中信证券股份有限公司营业部岗位人员管理办法
第一章 总 则
第二章 营业部岗位设置及主要职责 第三章 营业部用工及招聘 第四章 营业部人员薪酬 第五章 营业部人员离职、辞退 第六章 营业部人员考核 第七章 营业部人员责任追究 第八章 附则
2010年10月
第一章 总则
为适应公司经纪业务发展和转型的需要，规范营业部人员管理，提升管理水平，特制定本办法。本办法是适应营业部现有条件和近年发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。
第二章 营业部岗位设置及主要职责
第一条 营业部设营业部负责人（含总经理或主持工作的副总经理——下同）、前台、后台等岗位。
营业部前台岗位分为前台营销系列岗位和前台管理系列岗位。前台营销系列岗位人员包括客户经理和证券经纪人；前台管理系列岗位人员包括营销总监和区域总监。客户经理分为首席客户经理、精英客户经理、资深客户经理、高级客户经理、初级客户经理、见习客户经理。
营业部后台设有运营总监（A 模式）、服务总监（B 模式）、柜台主管（B 模式）、投资顾问、业务咨询经理、客户开销户经理、资金及柜台交易业务经理、期货IB 开户经理、期货IB 风控经理、综合行政人事管理经理等岗位。 A、B 两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。
营业部负责人是营业部前台、后台管理的第一责任人，也是、前台管理的具体执行人。
营业部后台各岗位人员配置必须坚持实事求是，按需配人的原则，坚决防止并杜绝职责分工不清、人浮于事的现象，根据业务需要一岗配置多人的要向经纪业务管理部申报，获得批准后办理。
营业部前台岗位人员配置可依据业务发展需要和前台相关管理制度执行。 营业部岗位设置图如下：
营业部岗位设置图
第二条 营业部负责人岗位要求及职责
1、岗位要求：首先取得符合相关监管部门要求的证券公司分支机构负责人任职资格，其次精通营业部业务和管理，工作责任心强，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无不良从业记录。
2、营业部负责人岗位职责：
1）按照公司发展规划，制定营业部年度、月度工作计划并组织贯彻实施； 2）完成公司下达的营业部年度经营指标；
3）积极进行营销渠道的拓展和维护工作，包括客户经理和证券经纪人的招聘、培训、登记、解约工作的组织实施；
4）依照国家和公司的有关规定，负责营业部合规开展经营活动，保证营业部不出现重大违法违规事件；营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任；
5）营业部重大、特殊事项及时上报，保证公司的指令在营业部的贯彻落实；
6）协调营业部前、后台工作，遵守公司的财务、电脑、风险控制管理制度； 7）审定营业部前后台人员岗位、薪酬和劳动合同的续签，不断调整和优化营业部人力资源配置；组织员工培训；
8）加强与外部有关部门的联系，建立良好的外部环境； 9）在公司授予的权限范围内实施建议权、决定权和签字权； 10）及时完成公司交办的其它工作。
第三条 营业部前、后台人员岗位任职资格要求和主要职责，执行营业部前、后台相关管理办法相关内容。
第四条 根据公司《合规管理暂行规定》要求，营业部应指定专人为本部门的合规督导员，具体管理营业部的合规事宜，对营业部负责人负责，并协助公司合规部开展合规管理工作。合规督导员应由营业部运营总监或柜台主管担任。如发生由其他人员担任或变更合规督导员情形的，营业部应向经纪业务管理部报告，并经合规部确认。
第三章 营业部用工及招聘
第五条 营业部人员根据岗位和工作性质不同分别签订不同的用工合同： 1）《劳动合同书》：适用于营业部负责人、营业部助理、前台管理系列岗位人员、前台各级别客户经理、后台定岗定编人员及个别特定岗位人员；合同签订期限按照公司劳动合同管理办法相关要求执行；
2）《劳务派遣合同》：适用于营业部从事服务、保障性工作内容的人员（例如保洁、保安等）；
3）《证券经纪人委托代理合同》：适用于前台外部营销人员即证券经纪人，在营业部尚未获得当地监管部门批准实施证券经纪人制度实施资格之前，暂不新增此类合同。
4）《非全日制用工合同》：适用于个别前台从事维护辅助工作的人员和个别
特定后台辅助人员。原则上合同期限不超过半年。
具体操作实施按照营业部前、后台相关管理制度执行。
第六条 营业部应本着精干、高效、合理利用人力资源、严格控制成本的原则，根据业务发展实际需要按照规程招聘员工。
第七条 营业部员工招聘工作应严格执行《中信证券营业部员工招聘工作指导办法》，招聘标准详见营业部前、后台管理相关办法。
第八条 营业部人员的岗位聘任工作应按照公司相关规定的管理权限进行，营业部负责人、电脑、财务等岗位以外人员由营业部报经纪业务管理部审批后自行聘任（其中高级及以下级别客户经理的聘任采取报备制），及时向经纪业务管理部、人力资源部等相关部门报备聘任结果，并注意保存完整的手续。
第四章 营业部人员薪酬
第九条 营业部员工实行的薪酬体系主要包括基础岗位工资、绩效工资、总经理奖励基金、年终奖金等部分。各类岗位人员的薪酬结构如下：
1、营业部负责人薪酬主要由基础岗位工资和年终奖金等组成。
2、营业部前台管理系列岗位员工薪酬可分两种模式：有绩效工资的A 类和无绩效工资B 类。执行A 类薪酬模式营业部，前台管理系列岗位薪酬包括基础岗位工资、绩效工资和总经理奖励基金等。执行B 类薪酬模式营业部，前台管理系列岗位的薪酬包括基础岗位工资和总经理奖励基金等。
3、营业部前台客户经理薪酬主要由基础岗位工资、绩效工资等组成。 4、上述第2、3款未涵盖的营业部其他前台人员参照营业部前台相关管理办法执行。
5、营业部后台员工薪酬主要由基础岗位工资、总经理奖励基金、年终奖金等组成。
第十条 营业部员工基础岗位工资体系。
营业部负责人及其他岗位员工基础岗位工资分为1、2、3、4、5个等级，每个等级中又分档，具体标准和对应岗位区间见表一：《营业部员工基础岗位工资标准表》。
表一：营业部员工基础岗位工资标准表
注：试用期工资参照公司人力资源管理的有关规定执行，后台短期使用人员工资为对应岗位最低标准的80%。
第十一条 员工基础岗位工资的确定和升降
1、营业部总经理确定基础岗位工资时从5C 标准起执行，营业部主持工作的副总经理确定基础岗位工资时执行5A 标准。经纪业务管理部根据营业部年终利润完成情况及《中信证券营业部平衡计分卡》得分情况，制定营业部负责人的基础岗位工资调整方案，报人力资源部核定，经公司领导审批后实施。
2、营业部前台员工按照其绩效考核结果或考核目标确定相应的基础岗位工资，具体实施按照营业部前台相关管理办法执行。
3、营业部后台员工在初次确定岗位工资时，原则上按照本岗位最低标准执行。
4、营业部柜台员工（包括资金及柜台交易业务经理、客户开销户经理、期货IB 开户经理、期货IB 风控经理），根据《营业部柜台人员岗位工资考核办法》，连续两年考核成绩达到相应要求的，其岗位工资可上浮一级；投资顾问可根据《中信证券营业部投资顾问管理办法》及各营业部的考核细则考核定级；其他后台员工每年可按照一定比例进行岗位基础工资调整，由营业部参照《中信证券营业部后台管理办法》的规定确定调整方案，报公司经纪业务管理部和人力资源部审核批准后执行。
5、营业部负责人及后台员工的基础岗位工资调整原则上不能跨档、跨级，应遵循逐档、逐级调整的原则。具体操作按照《中信证券营业部考核管理管理办法》和《中信证券营业部后台管理办法》执行。
第十二条 营业部设立总经理奖励基金，计算及发放按照《中信证券营业部考核管理办法》执行。
第十三条 营业部前台员工的绩效工资的计算及发放，按照营业部前台相关管理办法执行。
第十四条 营业部负责人及其他员工的年终奖金的计算及发放，按照《中信证券营业部考核管理办法》执行。
第五章 营业部人员离职、辞退
第十五条 营业部人员若离职或辞退，应及时向公司报文。报文时要写明离职、辞职、退职原因及岗位信息，并附有离、辞、退职说明；按照权限经公司分管领导或经纪业务管理部领导审批后，相关人员及时办理工作移交、办公设备交还、系统权限撤销等手续，并填写《解除（终止）劳动合同书》寄到公司盖章。各营业部要按照公司人力资源部“中信证券公司员工离职规定流程”中有关离职管理权限、辞职及辞退申报审批流程等要求办理。
第六章 营业部人员考核
第十六条 营业部人员考核按照《中信证券营业部考核管理办法》、及营业部前、后台管理相关制度执行。
第七章 营业部人员责任追究
第十七条 营业部人员违反公司经纪业务管理规定，公司一经发现，将根据情节轻重，给予当事人进行如下处理：通报批评、考核扣分、经济处理、调离岗位、劝退、降职、免职、辞退等。
第八章 附则
第十八条 本办法自2011年1月1日起执行。原下发的各项相关制度和文件，凡与本办法相抵触的，即行废止。
第十九条 本办法未涉及方面的管理，按公司现行规定执行。 第二十条 本办法由经纪业务管理部负责解释。
经纪业务管理部
2010
年
10月
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中信证券股份有限公司营业部岗位人员管理办法
第一章 总 则
第二章 营业部岗位设置及主要职责 第三章 营业部用工及招聘 第四章 营业部人员薪酬 第五章 营业部人员离职、辞退 第六章 营业部人员考核 第七章 营业部人员责任追究 第八章 附则
2010年10月
第一章 总则
为适应公司经纪业务发展和转型的需要，规范营业部人员管理，提升管理水平，特制定本办法。本办法是适应营业部现有条件和近年发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。
第二章 营业部岗位设置及主要职责
第一条 营业部设营业部负责人（含总经理或主持工作的副总经理——下同）、前台、后台等岗位。
营业部前台岗位分为前台营销系列岗位和前台管理系列岗位。前台营销系列岗位人员包括客户经理和证券经纪人；前台管理系列岗位人员包括营销总监和区域总监。客户经理分为首席客户经理、精英客户经理、资深客户经理、高级客户经理、初级客户经理、见习客户经理。
营业部后台设有运营总监（A 模式）、服务总监（B 模式）、柜台主管（B 模式）、投资顾问、业务咨询经理、客户开销户经理、资金及柜台交易业务经理、期货IB 开户经理、期货IB 风控经理、综合行政人事管理经理等岗位。 A、B 两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。
营业部负责人是营业部前台、后台管理的第一责任人，也是、前台管理的具体执行人。
营业部后台各岗位人员配置必须坚持实事求是，按需配人的原则，坚决防止并杜绝职责分工不清、人浮于事的现象，根据业务需要一岗配置多人的要向经纪业务管理部申报，获得批准后办理。
营业部前台岗位人员配置可依据业务发展需要和前台相关管理制度执行。 营业部岗位设置图如下：
营业部岗位设置图
第二条 营业部负责人岗位要求及职责
1、岗位要求：首先取得符合相关监管部门要求的证券公司分支机构负责人任职资格，其次精通营业部业务和管理，工作责任心强，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无不良从业记录。
2、营业部负责人岗位职责：
1）按照公司发展规划，制定营业部年度、月度工作计划并组织贯彻实施； 2）完成公司下达的营业部年度经营指标；
3）积极进行营销渠道的拓展和维护工作，包括客户经理和证券经纪人的招聘、培训、登记、解约工作的组织实施；
4）依照国家和公司的有关规定，负责营业部合规开展经营活动，保证营业部不出现重大违法违规事件；营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任；
5）营业部重大、特殊事项及时上报，保证公司的指令在营业部的贯彻落实；
6）协调营业部前、后台工作，遵守公司的财务、电脑、风险控制管理制度； 7）审定营业部前后台人员岗位、薪酬和劳动合同的续签，不断调整和优化营业部人力资源配置；组织员工培训；
8）加强与外部有关部门的联系，建立良好的外部环境； 9）在公司授予的权限范围内实施建议权、决定权和签字权； 10）及时完成公司交办的其它工作。
第三条 营业部前、后台人员岗位任职资格要求和主要职责，执行营业部前、后台相关管理办法相关内容。
第四条 根据公司《合规管理暂行规定》要求，营业部应指定专人为本部门的合规督导员，具体管理营业部的合规事宜，对营业部负责人负责，并协助公司合规部开展合规管理工作。合规督导员应由营业部运营总监或柜台主管担任。如发生由其他人员担任或变更合规督导员情形的，营业部应向经纪业务管理部报告，并经合规部确认。
第三章 营业部用工及招聘
第五条 营业部人员根据岗位和工作性质不同分别签订不同的用工合同： 1）《劳动合同书》：适用于营业部负责人、营业部助理、前台管理系列岗位人员、前台各级别客户经理、后台定岗定编人员及个别特定岗位人员；合同签订期限按照公司劳动合同管理办法相关要求执行；
2）《劳务派遣合同》：适用于营业部从事服务、保障性工作内容的人员（例如保洁、保安等）；
3）《证券经纪人委托代理合同》：适用于前台外部营销人员即证券经纪人，在营业部尚未获得当地监管部门批准实施证券经纪人制度实施资格之前，暂不新增此类合同。
4）《非全日制用工合同》：适用于个别前台从事维护辅助工作的人员和个别
特定后台辅助人员。原则上合同期限不超过半年。
具体操作实施按照营业部前、后台相关管理制度执行。
第六条 营业部应本着精干、高效、合理利用人力资源、严格控制成本的原则，根据业务发展实际需要按照规程招聘员工。
第七条 营业部员工招聘工作应严格执行《中信证券营业部员工招聘工作指导办法》，招聘标准详见营业部前、后台管理相关办法。
第八条 营业部人员的岗位聘任工作应按照公司相关规定的管理权限进行，营业部负责人、电脑、财务等岗位以外人员由营业部报经纪业务管理部审批后自行聘任（其中高级及以下级别客户经理的聘任采取报备制），及时向经纪业务管理部、人力资源部等相关部门报备聘任结果，并注意保存完整的手续。
第四章 营业部人员薪酬
第九条 营业部员工实行的薪酬体系主要包括基础岗位工资、绩效工资、总经理奖励基金、年终奖金等部分。各类岗位人员的薪酬结构如下：
1、营业部负责人薪酬主要由基础岗位工资和年终奖金等组成。
2、营业部前台管理系列岗位员工薪酬可分两种模式：有绩效工资的A 类和无绩效工资B 类。执行A 类薪酬模式营业部，前台管理系列岗位薪酬包括基础岗位工资、绩效工资和总经理奖励基金等。执行B 类薪酬模式营业部，前台管理系列岗位的薪酬包括基础岗位工资和总经理奖励基金等。
3、营业部前台客户经理薪酬主要由基础岗位工资、绩效工资等组成。 4、上述第2、3款未涵盖的营业部其他前台人员参照营业部前台相关管理办法执行。
5、营业部后台员工薪酬主要由基础岗位工资、总经理奖励基金、年终奖金等组成。
第十条 营业部员工基础岗位工资体系。
营业部负责人及其他岗位员工基础岗位工资分为1、2、3、4、5个等级，每个等级中又分档，具体标准和对应岗位区间见表一：《营业部员工基础岗位工资标准表》。
表一：营业部员工基础岗位工资标准表
注：试用期工资参照公司人力资源管理的有关规定执行，后台短期使用人员工资为对应岗位最低标准的80%。
第十一条 员工基础岗位工资的确定和升降
1、营业部总经理确定基础岗位工资时从5C 标准起执行，营业部主持工作的副总经理确定基础岗位工资时执行5A 标准。经纪业务管理部根据营业部年终利润完成情况及《中信证券营业部平衡计分卡》得分情况，制定营业部负责人的基础岗位工资调整方案，报人力资源部核定，经公司领导审批后实施。
2、营业部前台员工按照其绩效考核结果或考核目标确定相应的基础岗位工资，具体实施按照营业部前台相关管理办法执行。
3、营业部后台员工在初次确定岗位工资时，原则上按照本岗位最低标准执行。
4、营业部柜台员工（包括资金及柜台交易业务经理、客户开销户经理、期货IB 开户经理、期货IB 风控经理），根据《营业部柜台人员岗位工资考核办法》，连续两年考核成绩达到相应要求的，其岗位工资可上浮一级；投资顾问可根据《中信证券营业部投资顾问管理办法》及各营业部的考核细则考核定级；其他后台员工每年可按照一定比例进行岗位基础工资调整，由营业部参照《中信证券营业部后台管理办法》的规定确定调整方案，报公司经纪业务管理部和人力资源部审核批准后执行。
5、营业部负责人及后台员工的基础岗位工资调整原则上不能跨档、跨级，应遵循逐档、逐级调整的原则。具体操作按照《中信证券营业部考核管理管理办法》和《中信证券营业部后台管理办法》执行。
第十二条 营业部设立总经理奖励基金，计算及发放按照《中信证券营业部考核管理办法》执行。
第十三条 营业部前台员工的绩效工资的计算及发放，按照营业部前台相关管理办法执行。
第十四条 营业部负责人及其他员工的年终奖金的计算及发放，按照《中信证券营业部考核管理办法》执行。
第五章 营业部人员离职、辞退
第十五条 营业部人员若离职或辞退，应及时向公司报文。报文时要写明离职、辞职、退职原因及岗位信息，并附有离、辞、退职说明；按照权限经公司分管领导或经纪业务管理部领导审批后，相关人员及时办理工作移交、办公设备交还、系统权限撤销等手续，并填写《解除（终止）劳动合同书》寄到公司盖章。各营业部要按照公司人力资源部“中信证券公司员工离职规定流程”中有关离职管理权限、辞职及辞退申报审批流程等要求办理。
第六章 营业部人员考核
第十六条 营业部人员考核按照《中信证券营业部考核管理办法》、及营业部前、后台管理相关制度执行。
第七章 营业部人员责任追究
第十七条 营业部人员违反公司经纪业务管理规定，公司一经发现，将根据情节轻重，给予当事人进行如下处理：通报批评、考核扣分、经济处理、调离岗位、劝退、降职、免职、辞退等。
第八章 附则
第十八条 本办法自2011年1月1日起执行。原下发的各项相关制度和文件，凡与本办法相抵触的，即行废止。
第十九条 本办法未涉及方面的管理，按公司现行规定执行。 第二十条 本办法由经纪业务管理部负责解释。
经纪业务管理部
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