安全风险预控管理体系建设
风险预控管理办公室在集团领导的要求下，重点了解各煤矿单位体系建设的进度和开展情况，坚持日常监督检查和业务指导相结合，对体系建设过程中存在的问题进行通报及纠偏，探讨体系建设的方法和步骤，同时与各单位体系建设人员进行交流，对体系建设滞后单位进行督促。通过不断查找体系建设中存在问题，推广好的经验、方法，采用示范带动的作用，积极稳妥地推进体系建设工作有序开展。风险预控管理办公室通过对试点单位和其他单位的督导和探讨，现将在督导和检查中发现的问题和不足、建议和要求归纳如下,以便体系建设单位汲取和借鉴：
一．矿级领导和中层领导对安全风险预控管理体系建设认识不足、重视不够；
（1）矿级领导没有经过培训和学习，对体系建设作用和用途不理解，不知道体系建设的目的和意义，对此工作开展不积极；
（2）中层领导没有经过培训和学习，不知道体系建设的基本知识，想开展但不知道从何入手，更不能指导职工；
（3）有等待、观望、临时思想，认为是搞形式主义，可有可无，应付对待等；
（4）战线领导不重视，没有落实“谁主管，谁负责”的原则，对所分管战线体系建设工作的情况不知也不过问，给体系建设带来消极负面影响。
二．三级培训没有落实；无培训计划，无培训效果考核；矿级决策层、管理层、操作层没有经过培训和学习，有的培训不到位，笼统培训无针对性，干部不理解，职工不清楚，工作无法开展。体系建设期间应让职工知道的：
（1）什么是危险源？什么是隐患？二者的区别是什么？
（2）什么是危险源辨识？什么是隐患排查？
（3）怎样去辨识危险源，从哪些方面去辨识危险源？
（4）危险源的风险怎样准确描述？
（5）危险源的风险等级是如何划分的？
（6）科队级领导及风险小组人员还应掌握危险源分类、整理、补充、完善；以及风险预控管理体系建设的作用和意义，并能指导本单位职工开展危险源辨识和风险评估。
三．危险源辨识和风险评估范围确定不准，前期准备不充分，基础工作调查统计不认真，缺失相关单元及元素；
（1）单元划分要全面、准确，战线（专业）、区队（劳动组织）、班组（工作空间）；
（2）工作场所、活动区域（包括井上和井下）；
（3）所辖设备、设施、材料物质、工具及器具；
（4）工艺流程、职业健康、环境因素、危险场所；
（5）工作任务及工序；
（6）岗位、工种、所有员工；
（7）对矿井还有生产系统、生产工艺流程等。
四．危险源辨识和风险评估不结合基础调查统计进行，随心所欲，危险源辨识五化把门；
（1）全员危险源辨识没有结合员工自己的岗位、工种、工作及工序、操作的设备、使用的工具、材料和所处的环境；
（2）没有结合“人、机、环、管”四个方面；
（3）没有考虑“三种时态”和“三种状态”；
（4）没有考虑危险源辨识的全面性和时效性；
（5）没有统计本单位及其他相关的事故案例，无法从事故中吸取教训和找出导致事故的危险源；
（6）没有全员参与危险源辨识和风险评估，而是以班组或找几个人在一起商议填卡；
（7）班组、区队汇总时，缺失内容没有得到补充和完善。
五．区队干部及职工对危险源辨识及风险评估工作，有应付差事的思想，不管全面与否，准确与否，交了完事，不能保证危险源辨识和风险评估的准确及全面；
（1）干部职工没有学明白，不明白怎么做（也是培训问题）；
（2）危险源辨识不认真，填辨识卡应付3—5条；
（3）没有让职工有充分时间去讨论和探讨，没有充分去认真思考；
（4）危险源辨识卡填的是隐患而非危险源；
（5）危险源辨识卡填写相互抄袭，一人填完全组抄，没有真实反映职工对岗位及过程中的危险源的认识，交完就忘；
（6）个别管理人员让技术员或职工代填，给职工造成不良影响，导致该单位工作被动、滞后。
六．基础调查统计中，概念模糊、张冠李戴、相互交叉、条理不清；
（1）工作任务中划分的工序与工作任务不对应；
（2）一项工作任务的工序划分顺序颠倒；
（3）条理不清，让你看不明白那道工序与哪项工作任务相对应，像记流水账式的。
七．管理标准与管理措施概念模糊，交叉使用；
（1）措施中有标准，标准中有措施；（管理标准是一种标尺，是把管理对象管到什么程度，就可以消除或控制危险源的风险的最低要求；管理措施是指达到管理标准的具体方法、手段。）
（2）管理标准和管理措施没有对应管理对象；
（3）管理对象不同，但出现管理标准和管理对象却一样。
八．矿未制定安全风险预控管理体系建设考核奖惩机制，不能调动全矿干部职工对体系建设的积极性和重视，好坏一个样，工作无法开展；
（1）预控办的同志督办不力，不及时下基层去区队督导和指导，不能及时发现问题和纠正，使基层做无用功，而影响进度；
（2）矿级对区、队、科室及相关人员的没有考核和责任追究；
（3）区队、科室对职工没有考核及追究。
（4）风险预控办公室人员的职责和工作任务不清。
九．不结合本单位实际，比葫芦画瓢抄袭神华宁煤资料，一味追求进度，而忽视基础工作和实际效果，最后形成“两张皮”，无法向职工贯彻和实施，写非所干。
十．注重了井下危险源辨识和风险评估，而忽视了地面危险源辨识和风险评估工作；
（1）地面办公场所、工厂、材料库；
（2）交通运输；
（3）两堂一舍，地面环境；
（4）地面灌浆站及偏远地点，特别是人员不常去，而人员又少，易被忽略的地方和工作；
（5）地面供电、通讯线路，高空作业及悬空设施等。
十一．忽视了员工档案建立的全面性；
（1）所有在岗员工档案不齐全；
（2）档案信息不完整，缺内容；
（3）没对档案分析，未确定重点管控对象；
（4）没有档案管理保密制度，员工信息外泄。
十二．文件、资料汇编（法律、法规、规章制度、安全条例、规范等）方面；
（1）没有层次、主次不分；
（2）胡乱收集，有用没用，适合不适合的都收集；
（3）不适合企业安全生产的需要，应保留有用的。
十三．与其他试点单位沟通交流少，没有汲取先进工作方法
和经验，只闭门工作，多走了弯路，影响了进度和质量；
（1）矿与矿之间缺乏交流和相互学习；（安全矿长不带队去学习交流，效果欠佳）
（2）矿内部战线之间，队与队之间缺乏交流和相互学习；战线领导未组织战线专业会议，没督促体系建设工作；
（3）不能自以为是，要知山外有山；
（4）交流沟通前，要自查不足和差距，带着问题去交流、学习，才能提高，然后全面了解。
十四．战线对所辖区、队体系建设不指导，放任行事，对专业内容、基层上报资料审核不认真；
（1）汇总不认真，不细致，没有分类、分级、归类；
（2）汇总后没有按程序去进行补充、完善和纠错；
（3）没有组织战线、区队两级风险小组成员审核，而是由内审员一人完成；
要求：各专业战线是初稿、审稿的完成者，也是最终定稿完成者，并由战线领导、参与人员签字，对终审稿负责。
十五．可试点先行，重点带动，完善体系，全面运行；有的单位人多、面广、战线长，基层单位多，可找出试点单位先行，探索经验，掌握方法，正确引导，其他单位跟进；但存在后续单位多，工作量大，体系建设任务后翘；但是，只要试点单位做好，后续单位少走弯路，也会迎头赶上；“时间服从质量”，但不是无限期推后，各单位应制定详细、切合本单位实际情况的实施方案
和计划安排，并有科学的考核，认真落实，稳步推进。
十六．理清各部门职责，做到“干什么写什么”，“写你要干的，干你所写的”；
（1）危险源辨识目的是让每个职工真正了解自己的岗位有多少危险源，每个危险源的管理标准和管理措施是什么，并熟记，变不知为先知；
（2）风险预控管理体系建设最终达到所有危险源是可控的，采取措施、达到标准，杜绝危险源处于失控状态，以实现安全生产的目的；
（3）避免单位部门之间管理交叉，任务重叠，考核重复，政出多门，文件打架等。
十七．“时间服从质量”，但不是没有时间要求；
（1）各单位（含基层区队）要根据自己的计划，逐月、逐周去落实，结合实际开展工作；
（2）按照省政府、集团公司的要求，按时间节点抓落实；
（3）安全风险预控管理体系建设遵循：边培训，边创建，边运行，边完善；
（4）省政府、集团公司将按照要求进行考核，奖惩兑现。 十八．安全风险预控管理体系建设的重点应放在：
（1）全员分层次（决策层、管理层、执行层），有针对性培训；
（2）全员参与危险源辨识和风险评估，尽可能力求全面、完
善、准确、术语标准；
（3）风险管理对象提取，风险管理标准和风险管理措施的制定和执行；
（4）员工的不安全行为控制与管理；
（5）其他资料的收集、整理、汇编逐步进行，逐步完善。 十九．省政府、集团公司要求所有工业企业全面建立安全风险预控管理体系，时间是2015年以前。这就要求集团公司所有单位必须全面开展安全风险预控管理体系建设工作，不是可建不可建的问题，而是必须建成体系、结合本单位实际去建体系并常态运行。
二十．基本知识：
@危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。
@事故隐患：是指作业场所、设备及设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷。它实质是有危险的、不安全的、有缺陷的“状态”。
@危险源辨识：是认识危险源的存在并确定其特性的过程。 @风险：指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。（或：危险源可能导致的损失、伤害或其他不利影响的可能性和后果的组合。）
@风险评估：指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。（包括：风险分析、风险评价）。
@风险预控：指在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。（分为：事先控制措施、接触控制措施、事后控制措施）。
@不安全行为：指可能产生风险或导致事故发生的行为。
（3）安全风险预控管理体系的特点：
@以风险预控为核心；（按风险预控管理流程，顺序开展危险源辨识、风险评估、风险管理对象确定、管理标准和管理措施制定、危险源监测、风险预警和控制）；
@以人的不安全行为管理为重点；
@以生产系统安全要素管理为基础；
@以PDCA循环方法为运行模式；
@依靠科学的考核评价机制推动体系有效运行。
领导重视，培训全面；思路清晰，方案可行；方法适宜，试点先行；切合实际，按标实施；保障有力，全面推进；体系建设，按期完成；抓手选准，考评到位；反复贯标，注重实效；全员学习，素质提高；落实现场，安全可靠。
安全风险预控管理办公室
安全风险预控管理体系建设
风险预控管理办公室在集团领导的要求下，重点了解各煤矿单位体系建设的进度和开展情况，坚持日常监督检查和业务指导相结合，对体系建设过程中存在的问题进行通报及纠偏，探讨体系建设的方法和步骤，同时与各单位体系建设人员进行交流，对体系建设滞后单位进行督促。通过不断查找体系建设中存在问题，推广好的经验、方法，采用示范带动的作用，积极稳妥地推进体系建设工作有序开展。风险预控管理办公室通过对试点单位和其他单位的督导和探讨，现将在督导和检查中发现的问题和不足、建议和要求归纳如下,以便体系建设单位汲取和借鉴：
一．矿级领导和中层领导对安全风险预控管理体系建设认识不足、重视不够；
（1）矿级领导没有经过培训和学习，对体系建设作用和用途不理解，不知道体系建设的目的和意义，对此工作开展不积极；
（2）中层领导没有经过培训和学习，不知道体系建设的基本知识，想开展但不知道从何入手，更不能指导职工；
（3）有等待、观望、临时思想，认为是搞形式主义，可有可无，应付对待等；
（4）战线领导不重视，没有落实“谁主管，谁负责”的原则，对所分管战线体系建设工作的情况不知也不过问，给体系建设带来消极负面影响。
二．三级培训没有落实；无培训计划，无培训效果考核；矿级决策层、管理层、操作层没有经过培训和学习，有的培训不到位，笼统培训无针对性，干部不理解，职工不清楚，工作无法开展。体系建设期间应让职工知道的：
（1）什么是危险源？什么是隐患？二者的区别是什么？
（2）什么是危险源辨识？什么是隐患排查？
（3）怎样去辨识危险源，从哪些方面去辨识危险源？
（4）危险源的风险怎样准确描述？
（5）危险源的风险等级是如何划分的？
（6）科队级领导及风险小组人员还应掌握危险源分类、整理、补充、完善；以及风险预控管理体系建设的作用和意义，并能指导本单位职工开展危险源辨识和风险评估。
三．危险源辨识和风险评估范围确定不准，前期准备不充分，基础工作调查统计不认真，缺失相关单元及元素；
（1）单元划分要全面、准确，战线（专业）、区队（劳动组织）、班组（工作空间）；
（2）工作场所、活动区域（包括井上和井下）；
（3）所辖设备、设施、材料物质、工具及器具；
（4）工艺流程、职业健康、环境因素、危险场所；
（5）工作任务及工序；
（6）岗位、工种、所有员工；
（7）对矿井还有生产系统、生产工艺流程等。
四．危险源辨识和风险评估不结合基础调查统计进行，随心所欲，危险源辨识五化把门；
（1）全员危险源辨识没有结合员工自己的岗位、工种、工作及工序、操作的设备、使用的工具、材料和所处的环境；
（2）没有结合“人、机、环、管”四个方面；
（3）没有考虑“三种时态”和“三种状态”；
（4）没有考虑危险源辨识的全面性和时效性；
（5）没有统计本单位及其他相关的事故案例，无法从事故中吸取教训和找出导致事故的危险源；
（6）没有全员参与危险源辨识和风险评估，而是以班组或找几个人在一起商议填卡；
（7）班组、区队汇总时，缺失内容没有得到补充和完善。
五．区队干部及职工对危险源辨识及风险评估工作，有应付差事的思想，不管全面与否，准确与否，交了完事，不能保证危险源辨识和风险评估的准确及全面；
（1）干部职工没有学明白，不明白怎么做（也是培训问题）；
（2）危险源辨识不认真，填辨识卡应付3—5条；
（3）没有让职工有充分时间去讨论和探讨，没有充分去认真思考；
（4）危险源辨识卡填的是隐患而非危险源；
（5）危险源辨识卡填写相互抄袭，一人填完全组抄，没有真实反映职工对岗位及过程中的危险源的认识，交完就忘；
（6）个别管理人员让技术员或职工代填，给职工造成不良影响，导致该单位工作被动、滞后。
六．基础调查统计中，概念模糊、张冠李戴、相互交叉、条理不清；
（1）工作任务中划分的工序与工作任务不对应；
（2）一项工作任务的工序划分顺序颠倒；
（3）条理不清，让你看不明白那道工序与哪项工作任务相对应，像记流水账式的。
七．管理标准与管理措施概念模糊，交叉使用；
（1）措施中有标准，标准中有措施；（管理标准是一种标尺，是把管理对象管到什么程度，就可以消除或控制危险源的风险的最低要求；管理措施是指达到管理标准的具体方法、手段。）
（2）管理标准和管理措施没有对应管理对象；
（3）管理对象不同，但出现管理标准和管理对象却一样。
八．矿未制定安全风险预控管理体系建设考核奖惩机制，不能调动全矿干部职工对体系建设的积极性和重视，好坏一个样，工作无法开展；
（1）预控办的同志督办不力，不及时下基层去区队督导和指导，不能及时发现问题和纠正，使基层做无用功，而影响进度；
（2）矿级对区、队、科室及相关人员的没有考核和责任追究；
（3）区队、科室对职工没有考核及追究。
（4）风险预控办公室人员的职责和工作任务不清。
九．不结合本单位实际，比葫芦画瓢抄袭神华宁煤资料，一味追求进度，而忽视基础工作和实际效果，最后形成“两张皮”，无法向职工贯彻和实施，写非所干。
十．注重了井下危险源辨识和风险评估，而忽视了地面危险源辨识和风险评估工作；
（1）地面办公场所、工厂、材料库；
（2）交通运输；
（3）两堂一舍，地面环境；
（4）地面灌浆站及偏远地点，特别是人员不常去，而人员又少，易被忽略的地方和工作；
（5）地面供电、通讯线路，高空作业及悬空设施等。
十一．忽视了员工档案建立的全面性；
（1）所有在岗员工档案不齐全；
（2）档案信息不完整，缺内容；
（3）没对档案分析，未确定重点管控对象；
（4）没有档案管理保密制度，员工信息外泄。
十二．文件、资料汇编（法律、法规、规章制度、安全条例、规范等）方面；
（1）没有层次、主次不分；
（2）胡乱收集，有用没用，适合不适合的都收集；
（3）不适合企业安全生产的需要，应保留有用的。
十三．与其他试点单位沟通交流少，没有汲取先进工作方法
和经验，只闭门工作，多走了弯路，影响了进度和质量；
（1）矿与矿之间缺乏交流和相互学习；（安全矿长不带队去学习交流，效果欠佳）
（2）矿内部战线之间，队与队之间缺乏交流和相互学习；战线领导未组织战线专业会议，没督促体系建设工作；
（3）不能自以为是，要知山外有山；
（4）交流沟通前，要自查不足和差距，带着问题去交流、学习，才能提高，然后全面了解。
十四．战线对所辖区、队体系建设不指导，放任行事，对专业内容、基层上报资料审核不认真；
（1）汇总不认真，不细致，没有分类、分级、归类；
（2）汇总后没有按程序去进行补充、完善和纠错；
（3）没有组织战线、区队两级风险小组成员审核，而是由内审员一人完成；
要求：各专业战线是初稿、审稿的完成者，也是最终定稿完成者，并由战线领导、参与人员签字，对终审稿负责。
十五．可试点先行，重点带动，完善体系，全面运行；有的单位人多、面广、战线长，基层单位多，可找出试点单位先行，探索经验，掌握方法，正确引导，其他单位跟进；但存在后续单位多，工作量大，体系建设任务后翘；但是，只要试点单位做好，后续单位少走弯路，也会迎头赶上；“时间服从质量”，但不是无限期推后，各单位应制定详细、切合本单位实际情况的实施方案
和计划安排，并有科学的考核，认真落实，稳步推进。
十六．理清各部门职责，做到“干什么写什么”，“写你要干的，干你所写的”；
（1）危险源辨识目的是让每个职工真正了解自己的岗位有多少危险源，每个危险源的管理标准和管理措施是什么，并熟记，变不知为先知；
（2）风险预控管理体系建设最终达到所有危险源是可控的，采取措施、达到标准，杜绝危险源处于失控状态，以实现安全生产的目的；
（3）避免单位部门之间管理交叉，任务重叠，考核重复，政出多门，文件打架等。
十七．“时间服从质量”，但不是没有时间要求；
（1）各单位（含基层区队）要根据自己的计划，逐月、逐周去落实，结合实际开展工作；
（2）按照省政府、集团公司的要求，按时间节点抓落实；
（3）安全风险预控管理体系建设遵循：边培训，边创建，边运行，边完善；
（4）省政府、集团公司将按照要求进行考核，奖惩兑现。 十八．安全风险预控管理体系建设的重点应放在：
（1）全员分层次（决策层、管理层、执行层），有针对性培训；
（2）全员参与危险源辨识和风险评估，尽可能力求全面、完
善、准确、术语标准；
（3）风险管理对象提取，风险管理标准和风险管理措施的制定和执行；
（4）员工的不安全行为控制与管理；
（5）其他资料的收集、整理、汇编逐步进行，逐步完善。 十九．省政府、集团公司要求所有工业企业全面建立安全风险预控管理体系，时间是2015年以前。这就要求集团公司所有单位必须全面开展安全风险预控管理体系建设工作，不是可建不可建的问题，而是必须建成体系、结合本单位实际去建体系并常态运行。
二十．基本知识：
@危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。
@事故隐患：是指作业场所、设备及设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷。它实质是有危险的、不安全的、有缺陷的“状态”。
@危险源辨识：是认识危险源的存在并确定其特性的过程。 @风险：指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。（或：危险源可能导致的损失、伤害或其他不利影响的可能性和后果的组合。）
@风险评估：指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。（包括：风险分析、风险评价）。
@风险预控：指在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。（分为：事先控制措施、接触控制措施、事后控制措施）。
@不安全行为：指可能产生风险或导致事故发生的行为。
（3）安全风险预控管理体系的特点：
@以风险预控为核心；（按风险预控管理流程，顺序开展危险源辨识、风险评估、风险管理对象确定、管理标准和管理措施制定、危险源监测、风险预警和控制）；
@以人的不安全行为管理为重点；
@以生产系统安全要素管理为基础；
@以PDCA循环方法为运行模式；
@依靠科学的考核评价机制推动体系有效运行。
领导重视，培训全面；思路清晰，方案可行；方法适宜，试点先行；切合实际，按标实施；保障有力，全面推进；体系建设，按期完成；抓手选准，考评到位；反复贯标，注重实效；全员学习，素质提高；落实现场，安全可靠。
安全风险预控管理办公室