比
B ．股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌
C ．中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少。市场资金趋紧，股价下降
D ．扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降
25. 我国《公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 A ．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时 B ．公司未弥补的亏损达股本总额1/3时 C ．持有公司股份10%以上的股东请求时 D ．董事会认为必要时
26. 关于债券特征论述正确的是（ ）。 A ．债务人不履行债务时，债券投资不能收回
B ．债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回 C ．债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益 D ．债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回 27. 关于人民币债券交易叙述正确的是（ ）。
A ．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B ．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行 C ．实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
D ．清算速度为T+1或T+2
28. 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（ ）。 A ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B ．负责监督有关法律法规的执行 C ．负责保护投资者的合法权益
D ．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
29. 对基金管理人的概念理解正确的是（ ）。 A ．主要业务是发起设立基金和管理基金 B ．由依法设立的基金管理公司担任
C ．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D ．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位 30. 我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（ ）。 A ． 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 B ．不公平地对待其管理的不同基金财产
C ．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 D ．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 31. 关于股票价值与价格的叙述正确的是（ ）。
A ．股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B ．股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C ．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
32. 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（ ）。 A ．存款准备金制度 B ．发行国债
C ．调节税率 D ．再贴现政策、公开市场业务
33. 所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为（ ）等不同类别。 A ．国有股 B ．法人股 C ．普通公众股 D ．公司集团股
34. 根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。 A ．股权类资产的远期合约 B ．债权类资产的远期合约 C ．远期利率协议 D ．远期汇率协议 35. 我国的基金指数有（ ）。 A ．中证基金指数系列 B ．上证基金指数 C ．深圳基金指数 D ．中国基金指数
36. 下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。
A ．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 B ．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C ．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一 D ．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所 37. 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。
A ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 B ．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D ．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保 38. 下列表述正确的是（ ）。
A ．证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元;
B ．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元;
C ．证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上到业务，注册资本最低限额为人民币5亿元; D ．证券公司的注册资本应当是实缴资本。
39. 为保证证券市场的稳定。稳定市场的政策与制度安排有（ ）。
A ．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B ．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 C ．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 D ．涨跌停板规定
40. 发行股票的目的包括（ ）。 A ．追加投资，扩大经营 B ．减少自有资本比率 C ．筹集资本，成立新公司 D ．改善财务结构
三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的选A ，错误的选B 。) 1. 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。 （ ）
2. 公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。（ ）
3. 《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（ ）
4. 股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。（ ） 5. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。（ ）
6. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。 （ ）
7. 对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚。 （ ）
8. 证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。 （ ） 9. 基金份额持有人通常是资金实力雄厚的机构投资者。（ ）
10. 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（ ）
11. 证券投资基金的资产由基金管理人保管。（ ） 12. 武士债券是外国债券。（ ）
13. 证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。 （ ）
14. 西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。 （ ）
15. 证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则。 （ ）
16. 从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（ ）
17. 存券银行负责保管ADR 所代表的基础证券。 （ ）
18. 发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ） 19.B 股、H 股、N 股和S 股都属于境外上市外资股。（ ）
20. 在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：第一种是利息收入，第二种是资本损益，第三种是再投资收益。 （ ）
21. 可转换优先股票可以转换成公司发行的各种股票。 （ ）
22. 欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。（ ） 23. 公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。（ ）
24. 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）
25. 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。（ ）
26. 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。 （ ）
27. 投资者在买卖开放式基金时，要支付申购费和赎回费。（ ）
28. 封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。 （ ）
29. 龙债券是指日本发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券。 （ ）
30. 保证公司债是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。（ ）
31. 欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。（ ）
32. 目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数、能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。（ ）
33. 实物国债是指具有实物票券的国债。 （ ）
34. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。（ ）
35. 若将持有现货所导致的资金成本与现货收益（含利息再投资收益）定义为持有成本，那么，期货价格就等于现货价格减去持有成本。（ ）
36. 国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个以上的国家。（ ）
37. 进入21世纪以来，美国的机构投资者管理着超过19万亿美元的资产，但仍未超过商业银行。 （ ）
38. 股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。（ ）
39. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。（ ）
40. 实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。（ ）
41. 并非所有的金融衍生工具都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流。（ ）
42. 普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权。 （ ）
43. 根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。 （ ）
44. 上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权。（ ）
45. 尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）
46. 证券公司从事委托资产管理业务，必须具有不低于人民币1亿元的净资本。 （ ）
47. 我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短，3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。 （ ）
48.1698年，英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立，即现在伦敦证券交易所的前身。（ ）
49. 依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法
记录，注册资本不低于3亿元人民币。 （ ）
50. 日经225股价指数最初根据在东京证券交易所第一市场上市的225家公司的股票算出修正平均股价，称为“东证修正平均股价”。（ ）
51. 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。 （ ）
52. 《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司，股东和债权的合法公益，促进证券业的蓬勃发展。 （ ）
53. 有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。（ ）
54. 封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。（ ）
55. 证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（ ）
56. 中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（ ）
57. 股票基金通常被认为是低风险的投资工具。 （ ）
58. 我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。（ ）
59. 中国证监会及派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。（ ）
60. 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（ ）
《证券基础知识》2010年模拟考试（三）
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1. 我国《公司法》和《证券法》 规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项发行公司（ ）。 A ．盈余公积金 B ．资本公积金 C ．未分配利润 D ．法定公益金
2. 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。 A ．代销 B ．余额包销 C ．全额包销 D ．包销
3. （ ）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。 A ．股价平均数 B ．股价指数 C ．股票上涨率 D ．修正股价平均数
4. 我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）。 A ．账面价格 B ．票面金额 C ．清算价值 D ．内在价值
5. 目前我国证券交易所一般以（ ）竞价为主。 A ．电脑 B ．口头 C ．书面
D ．信函
6. 下列选项中，（ ）不是上证成分股指数选择样本股的遵循标准。 A ．规模 B ．流动性 C ．盈利性 D ．行业代表性
7. 关于股票基金的描述，正确的是（ ）。
A ．股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金 B ．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C ．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D ．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
8. 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上。公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 10%以上。 A ．25% B ．35% C ．45% D ．55%
9. 对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为（ ）。 A ．实值期权 B ．虚值期权 C ．平价期权 D ．卖出期权
10. 我国证券市场监管的手段中，最有威慑力和约束力的手段是（ ）。 A ．法律手段 B ．经济手段 C ．行政手段 D ．自律手段
11. 凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经
办机构按兑付本金的（ ）收取手续费。 A ．2% B ．3% C ．4% D ．5%
12.2005年对《公司法》修订后，《公司法》取消了对公司提取（ ）的强制性要求。 A ．公积金 B ．风险准备金 C ．各种税金 D ．公益金
13. （ ）是证券监管工作的首要目标。 A ．降低系统性风险
B ．保证证券市场的公平、效率和透明 C ．保护投资者合法权益 D ．防止内幕交易
14. 在证券公司的各类业务中，被称之为“财力和智力的高级结合”的核心业务是（ ）。 A ．承销业务 B ．购并业务 C ．受托资产管理业务 D ．基金管理业务
15. 优先股票的“优先”主要体现在（ ）。 A ．对企业经营参与权的优先 B ．认购新股发行的优先
C ．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D ．股息分配和剩余资产清偿的优先
16. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。 A ．2 B ．3
C ．4 D ．5
17.2008年4月23日，国务院公布（ ）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。 A ．《证券公司监督管理条例》
B ．《首次公开发行股票并上市管理办法》 C ．《上市公司证券发行管理办法》 D ．《上市公司收购管理办法》
18. 下面关于债券的叙述正确的是（ ）。
A ．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本 B ．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权。而是资产所有权
C ．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D ．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 19. 利息只在公司有盈利时才支付的公司债券是（ ）。 A ．短期融资券 B ．保证公司债券 C ．收益公司债券 D ．信用公司债券
20. 下列各项不属内幕信息的是（ ）。 A ．公司分配股利或者增资计划 B ．公司债务担保的重大变更
C ．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D ．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25% 21. 根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（ ）。 A ．平价权证、价内权证和价外权证 B ．认购权证和认股权证 C ．认股权证和备兑权证
D ．美式权证、欧式权证、百慕大式权证
22.NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为 （ ）。
A ．占总市值90%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ 小型资本市场 B ．占总市值95%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值5%左右的NAS-DAQ 小型资本市场 C ．占总市值80%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ 小型资本市场 D ．占总市值85%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ 小型资本市场 23. 根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。 A ．市场的效率 B ．市场的作用 C ．市场的功能 D ．交易标的物
24. 以下不属于公司债券的是（ ）。 A ．信用公司债券 B ．短期融资券 C ．混合资本债券
D ．附有股权证的公司债券
25. 在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（ ）。 A ．每股账面价值 B ．每股内在价值 C ．每股票面价值 D ．每股清算价值
26.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（ 生效。
A ．2006年12月1日 B ．2006年1月1日 C ．2006年5月1日 D ．2006年10月1日
27. 关于股票性质描述正确的是（ ）。 A ．股票所代表的权利本来不存在
B ．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
）起
C ．股票是设权证券
D ．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 28. 实质上属看跌期权的是（ ）。 A ．认购权证 B ．欧式权证 C ．百慕大式权证 D ．认沽权证
29. 对基金投资进行限制的主要目的不包括（ ）。 A ．引导基金分散投资，降低风险 B ．发挥基金引导市场的积极作用 C ．避免基金操纵市场 D ．引导基金消除市场系统风险
30. 下列不属于证券交易所特征的是（ ）。 A ．有固定的交易所和交易时间
B ．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构 C ．交易对象限于合乎一定标准的上市证券 D ．通过议价方式决定交易价格 31. 在我国，证监会属于（ ）管辖。 A ．中国人民银行 B ．国务院 C ．人大常委会 D ．国家主席
32. 根据《公司法》规定，股票发行价格不可以（ ）票面金额。 A ．高于 B ．低于 C ．等于 D ．无关于
33. 根据（ ）中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
A ．2005年4月 B ．2006年4月 C ．2007年4月 D ．2008年4月
34. （ ）是具有标准格式的债券。 A ．实物债券 B ．凭证式债券 C ．记账式债券 D ．电子债券
35. （ ）是证券监管工作的首要目标。 A ．降低系统性风险 B ．保证证券市场的公平、效率和透明 C ．保护投资者合法权益 D ．防止内幕交易
36. 下列选项中，属于综合指数类的是（ ）。 A ．深证新指数 B ．深证A 股指数 C ．深证B 股指数 D ．深证创新指数
37. 不属于建构模块工具的是（ ）。 A ．金融远期合约 B ． 金融期权 C ．金融期货
D ．结构化金融衍生工具
38. 根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（ ）的行为。 A ．内幕交易 B ．操纵市场 C ．欺诈客户
D ．虚假陈述
39. 按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。 A ．公募证券和私募证券 B ．政府证券、金融证券、公司证券 C ．上市证券与非上市证券 D ．股票、债券和其他证券
40. 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。 A ．剩余期限在397天以内（含397天）的证券 B ．可转换债券 C ．股票
D ．流通受限的证券
41. （ ）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。 A ．《证券发行与承销管理办法》 B ．《首次公开发行股票并上市管理办法》 C ．《上市公司证券发行管理办法》 D ．《公司法》
42. 金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。 A ．避险 B ．利润驱动 C ．金融自由化 D ．新技术革命
43. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（ ）关系。 A ．债权关系 B ．所有权关系 C ．综合权利关系 D ．委托代理关系
44. 期货交易的保证金水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的（ ）。 A ．1%～5%
B ．3%～10% C ．5%～10% D ．3%～5%
45. 对社会公益基金认识不正确的是（ ）。 A ．将收益用于指定的社会公益事业的基金
B ．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C ．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D ．社会公益基金属于基金性质的机构投资者
46. 设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为（ ）元。 A ．7.10 B ．9.60 C ．10.10 D ．12.10
47. 基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。 A ．投资标的划分 B ．基金的组织形式不同 C ．投资目标划分
D ．是否可自由赎回和基金规模是否固定 48. 债券与股票的区别论述错误的是（ ）。 A ．债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B ．发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要 C ．债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资。
D ．因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券
49. 我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A ．中国人民银行 B ．财政部 C ．中国银监会
D ．中国证监会
50. 证券是指各类记载并代表一定（ ）的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的（ ）。 A ．权益；权利 B ．权利；权益 C ．利益；权力 D ．权力；利益
51. 债券的买入价与卖出价或者买入价与到期偿还额之间的差额叫做（ ）。 A ．再投资收益 B ．公积金转增股本 C ．债息 D ．资本利得
52.B 股采取记名股票形式，以（ ）标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。 A ．人民币 B ．美元 C ．欧元 D ．港元
53. 证券包销是指（ ）。
A ．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B ．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束将售后剩余证券全部退回的承销方式
C ．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D ．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时后剩余证券全部自行购入的承销方式
54. 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（ ）。 A ．借贷资金市场利率水平 B ．筹资者的资信 C ．债券期限长短 D ．资金使用方向
55. （ ）是最普通、最基本的股息形式。 A ．股票股息 B ．财产股息 C ．现金股息 D ．负债股息
56. 关于新上证综指描述不正确的是（ ）。
A ．新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本 B ．新上证综指对于含B 股的公司，其B 股市值不被计算在内
C ．当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
D ．新上证综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算 57. 下面（ ）不是金融期货与金融期权的区别。 A ．履约保证不同
B ．交易者权利与义务的对称性不同 C ．盈亏数额不同 D ．基础资产不同
58. 《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。 A ．40% B ．50% C ．60% D ．70%
59. 下列基金中，一般而言（ ）的年管理费用率最低。 A ．债券基金 B ．股票基金 C ．实业基金 D ．货币基金
60. （ ）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。 A ．证券经纪公司
B ．中国证券业协会 C ．中国证监会 D ．证券登记结算公司
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。)
1. 非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同，主要体现在（ ）等方面。 A ．挂牌公司属性不同 B ．转让方式不同 C ．信息披露标准不同 D ．结算方式不同
2. 下面属于（证券业从业人员执业行为准则）所称的证券业从业人员的是（ ）。 A ．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B ．基金管理公司的管理人员和业务人员
C ．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D ．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员 3. 以下属于债券类资产的远期合约的是（ ）。 A ．短期债券 B ．长期债券 C ．商业票据 D ．定期存款单
4. 收益与风险的基本关系是（ ）。 A ．收益与风险相对应
B ．风险较大的证券，其要求的收益率相对较高 C ．收益率较低的投资对象，风险相对较小 D ．收益率较低的投资对象，风险相对较大
5. 按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有（ ）。 A ．公开道歉 B ．责令停业
C ．吊销直接责任人员的资格证书 D ．承担连带责任
6. 下列关于记名股票叙述正确的是（ ）。 A ．股东权归属于记名股东 B ．认购股票时要求一次缴纳出资 C ．转让相对复杂或受限制 D ．便于挂失，相对安全 7. 金融期货的功能是（ ）。 A ．套期保值 B ．价格发现 C ．投机功能 D ．套利功能
8. 我国储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为（ ）。A ．利随本清 B ．定期付息 C ．贴现发行 D ．不定期付息
9. 证券交易所的特征有（ ）。 A ．有固定的交易场所和交易时间
B ．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 C ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D ．通过公开竞价的方式决定交易价格
10. 证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。 A ．银行存款 B ．购买国债 C ．中央银行债券
D ．中央级金融机构发行的金融债券
11. 关于《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定阐述正确的是（ ）。
A ．强化公司独立性
B ．为创业板上市公司预留空间 C ．适当弱化了中介机构责任 D ．实施预先披露制度
12. 经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。 A ．为单一客户办理定向资产管理业务 B ．为多个客户办理集合资产管理业务 C ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D ．为特定客户办理境外投资规定的金融产品 13. 我国的外资股包括（ ）。 A ．红筹股 B ．蓝筹股 C ．境内上市外资股 D ．境外上市外资股
14. 证券公司是证券市场重要的（ ），是市场重要的（ ）。 A ．机构投资者 B ．中介机构 C ．证券经营机构 D ．服务机构
15. 证券投资基金特点包括（ ）。 A ．分散风险 B ．专业理财 C ．稳定市场 D ．集合投资
16. 针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是（ ）。 A ．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为、 B ．完善交易信息公开制度，引人涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标
C ．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
D ．证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议
价
17. 已上市流通股份具体又可分为（ ）。 A ．境内上市人民币普通股票 B ．境内上市的外资股 C ．境外上市外资股 D ．外资持股
18. 与股票比较，债券风险相对较小的原因是（ ）。 A ．债券利息固定
B ．债券有固定的本金偿还期 C ．债券价格波动小 D ．债券品种多
19. 优先股票的特征包括（ ）。 A ．股息率固定 B ．股息分派优先 C ．剩余资产分配优先 D ．一般无表决权
20. 证券承销业务可以采取（ ）方式。 A ．零销 B ．团销 C ．代销 D ．包销
21. 储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处有（ A ．发行对象不同 B ．发行利率确定机制不同 C ．到期兑付方式不同
D ．到期前变现收益预知程度不同
22. 普通股股东享有优先认股权的目的是（ ）。 A ．保持原有股东每股市值不变
）。
B ．保护原普通股东的利益和持股价值 C ．增加公司的募集资金
D ．保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例 23. 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（ ）。 A ．接受委托买卖证券 B ．净资产验证 C ．会计报表审计 D ．实收资本审验
24. 考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是（ ）。 A ．公司经营状况与股票价格成正比
B ．股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌
C ．中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少。市场资金趋紧，股价下降
D ．扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降
25. 我国《公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 A ．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时 B ．公司未弥补的亏损达股本总额1/3时 C ．持有公司股份10%以上的股东请求时 D ．董事会认为必要时
26. 关于债券特征论述正确的是（ ）。 A ．债务人不履行债务时，债券投资不能收回
B ．债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回 C ．债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益 D ．债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回 27. 关于人民币债券交易叙述正确的是（ ）。
A ．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B ．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行 C ．实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
D ．清算速度为T+1或T+2
28. 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（ ）。 A ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B ．负责监督有关法律法规的执行 C ．负责保护投资者的合法权益
D ．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
29. 对基金管理人的概念理解正确的是（ ）。 A ．主要业务是发起设立基金和管理基金 B ．由依法设立的基金管理公司担任
C ．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D ．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位 30. 我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（ ）。 A ． 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 B ．不公平地对待其管理的不同基金财产
C ．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 D ．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 31. 关于股票价值与价格的叙述正确的是（ ）。
A ．股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B ．股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C ．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
32. 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（ ）。 A ．存款准备金制度 B ．发行国债
C ．调节税率 D ．再贴现政策、公开市场业务
33. 所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为（ ）等不同类别。 A ．国有股 B ．法人股 C ．普通公众股 D ．公司集团股
34. 根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。 A ．股权类资产的远期合约 B ．债权类资产的远期合约 C ．远期利率协议 D ．远期汇率协议 35. 我国的基金指数有（ ）。 A ．中证基金指数系列 B ．上证基金指数 C ．深圳基金指数 D ．中国基金指数
36. 下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。
A ．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 B ．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C ．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一 D ．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所 37. 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。
A ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 B ．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D ．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保 38. 下列表述正确的是（ ）。
A ．证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元;
B ．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元;
C ．证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上到业务，注册资本最低限额为人民币5亿元; D ．证券公司的注册资本应当是实缴资本。
39. 为保证证券市场的稳定。稳定市场的政策与制度安排有（ ）。
A ．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B ．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 C ．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 D ．涨跌停板规定
40. 发行股票的目的包括（ ）。 A ．追加投资，扩大经营 B ．减少自有资本比率 C ．筹集资本，成立新公司 D ．改善财务结构
三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的选A ，错误的选B 。) 1. 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。 （ ）
2. 公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。（ ）
3. 《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（ ）
4. 股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。（ ） 5. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。（ ）
6. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。 （ ）
7. 对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚。 （ ）
8. 证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。 （ ） 9. 基金份额持有人通常是资金实力雄厚的机构投资者。（ ）
10. 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（ ）
11. 证券投资基金的资产由基金管理人保管。（ ） 12. 武士债券是外国债券。（ ）
13. 证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。 （ ）
14. 西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。 （ ）
15. 证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则。 （ ）
16. 从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（ ）
17. 存券银行负责保管ADR 所代表的基础证券。 （ ）
18. 发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ） 19.B 股、H 股、N 股和S 股都属于境外上市外资股。（ ）
20. 在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：第一种是利息收入，第二种是资本损益，第三种是再投资收益。 （ ）
21. 可转换优先股票可以转换成公司发行的各种股票。 （ ）
22. 欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。（ ） 23. 公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。（ ）
24. 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）
25. 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。（ ）
26. 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。 （ ）
27. 投资者在买卖开放式基金时，要支付申购费和赎回费。（ ）
28. 封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。 （ ）
29. 龙债券是指日本发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券。 （ ）
30. 保证公司债是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。（ ）
31. 欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。（ ）
32. 目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数、能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。（ ）
33. 实物国债是指具有实物票券的国债。 （ ）
34. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。（ ）
35. 若将持有现货所导致的资金成本与现货收益（含利息再投资收益）定义为持有成本，那么，期货价格就等于现货价格减去持有成本。（ ）
36. 国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个以上的国家。（ ）
37. 进入21世纪以来，美国的机构投资者管理着超过19万亿美元的资产，但仍未超过商业银行。 （ ）
38. 股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。（ ）
39. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。（ ）
40. 实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。（ ）
41. 并非所有的金融衍生工具都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流。（ ）
42. 普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权。 （ ）
43. 根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。 （ ）
44. 上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权。（ ）
45. 尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）
46. 证券公司从事委托资产管理业务，必须具有不低于人民币1亿元的净资本。 （ ）
47. 我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短，3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。 （ ）
48.1698年，英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立，即现在伦敦证券交易所的前身。（ ）
49. 依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法
记录，注册资本不低于3亿元人民币。 （ ）
50. 日经225股价指数最初根据在东京证券交易所第一市场上市的225家公司的股票算出修正平均股价，称为“东证修正平均股价”。（ ）
51. 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。 （ ）
52. 《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司，股东和债权的合法公益，促进证券业的蓬勃发展。 （ ）
53. 有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。（ ）
54. 封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。（ ）
55. 证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（ ）
56. 中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（ ）
57. 股票基金通常被认为是低风险的投资工具。 （ ）
58. 我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。（ ）
59. 中国证监会及派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。（ ）
60. 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（ ）