情摇报摇杂摇志第34卷摇第5期摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇Vol.34摇No.5
2015年5月May摇2015JOURNALOFINTELLIGENCE
专利资助政策下专利质量评价研究
(1.江苏大学管理学院摇镇江摇212013;2.江苏省知识产权研究中心摇镇江摇201013)
*
唐摇恒1,2摇李绍飞1摇赫英淇1
摘摇要摇基于宏观专利结构和微观专利质量两个维度建立专利资助政策下的专利质量评价指标体系,以江苏省专利资助政策为例,选取相关专利数据,通过层次分析法和熵权法理论动态研究新修订的江苏省专利资助政策对专利质量的影响情况。研究结果表明:整体专利质量评价指数呈上升状态,在2011年新修订专利资助政策后,专利质量综合评价指数上升幅度较大,宏观专利结构评价指数持续上升,微观专利质量评价指数回升,专利结构进一步优化。关键词摇专利资助政策摇专利质量摇指标体系摇评价模型摇层次分析法摇熵权法
中图分类号摇F204摇摇摇摇摇摇文献标识码摇A摇摇摇摇摇摇文章编号摇1002-1965(2015)05-0023-06DOI摇10.3969/j.issn.1002-1965.2015.05.005
AnEmpiricalStudyofthePerformanceofPatentSubsidyPolicyfrom
thePerspectiveofPatentQuality
TangHeng1,2摇
LiShaofei1摇HeYingqi1
2.JiangsuIntellectualPropertyResearchCenter,Zhenjiang摇212013)
(1.SchoolofManagement,JiangsuUniversity,Zhenjiang摇212013;
Abstract摇Basedontwodimensionsofmacrostructureandmicropatentquality,thispaperestablishesapatentqualityevaluatingindexsystemusingthepatentsubsidypolicyinJiangsuProvinceasanexample.Throughselectingtherelevantpatentdata,usingtheanalytichi鄄erarchyprocess(AHP)andentropyweightmethod,thepaperstudiestheinfluenceofpatentsubsidypolicyonpatentquality.Theresearchresultsshowthat:TherevisedpatentsubsidypolicyofJiangsuin2011ensurestheriseofoverallpatentqualityafterwardsandthemacropa鄄tentfurthercontinuestorise,themicropatentqualitypicksup.
Keywords摇patentsubsidypolicy摇patentquality摇indexsystem摇evaluationmodel摇AHP摇entropyweightmethod
0摇引摇言
经取得了傲人的成绩。一个国家专利数量固然重要,但处于科技竞争日益激烈的现在,专利质量更为重要。随着世界各国贸易往来日益增多,专利的质量重要性更加突显,没有核心技术难以与竞争对手抗衡,专利质量的提升已经成为我国知识产权发展的重点。
资助政策。随着专利制度的不断完善和创新者知识产权意识的提高,从2001年到2013年,中国专利年申请12倍,中国发明专利申请量12年增长了近13倍,在2011年就一跃而成为专利申请量世界第一的专利大告》统计,2012年世界专利申请平均增长9.2%,中国.8%,远高于其他国家或地区,在专利数量上我国已
收稿日期:2015-02-13摇摇摇摇摇修回日期:2015-03-12
1985年伴随着我国专利制度的产生,建立了专利
量从20万件快速增长到237.7万件,12年增长了近
1摇我国专利资助政策研究
我国目前还没有全国统一的专利申请资助政策,且各地专利事业发展情况不一,对于资助政策研究以地方资助政策为主。郭俊华等设计了专利资助政策评估的指标体系,并对上海市专利资助政策进行了评估,认为该政策整体绩效尚好,但还存在专利申请质量难
国,一直领跑至今[1]。根据《2013年世界知识产权报
的专利申请增长率在24%,当年占世界总申请量的
基金项目:国家知识产权局软科学研究项目“提升专利质量和效益的政策体系研究冶(编号:SS14-A-08);镇江市软科学研究项目“基于专利质量角度的镇江市知识产权政策研究冶(编号:SRK20140037)。
作者简介:唐摇恒(1969-),女,管理学博士,副院长,教授,研究方向:知识产权管理;李绍飞(1989-),男,硕士研究生,研究方向:知识产权管理;赫英淇(1988-),女,博士研究生,研究方向:知识产权管理。
摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇情摇报摇杂摇志摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇第34卷·2摇4·
以保证、专项资助设定有失公平等问题[2]。张钦红等
请132413余件,逐渐形成了资助金额大、范围广、受众多、导向性强的资助局面。专利资助政策对研发投入热情、社会文明发展、专利申请数量和专利质量均具有比较显著的影响[10]。
以上海市专利资助政策为研究对象,结论表明当前上海市的专利资助政策对发明专利和实用新型专利申请数量具有明显的提升作用,同时该资助政策对专利的省平湖市的专利现状,建立专利资助政策评价体系,得题[4]。张颖举、李伟、李玉米等分别对河南、宁波、广出该市专利保护能力弱、企业工作意识淡薄等问质量却存在着一定的消极影响[3]。徐金辉分析浙江
3摇研究设计
由于新修订的专利资助政策的效益为提升专利质量,且资助政策对专利质量有比较显著的影响,所以通过专利质量的评价结果来检测新修订专利资助政策的实施效果。本研究以江苏省专利资助政策为例,以新2013年数据,基于宏观专利结构和微观专利质量两个维度建立专利质量指标评价体系,通过层次分析法和熵权法理论动态评价新修订的资助政策实施前后几年江苏省专利质量的变化情况,来分析该政策实施对该省专利质量的影响。
修订政策实施的时间2011年为截点,选取2008年至
州地区的专利资助政策进行研究,得出专利资助政策对于专利申请量有很大的促进作用,但对于专利质量提升作用不明显,政策需要进一步优化[5-7]。张红曼等通过理论分析河南、江苏省专利资助政策的内容,提研究专利资助政策,文家春等认为专利政策资助使专利数量产出的增长速度明显高于技术创新能力的增长水平,会引起专利产出的虚高,诱生“垃圾专利冶[9]。
现有研究对我国各地区专利资助政策的研究取得出政策改进的对策和建议[8]。也有学者从理论分析
了一定的进展,但当前专利资助政策实施效果的评估过于注重使用专利数量指标或专利质量指标单一,不能全面反映专利资助政策实施后专利质量发展的真实情况。随着我国知识产权国际化的步伐加快,各省份、地区的资助政策一直在不断修订完善中,现阶段评价专利质量提升的重要性已经远高于评价专利数量的增长。
4摇专利资助政策下专利质量指标体系的构建
摇4.1摇指标体系构建原则摇专利质量指标很大程度上决定专利资助政策下专利质量评价结果,为反映专利质量不同层面的内容,从宏观和微观上表现专利资助政策对专利质量的影响情况,应满足以下几点原则:
第一,科学性原则。科学性要求指标概念界定清楚、准确,有一定科学内涵和研究的理论和文献依据,计算方式和涵义明确,能够比较全面、客观地反映评价的专利质量。
第二,系统性原则。专利质量测度涉及多个方面,由于单个指标很难完全反映专利质量,则可以多方面测度宏观和微观专利质量,并要求该测度指标体系能
2摇江苏省专利资助政策的“量冶变到“质冶变
江苏省2001年颁布《江苏省省级专利专项资金管理暂行办法》,鼓励发明创造和促进专利申请起到了2006年江苏省修订了该《办法》,修订后的《办法》进省专利申请量、授权量,发明专利申请量均居全国首位。随之政策的实施,其疏漏也逐渐体现,2010年外观设计比例占据到了57%,专利申请结构不协调,有效发明专利总量为19682件,每百万人口有效发明专利拥有量为254.8件,均低于知识产权强省水平。尽管江苏省的专利申请数量均居全国首位,但其专利质量仍需进一步提高。2011年江苏省专利管理部门重视该问题将《办法》修订为《江苏省知识产权创造与运用(专利资助)专项资金使用管理办法》,充分调动我省企事业单位和个人发明创造的积极性,提高专利申请质量,加快实施知识产权战略,建设创新型省份。新修订的专利资助政策相关内容的政策导向不再强调专利数量的提升而重点促进专利质量的提升。自2001年江苏省设立专利资助专项资金以来,到2013年底,省财政共下拨资助资金34525万元,累计资助专利申积极作用,从2001年开始该省专利数量突飞猛进。
够反映专利资助政策下所要提升的专利质量的主要方面。
第三,可行性原则。可行性主要体现在指标体系的数据易收集、易量化而且能够进行实际计算验证,评价过程利于操作。
摇4.2摇指标说明摇基于相关文献理论研究成果,并鉴于指标的构建原则,本文选取16项研究指标,如表1。
4.2.1摇宏观专利结构指标摇专利包括发明、实用
一步促进了江苏省专利申请量的增长。到2010年,全
新型和外观设计三种类型,发明专利经过实质审查,新颖性和创造性较高,技术成熟度较高,潜在经济价值较高。因此,申请发明专利比重、发明专利授权率被用来衡量一个区域的专利质量、专利竞争力[11]。同时,专利维持情况与有效专利的质量均有密切联系,它反映专利维持制度的效度,也体现专利制度的运行绩效和专利制度目的的实现程度,本文从有效专利比例上反映专利维持情况[12]。除此之外,专利还可以分为职务发明创造专利和非职务发明创造专利。不同类型专利
第5期摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇唐摇恒,等:专利资助政策下专利质量评价研究·25·
的技术含量和经济价值有所差异,相对于个人而言,单位的科研实力较强、物质基础扎实、技术条件优越,形成的职务发明创造的整体水平较高。因此,职务发明在我国,专利许可实施、权利转让时需要备案登记,由创造专利比重可以反映区域的整体专利质量水平[13]。
或转化中存在的不利因素进行充分考虑,避免因侵权纠纷陷入进退两难的不利局面,使发明创造能更全面出宏观专利的质量[16]。在修订后的江苏省专利资助政策中也强调专利代理的重要性。同时,在知识产权强国或知识产权强省的建设中,提高区域产业科技素质和创新能力离不开R&D经费和人力资本的投入,单位R&D经费专利产出是分析与评价知识产权创新规模、发展趋势的有力指标,该专利产出投入比可以用来表征专利研发产出效率,万人发明专利拥有量可以整体层面上评估出地区专利的人力资本产出,该指标已经纳入江苏省现代化考核指标体系,作为知识产权强省建设导向指标[17-19]。当高质量专利技术进行市场开发和运营时,难免触及竞争对手的利益,或者被模仿,质量高的专利遭遇诉讼等形式的纠纷的可能性较量[12]。综上所述,以上专利结构指标可以显性、宏观的反映区域的专利整体质量水平。
大,专利纠纷案件数量可以一定程度上反映专利质的受到保护。因此,专利代理的比重一定程度上反映
于被许可实施方或权利接替方发现高质量专利的价值点,或专利的不可规避性,将会通过签订合同并备案的方式获得一部分或全部的专利权利。因此,一个地区专利权利还受地域性的制约,不同国家的专利制度不同,申请人想通过一次专利申请得到多国的保护,通过PCT申请得是很好的途径,国际专利申请能表现出专利所含技术的重要性和申请人抢占国际市场的迫切愿望,可以在一定程度上衡量专利质量[14-15]。随着我国专利代理制度的不断完善,一批高素质的专利代理人涌现,在代理专利申请和相关事宜时,专利代理人根据专业知识对专利申请的内容进行调整,对技术特征进行合理抽象和概括,增强专利的不可规避性,对在申请
目标层
准则层
指标层
申请发明专利比重(X1)发明专利授权率(X2)有效专利比例(X3)职务发明比重(X4))专利合同备案数量(X5)
宏观专利结构(B1)
国际专利申请数量(X6)专利代理比重(X7)
单位R&D经费专利产出(X8)
专利质量指标体(A)
系
万人发明专利拥有量(X9)专利纠纷案件数量(X10)平均权利要求数(X11)说明书和附图平均页数(X12)IPC分类号的平均个数(X13)
微观专利质量(B2)
专利族平均大小(X14)平均专利引文数量(X15)即时影响指数(X16)
专利合同备案数可以宏观反映专利的质量[14]。另外,
表1摇专利质量指标评价体系
内涵或计算公式
当年申请发明专利占所有专利比重
以相同年为单位的发明专利授权量/以相同年为单位的发明专利申请量
当年维持有效的专利除以当年申请专利的数量当年职务发明专利占所有专利比重
国家专利局登记的专利许可、权利转让合同备案数量区域内申请人的pct专利申请数量
当年专利代理的专利总数占所有专利的比重当年发明专利数/上一年的研发投入
当年末发明专利拥有量/前一年末区域内常住人口总数地区知识产权局处理专利纠纷案件数量当年专利文本权利要求数的平均值
当年专利文本说明书以及说明书附图的总页数平均值专利著录项目中得到,并计算均值
同一个发明在不同国家获得的专利或提交的专利申请的平均数量
观测专利引证以前专利或非专利文献平均数量区域前五年公开的专利申请在当前年份相对平均被应用次数的加权平均值
李春燕等[11]李春燕等[11]乔永忠[12]万小丽[13]姜胜建等[14]
姜胜建等[14]、石书德[15]汤旭翔等[16]报[19]报[19]
ZhaoM[17]、江苏省知识产权局年黄庆等[18]、江苏省知识产权局年
文献来源
李春燕等[12]
SchettinoF等[20]、LanjouwJO等[21]
SchettinoF等[20]、LanjouwJO等[21]LernerJ[22]DernisH等[23]
GuanJC等[24]、Sampat等[25]GuanJC等[24]、Sampat等[25]
摇摇4.2.2摇微观专利质量指标摇区域专利质量除与
号个数来评价专利技术的覆盖范围,专利被分配的IPC分类号越多,说明该项专利的技术覆盖范围越广,专利的质量或创新程度越高[22]。另外,当申请人认为自己专利有价值时,在申请本国专利的同时还会在其他多个国家进行专利申请,即形成一个专利族。随着寻求保护国家数量的增加,专利成本增加,申请人愿意为高质量专利投入,专利族的大小从一定程度上可以反映专利的质量和价值[23]。在专利撰写和专利局审
宏观专利结构有关外,还与微观专利质量有着密切的
关系,前人的研究表明[20-21],权利要求数量,说明书和
附图的页数,可以在一定程度上反映专利保护的权利“范围冶和“宽度冶,与授权专利的保护质量成正比关系。专利IPC分类号也可以从另一个方面反映微观专利的技术质量,专利的IPC分类号是审查员根据发明创造的技术主题进行分类的,因此可以通过IPC分类
摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇情摇报摇杂摇志摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇第34卷·2摇6·
查时,发明者会引用前人的专利来解释现在发明的创新之处,同时,专利审查员为了限定此专利的权限也会参考其他的专利,把它们也加入到专利引文当中。一项专利引文数量越多,则说明该专利技术有目前科技的支持并很可能包含某种技术上的领先。与此同时,一项专利被后续专利频繁引用,则说明该专利对后续的发明有很强的影响力,那么该项专利是基础专利或核心专利。专利引文数量和专利被引用数量两项指标能很好的评价专利的技术质量和影响力,但需要说明的是专利的被引用数量受到时间的影响,本文选用即时影响指数代替专利被引用数量指标,即前5年区域公开的专利申请在当年份的相对平均引用数的加权平均值,该指数反映区域5年内专利活动的动态指标,表明一个区域当前的技术影响力,该指标克服了时间对被引次数的影响[24-25]。综上所述,以上微观专利质量学、全面。
指标的纳入,使得地区专利资助政策绩效评价更加科
权重结果相综合,得到专利资助政策中专利质量指标体系的综合指标权重。
5.2.1摇层次分析法确定权重摇本研究邀请了20
位专利资助政策及专利质量方面的专家对专利资助政策下专利质量指标评价体系每一层次的各指标的相对重要性进行两两比较,评价的结果按1-9判断尺度加以量化,进行层次单排序并通过一致性检验,再进行层次总排序得出前上一层级指标的权重,最终得到专利质量指标体系的权重wi'(i=1,2,3,…,n),如表3。
表3摇专利质量指标AHP、熵权法及综合权重
熵权法权重(wi义)摇总体权重(wi)摇AHP法权重(wi')
指
宏观专微观专宏观专微观专标宏观专微观专
综合综合综合层
利结构利质量利结构利质量利结构利质量X1X2X3
0.0620.0670.073
0.0400.0840.0430.0800.0470.068
0.0520.0520.0500.0530.0420.0490.0360.06
0.0350.036
X4
X5
0.064
X6
0.106
0.0410.091
5摇研究模型及方法设计
X7
0.092
0.0680.057
0.0560.0580.0490.073
0.033
0.038
X8
0.104
0.0590.080
0.041
3….n)的指标实际观测值为{xit},此时评价指标的在不同t时刻的评价矩阵结果可由Xit=
[x
,
xi,(i=1,2,3,4….m),评价指标在n个时刻t(t=1,2,
]T,(t=1,2,3…n)表达,整个时间1t,x2t,x3t,…,xmt
摇5.1摇评价模型建立摇假设有m个评价指标,记为
X100.071X11X12
X9
0.182
0.0660.239
0.179
0.1170.088
0.1470.247
0.048
0.1150.091
0.0540.160
0.161
0.1760.063
0.0450.122
0.0560.162
0.105
X13
0.1150.0410.0540.019
0.1180.045
0.0750.086
0.107
段的评价指标由矩阵R={xit}m伊n,(i=1,2,3,…,m,t=1,2,…,n)表达,带入原始数据,如表2。
表2摇专利质量指标体系原始数据
指标
申请发明专利比重(%)发明专利授权率(%)有效专利比例(%)职务发明比重(%)专利合同备案数量(件)国际专利申请数量(件)专利代理比重(%)单位R&D经费专利产出万人发明专利拥有量(件/人)专利纠纷案件数(件)平均权利要求数(个)平均说明书和附图平均页数(页)
平均IPC分类号(个)(件/亿)
2008
2009
2010
2011
2012
2013
X15
X14
0.0720.026
0.1870.071
0.1390.047
0.056
摇5.2.2摇熵权法确定权重摇
X16
0.2910.105
0.1960.075
0.2230.086
0.1440.048
0.2910.105
0.1860.071
0.0710.0240.1770.061
0.1070.037
0.0910.035
0.3620.124
17.6618.2421.3224.3023.3027.996.33
6.1014.3313.0414.7511.88
42.1626.0645.7229.6136.8132.8650.951.4758.7762.6071.4371.211231215
1787316
1639515
2613646
2340915
19821186
3,…,m,t=1,2,…,n),采用极值法对各个指标进行标(i=1,2,3,…,m,t=1,2,3,…,n),且yit沂[0,1]。
究时刻的m个评价指标的矩阵R,={xit}m伊n,(i=1,2,准化,经过标准化处理的矩阵可以表达为R={yit}m伊n,
根据指标体系中指标数据所蕴含的信息量多少来
对已经获得的n个研
确定相应指标的权重系数熵,并依此确定各指标的权重。根据信息熵定义,标准化矩阵R,中第i个指标的信息熵Hi为;
n
33.7540.7842.5743.0452.066.1019.0921.6027.4436.4742.2048.221.0685
1.63103
2.55109
3.74122
5.73166
7.84293
4.1494.4384.6124.8205.4015.7138.8528.9188.9759.2979.51410.0952.4112.4272.4712.4722.722.8961.0121.0251.0451.0711.0981.2592.2882.1312.0571.5021.6281.7830.91
0.94
0.97
0.93
0.96
0.98
…,n)
1
Hi=-移zlnz,(i=1,2,3,…,m,t=1,2,3,nt=1itit公式中zit=
(2)
yit
平均专利族大小(个)平均专利引文数量(个)即时影响指数
并规定当zit=0时,lnzit=0
标准化矩阵R第i个指标的熵权法下的权重为wi义;
wi义=
n
y
nt=1
it
,(i=1,2,3,…,m,t=1,2,…,n)(3)
摇5.2摇研究方法摇本研究综合层次分析法的专家知识和经验以及熵权法的赋权原始信息直接来源于数据结果比较客观的各自优点,把层次分析法和熵权法的
摇数据来源:江苏省专利信息服务中心提供,并跟踪、整理计算得到
移(1-Hi)
t=1
1-Hi
,(t=1,2,3…n,i=1,2,3,…,
第5期摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇唐摇恒,等:专利资助政策下专利质量评价研究·27·
m)
式中,wi义沂[0,1],移wi义=1
nt=1
(4)
2011年以后上升趋势增强,新修订的专利资助政策一定程度上促进了专利质量的提升。
2011年处于新旧政策交替阶段,三项专利质量评
分为两个阶段;2008年至2011年上升趋势较缓慢,在
体系评价时,为了体现专家主观性与数据客观性相结合的思想,提升评价的准确性。本文将专利质量评价指标的主观权重wi',结合指标的客观权重wi义,得到综合权重wi为;
wi=
m
5.2.3摇综合指标的权重摇在进行专利质量指标
2010年的0.324上升到0.456,上升了0.132,并保持着原有的上升趋势,但由于专利数量虚高,使得微观专利质量上升缓慢并且有所下降,微观专利质量评价指
价指标变化呈现较大区别,宏观专利结构评价指数由
总体专利质量综合评价指标权重用W=摇5.3摇评价模型结果摇3,…,m)
[w
1
移w'w义
i=1
wi'wi义
i
i
,(i=1,2,3,…,m)(5)
数由2010年的0.485下降到0.392,下降了0.093。专0.381上升到0.417,上升了0.036,较2010年上升的评价指数少0.114。因此,现在对专利资助政策实施效果的评价多数停留在专利结构指标是不完善的,需要纳入微观专利质量来综合考量,以提高对专利资助政策实施效果评价的准确性。在2011年新修订后,主要是将资助范围调整为获得国家受理的重大发明专利申请,和获得国家授权的重大发明专利,并且资助力度不同,分申请和授权阶段进行资助,同时更注重对外的发明专利申请资助。因此,2011年后三项专利质量评价指标都有所上升,且速度加快。
态,但在宏观专利结构指标中有效专利比例(X3)和专资助的是专利的申请和授权阶段,随市场的发展,高质利合同备案数量(X5)呈上下波动,新修订的资助政策量、高价值专利的实施与运营阶段也需要刺激和促进。专利资助政策可以适当对重大发明、市场前景良好的发明专利年费资助,资助前两到三年的部分年费,促进这些专利的更好转化并给予此类重大发明专利一定的奖励,先由政府的“手冶推动高质量专利的运营转化,后由市场的“手冶决定哪些专利去留,使得专利维持率指标中专利引用数(X15)和即时影响指数(X16)呈上下波动,通常一个技术领域中的专利集合比单项专利的价值更高,专利的相互借鉴、引用多发生在专利池中,专利资助政策可以加强对专利池中的核心专利的资助力度,促进高质量技术之间的相互借鉴与应用。的上升,有效专利比例的稳定增长。在微观专利质量
从具体指标的数据分析,多数指标数据呈上升状利质量综合评价指数呈现出较缓上升趋势,由2010年
,w2,…,wm]
T
表达,如表3。
在计算t时刻专利资助政策
(6)
实施下专利质量的评价模型为;
Pt=f(W,R={yit}m伊n),(t=1,2,3,…,n,i=1,2,即Pt=移wiyit,(t=1,2,3,…,n,i=1,2,3,…,m)
mi=1
矩阵,wi为专利质量指标体系第i个综合指标权重,计算出的评价指数,如表4。
表4摇专利资助政策下专利质量评价指数
实施年份
专利质量综合评价指数宏观专利结构评价指数微观专利质量评价指数
20080.1280.0420.362
20090.2310.1400.406
20100.3810.3240.485
20110.4170.4560.392
20120.6070.6780.465
20130.8690.9220.767
数,W=[w1,w2,….,wm]
Pt为t时专利资助政策实施下专利质量评价指
T
(7)
为专利质量评价指标权重
专利质量的影响结果,将评价结果绘制曲线图(图1)。
摇摇为了更清楚的反映专利资助政策新修订前后对
6摇结论及建议
图1摇专利资助政策下专利质量评价结果变化
中,整体专利质量评价指数呈上升状态,从2011年新修订的专利资助政策实施后,专利质量综合评价指数上升幅度较大。宏观专利结构评价指数持续较快上升,且上升幅度较大。微观专利质量指数在2008年至2010年呈较缓上升趋势,在2011年有所下降,之后呈较快上升趋势。从专利质量综合指数增长趋势分析可
2008年到2013年江苏省专利资助政策实施过程
在2011年江苏省修订完善专利资助政策后,专利质量综合评价指数上升幅度较大,宏观专利质量评价指数持续上升,微观专利质量大幅回升,专利结构进一步优化。江苏省专利资助政策已成为区域知识产权战略中对专利质量改善、科技创新、经济发展不可或缺的政策。但是政策实施过程随着知识产权事业的发展将会面临着不同的问题和挑战。因此,需要调整和完善地方专利资助政策,建立健全专利资助政策评价体系,
摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇情摇报摇杂摇志摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇第34卷·2摇8·
使其顺应中国知识产权和社会经济的发展,本文给出以下建议:
a.完善专利资助政策评价机制。专利资助政策是个长期的政策,建立一个专利资助政策评价信息数据库对于区域专利资助政策评价机制的完善是非常必要的,数据库可记载相关专利的研发、申请、授权、生产、营销、产业发展及政府对专利的保护、资金使用、监管等情况,专利资助政策评价需要详细的数据支持。系统化建立宏观与微观专利质量的指标体系,使政策绩效评价结果更加科学、合理,及时发现专利资助政策在运行过程中出现的问题,作出调整,提高专利资助水平,不断完善下一阶段我国或地区的专利资助政策。
b.国家、地区以及行业发展的决策者,需要注重宏观专利结构与微观专利质量协调发展。加大对发明专利、职务发明、PCT申请、被代理专利、专利后续流程的资助力度,以及对知识产权贯标示范企业、高新技术企业的支持。同时,重点资助研发投入多、撰写质量高、市场前景良好的授权发明专利,奖励对科技进步有较好的促进作用,能产生良好经济和社会效益的授权发明专利,提升高质量专利技术的投资力度,鼓励企业的联合开发,引导投资融资机构支持拥有高技术企业、研究机构等技术的研发,形成加快技术发展的良好政策环境。充分发挥专利资助政策的激励和调控作用,使得宏观专利结构和微观专利质量协调发展。
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情摇报摇杂摇志第34卷摇第5期摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇Vol.34摇No.5
2015年5月May摇2015JOURNALOFINTELLIGENCE
专利资助政策下专利质量评价研究
(1.江苏大学管理学院摇镇江摇212013;2.江苏省知识产权研究中心摇镇江摇201013)
*
唐摇恒1,2摇李绍飞1摇赫英淇1
摘摇要摇基于宏观专利结构和微观专利质量两个维度建立专利资助政策下的专利质量评价指标体系,以江苏省专利资助政策为例,选取相关专利数据,通过层次分析法和熵权法理论动态研究新修订的江苏省专利资助政策对专利质量的影响情况。研究结果表明:整体专利质量评价指数呈上升状态,在2011年新修订专利资助政策后,专利质量综合评价指数上升幅度较大,宏观专利结构评价指数持续上升,微观专利质量评价指数回升,专利结构进一步优化。关键词摇专利资助政策摇专利质量摇指标体系摇评价模型摇层次分析法摇熵权法
中图分类号摇F204摇摇摇摇摇摇文献标识码摇A摇摇摇摇摇摇文章编号摇1002-1965(2015)05-0023-06DOI摇10.3969/j.issn.1002-1965.2015.05.005
AnEmpiricalStudyofthePerformanceofPatentSubsidyPolicyfrom
thePerspectiveofPatentQuality
TangHeng1,2摇
LiShaofei1摇HeYingqi1
2.JiangsuIntellectualPropertyResearchCenter,Zhenjiang摇212013)
(1.SchoolofManagement,JiangsuUniversity,Zhenjiang摇212013;
Abstract摇Basedontwodimensionsofmacrostructureandmicropatentquality,thispaperestablishesapatentqualityevaluatingindexsystemusingthepatentsubsidypolicyinJiangsuProvinceasanexample.Throughselectingtherelevantpatentdata,usingtheanalytichi鄄erarchyprocess(AHP)andentropyweightmethod,thepaperstudiestheinfluenceofpatentsubsidypolicyonpatentquality.Theresearchresultsshowthat:TherevisedpatentsubsidypolicyofJiangsuin2011ensurestheriseofoverallpatentqualityafterwardsandthemacropa鄄tentfurthercontinuestorise,themicropatentqualitypicksup.
Keywords摇patentsubsidypolicy摇patentquality摇indexsystem摇evaluationmodel摇AHP摇entropyweightmethod
0摇引摇言
经取得了傲人的成绩。一个国家专利数量固然重要,但处于科技竞争日益激烈的现在,专利质量更为重要。随着世界各国贸易往来日益增多,专利的质量重要性更加突显,没有核心技术难以与竞争对手抗衡,专利质量的提升已经成为我国知识产权发展的重点。
资助政策。随着专利制度的不断完善和创新者知识产权意识的提高,从2001年到2013年,中国专利年申请12倍,中国发明专利申请量12年增长了近13倍,在2011年就一跃而成为专利申请量世界第一的专利大告》统计,2012年世界专利申请平均增长9.2%,中国.8%,远高于其他国家或地区,在专利数量上我国已
收稿日期:2015-02-13摇摇摇摇摇修回日期:2015-03-12
1985年伴随着我国专利制度的产生,建立了专利
量从20万件快速增长到237.7万件,12年增长了近
1摇我国专利资助政策研究
我国目前还没有全国统一的专利申请资助政策,且各地专利事业发展情况不一,对于资助政策研究以地方资助政策为主。郭俊华等设计了专利资助政策评估的指标体系,并对上海市专利资助政策进行了评估,认为该政策整体绩效尚好,但还存在专利申请质量难
国,一直领跑至今[1]。根据《2013年世界知识产权报
的专利申请增长率在24%,当年占世界总申请量的
基金项目:国家知识产权局软科学研究项目“提升专利质量和效益的政策体系研究冶(编号:SS14-A-08);镇江市软科学研究项目“基于专利质量角度的镇江市知识产权政策研究冶(编号:SRK20140037)。
作者简介:唐摇恒(1969-),女,管理学博士,副院长,教授,研究方向:知识产权管理;李绍飞(1989-),男,硕士研究生,研究方向:知识产权管理;赫英淇(1988-),女,博士研究生,研究方向:知识产权管理。
摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇情摇报摇杂摇志摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇第34卷·2摇4·
以保证、专项资助设定有失公平等问题[2]。张钦红等
请132413余件,逐渐形成了资助金额大、范围广、受众多、导向性强的资助局面。专利资助政策对研发投入热情、社会文明发展、专利申请数量和专利质量均具有比较显著的影响[10]。
以上海市专利资助政策为研究对象,结论表明当前上海市的专利资助政策对发明专利和实用新型专利申请数量具有明显的提升作用,同时该资助政策对专利的省平湖市的专利现状,建立专利资助政策评价体系,得题[4]。张颖举、李伟、李玉米等分别对河南、宁波、广出该市专利保护能力弱、企业工作意识淡薄等问质量却存在着一定的消极影响[3]。徐金辉分析浙江
3摇研究设计
由于新修订的专利资助政策的效益为提升专利质量,且资助政策对专利质量有比较显著的影响,所以通过专利质量的评价结果来检测新修订专利资助政策的实施效果。本研究以江苏省专利资助政策为例,以新2013年数据,基于宏观专利结构和微观专利质量两个维度建立专利质量指标评价体系,通过层次分析法和熵权法理论动态评价新修订的资助政策实施前后几年江苏省专利质量的变化情况,来分析该政策实施对该省专利质量的影响。
修订政策实施的时间2011年为截点,选取2008年至
州地区的专利资助政策进行研究,得出专利资助政策对于专利申请量有很大的促进作用,但对于专利质量提升作用不明显,政策需要进一步优化[5-7]。张红曼等通过理论分析河南、江苏省专利资助政策的内容,提研究专利资助政策,文家春等认为专利政策资助使专利数量产出的增长速度明显高于技术创新能力的增长水平,会引起专利产出的虚高,诱生“垃圾专利冶[9]。
现有研究对我国各地区专利资助政策的研究取得出政策改进的对策和建议[8]。也有学者从理论分析
了一定的进展,但当前专利资助政策实施效果的评估过于注重使用专利数量指标或专利质量指标单一,不能全面反映专利资助政策实施后专利质量发展的真实情况。随着我国知识产权国际化的步伐加快,各省份、地区的资助政策一直在不断修订完善中,现阶段评价专利质量提升的重要性已经远高于评价专利数量的增长。
4摇专利资助政策下专利质量指标体系的构建
摇4.1摇指标体系构建原则摇专利质量指标很大程度上决定专利资助政策下专利质量评价结果,为反映专利质量不同层面的内容,从宏观和微观上表现专利资助政策对专利质量的影响情况,应满足以下几点原则:
第一,科学性原则。科学性要求指标概念界定清楚、准确,有一定科学内涵和研究的理论和文献依据,计算方式和涵义明确,能够比较全面、客观地反映评价的专利质量。
第二,系统性原则。专利质量测度涉及多个方面,由于单个指标很难完全反映专利质量,则可以多方面测度宏观和微观专利质量,并要求该测度指标体系能
2摇江苏省专利资助政策的“量冶变到“质冶变
江苏省2001年颁布《江苏省省级专利专项资金管理暂行办法》,鼓励发明创造和促进专利申请起到了2006年江苏省修订了该《办法》,修订后的《办法》进省专利申请量、授权量,发明专利申请量均居全国首位。随之政策的实施,其疏漏也逐渐体现,2010年外观设计比例占据到了57%,专利申请结构不协调,有效发明专利总量为19682件,每百万人口有效发明专利拥有量为254.8件,均低于知识产权强省水平。尽管江苏省的专利申请数量均居全国首位,但其专利质量仍需进一步提高。2011年江苏省专利管理部门重视该问题将《办法》修订为《江苏省知识产权创造与运用(专利资助)专项资金使用管理办法》,充分调动我省企事业单位和个人发明创造的积极性,提高专利申请质量,加快实施知识产权战略,建设创新型省份。新修订的专利资助政策相关内容的政策导向不再强调专利数量的提升而重点促进专利质量的提升。自2001年江苏省设立专利资助专项资金以来,到2013年底,省财政共下拨资助资金34525万元,累计资助专利申积极作用,从2001年开始该省专利数量突飞猛进。
够反映专利资助政策下所要提升的专利质量的主要方面。
第三,可行性原则。可行性主要体现在指标体系的数据易收集、易量化而且能够进行实际计算验证,评价过程利于操作。
摇4.2摇指标说明摇基于相关文献理论研究成果,并鉴于指标的构建原则,本文选取16项研究指标,如表1。
4.2.1摇宏观专利结构指标摇专利包括发明、实用
一步促进了江苏省专利申请量的增长。到2010年,全
新型和外观设计三种类型,发明专利经过实质审查,新颖性和创造性较高,技术成熟度较高,潜在经济价值较高。因此,申请发明专利比重、发明专利授权率被用来衡量一个区域的专利质量、专利竞争力[11]。同时,专利维持情况与有效专利的质量均有密切联系,它反映专利维持制度的效度,也体现专利制度的运行绩效和专利制度目的的实现程度,本文从有效专利比例上反映专利维持情况[12]。除此之外,专利还可以分为职务发明创造专利和非职务发明创造专利。不同类型专利
第5期摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇唐摇恒,等:专利资助政策下专利质量评价研究·25·
的技术含量和经济价值有所差异,相对于个人而言,单位的科研实力较强、物质基础扎实、技术条件优越,形成的职务发明创造的整体水平较高。因此,职务发明在我国,专利许可实施、权利转让时需要备案登记,由创造专利比重可以反映区域的整体专利质量水平[13]。
或转化中存在的不利因素进行充分考虑,避免因侵权纠纷陷入进退两难的不利局面,使发明创造能更全面出宏观专利的质量[16]。在修订后的江苏省专利资助政策中也强调专利代理的重要性。同时,在知识产权强国或知识产权强省的建设中,提高区域产业科技素质和创新能力离不开R&D经费和人力资本的投入,单位R&D经费专利产出是分析与评价知识产权创新规模、发展趋势的有力指标,该专利产出投入比可以用来表征专利研发产出效率,万人发明专利拥有量可以整体层面上评估出地区专利的人力资本产出,该指标已经纳入江苏省现代化考核指标体系,作为知识产权强省建设导向指标[17-19]。当高质量专利技术进行市场开发和运营时,难免触及竞争对手的利益,或者被模仿,质量高的专利遭遇诉讼等形式的纠纷的可能性较量[12]。综上所述,以上专利结构指标可以显性、宏观的反映区域的专利整体质量水平。
大,专利纠纷案件数量可以一定程度上反映专利质的受到保护。因此,专利代理的比重一定程度上反映
于被许可实施方或权利接替方发现高质量专利的价值点,或专利的不可规避性,将会通过签订合同并备案的方式获得一部分或全部的专利权利。因此,一个地区专利权利还受地域性的制约,不同国家的专利制度不同,申请人想通过一次专利申请得到多国的保护,通过PCT申请得是很好的途径,国际专利申请能表现出专利所含技术的重要性和申请人抢占国际市场的迫切愿望,可以在一定程度上衡量专利质量[14-15]。随着我国专利代理制度的不断完善,一批高素质的专利代理人涌现,在代理专利申请和相关事宜时,专利代理人根据专业知识对专利申请的内容进行调整,对技术特征进行合理抽象和概括,增强专利的不可规避性,对在申请
目标层
准则层
指标层
申请发明专利比重(X1)发明专利授权率(X2)有效专利比例(X3)职务发明比重(X4))专利合同备案数量(X5)
宏观专利结构(B1)
国际专利申请数量(X6)专利代理比重(X7)
单位R&D经费专利产出(X8)
专利质量指标体(A)
系
万人发明专利拥有量(X9)专利纠纷案件数量(X10)平均权利要求数(X11)说明书和附图平均页数(X12)IPC分类号的平均个数(X13)
微观专利质量(B2)
专利族平均大小(X14)平均专利引文数量(X15)即时影响指数(X16)
专利合同备案数可以宏观反映专利的质量[14]。另外,
表1摇专利质量指标评价体系
内涵或计算公式
当年申请发明专利占所有专利比重
以相同年为单位的发明专利授权量/以相同年为单位的发明专利申请量
当年维持有效的专利除以当年申请专利的数量当年职务发明专利占所有专利比重
国家专利局登记的专利许可、权利转让合同备案数量区域内申请人的pct专利申请数量
当年专利代理的专利总数占所有专利的比重当年发明专利数/上一年的研发投入
当年末发明专利拥有量/前一年末区域内常住人口总数地区知识产权局处理专利纠纷案件数量当年专利文本权利要求数的平均值
当年专利文本说明书以及说明书附图的总页数平均值专利著录项目中得到,并计算均值
同一个发明在不同国家获得的专利或提交的专利申请的平均数量
观测专利引证以前专利或非专利文献平均数量区域前五年公开的专利申请在当前年份相对平均被应用次数的加权平均值
李春燕等[11]李春燕等[11]乔永忠[12]万小丽[13]姜胜建等[14]
姜胜建等[14]、石书德[15]汤旭翔等[16]报[19]报[19]
ZhaoM[17]、江苏省知识产权局年黄庆等[18]、江苏省知识产权局年
文献来源
李春燕等[12]
SchettinoF等[20]、LanjouwJO等[21]
SchettinoF等[20]、LanjouwJO等[21]LernerJ[22]DernisH等[23]
GuanJC等[24]、Sampat等[25]GuanJC等[24]、Sampat等[25]
摇摇4.2.2摇微观专利质量指标摇区域专利质量除与
号个数来评价专利技术的覆盖范围,专利被分配的IPC分类号越多,说明该项专利的技术覆盖范围越广,专利的质量或创新程度越高[22]。另外,当申请人认为自己专利有价值时,在申请本国专利的同时还会在其他多个国家进行专利申请,即形成一个专利族。随着寻求保护国家数量的增加,专利成本增加,申请人愿意为高质量专利投入,专利族的大小从一定程度上可以反映专利的质量和价值[23]。在专利撰写和专利局审
宏观专利结构有关外,还与微观专利质量有着密切的
关系,前人的研究表明[20-21],权利要求数量,说明书和
附图的页数,可以在一定程度上反映专利保护的权利“范围冶和“宽度冶,与授权专利的保护质量成正比关系。专利IPC分类号也可以从另一个方面反映微观专利的技术质量,专利的IPC分类号是审查员根据发明创造的技术主题进行分类的,因此可以通过IPC分类
摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇情摇报摇杂摇志摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇第34卷·2摇6·
查时,发明者会引用前人的专利来解释现在发明的创新之处,同时,专利审查员为了限定此专利的权限也会参考其他的专利,把它们也加入到专利引文当中。一项专利引文数量越多,则说明该专利技术有目前科技的支持并很可能包含某种技术上的领先。与此同时,一项专利被后续专利频繁引用,则说明该专利对后续的发明有很强的影响力,那么该项专利是基础专利或核心专利。专利引文数量和专利被引用数量两项指标能很好的评价专利的技术质量和影响力,但需要说明的是专利的被引用数量受到时间的影响,本文选用即时影响指数代替专利被引用数量指标,即前5年区域公开的专利申请在当年份的相对平均引用数的加权平均值,该指数反映区域5年内专利活动的动态指标,表明一个区域当前的技术影响力,该指标克服了时间对被引次数的影响[24-25]。综上所述,以上微观专利质量学、全面。
指标的纳入,使得地区专利资助政策绩效评价更加科
权重结果相综合,得到专利资助政策中专利质量指标体系的综合指标权重。
5.2.1摇层次分析法确定权重摇本研究邀请了20
位专利资助政策及专利质量方面的专家对专利资助政策下专利质量指标评价体系每一层次的各指标的相对重要性进行两两比较,评价的结果按1-9判断尺度加以量化,进行层次单排序并通过一致性检验,再进行层次总排序得出前上一层级指标的权重,最终得到专利质量指标体系的权重wi'(i=1,2,3,…,n),如表3。
表3摇专利质量指标AHP、熵权法及综合权重
熵权法权重(wi义)摇总体权重(wi)摇AHP法权重(wi')
指
宏观专微观专宏观专微观专标宏观专微观专
综合综合综合层
利结构利质量利结构利质量利结构利质量X1X2X3
0.0620.0670.073
0.0400.0840.0430.0800.0470.068
0.0520.0520.0500.0530.0420.0490.0360.06
0.0350.036
X4
X5
0.064
X6
0.106
0.0410.091
5摇研究模型及方法设计
X7
0.092
0.0680.057
0.0560.0580.0490.073
0.033
0.038
X8
0.104
0.0590.080
0.041
3….n)的指标实际观测值为{xit},此时评价指标的在不同t时刻的评价矩阵结果可由Xit=
[x
,
xi,(i=1,2,3,4….m),评价指标在n个时刻t(t=1,2,
]T,(t=1,2,3…n)表达,整个时间1t,x2t,x3t,…,xmt
摇5.1摇评价模型建立摇假设有m个评价指标,记为
X100.071X11X12
X9
0.182
0.0660.239
0.179
0.1170.088
0.1470.247
0.048
0.1150.091
0.0540.160
0.161
0.1760.063
0.0450.122
0.0560.162
0.105
X13
0.1150.0410.0540.019
0.1180.045
0.0750.086
0.107
段的评价指标由矩阵R={xit}m伊n,(i=1,2,3,…,m,t=1,2,…,n)表达,带入原始数据,如表2。
表2摇专利质量指标体系原始数据
指标
申请发明专利比重(%)发明专利授权率(%)有效专利比例(%)职务发明比重(%)专利合同备案数量(件)国际专利申请数量(件)专利代理比重(%)单位R&D经费专利产出万人发明专利拥有量(件/人)专利纠纷案件数(件)平均权利要求数(个)平均说明书和附图平均页数(页)
平均IPC分类号(个)(件/亿)
2008
2009
2010
2011
2012
2013
X15
X14
0.0720.026
0.1870.071
0.1390.047
0.056
摇5.2.2摇熵权法确定权重摇
X16
0.2910.105
0.1960.075
0.2230.086
0.1440.048
0.2910.105
0.1860.071
0.0710.0240.1770.061
0.1070.037
0.0910.035
0.3620.124
17.6618.2421.3224.3023.3027.996.33
6.1014.3313.0414.7511.88
42.1626.0645.7229.6136.8132.8650.951.4758.7762.6071.4371.211231215
1787316
1639515
2613646
2340915
19821186
3,…,m,t=1,2,…,n),采用极值法对各个指标进行标(i=1,2,3,…,m,t=1,2,3,…,n),且yit沂[0,1]。
究时刻的m个评价指标的矩阵R,={xit}m伊n,(i=1,2,准化,经过标准化处理的矩阵可以表达为R={yit}m伊n,
根据指标体系中指标数据所蕴含的信息量多少来
对已经获得的n个研
确定相应指标的权重系数熵,并依此确定各指标的权重。根据信息熵定义,标准化矩阵R,中第i个指标的信息熵Hi为;
n
33.7540.7842.5743.0452.066.1019.0921.6027.4436.4742.2048.221.0685
1.63103
2.55109
3.74122
5.73166
7.84293
4.1494.4384.6124.8205.4015.7138.8528.9188.9759.2979.51410.0952.4112.4272.4712.4722.722.8961.0121.0251.0451.0711.0981.2592.2882.1312.0571.5021.6281.7830.91
0.94
0.97
0.93
0.96
0.98
…,n)
1
Hi=-移zlnz,(i=1,2,3,…,m,t=1,2,3,nt=1itit公式中zit=
(2)
yit
平均专利族大小(个)平均专利引文数量(个)即时影响指数
并规定当zit=0时,lnzit=0
标准化矩阵R第i个指标的熵权法下的权重为wi义;
wi义=
n
y
nt=1
it
,(i=1,2,3,…,m,t=1,2,…,n)(3)
摇5.2摇研究方法摇本研究综合层次分析法的专家知识和经验以及熵权法的赋权原始信息直接来源于数据结果比较客观的各自优点,把层次分析法和熵权法的
摇数据来源:江苏省专利信息服务中心提供,并跟踪、整理计算得到
移(1-Hi)
t=1
1-Hi
,(t=1,2,3…n,i=1,2,3,…,
第5期摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇唐摇恒,等:专利资助政策下专利质量评价研究·27·
m)
式中,wi义沂[0,1],移wi义=1
nt=1
(4)
2011年以后上升趋势增强,新修订的专利资助政策一定程度上促进了专利质量的提升。
2011年处于新旧政策交替阶段,三项专利质量评
分为两个阶段;2008年至2011年上升趋势较缓慢,在
体系评价时,为了体现专家主观性与数据客观性相结合的思想,提升评价的准确性。本文将专利质量评价指标的主观权重wi',结合指标的客观权重wi义,得到综合权重wi为;
wi=
m
5.2.3摇综合指标的权重摇在进行专利质量指标
2010年的0.324上升到0.456,上升了0.132,并保持着原有的上升趋势,但由于专利数量虚高,使得微观专利质量上升缓慢并且有所下降,微观专利质量评价指
价指标变化呈现较大区别,宏观专利结构评价指数由
总体专利质量综合评价指标权重用W=摇5.3摇评价模型结果摇3,…,m)
[w
1
移w'w义
i=1
wi'wi义
i
i
,(i=1,2,3,…,m)(5)
数由2010年的0.485下降到0.392,下降了0.093。专0.381上升到0.417,上升了0.036,较2010年上升的评价指数少0.114。因此,现在对专利资助政策实施效果的评价多数停留在专利结构指标是不完善的,需要纳入微观专利质量来综合考量,以提高对专利资助政策实施效果评价的准确性。在2011年新修订后,主要是将资助范围调整为获得国家受理的重大发明专利申请,和获得国家授权的重大发明专利,并且资助力度不同,分申请和授权阶段进行资助,同时更注重对外的发明专利申请资助。因此,2011年后三项专利质量评价指标都有所上升,且速度加快。
态,但在宏观专利结构指标中有效专利比例(X3)和专资助的是专利的申请和授权阶段,随市场的发展,高质利合同备案数量(X5)呈上下波动,新修订的资助政策量、高价值专利的实施与运营阶段也需要刺激和促进。专利资助政策可以适当对重大发明、市场前景良好的发明专利年费资助,资助前两到三年的部分年费,促进这些专利的更好转化并给予此类重大发明专利一定的奖励,先由政府的“手冶推动高质量专利的运营转化,后由市场的“手冶决定哪些专利去留,使得专利维持率指标中专利引用数(X15)和即时影响指数(X16)呈上下波动,通常一个技术领域中的专利集合比单项专利的价值更高,专利的相互借鉴、引用多发生在专利池中,专利资助政策可以加强对专利池中的核心专利的资助力度,促进高质量技术之间的相互借鉴与应用。的上升,有效专利比例的稳定增长。在微观专利质量
从具体指标的数据分析,多数指标数据呈上升状利质量综合评价指数呈现出较缓上升趋势,由2010年
,w2,…,wm]
T
表达,如表3。
在计算t时刻专利资助政策
(6)
实施下专利质量的评价模型为;
Pt=f(W,R={yit}m伊n),(t=1,2,3,…,n,i=1,2,即Pt=移wiyit,(t=1,2,3,…,n,i=1,2,3,…,m)
mi=1
矩阵,wi为专利质量指标体系第i个综合指标权重,计算出的评价指数,如表4。
表4摇专利资助政策下专利质量评价指数
实施年份
专利质量综合评价指数宏观专利结构评价指数微观专利质量评价指数
20080.1280.0420.362
20090.2310.1400.406
20100.3810.3240.485
20110.4170.4560.392
20120.6070.6780.465
20130.8690.9220.767
数,W=[w1,w2,….,wm]
Pt为t时专利资助政策实施下专利质量评价指
T
(7)
为专利质量评价指标权重
专利质量的影响结果,将评价结果绘制曲线图(图1)。
摇摇为了更清楚的反映专利资助政策新修订前后对
6摇结论及建议
图1摇专利资助政策下专利质量评价结果变化
中,整体专利质量评价指数呈上升状态,从2011年新修订的专利资助政策实施后,专利质量综合评价指数上升幅度较大。宏观专利结构评价指数持续较快上升,且上升幅度较大。微观专利质量指数在2008年至2010年呈较缓上升趋势,在2011年有所下降,之后呈较快上升趋势。从专利质量综合指数增长趋势分析可
2008年到2013年江苏省专利资助政策实施过程
在2011年江苏省修订完善专利资助政策后,专利质量综合评价指数上升幅度较大,宏观专利质量评价指数持续上升,微观专利质量大幅回升,专利结构进一步优化。江苏省专利资助政策已成为区域知识产权战略中对专利质量改善、科技创新、经济发展不可或缺的政策。但是政策实施过程随着知识产权事业的发展将会面临着不同的问题和挑战。因此,需要调整和完善地方专利资助政策,建立健全专利资助政策评价体系,
摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇情摇报摇杂摇志摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇第34卷·2摇8·
使其顺应中国知识产权和社会经济的发展,本文给出以下建议:
a.完善专利资助政策评价机制。专利资助政策是个长期的政策,建立一个专利资助政策评价信息数据库对于区域专利资助政策评价机制的完善是非常必要的,数据库可记载相关专利的研发、申请、授权、生产、营销、产业发展及政府对专利的保护、资金使用、监管等情况,专利资助政策评价需要详细的数据支持。系统化建立宏观与微观专利质量的指标体系,使政策绩效评价结果更加科学、合理,及时发现专利资助政策在运行过程中出现的问题,作出调整,提高专利资助水平,不断完善下一阶段我国或地区的专利资助政策。
b.国家、地区以及行业发展的决策者,需要注重宏观专利结构与微观专利质量协调发展。加大对发明专利、职务发明、PCT申请、被代理专利、专利后续流程的资助力度,以及对知识产权贯标示范企业、高新技术企业的支持。同时,重点资助研发投入多、撰写质量高、市场前景良好的授权发明专利,奖励对科技进步有较好的促进作用,能产生良好经济和社会效益的授权发明专利,提升高质量专利技术的投资力度,鼓励企业的联合开发,引导投资融资机构支持拥有高技术企业、研究机构等技术的研发,形成加快技术发展的良好政策环境。充分发挥专利资助政策的激励和调控作用,使得宏观专利结构和微观专利质量协调发展。
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(责编:王平军)
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