排查廉政风险阶段解析
一、梳理职权 列出清单
表1的填写要求：
１、岗位职责和权力清单的确认。⑴一般管理岗位（含工人在重点岗位），由所在部门、单位党组织负责人确认；⑵初级管理岗位，由分管领导确认；⑶矿班子成员，党群副职由党委书记确认，行政副职由行政主要领导确认，党政正职由本级党委确认。
２、部门职能和权力清单的确认。矿机关部门由分管领导审核确认；井（科）级单位所属业务部门（调度室、技术室等）由所在党总支（支部）审核确认。
3、单位管理权限和权力清单的确认。⑴段队（车间）级单位，报上一级党组织确认；⑵井（科）级单位，报矿党委确认。
（附样表1-1、1-2、1-3。）
二、绘制权力运行流程图
绘制权力运行流程图具体把握三项要求： １、要依据权力清单绘制权力运行图。 ２、每一项权力绘制一个运行流程图。
３、绘制权力运行图，必须从权力运行的起始点直至终止点形成完整的运行闭合。
4、权力运行流程图的确认按权力清单确认办法进行。 （附流程图样板和模版表2-1、2-2、表2）
三、排查廉政风险点
（一）排查廉政风险点具体把握三个环节： １、要依据权力运行流程图查找廉政风险点。
２、要重点从四个方面查找廉政风险点。⑴从权力运行的各个环节上排查可能出现的廉政风险，将其确定为风险点；⑵从每项权力的监管制度上排查出因制度缺陷、漏洞等方面原因可能导致出现的廉政风险，将其确定为风险点；⑶从每项权力行使过程中排查出可能因外部环境因素影响出现的廉政风险，将其确定为风险点；⑷从思想道德方面排查可能出现的廉政风险，将其确定为风险点。
３、对风险点进行描述。描述廉政风险要由风险源、风险点、危害性三个要素组成。
4、廉政风险点的查找和描述的确认按权力清单确认办法进行。 （二）排查廉政风险相关词汇解释
1、廉政风险：廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。
2、廉政风险排查：通过对单位、部门、岗位职权梳理，找出权力运行中的廉政风险点，即：找出单位、部门、岗位发生腐败行为的各种可能性或乱用公共权力谋取私利的各种可能性。
3、思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
4、岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
5、制度机制风险：制度的制定、执行和修改完善不到位所引发廉政风险。如一些制度订立不够科学、不严谨，缺乏时效性，可操作性不强；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施；一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充、修改和完善等。
6、外部环境风险：指为了达到结果有利于自身利益的目的，对相关职权人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。
（三）风险点的查找
1、议事决策执行风险的查找
查找议事决策执行要在“三重一大”和人、财、物、事的决策管理方面入手，查找是否存在不按程序办事、不按程序审批、不按程序提干评优、不按程序管理等方面存在的风险。
*风险源提示：在“三重一大”和人、财、物、事的决策管理方面不能严格落实相关制度规定，可能出现决策不当、管理混乱、工作失误甚至失职渎职等违规违纪现象；违反民主集中制，独断专行或软弱放
任；暗箱操作；
*风险点提示：①领导独断专行；②暗箱操作；③违反组织纪律原则。
2、制度机制风险的查找
查找制度机制风险要紧紧围绕单位、科室职能、岗位管理，查找现行的管理机制、管理制度在职能履行过程中是否存在针对性、操作性、规范性、时限性、有效性不强，执行力不强（贯彻落实不到位），缺乏相互支撑、相互制约，不能形成合力，促进工作的作用。
*风险源提示：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。
*主要风险点提示：①在“三重一大”和人、财、物、事的决策管理方面不能严格落实相关制度规定，可能出现决策不当、管理混乱、工作失误甚至失职渎职等违规违纪现象；②违反有关规定，超标准接待、宴请，超范围采购、装修、基建、发放福利等；③单位、部门内部之间协作配合机制不健全不完善；④单位内部管理制度不健全、不完善，制度执行不力，出现不按照制度办事或以权谋私现象。⑤工作安排不合理、不清晰、不严谨、不规范，容易导致职责不清，推诿扯皮，效率不高，造成损失；⑥党务、政务公开不及时、不具体、不全面，容易出现不按照规定程序办事。
3、外部环境风险的查找
查找因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。
*风险源提示：工作对象、服务对象以及行业的潜规则，对正确履行权力，正确履行职能行使权力的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。
*风险点提示：接受亲友、服务对象影响公正执行公务的吃请、娱乐、请托，收受亲友、下属及服务对象“红包”、有价证券、购物凭证及消费凭证等。
4、职责风险的查找
紧紧围绕本岗位承担的工作任务，查找职责规范是否清晰明确，结合实际操作是否健全有效，是否存在偏差和漏洞，与当前形势、任务要求及情况发展变化是否相适应，自身执行中是否有不到位的情况，是否存在监控盲点从而导致自由裁量权过大的情况。
*风险源提示：个人、单位或部门不履行或不正确履行职能，集体违规违纪。不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职。
*风险点提示：单位：①全局观念和大局意识不强，不能严格执行上级的有关决策和部署；②对党风廉政建设工作不重视，落实“一岗双责”不到位，出现违规违纪现象；③忽视班子和队伍建设，导致班子内部不团结，失职渎职，甚至违规违纪等现象。岗位：①对党风廉政建设工作不重视,“一岗双责”履行不到位，忽视班子和队伍建设；②违反“三重一大”以及人、财、物、事决策管理等相关制度规定，以权谋私；③利用职权和职务上的便利干预有关部门和工作人员正常履行职责；④放松对亲属和身边工作人员的教育监督和管理。⑤利用职权和职务上的便利干预分管部门和工作人员正常履行职责；⑥工作中越权或推诿责任。⑦对分管的工作关注、研究、指导、监管不力。
5、思想道德风险的查找
重点围绕理想信念、宗旨意识、优良作风（事业观、工作观、政绩观）、责任意识、纪律观念、职业道德、个人品德修养等方面查找。
*风险源提示：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际，形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等。
*风险点提示：①放松学习，忽视思想改造；②事业观、工作观、政绩观不正确，追名逐利，降低标准；③缺乏民主意识，产生
特权思想，“一言堂”，以我为中心；④不能、不愿接受监督，放松自我约束；⑤不能抵制各种外部环境的诱惑，出现交友不慎，行为失范、道德失准甚至违规违纪等现象。 (附样表3-1、3-2、3-3及表3-4、3-5)
四、廉政风险等级确定
廉政风险等级确定具体要做到“两知两定”：
１、知评定依据。要依据权力的大小、风险发生的几率和危害程度进行等级确定。
２、知风险等级。要按照三个风险等级确定。红色：高风险等级；橙色：一般风险等级；黄色：低风险等级。
３、自我评定。岗位廉政风险等级自我评定，由岗位人员自己依据评定要素进行评定；部门廉政风险等级自我评定，由本部门党政主要负责人依据评定要素进行评定；单位廉政风险等级自我评定，由本单位党政主要负责人依据评定要素进行评定。（可在岗位、部门、单位廉政风险自查表内添加等级栏）
４、组织审定。具体审定程序按按权力清单确认办法进行。 5、表4-1单位廉政风险排查征求群众意见表 各单位（含段队、车间）将本单位（部门）、岗位自查出的廉政风险点汇总表印发到群众当中，将单位风险点对应填写到表中，征求群众意见。按样表3-4、3-5、3-6汇总风险点，风险点查找按权力运行流程图查找。同样的风险点内容取一。
6、表4-2部门廉政风险排查征求群众意见表
机关各党群部门、行政科室将自查出的风险点统一汇总，列出全矿各部门廉政风险点清单，下发到基层单位和其他部门，征求全矿各单位及其他机关部门意见。
7、表4-3岗位廉政风险排查征求群众意见表
全矿各级管理干部、重点岗位人员，将查找出的风险点内容按要求填写到表4-3中，每个岗位征求5名群众的意见。
五、表5、表6填写要求
表5-1：
矿属各单位将风险点内容填写到对应表内，征求矿包保联系点领导意见。段队级单位征求本单位党政一把手意见。
表5-2：
机关部门征求矿主管领导意见。 表5-3：
井区级每个岗位征求党政一把手的意见。 区科副职征求区科一把手意见。 区科正职征求矿分管领导。
机关部门岗位征求本科室领导意见；机关部门一把手征求矿主管领导意见。
此表于5月15日完成。 表6集中评议表的填写要求。
各单位要通过召开集中评议会的形式，对廉政风险排查的各项内容进行评议，评议结果填写到表6当中，如有不全、不清、不准问题，请将具体意见填入评议结果相应栏内，各单位要有评议会记录。评议会记录和表6装在一起，形成内业。
井科级段队（车间）及井科级岗位集中评议会由各井科级党总支（支部）负责组织召开，矿推进组参加，井科级党组织和矿推进组要在评议表头签字、盖章。
矿机关部门及机关岗位人员评议会由机关总支组织召开，矿主管领导、廉政领导小组成员参加。
表1—1
单位权力清单登记表
表1—2
部门权力清单登记表
表1—3
岗位权力清单登记表
确认签字。
安全监督检查权力运行流程图例
样表2-1
××单位组织部干部工资审批权力运行流程图例
样表2-2
10
权力运行流程图
表2
注：风险点图示可以在可能发生的任一流程环节中引出，自画。如流程少于6个环节，后面的图框可以空白。
11
表3—1
２、每个风险点只能选择一个风险等级。
表3—2
２、每个风险点只能选择一个风险等级。
表3—3
２、每个风险点只能选择一个风险等级。
表3-4
单位廉政风险点汇总表
行数及附页。
表3-5
部门廉政风险点汇总表
行数及附页。
表3-6
岗位廉政风险点汇总表
行数及附页。
排查廉政风险阶段解析
一、梳理职权 列出清单
表1的填写要求：
１、岗位职责和权力清单的确认。⑴一般管理岗位（含工人在重点岗位），由所在部门、单位党组织负责人确认；⑵初级管理岗位，由分管领导确认；⑶矿班子成员，党群副职由党委书记确认，行政副职由行政主要领导确认，党政正职由本级党委确认。
２、部门职能和权力清单的确认。矿机关部门由分管领导审核确认；井（科）级单位所属业务部门（调度室、技术室等）由所在党总支（支部）审核确认。
3、单位管理权限和权力清单的确认。⑴段队（车间）级单位，报上一级党组织确认；⑵井（科）级单位，报矿党委确认。
（附样表1-1、1-2、1-3。）
二、绘制权力运行流程图
绘制权力运行流程图具体把握三项要求： １、要依据权力清单绘制权力运行图。 ２、每一项权力绘制一个运行流程图。
３、绘制权力运行图，必须从权力运行的起始点直至终止点形成完整的运行闭合。
4、权力运行流程图的确认按权力清单确认办法进行。 （附流程图样板和模版表2-1、2-2、表2）
三、排查廉政风险点
（一）排查廉政风险点具体把握三个环节： １、要依据权力运行流程图查找廉政风险点。
２、要重点从四个方面查找廉政风险点。⑴从权力运行的各个环节上排查可能出现的廉政风险，将其确定为风险点；⑵从每项权力的监管制度上排查出因制度缺陷、漏洞等方面原因可能导致出现的廉政风险，将其确定为风险点；⑶从每项权力行使过程中排查出可能因外部环境因素影响出现的廉政风险，将其确定为风险点；⑷从思想道德方面排查可能出现的廉政风险，将其确定为风险点。
３、对风险点进行描述。描述廉政风险要由风险源、风险点、危害性三个要素组成。
4、廉政风险点的查找和描述的确认按权力清单确认办法进行。 （二）排查廉政风险相关词汇解释
1、廉政风险：廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。
2、廉政风险排查：通过对单位、部门、岗位职权梳理，找出权力运行中的廉政风险点，即：找出单位、部门、岗位发生腐败行为的各种可能性或乱用公共权力谋取私利的各种可能性。
3、思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
4、岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
5、制度机制风险：制度的制定、执行和修改完善不到位所引发廉政风险。如一些制度订立不够科学、不严谨，缺乏时效性，可操作性不强；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施；一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充、修改和完善等。
6、外部环境风险：指为了达到结果有利于自身利益的目的，对相关职权人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。
（三）风险点的查找
1、议事决策执行风险的查找
查找议事决策执行要在“三重一大”和人、财、物、事的决策管理方面入手，查找是否存在不按程序办事、不按程序审批、不按程序提干评优、不按程序管理等方面存在的风险。
*风险源提示：在“三重一大”和人、财、物、事的决策管理方面不能严格落实相关制度规定，可能出现决策不当、管理混乱、工作失误甚至失职渎职等违规违纪现象；违反民主集中制，独断专行或软弱放
任；暗箱操作；
*风险点提示：①领导独断专行；②暗箱操作；③违反组织纪律原则。
2、制度机制风险的查找
查找制度机制风险要紧紧围绕单位、科室职能、岗位管理，查找现行的管理机制、管理制度在职能履行过程中是否存在针对性、操作性、规范性、时限性、有效性不强，执行力不强（贯彻落实不到位），缺乏相互支撑、相互制约，不能形成合力，促进工作的作用。
*风险源提示：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。
*主要风险点提示：①在“三重一大”和人、财、物、事的决策管理方面不能严格落实相关制度规定，可能出现决策不当、管理混乱、工作失误甚至失职渎职等违规违纪现象；②违反有关规定，超标准接待、宴请，超范围采购、装修、基建、发放福利等；③单位、部门内部之间协作配合机制不健全不完善；④单位内部管理制度不健全、不完善，制度执行不力，出现不按照制度办事或以权谋私现象。⑤工作安排不合理、不清晰、不严谨、不规范，容易导致职责不清，推诿扯皮，效率不高，造成损失；⑥党务、政务公开不及时、不具体、不全面，容易出现不按照规定程序办事。
3、外部环境风险的查找
查找因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。
*风险源提示：工作对象、服务对象以及行业的潜规则，对正确履行权力，正确履行职能行使权力的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。
*风险点提示：接受亲友、服务对象影响公正执行公务的吃请、娱乐、请托，收受亲友、下属及服务对象“红包”、有价证券、购物凭证及消费凭证等。
4、职责风险的查找
紧紧围绕本岗位承担的工作任务，查找职责规范是否清晰明确，结合实际操作是否健全有效，是否存在偏差和漏洞，与当前形势、任务要求及情况发展变化是否相适应，自身执行中是否有不到位的情况，是否存在监控盲点从而导致自由裁量权过大的情况。
*风险源提示：个人、单位或部门不履行或不正确履行职能，集体违规违纪。不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职。
*风险点提示：单位：①全局观念和大局意识不强，不能严格执行上级的有关决策和部署；②对党风廉政建设工作不重视，落实“一岗双责”不到位，出现违规违纪现象；③忽视班子和队伍建设，导致班子内部不团结，失职渎职，甚至违规违纪等现象。岗位：①对党风廉政建设工作不重视,“一岗双责”履行不到位，忽视班子和队伍建设；②违反“三重一大”以及人、财、物、事决策管理等相关制度规定，以权谋私；③利用职权和职务上的便利干预有关部门和工作人员正常履行职责；④放松对亲属和身边工作人员的教育监督和管理。⑤利用职权和职务上的便利干预分管部门和工作人员正常履行职责；⑥工作中越权或推诿责任。⑦对分管的工作关注、研究、指导、监管不力。
5、思想道德风险的查找
重点围绕理想信念、宗旨意识、优良作风（事业观、工作观、政绩观）、责任意识、纪律观念、职业道德、个人品德修养等方面查找。
*风险源提示：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际，形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等。
*风险点提示：①放松学习，忽视思想改造；②事业观、工作观、政绩观不正确，追名逐利，降低标准；③缺乏民主意识，产生
特权思想，“一言堂”，以我为中心；④不能、不愿接受监督，放松自我约束；⑤不能抵制各种外部环境的诱惑，出现交友不慎，行为失范、道德失准甚至违规违纪等现象。 (附样表3-1、3-2、3-3及表3-4、3-5)
四、廉政风险等级确定
廉政风险等级确定具体要做到“两知两定”：
１、知评定依据。要依据权力的大小、风险发生的几率和危害程度进行等级确定。
２、知风险等级。要按照三个风险等级确定。红色：高风险等级；橙色：一般风险等级；黄色：低风险等级。
３、自我评定。岗位廉政风险等级自我评定，由岗位人员自己依据评定要素进行评定；部门廉政风险等级自我评定，由本部门党政主要负责人依据评定要素进行评定；单位廉政风险等级自我评定，由本单位党政主要负责人依据评定要素进行评定。（可在岗位、部门、单位廉政风险自查表内添加等级栏）
４、组织审定。具体审定程序按按权力清单确认办法进行。 5、表4-1单位廉政风险排查征求群众意见表 各单位（含段队、车间）将本单位（部门）、岗位自查出的廉政风险点汇总表印发到群众当中，将单位风险点对应填写到表中，征求群众意见。按样表3-4、3-5、3-6汇总风险点，风险点查找按权力运行流程图查找。同样的风险点内容取一。
6、表4-2部门廉政风险排查征求群众意见表
机关各党群部门、行政科室将自查出的风险点统一汇总，列出全矿各部门廉政风险点清单，下发到基层单位和其他部门，征求全矿各单位及其他机关部门意见。
7、表4-3岗位廉政风险排查征求群众意见表
全矿各级管理干部、重点岗位人员，将查找出的风险点内容按要求填写到表4-3中，每个岗位征求5名群众的意见。
五、表5、表6填写要求
表5-1：
矿属各单位将风险点内容填写到对应表内，征求矿包保联系点领导意见。段队级单位征求本单位党政一把手意见。
表5-2：
机关部门征求矿主管领导意见。 表5-3：
井区级每个岗位征求党政一把手的意见。 区科副职征求区科一把手意见。 区科正职征求矿分管领导。
机关部门岗位征求本科室领导意见；机关部门一把手征求矿主管领导意见。
此表于5月15日完成。 表6集中评议表的填写要求。
各单位要通过召开集中评议会的形式，对廉政风险排查的各项内容进行评议，评议结果填写到表6当中，如有不全、不清、不准问题，请将具体意见填入评议结果相应栏内，各单位要有评议会记录。评议会记录和表6装在一起，形成内业。
井科级段队（车间）及井科级岗位集中评议会由各井科级党总支（支部）负责组织召开，矿推进组参加，井科级党组织和矿推进组要在评议表头签字、盖章。
矿机关部门及机关岗位人员评议会由机关总支组织召开，矿主管领导、廉政领导小组成员参加。
表1—1
单位权力清单登记表
表1—2
部门权力清单登记表
表1—3
岗位权力清单登记表
确认签字。
安全监督检查权力运行流程图例
样表2-1
××单位组织部干部工资审批权力运行流程图例
样表2-2
10
权力运行流程图
表2
注：风险点图示可以在可能发生的任一流程环节中引出，自画。如流程少于6个环节，后面的图框可以空白。
11
表3—1
２、每个风险点只能选择一个风险等级。
表3—2
２、每个风险点只能选择一个风险等级。
表3—3
２、每个风险点只能选择一个风险等级。
表3-4
单位廉政风险点汇总表
行数及附页。
表3-5
部门廉政风险点汇总表
行数及附页。
表3-6
岗位廉政风险点汇总表
行数及附页。