大型企业经典管理资料模板，WORD 文档，欢迎下载交流分享一个苹果，各得一个苹果，分享一种思想，各得两种思想。分享是件快乐的事件，乐于分享的人，事业更容易成功。质量环境管理体系内审报告豫联创企办„2009‟2 号记录编号：LC/JL-16-10一、审核目的 评价集团质量管理体系是否符合 ISO9001:2008 标准的要求，环境管理体系是 否符合 ISO14001:2004 标准的要求， 集团质量环境管理体系运行是否符合体系文件 的要求，及时发现问题，采取措施，不断改进，促进集团质量环境管理体系有效运 行。 二、审核范围 集团质量环境管理体系范围内的产品、过程、部门及公司管理层，即 PVC 树脂、 烧碱、盐酸、液氯、塑料编织袋、符合塑料编织袋的生产及相关管理活动。 三、审核依据 1.ISO9001:2008 标准 2.ISO14001:2004 标准 3.集团质量环境管理手册（含程序文件） 、各部门的作业指导书、部门制度 4.集团管理制度执行情况 5.有关的法律、法规和标准 四、受审核部门 公司领导 办公室/综合办、企管办、审计处、财务处/计财部、物管处、经营 公司/经营部、生产处/生产部、设备处、技术处、安环处、仪控处、质检处、司法 保卫处、基建处、氯碱分厂、PVC 分厂、水电气分厂、塑料分公司 五、审核组组成 成立以管代常泽民为组长，齐文海、朱小斌为副组长，各内审员为成员的集团 质量环境管理体系内审小组，分组如下： 1 组：齐文海/刘海波——氯碱分厂 司法保卫处 审计处 2 组：朱小斌/梁俊征——树脂分厂 经营公司（部）办公室（综合办） 3 组：张理科/苗焦霞——水电气分厂 设备处 技术处 4 组：杨向东/唐 莉——塑料分公司 企管办 基建处 5 组：郑春艳/翟丹/赵建设——生产处（部） 物管处 财务处（计财部） 6 组：刘爱香/原红锋/任家佳——质检处 安环处 仪控处 六、 审核计划实施情况 7 月 1 日至 10 日，内审组按照内审计划的安排，分六个小组对体系范围内的 各个部门、活动、产品和服务进行了审核，由于各部门领导的大力支持和配合，使 审核工作顺利进行。 本次审核内审员通过现场观察、询问、与相关人员进行交谈、查阅记录、文件 等形式查找客观证据，发现了一些问题，本次审核共发现问题 116 项 ，其中开出 不符合项报告 19 项 ， 均属一般性不符合项。 所出现的问题在于体系范围内的相关 部门中，不符合项见《不符合项分布汇表》 。审核中发现的问题，内审组都以书面 形式通知了受审核部门。大型企业经典管理资料模板，WORD 文档，欢迎下载交流七、本次内审存在的主要问题共八类 1.执行制度不到位。 如财务处固定资产台帐显示氯碱分厂四台对讲机，实际分厂使用的有 40 台（28 台防爆、12 台不防爆） ；物管处未能定期对废旧物资进行回收。技术处 7 月 2 日、3 日、4 日、5 日、7 日未按工艺指标控制情况检查规定进行检查；技术处、设备处部分 岗位人员对工艺技术质量目标、设备质量目标不熟悉；司法保卫处未能按照《消防管理制度》 规定，每月对全公司消防设施进行一次检查和维护保养，将检查情况记录，以备查验；塑料 分公司未按复膜机作业指导书要求，对批次复合膜单位面积、重量、频次进行检验。2.岗位职责、工作标准不够细化，部分与工作实际不符。普遍存在部分岗位职责与工作标准不精细，与实际不符合的问题；如氯碱分厂未能提供电解槽技术员岗位职责； 安全员职责中未对计量管理、环境建设职责作出规定；工段长、代班长职责中应增加“熟悉 本岗位环境因素、重大环境因素、目标指标控制”内容；水电气分厂岗位职责中未对岗位熟 悉水电气运行过程中产生的环境因素、环境影响做出规定；物管处职责中未体现环境因素管 理方面的职责；3.电机等设备管理方面不精细。如电机运行最高温度不大于 75 度，但分厂并不知 道；乙炔工段电机烧坏，设备处未采取有效控制措施；设备处外出维修台帐不规范； 《氯碱分 厂设备保养登记台帐》中未能显示对普通电机、50KW 以上重要电机的防尘、防潮、防冻、防 腐蚀等保养内容。聚氯乙烯分厂未将二期设备列入压力容器台帐；生产部无设备拆卸、完好 设备保养数量计划和实施依据。 4.环境因素、环境目标指标控制不到位。安全环保处未下发 2009 年度《环境目标指标与管理方案》 ；其 2008 年 10 月下达的《公司目标指标管理方案》中显示，离子膜制碱废 水中和后外排，实际上分厂在沉淀后重新回收利用；安环处 4 月 21 日乙炔次钠清净开车后清 洗中和塔 PH 值偏碱，没有对后续情况继续监控并记录；氯碱分厂未识别 2009 年 6 月 23 日合 成炉爆炸产生的环境影响；未识别 2009 年 6 月 23 日合成酸槽泵出口管道损坏，酸水喷出产 生的环境影响；聚氯乙烯分厂无电石破碎除尘器滤袋更换规定和更换记录。5.对顾客异议处理不力。 《产品售后服务管理办法》执行不力；技术处、聚氯乙烯分 厂工作滞后，质保科考核不力；聚氯乙烯分厂 1-6 月份顾客投诉 PVC 质量问题四次，未见原 因查找、反馈及采取的纠正措施。 6.应急预案演练存在问题未达到有效整改。 如 2009 年 3 月 25 日， 氯碱分厂对 “液氯泄漏专项救援预案”进行演练，共发现 14 项问题。演练后分厂一是未对预案的可行性进行 评价；二是未能提供“无现场风向标” 、 “部分人员对救援器材使用不熟练”等问题的改进措 施及验证结果。7.学习培训效果欠佳。如生产分厂对其环境因素、环境影响及目标指标的控制不熟悉；审计处未能提供《ERP 系统管理办法》等受控文件的学习证据；基建处对与部门有关的 受控文件不熟悉；办公室、企管办等部门员工业绩档案培训记录填写不全面；综合办员工业 绩档案培训记录不全面；经营部未能提供参加易制毒化学品购买培训的证据；氯碱分厂二级 安全教育五项主要培训内容与公司培训内容完全相同，未体现分厂实际；无分厂级安全教育 台帐；未见聚氯乙烯分厂生产事故案例学习方案及分阶段学习考核记录。8. 记 录 管 理应加强。 如 档 案 室 资 料 移 交 表 号 与 信 息 交 流 单 共 用 一 个 记 录 编 号LC/JL-01-29；企业管理办公室记录清单中“内审检查表”LC/JL-16-09 表样名称、编号与登 记不相符；统计台帐 LC/JL-16-14 只登记到 1 月份，未及时进行更新；经营公司对电石运输 车辆司机培训记录不规范；生产处记录清单没有及时更新，如《纠正和预防措施处理单》已 不在所需范围；设备处 6 月 21 日《聚氯乙烯分厂设备事故报告》无记录编号。分享一个苹果，各得一个苹果，分享一种思想，各得两种思想。分享是件快乐的事件，乐于分享的人，事业更容易成功。八、对不符合项及问题整改的要求 对本次审核中发现的问题和开出的不符合报告,经请示管理者代表同意,要求 各部门认真分析原因，制定出可行的措施，于 7 月 30 日前整改完毕。本次审核不 可能把所有的问题都发现出来，各单位还要对照体系文件的要求进行一次自查，发 现问题要举一反三，下功夫解决，确保本单位体系有效运行。九、体系运行情况及有效性、符合性结论 公司的质量、 环境管理体系文件基本符合 ISO9001:2008 标准、 ISO14001： 2004 标准的要求，全体人员依据体系文件开展各项质量环境活动，满足顾客、社会、相 关方及法律、法规要求的意识逐步提高，广大员工的质量环保意识进一步提高，已 初步具备持续改进的机制， 公司的各项质量环境活动基本符合质量环境管理体系文 件的要求，公司产品质量稳定，环境绩效明显，各项质量环境目标能够完成，体系 运行基本有效， “五化”建设稳步推进。 发放范围： 公司领导 办公室/综合办、企管办、审计处、财务处/计财部、物管处、经营 公司/经营部、生产处/生产部、设备处、技术处、安环处、仪控处、质检处、司法 保卫处、基建处、氯碱分厂、PVC 分厂、水电气分厂、塑料分公司编制：齐文海审核：常泽民批准：孙有才时间：2009 年 7 月 20 日大型企业经典管理资料模板，WORD 文档，欢迎下载交流分享一个苹果，各得一个苹果，分享一种思想，各得两种思想。分享是件快乐的事件，乐于分享的人，事业更容易成功。
大型企业经典管理资料模板，WORD 文档，欢迎下载交流分享一个苹果，各得一个苹果，分享一种思想，各得两种思想。分享是件快乐的事件，乐于分享的人，事业更容易成功。质量环境管理体系内审报告豫联创企办„2009‟2 号记录编号：LC/JL-16-10一、审核目的 评价集团质量管理体系是否符合 ISO9001:2008 标准的要求，环境管理体系是 否符合 ISO14001:2004 标准的要求， 集团质量环境管理体系运行是否符合体系文件 的要求，及时发现问题，采取措施，不断改进，促进集团质量环境管理体系有效运 行。 二、审核范围 集团质量环境管理体系范围内的产品、过程、部门及公司管理层，即 PVC 树脂、 烧碱、盐酸、液氯、塑料编织袋、符合塑料编织袋的生产及相关管理活动。 三、审核依据 1.ISO9001:2008 标准 2.ISO14001:2004 标准 3.集团质量环境管理手册（含程序文件） 、各部门的作业指导书、部门制度 4.集团管理制度执行情况 5.有关的法律、法规和标准 四、受审核部门 公司领导 办公室/综合办、企管办、审计处、财务处/计财部、物管处、经营 公司/经营部、生产处/生产部、设备处、技术处、安环处、仪控处、质检处、司法 保卫处、基建处、氯碱分厂、PVC 分厂、水电气分厂、塑料分公司 五、审核组组成 成立以管代常泽民为组长，齐文海、朱小斌为副组长，各内审员为成员的集团 质量环境管理体系内审小组，分组如下： 1 组：齐文海/刘海波——氯碱分厂 司法保卫处 审计处 2 组：朱小斌/梁俊征——树脂分厂 经营公司（部）办公室（综合办） 3 组：张理科/苗焦霞——水电气分厂 设备处 技术处 4 组：杨向东/唐 莉——塑料分公司 企管办 基建处 5 组：郑春艳/翟丹/赵建设——生产处（部） 物管处 财务处（计财部） 6 组：刘爱香/原红锋/任家佳——质检处 安环处 仪控处 六、 审核计划实施情况 7 月 1 日至 10 日，内审组按照内审计划的安排，分六个小组对体系范围内的 各个部门、活动、产品和服务进行了审核，由于各部门领导的大力支持和配合，使 审核工作顺利进行。 本次审核内审员通过现场观察、询问、与相关人员进行交谈、查阅记录、文件 等形式查找客观证据，发现了一些问题，本次审核共发现问题 116 项 ，其中开出 不符合项报告 19 项 ， 均属一般性不符合项。 所出现的问题在于体系范围内的相关 部门中，不符合项见《不符合项分布汇表》 。审核中发现的问题，内审组都以书面 形式通知了受审核部门。大型企业经典管理资料模板，WORD 文档，欢迎下载交流七、本次内审存在的主要问题共八类 1.执行制度不到位。 如财务处固定资产台帐显示氯碱分厂四台对讲机，实际分厂使用的有 40 台（28 台防爆、12 台不防爆） ；物管处未能定期对废旧物资进行回收。技术处 7 月 2 日、3 日、4 日、5 日、7 日未按工艺指标控制情况检查规定进行检查；技术处、设备处部分 岗位人员对工艺技术质量目标、设备质量目标不熟悉；司法保卫处未能按照《消防管理制度》 规定，每月对全公司消防设施进行一次检查和维护保养，将检查情况记录，以备查验；塑料 分公司未按复膜机作业指导书要求，对批次复合膜单位面积、重量、频次进行检验。2.岗位职责、工作标准不够细化，部分与工作实际不符。普遍存在部分岗位职责与工作标准不精细，与实际不符合的问题；如氯碱分厂未能提供电解槽技术员岗位职责； 安全员职责中未对计量管理、环境建设职责作出规定；工段长、代班长职责中应增加“熟悉 本岗位环境因素、重大环境因素、目标指标控制”内容；水电气分厂岗位职责中未对岗位熟 悉水电气运行过程中产生的环境因素、环境影响做出规定；物管处职责中未体现环境因素管 理方面的职责；3.电机等设备管理方面不精细。如电机运行最高温度不大于 75 度，但分厂并不知 道；乙炔工段电机烧坏，设备处未采取有效控制措施；设备处外出维修台帐不规范； 《氯碱分 厂设备保养登记台帐》中未能显示对普通电机、50KW 以上重要电机的防尘、防潮、防冻、防 腐蚀等保养内容。聚氯乙烯分厂未将二期设备列入压力容器台帐；生产部无设备拆卸、完好 设备保养数量计划和实施依据。 4.环境因素、环境目标指标控制不到位。安全环保处未下发 2009 年度《环境目标指标与管理方案》 ；其 2008 年 10 月下达的《公司目标指标管理方案》中显示，离子膜制碱废 水中和后外排，实际上分厂在沉淀后重新回收利用；安环处 4 月 21 日乙炔次钠清净开车后清 洗中和塔 PH 值偏碱，没有对后续情况继续监控并记录；氯碱分厂未识别 2009 年 6 月 23 日合 成炉爆炸产生的环境影响；未识别 2009 年 6 月 23 日合成酸槽泵出口管道损坏，酸水喷出产 生的环境影响；聚氯乙烯分厂无电石破碎除尘器滤袋更换规定和更换记录。5.对顾客异议处理不力。 《产品售后服务管理办法》执行不力；技术处、聚氯乙烯分 厂工作滞后，质保科考核不力；聚氯乙烯分厂 1-6 月份顾客投诉 PVC 质量问题四次，未见原 因查找、反馈及采取的纠正措施。 6.应急预案演练存在问题未达到有效整改。 如 2009 年 3 月 25 日， 氯碱分厂对 “液氯泄漏专项救援预案”进行演练，共发现 14 项问题。演练后分厂一是未对预案的可行性进行 评价；二是未能提供“无现场风向标” 、 “部分人员对救援器材使用不熟练”等问题的改进措 施及验证结果。7.学习培训效果欠佳。如生产分厂对其环境因素、环境影响及目标指标的控制不熟悉；审计处未能提供《ERP 系统管理办法》等受控文件的学习证据；基建处对与部门有关的 受控文件不熟悉；办公室、企管办等部门员工业绩档案培训记录填写不全面；综合办员工业 绩档案培训记录不全面；经营部未能提供参加易制毒化学品购买培训的证据；氯碱分厂二级 安全教育五项主要培训内容与公司培训内容完全相同，未体现分厂实际；无分厂级安全教育 台帐；未见聚氯乙烯分厂生产事故案例学习方案及分阶段学习考核记录。8. 记 录 管 理应加强。 如 档 案 室 资 料 移 交 表 号 与 信 息 交 流 单 共 用 一 个 记 录 编 号LC/JL-01-29；企业管理办公室记录清单中“内审检查表”LC/JL-16-09 表样名称、编号与登 记不相符；统计台帐 LC/JL-16-14 只登记到 1 月份，未及时进行更新；经营公司对电石运输 车辆司机培训记录不规范；生产处记录清单没有及时更新，如《纠正和预防措施处理单》已 不在所需范围；设备处 6 月 21 日《聚氯乙烯分厂设备事故报告》无记录编号。分享一个苹果，各得一个苹果，分享一种思想，各得两种思想。分享是件快乐的事件，乐于分享的人，事业更容易成功。八、对不符合项及问题整改的要求 对本次审核中发现的问题和开出的不符合报告,经请示管理者代表同意,要求 各部门认真分析原因，制定出可行的措施，于 7 月 30 日前整改完毕。本次审核不 可能把所有的问题都发现出来，各单位还要对照体系文件的要求进行一次自查，发 现问题要举一反三，下功夫解决，确保本单位体系有效运行。九、体系运行情况及有效性、符合性结论 公司的质量、 环境管理体系文件基本符合 ISO9001:2008 标准、 ISO14001： 2004 标准的要求，全体人员依据体系文件开展各项质量环境活动，满足顾客、社会、相 关方及法律、法规要求的意识逐步提高，广大员工的质量环保意识进一步提高，已 初步具备持续改进的机制， 公司的各项质量环境活动基本符合质量环境管理体系文 件的要求，公司产品质量稳定，环境绩效明显，各项质量环境目标能够完成，体系 运行基本有效， “五化”建设稳步推进。 发放范围： 公司领导 办公室/综合办、企管办、审计处、财务处/计财部、物管处、经营 公司/经营部、生产处/生产部、设备处、技术处、安环处、仪控处、质检处、司法 保卫处、基建处、氯碱分厂、PVC 分厂、水电气分厂、塑料分公司编制：齐文海审核：常泽民批准：孙有才时间：2009 年 7 月 20 日大型企业经典管理资料模板，WORD 文档，欢迎下载交流分享一个苹果，各得一个苹果，分享一种思想，各得两种思想。分享是件快乐的事件，乐于分享的人，事业更容易成功。