评估培训项目需求分析环节的指标与方法
【摘要】培训需求分析是培训项目运行的首要环节，其中有许多关键节点值得重点监控与评估。对培训需求分析环节进行评估，应对照评估指标，针对不同的评估目的和重点，采用查阅资料、召开座谈会、个别访谈、研讨等方式，全方位展开深入的评价与判断。评估过程中还应注意综合应用定性分析与定量分析的方法，正确看待问题清单与能力缺口，并对资料痕迹采取辩证的态度。
【关键词】培训需求分析 评估 指标 方法
一、培训项目需求分析的重点与难点
从培训项目运行流程的整个过程来看，需求调研与分析是首要的一个环节，引领着整个培训运行流程的方向和重点，决定着培训项目的最终效果。因此企业培训机构无不重视培训需求调研与分析，在这个环节上下了许多功夫。
培训需求调研作为培训运行四大环节之一，自身也由若干个环节组成。具体而言，培训需求分析环节包括以下几个子环节：
前期准备——确定调研对象——制定调研计划——调研计划实施——收集整理调研信息——分析培训需求要点——撰写培训需求分析报告。（见图1）其中的重点在于收集整理信息、分析培训需求要点及撰写需求分析报告。从培训实践来看，难点主要分布在：如何
保证调研对象的广泛性、代表性和层次性，如何针对不同的调研对象选择合适的调研方法；调研问卷\问题的针对性；调研信息中分析出存在的问题或能力缺口，其过程是否具备相当的逻辑性和科学性。
这些关键环节和难点，也是培训实践中容易出现纰漏之处，是监控与评估的关键节点。
图1 培训需求分析流程
二、培训项目需求调研分析评估指标
某石油企业培训机构一直以来都十分重视对培训项目需求分析环节的重点难点进行深入的监控和全面的评估。2010年根据企业培训管理的整体要求，结合企业培训发展现状，制定了重点培训项目评估指标，在集团公司范围内开展大规模的培训项目评估工作，推动培训管理工作的进一步规范化和标准化，有力地提升了培训项目运行管理的质量和水平。表1是对培训需求分析环节进行评估的指标。该指标主要围绕需求调研分析的内在要素进行设计，分为对象与内容、方法与过程、分析与提炼三个一级指标，以及调研对象、调研内容、调研方法、调研实施、需求分析、需求分析报告等六个二级指标，并指明了每个二级指标的主要评估点。总体来看，需求调研分析评估指标
体系抓住了该环节的关键控制点，考核标准清晰，整个指标以定性评价为主，考核要点具备行为化、可衡量等特征、具有较强的可操作性。
表1：培训项目需求调研分析评估指标
三、对培训项目需求分析环节进行评估应采用的方法
对培训需求分析环节进行评估，可以综合采用查阅资料、召开座谈会、个别访谈、研讨等方法，但应注意不同的方法有不同的调查目的和重点。
（一）查阅资料。评估归根结底是一种事后的评价和判断，因此要大量地通过查阅需求调研分析过程留下的文档资料，寻找并尽量地还原需求调研分析的过程，并据此作出评价和判断，提出改进的意见。对培训需求调研这个环节进行评估，需重点查阅调查问卷、以及对调
查问卷的分析及汇总，访谈提纲及访谈内容记录，座谈会记录等，通过这些文档资料，可以分析判断调研对象的广泛性及多样性程度、调研方法多样性程度；也可以初步判断调研目标与内容的针对性是否体现。调研分析是否准确可靠、需求报告是否条理清楚，更是有赖于全面深入地阅读相关的素材。
（二）召开座谈会。召开有项目开发团队参加的座谈会，首先有助于了解项目开发团队的整体开发理念、意识及水平；其次能够了解项目团队成员之间的分工与合作，了解培训项目需求分析的安排、进度和主导的思想。这些了解有助于对培训需求调研分析情况形成宏观的把握，初步发现该培训需求分析的优势与不足。资料没有提供的信息，或者对资料提供的信息有困惑时，在座谈会上要求项目开发团队进行解释是非常必要的。比如对组织需求的调研，实践中经常发生难以留下明显痕迹的情况，可以通过座谈会进行进一步的调查了解。对多期次培训项目，了解项目组在需求调研对象及方法上的调整，座谈会也是非常好的方法。
（三）个别访谈。个别访谈的目的，在于深入了解需求调研分析关键点的运作情况。调查问卷的设计思路、统计汇总的方法，一般难以直观地在文档资料中呈现，需要具体的实施人员予以详细的解释。问题清单的推演过程，以及能力缺口的总结过程，都需要当事人予以必要的阐述。问题清单与能力缺口是培训需求分析中最为重要的一个环节，直接关系后期培训方案设计的针对性与合理性；但获得问题清单与能力缺口也是培训需求分析中最难的一个环节，不仅需要当事人
深刻了解培训实践，更需要把握相应的理论、工具和方法。因此，在评估过程中应当反复询问，甚至与当事人形成辩论，以保证需求分析结论科学可靠。
（四）研讨。对需求调研分析的关键控制点及难点，有时通过查阅资料或座谈，并不容易得出结论，直接判断项目组的操作是否合适。因此需要通过研讨的方式，最终予以批判并提出改进意见。培训项目评估组在评估企业培训项目过程中，常常就疑难问题召开研讨，为培训需求分析的改进提出许多好的建议，实践证明这是一种行之有效的评估方法。毕竟，评估的目的在于改进。
此外，到有关现场进行实地考察、听取项目组的汇报、与需求调研对象会谈等方法，也有助于全面了解具体培训项目需求分析的要点。
四、对培训项目需求分析环节进行评估应当注意的问题
（一）定性评估与定量评估相结合的原则
培训项目需求分析的过程，要大量运用定量的方法，搜集和分析数据信息，运用工具进行测量和统计，建立模型等，辅以必要的定性分析与研究。对这个环节的评估，则要更多地依赖定性的方法，要根据培训目标、培训需求分析的基本规律，来内在地研究和考察需求分析环节的工作，给出恰当的评价和有针对性的改进建议。这要求评估人员认真阅读特定培训项目需求分析的材料，整理出需求分析的过程，结合培训需求分析的理论和经验，运用演绎推理逻辑，直接抓住培训需求分析环节的内在特质。
在上文所述培训项目评估指标中，对培训需求分析环节的评估要点，就多是定性要求。这给评估人员带来了困难，也提出了更高的要求。评估人员应当具有丰富的培训经验，熟悉培训理论和评估工作方法，在评估工作中也应准确把握定性与定量方法的使用，对培训需求分析环节作出客观全面的判断。
（二）正确看待资料痕迹
评估是一种事后的评价和判断，非常依赖需求分析过程中留下来的资料痕迹。但是，在评估过程中也不应迷信资料痕迹。一是要对资料痕迹的真实性保持警惕。虽然评估组一直强调评估的目的在于促进培训项目运行管理质量的提升，主要是面向未来工作的，而不是总结以往的成绩。但有些被评单位及项目组本出于种种考虑，难免会在资料上做些文章，评估组要注意核实资料的真实性，尤其是重要的资料，调查问卷汇总、问题清单等，不仅仅检查书面材料，还应通过其他评估方式予以全面的核实。二是对缺少资料痕迹的环节，如果能够从座谈、个别访谈以及其他方式中获得佐证，也应该予以确认及肯定。培训实践中，培训需求分析的一些环节，不容易留下资料痕迹。如电话访谈、电子邮件交流、会议讨论等，留下资料痕迹有一定的困难，事后追溯则涉及增加成本等问题。评估组不能仅凭无书面材料就不予认可，而应通过其他评估方式予以认真考察，确实得到佐证的，予以认可。
（三）正确看待问题清单与能力缺口图
不同的培训项目，对培训需求分析的具体内容会有很大的不同。
一般而言，以解决问题为目标的培训项目，要求在需求分析中列出准确详尽的问题清单，作为培训课程设计的基础依据。以提高岗位胜任能力为目标的培训，则要求在需求分析中比较学员现有能力与岗位胜任能力之间的差距，获得学员能力缺口所在，作为培训课程设计的基础依据。在对培训需求分析这个环节进行评估时，评估人员应当首先分析判断培训项目的基本类型，判断需求分析的重点，进而进行有针对性的评估。
以提高岗位胜任能力为导向的培训，其理想的基础是对岗位胜任能力有清晰的认识，建立起完善的岗位胜任能力模型。应当承认，目前无论是国有企业还是其他类型的企业，岗位胜任能力模型的全面建立还有许多困难。大部分企业只是在少数一些比较重要的岗位建立起了成熟有效的胜任能力模型，大部分岗位都还没有可以适用的胜任能力模型。但企业一直存在着大量的需求，以提高职工的岗位胜任能力。因此，许多培训项目小组在进行需求分析时，可能并没有很好的胜任能力模型作为依据，而仅仅结合组织需求，对岗位能力要求进行分析和阐述，勾勒出简单的能力趋势图，总结出该项目的培训需求。在这种场景中，评估人员应综合考虑该培训项目的相关岗位状况、项目运行期次等情况，作出恰当的评价。
评估培训项目需求分析环节的指标与方法
【摘要】培训需求分析是培训项目运行的首要环节，其中有许多关键节点值得重点监控与评估。对培训需求分析环节进行评估，应对照评估指标，针对不同的评估目的和重点，采用查阅资料、召开座谈会、个别访谈、研讨等方式，全方位展开深入的评价与判断。评估过程中还应注意综合应用定性分析与定量分析的方法，正确看待问题清单与能力缺口，并对资料痕迹采取辩证的态度。
【关键词】培训需求分析 评估 指标 方法
一、培训项目需求分析的重点与难点
从培训项目运行流程的整个过程来看，需求调研与分析是首要的一个环节，引领着整个培训运行流程的方向和重点，决定着培训项目的最终效果。因此企业培训机构无不重视培训需求调研与分析，在这个环节上下了许多功夫。
培训需求调研作为培训运行四大环节之一，自身也由若干个环节组成。具体而言，培训需求分析环节包括以下几个子环节：
前期准备——确定调研对象——制定调研计划——调研计划实施——收集整理调研信息——分析培训需求要点——撰写培训需求分析报告。（见图1）其中的重点在于收集整理信息、分析培训需求要点及撰写需求分析报告。从培训实践来看，难点主要分布在：如何
保证调研对象的广泛性、代表性和层次性，如何针对不同的调研对象选择合适的调研方法；调研问卷\问题的针对性；调研信息中分析出存在的问题或能力缺口，其过程是否具备相当的逻辑性和科学性。
这些关键环节和难点，也是培训实践中容易出现纰漏之处，是监控与评估的关键节点。
图1 培训需求分析流程
二、培训项目需求调研分析评估指标
某石油企业培训机构一直以来都十分重视对培训项目需求分析环节的重点难点进行深入的监控和全面的评估。2010年根据企业培训管理的整体要求，结合企业培训发展现状，制定了重点培训项目评估指标，在集团公司范围内开展大规模的培训项目评估工作，推动培训管理工作的进一步规范化和标准化，有力地提升了培训项目运行管理的质量和水平。表1是对培训需求分析环节进行评估的指标。该指标主要围绕需求调研分析的内在要素进行设计，分为对象与内容、方法与过程、分析与提炼三个一级指标，以及调研对象、调研内容、调研方法、调研实施、需求分析、需求分析报告等六个二级指标，并指明了每个二级指标的主要评估点。总体来看，需求调研分析评估指标
体系抓住了该环节的关键控制点，考核标准清晰，整个指标以定性评价为主，考核要点具备行为化、可衡量等特征、具有较强的可操作性。
表1：培训项目需求调研分析评估指标
三、对培训项目需求分析环节进行评估应采用的方法
对培训需求分析环节进行评估，可以综合采用查阅资料、召开座谈会、个别访谈、研讨等方法，但应注意不同的方法有不同的调查目的和重点。
（一）查阅资料。评估归根结底是一种事后的评价和判断，因此要大量地通过查阅需求调研分析过程留下的文档资料，寻找并尽量地还原需求调研分析的过程，并据此作出评价和判断，提出改进的意见。对培训需求调研这个环节进行评估，需重点查阅调查问卷、以及对调
查问卷的分析及汇总，访谈提纲及访谈内容记录，座谈会记录等，通过这些文档资料，可以分析判断调研对象的广泛性及多样性程度、调研方法多样性程度；也可以初步判断调研目标与内容的针对性是否体现。调研分析是否准确可靠、需求报告是否条理清楚，更是有赖于全面深入地阅读相关的素材。
（二）召开座谈会。召开有项目开发团队参加的座谈会，首先有助于了解项目开发团队的整体开发理念、意识及水平；其次能够了解项目团队成员之间的分工与合作，了解培训项目需求分析的安排、进度和主导的思想。这些了解有助于对培训需求调研分析情况形成宏观的把握，初步发现该培训需求分析的优势与不足。资料没有提供的信息，或者对资料提供的信息有困惑时，在座谈会上要求项目开发团队进行解释是非常必要的。比如对组织需求的调研，实践中经常发生难以留下明显痕迹的情况，可以通过座谈会进行进一步的调查了解。对多期次培训项目，了解项目组在需求调研对象及方法上的调整，座谈会也是非常好的方法。
（三）个别访谈。个别访谈的目的，在于深入了解需求调研分析关键点的运作情况。调查问卷的设计思路、统计汇总的方法，一般难以直观地在文档资料中呈现，需要具体的实施人员予以详细的解释。问题清单的推演过程，以及能力缺口的总结过程，都需要当事人予以必要的阐述。问题清单与能力缺口是培训需求分析中最为重要的一个环节，直接关系后期培训方案设计的针对性与合理性；但获得问题清单与能力缺口也是培训需求分析中最难的一个环节，不仅需要当事人
深刻了解培训实践，更需要把握相应的理论、工具和方法。因此，在评估过程中应当反复询问，甚至与当事人形成辩论，以保证需求分析结论科学可靠。
（四）研讨。对需求调研分析的关键控制点及难点，有时通过查阅资料或座谈，并不容易得出结论，直接判断项目组的操作是否合适。因此需要通过研讨的方式，最终予以批判并提出改进意见。培训项目评估组在评估企业培训项目过程中，常常就疑难问题召开研讨，为培训需求分析的改进提出许多好的建议，实践证明这是一种行之有效的评估方法。毕竟，评估的目的在于改进。
此外，到有关现场进行实地考察、听取项目组的汇报、与需求调研对象会谈等方法，也有助于全面了解具体培训项目需求分析的要点。
四、对培训项目需求分析环节进行评估应当注意的问题
（一）定性评估与定量评估相结合的原则
培训项目需求分析的过程，要大量运用定量的方法，搜集和分析数据信息，运用工具进行测量和统计，建立模型等，辅以必要的定性分析与研究。对这个环节的评估，则要更多地依赖定性的方法，要根据培训目标、培训需求分析的基本规律，来内在地研究和考察需求分析环节的工作，给出恰当的评价和有针对性的改进建议。这要求评估人员认真阅读特定培训项目需求分析的材料，整理出需求分析的过程，结合培训需求分析的理论和经验，运用演绎推理逻辑，直接抓住培训需求分析环节的内在特质。
在上文所述培训项目评估指标中，对培训需求分析环节的评估要点，就多是定性要求。这给评估人员带来了困难，也提出了更高的要求。评估人员应当具有丰富的培训经验，熟悉培训理论和评估工作方法，在评估工作中也应准确把握定性与定量方法的使用，对培训需求分析环节作出客观全面的判断。
（二）正确看待资料痕迹
评估是一种事后的评价和判断，非常依赖需求分析过程中留下来的资料痕迹。但是，在评估过程中也不应迷信资料痕迹。一是要对资料痕迹的真实性保持警惕。虽然评估组一直强调评估的目的在于促进培训项目运行管理质量的提升，主要是面向未来工作的，而不是总结以往的成绩。但有些被评单位及项目组本出于种种考虑，难免会在资料上做些文章，评估组要注意核实资料的真实性，尤其是重要的资料，调查问卷汇总、问题清单等，不仅仅检查书面材料，还应通过其他评估方式予以全面的核实。二是对缺少资料痕迹的环节，如果能够从座谈、个别访谈以及其他方式中获得佐证，也应该予以确认及肯定。培训实践中，培训需求分析的一些环节，不容易留下资料痕迹。如电话访谈、电子邮件交流、会议讨论等，留下资料痕迹有一定的困难，事后追溯则涉及增加成本等问题。评估组不能仅凭无书面材料就不予认可，而应通过其他评估方式予以认真考察，确实得到佐证的，予以认可。
（三）正确看待问题清单与能力缺口图
不同的培训项目，对培训需求分析的具体内容会有很大的不同。
一般而言，以解决问题为目标的培训项目，要求在需求分析中列出准确详尽的问题清单，作为培训课程设计的基础依据。以提高岗位胜任能力为目标的培训，则要求在需求分析中比较学员现有能力与岗位胜任能力之间的差距，获得学员能力缺口所在，作为培训课程设计的基础依据。在对培训需求分析这个环节进行评估时，评估人员应当首先分析判断培训项目的基本类型，判断需求分析的重点，进而进行有针对性的评估。
以提高岗位胜任能力为导向的培训，其理想的基础是对岗位胜任能力有清晰的认识，建立起完善的岗位胜任能力模型。应当承认，目前无论是国有企业还是其他类型的企业，岗位胜任能力模型的全面建立还有许多困难。大部分企业只是在少数一些比较重要的岗位建立起了成熟有效的胜任能力模型，大部分岗位都还没有可以适用的胜任能力模型。但企业一直存在着大量的需求，以提高职工的岗位胜任能力。因此，许多培训项目小组在进行需求分析时，可能并没有很好的胜任能力模型作为依据，而仅仅结合组织需求，对岗位能力要求进行分析和阐述，勾勒出简单的能力趋势图，总结出该项目的培训需求。在这种场景中，评估人员应综合考虑该培训项目的相关岗位状况、项目运行期次等情况，作出恰当的评价。