京沈客专辽〔2010〕80号
关于印发《现场检查工作管理办法》的通知
公司各部门、指挥部，各参建单位：
现将《现场检查工作管理办法》印发给你们，请遵照执行。
二○一○年六月二十九日
主题词：检查 管理 办法 通知
京沈铁路客运专线辽宁有限责任公司综合部 2010年6月29日印发
现场检查工作管理办法
第一条 为强化施工管理，规范现场检查工作，结合公司实际制定本办法。
第二条 本办法适用于公司负责建设管理的客运专线。 第三条 现场检查工作分公司及指挥部两个层面，公司层面以规范管理为主，指挥部层面以落实工作为主；检查方式分定期检查、专项检查、日常检查三种形式。
公司组织的现场检查工作由责任部门归口管理，相关部门及指挥部配合，责任部门负责制定检查计划、组织现场检查、提报检查报告并负责跟踪问题整改，以定期检查方式为主。
指挥部组织的现场检查工作由指挥部统一安排，突出强化现场管理及过程控制、落实“六位一体”建设要求及公司的有关管理规定，以日常检查方式为主。
1. 定期检查
根据铁道部的规定及公司的管理制度办法开展的检查， 主要有：施工企业及监理单位信用评价；施工企业及监理单位激励约束考核；工程勘察设计考核；地质勘察监理考核；第三方检测单位考评；外方质量代表考核；合同履约检查；施工单位物资设备管理考核；信息系统使用考核；宣传报道工作考核等。
上述检查内容按公司颁布的《管理制度标准化》有关规定执行，原则要求检查方式一致的合并实施。
2. 专项检查
根据铁道部、沈阳铁路局及公司的要求开展的检查，或针对建设过程中存在的突出问题、重点工程及关键工序进行的检查。
3. 日常检查
公司领导、各部门及指挥部履行岗位职责到现场进行的巡视和检查。
第四条 检查要求
1. 现场检查工作实行责任制。
现场检查要留有痕迹，检查人要对检查结果负责，对检查后出现问题的要进行责任追究，做到检查责任到人、问题处理到人，检查结果与责任部门及责任人绩效考核奖联挂。
2．对现场检查中发现的问题实行闭合管理。
检查中发现的问题要限期整改，检查人要负责跟踪落实，产生问题的原因要分析清楚，整改措施要落实到位，同一问题在同一现场要做到销号。
3．现场检查实行通报制。
现场检查中发现问题要填写日常检查及A 、B 、C 问题通知单；检查后要填写现场检查报告单并逐级上报，通知单、报告单要留
存备查；依据检查中发现问题的性质要给予责任单位通报批评、问题交班、通报其上级主管单位，直至上报铁道部相关部门。
4．规范检查行为。
定期检查的方式、内容、人员及时间要相对固定。 专项检查要编制检查方案，明确检查项目、内容、方式、时间及配合部门等，经主管领导批准后实施现场检查；指挥部组织的专项检查要经指挥长批准后实施。
日常检查要按照公司管理制度及岗位职责要求的时限进行。 现场检查不得影响和干扰现场正常施工作业。 第五条 现场检查工作流程。
第六条 各部门检查内容及项点详见附件。 第七条 本办法自发布之日起实施。 附件1：公司现场检查项目表 附件2：定期检查考核表（表1-10） 附件3：现场检查通知单 附件4：现场检查报告单
附件1：
公司现场检查项目表
序号
检查项目 信用评价1
及激励约束考核
1. 各项规章制度及措施落实情况
2
安质管理
2. 施工作业安全防护措施落实
3. 各种检测试验制度落实情况并抽检各种记录
1. 实施性施
1. 施工机具及人员配置情况 2. 工程进度情况
3
施工管理
3. 架子队管理实际情况 4. 现场文明施工情况 5. 环、水、文保施工措施现场落实情况
组 2. 施工合同 3. 施工计划 规定、标准 5. 公司管理办法
征拆4
三电管理 验工管理
1. 进度情况 2. 内业资料统计情况 3. 用地现场落实情况 1. 施工、监理报验数量准确情况
2. 现场工作量核查情况 1. 复测、观测情况 2. 施工图审核情况
6
技术管理
3. 方案编制落实情况 4. 作业指导书编制落实情况 5. 技术交底落实情况 6. 技术资料规范管理情况
1. 有关规范、公司每季检查1规定、标准 2. 公司管理办法
次，指挥部每月检查1次，时间要错开
工管部 指挥部
安质部 计财部 物设部
1. 国家法律、公司每季检查1法规 2. 公司管理办法 公司管理办法
次，指挥部每月检查1次，时间要错开 每季检查1次
工管部 工管部 指挥部
安质部 计财部 物设部 计财部 物设部 指挥部
公司每季检查1次，指挥部每月要错开
工管部 指挥部
安质部 计财部 物设部
验标及有关规定
公司组织每月抽检１次，现场指挥部每月抽检２次，时间要错开
安质部 指挥部
工管部 物设部
1. 现场质量检查 2. 现场管理检查
检查内容
检查依据 及标准 铁
建
设
［2009］40及［2008］3、247号文件；公司相关管理制度
检查时间 3、5、6、8、9、11月下旬，其中3、6、9、12月结合季末激励约束检查同步进行
安质部 组织检查部门
配合检查部门及单位 工管部 计财部 综合部 物设部 指挥部
4. 有关规范、检查1次，时间
5
1. 施工机械化推进情况
7
四化推进
2. 工厂化生产项目落实情况 3. 专业化施工项目落实情况 4. 管理信息化项目进度情况 1. 建设资金的到位与公司下达的投资计划及实际完成的匹配情况
资金8
安全流向检查
2. 拨付下属作业队款项的真实性、合理性 3. 迁改款项支出依据 4. 上缴管理费比例依据 5．挤占、挪用、套取建设资金
6. 及时支付农民工工资 7. 私开账户未纳入监管 对施工单位： 1. 及时上报资金预算 2. 支付大额款项合同 3. 每月支付的款项与预算相对应 对监管银行：
银行9
监管检查
依据铁道部及公司对工程建设“四化”的相关要求
公司组织每季度检查1次
物设部
工管部
计财部 指挥部
根据铁道部、铁
建设资金安全相关文件
路局及公司的总体部署，不定期进行检查
计财部
物设部 指挥部
1. 三方签署的《资金监管
协议》 2. 《关于建设
1. 能否按监管单位提报的资
资金支付实
金预算进行严格审查 行实时监控
（财2. 对监管单位业务建立台账，的通知》
基〔2005〕101
逐笔登记
号）
3. 对甲控材料或大额支付款 项严格审查合同 4. 配备专人对监管单位进行服务
5. 按规定上报监管报告 1. 投标承诺与合同兑现 2. 人员、机构管理 3. 分包 4. 联合体 5. 资金管理 6. 合同进度计划 7．承包人违约 8. 保险 9. 安全 10. 质量 11. 环境 12. 隐蔽工程
施工总价承包合同 委托监理合同
公司计财部每半年检查1次
计财部
施工、监理合同签订45天内，对施工、监理单位履约情况进行首次履约情况的全面检查。公司各部门每季至少进行一次履约检查。
计财部
工管部 安质部 物设部 综合部 指挥部
施工监理10
合同履约检查
1. 业务管理
11
物资管理
2. 质量管理 3. 仓储管理 4. 出入库管理 1. 人员配备及培训 2. 系统使用及信息发布 3. 管理模块数据填报 4. 病毒防范 对施工单位 1. 工程质量 2. 安全生产
3. 工程进度、环境保护
13
劳动竞赛
4. 科技创新
5．文明施工和节能降耗 6. 竞赛管理 对监理单位： 1. 监理业绩和成效 2. 服务及履约情况 3. 监理素质 对施工单位： 1. 国家级报刊每年一篇
14
宣传报道
2. 省部级报刊每季一篇 3. 《京沈建设》每月三篇 对监理单位： 1. 省部级报刊每年一篇 2. 《京沈建设》每月一篇
上级有关规定及公司管理办法
每季度一次
物设部
工管部 安质部 计财部 指挥部 综合部
信息12
系统管理
上级有关规定及公司管理办法
每季度一次
物设部
工管部 安质部 计财部 指挥部
工管部
上级有关规定及公司规定
安质部
每季度一次
综合部
物设部 计财部 指挥部
工管部 安质部
公司规定
每季度一次
综合部
物设部 计财部 指挥部
附件2：
表1： 施工企业信用评价现场工程质量检查表
项目名称： 标段： 施工企业名称： 检查日期：
检查内容
扣分标准 扣分
厂制品无出厂合格证或质量证明，每批（台）次扣2分；
使用未经检验或检验不合格材料，每批次扣3分 检验频次不足，扣2分 检验指标不全，扣2分 未按规定存放，每处扣1分
无标识牌或材料名称、规格、检验状态标识错误，每处扣 1分
钢筋表观质量受损需处理后使用扣1分；
粗细骨料二次污染严重扣1分； 不符合设计要求，每次扣2分 未计量，每批次扣2分 未做配合比设计或未签认的，扣2分
拌制前未做施工配合比，每批次扣1分 规格、数量不符合设计要求，每处扣3分
连接方式不符合设计要求，每处扣2分
未按要求做同条件养护试件和试验，每次扣2分 试验指标不合格，每批次扣2分
试验指标缺项，每批次扣2分 未按要求进行养护，每处扣1分
强度、弹性模量不满足设计或标准要求，每处扣5分 存在超标裂缝，每处扣2分 保护层厚度不满足要求，每处扣1分 钢筋间距不符合设计扣1分； 现场使用指标不合格的砼扣2分；
温控不到位、记录不真实扣2分。 表观质量差扣1分。
填料类别不符合要求的，每批次扣5分
填料质量控制指标（级配、粒径等）超标，扣2分
未按要求做工艺试验或未按试验参数施工，扣2分 压实检测漏项或第三方检验不合格，每处扣2分 厚度、高度不合格，每处扣2分 基底处理不到位扣2分； 挡护工程未设反滤层扣2分；
填层表面积水扣1分；
沉降观测设置不正确扣2分。
地质条件未按程序确认，每处扣2分
桩基经第三方检测，每发现1根Ⅲ类桩基扣2分、1 根Ⅳ类桩扣3分
张拉控制指标不满足设计或验标要求，扣2分
沉降观测设置不正确2分。
问题说明
检验
原材料设备构
配件 存储
其他扣分项目
拌合方式 材料计量 配合比 钢筋工程 混凝土
过程控制
实体质量 其他扣分项目
路基填筑
路基 挡护工程
其他扣分项目 基础
桥涵
梁部 其他扣分项目
检查内容 隧道
地质超前预报 支护
扣分标准 扣分 问题说明
未按设计要求开展地质超前预报，手段缺少的扣3分
频次不足的扣2分
钢架间距不满足要求，每处扣2分
隧道
轨道
四电
房建
站场
其他
未及时施作，距掌子面距离Ⅲ级围岩超过90m ，Ⅳ级
仰拱 围岩超过50m ，Ⅴ级及以上超过40m 或设计要求，每
处扣3分
量测断面距离设置不符合要求，扣3分
变形量测 量测点设置不符合要求，每点扣1分
量测项目和频次不符合要求，扣2分
防水板搭接、焊接不符合要求或破损，每处扣2分
防水
渗漏水，每处扣3分
厚度不足、脱空，每处扣2分
二次衬砌未及时施作，距掌子面距离：Ⅰ、Ⅱ级围岩
衬砌
超过200m ，Ⅲ级围岩超过120m ，Ⅳ级及以上围岩超过90m 或设计要求，每处扣3分 未按设计工法施工扣2分；
其他扣分
喷砼厚度、平整度不满足要求扣1分；
项目
锚杆数量不足扣1分。
使用无生产许可资格厂家生产的道砟，扣5分 道砟材质检验指标不合格，每处扣3分
道砟
粒径级配、颗粒形状、清洁度指标不合格，每处扣2分
施工前未通过沉降评估，每处扣3分
无砟轨道 测量精度不满足设计或验标要求，每处扣5分
铺设精度不满足要求，每处扣2分
钢轨焊接生产前未通过型式检验，扣5分
无缝线路
钢轨焊头未经探伤检验，每个扣2分
道岔
铺设安装精度不满足要求，每处扣2分
其他扣分
道床厚度不够扣1分。
项目
柱、杆、未进行现场核对测试，每项次扣2分
塔、架、埋深、防护的安全距离和限界不够，每处各扣2分 缆、线、未做耐压试验、绝缘电阻试验或试验不合格继续使用配件 的，每项各扣2分
未按要求接地，每处扣2分
未按要求对设备进行测试和试验，每台扣2分
四电设备
埋设安装设备，造成其他工程质量受影响，达不到设计或标准要求，每处扣2分
其他扣分
过轨管线、接触网支座施工不合格扣1分。
项目
无验槽记录，每工点扣2分
基础
基础下沉引起主体结构开裂或倾斜的，每处扣3分
房屋防、每处渗漏扣2分 给排水
其他扣分违反其他施工质量验收标准强制性条文，每项扣2分 项目 违反一般规定和主控项目要求，每项扣1分 （建设单
位补充扣 防排水施工不及时不到位扣2分 分项目）
合计扣分（a ）
施工企业信用评价现场管理检查表
项目名称： 标段： 施工企业名称： 检查日期：
检查内容
1. 项目部管理人员按投标承诺每缺1人扣0.5分，设备每缺一台扣0.2分，扣分不超过10分；
2. 关键节点工期比施工组织设计滞后每月处扣0.5分，扣分不超过3分；
3. 架子队九大员每缺少1人扣0.5分，独立工序作业没有正式员工每次扣0.2 分，扣分不超过2分。
1. 质量管理机构、制度不健全，人员及责任不落实，每1项次扣0.5分，扣分不超过2分；
2. 质量保证措施没有针对性每项扣0.5分，不按程序进行设计变更每次扣1分，扣分不超过2分；
3. 同类问题重复发生每次扣1分，问题整改不及时不彻底每次扣0.5分，扣分不超过2分； 4. 内业资料不真实，数据不齐全，记录不及时每项次扣0.5扣分不超过1分。
1. 安全管理机构、制度不健全，人员及责任不落实，每项次扣0.5分；
2. 安全保证措施没有针对性、操作性及安全措施不落实，每项次扣0.5分；
3. 大型起重、吊运、机械未按规定进行检验验收及安全加固每台次扣0.5分；
4. 安全措施费使用不合理每项扣0.5分，安全措施费投入不足每次扣1分。上述各项扣分均不超过2分。
1. 未编制工地场地总平面布置图扣1分，各种标志不统一每处扣0.5分，宣传栏（牌）不整洁、不规范每处扣0.5分； 2. 场地未按规定或需要进行硬化处理每处扣1分； 3. 工地治污措施未落实每项次扣0.5分。
4. 施工降噪措施未落实每项次扣1分。上述各项扣分均不超过5分。
1. 被铁道部通报批评每次扣2分，被质量监督站通报批评每次扣1分，被路局通报批评每次扣0.5分，考核扣分不超过3分。
2. 考核期间检查发现A 、B 、C 类问题按标准扣分，嘉奖通知单按标准加分，每次考核扣分不超过7分。
合计扣分(b)：
检查组成员签字： 施工企业签认：
扣分说明
合同管理
15分
质量管理
7分
安全管理
8分
文明工地
20分
施工日常管理
10分
监理单位信用评价表
监理单位： 年 月 日 序号 1
是否存在下列情况
检查情况
备注
未经公司同意，监理单位擅自调整专业监理工程师的 2 应检查的施工企业内业资料出现虚假或与现场不符的 3
施工现场没有场地平面布置图、或未按平面图布置、或泥 浆污水直接排放的
监理工程发生一起一般生产安全事故，一起质量大事故或 4
三期（含）以上一般质量事故的 5 监理人员因不称职或廉洁问题被公司清退人员1-2人的
未经公司同意，监理单位擅自更换总监理工程师或调整专 6
业监理工程师人数累计达总人数20%及以上的 未按规定对地材、填料、击实实验、密实度检测等进行见 7 证或平行试（检）验的、或检验试验频次不够，或出具虚
假试（检）验报告的 未按验标对隐蔽工程进行检查验收，或对隐蔽工程检查验 8
收而由他人代签或事后补签验收记录的 9 未按规定核实验工计价资料，发生虚假验工的 10 与其他单位相互串通，变更设计弄虚作假的
在既有线施工，施工企业没有与设备管理部门签订安全协 11
议的 监理工程发生较大及以上等级生产安全事故、发生重大及 以上等级质量事故的，或发生两起及以上一般生产安全事12
故、两起及以上质量大事故、或一起一般生产安全事故并一起质量大事故的 监理人员因不称职或廉洁问题被公司清退人数3人及以上 13
的，或监理人员在本项目监理行为触犯法律的 评价等级 检查单位
负责人
检查人员
日 期 年 月 日
表2：
施工企业激励约束考核标准之工程质量
标段： 施工企业名称： 检查日期：
类别 项目 质量管理体系 30分 机构设置 5分 内业资料 5分 混凝土 10分
1 序号
检查内容
检查方法
扣 分 标 准
发生工程质量事故或有重大不良行为的一项扣30分；
制度及运转情况30分
查验体系文件和运转情况
出现一般不良行为一项扣10分。 制度不完善扣1分；
发生质量问题无记录每起扣1分。
2 3
质量部门设置5分 质量保证资料5分 质量控制10
现场检查 现场检查 抽查内业资料及现场核查
无专门质量管理机构，扣3 分；
质量检查人员未到位或无证，每少一人扣0.5分。 每缺少一份资料扣1分；
记录内容没有追溯性，每发现一份，扣0.5分。 未按要求做同条件养护试件和试验，每次扣1分； 未做坍落度、入模含气量和入模温度测试，每项次扣1分。 保护层厚度不满足要求，每处扣1分。 填料类别不符合要求的，每批次扣1分。
路基 10分
5
质量控制10
检查内业资料及现场核查
未按要求做工艺试验的，扣1分。 压实指标不合格，每测点扣1分；
挡墙厚度、高度不合格，未设反滤层，每处扣2分。
桥梁 5分
6
检查内业资料
地质条件未按程序确认，每处扣1分；
桩基每出现1根Ⅲ类桩扣1分、1根Ⅳ类桩扣1分。 张拉指标不满足设计和验标要求，扣2分。 掘进工艺不符合设计要求的，每处扣1分； 未按要求实施超前地质预报，每次扣1分。
喷混凝土厚度、平整度不满足要求，每项每检验批扣0.5分；钢架间距、锚杆数量不满足要求，每项处扣1分。
二次衬砌未及时施作，距掌子面距离：Ⅰ、Ⅱ级围岩超过200m ，
9
二次衬砌
现场检查
Ⅲ级围岩超过120m ，Ⅳ级及以上围岩超过90m 或设计要求，每个工点扣1分。
轨道 10分
10
无砟轨道 柱杆、塔架、缆线 四电设备 基础
检查内业资料及现场核查 现场检查 现场检查 现场检查
施工前未通过沉降评估，每处扣2分 测量精度不满足设计或验标要求，每处扣1分 铺设精度不满足要求，每处扣1分 未进行现场核对测试，每项次扣1分
埋深、防护的安全距离和限界不够，每处各扣1分 未按要求接地，每处扣1分
未按要求对设备进行测试和试验，每台扣1分 无验槽记录，每工点扣1分
基础下沉引起主体结构开裂或倾斜的，每处扣2分
扣分
4
质量控制5 及现场核查 隧道开挖 初期支护
检查内业资料及现场核查 现场核查及抽检
7
隧道 15分
8
四电 5分 房建站场5分 扣分合计：
11 12 13
实际得分：
建设单位签字： 施工单位签认：
标段： 施工企业名称： 检查日期：
项目
序号
评分内容
评 分 标 准
施工安全措施到位，考核期内未发生生产安全事故或铁路交通事故，且无不良行为（30分）。
安全保证体系45分
计 分 规 则
考核期内发生人员死亡一般及以上生产安全、铁路交通事故，或有重大不良行为一次扣30分；
出现一般不良行为一次扣10分。
扣分
1
安 全 生 产 考 核 100分
安全体系不健全或有错误一项扣2分，安全专职人员缺一人扣1分；
有专门的安全管理机构和足够的专职
安全检查发现的问题未按责任进行处
安全管理人员（5分）；
罚一次扣1分；
安全生产责任制落实（5分）；
主要安全措施针对性不强或未按要求
安全措施落实（5分）。
落实一项扣2分，关键设备未兑现一件扣2分。
日常检查遗漏较大安全隐患一处扣2分；
自检问题未监督整改一项扣1分； 人员违章作业或设备带病运行一处扣1分。
2
日常安全巡视检查（2分）；
定期检查、危险作业场所等针对性检查
安全检
（5分）；
查10分
发现安全隐患并督促整改（2分）； 遵章守纪及设备安全运行（1分）。 安全教育培训15分 安全生产事故处理10分 安全应急预案10分 安全管理台帐及信息10分
3
培训计划未兑现一次扣2分；
按规定建立安全教育培训制度并落实
培训不真实1人次扣0.5分；
（5分）；
发现一人无证作业扣2分，扣完为止；
特种作业人员持证上岗（5分）；
作业人员不熟悉操作规程一人次扣2 操作者熟悉安全技术操作规程（5分）。
分。 对安全事故未按要求进行事故调查分
按“四不放过”的原则进行事故调查分析、处理落实整改措施的，每次扣2分；
析、处理，并落实整改措施（10分） 上级检查的安全隐患未及时整改每次
扣2分。 有应急预案（5分）；
应急预案经演练检查可行（5分）。 安全工作台帐齐全，记录真实清晰（5分）；及时传递安全信息，按要求上报各种资料（5分）
无专项应急预案的扣5分，预案不完善扣1分；应急预案未演练或应急工具材 料不全扣3分。
安全工作无台帐扣2分； 记录不真实每项扣1分；
安全信息传达不及时或不彻底扣1分； 安全管理信息反馈不及时扣1分。
4
5
6
季度检查扣分： 日常检查扣分： 考核实际得分：
建设单位签字： 施工单位签认：
标段： 施工企业名称： 检查日期：
项目
序号 1
评分 内容 节点工期控制30分 进度计划10分 实物形象进度10分
评 分 标 准
严格按照施工组织设计(含调整后的施工组织设计) 实施，所有节点工期均满足总工期要求
按要求编制年度、季度、月度计划详细、具体。
计 分 规 则
扣分
2
3 工 程 进 度 考 核 100分
4
重点控制工程10分
5
调度信息传递10分
6
架子队管理30分
因施工单位原因个别节点工期延后但采取适当工程措施后不影响总工期阶段目标扣10分；因节点工期延后影响总工期阶段目标扣30分。 计划未分劈或不按时上报每次扣5分； 计划不合理每次扣2分。
桩基、CFG 桩、PHC 管桩、墩台、制梁、架梁隧道、涵洞、路基、平改立、轨道板、房建及四
工程形象进度符合计划要求；
电各占1分，总得分为：∑各项完成量/各项计划
重点项目符合计划要求。
量*1。总体完成进度较好，超额公司计划每1%加0.5分，本项上限10分。 施组中确定的重点工程（含堆载预压路基）扣分
重点工程满足节点工期要求； 按下式计算：工期滞后的重点工程数量/重点工重点工程方案合理、组织得力。 程总量*10。对于工期严重滞后、组织混乱的，
在上述得分基础上，每处扣2分。
周报、月报、年报上报不按时，周每次扣1月每次扣2分、年报每次扣3分；
按时上报周、月、年报；
上报信息错误扣1分；
正常使用调度信息系统；
调度信息系统不正常或不按时更新每次扣2按时上报其他所需要的有关进度
其他材料不按时上报每次扣1分。
方面的材料
擅自脱岗每次扣1分；
重要信息不掌握、上报不及时每次扣5分。 未按约定设置架子队每项扣10分；
按照投标承诺和合同约定设置架
缺少管理制度及未落实管理制度每项各扣5子队；
无资格证明每人次扣2分；
五大管理制度齐全及落实；
无证上岗每人次扣1分；
主要管理人员有职业资格证明；
无资质每项扣5分；无劳务合同每项扣5分；
特殊工种的劳务人员持证上岗；
无劳动合同每人次扣1分；
劳务队有合格的劳务资质；
无专用帐户每项扣5分；
施工单位与有资质的劳务队签定
无工资卡每人次扣1分；
劳务合同, 劳务队与工人签定有
架子队正式职工无调令每人次扣2分；
劳动合同；
机具设备购买无发票、租用无合同每项扣2有劳务工工资发放卡, 设立农民
原材料无提料单、合格证、检验批等没每项扣2
工专用帐户。
分。
扣分合计： 实际得分：
建设单位签字： 施工单位签认：
施工企业激励约束考核标准之投资控制
标段： 施工企业名称： 日期：
项目
序号
评分 内容 投资 控制30分
评 分 标 准
认真核对施工图，积极提出施工图优化建议；优化施工组织，改进施工工艺；按合同据实验工计价，节省工程投资。
计 分 规 则
未有效节省工程投资扣10分；未按施工图组织施工扣30分；未按已审批的施工组织施工扣10分；变更设计手续不全擅自施工扣20分；因管理不善造成投资增加扣30分；虚报实物工程量和投资完成扣20分。
未按时编制建议计划每次扣2分；建议计划安排不合理每次扣2分；投资计划未分劈或无考核每次扣2分；未完成投资计划每次扣分5。
统计报表不及时每次扣5分；数据不准确每次扣2分；统计数据与当季验工计价偏差较大且分析原因不合理每次扣2分；虚报、瞒报每处扣5分。
投标承诺一条未兑现扣3分；未办理审批手续擅自更换每人次扣2分；因乙方原因造成合同纠纷，扣5分。
扣分
1
2
投 资 管 理 考 核 表 100 分
按时完成投资建议计划和调整建议计划的编制；投资建议计划安排合
投资
理，依据充分，满足各节点工期要
计划
求；及时将各期投资计划分劈至各
（15分）
工区（作业队）并有考核；按时完成投资计划和投资调整计划。 按时据实报送统计报表，月末报表
统计
要及时准确；季末统计数据与验工
报表（10
计价相符，不一致时进行原因分析，
分）
不得虚报、瞒报。 投标承诺与合同兑现
（10分）
按投标文件兑现各项承诺；人员、机械设备更换前按合同约定办理相关审批手续；认真履行合同义务，出现问题沟通。
3
4
5
按时完成验工计价，数据准确、依据充分；
验工
验工计价与实际完成工程量相符，
计价
报表完整，审查签认手续齐全；
（15分）
计量方法正确、数量准确、现场基础资料完整齐全。 验工计价上报不及时或报表数据不实返工 每次扣2分；
验工与实际不符或审查签字手续不全每次扣2分；
虚报、假报验工每次扣10分；
计算方法不正确或资料不全每次扣5分。 变更设计程序不完整每项扣2分；
擅自合并或拆分变更设计每项扣2分； 设计图纸不复核扣2分；
优化建议被采纳并节省投资的，每项加5分；
变更设计（Ⅰ类）后节省投资的，每项加5分。
不符合要求每项扣3分
6
遵循“先批准、后变更、先设计、后
变更
施工”原则；
设计
积极提出施工图优化建议，努力降
（10分）
低工程造价。
7
资金 规范使用建设资金；不拖欠农民工管理（10工资；及时结算甲控、自购材料价分） 款。
建设单位签字： 施工单位签认：
标段： 施工企业名称： 检查日期：
名称
序号
评分 内容
评 分 标 准
1. 配备专职或兼职环保管理人员； 2. 制定环保管理制度；
3. 在施工进场前开展环保宣传教育培训；
4. 落实设计文件中的环境保护、水土保持措施； 5. 各项环保工程和设施达到工程施工质量要求；
6. 制定施工期环保应急处理措施。
计 分 规 则
扣分
1
环水保措施 30分
第4、5项达标同时，其他四项中有一项未达标扣5分； 第4、5项未全达标或其他四项中有两项以上未达标扣5分。
2
环境 状况10分
3
环境保护100分
4
文明 施工20分
现场 管理20分
5
征地 拆迁20分
发生污染事故，收到当地环保
积极与环保部门配合，全面落实环境保护措施，
部门通报扣5分；
现场符合环境保护法律、法规要求。
其它污染事件每处扣2分。
认真做好工地“三工”建设，以人为本；
“三工”建设不规范一项扣1
施工现场宣传气氛浓厚、管理井然有序、布局
分；现场宣传不积极扣1分；
合理，材料码放整齐，管沟、场容场貌清洁划
场地布局混乱扣2分；
一，施工便道易于通行；
工地赃乱扣2分；
按施组和计划组织施工，规范操作、标志明确、
施工组织混乱，操作不规范扣
台帐真实齐全清晰、信守合同；
2分；
制定有关治安管理制度并落实，搞好路地、单
路地关系不良扣1分。
位之间的团结协作，尊重当地民风民俗。
施工场地、道路采取措施控制扬尘，配备防尘施工场地、道路没有防尘设备设备； 扣1分；
施工中影响噪音扰民扣0.5施工场地、大临工程等采取了施工期降噪措施；
废料和废弃物，集中堆放，统一处理、防护； 分；
对穿越风景名胜区、敏感水域等敏感区域路段废料随意堆放扣2分； 的，在区域边界处设置了明显标志； 未做防护扣0.5分；
发现文物遗迹，及时向当地政府、文物及有关穿越风景区施工没有设置明管理部门报告，并采取必要的措施保护好现场； 显标志一处扣0.5分；
污水处理按照规定排放，对河道、水道采取了风险文物报告不及时扣1分； 必要的防护、替代措施。 污水排放不规范扣0.5分。 建立征拆组织机构，设专职人员负责；
未设机构和人员的扣10分；
按时提报用地计划，积极配合指挥部申报用地
提报计划不及时、不积极配合申
手续；
报、开挖界沟不及时、填写报表
组织开挖界沟，认真复核、确认征拆数量，准
不及时、不准确每项次扣1分；
确填写《铁路建设项目征拆补偿费清册》；
迁改、沟渠等调查不准每处扣1
准确无误办理《铁路用地界桩表》；
分；编制竣工文件不准、不及时
负责三电迁改、沟、渠、路、管、塘调查；
每次扣1分
编制地亩竣工文件。
扣分合计： 实际得分：
建设单位签字： 施工单位签认：
标段： 施工企业名称： 日期：
名称
序号
评分内容
评 分 标 准
计 分 规 则
扣分
1
开展技术创新30分
未积极开发应用“四新”技术，但应用了投标承诺的“四新”技
积极开发应用新技术、新工艺、新工法、新设
术扣10分；
备（以下简称“四新”技术）。
没有采用投标承诺的“四新”技术扣30分。
技 术 创 新 100 分
2
有创新计划、目标和安排，制度完善；
在重点、难点工程中，能积极采用新技术、新工艺、新材料、新设备进行科技攻关取得显著经济和社会效益的；
有关成果当年获国家科技进步一、二等奖的工
实施技术创
程，每项分别记5、4分；
新40分
当年获省部级科技进步一、二、三等奖的，每项分别记3、2、1分；
有关成果获国家级先进工法当年每项5分； 获省、部级先进工法当年每项4分； 获总公司先进工法当年每项3分
没有创新规划或安排扣5分； 创新计划不具体扣2分； 重点、难点工程中未积极采取新技术、新工艺、新材料、新
设备一项扣3分；
同一项目获多级奖只按最高分计，获得奖项需附证明材料。. 本项最后得分不得超过40分。 3
施工方案、
按分部、分项工程及工艺复杂或技术难度大的
技术交底、
工程，编制实用、针对性强、标准、经审核批
作业指导
准的施工方案、技术交底、施工作业指导书、
书、重点工
工程工艺性试验大纲和总结。
程工艺性试
内容依据技术规范、验收标准、安全规定、成
验大纲和总
熟的工艺工法、技术装备水平进行编写，不得
结编制 30
与验标、标准、指南、设计文件发生矛盾。
分
应编未编每篇10分；
未经审批实施的每篇扣5分； 内容不全每项扣2分；
与验标、标准、指南、设计文件发生矛盾每处扣2分。
扣分合计： 实际得分：
建设单位签字： 施工单位签认：
监理单位激励约束考核标准
标段： 监理单位名称： 检查日期：
考核内容 人员履约 （10分） 质量 控制 （30分） 安全环保 控制 （20分） 工期控制 （10分） 投资控制 （10分） 内业工作 （10分） 综合管理 （10分） 合计得分
（满分100分）
1. 发生违纪违法行为1人次扣3分、发生红牌警告1人次扣1分。 2. 对公司提出的整改要求未有回复并消项闭合的，每项扣3分。
评分标准及计分规则
1. 机构设置和人员数量及其专业配置不符合合同约定，不能满足工作需要，少1人扣1分；
2. 资质持证不符合合同约定，不能满足工作需要，少1人次证件扣1分。 1. 工程质量控制措施未做到有审核有批复，各种检查验收不及时、记录签字不规范齐全，重要工序未实施旁站并记录真实全面。每项酌情扣2分。
2. 发现问题未做到有记录、有措施、有验证、有记录，问题未得到有效处理，监理工程质量未处于可控状态，每项酌情扣2分。
3. 发生质量事故时扣完30分。
1. 安全环保控制措施为做到有审核有批复，各种检查验收不及时、记录签字不规范齐全，发现问题未做到有措施、有验证、有记录，每个问题未做到闭合消项；每项酌情扣1分。
2. 监理工程的安全和环保工作未处于可控状态，每项酌情扣1分。 3. 发生安全或环保事故时扣完20分。
1. 未督促施工单位严格按照施工组织设计进行施工，保证工期在控制范围内，每项酌情扣1分。
2. 出现进度问题未及时书面通知施工单位调整，未及时书面告知建设单位，或因监理原因造成施工进度拖延，或出现其它不符合时，每项酌情扣1分。
1. 未严格按照施工合同约定据实验工计价和审核变更设计，未有效控制投资，手续不齐全真实，每项酌情扣1分。
2. 发生验工计价或变更设计资料弄虚作假验时，监理负首要责任的，每起扣2分。
3. 未完成变更设计手续擅自施工的，每起扣2分。 4. 因监理管理不力造成投资增加的，每起扣2分。
1. 规章制度不齐全可行；内业资料未有专人管理，未做到编目规范、查阅方便、来往有序，每项酌情扣1分。
2. 各种文件、指令上报下传不及时；每项酌情扣1分。
3. 未建立各类工作台账、未及时提供真实信息，每项酌情扣1分。
扣分
建设单位签字： 监理单位签认：
表3：
地质勘察监理工作质量考核标准
项目
分项考核内容 人员情况
(一) 监理工作质量保证体系
20 分
设备情况 岗位职责 计划落实与工作考核 勘察点数量、深度及勘察工艺监理 水、土、石试样的数量，取样、运输和保管
方法，试验内容和方法监理
原位测试和水文地质试验的内容、数量和方
法监理
地质勘察报告验收监理工作
5 分
(三) 安全控制
5 分
(四) 环水保控制
5 分
(五) 进度控制
5 分
安全管理工作 环水保控制工作 进度控制工作 监理周报、月报管理
(六) 监理资料
20 分
旁站记录 监理文件 监理资料
(七) 监理守则和工作纪律
20 分
分值 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分
扣分
(二) 监理工作质量
25分
监理守则和工作纪律
20 分
表4： 第三方检测单位考评表
被考评单位： 考评日期：
检测试验1 工作
管理 10分
考核内容及所占分值
是否编写检测质量手册，建立岗位责任制和各项管理制度5分。 是否编写检测工作计划，月报表是否及时准确5分。
考核标准及方法 无检测质量手册扣5分，每缺一项制度或工作计划扣1分，制度或计划不完善每项扣0.5分，10分扣完为止。
扣分
说明
检测记录是否规范标准10分。
检测检测是否及时性及影响施工进度试验10分。
2 工作检测人员是否熟悉现场和图纸及
质量 相关技术要求，5分。
40分 检测记录数据是否与实际相符合
15分。
仪器设备是否满足所开展检测项目要求，是否校准合格，5分。 配备的交通工具、通讯及办公设施是否满足投标文件和检测工作要
人员、求2分。
设备项目负责人是否具有高级职称、53 及设年以上工作经验并能较好的组织
施 开展工作3分。 15分 人员数量、证书是否满足投标文件
要求3分。 仪器操作规程、作业指导书是否建立并落实，仪器设备使用及维修保养记录是否建立2分。
各种资料建档分类是否清晰、便于查阅3分。
检测
是否建立检测不合格台帐，是否有
试验
处理回复记录，5分。
报告
检测报告格式及内容是否符合要
及内
求，结论是否准确，5分。
4 业资
料管文件资料收发是否登记签认2分。 理情
使用的检测标准、规范，是否是现
况
行客专有效标准，3分。
20分
人员离岗是否按规定请假，2分。
监理单位
工作配合情况。
评分 10分 施工单位
工作配合情况。
评分 5分
得分
考评组意见：
现场核对及查阅相关文件资料。资料每不符合项扣1分，记录与现场不符合每处扣2～5分。
现场核查，每不符合项扣1分。
查资料，每不符合处扣1分。 查资料，每不符合处扣1～2分。
查资料，每不符合处扣1分。 查资料，每不符合处扣0.5分。
查资料，每项目扣1分。 现场核查。每处不符合扣1分。
从0分到10分按0，1，2，3，4，5，6，7，8，9，10 级别打分。
从0分到5分按0，1，2，3，
4，5分5个级别打分。
考核等级
5
6 7 8
考评组签字： 被考评单位签字
表5： 设计单位检查考核表
考评内容及所占分值
考评标准及方法
设计文件考核60分
把铁道部铁建设〔2007〕119号“关于印发《铁路建设项目施工图考核办法》的通知”中的考核分数300分折合成60分，然后采用扣分制，不设基础分，扣完为止。
设计文件提供时间及质量（60
分）
设计现场施工配合考核30分
指挥部人员履约及仪器设备配
备 （10分）
主要管理和技术人员数量及专业配备、仪器和主要设备配备满足现场需要，人员出勤率95%以上得10分。每缺少1项设备和出勤率每下降10％扣减1分，扣完为止。
设计配合（20分）
现场各种设计配合及时，业绩突出得20分。 1次配合不及时，扣减2分，扣完为止。
其它工作考核10分
按时提供、资料规范准确、按时参加例会得10
日常管理、资料提供（10分） 不按时提供或资料不准确扣减5分，不按时参加
例会1次扣减5分，扣完为止。
表6: 外方质量代表考核标准
标段： 外方质量代表： 检查日期：
考核内容
标准及规则
1. 质量、安全事故责任：对于质量、安全事故，与监理承担同等责任，监理涉及到经济
工程质量安全状况
赔偿时，对外方质量代表按监理赔偿额（处罚额）占监理酬金的同等比例扣减合同费用。
2. 重点工程发生质量、安全事故或较大质量、安全问题，对外方质量代表按监理赔偿额（处罚额）占监理酬金比例的双倍扣减合同费用。
1. 外方质量代表须按合同要求审核现场监理机构监理规划；并根据公司要求，审核监理
监理规划细则审核
实施细则，并检查执行情况。每少审 1 份文件，扣减合同费用 20万元。
2. 外方质量代表须按合同要求，对现场监理机构管理体系、机构设置、上场人员、设备设施情况进行定期检查。每少检查1个单位，扣减合同费用 20万 元；每少检查1次，扣减合同费用 5万元。
外方质量代表月度巡检的单位（分部）工程数量和频次应满足合同规定的最低要求，工
巡检频次
程数量每减少 1 工点，扣出合同费用 10万元人民币，频次每减少 1 次，扣除合同费用5万元人民币，考核按月度进行，不累计。
根据项目实施性施工组织设计和实际工程进展, 对相关监理内容提前编制培训计划，并
培训效果
报公司审批后执行。
在实际执行中，由于外方质量代表原因，每缺少 1 项培训内容，扣减合同费用20万元；每缺少 1次培训，扣除合同费用 10万元。
外方质量代表上场专业人员人月数不满足合同规定的要求，每缺少1人月，按中标人月
上场人员
单价的３倍扣减合同费用。外方质量代表上场人员不满足合同要求，公司有权要求更换，并可以拒付该人的人月费用。
月度报告：外方质量代表应按合同规定的内容和截止日期, 向公司提交月度工作报告，每缺少1份扣减合同费用10万元。
工作报告
专项报告：外方质量代表应按公司规定的内容和要求, 向公司提交专项报告，每缺少1份扣减合同费用 10万元。
公司要求外方质量代表参与的设计变更和设计咨询工作，外方质量代表拒不参与的，每
参与设计咨询情况
次扣减合同费用20万元。
对于公司要求外方质量代表参与的设计变更和设计咨询工作，外方质量代表应按规定的内容和要求，向公司提交报告，每缺少1份扣减合同费用10万元。
累计
扣罚
建设单位签字： 外方质量代表签认：
表7： 合同履约检查内容及考核依据
施工
考核部门 计财部 2 序号 1
考核内容 投标承诺与合同兑现
合同条款
4.1.3承包人应提供为完成合同工作所需的劳务、材料、施工设备、工程设备和其他物品。
4.1.8承包人应按监理人的指示为其他承包人在施工场地或附近实施与工程有关的其他各项工作提供可能的条件，由此引起的相关费用，由承包人自行解决。 承包人应严格履行投标承诺的各项内容。
4.5.1承包人应按合同约定指派项目经理，并在约定的期限内到职。承包人更换项目经理应事先征得发包人同意，并应在更换14天前通知发包人和监理人。承包人项目经理短期离开施工场地，应事先征得监理人同意，并委派代表代行其职责。 4.6.1承包人应在接到开工通知后28天内，向监理人提交承包人在施工场地的管理机构以及人员安排的报告，其内容应包括管理机构的设置、各主要岗位的技术和管理人员名单及其资格，以及各工种技术工人的安排状况。投标文件中承诺人员应按时到位，其他各主要岗位的技术和管理人员及各工种技术工人的资格不低于招标文件最低要求及投标时承诺的人员及能力要求。 4.6.3 项细化为:
投标文件中承诺人员一般不得调整，承包人安排在施工场地的主要管理人员和技术骨干应相对稳定。承包人更换主要管理人员和技术骨干时，应先由监理人审核并报发包人同意后方可进行。
4.8.3 承包人应为其雇佣人员提供必要的食宿条件，以及符合环境保护和卫生要求的生活环境，在远离城镇的施工场地，还应配备必要的伤病防治和急救的医务人员与医疗设施。
4.8.5 承包人应按有关法律规定和合同约定，为其雇佣人员办理保险（包括人员工伤事故保险、人身意外伤害险）。
4.1.10(12)承包人的其他义务：
1）承包人应按照发包人的要求组建和管理“架子队”、设置劳务管理机构和人员、培训使用劳务作业人员，全面实现架子队用工管理模式，接受发包人的监督与考核。 ①总体要求：
a. 架子队是在项目经理部之下、直接管理工班的施工作业层。承包人必须按照发包人要求以本企业管理、技术人员和生产骨干为施工作业管理、监控人员，以内部职工、劳务企业的劳务人员或与施工企业签订合同的其他社会劳动者为作业人员，组建架子队。
b. 承包人必须依法用工。劳务用工为劳务公司提供的，承包人应与劳务公司签订劳务用工协议；劳
考核依据 按《施工单位考核评价办法》、投标承诺要求考核
人员、机构管理
按《施工单位考核评价办法》、投标承诺要求考核
24
计财部
3 4
分包 联合体
5 资金管理
6
合同进度计划
务用工为零散用工的，承包人应与零散劳务人员签订以一定工作任务为期限的劳动合同。 ②架子队组建：
a. 承包人应按照发包人有关要求和投标承诺，分路基、桥梁、隧道等不同专业组建架子队，明确每个架子队的管辖范围、工程内容和人员组成等。
b. 承包人架子队必须配置专职队长、技术负责人，技术、质量、安全、试验、材料、领工员及工班长。
③管理要点：
a. 承包人应为架子队配置满足现场需要的基本施工机具和机械设备。
b. 承包人必须自行管理架子队的材料供应、调配事项，禁止包工包料、以包代管。
c. 承包人应制定完善架子队管理制度，严格架子队绩效考核，强化管理人员和劳务人员培训，切实管好用好架子队。
4.3.2 承包人不得将工程主体、关键性工作分包给第三人。除专用合同条款另有约定外，未经发包人同意，承包人不得将工程的其他部分或工作分包给第三人。
4.4.2 联合体协议经发包人确认后作为合同附件。在履行合同过程中，未经发包人同意，不得修改联合体协议。 4.1.10
(1)承包人应设立银行专项账户，预存农民工工资保证金，并保证及时兑现农民工工资。承包人预存农民工工资银行专项账户：
(2)接受发包人及其主管部门对本建设项目建设资金和农民工工资保证金账户资金使用情况的监督。 10.1 合同进度计划
承包人应按专用合同条款约定的内容和期限，编制详细的施工进度计划和施工方案说明报送监理人。监理人应在专用合同条款约定的期限内批复或提出修改意见，否则该进度计划视为已得到批准。经监理人批准的施工进度计划称合同进度计划，是控制合同工程进度的依据。承包人还应根据合同进度计划，编制更为详细的分阶段或分项进度计划，报监理人审批。监理人在批复前应获得发包人同意。 本款补充:
承包人向监理人及发包人报送的合同进度计划内容应包括:
(1)承包人计划实施工程的工作顺序及工程量，包括工程各主要阶段的预期安排； (2)指定分包人计划实施工程的工作顺序；
(3)合同中规定的各项检验和试验的顺序和时间安排； 承包人编报和修订的进度计划必须满足发包人的要求。
承包人向监理人及发包人报送合同进度计划的期限:各单位工程开工前7天；
按《施工补充合同》考核
按《施工补充合同》考核 按《施工单位考核评价办法》、投标承诺要求考核
按《施工单位考核评价办法》考核
25
计财部
7
承包人违约
监理人应在 7 天内对承包人报送的合同进度计划提出修改意见。 22.1 承包人违约
22.1.1承包人违约的情形
在履行合同过程中发生的下列情况属承包人违约:
(1)承包人违反第1.8款或第4.3款的约定，私自将合同的全部或部分权利转让给其他人，或私自将合同的全部或部分义务转移给其他人；
(2)承包人违反第5.3款或第6.4款的约定，未经监理人批准，私自将已按合同约定进入施工场地的施工设备、临时设施或材料撤离施工场地；
(3)承包人违反第5.4款的约定使用了不合格材料或工程设备，工程质量达不到标准要求，又拒绝清除不合格工程；
(4)承包人未能按合同进度计划及时完成合同约定的工作，已造成或预期造成工期延误；
(5)承包人在缺陷责任期内，未能对工程接收证书所列的缺陷清单的内容或缺陷责任期内发生的缺陷进行修复，而又拒绝按监理人指示再进行修补；
(6)承包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同； (7)承包人不按合同约定履行义务的其他情况。 22.1.2 对承包人违约的处理
(1)承包人发生第22.1.1(6)目约定的违约情况时，发包人可通知承包人立即解除合同，并按有关法律处理。
(2)承包人发生除第22.1.1(6)目约定以外的其他违约情况时，监理人可向承包人发出整改通知，要求其在指定的期限内改正。承包人应承担其违约所引起的费用增加和(或) 工期延误。
(3)经检查证明承包人已采取了有效措施纠正违约行为，具备复工条件的，可由监理人签发复工通知复工。
22.1.3 承包人违约解除合同
监理人发出整改通知28天后，承包人仍不纠正违约行为的，发包人可向承包人发出解除合同通知。合同解除后，发包人可派员进驻施工场地，另行组织人员或委托其他承包人施工。发包人因继续完成该工程的需要，有权扣留使用现场承包人的材料、设备和临时设施。但发包人的这一行动不免除承包人应承担的违约责任，也不影响发包人根据合同约定享有的索赔权利。 22.1.4 合同解除后的估价、付款和结清 (1)合同解除后，监理人按第3.5款商定或确定承包人实际完成工作的价值，以及承包人已提供的材料、施工设备、工程设备和临时工程等的价值。
(2)合同解除后，发包人应暂停对承包人的一切付款，查清各项付款和已扣款金额，包括承包人应支
26
按《施工补充合同》考核
8
保险
安质部 1 安全
2 质量
付的违约金。
(3)合同解除后，发包人应按23.4款的约定向承包人索赔由于解除合同给发包人造成的损失。 (4)合同双方确认上述往来款项后，出具最终结清付款证书，结清全部合同款项。
(5)发包人和承包人未能就解除合同后的结清达成一致而形成争议的，按第24条的约定办理。 22.1.5 协议利益的转让 因承包人违约解除合同的，发包人有权要求承包人将其为实施合同而签订的材料和设备的订货协议或任何服务协议利益转让给发包人，并在解除合同后的14天内，依法办理转让手续。 22.1.6 紧急情况下无能力或不愿进行抢救
在工程实施期间或缺陷责任期内发生危及工程安全的事件，监理人通知承包人进行抢救，承包人声明无能力或不愿立即执行的，发包人有权雇佣其他人员进行抢救。此类抢救按合同约定属于承包人义务的，由此发生的金额和(或) 工期延误由承包人承担。
20.5 除专用合同条款另有约定外，承包人应为其施工设备、进场的材料和工程设备等办理保险。 20.6.1 保险凭证：承包人向发包人提交各项保险单副本的期限为：开工后一个月内；保险单的内容为：承包人应为本合同工程投保建筑工程一切险、安装工程一切险、第三方责任险。 4.1.10(10)承包人应按照规定的范围及合同约定使用安全生产费用，并接受发包人或监理人对安全生产设施和费用使用情况进行的检查，按检查意见完善安全生产措施，保证安全生产需要。
9.2.1 承包人应按合同约定履行安全职责，执行监理人有关安全工作的指示，按合同约定的安全工作内容，编制施工安全措施计划报送监理人审批，承包人编制施工安全措施计划的期限为：开工前7天。
9.2.5 项补充:
安全生产费按国家和铁道部有关规定执行，实行专款专用，并全部用于本合同范围内的安全生产。 13.2 承包人的质量管理
13.2.1 承包人应在施工场地设置专门的质量检查机构，配备专职质量检查人员，建立完善的质量检查制度。承包人应在合同约定的期限内，提交工程质量保证措施文件，包括质量检查机构的组织和岗位责任、质检人员的组成、质量检查程序和实施细则等，报送监理人审批。
13.2.2 承包人应加强对施工人员的质量教育和技术培训，定期考核施工人员的劳动技能，严格执行规范和操作规程。 13.2.1 项补充:
承包人提交工程质量保证措施文件的期限为：开工前 7 天。
13.2.2 承包人应加强对施工人员的质量教育和技术培训，定期考核施工人员的劳动技能，严格执行规范和操作规程。
按招标文件要求考核
按《施工单位考核评价办法》考核
按《施工单位考核评价办法》考核
27
3 环境
13.3 承包人的质量检查
承包人应按合同约定对材料、工程设备以及工程的所有部位及其施工工艺进行全过程的质量检查和检验，并作详细记录，编制工程质量报表，报送监理人审查。
9.4.2 承包人应按合同约定的环保工作内容，编制施工环保措施计划，报送监理人审批。 按《施工单位考核
评价办法》考核
13.5.4 承包人私自覆盖
承包人未通知监理人到场检查，私自将工程隐蔽部位覆盖的，监理人有权指示承包人钻孔探测或揭开检查，由此增加的费用和(或) 工期延误由承包人承担。 10-2 投标人承诺书
（9）我方承诺，将严格执行发包人制定的规章制度及各项管理办法，并随时接受发包人及其委托人的监督检查，否则承担违约责任；
按《施工单位考核评价办法》及《补充合同》考核
工程部 1 隐蔽
28
合同履约检查内容及考核依据
监理
考核部门 计财部 序考核号 内容
合同条款
考核依据 按《监理工作季度考核标准》、《关于铁路建设项目施工及监理考核的指导意见》（铁建设[2008]247号）、招标文件要求考核
1
2
3.1.3监理人应按照标准化管理的要求，制定现场监理机构的工作制度，明确工作内容、工作标准和岗位职责，
投标实现监理人员配置标准化、现场监理标准化和过程控制标准化，提高监理工作质量，促进工程质量的提高。
3.1.10监理人应接受委托人组织的考核，具体考核办法：按照《关于铁路建设项目施工及监理考核的指导意见》
承诺
（铁建设[2008247号]办理。
与合
3.1.11监理人应接受委托人组织的信用评价工作，具体的信用评价办法：按照铁道部有关规定执行。
同兑3.1.12监理人应承担的其他义务：应遵循《铁路建设工程监理管理暂行规定》（铁建设[2007]176号）等相关文现 件规定。
3.11.1根据委托人统一部署，配置信息化管理设备，建立信息化管理网络。
3.2.1监理人应按合同约定和标准化管理要求组建满足工程监理及相关服务工作需要的项目监理机构，按照投标承诺配足测量、试验人员及检测仪器、设备，交通、通讯工具及办公、生活设施，并设立现场独立试验室，确保工作、生活独立。
3.2.2协助委托人工作的监理人员数量监理总人数10%，人员素质要求为：有一定工作经验，满足委托人工作要求 。
3.2.3监理人应在合同签订后14日内按投标承诺向委托人报送委派的总监理工程师及项目监理机构主要人员任命令。
3.2.4 在履行合同期间，项目监理机构人员应保持相对稳定，以保证服务工作的正常进行。监理人可根据工程进展和业务需要对项目监理机构人员作出合理调整。
3.2.5项目总监理工程师一般不得更换。因特殊原因需要更换时，应在更换前21日书面通知委托人并取得委托人同意。 人
若更换现场其他监理工程师，应以相当资格与技能的人员替换，提前7日书面通知委托人并经委托人同意后方
员、
可更换。
机构
3.2.6当委托人发现监理工程师及其人员不认真履行监理职责，或与承包人合谋损害委托人利益时，委托人有权
管理 要求更换。
3.2.7监理人员存在以下情况之一，监理人应及时更换： （1）严重过失行为； （2）违法或涉嫌犯罪；
（3）不能胜任所担任的岗位要求； （4）严重违反职业道德。
按《监理工作季度考核标准》、投标承诺要求考核
29
计财部 安质部 安质
3
4
3.3.1监理人应按照监理人员资格要求与投标承诺与监理人员签订劳动合同，并按时发放工资。 3.9.1会同建设单位、设计单位、地方政府和被征地拆迁人确认征地拆迁数量、类别。
3.9.2按照审核合格的施工图、合同工程量清单和质量验收结果，开展现场工程计量工作，做到客观、准确、及
计划时，计量项目数量不漏、不超、不重。
投资3.9.3审核承包人报送的验工计价表，对照质量验收结果准确核对工程数量，签认验工计价凭证。 控制 3.9.4严格按变更设计规定办理变更设计工程量计价工作。
3.13.1工程监理月报。监理人每月3日前将上个月的月报报送委托人。 3.13.4委托人要求提交的监理业务范围内的其它报告。 4.3.1监理人未履行本合同约定的义务，应承担相应违约责任。在履行合同过程中发生的下列情形属监理人违约： （1）监理人未履行投标承诺，上场监理人员数量不足和能力明显不能满足招标文件要求和工作需要的；
（2）监理人未履行投标承诺，上场的试验、检测仪器设备、交通通讯工具不能满足招标文件要求和工作需要的；
（3）监理人在所监理工程的工期内，未经委托人同意擅自更换监理工程师的；
违约（4）监理人未按铁路工程施工质量验收标准进行平行检验、旁站监理和检测试验的； 责任 （5）监理人转让、违法分包监理业务的；
（6）因监理人工作失职，未实际或者全部履行合同义务，造成工程进度滞后的；
（7）因监理人工作失职，未实际或者全部履行合同义务，发生工程质量安全责任事故的；
（8）在缺陷责任期内，监理人未派员到现场配合调查分析、对修复方案进行审核、对工程修复实施监理的。 4.3.2监理人违约的，委托人可要求监理人整改并要求其在指定的期限内改正，违约情形严重的委托人将按照专用合同条款约定进行违约处理。 3.3.4 监理人应按有关法律规定和合同约定，为进场监理人员办理保险。
保险 监理人应办理的保险：为参加本工程监理的人员办理意外伤害险，为仪器设备和交通、通讯工具及办公、生活
设施办理财产保险。 3.1.3监理人应按照标准化管理的要求，制定现场监理机构的工作制度，明确工作内容、工作标准和岗位职责，实现监理人员配置标准化、现场监理标准化和过程控制标准化，提高监理工作质量，促进工程质量的提高。 3.7.1建立本项目的安全生产监理工作制度，指定专人负责安全生产监理并明确其职责。
3.7.2审查承包人的安全组织机构、规章制度、保障措施、危险源识别及预防措施、关键工序安全保证方案和专项施工方案，并签署审查意见。
安全 3.7.3在施工过程中，检查施工现场安全人员到岗、安全设施配置、施工人员行为及现场安全状况等情况，发现
隐患及时发出整改指令，督促整改。
3.7.4审查突发事件的预警机制和应急预案。
3.7.5检查施工过程中的安全生产标识、标牌、持证上岗以及安全措施落实情况。 标准化
按《监理工作季度考核标准》考核
按招标文件要求和投标承诺内容考核
5
按招标文件要求和投标承诺内容考核
按监理合同考核
1
2
按《监理工作季度考核标准》及招标文件内容考核
30
部
3
4
5
3.6.1审查承包人有关质量文件，主要核查施工组织设计、项目质量管理体系、质量措施、关键工艺方案等。 3.6.3对承包人的施工放样进行审核或复测，对重要（点）或控制性工程进行独立平行测量。
3.6.4在开工前，总监理工程师、专业监理工程师应审阅、核对施工图纸，组织承包人对施工图纸和设计文件进行现场核对（主要核对地形、位置、几何尺寸、工程数量等），严格遵循未进行现场核对的工点不准予开工的要求。
3.6.5核查承包人的工地试验室，对试验室资质、试验范围、试验人员资格证书、试验设备和试验条件等内容进行核查确认。
3.6.6对承包人用于工程的各种材料、构配件和设备质量进行检查验收，并按工程质量验收标准要求进行见证或平行检验。
3.6.7参与甲供物资设备的到货验收，检查材料和设备质量。甲供物资设备进入施工现场（仓库）时，会同承包
质量
人进行质量和数量验收，发现不合格的，配合委托人进行调换。
3.6.8 对进场的甲供和甲控物资设备及承包人自购材料设备进行检查验收。
3.6.9严格按规范要求对每道工序、各个部位进行规定的质量抽检和现场检查，对关键工序、重点部位进行全过程旁站，并对相应质量记录进行签认。对承包人的检验、检测、试验等工作进行监督检查。对不符合质量要求的工程，有权要求承包人返工或采取其他补救措施。未经签认合格的工序不得转入下道工序施工。
3.6.10按验收标准规定组织检验批、分项和分部工程质量验收，参加单位工程验收，验收合格的工程方可签认。 3.6.11参与设计变更管理工作。协助委托人审查《变更设计提议单》，参与方案研究、现场核对和责任分析，并按照批准的变更设计文件监督承包单位实施。
3.6.12检查和记录工程质量缺陷，参与缺陷原因调查分析，审核修复方案，监督修复过程并验收签认。 3.6.13对沉降变形进行平行观测，对精密测量资料进行确认检查。
3.10.1依照有关法律、法规和环评报告书的批复意见，现场核对设计单位对工程的环保、水保、文物保护设计
环保措施。发现问题，及时提出并敦促设计单位补充、修改和完善.
控制 3.10.2监督承包人做好施工现场环境保护工作，对于可能产生的污水、废气、粉尘、噪声、固体废弃物等污染
源应采取控制措施，并按规定做好耕地、植被的恢复工作。
3.5.1监理人应在第一次工地例会7日前将监理规划报委托人。
监理
3.5.2监理规划就按照铁路建设标准化管理的要求，针对工程项目的实际情况编制，明确项目监理机构的工作
规划
目标、工作要求，确定具体的工作制度、程序、方法和措施。监理规划的内容应符合监理规范的有关要求。
按《监理工作季度考核标准》及招标文件内容考核
按《监理工作季度考核标准》考核
按合同规定考核
31
表8: 施工单位物资设备管理考核评分细则
单位： 时间： 年 月 日
内 容 得
项目 满分 问题及扣分
分 计分细目 扣分标准
1. 未按要求提报甲供物资需求计划或甲控物资招标计划，每发现一次扣1分。 2. 未编制物资供应计划，每发现一次扣3分。
1. 按要求及时提报甲供物资供应计划不规范，每发现一次扣1分。供应需求计划和甲控物资招标计计划完成率没达到90%，扣3分。
一 划。 3. 在合格物资生产（供应）商名录外采购，业 2. 主要物资在公司公布的合每笔扣5分。 务 采购供应 15 格生产（供应）商名录内按4. 未按规定程序采购，每笔扣2分。 管 规定程序采购。 5. 采购合同不规范，每笔扣0.5分。 理 3. 及时做好物资供应工作。 6. 越权采购，每笔扣2.5分。
4. 配合做好合格生产（供应）7. 收集考核合格生产（供应）商资料不全或商考察。 有误，每笔扣1分。
8. 无故拒收甲供物资，每次扣1分。
9. 火工品等重要物资未派人押运、监装、监卸，每次扣2分。
32
台帐资料管理 10
1. 各种资料（质量记录）填写正确，妥善保管。
2. 建立物资统计台帐，报表及时，数字真实可靠。 1. 物资计划和采购合同中对物资设备质量有明确要求。 2. 所有产品均在出厂前进行了检验试验。
3. 定期不定期到地材生产厂进行检查。
1. 确保在途运输安全。
出厂前质量管理 10
二 质 量
管 途中运输质量控制 5 理
入场时的质量控制 25
1. 入场时要及时按规定程序检验试验。
1. 物资管理所用单据、帐卡、表格、台帐使用、填写不正确，发现一项扣0.5分。 2. 未装订成册、妥善保管, 每项扣0.5分。 3. 未建立主要物资统计台帐扣1分。
4. 统计报表不及时，数字不真实，发现一项扣1分。
5. 未建立统计报表制度扣2分。
1. 计划和合同中的质量要求不明确，发现一次扣2分。
2. 没有产品检验合格证或质量保证书，发现一次扣1分。
3. 没有对地材生产厂的检查记录，发现一次扣1分。
1. 发生运输安全事故，一次扣1分。
2. 在物资接转过程中没有填制物资质量记录单，发现一次扣1分。
1. 未在规定时间内按规定程序检验试验，一次扣2分。
2. 不合格物资未退场，未上报，一次扣1分。 3. 未经监理签字即投入使用，一次扣2分。
33
项目 三 入 库 管 理
满分
内 容
计分细目
1. 物资入库凭证齐全。 2. 记录详细准确。
3. 发现问题应做出记录并及时处理。
1. 库存物资要做到分区分位并合理苫垫，要做到堆码正确、整齐安全、稳固，过目知数，标识齐全、明显、正确。
2. 库内存料及设施无积尘，料区无积水，周围无杂草。无变质、锈蚀、损坏、虫蛀等物资。 3. 选择正确设备搬运。 4. 库存物资数量正确，帐物相符 5. 收发动态日清月结。
6. 仓库安全防盗防火有专人负责，防盗防火安全措施得当，消防设施齐全，灭火器保持良好，会使用，仓库搬运作业安全。 1. 物资依据规定的凭证出库，严格掌握先进先发原则，应附证件的发料同时附给。 2. 发料及时无差错。
扣分标准
1. 不填写“入库物资验收登记簿”，每笔扣1分；填写不规范，每笔扣0.5分。
2. 应有而没有材质证明书的每笔扣1分。 3. 有问题未被管库员发现, 每笔扣1分；有问题虽有记录但10天内未处理的，每笔扣1分。
4. 未及时验收或验收记录不全，发现一次扣1分。 1. 发现一次不合理存放、苫垫、堆码，扣0.5分。 2. 标识不全，不明显，发现一次扣1分。
3. 库存物资和设施有积尘，料区有积水，周围有杂草扣0.5分。
4. 库内存放有变质、变形、破损、丢失、虫蛀物资，每项扣1分。
5. 发现一次未日清月结、帐物不符的情况扣1分。 6. 安全防盗防火无专人负责扣1.5分。 7. 防盗防火措施不落实扣1分。
8. 电器设备及线路不符合要求扣0.5分。
9. 库房没有灭火器械扣1分，状态不良扣0.5分。 10. 管库员不会使用灭火器扣1分。
11. 发生一次搬运工伤事故扣2分，死亡事故扣10分。 12. 发生库存物资被盗扣2分，发生火警扣2分，发生火灾不得分。
1. 物资不按凭证出库，发现一次扣1分。 2. 应附技术证件未附，发现一次扣0.5分。
3. 不按“先进先发”原则发料，发现一次扣0.5分。 4. 发现错发材料一笔扣1分。
问题及扣分 得分
10
四 在 库 保 管
15
五 出库 管理 合计
10
100
34
表9： 信息系统使用考核评分细则
单位： 时间： 年 月 日
满评分内容
项目 问题及扣分
分 计分细目 扣分标准
1．系统管理员的配备
人员配备及培训
20 2．负责的模块专职人员的配备
3．相关人员参加培训情况
无系统管理员扣5分 无模块专职人员扣8分
相关人员不按时参加培训, 发现一人次扣2分
得分
1．维护人员及时完成办公室交办的工作 没按要求完成办公室交办的工作扣3分
日常管理
20
2．按要求进行系统测试并作好记录 3．按要求进行系统数据备份 4．自主更换软硬件和随意删改数据 1．即时通账号在线状态
系统使用及信息发布
2．通知、文件查看及待办任务处理 20
3．信息发布与更新 4．信息发布的质量
管理模块数据填报
25
1．数据填报的及时性 2．数据填报的准确性 1．杀毒软件的安装和使用情况
病毒防范
15
2．杀毒软件的升级情况 3．使用网络的安全性
合计
100
没按要求进行系统测试扣3分 没按要求进行系统数据备份扣4分 自主更换软硬件和随意删改数据各扣5分 即时通应该在线而没在线，发现一人次扣1分
通知、文件不及时查看，待办任务不及时办理，发现一人次扣2分
信息发布的数量没有达到要求、信息没及时更新各扣3分 发布的信息有文字和语法错误扣2分 没及时填报数据扣10分 填报的数据有错误扣10分
没按要求安装杀毒软件或杀毒软件没有正常使用，发现一人次各扣3分
没及时升级杀毒软件，发现一人次扣2分 使用网络下载不安全的文件，发现一人次扣2分
35
表10：
宣传报道工作现场检查表
被检查单位
检查情况 处理决定检查人员： （签字）
日期：
日期：
检查单位负责人： （签字）
负责人
36
附件3:
现场检查通知单
XX部门或指挥部
被检查单位
问题概况
处理意见
负责人
检查人员: (签字)
日期:
签发人: (签字)
日期:
37
附件4：
现场检查报告单
XX部门或指挥部 年 月 日
被检查单位
负责人
检查情况
检查人（签字）： 部门意见： 公司领导批示：
38
京沈客专辽〔2010〕80号
关于印发《现场检查工作管理办法》的通知
公司各部门、指挥部，各参建单位：
现将《现场检查工作管理办法》印发给你们，请遵照执行。
二○一○年六月二十九日
主题词：检查 管理 办法 通知
京沈铁路客运专线辽宁有限责任公司综合部 2010年6月29日印发
现场检查工作管理办法
第一条 为强化施工管理，规范现场检查工作，结合公司实际制定本办法。
第二条 本办法适用于公司负责建设管理的客运专线。 第三条 现场检查工作分公司及指挥部两个层面，公司层面以规范管理为主，指挥部层面以落实工作为主；检查方式分定期检查、专项检查、日常检查三种形式。
公司组织的现场检查工作由责任部门归口管理，相关部门及指挥部配合，责任部门负责制定检查计划、组织现场检查、提报检查报告并负责跟踪问题整改，以定期检查方式为主。
指挥部组织的现场检查工作由指挥部统一安排，突出强化现场管理及过程控制、落实“六位一体”建设要求及公司的有关管理规定，以日常检查方式为主。
1. 定期检查
根据铁道部的规定及公司的管理制度办法开展的检查， 主要有：施工企业及监理单位信用评价；施工企业及监理单位激励约束考核；工程勘察设计考核；地质勘察监理考核；第三方检测单位考评；外方质量代表考核；合同履约检查；施工单位物资设备管理考核；信息系统使用考核；宣传报道工作考核等。
上述检查内容按公司颁布的《管理制度标准化》有关规定执行，原则要求检查方式一致的合并实施。
2. 专项检查
根据铁道部、沈阳铁路局及公司的要求开展的检查，或针对建设过程中存在的突出问题、重点工程及关键工序进行的检查。
3. 日常检查
公司领导、各部门及指挥部履行岗位职责到现场进行的巡视和检查。
第四条 检查要求
1. 现场检查工作实行责任制。
现场检查要留有痕迹，检查人要对检查结果负责，对检查后出现问题的要进行责任追究，做到检查责任到人、问题处理到人，检查结果与责任部门及责任人绩效考核奖联挂。
2．对现场检查中发现的问题实行闭合管理。
检查中发现的问题要限期整改，检查人要负责跟踪落实，产生问题的原因要分析清楚，整改措施要落实到位，同一问题在同一现场要做到销号。
3．现场检查实行通报制。
现场检查中发现问题要填写日常检查及A 、B 、C 问题通知单；检查后要填写现场检查报告单并逐级上报，通知单、报告单要留
存备查；依据检查中发现问题的性质要给予责任单位通报批评、问题交班、通报其上级主管单位，直至上报铁道部相关部门。
4．规范检查行为。
定期检查的方式、内容、人员及时间要相对固定。 专项检查要编制检查方案，明确检查项目、内容、方式、时间及配合部门等，经主管领导批准后实施现场检查；指挥部组织的专项检查要经指挥长批准后实施。
日常检查要按照公司管理制度及岗位职责要求的时限进行。 现场检查不得影响和干扰现场正常施工作业。 第五条 现场检查工作流程。
第六条 各部门检查内容及项点详见附件。 第七条 本办法自发布之日起实施。 附件1：公司现场检查项目表 附件2：定期检查考核表（表1-10） 附件3：现场检查通知单 附件4：现场检查报告单
附件1：
公司现场检查项目表
序号
检查项目 信用评价1
及激励约束考核
1. 各项规章制度及措施落实情况
2
安质管理
2. 施工作业安全防护措施落实
3. 各种检测试验制度落实情况并抽检各种记录
1. 实施性施
1. 施工机具及人员配置情况 2. 工程进度情况
3
施工管理
3. 架子队管理实际情况 4. 现场文明施工情况 5. 环、水、文保施工措施现场落实情况
组 2. 施工合同 3. 施工计划 规定、标准 5. 公司管理办法
征拆4
三电管理 验工管理
1. 进度情况 2. 内业资料统计情况 3. 用地现场落实情况 1. 施工、监理报验数量准确情况
2. 现场工作量核查情况 1. 复测、观测情况 2. 施工图审核情况
6
技术管理
3. 方案编制落实情况 4. 作业指导书编制落实情况 5. 技术交底落实情况 6. 技术资料规范管理情况
1. 有关规范、公司每季检查1规定、标准 2. 公司管理办法
次，指挥部每月检查1次，时间要错开
工管部 指挥部
安质部 计财部 物设部
1. 国家法律、公司每季检查1法规 2. 公司管理办法 公司管理办法
次，指挥部每月检查1次，时间要错开 每季检查1次
工管部 工管部 指挥部
安质部 计财部 物设部 计财部 物设部 指挥部
公司每季检查1次，指挥部每月要错开
工管部 指挥部
安质部 计财部 物设部
验标及有关规定
公司组织每月抽检１次，现场指挥部每月抽检２次，时间要错开
安质部 指挥部
工管部 物设部
1. 现场质量检查 2. 现场管理检查
检查内容
检查依据 及标准 铁
建
设
［2009］40及［2008］3、247号文件；公司相关管理制度
检查时间 3、5、6、8、9、11月下旬，其中3、6、9、12月结合季末激励约束检查同步进行
安质部 组织检查部门
配合检查部门及单位 工管部 计财部 综合部 物设部 指挥部
4. 有关规范、检查1次，时间
5
1. 施工机械化推进情况
7
四化推进
2. 工厂化生产项目落实情况 3. 专业化施工项目落实情况 4. 管理信息化项目进度情况 1. 建设资金的到位与公司下达的投资计划及实际完成的匹配情况
资金8
安全流向检查
2. 拨付下属作业队款项的真实性、合理性 3. 迁改款项支出依据 4. 上缴管理费比例依据 5．挤占、挪用、套取建设资金
6. 及时支付农民工工资 7. 私开账户未纳入监管 对施工单位： 1. 及时上报资金预算 2. 支付大额款项合同 3. 每月支付的款项与预算相对应 对监管银行：
银行9
监管检查
依据铁道部及公司对工程建设“四化”的相关要求
公司组织每季度检查1次
物设部
工管部
计财部 指挥部
根据铁道部、铁
建设资金安全相关文件
路局及公司的总体部署，不定期进行检查
计财部
物设部 指挥部
1. 三方签署的《资金监管
协议》 2. 《关于建设
1. 能否按监管单位提报的资
资金支付实
金预算进行严格审查 行实时监控
（财2. 对监管单位业务建立台账，的通知》
基〔2005〕101
逐笔登记
号）
3. 对甲控材料或大额支付款 项严格审查合同 4. 配备专人对监管单位进行服务
5. 按规定上报监管报告 1. 投标承诺与合同兑现 2. 人员、机构管理 3. 分包 4. 联合体 5. 资金管理 6. 合同进度计划 7．承包人违约 8. 保险 9. 安全 10. 质量 11. 环境 12. 隐蔽工程
施工总价承包合同 委托监理合同
公司计财部每半年检查1次
计财部
施工、监理合同签订45天内，对施工、监理单位履约情况进行首次履约情况的全面检查。公司各部门每季至少进行一次履约检查。
计财部
工管部 安质部 物设部 综合部 指挥部
施工监理10
合同履约检查
1. 业务管理
11
物资管理
2. 质量管理 3. 仓储管理 4. 出入库管理 1. 人员配备及培训 2. 系统使用及信息发布 3. 管理模块数据填报 4. 病毒防范 对施工单位 1. 工程质量 2. 安全生产
3. 工程进度、环境保护
13
劳动竞赛
4. 科技创新
5．文明施工和节能降耗 6. 竞赛管理 对监理单位： 1. 监理业绩和成效 2. 服务及履约情况 3. 监理素质 对施工单位： 1. 国家级报刊每年一篇
14
宣传报道
2. 省部级报刊每季一篇 3. 《京沈建设》每月三篇 对监理单位： 1. 省部级报刊每年一篇 2. 《京沈建设》每月一篇
上级有关规定及公司管理办法
每季度一次
物设部
工管部 安质部 计财部 指挥部 综合部
信息12
系统管理
上级有关规定及公司管理办法
每季度一次
物设部
工管部 安质部 计财部 指挥部
工管部
上级有关规定及公司规定
安质部
每季度一次
综合部
物设部 计财部 指挥部
工管部 安质部
公司规定
每季度一次
综合部
物设部 计财部 指挥部
附件2：
表1： 施工企业信用评价现场工程质量检查表
项目名称： 标段： 施工企业名称： 检查日期：
检查内容
扣分标准 扣分
厂制品无出厂合格证或质量证明，每批（台）次扣2分；
使用未经检验或检验不合格材料，每批次扣3分 检验频次不足，扣2分 检验指标不全，扣2分 未按规定存放，每处扣1分
无标识牌或材料名称、规格、检验状态标识错误，每处扣 1分
钢筋表观质量受损需处理后使用扣1分；
粗细骨料二次污染严重扣1分； 不符合设计要求，每次扣2分 未计量，每批次扣2分 未做配合比设计或未签认的，扣2分
拌制前未做施工配合比，每批次扣1分 规格、数量不符合设计要求，每处扣3分
连接方式不符合设计要求，每处扣2分
未按要求做同条件养护试件和试验，每次扣2分 试验指标不合格，每批次扣2分
试验指标缺项，每批次扣2分 未按要求进行养护，每处扣1分
强度、弹性模量不满足设计或标准要求，每处扣5分 存在超标裂缝，每处扣2分 保护层厚度不满足要求，每处扣1分 钢筋间距不符合设计扣1分； 现场使用指标不合格的砼扣2分；
温控不到位、记录不真实扣2分。 表观质量差扣1分。
填料类别不符合要求的，每批次扣5分
填料质量控制指标（级配、粒径等）超标，扣2分
未按要求做工艺试验或未按试验参数施工，扣2分 压实检测漏项或第三方检验不合格，每处扣2分 厚度、高度不合格，每处扣2分 基底处理不到位扣2分； 挡护工程未设反滤层扣2分；
填层表面积水扣1分；
沉降观测设置不正确扣2分。
地质条件未按程序确认，每处扣2分
桩基经第三方检测，每发现1根Ⅲ类桩基扣2分、1 根Ⅳ类桩扣3分
张拉控制指标不满足设计或验标要求，扣2分
沉降观测设置不正确2分。
问题说明
检验
原材料设备构
配件 存储
其他扣分项目
拌合方式 材料计量 配合比 钢筋工程 混凝土
过程控制
实体质量 其他扣分项目
路基填筑
路基 挡护工程
其他扣分项目 基础
桥涵
梁部 其他扣分项目
检查内容 隧道
地质超前预报 支护
扣分标准 扣分 问题说明
未按设计要求开展地质超前预报，手段缺少的扣3分
频次不足的扣2分
钢架间距不满足要求，每处扣2分
隧道
轨道
四电
房建
站场
其他
未及时施作，距掌子面距离Ⅲ级围岩超过90m ，Ⅳ级
仰拱 围岩超过50m ，Ⅴ级及以上超过40m 或设计要求，每
处扣3分
量测断面距离设置不符合要求，扣3分
变形量测 量测点设置不符合要求，每点扣1分
量测项目和频次不符合要求，扣2分
防水板搭接、焊接不符合要求或破损，每处扣2分
防水
渗漏水，每处扣3分
厚度不足、脱空，每处扣2分
二次衬砌未及时施作，距掌子面距离：Ⅰ、Ⅱ级围岩
衬砌
超过200m ，Ⅲ级围岩超过120m ，Ⅳ级及以上围岩超过90m 或设计要求，每处扣3分 未按设计工法施工扣2分；
其他扣分
喷砼厚度、平整度不满足要求扣1分；
项目
锚杆数量不足扣1分。
使用无生产许可资格厂家生产的道砟，扣5分 道砟材质检验指标不合格，每处扣3分
道砟
粒径级配、颗粒形状、清洁度指标不合格，每处扣2分
施工前未通过沉降评估，每处扣3分
无砟轨道 测量精度不满足设计或验标要求，每处扣5分
铺设精度不满足要求，每处扣2分
钢轨焊接生产前未通过型式检验，扣5分
无缝线路
钢轨焊头未经探伤检验，每个扣2分
道岔
铺设安装精度不满足要求，每处扣2分
其他扣分
道床厚度不够扣1分。
项目
柱、杆、未进行现场核对测试，每项次扣2分
塔、架、埋深、防护的安全距离和限界不够，每处各扣2分 缆、线、未做耐压试验、绝缘电阻试验或试验不合格继续使用配件 的，每项各扣2分
未按要求接地，每处扣2分
未按要求对设备进行测试和试验，每台扣2分
四电设备
埋设安装设备，造成其他工程质量受影响，达不到设计或标准要求，每处扣2分
其他扣分
过轨管线、接触网支座施工不合格扣1分。
项目
无验槽记录，每工点扣2分
基础
基础下沉引起主体结构开裂或倾斜的，每处扣3分
房屋防、每处渗漏扣2分 给排水
其他扣分违反其他施工质量验收标准强制性条文，每项扣2分 项目 违反一般规定和主控项目要求，每项扣1分 （建设单
位补充扣 防排水施工不及时不到位扣2分 分项目）
合计扣分（a ）
施工企业信用评价现场管理检查表
项目名称： 标段： 施工企业名称： 检查日期：
检查内容
1. 项目部管理人员按投标承诺每缺1人扣0.5分，设备每缺一台扣0.2分，扣分不超过10分；
2. 关键节点工期比施工组织设计滞后每月处扣0.5分，扣分不超过3分；
3. 架子队九大员每缺少1人扣0.5分，独立工序作业没有正式员工每次扣0.2 分，扣分不超过2分。
1. 质量管理机构、制度不健全，人员及责任不落实，每1项次扣0.5分，扣分不超过2分；
2. 质量保证措施没有针对性每项扣0.5分，不按程序进行设计变更每次扣1分，扣分不超过2分；
3. 同类问题重复发生每次扣1分，问题整改不及时不彻底每次扣0.5分，扣分不超过2分； 4. 内业资料不真实，数据不齐全，记录不及时每项次扣0.5扣分不超过1分。
1. 安全管理机构、制度不健全，人员及责任不落实，每项次扣0.5分；
2. 安全保证措施没有针对性、操作性及安全措施不落实，每项次扣0.5分；
3. 大型起重、吊运、机械未按规定进行检验验收及安全加固每台次扣0.5分；
4. 安全措施费使用不合理每项扣0.5分，安全措施费投入不足每次扣1分。上述各项扣分均不超过2分。
1. 未编制工地场地总平面布置图扣1分，各种标志不统一每处扣0.5分，宣传栏（牌）不整洁、不规范每处扣0.5分； 2. 场地未按规定或需要进行硬化处理每处扣1分； 3. 工地治污措施未落实每项次扣0.5分。
4. 施工降噪措施未落实每项次扣1分。上述各项扣分均不超过5分。
1. 被铁道部通报批评每次扣2分，被质量监督站通报批评每次扣1分，被路局通报批评每次扣0.5分，考核扣分不超过3分。
2. 考核期间检查发现A 、B 、C 类问题按标准扣分，嘉奖通知单按标准加分，每次考核扣分不超过7分。
合计扣分(b)：
检查组成员签字： 施工企业签认：
扣分说明
合同管理
15分
质量管理
7分
安全管理
8分
文明工地
20分
施工日常管理
10分
监理单位信用评价表
监理单位： 年 月 日 序号 1
是否存在下列情况
检查情况
备注
未经公司同意，监理单位擅自调整专业监理工程师的 2 应检查的施工企业内业资料出现虚假或与现场不符的 3
施工现场没有场地平面布置图、或未按平面图布置、或泥 浆污水直接排放的
监理工程发生一起一般生产安全事故，一起质量大事故或 4
三期（含）以上一般质量事故的 5 监理人员因不称职或廉洁问题被公司清退人员1-2人的
未经公司同意，监理单位擅自更换总监理工程师或调整专 6
业监理工程师人数累计达总人数20%及以上的 未按规定对地材、填料、击实实验、密实度检测等进行见 7 证或平行试（检）验的、或检验试验频次不够，或出具虚
假试（检）验报告的 未按验标对隐蔽工程进行检查验收，或对隐蔽工程检查验 8
收而由他人代签或事后补签验收记录的 9 未按规定核实验工计价资料，发生虚假验工的 10 与其他单位相互串通，变更设计弄虚作假的
在既有线施工，施工企业没有与设备管理部门签订安全协 11
议的 监理工程发生较大及以上等级生产安全事故、发生重大及 以上等级质量事故的，或发生两起及以上一般生产安全事12
故、两起及以上质量大事故、或一起一般生产安全事故并一起质量大事故的 监理人员因不称职或廉洁问题被公司清退人数3人及以上 13
的，或监理人员在本项目监理行为触犯法律的 评价等级 检查单位
负责人
检查人员
日 期 年 月 日
表2：
施工企业激励约束考核标准之工程质量
标段： 施工企业名称： 检查日期：
类别 项目 质量管理体系 30分 机构设置 5分 内业资料 5分 混凝土 10分
1 序号
检查内容
检查方法
扣 分 标 准
发生工程质量事故或有重大不良行为的一项扣30分；
制度及运转情况30分
查验体系文件和运转情况
出现一般不良行为一项扣10分。 制度不完善扣1分；
发生质量问题无记录每起扣1分。
2 3
质量部门设置5分 质量保证资料5分 质量控制10
现场检查 现场检查 抽查内业资料及现场核查
无专门质量管理机构，扣3 分；
质量检查人员未到位或无证，每少一人扣0.5分。 每缺少一份资料扣1分；
记录内容没有追溯性，每发现一份，扣0.5分。 未按要求做同条件养护试件和试验，每次扣1分； 未做坍落度、入模含气量和入模温度测试，每项次扣1分。 保护层厚度不满足要求，每处扣1分。 填料类别不符合要求的，每批次扣1分。
路基 10分
5
质量控制10
检查内业资料及现场核查
未按要求做工艺试验的，扣1分。 压实指标不合格，每测点扣1分；
挡墙厚度、高度不合格，未设反滤层，每处扣2分。
桥梁 5分
6
检查内业资料
地质条件未按程序确认，每处扣1分；
桩基每出现1根Ⅲ类桩扣1分、1根Ⅳ类桩扣1分。 张拉指标不满足设计和验标要求，扣2分。 掘进工艺不符合设计要求的，每处扣1分； 未按要求实施超前地质预报，每次扣1分。
喷混凝土厚度、平整度不满足要求，每项每检验批扣0.5分；钢架间距、锚杆数量不满足要求，每项处扣1分。
二次衬砌未及时施作，距掌子面距离：Ⅰ、Ⅱ级围岩超过200m ，
9
二次衬砌
现场检查
Ⅲ级围岩超过120m ，Ⅳ级及以上围岩超过90m 或设计要求，每个工点扣1分。
轨道 10分
10
无砟轨道 柱杆、塔架、缆线 四电设备 基础
检查内业资料及现场核查 现场检查 现场检查 现场检查
施工前未通过沉降评估，每处扣2分 测量精度不满足设计或验标要求，每处扣1分 铺设精度不满足要求，每处扣1分 未进行现场核对测试，每项次扣1分
埋深、防护的安全距离和限界不够，每处各扣1分 未按要求接地，每处扣1分
未按要求对设备进行测试和试验，每台扣1分 无验槽记录，每工点扣1分
基础下沉引起主体结构开裂或倾斜的，每处扣2分
扣分
4
质量控制5 及现场核查 隧道开挖 初期支护
检查内业资料及现场核查 现场核查及抽检
7
隧道 15分
8
四电 5分 房建站场5分 扣分合计：
11 12 13
实际得分：
建设单位签字： 施工单位签认：
标段： 施工企业名称： 检查日期：
项目
序号
评分内容
评 分 标 准
施工安全措施到位，考核期内未发生生产安全事故或铁路交通事故，且无不良行为（30分）。
安全保证体系45分
计 分 规 则
考核期内发生人员死亡一般及以上生产安全、铁路交通事故，或有重大不良行为一次扣30分；
出现一般不良行为一次扣10分。
扣分
1
安 全 生 产 考 核 100分
安全体系不健全或有错误一项扣2分，安全专职人员缺一人扣1分；
有专门的安全管理机构和足够的专职
安全检查发现的问题未按责任进行处
安全管理人员（5分）；
罚一次扣1分；
安全生产责任制落实（5分）；
主要安全措施针对性不强或未按要求
安全措施落实（5分）。
落实一项扣2分，关键设备未兑现一件扣2分。
日常检查遗漏较大安全隐患一处扣2分；
自检问题未监督整改一项扣1分； 人员违章作业或设备带病运行一处扣1分。
2
日常安全巡视检查（2分）；
定期检查、危险作业场所等针对性检查
安全检
（5分）；
查10分
发现安全隐患并督促整改（2分）； 遵章守纪及设备安全运行（1分）。 安全教育培训15分 安全生产事故处理10分 安全应急预案10分 安全管理台帐及信息10分
3
培训计划未兑现一次扣2分；
按规定建立安全教育培训制度并落实
培训不真实1人次扣0.5分；
（5分）；
发现一人无证作业扣2分，扣完为止；
特种作业人员持证上岗（5分）；
作业人员不熟悉操作规程一人次扣2 操作者熟悉安全技术操作规程（5分）。
分。 对安全事故未按要求进行事故调查分
按“四不放过”的原则进行事故调查分析、处理落实整改措施的，每次扣2分；
析、处理，并落实整改措施（10分） 上级检查的安全隐患未及时整改每次
扣2分。 有应急预案（5分）；
应急预案经演练检查可行（5分）。 安全工作台帐齐全，记录真实清晰（5分）；及时传递安全信息，按要求上报各种资料（5分）
无专项应急预案的扣5分，预案不完善扣1分；应急预案未演练或应急工具材 料不全扣3分。
安全工作无台帐扣2分； 记录不真实每项扣1分；
安全信息传达不及时或不彻底扣1分； 安全管理信息反馈不及时扣1分。
4
5
6
季度检查扣分： 日常检查扣分： 考核实际得分：
建设单位签字： 施工单位签认：
标段： 施工企业名称： 检查日期：
项目
序号 1
评分 内容 节点工期控制30分 进度计划10分 实物形象进度10分
评 分 标 准
严格按照施工组织设计(含调整后的施工组织设计) 实施，所有节点工期均满足总工期要求
按要求编制年度、季度、月度计划详细、具体。
计 分 规 则
扣分
2
3 工 程 进 度 考 核 100分
4
重点控制工程10分
5
调度信息传递10分
6
架子队管理30分
因施工单位原因个别节点工期延后但采取适当工程措施后不影响总工期阶段目标扣10分；因节点工期延后影响总工期阶段目标扣30分。 计划未分劈或不按时上报每次扣5分； 计划不合理每次扣2分。
桩基、CFG 桩、PHC 管桩、墩台、制梁、架梁隧道、涵洞、路基、平改立、轨道板、房建及四
工程形象进度符合计划要求；
电各占1分，总得分为：∑各项完成量/各项计划
重点项目符合计划要求。
量*1。总体完成进度较好，超额公司计划每1%加0.5分，本项上限10分。 施组中确定的重点工程（含堆载预压路基）扣分
重点工程满足节点工期要求； 按下式计算：工期滞后的重点工程数量/重点工重点工程方案合理、组织得力。 程总量*10。对于工期严重滞后、组织混乱的，
在上述得分基础上，每处扣2分。
周报、月报、年报上报不按时，周每次扣1月每次扣2分、年报每次扣3分；
按时上报周、月、年报；
上报信息错误扣1分；
正常使用调度信息系统；
调度信息系统不正常或不按时更新每次扣2按时上报其他所需要的有关进度
其他材料不按时上报每次扣1分。
方面的材料
擅自脱岗每次扣1分；
重要信息不掌握、上报不及时每次扣5分。 未按约定设置架子队每项扣10分；
按照投标承诺和合同约定设置架
缺少管理制度及未落实管理制度每项各扣5子队；
无资格证明每人次扣2分；
五大管理制度齐全及落实；
无证上岗每人次扣1分；
主要管理人员有职业资格证明；
无资质每项扣5分；无劳务合同每项扣5分；
特殊工种的劳务人员持证上岗；
无劳动合同每人次扣1分；
劳务队有合格的劳务资质；
无专用帐户每项扣5分；
施工单位与有资质的劳务队签定
无工资卡每人次扣1分；
劳务合同, 劳务队与工人签定有
架子队正式职工无调令每人次扣2分；
劳动合同；
机具设备购买无发票、租用无合同每项扣2有劳务工工资发放卡, 设立农民
原材料无提料单、合格证、检验批等没每项扣2
工专用帐户。
分。
扣分合计： 实际得分：
建设单位签字： 施工单位签认：
施工企业激励约束考核标准之投资控制
标段： 施工企业名称： 日期：
项目
序号
评分 内容 投资 控制30分
评 分 标 准
认真核对施工图，积极提出施工图优化建议；优化施工组织，改进施工工艺；按合同据实验工计价，节省工程投资。
计 分 规 则
未有效节省工程投资扣10分；未按施工图组织施工扣30分；未按已审批的施工组织施工扣10分；变更设计手续不全擅自施工扣20分；因管理不善造成投资增加扣30分；虚报实物工程量和投资完成扣20分。
未按时编制建议计划每次扣2分；建议计划安排不合理每次扣2分；投资计划未分劈或无考核每次扣2分；未完成投资计划每次扣分5。
统计报表不及时每次扣5分；数据不准确每次扣2分；统计数据与当季验工计价偏差较大且分析原因不合理每次扣2分；虚报、瞒报每处扣5分。
投标承诺一条未兑现扣3分；未办理审批手续擅自更换每人次扣2分；因乙方原因造成合同纠纷，扣5分。
扣分
1
2
投 资 管 理 考 核 表 100 分
按时完成投资建议计划和调整建议计划的编制；投资建议计划安排合
投资
理，依据充分，满足各节点工期要
计划
求；及时将各期投资计划分劈至各
（15分）
工区（作业队）并有考核；按时完成投资计划和投资调整计划。 按时据实报送统计报表，月末报表
统计
要及时准确；季末统计数据与验工
报表（10
计价相符，不一致时进行原因分析，
分）
不得虚报、瞒报。 投标承诺与合同兑现
（10分）
按投标文件兑现各项承诺；人员、机械设备更换前按合同约定办理相关审批手续；认真履行合同义务，出现问题沟通。
3
4
5
按时完成验工计价，数据准确、依据充分；
验工
验工计价与实际完成工程量相符，
计价
报表完整，审查签认手续齐全；
（15分）
计量方法正确、数量准确、现场基础资料完整齐全。 验工计价上报不及时或报表数据不实返工 每次扣2分；
验工与实际不符或审查签字手续不全每次扣2分；
虚报、假报验工每次扣10分；
计算方法不正确或资料不全每次扣5分。 变更设计程序不完整每项扣2分；
擅自合并或拆分变更设计每项扣2分； 设计图纸不复核扣2分；
优化建议被采纳并节省投资的，每项加5分；
变更设计（Ⅰ类）后节省投资的，每项加5分。
不符合要求每项扣3分
6
遵循“先批准、后变更、先设计、后
变更
施工”原则；
设计
积极提出施工图优化建议，努力降
（10分）
低工程造价。
7
资金 规范使用建设资金；不拖欠农民工管理（10工资；及时结算甲控、自购材料价分） 款。
建设单位签字： 施工单位签认：
标段： 施工企业名称： 检查日期：
名称
序号
评分 内容
评 分 标 准
1. 配备专职或兼职环保管理人员； 2. 制定环保管理制度；
3. 在施工进场前开展环保宣传教育培训；
4. 落实设计文件中的环境保护、水土保持措施； 5. 各项环保工程和设施达到工程施工质量要求；
6. 制定施工期环保应急处理措施。
计 分 规 则
扣分
1
环水保措施 30分
第4、5项达标同时，其他四项中有一项未达标扣5分； 第4、5项未全达标或其他四项中有两项以上未达标扣5分。
2
环境 状况10分
3
环境保护100分
4
文明 施工20分
现场 管理20分
5
征地 拆迁20分
发生污染事故，收到当地环保
积极与环保部门配合，全面落实环境保护措施，
部门通报扣5分；
现场符合环境保护法律、法规要求。
其它污染事件每处扣2分。
认真做好工地“三工”建设，以人为本；
“三工”建设不规范一项扣1
施工现场宣传气氛浓厚、管理井然有序、布局
分；现场宣传不积极扣1分；
合理，材料码放整齐，管沟、场容场貌清洁划
场地布局混乱扣2分；
一，施工便道易于通行；
工地赃乱扣2分；
按施组和计划组织施工，规范操作、标志明确、
施工组织混乱，操作不规范扣
台帐真实齐全清晰、信守合同；
2分；
制定有关治安管理制度并落实，搞好路地、单
路地关系不良扣1分。
位之间的团结协作，尊重当地民风民俗。
施工场地、道路采取措施控制扬尘，配备防尘施工场地、道路没有防尘设备设备； 扣1分；
施工中影响噪音扰民扣0.5施工场地、大临工程等采取了施工期降噪措施；
废料和废弃物，集中堆放，统一处理、防护； 分；
对穿越风景名胜区、敏感水域等敏感区域路段废料随意堆放扣2分； 的，在区域边界处设置了明显标志； 未做防护扣0.5分；
发现文物遗迹，及时向当地政府、文物及有关穿越风景区施工没有设置明管理部门报告，并采取必要的措施保护好现场； 显标志一处扣0.5分；
污水处理按照规定排放，对河道、水道采取了风险文物报告不及时扣1分； 必要的防护、替代措施。 污水排放不规范扣0.5分。 建立征拆组织机构，设专职人员负责；
未设机构和人员的扣10分；
按时提报用地计划，积极配合指挥部申报用地
提报计划不及时、不积极配合申
手续；
报、开挖界沟不及时、填写报表
组织开挖界沟，认真复核、确认征拆数量，准
不及时、不准确每项次扣1分；
确填写《铁路建设项目征拆补偿费清册》；
迁改、沟渠等调查不准每处扣1
准确无误办理《铁路用地界桩表》；
分；编制竣工文件不准、不及时
负责三电迁改、沟、渠、路、管、塘调查；
每次扣1分
编制地亩竣工文件。
扣分合计： 实际得分：
建设单位签字： 施工单位签认：
标段： 施工企业名称： 日期：
名称
序号
评分内容
评 分 标 准
计 分 规 则
扣分
1
开展技术创新30分
未积极开发应用“四新”技术，但应用了投标承诺的“四新”技
积极开发应用新技术、新工艺、新工法、新设
术扣10分；
备（以下简称“四新”技术）。
没有采用投标承诺的“四新”技术扣30分。
技 术 创 新 100 分
2
有创新计划、目标和安排，制度完善；
在重点、难点工程中，能积极采用新技术、新工艺、新材料、新设备进行科技攻关取得显著经济和社会效益的；
有关成果当年获国家科技进步一、二等奖的工
实施技术创
程，每项分别记5、4分；
新40分
当年获省部级科技进步一、二、三等奖的，每项分别记3、2、1分；
有关成果获国家级先进工法当年每项5分； 获省、部级先进工法当年每项4分； 获总公司先进工法当年每项3分
没有创新规划或安排扣5分； 创新计划不具体扣2分； 重点、难点工程中未积极采取新技术、新工艺、新材料、新
设备一项扣3分；
同一项目获多级奖只按最高分计，获得奖项需附证明材料。. 本项最后得分不得超过40分。 3
施工方案、
按分部、分项工程及工艺复杂或技术难度大的
技术交底、
工程，编制实用、针对性强、标准、经审核批
作业指导
准的施工方案、技术交底、施工作业指导书、
书、重点工
工程工艺性试验大纲和总结。
程工艺性试
内容依据技术规范、验收标准、安全规定、成
验大纲和总
熟的工艺工法、技术装备水平进行编写，不得
结编制 30
与验标、标准、指南、设计文件发生矛盾。
分
应编未编每篇10分；
未经审批实施的每篇扣5分； 内容不全每项扣2分；
与验标、标准、指南、设计文件发生矛盾每处扣2分。
扣分合计： 实际得分：
建设单位签字： 施工单位签认：
监理单位激励约束考核标准
标段： 监理单位名称： 检查日期：
考核内容 人员履约 （10分） 质量 控制 （30分） 安全环保 控制 （20分） 工期控制 （10分） 投资控制 （10分） 内业工作 （10分） 综合管理 （10分） 合计得分
（满分100分）
1. 发生违纪违法行为1人次扣3分、发生红牌警告1人次扣1分。 2. 对公司提出的整改要求未有回复并消项闭合的，每项扣3分。
评分标准及计分规则
1. 机构设置和人员数量及其专业配置不符合合同约定，不能满足工作需要，少1人扣1分；
2. 资质持证不符合合同约定，不能满足工作需要，少1人次证件扣1分。 1. 工程质量控制措施未做到有审核有批复，各种检查验收不及时、记录签字不规范齐全，重要工序未实施旁站并记录真实全面。每项酌情扣2分。
2. 发现问题未做到有记录、有措施、有验证、有记录，问题未得到有效处理，监理工程质量未处于可控状态，每项酌情扣2分。
3. 发生质量事故时扣完30分。
1. 安全环保控制措施为做到有审核有批复，各种检查验收不及时、记录签字不规范齐全，发现问题未做到有措施、有验证、有记录，每个问题未做到闭合消项；每项酌情扣1分。
2. 监理工程的安全和环保工作未处于可控状态，每项酌情扣1分。 3. 发生安全或环保事故时扣完20分。
1. 未督促施工单位严格按照施工组织设计进行施工，保证工期在控制范围内，每项酌情扣1分。
2. 出现进度问题未及时书面通知施工单位调整，未及时书面告知建设单位，或因监理原因造成施工进度拖延，或出现其它不符合时，每项酌情扣1分。
1. 未严格按照施工合同约定据实验工计价和审核变更设计，未有效控制投资，手续不齐全真实，每项酌情扣1分。
2. 发生验工计价或变更设计资料弄虚作假验时，监理负首要责任的，每起扣2分。
3. 未完成变更设计手续擅自施工的，每起扣2分。 4. 因监理管理不力造成投资增加的，每起扣2分。
1. 规章制度不齐全可行；内业资料未有专人管理，未做到编目规范、查阅方便、来往有序，每项酌情扣1分。
2. 各种文件、指令上报下传不及时；每项酌情扣1分。
3. 未建立各类工作台账、未及时提供真实信息，每项酌情扣1分。
扣分
建设单位签字： 监理单位签认：
表3：
地质勘察监理工作质量考核标准
项目
分项考核内容 人员情况
(一) 监理工作质量保证体系
20 分
设备情况 岗位职责 计划落实与工作考核 勘察点数量、深度及勘察工艺监理 水、土、石试样的数量，取样、运输和保管
方法，试验内容和方法监理
原位测试和水文地质试验的内容、数量和方
法监理
地质勘察报告验收监理工作
5 分
(三) 安全控制
5 分
(四) 环水保控制
5 分
(五) 进度控制
5 分
安全管理工作 环水保控制工作 进度控制工作 监理周报、月报管理
(六) 监理资料
20 分
旁站记录 监理文件 监理资料
(七) 监理守则和工作纪律
20 分
分值 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分 5 分
扣分
(二) 监理工作质量
25分
监理守则和工作纪律
20 分
表4： 第三方检测单位考评表
被考评单位： 考评日期：
检测试验1 工作
管理 10分
考核内容及所占分值
是否编写检测质量手册，建立岗位责任制和各项管理制度5分。 是否编写检测工作计划，月报表是否及时准确5分。
考核标准及方法 无检测质量手册扣5分，每缺一项制度或工作计划扣1分，制度或计划不完善每项扣0.5分，10分扣完为止。
扣分
说明
检测记录是否规范标准10分。
检测检测是否及时性及影响施工进度试验10分。
2 工作检测人员是否熟悉现场和图纸及
质量 相关技术要求，5分。
40分 检测记录数据是否与实际相符合
15分。
仪器设备是否满足所开展检测项目要求，是否校准合格，5分。 配备的交通工具、通讯及办公设施是否满足投标文件和检测工作要
人员、求2分。
设备项目负责人是否具有高级职称、53 及设年以上工作经验并能较好的组织
施 开展工作3分。 15分 人员数量、证书是否满足投标文件
要求3分。 仪器操作规程、作业指导书是否建立并落实，仪器设备使用及维修保养记录是否建立2分。
各种资料建档分类是否清晰、便于查阅3分。
检测
是否建立检测不合格台帐，是否有
试验
处理回复记录，5分。
报告
检测报告格式及内容是否符合要
及内
求，结论是否准确，5分。
4 业资
料管文件资料收发是否登记签认2分。 理情
使用的检测标准、规范，是否是现
况
行客专有效标准，3分。
20分
人员离岗是否按规定请假，2分。
监理单位
工作配合情况。
评分 10分 施工单位
工作配合情况。
评分 5分
得分
考评组意见：
现场核对及查阅相关文件资料。资料每不符合项扣1分，记录与现场不符合每处扣2～5分。
现场核查，每不符合项扣1分。
查资料，每不符合处扣1分。 查资料，每不符合处扣1～2分。
查资料，每不符合处扣1分。 查资料，每不符合处扣0.5分。
查资料，每项目扣1分。 现场核查。每处不符合扣1分。
从0分到10分按0，1，2，3，4，5，6，7，8，9，10 级别打分。
从0分到5分按0，1，2，3，
4，5分5个级别打分。
考核等级
5
6 7 8
考评组签字： 被考评单位签字
表5： 设计单位检查考核表
考评内容及所占分值
考评标准及方法
设计文件考核60分
把铁道部铁建设〔2007〕119号“关于印发《铁路建设项目施工图考核办法》的通知”中的考核分数300分折合成60分，然后采用扣分制，不设基础分，扣完为止。
设计文件提供时间及质量（60
分）
设计现场施工配合考核30分
指挥部人员履约及仪器设备配
备 （10分）
主要管理和技术人员数量及专业配备、仪器和主要设备配备满足现场需要，人员出勤率95%以上得10分。每缺少1项设备和出勤率每下降10％扣减1分，扣完为止。
设计配合（20分）
现场各种设计配合及时，业绩突出得20分。 1次配合不及时，扣减2分，扣完为止。
其它工作考核10分
按时提供、资料规范准确、按时参加例会得10
日常管理、资料提供（10分） 不按时提供或资料不准确扣减5分，不按时参加
例会1次扣减5分，扣完为止。
表6: 外方质量代表考核标准
标段： 外方质量代表： 检查日期：
考核内容
标准及规则
1. 质量、安全事故责任：对于质量、安全事故，与监理承担同等责任，监理涉及到经济
工程质量安全状况
赔偿时，对外方质量代表按监理赔偿额（处罚额）占监理酬金的同等比例扣减合同费用。
2. 重点工程发生质量、安全事故或较大质量、安全问题，对外方质量代表按监理赔偿额（处罚额）占监理酬金比例的双倍扣减合同费用。
1. 外方质量代表须按合同要求审核现场监理机构监理规划；并根据公司要求，审核监理
监理规划细则审核
实施细则，并检查执行情况。每少审 1 份文件，扣减合同费用 20万元。
2. 外方质量代表须按合同要求，对现场监理机构管理体系、机构设置、上场人员、设备设施情况进行定期检查。每少检查1个单位，扣减合同费用 20万 元；每少检查1次，扣减合同费用 5万元。
外方质量代表月度巡检的单位（分部）工程数量和频次应满足合同规定的最低要求，工
巡检频次
程数量每减少 1 工点，扣出合同费用 10万元人民币，频次每减少 1 次，扣除合同费用5万元人民币，考核按月度进行，不累计。
根据项目实施性施工组织设计和实际工程进展, 对相关监理内容提前编制培训计划，并
培训效果
报公司审批后执行。
在实际执行中，由于外方质量代表原因，每缺少 1 项培训内容，扣减合同费用20万元；每缺少 1次培训，扣除合同费用 10万元。
外方质量代表上场专业人员人月数不满足合同规定的要求，每缺少1人月，按中标人月
上场人员
单价的３倍扣减合同费用。外方质量代表上场人员不满足合同要求，公司有权要求更换，并可以拒付该人的人月费用。
月度报告：外方质量代表应按合同规定的内容和截止日期, 向公司提交月度工作报告，每缺少1份扣减合同费用10万元。
工作报告
专项报告：外方质量代表应按公司规定的内容和要求, 向公司提交专项报告，每缺少1份扣减合同费用 10万元。
公司要求外方质量代表参与的设计变更和设计咨询工作，外方质量代表拒不参与的，每
参与设计咨询情况
次扣减合同费用20万元。
对于公司要求外方质量代表参与的设计变更和设计咨询工作，外方质量代表应按规定的内容和要求，向公司提交报告，每缺少1份扣减合同费用10万元。
累计
扣罚
建设单位签字： 外方质量代表签认：
表7： 合同履约检查内容及考核依据
施工
考核部门 计财部 2 序号 1
考核内容 投标承诺与合同兑现
合同条款
4.1.3承包人应提供为完成合同工作所需的劳务、材料、施工设备、工程设备和其他物品。
4.1.8承包人应按监理人的指示为其他承包人在施工场地或附近实施与工程有关的其他各项工作提供可能的条件，由此引起的相关费用，由承包人自行解决。 承包人应严格履行投标承诺的各项内容。
4.5.1承包人应按合同约定指派项目经理，并在约定的期限内到职。承包人更换项目经理应事先征得发包人同意，并应在更换14天前通知发包人和监理人。承包人项目经理短期离开施工场地，应事先征得监理人同意，并委派代表代行其职责。 4.6.1承包人应在接到开工通知后28天内，向监理人提交承包人在施工场地的管理机构以及人员安排的报告，其内容应包括管理机构的设置、各主要岗位的技术和管理人员名单及其资格，以及各工种技术工人的安排状况。投标文件中承诺人员应按时到位，其他各主要岗位的技术和管理人员及各工种技术工人的资格不低于招标文件最低要求及投标时承诺的人员及能力要求。 4.6.3 项细化为:
投标文件中承诺人员一般不得调整，承包人安排在施工场地的主要管理人员和技术骨干应相对稳定。承包人更换主要管理人员和技术骨干时，应先由监理人审核并报发包人同意后方可进行。
4.8.3 承包人应为其雇佣人员提供必要的食宿条件，以及符合环境保护和卫生要求的生活环境，在远离城镇的施工场地，还应配备必要的伤病防治和急救的医务人员与医疗设施。
4.8.5 承包人应按有关法律规定和合同约定，为其雇佣人员办理保险（包括人员工伤事故保险、人身意外伤害险）。
4.1.10(12)承包人的其他义务：
1）承包人应按照发包人的要求组建和管理“架子队”、设置劳务管理机构和人员、培训使用劳务作业人员，全面实现架子队用工管理模式，接受发包人的监督与考核。 ①总体要求：
a. 架子队是在项目经理部之下、直接管理工班的施工作业层。承包人必须按照发包人要求以本企业管理、技术人员和生产骨干为施工作业管理、监控人员，以内部职工、劳务企业的劳务人员或与施工企业签订合同的其他社会劳动者为作业人员，组建架子队。
b. 承包人必须依法用工。劳务用工为劳务公司提供的，承包人应与劳务公司签订劳务用工协议；劳
考核依据 按《施工单位考核评价办法》、投标承诺要求考核
人员、机构管理
按《施工单位考核评价办法》、投标承诺要求考核
24
计财部
3 4
分包 联合体
5 资金管理
6
合同进度计划
务用工为零散用工的，承包人应与零散劳务人员签订以一定工作任务为期限的劳动合同。 ②架子队组建：
a. 承包人应按照发包人有关要求和投标承诺，分路基、桥梁、隧道等不同专业组建架子队，明确每个架子队的管辖范围、工程内容和人员组成等。
b. 承包人架子队必须配置专职队长、技术负责人，技术、质量、安全、试验、材料、领工员及工班长。
③管理要点：
a. 承包人应为架子队配置满足现场需要的基本施工机具和机械设备。
b. 承包人必须自行管理架子队的材料供应、调配事项，禁止包工包料、以包代管。
c. 承包人应制定完善架子队管理制度，严格架子队绩效考核，强化管理人员和劳务人员培训，切实管好用好架子队。
4.3.2 承包人不得将工程主体、关键性工作分包给第三人。除专用合同条款另有约定外，未经发包人同意，承包人不得将工程的其他部分或工作分包给第三人。
4.4.2 联合体协议经发包人确认后作为合同附件。在履行合同过程中，未经发包人同意，不得修改联合体协议。 4.1.10
(1)承包人应设立银行专项账户，预存农民工工资保证金，并保证及时兑现农民工工资。承包人预存农民工工资银行专项账户：
(2)接受发包人及其主管部门对本建设项目建设资金和农民工工资保证金账户资金使用情况的监督。 10.1 合同进度计划
承包人应按专用合同条款约定的内容和期限，编制详细的施工进度计划和施工方案说明报送监理人。监理人应在专用合同条款约定的期限内批复或提出修改意见，否则该进度计划视为已得到批准。经监理人批准的施工进度计划称合同进度计划，是控制合同工程进度的依据。承包人还应根据合同进度计划，编制更为详细的分阶段或分项进度计划，报监理人审批。监理人在批复前应获得发包人同意。 本款补充:
承包人向监理人及发包人报送的合同进度计划内容应包括:
(1)承包人计划实施工程的工作顺序及工程量，包括工程各主要阶段的预期安排； (2)指定分包人计划实施工程的工作顺序；
(3)合同中规定的各项检验和试验的顺序和时间安排； 承包人编报和修订的进度计划必须满足发包人的要求。
承包人向监理人及发包人报送合同进度计划的期限:各单位工程开工前7天；
按《施工补充合同》考核
按《施工补充合同》考核 按《施工单位考核评价办法》、投标承诺要求考核
按《施工单位考核评价办法》考核
25
计财部
7
承包人违约
监理人应在 7 天内对承包人报送的合同进度计划提出修改意见。 22.1 承包人违约
22.1.1承包人违约的情形
在履行合同过程中发生的下列情况属承包人违约:
(1)承包人违反第1.8款或第4.3款的约定，私自将合同的全部或部分权利转让给其他人，或私自将合同的全部或部分义务转移给其他人；
(2)承包人违反第5.3款或第6.4款的约定，未经监理人批准，私自将已按合同约定进入施工场地的施工设备、临时设施或材料撤离施工场地；
(3)承包人违反第5.4款的约定使用了不合格材料或工程设备，工程质量达不到标准要求，又拒绝清除不合格工程；
(4)承包人未能按合同进度计划及时完成合同约定的工作，已造成或预期造成工期延误；
(5)承包人在缺陷责任期内，未能对工程接收证书所列的缺陷清单的内容或缺陷责任期内发生的缺陷进行修复，而又拒绝按监理人指示再进行修补；
(6)承包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同； (7)承包人不按合同约定履行义务的其他情况。 22.1.2 对承包人违约的处理
(1)承包人发生第22.1.1(6)目约定的违约情况时，发包人可通知承包人立即解除合同，并按有关法律处理。
(2)承包人发生除第22.1.1(6)目约定以外的其他违约情况时，监理人可向承包人发出整改通知，要求其在指定的期限内改正。承包人应承担其违约所引起的费用增加和(或) 工期延误。
(3)经检查证明承包人已采取了有效措施纠正违约行为，具备复工条件的，可由监理人签发复工通知复工。
22.1.3 承包人违约解除合同
监理人发出整改通知28天后，承包人仍不纠正违约行为的，发包人可向承包人发出解除合同通知。合同解除后，发包人可派员进驻施工场地，另行组织人员或委托其他承包人施工。发包人因继续完成该工程的需要，有权扣留使用现场承包人的材料、设备和临时设施。但发包人的这一行动不免除承包人应承担的违约责任，也不影响发包人根据合同约定享有的索赔权利。 22.1.4 合同解除后的估价、付款和结清 (1)合同解除后，监理人按第3.5款商定或确定承包人实际完成工作的价值，以及承包人已提供的材料、施工设备、工程设备和临时工程等的价值。
(2)合同解除后，发包人应暂停对承包人的一切付款，查清各项付款和已扣款金额，包括承包人应支
26
按《施工补充合同》考核
8
保险
安质部 1 安全
2 质量
付的违约金。
(3)合同解除后，发包人应按23.4款的约定向承包人索赔由于解除合同给发包人造成的损失。 (4)合同双方确认上述往来款项后，出具最终结清付款证书，结清全部合同款项。
(5)发包人和承包人未能就解除合同后的结清达成一致而形成争议的，按第24条的约定办理。 22.1.5 协议利益的转让 因承包人违约解除合同的，发包人有权要求承包人将其为实施合同而签订的材料和设备的订货协议或任何服务协议利益转让给发包人，并在解除合同后的14天内，依法办理转让手续。 22.1.6 紧急情况下无能力或不愿进行抢救
在工程实施期间或缺陷责任期内发生危及工程安全的事件，监理人通知承包人进行抢救，承包人声明无能力或不愿立即执行的，发包人有权雇佣其他人员进行抢救。此类抢救按合同约定属于承包人义务的，由此发生的金额和(或) 工期延误由承包人承担。
20.5 除专用合同条款另有约定外，承包人应为其施工设备、进场的材料和工程设备等办理保险。 20.6.1 保险凭证：承包人向发包人提交各项保险单副本的期限为：开工后一个月内；保险单的内容为：承包人应为本合同工程投保建筑工程一切险、安装工程一切险、第三方责任险。 4.1.10(10)承包人应按照规定的范围及合同约定使用安全生产费用，并接受发包人或监理人对安全生产设施和费用使用情况进行的检查，按检查意见完善安全生产措施，保证安全生产需要。
9.2.1 承包人应按合同约定履行安全职责，执行监理人有关安全工作的指示，按合同约定的安全工作内容，编制施工安全措施计划报送监理人审批，承包人编制施工安全措施计划的期限为：开工前7天。
9.2.5 项补充:
安全生产费按国家和铁道部有关规定执行，实行专款专用，并全部用于本合同范围内的安全生产。 13.2 承包人的质量管理
13.2.1 承包人应在施工场地设置专门的质量检查机构，配备专职质量检查人员，建立完善的质量检查制度。承包人应在合同约定的期限内，提交工程质量保证措施文件，包括质量检查机构的组织和岗位责任、质检人员的组成、质量检查程序和实施细则等，报送监理人审批。
13.2.2 承包人应加强对施工人员的质量教育和技术培训，定期考核施工人员的劳动技能，严格执行规范和操作规程。 13.2.1 项补充:
承包人提交工程质量保证措施文件的期限为：开工前 7 天。
13.2.2 承包人应加强对施工人员的质量教育和技术培训，定期考核施工人员的劳动技能，严格执行规范和操作规程。
按招标文件要求考核
按《施工单位考核评价办法》考核
按《施工单位考核评价办法》考核
27
3 环境
13.3 承包人的质量检查
承包人应按合同约定对材料、工程设备以及工程的所有部位及其施工工艺进行全过程的质量检查和检验，并作详细记录，编制工程质量报表，报送监理人审查。
9.4.2 承包人应按合同约定的环保工作内容，编制施工环保措施计划，报送监理人审批。 按《施工单位考核
评价办法》考核
13.5.4 承包人私自覆盖
承包人未通知监理人到场检查，私自将工程隐蔽部位覆盖的，监理人有权指示承包人钻孔探测或揭开检查，由此增加的费用和(或) 工期延误由承包人承担。 10-2 投标人承诺书
（9）我方承诺，将严格执行发包人制定的规章制度及各项管理办法，并随时接受发包人及其委托人的监督检查，否则承担违约责任；
按《施工单位考核评价办法》及《补充合同》考核
工程部 1 隐蔽
28
合同履约检查内容及考核依据
监理
考核部门 计财部 序考核号 内容
合同条款
考核依据 按《监理工作季度考核标准》、《关于铁路建设项目施工及监理考核的指导意见》（铁建设[2008]247号）、招标文件要求考核
1
2
3.1.3监理人应按照标准化管理的要求，制定现场监理机构的工作制度，明确工作内容、工作标准和岗位职责，
投标实现监理人员配置标准化、现场监理标准化和过程控制标准化，提高监理工作质量，促进工程质量的提高。
3.1.10监理人应接受委托人组织的考核，具体考核办法：按照《关于铁路建设项目施工及监理考核的指导意见》
承诺
（铁建设[2008247号]办理。
与合
3.1.11监理人应接受委托人组织的信用评价工作，具体的信用评价办法：按照铁道部有关规定执行。
同兑3.1.12监理人应承担的其他义务：应遵循《铁路建设工程监理管理暂行规定》（铁建设[2007]176号）等相关文现 件规定。
3.11.1根据委托人统一部署，配置信息化管理设备，建立信息化管理网络。
3.2.1监理人应按合同约定和标准化管理要求组建满足工程监理及相关服务工作需要的项目监理机构，按照投标承诺配足测量、试验人员及检测仪器、设备，交通、通讯工具及办公、生活设施，并设立现场独立试验室，确保工作、生活独立。
3.2.2协助委托人工作的监理人员数量监理总人数10%，人员素质要求为：有一定工作经验，满足委托人工作要求 。
3.2.3监理人应在合同签订后14日内按投标承诺向委托人报送委派的总监理工程师及项目监理机构主要人员任命令。
3.2.4 在履行合同期间，项目监理机构人员应保持相对稳定，以保证服务工作的正常进行。监理人可根据工程进展和业务需要对项目监理机构人员作出合理调整。
3.2.5项目总监理工程师一般不得更换。因特殊原因需要更换时，应在更换前21日书面通知委托人并取得委托人同意。 人
若更换现场其他监理工程师，应以相当资格与技能的人员替换，提前7日书面通知委托人并经委托人同意后方
员、
可更换。
机构
3.2.6当委托人发现监理工程师及其人员不认真履行监理职责，或与承包人合谋损害委托人利益时，委托人有权
管理 要求更换。
3.2.7监理人员存在以下情况之一，监理人应及时更换： （1）严重过失行为； （2）违法或涉嫌犯罪；
（3）不能胜任所担任的岗位要求； （4）严重违反职业道德。
按《监理工作季度考核标准》、投标承诺要求考核
29
计财部 安质部 安质
3
4
3.3.1监理人应按照监理人员资格要求与投标承诺与监理人员签订劳动合同，并按时发放工资。 3.9.1会同建设单位、设计单位、地方政府和被征地拆迁人确认征地拆迁数量、类别。
3.9.2按照审核合格的施工图、合同工程量清单和质量验收结果，开展现场工程计量工作，做到客观、准确、及
计划时，计量项目数量不漏、不超、不重。
投资3.9.3审核承包人报送的验工计价表，对照质量验收结果准确核对工程数量，签认验工计价凭证。 控制 3.9.4严格按变更设计规定办理变更设计工程量计价工作。
3.13.1工程监理月报。监理人每月3日前将上个月的月报报送委托人。 3.13.4委托人要求提交的监理业务范围内的其它报告。 4.3.1监理人未履行本合同约定的义务，应承担相应违约责任。在履行合同过程中发生的下列情形属监理人违约： （1）监理人未履行投标承诺，上场监理人员数量不足和能力明显不能满足招标文件要求和工作需要的；
（2）监理人未履行投标承诺，上场的试验、检测仪器设备、交通通讯工具不能满足招标文件要求和工作需要的；
（3）监理人在所监理工程的工期内，未经委托人同意擅自更换监理工程师的；
违约（4）监理人未按铁路工程施工质量验收标准进行平行检验、旁站监理和检测试验的； 责任 （5）监理人转让、违法分包监理业务的；
（6）因监理人工作失职，未实际或者全部履行合同义务，造成工程进度滞后的；
（7）因监理人工作失职，未实际或者全部履行合同义务，发生工程质量安全责任事故的；
（8）在缺陷责任期内，监理人未派员到现场配合调查分析、对修复方案进行审核、对工程修复实施监理的。 4.3.2监理人违约的，委托人可要求监理人整改并要求其在指定的期限内改正，违约情形严重的委托人将按照专用合同条款约定进行违约处理。 3.3.4 监理人应按有关法律规定和合同约定，为进场监理人员办理保险。
保险 监理人应办理的保险：为参加本工程监理的人员办理意外伤害险，为仪器设备和交通、通讯工具及办公、生活
设施办理财产保险。 3.1.3监理人应按照标准化管理的要求，制定现场监理机构的工作制度，明确工作内容、工作标准和岗位职责，实现监理人员配置标准化、现场监理标准化和过程控制标准化，提高监理工作质量，促进工程质量的提高。 3.7.1建立本项目的安全生产监理工作制度，指定专人负责安全生产监理并明确其职责。
3.7.2审查承包人的安全组织机构、规章制度、保障措施、危险源识别及预防措施、关键工序安全保证方案和专项施工方案，并签署审查意见。
安全 3.7.3在施工过程中，检查施工现场安全人员到岗、安全设施配置、施工人员行为及现场安全状况等情况，发现
隐患及时发出整改指令，督促整改。
3.7.4审查突发事件的预警机制和应急预案。
3.7.5检查施工过程中的安全生产标识、标牌、持证上岗以及安全措施落实情况。 标准化
按《监理工作季度考核标准》考核
按招标文件要求和投标承诺内容考核
5
按招标文件要求和投标承诺内容考核
按监理合同考核
1
2
按《监理工作季度考核标准》及招标文件内容考核
30
部
3
4
5
3.6.1审查承包人有关质量文件，主要核查施工组织设计、项目质量管理体系、质量措施、关键工艺方案等。 3.6.3对承包人的施工放样进行审核或复测，对重要（点）或控制性工程进行独立平行测量。
3.6.4在开工前，总监理工程师、专业监理工程师应审阅、核对施工图纸，组织承包人对施工图纸和设计文件进行现场核对（主要核对地形、位置、几何尺寸、工程数量等），严格遵循未进行现场核对的工点不准予开工的要求。
3.6.5核查承包人的工地试验室，对试验室资质、试验范围、试验人员资格证书、试验设备和试验条件等内容进行核查确认。
3.6.6对承包人用于工程的各种材料、构配件和设备质量进行检查验收，并按工程质量验收标准要求进行见证或平行检验。
3.6.7参与甲供物资设备的到货验收，检查材料和设备质量。甲供物资设备进入施工现场（仓库）时，会同承包
质量
人进行质量和数量验收，发现不合格的，配合委托人进行调换。
3.6.8 对进场的甲供和甲控物资设备及承包人自购材料设备进行检查验收。
3.6.9严格按规范要求对每道工序、各个部位进行规定的质量抽检和现场检查，对关键工序、重点部位进行全过程旁站，并对相应质量记录进行签认。对承包人的检验、检测、试验等工作进行监督检查。对不符合质量要求的工程，有权要求承包人返工或采取其他补救措施。未经签认合格的工序不得转入下道工序施工。
3.6.10按验收标准规定组织检验批、分项和分部工程质量验收，参加单位工程验收，验收合格的工程方可签认。 3.6.11参与设计变更管理工作。协助委托人审查《变更设计提议单》，参与方案研究、现场核对和责任分析，并按照批准的变更设计文件监督承包单位实施。
3.6.12检查和记录工程质量缺陷，参与缺陷原因调查分析，审核修复方案，监督修复过程并验收签认。 3.6.13对沉降变形进行平行观测，对精密测量资料进行确认检查。
3.10.1依照有关法律、法规和环评报告书的批复意见，现场核对设计单位对工程的环保、水保、文物保护设计
环保措施。发现问题，及时提出并敦促设计单位补充、修改和完善.
控制 3.10.2监督承包人做好施工现场环境保护工作，对于可能产生的污水、废气、粉尘、噪声、固体废弃物等污染
源应采取控制措施，并按规定做好耕地、植被的恢复工作。
3.5.1监理人应在第一次工地例会7日前将监理规划报委托人。
监理
3.5.2监理规划就按照铁路建设标准化管理的要求，针对工程项目的实际情况编制，明确项目监理机构的工作
规划
目标、工作要求，确定具体的工作制度、程序、方法和措施。监理规划的内容应符合监理规范的有关要求。
按《监理工作季度考核标准》及招标文件内容考核
按《监理工作季度考核标准》考核
按合同规定考核
31
表8: 施工单位物资设备管理考核评分细则
单位： 时间： 年 月 日
内 容 得
项目 满分 问题及扣分
分 计分细目 扣分标准
1. 未按要求提报甲供物资需求计划或甲控物资招标计划，每发现一次扣1分。 2. 未编制物资供应计划，每发现一次扣3分。
1. 按要求及时提报甲供物资供应计划不规范，每发现一次扣1分。供应需求计划和甲控物资招标计计划完成率没达到90%，扣3分。
一 划。 3. 在合格物资生产（供应）商名录外采购，业 2. 主要物资在公司公布的合每笔扣5分。 务 采购供应 15 格生产（供应）商名录内按4. 未按规定程序采购，每笔扣2分。 管 规定程序采购。 5. 采购合同不规范，每笔扣0.5分。 理 3. 及时做好物资供应工作。 6. 越权采购，每笔扣2.5分。
4. 配合做好合格生产（供应）7. 收集考核合格生产（供应）商资料不全或商考察。 有误，每笔扣1分。
8. 无故拒收甲供物资，每次扣1分。
9. 火工品等重要物资未派人押运、监装、监卸，每次扣2分。
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台帐资料管理 10
1. 各种资料（质量记录）填写正确，妥善保管。
2. 建立物资统计台帐，报表及时，数字真实可靠。 1. 物资计划和采购合同中对物资设备质量有明确要求。 2. 所有产品均在出厂前进行了检验试验。
3. 定期不定期到地材生产厂进行检查。
1. 确保在途运输安全。
出厂前质量管理 10
二 质 量
管 途中运输质量控制 5 理
入场时的质量控制 25
1. 入场时要及时按规定程序检验试验。
1. 物资管理所用单据、帐卡、表格、台帐使用、填写不正确，发现一项扣0.5分。 2. 未装订成册、妥善保管, 每项扣0.5分。 3. 未建立主要物资统计台帐扣1分。
4. 统计报表不及时，数字不真实，发现一项扣1分。
5. 未建立统计报表制度扣2分。
1. 计划和合同中的质量要求不明确，发现一次扣2分。
2. 没有产品检验合格证或质量保证书，发现一次扣1分。
3. 没有对地材生产厂的检查记录，发现一次扣1分。
1. 发生运输安全事故，一次扣1分。
2. 在物资接转过程中没有填制物资质量记录单，发现一次扣1分。
1. 未在规定时间内按规定程序检验试验，一次扣2分。
2. 不合格物资未退场，未上报，一次扣1分。 3. 未经监理签字即投入使用，一次扣2分。
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项目 三 入 库 管 理
满分
内 容
计分细目
1. 物资入库凭证齐全。 2. 记录详细准确。
3. 发现问题应做出记录并及时处理。
1. 库存物资要做到分区分位并合理苫垫，要做到堆码正确、整齐安全、稳固，过目知数，标识齐全、明显、正确。
2. 库内存料及设施无积尘，料区无积水，周围无杂草。无变质、锈蚀、损坏、虫蛀等物资。 3. 选择正确设备搬运。 4. 库存物资数量正确，帐物相符 5. 收发动态日清月结。
6. 仓库安全防盗防火有专人负责，防盗防火安全措施得当，消防设施齐全，灭火器保持良好，会使用，仓库搬运作业安全。 1. 物资依据规定的凭证出库，严格掌握先进先发原则，应附证件的发料同时附给。 2. 发料及时无差错。
扣分标准
1. 不填写“入库物资验收登记簿”，每笔扣1分；填写不规范，每笔扣0.5分。
2. 应有而没有材质证明书的每笔扣1分。 3. 有问题未被管库员发现, 每笔扣1分；有问题虽有记录但10天内未处理的，每笔扣1分。
4. 未及时验收或验收记录不全，发现一次扣1分。 1. 发现一次不合理存放、苫垫、堆码，扣0.5分。 2. 标识不全，不明显，发现一次扣1分。
3. 库存物资和设施有积尘，料区有积水，周围有杂草扣0.5分。
4. 库内存放有变质、变形、破损、丢失、虫蛀物资，每项扣1分。
5. 发现一次未日清月结、帐物不符的情况扣1分。 6. 安全防盗防火无专人负责扣1.5分。 7. 防盗防火措施不落实扣1分。
8. 电器设备及线路不符合要求扣0.5分。
9. 库房没有灭火器械扣1分，状态不良扣0.5分。 10. 管库员不会使用灭火器扣1分。
11. 发生一次搬运工伤事故扣2分，死亡事故扣10分。 12. 发生库存物资被盗扣2分，发生火警扣2分，发生火灾不得分。
1. 物资不按凭证出库，发现一次扣1分。 2. 应附技术证件未附，发现一次扣0.5分。
3. 不按“先进先发”原则发料，发现一次扣0.5分。 4. 发现错发材料一笔扣1分。
问题及扣分 得分
10
四 在 库 保 管
15
五 出库 管理 合计
10
100
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表9： 信息系统使用考核评分细则
单位： 时间： 年 月 日
满评分内容
项目 问题及扣分
分 计分细目 扣分标准
1．系统管理员的配备
人员配备及培训
20 2．负责的模块专职人员的配备
3．相关人员参加培训情况
无系统管理员扣5分 无模块专职人员扣8分
相关人员不按时参加培训, 发现一人次扣2分
得分
1．维护人员及时完成办公室交办的工作 没按要求完成办公室交办的工作扣3分
日常管理
20
2．按要求进行系统测试并作好记录 3．按要求进行系统数据备份 4．自主更换软硬件和随意删改数据 1．即时通账号在线状态
系统使用及信息发布
2．通知、文件查看及待办任务处理 20
3．信息发布与更新 4．信息发布的质量
管理模块数据填报
25
1．数据填报的及时性 2．数据填报的准确性 1．杀毒软件的安装和使用情况
病毒防范
15
2．杀毒软件的升级情况 3．使用网络的安全性
合计
100
没按要求进行系统测试扣3分 没按要求进行系统数据备份扣4分 自主更换软硬件和随意删改数据各扣5分 即时通应该在线而没在线，发现一人次扣1分
通知、文件不及时查看，待办任务不及时办理，发现一人次扣2分
信息发布的数量没有达到要求、信息没及时更新各扣3分 发布的信息有文字和语法错误扣2分 没及时填报数据扣10分 填报的数据有错误扣10分
没按要求安装杀毒软件或杀毒软件没有正常使用，发现一人次各扣3分
没及时升级杀毒软件，发现一人次扣2分 使用网络下载不安全的文件，发现一人次扣2分
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表10：
宣传报道工作现场检查表
被检查单位
检查情况 处理决定检查人员： （签字）
日期：
日期：
检查单位负责人： （签字）
负责人
36
附件3:
现场检查通知单
XX部门或指挥部
被检查单位
问题概况
处理意见
负责人
检查人员: (签字)
日期:
签发人: (签字)
日期:
37
附件4：
现场检查报告单
XX部门或指挥部 年 月 日
被检查单位
负责人
检查情况
检查人（签字）： 部门意见： 公司领导批示：
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