期货从业考试《法律法规》往年试题整合
单项选择题
1.
题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。
A:不承担责任
B:承担次要赔偿责任
C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D:全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2.
题干:《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
参考答案[A]
3.
题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。
A:配额
B:依法征税
C:许可证
D:审核
参考答案[C]
4.
题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
参考答案[B]
5.
题干:( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:期货交易所
参考答案[B]
6.
题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B:任用不具备资格的期货从业人员
C:挪用客户保证金
D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险
参考答案[B]
7.
题干:期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A:营业期限届满，股东大会决定不再延续
B:股东大会决定解散
C:破产
D:因合并或者分立需要解散
参考答案[C]
8.
题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。
A:自然人
B:国有企业
C:投机客户
D:期货交易所会员
参考答案[D]
9.
题干:期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。
A:客户代表
B:公司的交易部经理
C:公司的运作部经理
D:出市代表
参考答案[D]
10.
题干:我国的期货交易必须在( )内进行。
A:期货交易所
B:商品交易市场
C:商品产地
D:买卖双方约定的场所
参考答案[A]
1.
题干:我国《期货从业人员执业行为准则》自( )起施行。
A:2003年7月1日
B:2003年9月1日
C:2003年10月1日
D:2004年1月1日
参考答案[A]
2.
题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。 A:身份证复印件并加盖推荐公司公章
B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D:人事部门的鉴定材料
参考答案[D]
3.
题干:中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有
( )。
A:录音记录
B:录像记录
C:书面记录
D:五人以上参与
参考答案[C]
4.
题干:持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报( )备案。
A:中国证监会
B:上级主管部门
C:期货交易所
D:国务院
参考答案[A]
5.
题干:每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到( )办理登记手续。
A:国务院
B:上级主管部门
C:中国期货业协会
D:国家外汇管理局
参考答案[D]
6.
题干:每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是( )。
A:中国证监会
B:国家商务部
C:该企业开立相关帐户的银行
D:国家外汇管理局
参考答案[D]
7.
题干:投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由( )承担责任。
A:投资者所在的经纪公司
B:投资者
C:投资者和所在的经纪公司共同
D:期货交易所
参考答案[B]
8.
题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有( )位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A:3
B:2
C:5
D:1
参考答案[B]
9.
题干:期货经纪公司( )，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A:内部控制制度
B:内部控制文本制度
C:内部监督体系
D:内部控制模式
参考答案[A]
10.
题干:根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位( )的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。
A:相互制约
B:相对独立
C:齐全完备
D:分工负责
参考答案[B]
单项选择题
1.
题干:以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有( )。 A:营业部形式
B:分公司形式
C:合作经营的营业部
D:中国证监会许可的其他分支机构形式
参考答案[C]
2.
题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。
A:服务周到
B:技能熟练
C:诚实信用
D:小心谨慎
参考答案[C]
3.
题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有( )。
A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
参考答案[C]
4.
题干:期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款( )。
A:1万以上
B:3万以上
C:1-3万
D:3万以下
参考答案[C]
5.
题干:境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存( )年。
A:1
B:2
C:3
D:5
参考答案[C]
6.
题干:持境外期货业务许可证的企业年检合格，由( )在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。
A:国务院
B:中国证监会
C:中国期货业协会
D:国家外汇管理局
参考答案[B]
7.
题干:企业从事境外期货业务须经( )批准。
A:中国证监会
B:国务院
C:商务部
D:国家外汇管理局
参考答案[B]
8.
题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
A:公开、公平、公证
B:公平、公证、公信
C:公正、公开、公信
D:公开、公平、公正
参考答案[D]
9.
题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括( )。 A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
参考答案[C]
10.
题干:期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、()、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。
A:程序化
B:系列化
C:保密化
D:精细化
参考答案[A]
多项选择题
1.
题干:保证金可以以( )方式支付。
A:现金
B:本票
C:汇票
D:支票
参考答案[ABCD]
2.
题干:期货交易所会员享有的权利包括( )。
A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C:联名提议召开会员大会
D:按照规定转让会员资格
参考答案[ACD]
3.
题干:境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当( )。
A:交易活跃
B:交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性
C:管理规范
D:上市品种齐全
参考答案[ABC]
4.
题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。
A:健全性原则
B:有效性原则
C:合理性原则
D:相互制约原则
参考答案[ACD]
5.
题干:下列属于期货从业人员的有( )。
A:期货公司总经理
B:期货交易所的电脑管理人员
C:期货公司后勤服务人员
D:期货公司投资咨询顾问
参考答案[ABD]
6.
题干:在我国，交割仓库不得有( )行为。
A:出具虚假仓单
B:违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C:泄露与期货交易有关的商业秘密
D:参与期货交易
参考答案[ABCD]
7.
题干:期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，应当回避。 A:本人
B:父母
C:配偶
D:子女
参考答案[ABCD]
8.
题干:在我国，期货经纪公司应当保证期货( )资料的完整和安全。
A:交易
B:结算
C:交割
D:价格
参考答案[ABC]
9.
题干:人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A:期货合同纠纷
B:期货侵权纠纷
C:期货违约纠纷
D:无效的期货交易合同纠纷
10.
题干:在我国，任何单位或者个人不得使用( )进行期货交易。
A:信贷资金
B:财政资金
C:自有资金
D:银行资金
参考答案[ABD]
多项选择题
1.
题干:期货经纪公司申请设立营业部，应当具备( )条件。
A:申请人前三年没有重大违法违规行为
B:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D:期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
参考答案[BCD]
2.
题干:期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括( )。 A:聘用具有资格的从业人员
B:从业人员死亡
C:从业人员被解聘
D:聘用的从业人员辞职
参考答案[ABCD]
3.
题干:属于从事期货业务的机构有( )。
A:期货交易所
B:期货经纪公司
C:从事境外期货交易的机构
D:期货投资咨询机构
参考答案[ABCD]
4.
题干:期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有
( )。
A:遵守有关法律、法规、规章和政策
B:遵守期货交易所有关规则及公司章程
C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
5.
题干:期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。
A:身体状况良好
B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C:有相应的经济或者管理工作经验
D:取得证券从业人员资格
参考答案[ABCD]
6.
题干:境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户( )。 A:上年底保留的余额
B:年度内累计追加的保证金额
C:期货赔付款的最高限额
D:年度累计期货赔付款总额
参考答案[ABC]
7.
题干:国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有( )。 A:必须具有进出口权才能申请境外期货业务
B:申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权 C:在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作
D:没有明确说法
参考答案[A]
8.
题干:刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列( )行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
A:散布虚假信息
B:买入或者卖出该证券
C:从事与该内幕信息有关的期货交易
D:泄露该信息
参考答案[BCD]
9.
题干:期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。
A:中国证监会派出机构审核申请人报送的材料
B:派出机构对拟任高管人员进行考察谈话
C:中国证监会对上报材料进行书面审核
D:中国证监会做出是否核准任职资格的决定
参考答案[ABCD]
10.
题干:当发生( )情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
A:投资者为限制民事行为能力的自然人
B:经查实，投资者为期货交易所的工作人员
C:经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关
D:经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶
参考答案[ABCD]
多项选择题
1.
题干:期货交易所不得从事( )。
A:信托投资
B:股票交易
C:非自用不动产投资
D:间接参与期货交易
参考答案[ABCD]
2.
题干:出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A:发生自然灾害等不可抗力
B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全 C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
参考答案[ABC]
3.
题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括( )。
A:会员资格的取得条件和程序
B:会员资格的变更条件和程序
C:对会员的监督管理
D:会员违规、违约行为处理办法
参考答案[ABCD]
4.
题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。
A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
参考答案[AC]
5.
题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A:中国证监会
B:期货业协会
C:中国人民银行
D:财政部
参考答案[AD]
6.
题干:期货从业人员应当()。
A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务 C:及时告知投资者有关期货业务的情况
D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
参考答案[BCD]
7.
题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。
A:客户有权不予认可
B:客户可以予以追认
C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
参考答案[ABD]
8.
题干:以下说法错误的有( )。
A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D:期货从业人员在执业过程中应严格自律
参考答案[AB]
9.
题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应( )。
A:责令改正，给予警告，没收违法所得
B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款
D:责令退还多收取的交易手续费
参考答案[ACD]
10.
题干:建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立( )。
A:内部风险控制委员会
B:风险控制小组
C:专门的稽核监督岗位
D:监事会或监事
参考答案[BCD]
判断题
1.
题干:期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。
参考答案[错误]
2.
题干:申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。
参考答案[错误]
3.
题干:期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。 参考答案[错误]
4.
题干:全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。 参考答案[正确]
5.
题干:期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
参考答案[错误]
6.
题干:期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。
参考答案[错误]
7.
题干:期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。
参考答案[错误]
8.
题干:期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。
参考答案[正确]
9.
题干:在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。 参考答案[正确]
10.
题干:从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。
参考答案[正确]
11.
题干:根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。
参考答案[错误]
12.
题干:期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。 参考答案[错误]
13.
题干:投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
参考答案[正确]
14.
题干:期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。
参考答案[错误]
15.
题干:期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。
参考答案[错误]
不定项选择题
1.
题干:期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示()。 A:中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时
B:公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录
C:其客户涉嫌违反国家法律法规的行为
D:公司出现重大财务风险
参考答案[AD]
2.
题干:某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。
A:经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认
B:由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认
C:由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认
D:经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消
参考答案[A]
3.
题干:彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，()应承担该损失。
A:甲期货公司
B:乙期货公司
C:彭某
D:彭某和乙期货公司
参考答案[AC]
4.
题干:期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应()。 A:责令改正，给予警告
B:没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C:没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款 D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上5万元以下的罚款
参考答案[ABCD]
5.
题干:下列选项中，由中国证监会统一制定的为()。
A:《期货经纪业务许可证》
B:年检报告书格式
C:《营业部经营许可证》
D:年检标识样式
参考答案[ABCD]
6.
题干:某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是()。 A:罚款1-5万
B:被撤消任职资格
C:3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格
D:刑事起诉
参考答案[BC]
7.
题干:甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2003年8月1日，李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，公司可以向()起诉。 A:甲市所在中级人民法院
B:乙市所在高级人民法院
C:乙市所在中级人民法院
D:甲市所在任一基层法院
参考答案[AC]
8.
题干:期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月()。 A:贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
B:未按时办理年检的
C:违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
D:违反有关从业机构的业务规定导致重大损失
参考答案[AC]
9.
题干:汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。汪某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是()。
A:认定合同无效
B:公司承担15万元亏损
C:汪某承担15万元亏损
D:汪某承担30万元亏损
参考答案[AD]
10.
题干:中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分
之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。 与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同()。
A:大陆期货交易所的股东必须是会员
B:大陆交易所是会员制，而台湾是公司制
C:大陆是分业管理，台湾有混业特点
D:两者的决策效率各有所长
参考答案[BCD]
期货从业考试《法律法规》往年试题整合
单项选择题
1.
题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。
A:不承担责任
B:承担次要赔偿责任
C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D:全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2.
题干:《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
参考答案[A]
3.
题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。
A:配额
B:依法征税
C:许可证
D:审核
参考答案[C]
4.
题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
参考答案[B]
5.
题干:( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:期货交易所
参考答案[B]
6.
题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B:任用不具备资格的期货从业人员
C:挪用客户保证金
D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险
参考答案[B]
7.
题干:期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A:营业期限届满，股东大会决定不再延续
B:股东大会决定解散
C:破产
D:因合并或者分立需要解散
参考答案[C]
8.
题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。
A:自然人
B:国有企业
C:投机客户
D:期货交易所会员
参考答案[D]
9.
题干:期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。
A:客户代表
B:公司的交易部经理
C:公司的运作部经理
D:出市代表
参考答案[D]
10.
题干:我国的期货交易必须在( )内进行。
A:期货交易所
B:商品交易市场
C:商品产地
D:买卖双方约定的场所
参考答案[A]
1.
题干:我国《期货从业人员执业行为准则》自( )起施行。
A:2003年7月1日
B:2003年9月1日
C:2003年10月1日
D:2004年1月1日
参考答案[A]
2.
题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。 A:身份证复印件并加盖推荐公司公章
B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D:人事部门的鉴定材料
参考答案[D]
3.
题干:中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有
( )。
A:录音记录
B:录像记录
C:书面记录
D:五人以上参与
参考答案[C]
4.
题干:持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报( )备案。
A:中国证监会
B:上级主管部门
C:期货交易所
D:国务院
参考答案[A]
5.
题干:每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到( )办理登记手续。
A:国务院
B:上级主管部门
C:中国期货业协会
D:国家外汇管理局
参考答案[D]
6.
题干:每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是( )。
A:中国证监会
B:国家商务部
C:该企业开立相关帐户的银行
D:国家外汇管理局
参考答案[D]
7.
题干:投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由( )承担责任。
A:投资者所在的经纪公司
B:投资者
C:投资者和所在的经纪公司共同
D:期货交易所
参考答案[B]
8.
题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有( )位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A:3
B:2
C:5
D:1
参考答案[B]
9.
题干:期货经纪公司( )，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A:内部控制制度
B:内部控制文本制度
C:内部监督体系
D:内部控制模式
参考答案[A]
10.
题干:根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位( )的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。
A:相互制约
B:相对独立
C:齐全完备
D:分工负责
参考答案[B]
单项选择题
1.
题干:以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有( )。 A:营业部形式
B:分公司形式
C:合作经营的营业部
D:中国证监会许可的其他分支机构形式
参考答案[C]
2.
题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。
A:服务周到
B:技能熟练
C:诚实信用
D:小心谨慎
参考答案[C]
3.
题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有( )。
A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
参考答案[C]
4.
题干:期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款( )。
A:1万以上
B:3万以上
C:1-3万
D:3万以下
参考答案[C]
5.
题干:境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存( )年。
A:1
B:2
C:3
D:5
参考答案[C]
6.
题干:持境外期货业务许可证的企业年检合格，由( )在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。
A:国务院
B:中国证监会
C:中国期货业协会
D:国家外汇管理局
参考答案[B]
7.
题干:企业从事境外期货业务须经( )批准。
A:中国证监会
B:国务院
C:商务部
D:国家外汇管理局
参考答案[B]
8.
题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
A:公开、公平、公证
B:公平、公证、公信
C:公正、公开、公信
D:公开、公平、公正
参考答案[D]
9.
题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括( )。 A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
参考答案[C]
10.
题干:期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、()、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。
A:程序化
B:系列化
C:保密化
D:精细化
参考答案[A]
多项选择题
1.
题干:保证金可以以( )方式支付。
A:现金
B:本票
C:汇票
D:支票
参考答案[ABCD]
2.
题干:期货交易所会员享有的权利包括( )。
A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C:联名提议召开会员大会
D:按照规定转让会员资格
参考答案[ACD]
3.
题干:境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当( )。
A:交易活跃
B:交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性
C:管理规范
D:上市品种齐全
参考答案[ABC]
4.
题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。
A:健全性原则
B:有效性原则
C:合理性原则
D:相互制约原则
参考答案[ACD]
5.
题干:下列属于期货从业人员的有( )。
A:期货公司总经理
B:期货交易所的电脑管理人员
C:期货公司后勤服务人员
D:期货公司投资咨询顾问
参考答案[ABD]
6.
题干:在我国，交割仓库不得有( )行为。
A:出具虚假仓单
B:违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C:泄露与期货交易有关的商业秘密
D:参与期货交易
参考答案[ABCD]
7.
题干:期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，应当回避。 A:本人
B:父母
C:配偶
D:子女
参考答案[ABCD]
8.
题干:在我国，期货经纪公司应当保证期货( )资料的完整和安全。
A:交易
B:结算
C:交割
D:价格
参考答案[ABC]
9.
题干:人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A:期货合同纠纷
B:期货侵权纠纷
C:期货违约纠纷
D:无效的期货交易合同纠纷
10.
题干:在我国，任何单位或者个人不得使用( )进行期货交易。
A:信贷资金
B:财政资金
C:自有资金
D:银行资金
参考答案[ABD]
多项选择题
1.
题干:期货经纪公司申请设立营业部，应当具备( )条件。
A:申请人前三年没有重大违法违规行为
B:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D:期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
参考答案[BCD]
2.
题干:期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括( )。 A:聘用具有资格的从业人员
B:从业人员死亡
C:从业人员被解聘
D:聘用的从业人员辞职
参考答案[ABCD]
3.
题干:属于从事期货业务的机构有( )。
A:期货交易所
B:期货经纪公司
C:从事境外期货交易的机构
D:期货投资咨询机构
参考答案[ABCD]
4.
题干:期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有
( )。
A:遵守有关法律、法规、规章和政策
B:遵守期货交易所有关规则及公司章程
C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
5.
题干:期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。
A:身体状况良好
B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C:有相应的经济或者管理工作经验
D:取得证券从业人员资格
参考答案[ABCD]
6.
题干:境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户( )。 A:上年底保留的余额
B:年度内累计追加的保证金额
C:期货赔付款的最高限额
D:年度累计期货赔付款总额
参考答案[ABC]
7.
题干:国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有( )。 A:必须具有进出口权才能申请境外期货业务
B:申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权 C:在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作
D:没有明确说法
参考答案[A]
8.
题干:刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列( )行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
A:散布虚假信息
B:买入或者卖出该证券
C:从事与该内幕信息有关的期货交易
D:泄露该信息
参考答案[BCD]
9.
题干:期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。
A:中国证监会派出机构审核申请人报送的材料
B:派出机构对拟任高管人员进行考察谈话
C:中国证监会对上报材料进行书面审核
D:中国证监会做出是否核准任职资格的决定
参考答案[ABCD]
10.
题干:当发生( )情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
A:投资者为限制民事行为能力的自然人
B:经查实，投资者为期货交易所的工作人员
C:经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关
D:经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶
参考答案[ABCD]
多项选择题
1.
题干:期货交易所不得从事( )。
A:信托投资
B:股票交易
C:非自用不动产投资
D:间接参与期货交易
参考答案[ABCD]
2.
题干:出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A:发生自然灾害等不可抗力
B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全 C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
参考答案[ABC]
3.
题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括( )。
A:会员资格的取得条件和程序
B:会员资格的变更条件和程序
C:对会员的监督管理
D:会员违规、违约行为处理办法
参考答案[ABCD]
4.
题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。
A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
参考答案[AC]
5.
题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A:中国证监会
B:期货业协会
C:中国人民银行
D:财政部
参考答案[AD]
6.
题干:期货从业人员应当()。
A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务 C:及时告知投资者有关期货业务的情况
D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
参考答案[BCD]
7.
题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。
A:客户有权不予认可
B:客户可以予以追认
C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
参考答案[ABD]
8.
题干:以下说法错误的有( )。
A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D:期货从业人员在执业过程中应严格自律
参考答案[AB]
9.
题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应( )。
A:责令改正，给予警告，没收违法所得
B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款
D:责令退还多收取的交易手续费
参考答案[ACD]
10.
题干:建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立( )。
A:内部风险控制委员会
B:风险控制小组
C:专门的稽核监督岗位
D:监事会或监事
参考答案[BCD]
判断题
1.
题干:期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。
参考答案[错误]
2.
题干:申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。
参考答案[错误]
3.
题干:期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。 参考答案[错误]
4.
题干:全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。 参考答案[正确]
5.
题干:期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
参考答案[错误]
6.
题干:期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。
参考答案[错误]
7.
题干:期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。
参考答案[错误]
8.
题干:期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。
参考答案[正确]
9.
题干:在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。 参考答案[正确]
10.
题干:从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。
参考答案[正确]
11.
题干:根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。
参考答案[错误]
12.
题干:期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。 参考答案[错误]
13.
题干:投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
参考答案[正确]
14.
题干:期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。
参考答案[错误]
15.
题干:期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。
参考答案[错误]
不定项选择题
1.
题干:期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示()。 A:中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时
B:公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录
C:其客户涉嫌违反国家法律法规的行为
D:公司出现重大财务风险
参考答案[AD]
2.
题干:某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。
A:经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认
B:由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认
C:由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认
D:经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消
参考答案[A]
3.
题干:彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，()应承担该损失。
A:甲期货公司
B:乙期货公司
C:彭某
D:彭某和乙期货公司
参考答案[AC]
4.
题干:期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应()。 A:责令改正，给予警告
B:没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C:没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款 D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上5万元以下的罚款
参考答案[ABCD]
5.
题干:下列选项中，由中国证监会统一制定的为()。
A:《期货经纪业务许可证》
B:年检报告书格式
C:《营业部经营许可证》
D:年检标识样式
参考答案[ABCD]
6.
题干:某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是()。 A:罚款1-5万
B:被撤消任职资格
C:3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格
D:刑事起诉
参考答案[BC]
7.
题干:甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2003年8月1日，李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，公司可以向()起诉。 A:甲市所在中级人民法院
B:乙市所在高级人民法院
C:乙市所在中级人民法院
D:甲市所在任一基层法院
参考答案[AC]
8.
题干:期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月()。 A:贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
B:未按时办理年检的
C:违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
D:违反有关从业机构的业务规定导致重大损失
参考答案[AC]
9.
题干:汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。汪某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是()。
A:认定合同无效
B:公司承担15万元亏损
C:汪某承担15万元亏损
D:汪某承担30万元亏损
参考答案[AD]
10.
题干:中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分
之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。 与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同()。
A:大陆期货交易所的股东必须是会员
B:大陆交易所是会员制，而台湾是公司制
C:大陆是分业管理，台湾有混业特点
D:两者的决策效率各有所长
参考答案[BCD]