1、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。
A ．私募基金是通过非公开方式募集基金
B ．公募基金面向不确定的广大的公众
C ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者
D ．私募基金对信息披露有非常严格的要求
2、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A ．谨慎
B ．诚实
C ．勤勉尽责
D ．稳健
3、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。
A ．从事内幕交易
B ．买卖法律明文禁止买卖的证券
C ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
4、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。
A ．提供虚假、误导性信息
B ．采取正当竞争手段开展业务
C ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
D ．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
5、投资主办人有（ ）情形的，不予通过年检。
A ．不符合一般证券业从业人员有关规定
B ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C ．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D ．3年内没有管理客户委托资产
6、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。
A ．资产配置策略
B ．自营业务规模
C ．可承受的风险限额
D ．投资品种
7、下列具有法人资格的有（ ）。
A ．子公司
B ．分公司
C ．企业财务公司
D ．母公司
8、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（ ）。
A ．保证金制度
B ．每日结算制度
C ．涨跌停板制度
D ．风险准备金制度
9、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。
A ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
C ．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
10、财务与会计人员禁止从事（ ）。
A ．承担与本职岗位有冲突的工作
B ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
C ．未经授权动用本单位的资金、财产
D ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
11、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。
A ．董事长
B ．总经理
C ．经理
D ．主任
12、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。
A ．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
B ．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
C ．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
D ．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
13、下列选项中，属于账户管理内容的有（ ）。
A ．证券账户的合并、挂失补办
B ．账户的开立、信息变更、注销
C ．账户信息比对与报送
D ．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
14、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。
A ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B ．相关业务技术系统建设情况说明
C ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D ．公司财务状况的报告及相关材料
15、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。
A ．股东会
B ．股东大会
C ．董事会
D ．监事会
16、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（ ）。
A ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
B ．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
17、期货交易所的会员管理包括（ ）。
A ．会员资格
B ．会员的变更
C ．会员登记
D ．会员关系
18、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。
A ．金融投资经验
B ．风险承受能力
C ．风险管理能力
D ．金融管理能力
19、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。
A ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
20、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。
A ．公开
B ．平等
C ．自愿
D ．诚实信用
21、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。
A ．未直接参与信息披露违法行为
B ．配合证券监管机构调查且有立功表现
C ．受他人胁迫参与信息披露违法行为
D ．主动上交个人财产
22、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（ ）。
A ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
B ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
C ．不得以他人名义开立多个账户
D ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
23、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。
A ．代理投资人从事证券、期货买卖
B ．向投资人承诺证券、期货投资收益
C ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
24、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。
A ．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
B ．犯罪主体是特殊主体
C ．主观方面一般是为了获取合法利润
D ．客观方面表现为金融机构违背受托义务
25、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
A ．行为的合规性
B ．服务的效率性
C ．客户投诉情况
D ．服务的适当性
26、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。
A ．私募基金是通过非公开方式募集基金
B ．公募基金面向不确定的广大的公众
C ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者
D ．私募基金对信息披露有非常严格的要求
27、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。
A ．银行存款
B ．购买国债
C ．购买中央银行债券
D ．购买中央级金融机构发行的金融债券
28、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（ ）。
A ．公司和行业的研究报告
B ．上市公司的详细资料
C ．有关股票市场变动态势的商情报告
D ．经济前景的预测分析和展望研究
29、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ）。
A ．客体要件
B ．客观要件
C ．主体要件
D ．主观要件
30、股份有限公司的股东大会分为（ ）。
A ．年会
B ．季度会
C ．月会
D ．临时会议
31、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ）。
A ．商业银行
B ．保险公司
C ．财务公司
D ．证券投资基金
32、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（ ）。
A ．收购债权
B ．弥补客户的交易结算资金
C ．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查
D ．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
33、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。
A ．身份
B ．财产与收入状况
C ．证券投资经验
D ．风险偏好
34、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（ ）。
A ．公正
B ．平等
C ．自愿
D ．诚实信用
35、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（ ）。
A ．分公司和子公司都不具有法人资格
B ．分公司和子公司都具有法人资格
C ．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
D ．子公司能够依法独立承担民事责任
36、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。
A ．中国证监会统一印制的申请表
B ．企业法人营业执照
C ．公司章程
D ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
37、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。
A ．公司最近2年连续亏损
B ．公司有重大违法行为
C ．公司最近3年连续亏损
D ．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
38、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
A ．董事
B ．高级管理人员
C ．控股股东
D ．基层员工
39、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（ ）。
A ．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B ．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
C ．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D ．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求
40、诚信信息查询记录包括（ ）。
A ．查询者
B ．查询对象
C ．查询原因
D ．查询时间
41、证券经纪业务的特点有（ ）。
A ．业务对象的专一性
B ．证券经纪商的中介性
C ．客户指令的权威性
D ．客户资料的保密性
42、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
A ．规范运作
B ．审慎工作
C ．信守承诺
D ．信息披露
43、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。
A ．明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B ．解释期货交易的方式、流程及风险
C ．作获利保证、共担风险等承诺
D ．作虚假宣传
44、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。
A ．其他证券公司
B ．商业银行
C ．证券交易所
D ．中国证券业协会
45、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。
A ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
B ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
C ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
46、有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。
A ．执行股东会的决议
B ．制订公司的年度财务预算方案、决算方案
C ．决定公司的经营计划和投资方案
D ．修改公司章程
47、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（ ）。
A ．接受他人委托从事证券投资
B ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
C ．向委托人承诺证券投资收益
D ．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
48、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。
A ．申请报告
B ．营业执照复印件和公司章程
C ．营业执照原件
D ．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
49、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A ．证券公司的从业人员
B ．保险公司的从业人员
C ．期货经纪公司的从业人员
D ．基金管理公司的从业人员
50、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（ ），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
A ．真实
B ．准确
C ．完整
D ．及时
51、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。
A ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
52、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。
A ．真实、合法的资金和账户
B ．明确授权
C ．业务隔离
D ．风险监控
53、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。
A ．委托代理关系
B ．代理期间
C ．执业地域范围
D ．代理权限
54、下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。
A ．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C ．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的
D ．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
55、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。
A ．准确
B ．真实
C ．公正
D ．规范
56、下列具有法人资格的有（ ）。
B ．分公司
C ．企业财务公司
D ．母公司
57、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
A ．规范运作
B ．审慎工作
C ．信守承诺
D ．信息披露
58、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。
A ．战略投资者的名称
B ．认购数量
C ．市盈率
D ．持有期限
59、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。
A ．融资融券业务管理制度
B ．决策与授权体系
C ．评估与控制体系
D ．操作流程和风险识别
60、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
A ．保密意识
B ．合规操作意识
C ．风险控制意识
D ．风险杜绝意识
61、证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A ．法定代表人
B ．经营管理的主要负责人
C ．全体员工
D ．工会代表
62、证券公司只能接受其（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。
A ．全资拥有
B ．控股
C ．其他
D ．被同一机构控制
63、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。
A ．有100万元人民币以上的注册资本
B ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C ．有健全的内部管理制度
D ．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
64、下列属于证券投资顾问服务的是（ ）。
A ．热点分析
C ．证券选择
D ．风险提示
65、（ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A ．证监会及其派出机构
B ．证券登记结算机构
C ．证券交易所
D ．中国证券业协会
66、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
A ．犯罪主体是一般主体
B ．犯罪主观方面是无意
C ．犯罪客体是国家金融管理秩序
D ．犯罪主观方面是故意
67、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（ ）。
A ．责令停止承销或者代理买卖
B ．没收违法所得
C ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
68、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（ ）。
A ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
B ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
C ．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D ．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
69、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。
A ．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B ．动用募集资金投资亏损的处罚
C ．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
D ．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
70、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（ ）。
A ．证券公司
B ．商业银行
C ．期货交易所
D ．期货经纪公司
71、保荐代表人的注册登记事项包括（ ）。
A ．保荐代表人的姓名、性别
B ．保荐代表人的出生日期、身份证号码
C ．保荐代表人的联系电话、通讯地址
D ．保荐代表人的家庭关系
72、股东权利滥用的内容包括（ ）。
A ．滥用的方式
B ．滥用的损害对象
C ．滥用的后果
D ．滥用的责任
73、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。
A ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C ．最近24个月被诫勉谈话的
D ．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
74、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。
A ．抵押融资
B ．资金拆借
C ．对外担保
D ．可能承担无限责任的投资
75、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。
A ．公司有重大违法行为
B ．未按照公司债券募集办法履行义务
C ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D ．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
76、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A ．融资融券业务资格申请书
B ．股东会关于经营融资融券业务的决议
C ．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D ．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
77、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。
A ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C ．代销、包销的期限及起止日期
D ．代销、包销的费用和结算方式
78、参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。
A ．平等
B ．自愿
C ．公平
D ．诚实信用
79、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（ ）。
A ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
B ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
C ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
D ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
80、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
A ．股票
B ．债券
C ．投资基金证券
D ．彩票
81、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。
A ．证券经纪商的中介性
B ．业务对象的针对性
C ．客户指令的权威性
D ．客户资料的保密性
1、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。
A ．私募基金是通过非公开方式募集基金
B ．公募基金面向不确定的广大的公众
C ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者
D ．私募基金对信息披露有非常严格的要求
2、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A ．谨慎
B ．诚实
C ．勤勉尽责
D ．稳健
3、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。
A ．从事内幕交易
B ．买卖法律明文禁止买卖的证券
C ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
4、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。
A ．提供虚假、误导性信息
B ．采取正当竞争手段开展业务
C ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
D ．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
5、投资主办人有（ ）情形的，不予通过年检。
A ．不符合一般证券业从业人员有关规定
B ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C ．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D ．3年内没有管理客户委托资产
6、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。
A ．资产配置策略
B ．自营业务规模
C ．可承受的风险限额
D ．投资品种
7、下列具有法人资格的有（ ）。
A ．子公司
B ．分公司
C ．企业财务公司
D ．母公司
8、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（ ）。
A ．保证金制度
B ．每日结算制度
C ．涨跌停板制度
D ．风险准备金制度
9、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。
A ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
C ．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
10、财务与会计人员禁止从事（ ）。
A ．承担与本职岗位有冲突的工作
B ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
C ．未经授权动用本单位的资金、财产
D ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
11、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。
A ．董事长
B ．总经理
C ．经理
D ．主任
12、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。
A ．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
B ．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
C ．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
D ．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
13、下列选项中，属于账户管理内容的有（ ）。
A ．证券账户的合并、挂失补办
B ．账户的开立、信息变更、注销
C ．账户信息比对与报送
D ．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
14、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。
A ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B ．相关业务技术系统建设情况说明
C ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D ．公司财务状况的报告及相关材料
15、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。
A ．股东会
B ．股东大会
C ．董事会
D ．监事会
16、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（ ）。
A ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
B ．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
17、期货交易所的会员管理包括（ ）。
A ．会员资格
B ．会员的变更
C ．会员登记
D ．会员关系
18、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。
A ．金融投资经验
B ．风险承受能力
C ．风险管理能力
D ．金融管理能力
19、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。
A ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
20、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。
A ．公开
B ．平等
C ．自愿
D ．诚实信用
21、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。
A ．未直接参与信息披露违法行为
B ．配合证券监管机构调查且有立功表现
C ．受他人胁迫参与信息披露违法行为
D ．主动上交个人财产
22、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（ ）。
A ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
B ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
C ．不得以他人名义开立多个账户
D ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
23、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。
A ．代理投资人从事证券、期货买卖
B ．向投资人承诺证券、期货投资收益
C ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
24、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。
A ．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
B ．犯罪主体是特殊主体
C ．主观方面一般是为了获取合法利润
D ．客观方面表现为金融机构违背受托义务
25、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
A ．行为的合规性
B ．服务的效率性
C ．客户投诉情况
D ．服务的适当性
26、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。
A ．私募基金是通过非公开方式募集基金
B ．公募基金面向不确定的广大的公众
C ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者
D ．私募基金对信息披露有非常严格的要求
27、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。
A ．银行存款
B ．购买国债
C ．购买中央银行债券
D ．购买中央级金融机构发行的金融债券
28、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（ ）。
A ．公司和行业的研究报告
B ．上市公司的详细资料
C ．有关股票市场变动态势的商情报告
D ．经济前景的预测分析和展望研究
29、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ）。
A ．客体要件
B ．客观要件
C ．主体要件
D ．主观要件
30、股份有限公司的股东大会分为（ ）。
A ．年会
B ．季度会
C ．月会
D ．临时会议
31、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ）。
A ．商业银行
B ．保险公司
C ．财务公司
D ．证券投资基金
32、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（ ）。
A ．收购债权
B ．弥补客户的交易结算资金
C ．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查
D ．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
33、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。
A ．身份
B ．财产与收入状况
C ．证券投资经验
D ．风险偏好
34、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（ ）。
A ．公正
B ．平等
C ．自愿
D ．诚实信用
35、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（ ）。
A ．分公司和子公司都不具有法人资格
B ．分公司和子公司都具有法人资格
C ．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
D ．子公司能够依法独立承担民事责任
36、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。
A ．中国证监会统一印制的申请表
B ．企业法人营业执照
C ．公司章程
D ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
37、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。
A ．公司最近2年连续亏损
B ．公司有重大违法行为
C ．公司最近3年连续亏损
D ．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
38、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
A ．董事
B ．高级管理人员
C ．控股股东
D ．基层员工
39、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（ ）。
A ．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B ．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
C ．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D ．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求
40、诚信信息查询记录包括（ ）。
A ．查询者
B ．查询对象
C ．查询原因
D ．查询时间
41、证券经纪业务的特点有（ ）。
A ．业务对象的专一性
B ．证券经纪商的中介性
C ．客户指令的权威性
D ．客户资料的保密性
42、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
A ．规范运作
B ．审慎工作
C ．信守承诺
D ．信息披露
43、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。
A ．明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B ．解释期货交易的方式、流程及风险
C ．作获利保证、共担风险等承诺
D ．作虚假宣传
44、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。
A ．其他证券公司
B ．商业银行
C ．证券交易所
D ．中国证券业协会
45、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。
A ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
B ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
C ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
46、有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。
A ．执行股东会的决议
B ．制订公司的年度财务预算方案、决算方案
C ．决定公司的经营计划和投资方案
D ．修改公司章程
47、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（ ）。
A ．接受他人委托从事证券投资
B ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
C ．向委托人承诺证券投资收益
D ．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
48、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。
A ．申请报告
B ．营业执照复印件和公司章程
C ．营业执照原件
D ．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
49、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A ．证券公司的从业人员
B ．保险公司的从业人员
C ．期货经纪公司的从业人员
D ．基金管理公司的从业人员
50、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（ ），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
A ．真实
B ．准确
C ．完整
D ．及时
51、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。
A ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
52、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。
A ．真实、合法的资金和账户
B ．明确授权
C ．业务隔离
D ．风险监控
53、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。
A ．委托代理关系
B ．代理期间
C ．执业地域范围
D ．代理权限
54、下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。
A ．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C ．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的
D ．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
55、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。
A ．准确
B ．真实
C ．公正
D ．规范
56、下列具有法人资格的有（ ）。
B ．分公司
C ．企业财务公司
D ．母公司
57、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
A ．规范运作
B ．审慎工作
C ．信守承诺
D ．信息披露
58、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。
A ．战略投资者的名称
B ．认购数量
C ．市盈率
D ．持有期限
59、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。
A ．融资融券业务管理制度
B ．决策与授权体系
C ．评估与控制体系
D ．操作流程和风险识别
60、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
A ．保密意识
B ．合规操作意识
C ．风险控制意识
D ．风险杜绝意识
61、证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A ．法定代表人
B ．经营管理的主要负责人
C ．全体员工
D ．工会代表
62、证券公司只能接受其（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。
A ．全资拥有
B ．控股
C ．其他
D ．被同一机构控制
63、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。
A ．有100万元人民币以上的注册资本
B ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C ．有健全的内部管理制度
D ．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
64、下列属于证券投资顾问服务的是（ ）。
A ．热点分析
C ．证券选择
D ．风险提示
65、（ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A ．证监会及其派出机构
B ．证券登记结算机构
C ．证券交易所
D ．中国证券业协会
66、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
A ．犯罪主体是一般主体
B ．犯罪主观方面是无意
C ．犯罪客体是国家金融管理秩序
D ．犯罪主观方面是故意
67、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（ ）。
A ．责令停止承销或者代理买卖
B ．没收违法所得
C ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
68、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（ ）。
A ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
B ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
C ．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D ．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
69、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。
A ．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B ．动用募集资金投资亏损的处罚
C ．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
D ．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
70、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（ ）。
A ．证券公司
B ．商业银行
C ．期货交易所
D ．期货经纪公司
71、保荐代表人的注册登记事项包括（ ）。
A ．保荐代表人的姓名、性别
B ．保荐代表人的出生日期、身份证号码
C ．保荐代表人的联系电话、通讯地址
D ．保荐代表人的家庭关系
72、股东权利滥用的内容包括（ ）。
A ．滥用的方式
B ．滥用的损害对象
C ．滥用的后果
D ．滥用的责任
73、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。
A ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C ．最近24个月被诫勉谈话的
D ．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
74、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。
A ．抵押融资
B ．资金拆借
C ．对外担保
D ．可能承担无限责任的投资
75、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。
A ．公司有重大违法行为
B ．未按照公司债券募集办法履行义务
C ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D ．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
76、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A ．融资融券业务资格申请书
B ．股东会关于经营融资融券业务的决议
C ．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D ．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
77、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。
A ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C ．代销、包销的期限及起止日期
D ．代销、包销的费用和结算方式
78、参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。
A ．平等
B ．自愿
C ．公平
D ．诚实信用
79、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（ ）。
A ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
B ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
C ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
D ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
80、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
A ．股票
B ．债券
C ．投资基金证券
D ．彩票
81、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。
A ．证券经纪商的中介性
B ．业务对象的针对性
C ．客户指令的权威性
D ．客户资料的保密性