风险预控管理体系考核奖惩办法
（试行） WHNYLM/ZD-033-2015
第一条 总则
为进一步推进公司（以下简称“公司”）风险预控管理体系管理体系的建设，强化安全生产管理，提升公司安全生产水平，真正把安全与生产、安全与效益、安全与职工的切身利益挂钩，最大限度地调动广大员工抓好风险预控管理体系建设和推进的积极性和自觉性，利用经济杠杆作用，推动本质安全型企业建设进程，实现风险预控管理体系达标升级。依据《集团公司井工煤矿本质安全管理体系考核评级及奖惩办法（修订）》（能源有限责任公司矿井、洗选、发电安全考核办法（试行）等有关规定，特制定本考核办法。
本办法适用于利民公司一矿三厂、各职能部室。考核依据为神华集团公司煤矿、煤炭洗选、煤化工、火力发电厂四个板块的风险预控管理体系考核评分标准及我公司下发各项管理办法和相关规定。
第二条 组织与职责
（一）为确保考核工作顺利开展特成立领导小组。 组 长： 副组长：
考核组成员及分组情况详见（附件1）
领导小组下设办公室，办公室主任由孟令魁兼任。具体对各单位实施检查时间由考核办公室统一安排。
（二）组长职责：
1．全面负责组织领导风险预控管理体系考核工作；
2．负责监督风险预控管理体系考核组公平公正开展考核工作； 3．负责监督风险预控管理体系考核奖罚兑现情况；
4．根据需要组织修订、审核本质安全管理体系考核奖惩办法。 （三）副组长职责：
1．负责组织领导各专业小组进行风险预控管理体系考核； 2．明确小组内部分工，并监督考核组成员有效开展考核工作； 3．负责组织修订、审核本质安全管理体系考核奖惩办法。 （四）成员职责：
1．按照考核分工和相关要求开展考核工作； 2．必须熟悉、掌握考核评分标准的具体要求。 （五）办公室主任职责：
1．负责组织每月风险预控管理体系考核的各项工作。 2．负责组织汇总考核结果，并按照本考核办法实施奖惩兑现。 第三条 考核流程
（一）安健环部每月10日前下发风险预控管理体系达标检查计划《风险预控管理体系体系月度考核日程安排》，对检查组成员进行专业分组，明确各单位检查时间，并按计划组织风险预控管理体系领导小组成员进行风险预控管理体系体系考核工作。
（二）内业资料检查前指定检查地点，各生产单位在检查前一天安排各区队（车间）把内业资料统一摆放在检查地点以便考核。
（三）考核完毕后，各考核小组汇总各单位得分后，由安健环部统计汇总各板块最终得分。
（四）当月由上级公司、政府部门和公司领导、职能部门查处的风险
预控管理体系内业及现场安全管理问题均纳入风险预控管理体系考核范畴，按照考核评分标准对责任单位予以扣分。
（五）焦化厂考核办每月28日前，对车间、班组进行考核，并将扣分项、扣分原因及得分，填写在《焦化厂风险预控管理体系体系考核验收评分表》中。
第四条 风险预控管理体系考核分数计算方法和奖惩兑现
（一）安健环部对各板块风险预控管理体系考核评分标准进行指标划分，核定各单位所负责指标的相应分数。
（二）每月月底前完成整月的考核汇总工作，按照集团和能源公司对一矿三厂各板块风险预控管理体系考核扣分方法出具煤矿和地面厂的最终风险预控管理体系得分结果。
（三）按照风险预控管理体系考核评分标准指标责任划分情况，分别汇总各单位所负责指标总分，合格标准为所负责总分的95%，每低于标准分数1%，扣除一矿三厂厂矿领导（煤矿以一名副矿级领导安全结构工资为计算额度）和职能部室正副职安全结构工资的5%，并扣减其单位季度体系验收奖励总额的5%，各厂部正职承担不少于50%的考核额度，其余可由各单位正职根据实际情况确定本单位副职所承担的考核额度，煤矿由矿长根据考核结果和实际工作开展情况，将一名副矿级领导所考核额度，分配给煤矿各专职副矿长。
（四）各厂矿按计划积极组织对区队（车间）进行内部考核工作，发现未按计划执行，每次罚款3000元。
（五）焦化厂按照《焦化厂风险预控管理体系达标考核奖惩表》中说明对车间责任人进行奖惩，经车间主任、副主任签字确认，生产副厂长、机电副厂长和党总支书记审核，厂长审批，每月对风险预控管理体系达标
考核奖惩进行兑现。
（六）安健环部按照考核标准及风险预控管理体系管理体系月度达标实施细则，每月组织出具考核结果，经分管领导审批后，报经营管理部兑现。
（七）所有考核组成员均享受风险预控管理体系体系达标的季度体系奖励，并在正常奖励基础上每人多奖励200元。
第五条 监督与检查
（一）考核人员必须按规定及时参加公司组织的风险预控管理体系考核活动。
（二）各被检单位按要求安排陪检人员，保证风险预控管理体系考核工作的顺利进行。
（三）考核必须做到公平、公正、公开。
（四）考核人员必须熟悉并掌握风险预控管理体系考核相关指标及考核制度和办法，严把质量关。
（五）被考核单位或个人严禁弄虚作假，一经发现，对相关单位或个人进行严厉处罚。
（六）安健环部每月底在内网公布当月风险预控管理体系检查结果及奖惩情况。
第六条 附则
本办法由安健环部负责解释，未尽事宜，由安健环部负责补充完善。 本办法自二〇一五年五月一日起施行。 附件：
1.WHNYLM/ZD-033-JL01 ( )风险预控管理体系考核评分汇总表
2.WHNYLM/ZD-033-JL02 风险预控管理体系体系月度考核日程安排 3.WHNYLM/ZD-033-JL03 （ ）风险预控管理体系达标考核奖惩表 4.WHNYLM/ZD-033-JL04 （ ）风险预控管理体系体系考核验收评分表
5.WHNYLM/ZD-033-JL05 细则
6.WHNYLM/ZD-033-JL06 ( )7.WHNYLM/ZD-033-JL07 ( )
风险预控管理体系管理体系月度达标实施风险预控管理体系体系考核汇总表 风险预控管理体系考核评分表
( )风险预控管理体系考核评分汇总表
编号： WHNYLM/ZD-033-JL01
6
风险预控管理体系体系月度考核日程安排
编号： WHNYLM/ZD-033-JL02
编制人：
日期：
审批人：
日期：
7
（ ）月份风险预控管理体系达标考核奖惩表
编号：WHNYLM/ZD-033-JL03 考核单位：
考核月份： 年 月份
统计人：
审核： 审批：
8
（ ）风险预控管理体系体系考核验收评分表
编号：WHNYLM/ZD-033-JL04
被检单位：
检查时间：
风险预控管理体系管理体系月度达标实施细则
编号：WHNYLM/ZD-033-JL05
10
（）风险预控管理体系体系考核汇总表
年 月 日 编号：
WHNYLM/ZD-033-JL06
公司领导： 分管副总： 安健环部：
（ ）风险预控管理体系考核评分表
编号：WHNYLM/ZD-033-JL07
风险预控管理体系考核奖惩办法
（试行） WHNYLM/ZD-033-2015
第一条 总则
为进一步推进公司（以下简称“公司”）风险预控管理体系管理体系的建设，强化安全生产管理，提升公司安全生产水平，真正把安全与生产、安全与效益、安全与职工的切身利益挂钩，最大限度地调动广大员工抓好风险预控管理体系建设和推进的积极性和自觉性，利用经济杠杆作用，推动本质安全型企业建设进程，实现风险预控管理体系达标升级。依据《集团公司井工煤矿本质安全管理体系考核评级及奖惩办法（修订）》（能源有限责任公司矿井、洗选、发电安全考核办法（试行）等有关规定，特制定本考核办法。
本办法适用于利民公司一矿三厂、各职能部室。考核依据为神华集团公司煤矿、煤炭洗选、煤化工、火力发电厂四个板块的风险预控管理体系考核评分标准及我公司下发各项管理办法和相关规定。
第二条 组织与职责
（一）为确保考核工作顺利开展特成立领导小组。 组 长： 副组长：
考核组成员及分组情况详见（附件1）
领导小组下设办公室，办公室主任由孟令魁兼任。具体对各单位实施检查时间由考核办公室统一安排。
（二）组长职责：
1．全面负责组织领导风险预控管理体系考核工作；
2．负责监督风险预控管理体系考核组公平公正开展考核工作； 3．负责监督风险预控管理体系考核奖罚兑现情况；
4．根据需要组织修订、审核本质安全管理体系考核奖惩办法。 （三）副组长职责：
1．负责组织领导各专业小组进行风险预控管理体系考核； 2．明确小组内部分工，并监督考核组成员有效开展考核工作； 3．负责组织修订、审核本质安全管理体系考核奖惩办法。 （四）成员职责：
1．按照考核分工和相关要求开展考核工作； 2．必须熟悉、掌握考核评分标准的具体要求。 （五）办公室主任职责：
1．负责组织每月风险预控管理体系考核的各项工作。 2．负责组织汇总考核结果，并按照本考核办法实施奖惩兑现。 第三条 考核流程
（一）安健环部每月10日前下发风险预控管理体系达标检查计划《风险预控管理体系体系月度考核日程安排》，对检查组成员进行专业分组，明确各单位检查时间，并按计划组织风险预控管理体系领导小组成员进行风险预控管理体系体系考核工作。
（二）内业资料检查前指定检查地点，各生产单位在检查前一天安排各区队（车间）把内业资料统一摆放在检查地点以便考核。
（三）考核完毕后，各考核小组汇总各单位得分后，由安健环部统计汇总各板块最终得分。
（四）当月由上级公司、政府部门和公司领导、职能部门查处的风险
预控管理体系内业及现场安全管理问题均纳入风险预控管理体系考核范畴，按照考核评分标准对责任单位予以扣分。
（五）焦化厂考核办每月28日前，对车间、班组进行考核，并将扣分项、扣分原因及得分，填写在《焦化厂风险预控管理体系体系考核验收评分表》中。
第四条 风险预控管理体系考核分数计算方法和奖惩兑现
（一）安健环部对各板块风险预控管理体系考核评分标准进行指标划分，核定各单位所负责指标的相应分数。
（二）每月月底前完成整月的考核汇总工作，按照集团和能源公司对一矿三厂各板块风险预控管理体系考核扣分方法出具煤矿和地面厂的最终风险预控管理体系得分结果。
（三）按照风险预控管理体系考核评分标准指标责任划分情况，分别汇总各单位所负责指标总分，合格标准为所负责总分的95%，每低于标准分数1%，扣除一矿三厂厂矿领导（煤矿以一名副矿级领导安全结构工资为计算额度）和职能部室正副职安全结构工资的5%，并扣减其单位季度体系验收奖励总额的5%，各厂部正职承担不少于50%的考核额度，其余可由各单位正职根据实际情况确定本单位副职所承担的考核额度，煤矿由矿长根据考核结果和实际工作开展情况，将一名副矿级领导所考核额度，分配给煤矿各专职副矿长。
（四）各厂矿按计划积极组织对区队（车间）进行内部考核工作，发现未按计划执行，每次罚款3000元。
（五）焦化厂按照《焦化厂风险预控管理体系达标考核奖惩表》中说明对车间责任人进行奖惩，经车间主任、副主任签字确认，生产副厂长、机电副厂长和党总支书记审核，厂长审批，每月对风险预控管理体系达标
考核奖惩进行兑现。
（六）安健环部按照考核标准及风险预控管理体系管理体系月度达标实施细则，每月组织出具考核结果，经分管领导审批后，报经营管理部兑现。
（七）所有考核组成员均享受风险预控管理体系体系达标的季度体系奖励，并在正常奖励基础上每人多奖励200元。
第五条 监督与检查
（一）考核人员必须按规定及时参加公司组织的风险预控管理体系考核活动。
（二）各被检单位按要求安排陪检人员，保证风险预控管理体系考核工作的顺利进行。
（三）考核必须做到公平、公正、公开。
（四）考核人员必须熟悉并掌握风险预控管理体系考核相关指标及考核制度和办法，严把质量关。
（五）被考核单位或个人严禁弄虚作假，一经发现，对相关单位或个人进行严厉处罚。
（六）安健环部每月底在内网公布当月风险预控管理体系检查结果及奖惩情况。
第六条 附则
本办法由安健环部负责解释，未尽事宜，由安健环部负责补充完善。 本办法自二〇一五年五月一日起施行。 附件：
1.WHNYLM/ZD-033-JL01 ( )风险预控管理体系考核评分汇总表
2.WHNYLM/ZD-033-JL02 风险预控管理体系体系月度考核日程安排 3.WHNYLM/ZD-033-JL03 （ ）风险预控管理体系达标考核奖惩表 4.WHNYLM/ZD-033-JL04 （ ）风险预控管理体系体系考核验收评分表
5.WHNYLM/ZD-033-JL05 细则
6.WHNYLM/ZD-033-JL06 ( )7.WHNYLM/ZD-033-JL07 ( )
风险预控管理体系管理体系月度达标实施风险预控管理体系体系考核汇总表 风险预控管理体系考核评分表
( )风险预控管理体系考核评分汇总表
编号： WHNYLM/ZD-033-JL01
6
风险预控管理体系体系月度考核日程安排
编号： WHNYLM/ZD-033-JL02
编制人：
日期：
审批人：
日期：
7
（ ）月份风险预控管理体系达标考核奖惩表
编号：WHNYLM/ZD-033-JL03 考核单位：
考核月份： 年 月份
统计人：
审核： 审批：
8
（ ）风险预控管理体系体系考核验收评分表
编号：WHNYLM/ZD-033-JL04
被检单位：
检查时间：
风险预控管理体系管理体系月度达标实施细则
编号：WHNYLM/ZD-033-JL05
10
（）风险预控管理体系体系考核汇总表
年 月 日 编号：
WHNYLM/ZD-033-JL06
公司领导： 分管副总： 安健环部：
（ ）风险预控管理体系考核评分表
编号：WHNYLM/ZD-033-JL07