2012 年 6 月证券市场基础知识真题一 单选 (1)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（ ）超过人民币 5000 万元 的，应当由承销团承销。 A 募集金额 B 募集股数 C 净资产 D 票面总值 (2)债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提 前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（ ）。 A 安全性 B 流动性 C 收益性 D 偿还性 (3)下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。 A 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任 人采取 1-3 年的证券市场禁入措施 B 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的， 可以对有关责任人员采取 3-5 年的证券市场禁入措施 C 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关 责任人采取 5-10 年的证券市场禁入措施 D 组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定 的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施 (4)权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券 结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（ ）。 A 自动结算方式 B 现金结算方式 C 证券给付结算方式 D 对冲方式 (5)我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序 是（）。 A 弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 B 提取法定公积金、弥补亏损、 提取任意公积金 C 提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 D 提取任意公积金、弥补亏损、 提取法定公积金、 (6)证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。 A 代理委托人从事证券投资 B 完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预 测和建议 C 引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人 D 在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称 和个人真实姓名，并对投资风险做充 (7)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注 册资本。 A100 B50 C150 D200 (8)证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（） 的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。 A 货银对付原则 B 现金交易原则 C 定期支付原则 D 信用支付原则(9)证券市场的形成与（ ）无关。 A 社会化大生产和商品经济的发展 B 股份制的发展 C 信用制度的发展 D 加强金 融监管 (10)设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（）亿元。 A1 B2 C3 D5 (11)优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。 A 表决权 B 参加权 C 分配权 D 收益权 (12)普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。 A 对公司财产的支配权 B 优先权利和义务 C 基本权利和义务 D 特别权利。 (13)下列项目中，属于债权类资产的远期合约的是（）。 A 定期存款单 B 单个股票的远期合约 C 股票价格指数的远期合约 D 远期利率协 议 (14)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的 有效期为（），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。 A3 个月 B6 个月 C10 个月 D12 个月 (15)当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。 A 一致性 B 稳定性 C 同一性 D 收敛性 (16)目前我国权证实行（）回转交易。 AT+1 BT+2 CT+0 DT+3 (17)《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实行保荐制度，发 行程序简单规范。 A 备案制 B 核准制 C 注册制 D 批准制 (18)以下关于基金管理费的说法正确的是（）。 A 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付 B 管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比 C 不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样 D 在各种基金中，债券基金的年管理费率最低 (19)证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。 A 投资者 B 风险 C 年龄 D 品种 (20)场外交易市场的交易制度大多采取（）。 A 做市商 B 公开竞价 C 集中竞价 D 上网竞价 (21)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股 票的初步询价和类似投标询价， 并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于 （）。 A6 个月 B12 个月 C24 个月 D36 个月 (22)1997 年 7 月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？（ ） A 韩国政府被迫宣布货币贬值 B 俄罗斯发生债务危机 C 泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D 日本泡沫经济破灭 (23)股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。 A 非累积优先股 B 累积优先股 C 参与优先股 D 非参与优先股 (24)中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。 A 政府机构 B 事业单位 C 非盈利性公司 D 社会团体法人(25)以下关于股利政策的说法错误的是（）。 A 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红 或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B 从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则 它的股票将毫无价值 C 在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税 D 从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息， 股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要 (26)依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不 得低于（）人民币。 A3 亿元 B2 亿元 C1 亿元 D5000 万元 (27)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。 A 公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素 B 通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安 全性 C 通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股 D 公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系 (28)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应 当采用（）方式发行。 A 自销 B 包销 C 代销 D 直销 (29)结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私 募结构化产品，前者通常可以在（）交易。 A 场外市场 B 银行柜台 C 交易所 DOTC 市场 (30)影响股价变动的基本因素不包括（）。 A 行业前景 B 宏观经济和证券市场运行情况 C 战争 D 公司经营状况 (31)自律性组织包括证券交易所和（）。 A 证券公司 B 证监会 C 证券业协会 D 律师事务所 (32)我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发，采用的方式是（）。 A 对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式 B 询价方式 C 对机构投资者上网发行的方式 D 对公众投资者配售相结合的方式 (33)由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家 同时承销的国际债券是（ ）。 A 亚洲债券 B 欧洲债券 C 龙债券 D 外国债券 (34)我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。 A 国债和以市场化形式发行的政策性金融债券 B 企业债券 C 公司债券 D 企业中 期票据 (35)金融期货一般不包括( )。 A 期权期货 B 外汇期货 C 利率期货 D 股权类期货 (36)基金托管费是支付给（ ）的费用。 A 证券监督管理机构 B 基金托管人 C 基金持有人 D 基金管理人 (37)以下关于金融债券的说法错误的是（）。A 金融债券往往有良好的信誉 B 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机 构 C 发行金融债券是金融机构的被动负债 D 金融债券的期限以中期较为多见 (38)证券市场按证券品种划分，可以分为（）。 A 发行市场和交易市场 B 主板市场和二板市场 C 股票市场、债券市场、基金市 场和衍生品市场 D 有形市场和无形市场 (39)下列关于存托凭证的优点，错误的是（）。 A 市场容量大，筹资能力强 B 以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行 清算 C 避开直接发行股票与债券的法律要求 D 上市手续简单，发行成本低 (40)证券投资基金资产估值的对象是（）。 A 基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等 B 基金的各项负债 C 基金 的各项资产加负债 D 基金的收入与支出 (41)我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。 A 警示存在终止上市风险的特别处理 B 暂停股票上市交易 C 终止股票上市交易 D 宣告该上市公司破产 (42)资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产 池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。 A 发起人 B 受托人 C 资金和资产存管机构 D 信用增级机构 (43)根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进 行自律管理的主体是（）。 A 中国证券业协会 B 证监会 C 证券交易所 D 证券公司 (44)股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。 A 配股 B 增发 C 定向增发 D 发行可转换公司债券 (45)证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准：（）。 A 变更业务范围或者注册资本 B 变更公司总经理 C 变更持有 5%以上股权的股 东、实际控制人 D 变更公司章程中的重要条款 (46)股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。 A 真实资本 B 虚拟资本 C 增值资本 D 虚拟资产 (47)股票按（），分为无记名股票与记名股票。 A 是否标明股东权利 B 是否记载股东姓名 C 是否标有票面金额 D 是否注明风险 大小 (48)人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在 （） ， 从而引发了 1997 年东南亚金融危机。 A 缺少发达的货币市场 B 企业过于依赖银行的间接融资 C 企业过于依赖直接融 资 D 混业经营 (49)以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。 A 我国的公司债券是指依照法定程序发行、 约定在 3 年以上期限内还本付息的有 价证券 B 公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有 限公司 C2007 年 8 月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》D2008 年 10 月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》 (50)关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。 A 凭证式国债的发行对象仅限于个人 B 投资者购买凭证式国债，可持现金直接购买 C 凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权， 由各承销银行和投资者进行管理 D 凭证式国债到期后，须由投资者前往承销机构网点办理兑付事宜，逾期不加计 利息 (51)基金托管费通常按（）的一定比例提取。 A 基金资产总值 B 基金资产净值 C 基金负债 D 基金总份额 (52)作为中介机构，金融衍生工具业务属于（）。 A 表内业务 B 表外业务 C 中间业务 D 资产业务 (53)下列权利中，（ ）是基金持有人不能直接行使的。 A 投资决策权 B 收益享有权 C 基金份额转让权 D 基金信息知情权 (54)开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。 A 基金份额面值 B 基金资产总值 C 市场的供求状况 D 基金份额净值 (55)外汇期货交易在 20 世纪 70 年代由( )率先推出。 A 芝加哥商业交易所所属的国际货币市场 IMMB 芝加哥期货交易所 C 纽约期货 交易所 D 伦敦期货交易所 (56)金融期货交易所不必遵循的制度是( )。 A 大户报告制度 B 无负债结算制度 C 实物交割制度 D 限仓制度 (57)可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（ ）之比。 A 转换比例 B 转换价值 C 转换期限 D 转换数量 (58)（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个 别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者 的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导 投资者理性投资的业务活动。 A 证券经纪业务 B 证券承销与保荐业务 C 证券投资咨询业务 D 证券自营业务 (59)财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。 A 公司财产 B 现金 C 股票 D 现金以外的其他财产 (60)台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）。 A 恒生指数 BH 股指数 C 台湾证券交易所发行量加权股价指数 DCBOE 中国指数 二 多选 (61)我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。 A 有符合法律、行政法规规定的公司章程 B 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资 产不低于人民币二亿元 C 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资 产不低于人民币二亿元 (62)按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为（ ）。A 可转换优先股 B 非累积优先股 C 不可转换优先股 D 累积优先股 (63)以下关于证券登记结算公司设立条件说法错误的是（）。 A 自有资金不少于人民币 1 亿元 B 具有证券登记、存管和结算所必须的场所和 设施 C 从业人员必须具有证券从业资格，主要管理人员则不必 D 国务院证券监督管 理机构规定的其他条件 (64)我国股票发行市场的中介机构包括（）。 A 证券公司 B 证监会 C 会计师事务所 D 证券业协会 (65)中金所注册资本 5 亿元人民币，实行结算会员制度，会员分为（ ） A 结算会员 B 交易结算会员 C 非结算会员 D 全面结算会员 (66)《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背委托义务， 擅自运用客户资金， 情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任 人员处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。 A 证券交易所 B 期货交易所 C 证券公司 D 期货经纪公司 (67)根据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括（）。 A 注册资本不低于一亿元人民币，出资方式包括专利技术等无形资产 B 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任 C 有完善的内部稽核监控制度和 风险控制制度 D 取得基金从业资格的人员达到法定人数 (68)有担保的 ADR 包括（）。 A 四级公开募集存托凭证 B 一级公开募集存托凭证 C 二级公开募集存托凭证 D 美国 144A 规则下的私募存托凭证 (69)现在日经股价指数分成（）。 A 日经 225 种股价指数 B 日经 500 种股价指数 C 日经 300 种股价指数 D 日经 600 种股价指数 (70)可作为金融衍生工具基础的变量有（）。 A 债券 B 股票 C 银行定期存款单 D 天气指数 (71)影响筹资者确定债券票面利率的主要因素有（）。 A 债券期限长短 B 筹资者资信 C 债券的变现能力 D 市场利率水平 (72)下列行为中，违反《证券投资基金法》的有（）。 A 将基金财产投资于房地产 B 将基金财产向他人贷款或提供担保 C 将基金财产用于从事承担无限责任的投资 D 基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息 (73)对上市公司的监管包括（）。 A 公司治理结构监管 B 信息披露的监管 C 对证券公司业务的核准 D 并购重组的 监管 (74)上市公司股权分置改革应遵循的原则是（ ）。 A 公平 B 公正 C 公开 D 客观 (75)我国银行间债券市场的清算方式有（）。 A 见券付款 B 见款付券 C 券款对付 DT+0 或 T+1 (76)我国《公司法》规定，股份有限公司发行股票可以采取的形式有（）。A 纸面形式 B 电子形式 C 收款凭证式 D 国务院证券监督管理机构规定的其他形 式 (77)金融远期合约包括（）。 A 股权类资产的远期合约 B 债权类资产的远期合约 C 远期利率协议 D 远期汇率 协议 (78)非公开发行股票是股份公司向特定对象发行股票的增资方式，特定对象包 括（）。 A 公司控股股东、实际控制人及其控制的企业 B 与公司业务有关的企业、往来 银行 C 证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构 D 公司董事、员工 (79)按照计息方式的不同，附息债券可细分为()。 A 固定利率债券 B 零息债券 C 浮动利率债券 D 息票累积债券 A 逐日计算并累计 B 逐月计算并累计 C 按月支付 D 按季支付 (81)可转换债券的基本要素包括（）等。 A 有效期限和转换期限 B 面值 C 票面利率或股息率 D 权利 (82)证券公司设立的流程顺序是（）。 A 向证监会提交设立申请文件 B 证监会作出是否批准的决定 C 领取营业执照 D 向证监会申请经营证券业务许可证 (83)股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合下列 条件：（）。 A 股票已公开发行 B 公司股本总额不少于 5000 万元 C 公司股东人数不少于 200 人 D 公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 (84)资产证券化的有关当事人包括（ ）。 A 特定目的机构或特定目的受托人 B 信用增级机构 C 资金和资产存管机构 D 原 始权益人 (85)附认股权证的可分离公司债券与可转换债券的区别有（）。 A 附认股权证的可分离公司债券行使新股认购权后，债券的形态依然存在 B 附认股权证的可分离公司债券行使新股认购权后，债券的形态随即消失 C 可转换债券行使新股认购权后，债券的形态依然存在 D 可转换债券行使新股认购权后，债券的形态随即消失 (86)设立证券公司需要符合的条件有（）。 A 有符合法律、行政法规规定的公司章程 B 有符合《证券法》规定的注册资本 C 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资 产不得低于人民币 2 亿元 D 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资 产不得低于人民币 3 亿元 (87)保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的（）作出必要的承诺。 A 发行人的信息披露质量 B 发行人的独立性 C 发行人将来的经营效益 D 发行人 的持续经营能力 (88)债券收益的表现形式有（）。 A 红利 B 资本损益 C 利息收入 D 股息(89)我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）。 A 证券公司 B 商业银行 C 保险公司 D 社保基金 (90)我国《公司法》规定，上市公司董事会秘书的职责是（ ）。 A 负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管 B 公司股东资料的管理 C 拟订公司的基本管理制度 D 办理信息披露事宜 (91)根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有 （）。 A 向他人贷款或者提供担保 B 投资于有价证券 C 从事承担无限责任的投资 D 买 卖其他基金份额 (92)证券公司监事会应当就公司的（ ）向股东会年度会议做出专项说明。 A 人事变动情况 B 合规情况 C 财务情况 D 经营情况 (93)有担保的存托凭证是由（）三方签署存券协议。 A 证券发行人 B 承销商 C 托管银行 D 存券银行 (94)若董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召开，证券公司在（） 的情况下，可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。 A 监事会提议召开 B 总经理 C 持有公司 10%以上股份的股东请求 D 持有公司 5% 以上股份的股东请求 (95)优先股根据不同的附加条件，可以分为（ ）。 A 可转换优先股票和不可转换优先股票 B 可赎回优先股票和不可赎回优先股票 C 参与优先股票和非参与优先股票 D 股息率可调整优先股票和股息率固定优先 股票 (96)根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是（）。 A 年满 18 周岁 B 没有任何犯罪记录 C 具有高中以上文化程度 D 具有完全民事行 为能力 (97)证券投资人主要由（）构成。 A 政府机构 B 金融机构 C 企业和事业法人及各类基金 D 个人投资者 (98)债券和股票的主要区别是（）。 A 权利不同 B 目的不同 C 期限不同 D 收益不同 (99)金融期权的功能包括（）。 A 套期保值 B 发现价格 C 投机 D 套利 (100)证券市场的自律性组织包括（）。 A 证券登记结算机构 B 证券交易所 C 证监会 D 证券业协会 三 判断（A 正确 B 错误） (101)巨额赎回风险是所有证券投资基金都会面临的风险。 (102)为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。 (103)一般意义上的优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状 况和盈利水平如何变化，该股息率不变。 (104)道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。 (105)凭证式债券是发行人印制的标准格式的债券。 (106)深证新指数的样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、 正常交易的各类行业的股票组成。(107)优先股票属于股票，不具有债券的若干特点。 (108)公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以外币计价和宣布,以外 币支付。 (109)20 世纪 90 年代以来，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。 (110)按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。 (111)任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。 (112)基金托管人应按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办 理清算、交割事宜。 (113)我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准公 告，并为此要召开基金份额持有人大会。 (114)股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是股票指数 期权。 (115)金融机构应按照规定建立客户身份识别制度，不得为客户开立假名账户， 只可以开立匿名账户。 (116)上市公司年度报告和中期报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相 关业务资格的会计师事务所审计。 (117)我国《证券法》规定，所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信 息。 (118)创业板上市公司的董事会必须下设审计委员会。 (119)证券交易所决定上市证券的每日收盘价。 (120)证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手 段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管 理。 (121)证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投 资者遭受损失的风险。 (122)可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券。 (123)我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。 (124)证券投资基金是通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人管理和运 用资金的集合投资方式。 (125)上海证券交易所的参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上 海证券交易所证券交易， 享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务 管理的基本单位。 (126)证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。 (127)结构化金融衍生品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和 金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。 (128)大宗交易的申报方式包括意向申报和成交申报两种。 (129)中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 (130)债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。 (131)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应 当采用包销方式发行。 (132)我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。(133)在金融衍生工具交易中，因资产或指数价格不利变动而可能造成损失的风 险被称作为运作风险。 (134)目前恒生指数成分股数量为 38 只。 (135)一般意义上的优先股就是指股息率固定的优先股票。 (136)根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所 获得的未公开的信息负有保密义务。这里的“未公开的信息”特指《证券法》规定 的内幕信息。 (137)15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。 (138)证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益，属欺诈发行股票债券 罪。 (139)金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格（称为远期 价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合 约。 (140)根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易场所和设施， 实行自律管理的行政单位。 (141)我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股 本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 20%以上。 (142)股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段。 (143)对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风 险。 (144)无面额股票的价值不随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增 减。 (145)证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信 息、处罚处分信息。 (146)金融债券的发行主体仅是商业银行。 (147)恒生中资企业指数即是红筹股指数。 (148)封闭式基金在证券交易所挂牌交易，通过投资者向基金管理公司申购和赎 回实现流通转让。 (149)非系统风险通常是由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系 统、全面的联系。 (150)股份有限公司可以通过发行股票筹措资金，所筹集的资本属于借入资本。 (151)企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。 (152)上市公司增发新股之后，公司注册资本不变。 (153)股票合并后，流动性有可能提高，导致估值上调。 (154)我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭 证。 (155)一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非 系统风险。 (156)国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。 (157)一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券， 这种债券是由政府发行并由政府提供担保。 (158)确认无记名股票的股东资格是以特定的姓名记载为依据的。(159)美式权证仅可以在权证失效日当日行权。 (160)上证 180 指数是以在上交所上市的最具代表性的 180 种股票为样本，以它 们的发行股数为权数的加权综合股价指数。
2012 年 6 月证券市场基础知识真题一 单选 (1)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（ ）超过人民币 5000 万元 的，应当由承销团承销。 A 募集金额 B 募集股数 C 净资产 D 票面总值 (2)债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提 前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（ ）。 A 安全性 B 流动性 C 收益性 D 偿还性 (3)下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。 A 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任 人采取 1-3 年的证券市场禁入措施 B 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的， 可以对有关责任人员采取 3-5 年的证券市场禁入措施 C 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关 责任人采取 5-10 年的证券市场禁入措施 D 组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定 的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施 (4)权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券 结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（ ）。 A 自动结算方式 B 现金结算方式 C 证券给付结算方式 D 对冲方式 (5)我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序 是（）。 A 弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 B 提取法定公积金、弥补亏损、 提取任意公积金 C 提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 D 提取任意公积金、弥补亏损、 提取法定公积金、 (6)证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。 A 代理委托人从事证券投资 B 完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预 测和建议 C 引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人 D 在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称 和个人真实姓名，并对投资风险做充 (7)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注 册资本。 A100 B50 C150 D200 (8)证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（） 的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。 A 货银对付原则 B 现金交易原则 C 定期支付原则 D 信用支付原则(9)证券市场的形成与（ ）无关。 A 社会化大生产和商品经济的发展 B 股份制的发展 C 信用制度的发展 D 加强金 融监管 (10)设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（）亿元。 A1 B2 C3 D5 (11)优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。 A 表决权 B 参加权 C 分配权 D 收益权 (12)普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。 A 对公司财产的支配权 B 优先权利和义务 C 基本权利和义务 D 特别权利。 (13)下列项目中，属于债权类资产的远期合约的是（）。 A 定期存款单 B 单个股票的远期合约 C 股票价格指数的远期合约 D 远期利率协 议 (14)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的 有效期为（），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。 A3 个月 B6 个月 C10 个月 D12 个月 (15)当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。 A 一致性 B 稳定性 C 同一性 D 收敛性 (16)目前我国权证实行（）回转交易。 AT+1 BT+2 CT+0 DT+3 (17)《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实行保荐制度，发 行程序简单规范。 A 备案制 B 核准制 C 注册制 D 批准制 (18)以下关于基金管理费的说法正确的是（）。 A 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付 B 管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比 C 不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样 D 在各种基金中，债券基金的年管理费率最低 (19)证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。 A 投资者 B 风险 C 年龄 D 品种 (20)场外交易市场的交易制度大多采取（）。 A 做市商 B 公开竞价 C 集中竞价 D 上网竞价 (21)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股 票的初步询价和类似投标询价， 并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于 （）。 A6 个月 B12 个月 C24 个月 D36 个月 (22)1997 年 7 月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？（ ） A 韩国政府被迫宣布货币贬值 B 俄罗斯发生债务危机 C 泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D 日本泡沫经济破灭 (23)股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。 A 非累积优先股 B 累积优先股 C 参与优先股 D 非参与优先股 (24)中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。 A 政府机构 B 事业单位 C 非盈利性公司 D 社会团体法人(25)以下关于股利政策的说法错误的是（）。 A 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红 或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B 从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则 它的股票将毫无价值 C 在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税 D 从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息， 股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要 (26)依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不 得低于（）人民币。 A3 亿元 B2 亿元 C1 亿元 D5000 万元 (27)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。 A 公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素 B 通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安 全性 C 通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股 D 公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系 (28)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应 当采用（）方式发行。 A 自销 B 包销 C 代销 D 直销 (29)结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私 募结构化产品，前者通常可以在（）交易。 A 场外市场 B 银行柜台 C 交易所 DOTC 市场 (30)影响股价变动的基本因素不包括（）。 A 行业前景 B 宏观经济和证券市场运行情况 C 战争 D 公司经营状况 (31)自律性组织包括证券交易所和（）。 A 证券公司 B 证监会 C 证券业协会 D 律师事务所 (32)我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发，采用的方式是（）。 A 对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式 B 询价方式 C 对机构投资者上网发行的方式 D 对公众投资者配售相结合的方式 (33)由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家 同时承销的国际债券是（ ）。 A 亚洲债券 B 欧洲债券 C 龙债券 D 外国债券 (34)我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。 A 国债和以市场化形式发行的政策性金融债券 B 企业债券 C 公司债券 D 企业中 期票据 (35)金融期货一般不包括( )。 A 期权期货 B 外汇期货 C 利率期货 D 股权类期货 (36)基金托管费是支付给（ ）的费用。 A 证券监督管理机构 B 基金托管人 C 基金持有人 D 基金管理人 (37)以下关于金融债券的说法错误的是（）。A 金融债券往往有良好的信誉 B 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机 构 C 发行金融债券是金融机构的被动负债 D 金融债券的期限以中期较为多见 (38)证券市场按证券品种划分，可以分为（）。 A 发行市场和交易市场 B 主板市场和二板市场 C 股票市场、债券市场、基金市 场和衍生品市场 D 有形市场和无形市场 (39)下列关于存托凭证的优点，错误的是（）。 A 市场容量大，筹资能力强 B 以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行 清算 C 避开直接发行股票与债券的法律要求 D 上市手续简单，发行成本低 (40)证券投资基金资产估值的对象是（）。 A 基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等 B 基金的各项负债 C 基金 的各项资产加负债 D 基金的收入与支出 (41)我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。 A 警示存在终止上市风险的特别处理 B 暂停股票上市交易 C 终止股票上市交易 D 宣告该上市公司破产 (42)资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产 池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。 A 发起人 B 受托人 C 资金和资产存管机构 D 信用增级机构 (43)根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进 行自律管理的主体是（）。 A 中国证券业协会 B 证监会 C 证券交易所 D 证券公司 (44)股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。 A 配股 B 增发 C 定向增发 D 发行可转换公司债券 (45)证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准：（）。 A 变更业务范围或者注册资本 B 变更公司总经理 C 变更持有 5%以上股权的股 东、实际控制人 D 变更公司章程中的重要条款 (46)股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。 A 真实资本 B 虚拟资本 C 增值资本 D 虚拟资产 (47)股票按（），分为无记名股票与记名股票。 A 是否标明股东权利 B 是否记载股东姓名 C 是否标有票面金额 D 是否注明风险 大小 (48)人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在 （） ， 从而引发了 1997 年东南亚金融危机。 A 缺少发达的货币市场 B 企业过于依赖银行的间接融资 C 企业过于依赖直接融 资 D 混业经营 (49)以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。 A 我国的公司债券是指依照法定程序发行、 约定在 3 年以上期限内还本付息的有 价证券 B 公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有 限公司 C2007 年 8 月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》D2008 年 10 月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》 (50)关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。 A 凭证式国债的发行对象仅限于个人 B 投资者购买凭证式国债，可持现金直接购买 C 凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权， 由各承销银行和投资者进行管理 D 凭证式国债到期后，须由投资者前往承销机构网点办理兑付事宜，逾期不加计 利息 (51)基金托管费通常按（）的一定比例提取。 A 基金资产总值 B 基金资产净值 C 基金负债 D 基金总份额 (52)作为中介机构，金融衍生工具业务属于（）。 A 表内业务 B 表外业务 C 中间业务 D 资产业务 (53)下列权利中，（ ）是基金持有人不能直接行使的。 A 投资决策权 B 收益享有权 C 基金份额转让权 D 基金信息知情权 (54)开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。 A 基金份额面值 B 基金资产总值 C 市场的供求状况 D 基金份额净值 (55)外汇期货交易在 20 世纪 70 年代由( )率先推出。 A 芝加哥商业交易所所属的国际货币市场 IMMB 芝加哥期货交易所 C 纽约期货 交易所 D 伦敦期货交易所 (56)金融期货交易所不必遵循的制度是( )。 A 大户报告制度 B 无负债结算制度 C 实物交割制度 D 限仓制度 (57)可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（ ）之比。 A 转换比例 B 转换价值 C 转换期限 D 转换数量 (58)（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个 别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者 的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导 投资者理性投资的业务活动。 A 证券经纪业务 B 证券承销与保荐业务 C 证券投资咨询业务 D 证券自营业务 (59)财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。 A 公司财产 B 现金 C 股票 D 现金以外的其他财产 (60)台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）。 A 恒生指数 BH 股指数 C 台湾证券交易所发行量加权股价指数 DCBOE 中国指数 二 多选 (61)我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。 A 有符合法律、行政法规规定的公司章程 B 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资 产不低于人民币二亿元 C 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资 产不低于人民币二亿元 (62)按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为（ ）。A 可转换优先股 B 非累积优先股 C 不可转换优先股 D 累积优先股 (63)以下关于证券登记结算公司设立条件说法错误的是（）。 A 自有资金不少于人民币 1 亿元 B 具有证券登记、存管和结算所必须的场所和 设施 C 从业人员必须具有证券从业资格，主要管理人员则不必 D 国务院证券监督管 理机构规定的其他条件 (64)我国股票发行市场的中介机构包括（）。 A 证券公司 B 证监会 C 会计师事务所 D 证券业协会 (65)中金所注册资本 5 亿元人民币，实行结算会员制度，会员分为（ ） A 结算会员 B 交易结算会员 C 非结算会员 D 全面结算会员 (66)《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背委托义务， 擅自运用客户资金， 情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任 人员处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。 A 证券交易所 B 期货交易所 C 证券公司 D 期货经纪公司 (67)根据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括（）。 A 注册资本不低于一亿元人民币，出资方式包括专利技术等无形资产 B 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任 C 有完善的内部稽核监控制度和 风险控制制度 D 取得基金从业资格的人员达到法定人数 (68)有担保的 ADR 包括（）。 A 四级公开募集存托凭证 B 一级公开募集存托凭证 C 二级公开募集存托凭证 D 美国 144A 规则下的私募存托凭证 (69)现在日经股价指数分成（）。 A 日经 225 种股价指数 B 日经 500 种股价指数 C 日经 300 种股价指数 D 日经 600 种股价指数 (70)可作为金融衍生工具基础的变量有（）。 A 债券 B 股票 C 银行定期存款单 D 天气指数 (71)影响筹资者确定债券票面利率的主要因素有（）。 A 债券期限长短 B 筹资者资信 C 债券的变现能力 D 市场利率水平 (72)下列行为中，违反《证券投资基金法》的有（）。 A 将基金财产投资于房地产 B 将基金财产向他人贷款或提供担保 C 将基金财产用于从事承担无限责任的投资 D 基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息 (73)对上市公司的监管包括（）。 A 公司治理结构监管 B 信息披露的监管 C 对证券公司业务的核准 D 并购重组的 监管 (74)上市公司股权分置改革应遵循的原则是（ ）。 A 公平 B 公正 C 公开 D 客观 (75)我国银行间债券市场的清算方式有（）。 A 见券付款 B 见款付券 C 券款对付 DT+0 或 T+1 (76)我国《公司法》规定，股份有限公司发行股票可以采取的形式有（）。A 纸面形式 B 电子形式 C 收款凭证式 D 国务院证券监督管理机构规定的其他形 式 (77)金融远期合约包括（）。 A 股权类资产的远期合约 B 债权类资产的远期合约 C 远期利率协议 D 远期汇率 协议 (78)非公开发行股票是股份公司向特定对象发行股票的增资方式，特定对象包 括（）。 A 公司控股股东、实际控制人及其控制的企业 B 与公司业务有关的企业、往来 银行 C 证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构 D 公司董事、员工 (79)按照计息方式的不同，附息债券可细分为()。 A 固定利率债券 B 零息债券 C 浮动利率债券 D 息票累积债券 A 逐日计算并累计 B 逐月计算并累计 C 按月支付 D 按季支付 (81)可转换债券的基本要素包括（）等。 A 有效期限和转换期限 B 面值 C 票面利率或股息率 D 权利 (82)证券公司设立的流程顺序是（）。 A 向证监会提交设立申请文件 B 证监会作出是否批准的决定 C 领取营业执照 D 向证监会申请经营证券业务许可证 (83)股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合下列 条件：（）。 A 股票已公开发行 B 公司股本总额不少于 5000 万元 C 公司股东人数不少于 200 人 D 公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 (84)资产证券化的有关当事人包括（ ）。 A 特定目的机构或特定目的受托人 B 信用增级机构 C 资金和资产存管机构 D 原 始权益人 (85)附认股权证的可分离公司债券与可转换债券的区别有（）。 A 附认股权证的可分离公司债券行使新股认购权后，债券的形态依然存在 B 附认股权证的可分离公司债券行使新股认购权后，债券的形态随即消失 C 可转换债券行使新股认购权后，债券的形态依然存在 D 可转换债券行使新股认购权后，债券的形态随即消失 (86)设立证券公司需要符合的条件有（）。 A 有符合法律、行政法规规定的公司章程 B 有符合《证券法》规定的注册资本 C 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资 产不得低于人民币 2 亿元 D 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资 产不得低于人民币 3 亿元 (87)保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的（）作出必要的承诺。 A 发行人的信息披露质量 B 发行人的独立性 C 发行人将来的经营效益 D 发行人 的持续经营能力 (88)债券收益的表现形式有（）。 A 红利 B 资本损益 C 利息收入 D 股息(89)我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）。 A 证券公司 B 商业银行 C 保险公司 D 社保基金 (90)我国《公司法》规定，上市公司董事会秘书的职责是（ ）。 A 负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管 B 公司股东资料的管理 C 拟订公司的基本管理制度 D 办理信息披露事宜 (91)根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有 （）。 A 向他人贷款或者提供担保 B 投资于有价证券 C 从事承担无限责任的投资 D 买 卖其他基金份额 (92)证券公司监事会应当就公司的（ ）向股东会年度会议做出专项说明。 A 人事变动情况 B 合规情况 C 财务情况 D 经营情况 (93)有担保的存托凭证是由（）三方签署存券协议。 A 证券发行人 B 承销商 C 托管银行 D 存券银行 (94)若董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召开，证券公司在（） 的情况下，可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。 A 监事会提议召开 B 总经理 C 持有公司 10%以上股份的股东请求 D 持有公司 5% 以上股份的股东请求 (95)优先股根据不同的附加条件，可以分为（ ）。 A 可转换优先股票和不可转换优先股票 B 可赎回优先股票和不可赎回优先股票 C 参与优先股票和非参与优先股票 D 股息率可调整优先股票和股息率固定优先 股票 (96)根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是（）。 A 年满 18 周岁 B 没有任何犯罪记录 C 具有高中以上文化程度 D 具有完全民事行 为能力 (97)证券投资人主要由（）构成。 A 政府机构 B 金融机构 C 企业和事业法人及各类基金 D 个人投资者 (98)债券和股票的主要区别是（）。 A 权利不同 B 目的不同 C 期限不同 D 收益不同 (99)金融期权的功能包括（）。 A 套期保值 B 发现价格 C 投机 D 套利 (100)证券市场的自律性组织包括（）。 A 证券登记结算机构 B 证券交易所 C 证监会 D 证券业协会 三 判断（A 正确 B 错误） (101)巨额赎回风险是所有证券投资基金都会面临的风险。 (102)为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。 (103)一般意义上的优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状 况和盈利水平如何变化，该股息率不变。 (104)道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。 (105)凭证式债券是发行人印制的标准格式的债券。 (106)深证新指数的样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、 正常交易的各类行业的股票组成。(107)优先股票属于股票，不具有债券的若干特点。 (108)公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以外币计价和宣布,以外 币支付。 (109)20 世纪 90 年代以来，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。 (110)按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。 (111)任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。 (112)基金托管人应按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办 理清算、交割事宜。 (113)我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准公 告，并为此要召开基金份额持有人大会。 (114)股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是股票指数 期权。 (115)金融机构应按照规定建立客户身份识别制度，不得为客户开立假名账户， 只可以开立匿名账户。 (116)上市公司年度报告和中期报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相 关业务资格的会计师事务所审计。 (117)我国《证券法》规定，所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信 息。 (118)创业板上市公司的董事会必须下设审计委员会。 (119)证券交易所决定上市证券的每日收盘价。 (120)证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手 段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管 理。 (121)证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投 资者遭受损失的风险。 (122)可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券。 (123)我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。 (124)证券投资基金是通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人管理和运 用资金的集合投资方式。 (125)上海证券交易所的参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上 海证券交易所证券交易， 享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务 管理的基本单位。 (126)证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。 (127)结构化金融衍生品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和 金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。 (128)大宗交易的申报方式包括意向申报和成交申报两种。 (129)中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 (130)债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。 (131)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应 当采用包销方式发行。 (132)我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。(133)在金融衍生工具交易中，因资产或指数价格不利变动而可能造成损失的风 险被称作为运作风险。 (134)目前恒生指数成分股数量为 38 只。 (135)一般意义上的优先股就是指股息率固定的优先股票。 (136)根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所 获得的未公开的信息负有保密义务。这里的“未公开的信息”特指《证券法》规定 的内幕信息。 (137)15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。 (138)证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益，属欺诈发行股票债券 罪。 (139)金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格（称为远期 价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合 约。 (140)根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易场所和设施， 实行自律管理的行政单位。 (141)我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股 本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 20%以上。 (142)股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段。 (143)对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风 险。 (144)无面额股票的价值不随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增 减。 (145)证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信 息、处罚处分信息。 (146)金融债券的发行主体仅是商业银行。 (147)恒生中资企业指数即是红筹股指数。 (148)封闭式基金在证券交易所挂牌交易，通过投资者向基金管理公司申购和赎 回实现流通转让。 (149)非系统风险通常是由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系 统、全面的联系。 (150)股份有限公司可以通过发行股票筹措资金，所筹集的资本属于借入资本。 (151)企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。 (152)上市公司增发新股之后，公司注册资本不变。 (153)股票合并后，流动性有可能提高，导致估值上调。 (154)我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭 证。 (155)一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非 系统风险。 (156)国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。 (157)一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券， 这种债券是由政府发行并由政府提供担保。 (158)确认无记名股票的股东资格是以特定的姓名记载为依据的。(159)美式权证仅可以在权证失效日当日行权。 (160)上证 180 指数是以在上交所上市的最具代表性的 180 种股票为样本，以它 们的发行股数为权数的加权综合股价指数。