单证排查报告
风险排查工作实施方案 分公司各部门: 为贯彻落实保监会下发的<人身保险公司风险排查管理规定>(保监发„2013‟48 号)(以下简称<规定>)的内容和要求,加强分公司对资金案件风险.财务管理风险.业务管理风险和内控管理缺陷风险的管理,经分公司总经理室研究决定,根据总公司下发的<长城人寿保险股份有限公司风险排查工作实施方案>的要求,组织本次年度风险排查活动,特制定本实施方案: 一. 组织保障 分公司成立风险排查工作小组,负责分公司的风险排查工作.风险排查小组由分 ...
单证风险排查整改报告 内控制度执行自查整改报告 按照****文件要求,我社成立内控制度执行自查领导小组,***为组长,*****为成员.组长为自查第一责任人,各成员相互配合.现将自查情况汇报如下: 一.对库存现金情况,重要空白凭证.印章.有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查; 发现库存有连续三天超限额现象. 二.对内外账务核对.开户业务.大额资金业务.挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查.发现九月份之前有代理开户现象,挂失申请书填写不规范的情况. 三.对授权管理,考勤情况进行检查,存
####开展"四项排查"工作报告 为有效解决和预防经营中存在的矛盾和问题,确保社会稳定大局,在市委.市政府.协会的统一部署下,#####开展了"四项排查"工作,现就开展情况和下一步打算汇报如下: 一."四项排查"工作部署情况 当前,全力维护社会大局稳定.迎接党的十八大召开是我司面临的重大政治任务.从当前形势来看,我司情况总体良好,2012年至今未有信访投诉情况,但维稳形势仍然复杂严峻.保险业近年发展迅速,但问题也很突出,交强险强制搭售. ...
重要操作风险管理环节检查指南 一.上级行对下级行操作风险管理的情况 (一)检查的主要内容 1. 上级行是否及时安排.组织.推动案件风险防控工作,是否 与下级行签订了案防工作责任制:2. 上级行是否对下级行的全部业务都实行了授权管理:3. 上级行是否对下级行有效实施权力的监督和监控,主要采取哪些方式监督和监控:4. 下级行是否在其内部设立操作风险管理岗,负责日常监控.评估及报告:5. 下级行是否对操作风险薄弱环节进行自我检查评估,针对存在的问题及时采取补救措施:6. 上级行内部审计部门是否有效履行
合规风险管理自查自纠情况报告 海阳联社 (2007年11月8日) 烟台办事处: 为确保我市农村信用社持续.合规稳健发展,根据省联社.烟台办事处的相关要求,我社利用一周的时间,对全市农村信用社业务经营合规性.资产风险状况和内控制度建立与执行情况.法人治理结构完善等情况进行了全面自查,现将自查情况汇报如下: 一.领导重视,认识到位 在接到合规风险管理检查验收通知后,联社党委高度重视,召开专题会议,研究布置自查工作方案,要求立足暴露问题开展自查,边查边整改.为此,联社党委研究决定,成立了自查工作领导小
根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极
维修企业安全发言稿 维修企业安全排查工作 一.治理内容 (一)是否按照道路运输经营许可证许可范围从事维修作业:关键岗位从业人员是否配备齐全,并取得相应的资格证书. (二)是否有完善的安全生产管理制度,安全生产责任制度和安全事故应急预案:安全责任是否落实到人,是否定期召开安全生产例会,是否对职工开展定期和不定期安全生产教育和进行安全生产检查,有无相关记录:是否建立健全各工种.各类机电设备的安全操作规程并悬挂在相应的工位或设备附近,安全生产警示标志是否健全. (三)是否建立维修质量保证体系,分工明确
首先我们先来说下什么叫做跟单员? 跟单员的主要工作是在企业业务流程运作过程中,以客户定单为依据,跟踪产品(服务)运作流向并督促定单落实的专业人员,是各企业开展各项业务,特别是外贸业务的基础性人才之一. 问:跟单员和国际商务单证员.外销员.报关员有什么不同? 答:跟单员的主要工作是在企业业务流程运作过程中,以客户定单为依据,跟踪产品(服务)运作流向并督促定单落实的专业人员,是各企业开展各项业务,特别是外贸业务的基础性人才之一.一名合格的跟单员需要掌握外销.物流管理.生产管理.单证与报关等综合知识.
出口退税政策7月起调整 www.zjport.gov.cn 编辑时间:2012-06-25 来源:羊城晚报 为出口企业营造宽松环境,财政部.国家税务总局日前发出<关于出口货物劳务增值税和消费税政策的通知>,同时国家税务总局发出<出口货物劳务增值税和消费税管理办法>,进一步明确出口退税货物的条件.范围.计税依据.退税率.申报时限等内容.据了解,该通知和公告是在保持我国出口货物增值税.消费税退税制度基本稳定的基础上,针对出口企业反映较多的问题进行了调整.通知和公告从今年7月1 ...
"两个加强.两个遏制"知识测试题 机构: 部门: 姓名: 一.填空题(每空1分,共30分) 1．"虚列费用"主要检查保险机构的各项经营管理费用是否真实,重点关注个险渠道是否通过 虚假续佣 . 高额聘才费 等方式套取资金:银保渠道是否通过 虚列业务及管理费 . 虚列佣金及手续费 . "假人头" . "高绩效" 等方式套取资金向银行及其他工作人员支付手续费或其它利益:经代渠道是否通过 虚挂中介业务 的方式套取手续费. 2 ...
经典银行案防工作计划工作总结汇编 2014年银行业监管工作重点: --深入推进银行业改革开放.扩大金融业对内对外开放,完善现代银行业治理体系.市场体系和监管体系,推进治理能力现代化,引导银行业长期可持续发展.一是深化银行业治理体系改革.改进绩效考评,引导树立正确政绩观和发展观,完善公司治理体系:推进子公司制.事业部制.专营部门制.分支机构制改革,完善业务治理体系:加强集团并表全面风险管理,强化集团风险管理主体责任和监管机构监督责任,完善风险治理体系:巩固行业协会自律机制建设,强化服务和救助功能,
邮储银行内控达标年个人自查报告3篇 为规范业务经营,强化风险管理,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全.稳健运行.我行进行了严格规范的自查行动. 第一,按照制度要求,重塑制度流程 按照最新文件规定.相关岗位操作流程和有关制度办法,认真梳理农村信用社工作岗位中 应知.应会.应做.应遵 制度.知识.技能以及职业操守,组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料. 第二,做好自查和整改工作 自查柜面业务操作.对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查.对库存现金情况,重要空白凭证.印章
员工行为排查暂行办法 中国邮政储蓄银行宁夏分行 目 录 第一章 总则-------------------1 第二章 排查事项----------------..2 第三章 日常排查----------------..6 第四章 第五章 第六章 第七章 集中排查----------------. 9 处置措施----------------.11 排查工作要求--------------.12 附则------------------.13 第一章 总 则 第一条 为加强中国邮政储蓄银行宁夏分行
出口退税风险管控探索与实践 当前,随着外向型经济的不断托展,乳山市出口企业户数和出口行业越来越多,出口金额也是越来越大.2012年共办理出口退税额1.9亿元,占全年税收总收入的38.85%,占增值税收入的69.6%.出口退税额的快速增长,必然加大了出口退税的管理风险.为更好地加强出口退(免)税管理,防范出口骗税,乳山国税局以狠抓出口退税风险管理为核心,采取风险排查.风险提醒.风险排序.风险防范等多项举措,积极应对出口退税管理风险,出口退(免)税管理质量提高显著. 一.乳山出口企业现状 (一)出口
中国人民财产保险股份有限公司 业务单证管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范业务单证管理,保障业务合规经营,防止单证风险,增强公司防风险能力,促进业务健康发展,根据省公司<单证管理办法>和<单证管理实务>,结合全市系统业务单证管理实际,制定本管理办法. 第二条 本办法所管理的业务单证,是指印有公司形象标识和名称的各类空白业务单证,包括投保单.保险单.保险证(保险卡)和批单. 定额保险单是指保险单上印有保险责任.固定的保险金 额和保险费,通过手工或机打方式填写投保人和被 ...
电子银行部代理类中间业务自查报告 1.涉及管理的中间业务品种及收费情况 涉及电子银行部管理的中间业务品种包括:代收自来水费.代收煤气费.代收联通话费.代收电信话费.代收移动手机话费.代收驾驶员违章罚款.代发工资.代收医疗保险费.代售有价单证.代收取暧费.个人存款证明在内的10项代理类中间业务. 其中,代发工资收费标准为:代发工资1元/笔次.代理额度人均1200元以上可减免手续费:办理个人存款证明业务收费标准为:开具个人存款证明20元/笔份.个人存款证明提前解除止付30元/笔.份:其他公用事业代收
<外贸单证实训>总结 一周的外贸单证终于结束了,在这整周实训中学到了很多技能和方法填制单证! 开展这次实训的主要目的是为了提高我们制作常用外贸易业务单证和熟悉进出口业务一般流程,识别和加强单证业务操作能力的训练而进行的.让我们进行比较系统的外贸业务综合技能训练,去了解一下一套进行业务操作训练,为以后从事实际进出口贸易工作,实现零距离上岗作业打下坚实的基础.这次实训是以个人进行实训,主要是做几个外贸方面的单证,以加强我们对外贸单证的了解和实际动手能力.在这次实训中我们要做的单证是:①发 ...
商业银行特殊的经营方式决定了它从产生之日起便于风险结下了不解之缘.同时也决定了风险管理在商业银行的经营管理中占有十分重要的地位.结合上级行对基层机构和网点管理的要求,就许多案件暴露的问题和在经营管理中的防范风险工作提出一些看法. (一)在经营指导思想上未落实"两手抓"的要求.在平时的工作中, 对上级下发的有关文件及规定讲了, 也相应制定了落实措施, 但许多时候没有认真抓好规章制度的落实, 只注重业务发展而松懈了严格的内部管理:没有正确处理好业务发展与内控管理的关系, 致使职工 ...
贯彻落实案件防控工作情况汇报 市分行<2012案件防控方案>下发后,我行非常重视,立即组织全体人员进行认真学习,并且要求各科室和网点,根据本部门的业务,针对<方案>进行认真对照检查.同时为贯彻落实市分行<案件防控方案>,进一步加强内控管理,防范案件风险,结合实际情况,认真开展工作. 一.组织开展情况 2012年年以来,党支部高度视案件防控工作,充分依靠员工的智慧和力量,集思广益,结合实际工作查找问题,重点对各项规章制度进行梳理,查缺补漏.剔旧补新,使制度与实际 ...
2004年3月11日,在北京的亚太RILO收到日本海关的情报,一个由福州寄往日本东京的邮政特快专递包裹中被发现含有982.5克氯安酮(俗称K粉),该包裹在日本很长时间无人认领,同时在日本氯安酮不被视为毒品.因此日本海关提议将该包裹寄回至中国,由中国海关采取进一步行动. 亚太RILO迅速将这一情况汇报给海关总署缉私局,海关总署缉私局立即通知福州海关对该包裹实施控制下交付,顺藤摸瓜,把整个事件弄清楚. 氯胺酮(ketarmine)俗称"K粉"或"K他命",属于 ...