第一章 绪论
产业的含义；
产业组织层面：生产同类或有密切替代关系产品、服务的企业集合。
产业结构层面：具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产相同用途产品企业的集合。
产业的分类；
三次产业分类法第一次产业－农业 第二次产业－工业 第三次产业--服务业
(三次产业分类法是按产业发生时序和劳动对象的特征进行分类的方法。）
要素分类法:劳动密集型产业如：纺织、服装、食品、零售和餐饮等
资本密集型产业如：交通、钢铁、机械、石油化工产业等
知识密集型产业如：航天、生物、高分子材料、信息产业等
第二章 企业
规模经济与范围经济含义
规模经济:在固定成本不变的情况下，随着投入的增加、产出量的增加，单位产量的固定平
均成本开始下降，进而导致平均成本的降低，这时开始产生规模经济效应.(产量增加带来单
位成本的下降)
范围经济:范围经济是指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种
产品而产生的经济。(产品品种或提供的服务多样化能够带来成本的下降。)
契约人行为的基本假定及含义
1有限理性：主观上追求理性，但客观上只能有限做到这一点。（西蒙）
2 机会主义：人们以欺诈手段追求自身利益的行为倾向。（事前逆向选择和事后的道德风险）
描绘交易费用的三个维度
1交易所涉及的资产专用性。(当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的
资产就具有专用性)。
2 交易所涉及的不确定性。
3 交易发生的频率。
企业的性质（科斯对企业的观点）
市场交易费用的存在决定了企业的存在。
企业的特点（东方以日本为例）
1家庭风格与超血缘意识共存
2 企业目标与个人利益相融
3 儒家伦理与制度理性并用
第三章 产业组织理论演变
理解 “马歇尔冲突” 的含义
马歇尔冲突 ：自由竞争会导致生产规模扩大，形成规模经济，提高产品市场占有率，又不
可避免地造成市场垄断，而垄断发展到一定程度又必然阻止竞争，扼杀企业活力，造成资源
的不合理配置。
产业组织理论不同学派的代表人物
产业组织理论的渊源、形成与发展（注意马歇尔、张伯伦和罗宾逊夫人对产业组织理论的
贡献。）
1 马歇尔经济理论中第一次触及了关于竞争、规模经济和垄断之间的矛盾的观点，即“马歇
尔冲突”。
2 张伯伦和罗宾逊夫人对产业组织理论的贡献：四种基本类型的市场结构
3 克拉克针对完全竞概念的非现实性提出了有效竞争概念。（既有利于维护竞争又有利于发
挥规模经济作用的竞争格局。）
4 梅森 二分法 索斯尼克 有效竞争标准的三分法（即市场结构标准、市场行为和市场绩效
方面的标准）
5 贝恩在1959年出版的《产业组织》一书，系统地提出了产业组织理论的基本框架，标志
着现代产业组织理论的基本形成。
哈佛学派与芝加哥学派的主要观点及其区别。
哈佛学派代表人物：梅森 贝恩
SCP分析框架：市场结构决定市场行为，市场行为决定市场绩效。
芝加哥学派代表人物：施蒂格勒 （《产业组织》标志着芝加哥学派理论上的成熟）
市场集中度与利润率之间存在正相关关系。
两个学派的重要区别：
1主要观点区别：哈佛学派：市场集中度高的产业，利润率也很高，其高利润额来自于企业
的垄断势力。
芝加哥学派：市场集中度高的产业，利润率也很高，但其高利润额来自大企业的高效率
可竞争市场理论基本假设和主要内容。
2 产业组织政策方面区别：哈佛学派：有效的产业组织政策应该着眼于形成和维护有效竞争
的市场结构。因此，对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策。
芝加哥学派：理论上继承了传统自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，
反对政府对经济生活的干预，反对政府管制。
可竞争市场理论基本假设和主要内容
基本假设条件：（1）企业进入和退出市场（产业）是完全自由的。
（2）潜在进入者能够根据现有企业的价格水平评价进入市场的盈利性。
（3）进入行业没有沉没成本，潜在进入者能够采取“打了就跑”的策略。
主要内容：1在可竞争市场上不存在超额利润。
2 在可竞争市场上不存在任何形式的生产低效率和管理上的X低效率。
第四章 市场结构
市场结构的基本类型及主要特征
1.完全竞争市场结构 特点：1产业集中度很低 2产品同一性很高
3不存在任何进入与退出壁垒 4完全信息
2 垄断竞争的市场结构 特点：1产业集中度较低 2产品有差别
3进入和退出壁垒较低
3 寡头垄断市场结构 特点：1产业集中度高 2产业市场被少数大企业控制
3 产品基本同质或差别较大 4进入和退出壁垒较高
4 完全垄断的市场结构 特点：1 产业绝对集中度为100% 2没有替代产品；
3进入壁垒非常高
衡量市场集中度的指标及评价
1. 绝对集中度 它是指规模最大的前几位企业的有关数值占整个市场或行业的份额。
CRn接近于0意味着最大的n个企业仅供应了市场很小的部分。相反地，CRn接近于1
意味着非常高的集中程度。
评价：1该指标计算简单，使用广泛
2忽略了中小企业的分布状况
3不能揭示前n位企业的个别规模和比例
4绝对集中度难以反映市场容量增长、企业兼并所导致的规模和分布的变动状况
2. 相对集中度：洛伦茨曲线、基尼系数
基尼系数在0－1之间变动，当该系数越大时，说明企业的规模分布越不平均，行业集中 度越高。
评价：1是对特定市场中企业规模分布情况的一种相对度量。（当两条不同形状洛伦茨曲线
所围成面积大小相等时，计算出来的基尼系数大小也相等）
2该指标统计的是相对指标，而不是绝对指标。
3.HHI指数:赫芬达尔指数是指某特定行业市场上所有企业的市场份额的平方和。
产业内企业的规模越是接近，且企业数越多，H指数就越接近于零。
评价：1HHI包含了所有企业的规模信息，能反映出行业集中度所无法反映的集中度的差别。
2由于 “平方和”计算的“放大性”，HHI对规模最大的前几个企业的市场份额的变
化反映特别敏感，因此HHI能够真实地反映市场中企业之间规模的差距大小。
3缺点：必须收集到该市场上所有企业的市场份额信息，成本比较高。
4. E.I即E指数 （熵、埃思塔罗比指数）
市场的集中程度越是接近垄断和寡占，E指数就越大。反之，越是接近于完全竞争状态，E
指数就越小。
进入壁垒、退出壁垒的含义；网络外部性含义。
退出壁垒：退出壁垒指产业内已有企业退出该产业时遇到的限制或障碍。
网络效应或网络外部性：是指消费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增加将提高消
费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需求 。
结构性进入壁垒和策略性进入壁垒的含义及成因。
结构性进入壁垒含义：是指企业自身无法支配的、 外生的、 由产品技术特点、 资源供给
条件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒。
策略性进入壁垒或进入阻挠含义：在位企业为保持在市场中的主导地位，获取垄断利润，利
用自身优势，通过一系列有意识的策略性行为构筑起防止潜在进入者进入的壁垒。
影响未来需求结构、未来成本结构的进入阻挠
影响未来需求结构的进入阻挠: 1产品扩散策略2提高转换成本
3利用长期契约锁定产品需求
影响未来成本结构的进入阻挠:1过剩生产能力投资 2干中学(learning by doing)
3提高竞争对手的成本
策略性进入壁垒如何提高竞争对手成本。
提高竞争对手成本方法：1垂直一体化2利用政府管制
3利用产品的互补性和配件生产4提高工资和其他投入品的价格
第五章 市场行为
价格领导制的含义及类型。
价格领导含义：指在一个寡头垄断行业内，由一家厂商确定价格作为行业的价格领导者，其他厂商以领导者价格为准制定自己的价格决策。
类型：1. 低成本型厂商领导制；2. 支配型厂商领导制；3. 晴雨表型厂商领导制
广告行为对市场结构和市场行为的影响 ；
广告行为对市场结构的影响：1形成产品差别化阻止新企业进入；
2排挤现有竞争对手；（建立品牌知名度和商誉）
3形成进入壁垒：
4广告导致市场集中度提高。
广告行为对市场行为的影响：1广告提高产品知名度，激励厂商生产高品质商品。
2广告通过赞助主流媒体提供社会福利
3过度广告活动会造成资源浪费。
策略性行为、合作策略性行为与非合作性策略行为含义
策略性行为:一个企业旨在通过影响竞争对手对该企业行动的预期，使竞争对手在预期的基础上做出对该企业有利的决策行为.
合作策略性行为:厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为。(这类行非合作性策略行为:企业为追求利润最大化所采取的提高其竞争地位的行动。(这类行为通常以降低竞争者的利润为代价来实现己方的利润增长。为通过减少竞争使本行业内企业均能获利。)
广告对市场行为的影响。
非合作性策略行为（掠夺性定价和限制性定价）
掠夺性定价是指在位企业将价格削减至平均成本之下，以便将对手驱逐出市场或者遏制进入。（即使遭受短期损失一旦对手离开市场，原有企业就会提高价格以补偿掠夺期损失。） 限制性定价：是一种短期非合作策略性行为，它通过原有企业的当前价格策略来影响潜在企业对进入市场后利润水平的预期，从而影响潜在企业的进入决策。
兼并的含义、类型及主要动机
兼并：在市场机制作用下，企业通过产权交易获得其他企业产权，并企图获得其控制权的经济行为。
横向兼并（水平兼并）：进行兼并的企业属于同一产业，生产同一产品或处于同一加工工艺阶段。
纵向兼并（垂直兼并）：进行兼并的企业之间存在着垂直方向（前向或后向）的联系，分别处于生产和流通过程中的不同阶段。如：生产整车的企业和生产零部件的企业。
混合兼并（复合兼并）指分属不同产业，生产工艺上没有关联关系，产品也完全不同的企业之间的兼并。如饮料企业和房地产企业的并购。
主兼企业的动机：1获得规模经济的效益 2提高市场竞争力和市场支配力量
3降低成本及市场进入壁垒 4实行多元化，减少资产经营风险
被兼企业的动机：1减少资产经营风险 2避免破产
3回收资本 4有年限的所有者
第六章 市场绩效
衡量市场绩效的指标及评价
1 税后资本收益率
税后资本收益率= (税前利润 - 税收总额) / 自有资本
2 贝恩指数：贝恩通过对企业超额利润的衡量来判断市场垄断或竞争的强度。
评价：1基础数据相对容易得到。
2贝恩指数在某些情况下无法反映市场结构的真实情况。因为企业或行业所获得 的高利润并不一定是通过垄断力量实现的，且确实存在垄断势力的市场上贝恩指数不一定就表现得更高。
3 勒纳指数：量度的是价格与边际成本的偏离率。其计算公式为： L=(P-MC)／P
（在完全竞争条件下，勒纳指数等于0；在垄断情况下，勒纳指数较大，但不超过1） 评价：1有关边际成本的数据难以获得。
2勒纳指数反映的是企业的实际行为，并不反映企业潜在的垄断或竞争行为。（如 企业降低价格有可能是驱除竞争对手的策略行为，但并不表明市场就是竞争性的市场。） 3正是因为勒纳指数本身反映的是当市场存在支配能力时价格与边际成本的偏离程度，所以它无法反映出企业为了谋取或巩固垄断地位而采取的限制性定价和掠夺性定价等行为。
4相比较的企业所有产品的质量必须能够定量化。否则，产品质量差异会导致产品的价格变动，从而影响结论的准确性。
4 托宾q：一家企业资产的市场价值（通过已经公开发行并售出的股票和债券来衡量）与这家企业资产的重置成本的比率，是衡量市场绩效的一个指标。
评价：（1）使用托宾q的优点是避免了估计收益率或边际成本的困难。
（2）使用托宾q的困难在于必须准确计算企业的市值和重置成本。
（3）广告及研究与开发的费用产生了难以估价的无形资产，而托宾q计算中忽略了这些无形资产的重置成本。
兼并的含义、类型及主要动机
兼并：在市场机制作用下，企业通过产权交易获得其他企业产权，并企图获得其控制权的经济行为。
横向兼并（水平兼并）：进行兼并的企业属于同一产业，生产同一产品或处于同一加工工艺阶段。
纵向兼并（垂直兼并）：进行兼并的企业之间存在着垂直方向（前向或后向）的联系，分别处于生产和流通过程中的不同阶段。如：生产整车的企业和生产零部件的企业。
混合兼并（复合兼并）指分属不同产业，生产工艺上没有关联关系，产品也完全不同的企业之间的兼并。如饮料企业和房地产企业的并购。
主兼企业的动机：1获得规模经济的效益 2提高市场竞争力和市场支配力量
3降低成本及市场进入壁垒 4实行多元化，减少资产经营风险
被兼企业的动机：1减少资产经营风险 2避免破产
3回收资本 4有年限的所有者
第六章 市场绩效
衡量市场绩效的指标及评价
1 税后资本收益率
税后资本收益率= (税前利润 - 税收总额) / 自有资本
2 贝恩指数：贝恩通过对企业超额利润的衡量来判断市场垄断或竞争的强度。
评价：1基础数据相对容易得到。
2贝恩指数在某些情况下无法反映市场结构的真实情况。因为企业或行业所获得 的高利润并不一定是通过垄断力量实现的，且确实存在垄断势力的市场上贝恩指数不一定就表现得更高。
3 勒纳指数：量度的是价格与边际成本的偏离率。其计算公式为： L=(P-MC)／P
（在完全竞争条件下，勒纳指数等于0；在垄断情况下，勒纳指数较大，但不超过1） 评价：1有关边际成本的数据难以获得。
2勒纳指数反映的是企业的实际行为，并不反映企业潜在的垄断或竞争行为。（如 企业降低价格有可能是驱除竞争对手的策略行为，但并不表明市场就是竞争性的市场。） 3正是因为勒纳指数本身反映的是当市场存在支配能力时价格与边际成本的偏离程度，所以它无法反映出企业为了谋取或巩固垄断地位而采取的限制性定价和掠夺性定价等行为。
4相比较的企业所有产品的质量必须能够定量化。否则，产品质量差异会导致产品的价格变动，从而影响结论的准确性。
4 托宾q：一家企业资产的市场价值（通过已经公开发行并售出的股票和债券来衡量）与这家企业资产的重置成本的比率，是衡量市场绩效的一个指标。
评价：（1）使用托宾q的优点是避免了估计收益率或边际成本的困难。
（2）使用托宾q的困难在于必须准确计算企业的市值和重置成本。
（3）广告及研究与开发的费用产生了难以估价的无形资产，而托宾q计算中忽略了这些无形资产的重置成本。
广告对市场绩效的影响。
技术扩散的速度
1第一阶段是扩散初期。多数企业因无法肯定创新的价值而不愿承担新技术投资的风险，因此采取观望态度，新技术扩散速度缓慢。
2第二阶段是扩散中期。随着新技术在某些企业中证明了它的价值并且创造了更大的收益，其他企业就加紧了模仿的速度，希望通过迅速跟进来分享创新收益，扩散速度加快。 3第三阶段是扩散晚期。没有采用新技术的企业越来越少，而剩下的企业通常缺少采用新技术的实力，新技术扩散的速度再次缓慢下来。
不同类型企业与技术进步之间的关系。
1在一定的规模临界点以内，研究开发投入随企业规模扩大而增长，研究开发成果也随之增加。
2大、中、小企业在发明、革新方面的作用大小，与产业类别、技术进步阶段特点、专业化分工程度以及政府政策都有密切关系，很难一概而论。
3大企业和中小企业的作用经常是互相补充和联系的。
市场结构、市场行为与市场绩效的关系
短期：可以把市场结构看成是既定的要素，作为企业市场行为的外部环境，市场结构从某种程度上决定了企业的市场行为，市场行为又决定了市场绩效。
小结：在短期内，结构从根本上制约行为，行为又直接决定了绩效。
长期：市场结构也会发生变化，而这种变化正是企业市场行为长期作用的结果，有时市场绩效的变化也会直接导致结构发生变化。
所以，在一个较长的时期内，结构、行为和绩效之间是双向的因果关系。
第八章 产业结构理论
产业结构理论的代表人物及主要贡献
1配第——克拉克定理：随着经济的发展，即随着人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一次产业向第二次产业推移，当人均国民收入进一步提高时，劳动力便向第三次产业推移，劳动力在产业间的分布情况，第一次产业将减少，第二次、第三次产业将增加。 2库兹涅茨人均收入影响论
3 霍夫曼工业经验法则：在工业化的过程中霍夫曼系数不断下降的趋势。
4赤松要“雁型模式”：产业结构演进的一个重要趋势就是与国际市场相适应。
5钱纳里工业化阶段理论
6罗斯托主导产业扩散效应理论
从三大产业的内在变动来看产业结构演变的规律
1第一产业内部，粗放型农业向集约型农业发展；
2第二产业内部，产业结构的演进朝着轻纺工业—基础型重化工业—加工型重化工业方向发展；
3第三产业内部，产业结构沿着传统型服务业—多元化服务业—现代型服务业—信息产业—知识产业方向演进；
产业结构变动的影响因素
需求因素：1投资需求 2消费需求
供给因素：1. 自然条件和资源禀赋2. 人口因素3. 技术进步
4. 资金供应状况5. 技术供给6. 环境的影响
国际贸易因素：进出口因素
国际投资因素
其他因素：政府经济政策和市场
第九章 产业结构优化
产业结构优化的含义与内容
含义：推动产业结构高度化和合理化发展的过程。
内容：1.供给结构的优化。各生产要素在产业间的供给比例及因此形成的产业关联关系。
2. 需求结构的优化。政府、企业或个人对各产业产品的需求比例及因此形成的产业关联关系。
3. 国际贸易结构的优化。各产业产品进出口比例关系及其产业关联关系。
4. 国际投资结构的优化 。对外投资与外国投资的比例结构及其对产业比例关系的影响。
产业结构的关联效应和扩散效应（包括三个效应）。
产业关联效应：就是各产业之间的供给与需求关系。
1前向关联效应：指某些产业在进行生产之前，有许多产业为其提供原料、燃料和生产设备等而产生的部门关联效应。
2后向关联效应：指某些产业在进行生产之后，其产品成为许多产业的原料、燃料或生产设备，或直接进入消费部门而产生的部门关联效应。
扩散效应：某些产业部门在各个历史间歇的增长中，不合比例增长的作用对其他关联产业产生的影响。
1前瞻效应：由于主导产业的发展而诱导了新兴工业部门、新技术、新原料、新材料、新能源等产业的作用，改善了自己供应给其他产业产品的质量。
2回顾效应：主导部门的增长对那些向自己供应投入品的供应部门产生的影响。
3 旁侧效应：由于主导产业的发展还会引起它周围地区在经济和社会方面的一系列变化，这些变化趋向于在广泛的方面推进工业化进程。
产业结构高度化的涵义和特征
涵义：产业结构高度化指一国经济发展重点或产业结构重心由第一产业逐次向第二产业和第三产业转移的过程，标志着一国经济发展水平的高低和发展阶段与方向。
特征1. 产业结构的发展顺着第一、二、三产业优势地位顺向递进的方向演进。
2. 产业结构的发展顺着劳动密集型、资本密集型、技术密集型分别占优势地位顺向递
进的方向演进。
3.产业结构的发展顺着低附加值向高附加值产业方向演进。
4.产业结构的发展顺着低加工度产业占优势地位向高加工度产业占优势地位方向演进。
主导产业的含义、选择基准与特征
含义：指在经济发展中对其他产业起引导、带动作用，对国民经济增长贡献也很大的产业。 特征：1.引入了创新成果，获得了新技术；
2. 具有大大超出国民经济总增长率的持续的部门高增长率；
3. 拥有巨大的市场潜力和光明的发展前景；
4. 具有显著的关联带动和扩散效应，对其他产业的发展具有极大的引导和带动作用。
基准：
1筱原三代平的两基准理论：收入弹性基准和生产率上升率基准。:
2关联度基准—赫希曼基准
3赫希曼过密环境基准和丰富劳动内容基准
4周振华三基准
第十章 产业政策
产业政策兴起的理论依据
1“市场失灵”说 ——产业政策的兴起和存续是弥补市场缺陷、完善资源配置机制的需要 。 2“赶超战略”说 ——产业政策是政府在市场机制基础上更有效地实施“赶超战略”的需要 。 3“国际竞争”说 ——产业政策是当今世界各国更好地参与国际竞争的需要。
产业政策的作用（积极作用、消极作用）
积极作用：1弥补市场失灵的缺陷。
2实现超常规发展，缩短赶超时间。
3促进产业结构合理化与高度化，实现产业资源的优化配置。
4增强产业的国际竞争力 。
5在经济全球化过程中趋利避害，保障国家的经济安全。
消极作用：1. 就促进产业发展的目标而言，产业政策并非对任何产业都具有同等的作用。
2. 不能片面扩大产业政策的作用。
3. 产业政策的实施是需要一定的成本和代价。
4. 产业政策作为政府行为，存在失败的可能性。
先导产业、战略产业、衰退产业的含义或特征
战略产业：指能够在未来成为主导产业或支柱产业的新兴产业。
特征：1能够迅速有效地吸收创新成果，并获得与新技术相关联的新的生产函数； 2具有巨大的市场潜力，可望获得持续的高增长；
3具有突出的关联效应，能够带动相关产业的发展。
特征：（1）消费需求的锐减或消失。
（2）技术进步率下降且创新无望。
（3）技术进步导致替代产业出现需求和销售额上升的趋势。
产业结构政策、产业组织政策的含义与核心内容
产业结构政策含义：指政府制定的通过影响产业结构的调整和优化来促进经济增长的产业政策。
核心内容：所谓产业发展的先后次序选择问题。
产业组织政策含义：为了获得理想的市场效果，由政府制定的干预市场结构和市场行为，调节企业间关系的公共政策。
核心：权衡垄断造成的社会福利的损失和规模经济带来的社会福利的增加。
产业组织政策目标与手段
目标：促进市场的有效竞争
手段：1控制市场结构
2调整市场行为
3直接改善不合理的资源配置
第一章 绪论
产业的含义；
产业组织层面：生产同类或有密切替代关系产品、服务的企业集合。
产业结构层面：具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产相同用途产品企业的集合。
产业的分类；
三次产业分类法第一次产业－农业 第二次产业－工业 第三次产业--服务业
(三次产业分类法是按产业发生时序和劳动对象的特征进行分类的方法。）
要素分类法:劳动密集型产业如：纺织、服装、食品、零售和餐饮等
资本密集型产业如：交通、钢铁、机械、石油化工产业等
知识密集型产业如：航天、生物、高分子材料、信息产业等
第二章 企业
规模经济与范围经济含义
规模经济:在固定成本不变的情况下，随着投入的增加、产出量的增加，单位产量的固定平
均成本开始下降，进而导致平均成本的降低，这时开始产生规模经济效应.(产量增加带来单
位成本的下降)
范围经济:范围经济是指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种
产品而产生的经济。(产品品种或提供的服务多样化能够带来成本的下降。)
契约人行为的基本假定及含义
1有限理性：主观上追求理性，但客观上只能有限做到这一点。（西蒙）
2 机会主义：人们以欺诈手段追求自身利益的行为倾向。（事前逆向选择和事后的道德风险）
描绘交易费用的三个维度
1交易所涉及的资产专用性。(当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的
资产就具有专用性)。
2 交易所涉及的不确定性。
3 交易发生的频率。
企业的性质（科斯对企业的观点）
市场交易费用的存在决定了企业的存在。
企业的特点（东方以日本为例）
1家庭风格与超血缘意识共存
2 企业目标与个人利益相融
3 儒家伦理与制度理性并用
第三章 产业组织理论演变
理解 “马歇尔冲突” 的含义
马歇尔冲突 ：自由竞争会导致生产规模扩大，形成规模经济，提高产品市场占有率，又不
可避免地造成市场垄断，而垄断发展到一定程度又必然阻止竞争，扼杀企业活力，造成资源
的不合理配置。
产业组织理论不同学派的代表人物
产业组织理论的渊源、形成与发展（注意马歇尔、张伯伦和罗宾逊夫人对产业组织理论的
贡献。）
1 马歇尔经济理论中第一次触及了关于竞争、规模经济和垄断之间的矛盾的观点，即“马歇
尔冲突”。
2 张伯伦和罗宾逊夫人对产业组织理论的贡献：四种基本类型的市场结构
3 克拉克针对完全竞概念的非现实性提出了有效竞争概念。（既有利于维护竞争又有利于发
挥规模经济作用的竞争格局。）
4 梅森 二分法 索斯尼克 有效竞争标准的三分法（即市场结构标准、市场行为和市场绩效
方面的标准）
5 贝恩在1959年出版的《产业组织》一书，系统地提出了产业组织理论的基本框架，标志
着现代产业组织理论的基本形成。
哈佛学派与芝加哥学派的主要观点及其区别。
哈佛学派代表人物：梅森 贝恩
SCP分析框架：市场结构决定市场行为，市场行为决定市场绩效。
芝加哥学派代表人物：施蒂格勒 （《产业组织》标志着芝加哥学派理论上的成熟）
市场集中度与利润率之间存在正相关关系。
两个学派的重要区别：
1主要观点区别：哈佛学派：市场集中度高的产业，利润率也很高，其高利润额来自于企业
的垄断势力。
芝加哥学派：市场集中度高的产业，利润率也很高，但其高利润额来自大企业的高效率
可竞争市场理论基本假设和主要内容。
2 产业组织政策方面区别：哈佛学派：有效的产业组织政策应该着眼于形成和维护有效竞争
的市场结构。因此，对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策。
芝加哥学派：理论上继承了传统自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，
反对政府对经济生活的干预，反对政府管制。
可竞争市场理论基本假设和主要内容
基本假设条件：（1）企业进入和退出市场（产业）是完全自由的。
（2）潜在进入者能够根据现有企业的价格水平评价进入市场的盈利性。
（3）进入行业没有沉没成本，潜在进入者能够采取“打了就跑”的策略。
主要内容：1在可竞争市场上不存在超额利润。
2 在可竞争市场上不存在任何形式的生产低效率和管理上的X低效率。
第四章 市场结构
市场结构的基本类型及主要特征
1.完全竞争市场结构 特点：1产业集中度很低 2产品同一性很高
3不存在任何进入与退出壁垒 4完全信息
2 垄断竞争的市场结构 特点：1产业集中度较低 2产品有差别
3进入和退出壁垒较低
3 寡头垄断市场结构 特点：1产业集中度高 2产业市场被少数大企业控制
3 产品基本同质或差别较大 4进入和退出壁垒较高
4 完全垄断的市场结构 特点：1 产业绝对集中度为100% 2没有替代产品；
3进入壁垒非常高
衡量市场集中度的指标及评价
1. 绝对集中度 它是指规模最大的前几位企业的有关数值占整个市场或行业的份额。
CRn接近于0意味着最大的n个企业仅供应了市场很小的部分。相反地，CRn接近于1
意味着非常高的集中程度。
评价：1该指标计算简单，使用广泛
2忽略了中小企业的分布状况
3不能揭示前n位企业的个别规模和比例
4绝对集中度难以反映市场容量增长、企业兼并所导致的规模和分布的变动状况
2. 相对集中度：洛伦茨曲线、基尼系数
基尼系数在0－1之间变动，当该系数越大时，说明企业的规模分布越不平均，行业集中 度越高。
评价：1是对特定市场中企业规模分布情况的一种相对度量。（当两条不同形状洛伦茨曲线
所围成面积大小相等时，计算出来的基尼系数大小也相等）
2该指标统计的是相对指标，而不是绝对指标。
3.HHI指数:赫芬达尔指数是指某特定行业市场上所有企业的市场份额的平方和。
产业内企业的规模越是接近，且企业数越多，H指数就越接近于零。
评价：1HHI包含了所有企业的规模信息，能反映出行业集中度所无法反映的集中度的差别。
2由于 “平方和”计算的“放大性”，HHI对规模最大的前几个企业的市场份额的变
化反映特别敏感，因此HHI能够真实地反映市场中企业之间规模的差距大小。
3缺点：必须收集到该市场上所有企业的市场份额信息，成本比较高。
4. E.I即E指数 （熵、埃思塔罗比指数）
市场的集中程度越是接近垄断和寡占，E指数就越大。反之，越是接近于完全竞争状态，E
指数就越小。
进入壁垒、退出壁垒的含义；网络外部性含义。
退出壁垒：退出壁垒指产业内已有企业退出该产业时遇到的限制或障碍。
网络效应或网络外部性：是指消费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增加将提高消
费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需求 。
结构性进入壁垒和策略性进入壁垒的含义及成因。
结构性进入壁垒含义：是指企业自身无法支配的、 外生的、 由产品技术特点、 资源供给
条件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒。
策略性进入壁垒或进入阻挠含义：在位企业为保持在市场中的主导地位，获取垄断利润，利
用自身优势，通过一系列有意识的策略性行为构筑起防止潜在进入者进入的壁垒。
影响未来需求结构、未来成本结构的进入阻挠
影响未来需求结构的进入阻挠: 1产品扩散策略2提高转换成本
3利用长期契约锁定产品需求
影响未来成本结构的进入阻挠:1过剩生产能力投资 2干中学(learning by doing)
3提高竞争对手的成本
策略性进入壁垒如何提高竞争对手成本。
提高竞争对手成本方法：1垂直一体化2利用政府管制
3利用产品的互补性和配件生产4提高工资和其他投入品的价格
第五章 市场行为
价格领导制的含义及类型。
价格领导含义：指在一个寡头垄断行业内，由一家厂商确定价格作为行业的价格领导者，其他厂商以领导者价格为准制定自己的价格决策。
类型：1. 低成本型厂商领导制；2. 支配型厂商领导制；3. 晴雨表型厂商领导制
广告行为对市场结构和市场行为的影响 ；
广告行为对市场结构的影响：1形成产品差别化阻止新企业进入；
2排挤现有竞争对手；（建立品牌知名度和商誉）
3形成进入壁垒：
4广告导致市场集中度提高。
广告行为对市场行为的影响：1广告提高产品知名度，激励厂商生产高品质商品。
2广告通过赞助主流媒体提供社会福利
3过度广告活动会造成资源浪费。
策略性行为、合作策略性行为与非合作性策略行为含义
策略性行为:一个企业旨在通过影响竞争对手对该企业行动的预期，使竞争对手在预期的基础上做出对该企业有利的决策行为.
合作策略性行为:厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为。(这类行非合作性策略行为:企业为追求利润最大化所采取的提高其竞争地位的行动。(这类行为通常以降低竞争者的利润为代价来实现己方的利润增长。为通过减少竞争使本行业内企业均能获利。)
广告对市场行为的影响。
非合作性策略行为（掠夺性定价和限制性定价）
掠夺性定价是指在位企业将价格削减至平均成本之下，以便将对手驱逐出市场或者遏制进入。（即使遭受短期损失一旦对手离开市场，原有企业就会提高价格以补偿掠夺期损失。） 限制性定价：是一种短期非合作策略性行为，它通过原有企业的当前价格策略来影响潜在企业对进入市场后利润水平的预期，从而影响潜在企业的进入决策。
兼并的含义、类型及主要动机
兼并：在市场机制作用下，企业通过产权交易获得其他企业产权，并企图获得其控制权的经济行为。
横向兼并（水平兼并）：进行兼并的企业属于同一产业，生产同一产品或处于同一加工工艺阶段。
纵向兼并（垂直兼并）：进行兼并的企业之间存在着垂直方向（前向或后向）的联系，分别处于生产和流通过程中的不同阶段。如：生产整车的企业和生产零部件的企业。
混合兼并（复合兼并）指分属不同产业，生产工艺上没有关联关系，产品也完全不同的企业之间的兼并。如饮料企业和房地产企业的并购。
主兼企业的动机：1获得规模经济的效益 2提高市场竞争力和市场支配力量
3降低成本及市场进入壁垒 4实行多元化，减少资产经营风险
被兼企业的动机：1减少资产经营风险 2避免破产
3回收资本 4有年限的所有者
第六章 市场绩效
衡量市场绩效的指标及评价
1 税后资本收益率
税后资本收益率= (税前利润 - 税收总额) / 自有资本
2 贝恩指数：贝恩通过对企业超额利润的衡量来判断市场垄断或竞争的强度。
评价：1基础数据相对容易得到。
2贝恩指数在某些情况下无法反映市场结构的真实情况。因为企业或行业所获得 的高利润并不一定是通过垄断力量实现的，且确实存在垄断势力的市场上贝恩指数不一定就表现得更高。
3 勒纳指数：量度的是价格与边际成本的偏离率。其计算公式为： L=(P-MC)／P
（在完全竞争条件下，勒纳指数等于0；在垄断情况下，勒纳指数较大，但不超过1） 评价：1有关边际成本的数据难以获得。
2勒纳指数反映的是企业的实际行为，并不反映企业潜在的垄断或竞争行为。（如 企业降低价格有可能是驱除竞争对手的策略行为，但并不表明市场就是竞争性的市场。） 3正是因为勒纳指数本身反映的是当市场存在支配能力时价格与边际成本的偏离程度，所以它无法反映出企业为了谋取或巩固垄断地位而采取的限制性定价和掠夺性定价等行为。
4相比较的企业所有产品的质量必须能够定量化。否则，产品质量差异会导致产品的价格变动，从而影响结论的准确性。
4 托宾q：一家企业资产的市场价值（通过已经公开发行并售出的股票和债券来衡量）与这家企业资产的重置成本的比率，是衡量市场绩效的一个指标。
评价：（1）使用托宾q的优点是避免了估计收益率或边际成本的困难。
（2）使用托宾q的困难在于必须准确计算企业的市值和重置成本。
（3）广告及研究与开发的费用产生了难以估价的无形资产，而托宾q计算中忽略了这些无形资产的重置成本。
兼并的含义、类型及主要动机
兼并：在市场机制作用下，企业通过产权交易获得其他企业产权，并企图获得其控制权的经济行为。
横向兼并（水平兼并）：进行兼并的企业属于同一产业，生产同一产品或处于同一加工工艺阶段。
纵向兼并（垂直兼并）：进行兼并的企业之间存在着垂直方向（前向或后向）的联系，分别处于生产和流通过程中的不同阶段。如：生产整车的企业和生产零部件的企业。
混合兼并（复合兼并）指分属不同产业，生产工艺上没有关联关系，产品也完全不同的企业之间的兼并。如饮料企业和房地产企业的并购。
主兼企业的动机：1获得规模经济的效益 2提高市场竞争力和市场支配力量
3降低成本及市场进入壁垒 4实行多元化，减少资产经营风险
被兼企业的动机：1减少资产经营风险 2避免破产
3回收资本 4有年限的所有者
第六章 市场绩效
衡量市场绩效的指标及评价
1 税后资本收益率
税后资本收益率= (税前利润 - 税收总额) / 自有资本
2 贝恩指数：贝恩通过对企业超额利润的衡量来判断市场垄断或竞争的强度。
评价：1基础数据相对容易得到。
2贝恩指数在某些情况下无法反映市场结构的真实情况。因为企业或行业所获得 的高利润并不一定是通过垄断力量实现的，且确实存在垄断势力的市场上贝恩指数不一定就表现得更高。
3 勒纳指数：量度的是价格与边际成本的偏离率。其计算公式为： L=(P-MC)／P
（在完全竞争条件下，勒纳指数等于0；在垄断情况下，勒纳指数较大，但不超过1） 评价：1有关边际成本的数据难以获得。
2勒纳指数反映的是企业的实际行为，并不反映企业潜在的垄断或竞争行为。（如 企业降低价格有可能是驱除竞争对手的策略行为，但并不表明市场就是竞争性的市场。） 3正是因为勒纳指数本身反映的是当市场存在支配能力时价格与边际成本的偏离程度，所以它无法反映出企业为了谋取或巩固垄断地位而采取的限制性定价和掠夺性定价等行为。
4相比较的企业所有产品的质量必须能够定量化。否则，产品质量差异会导致产品的价格变动，从而影响结论的准确性。
4 托宾q：一家企业资产的市场价值（通过已经公开发行并售出的股票和债券来衡量）与这家企业资产的重置成本的比率，是衡量市场绩效的一个指标。
评价：（1）使用托宾q的优点是避免了估计收益率或边际成本的困难。
（2）使用托宾q的困难在于必须准确计算企业的市值和重置成本。
（3）广告及研究与开发的费用产生了难以估价的无形资产，而托宾q计算中忽略了这些无形资产的重置成本。
广告对市场绩效的影响。
技术扩散的速度
1第一阶段是扩散初期。多数企业因无法肯定创新的价值而不愿承担新技术投资的风险，因此采取观望态度，新技术扩散速度缓慢。
2第二阶段是扩散中期。随着新技术在某些企业中证明了它的价值并且创造了更大的收益，其他企业就加紧了模仿的速度，希望通过迅速跟进来分享创新收益，扩散速度加快。 3第三阶段是扩散晚期。没有采用新技术的企业越来越少，而剩下的企业通常缺少采用新技术的实力，新技术扩散的速度再次缓慢下来。
不同类型企业与技术进步之间的关系。
1在一定的规模临界点以内，研究开发投入随企业规模扩大而增长，研究开发成果也随之增加。
2大、中、小企业在发明、革新方面的作用大小，与产业类别、技术进步阶段特点、专业化分工程度以及政府政策都有密切关系，很难一概而论。
3大企业和中小企业的作用经常是互相补充和联系的。
市场结构、市场行为与市场绩效的关系
短期：可以把市场结构看成是既定的要素，作为企业市场行为的外部环境，市场结构从某种程度上决定了企业的市场行为，市场行为又决定了市场绩效。
小结：在短期内，结构从根本上制约行为，行为又直接决定了绩效。
长期：市场结构也会发生变化，而这种变化正是企业市场行为长期作用的结果，有时市场绩效的变化也会直接导致结构发生变化。
所以，在一个较长的时期内，结构、行为和绩效之间是双向的因果关系。
第八章 产业结构理论
产业结构理论的代表人物及主要贡献
1配第——克拉克定理：随着经济的发展，即随着人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一次产业向第二次产业推移，当人均国民收入进一步提高时，劳动力便向第三次产业推移，劳动力在产业间的分布情况，第一次产业将减少，第二次、第三次产业将增加。 2库兹涅茨人均收入影响论
3 霍夫曼工业经验法则：在工业化的过程中霍夫曼系数不断下降的趋势。
4赤松要“雁型模式”：产业结构演进的一个重要趋势就是与国际市场相适应。
5钱纳里工业化阶段理论
6罗斯托主导产业扩散效应理论
从三大产业的内在变动来看产业结构演变的规律
1第一产业内部，粗放型农业向集约型农业发展；
2第二产业内部，产业结构的演进朝着轻纺工业—基础型重化工业—加工型重化工业方向发展；
3第三产业内部，产业结构沿着传统型服务业—多元化服务业—现代型服务业—信息产业—知识产业方向演进；
产业结构变动的影响因素
需求因素：1投资需求 2消费需求
供给因素：1. 自然条件和资源禀赋2. 人口因素3. 技术进步
4. 资金供应状况5. 技术供给6. 环境的影响
国际贸易因素：进出口因素
国际投资因素
其他因素：政府经济政策和市场
第九章 产业结构优化
产业结构优化的含义与内容
含义：推动产业结构高度化和合理化发展的过程。
内容：1.供给结构的优化。各生产要素在产业间的供给比例及因此形成的产业关联关系。
2. 需求结构的优化。政府、企业或个人对各产业产品的需求比例及因此形成的产业关联关系。
3. 国际贸易结构的优化。各产业产品进出口比例关系及其产业关联关系。
4. 国际投资结构的优化 。对外投资与外国投资的比例结构及其对产业比例关系的影响。
产业结构的关联效应和扩散效应（包括三个效应）。
产业关联效应：就是各产业之间的供给与需求关系。
1前向关联效应：指某些产业在进行生产之前，有许多产业为其提供原料、燃料和生产设备等而产生的部门关联效应。
2后向关联效应：指某些产业在进行生产之后，其产品成为许多产业的原料、燃料或生产设备，或直接进入消费部门而产生的部门关联效应。
扩散效应：某些产业部门在各个历史间歇的增长中，不合比例增长的作用对其他关联产业产生的影响。
1前瞻效应：由于主导产业的发展而诱导了新兴工业部门、新技术、新原料、新材料、新能源等产业的作用，改善了自己供应给其他产业产品的质量。
2回顾效应：主导部门的增长对那些向自己供应投入品的供应部门产生的影响。
3 旁侧效应：由于主导产业的发展还会引起它周围地区在经济和社会方面的一系列变化，这些变化趋向于在广泛的方面推进工业化进程。
产业结构高度化的涵义和特征
涵义：产业结构高度化指一国经济发展重点或产业结构重心由第一产业逐次向第二产业和第三产业转移的过程，标志着一国经济发展水平的高低和发展阶段与方向。
特征1. 产业结构的发展顺着第一、二、三产业优势地位顺向递进的方向演进。
2. 产业结构的发展顺着劳动密集型、资本密集型、技术密集型分别占优势地位顺向递
进的方向演进。
3.产业结构的发展顺着低附加值向高附加值产业方向演进。
4.产业结构的发展顺着低加工度产业占优势地位向高加工度产业占优势地位方向演进。
主导产业的含义、选择基准与特征
含义：指在经济发展中对其他产业起引导、带动作用，对国民经济增长贡献也很大的产业。 特征：1.引入了创新成果，获得了新技术；
2. 具有大大超出国民经济总增长率的持续的部门高增长率；
3. 拥有巨大的市场潜力和光明的发展前景；
4. 具有显著的关联带动和扩散效应，对其他产业的发展具有极大的引导和带动作用。
基准：
1筱原三代平的两基准理论：收入弹性基准和生产率上升率基准。:
2关联度基准—赫希曼基准
3赫希曼过密环境基准和丰富劳动内容基准
4周振华三基准
第十章 产业政策
产业政策兴起的理论依据
1“市场失灵”说 ——产业政策的兴起和存续是弥补市场缺陷、完善资源配置机制的需要 。 2“赶超战略”说 ——产业政策是政府在市场机制基础上更有效地实施“赶超战略”的需要 。 3“国际竞争”说 ——产业政策是当今世界各国更好地参与国际竞争的需要。
产业政策的作用（积极作用、消极作用）
积极作用：1弥补市场失灵的缺陷。
2实现超常规发展，缩短赶超时间。
3促进产业结构合理化与高度化，实现产业资源的优化配置。
4增强产业的国际竞争力 。
5在经济全球化过程中趋利避害，保障国家的经济安全。
消极作用：1. 就促进产业发展的目标而言，产业政策并非对任何产业都具有同等的作用。
2. 不能片面扩大产业政策的作用。
3. 产业政策的实施是需要一定的成本和代价。
4. 产业政策作为政府行为，存在失败的可能性。
先导产业、战略产业、衰退产业的含义或特征
战略产业：指能够在未来成为主导产业或支柱产业的新兴产业。
特征：1能够迅速有效地吸收创新成果，并获得与新技术相关联的新的生产函数； 2具有巨大的市场潜力，可望获得持续的高增长；
3具有突出的关联效应，能够带动相关产业的发展。
特征：（1）消费需求的锐减或消失。
（2）技术进步率下降且创新无望。
（3）技术进步导致替代产业出现需求和销售额上升的趋势。
产业结构政策、产业组织政策的含义与核心内容
产业结构政策含义：指政府制定的通过影响产业结构的调整和优化来促进经济增长的产业政策。
核心内容：所谓产业发展的先后次序选择问题。
产业组织政策含义：为了获得理想的市场效果，由政府制定的干预市场结构和市场行为，调节企业间关系的公共政策。
核心：权衡垄断造成的社会福利的损失和规模经济带来的社会福利的增加。
产业组织政策目标与手段
目标：促进市场的有效竞争
手段：1控制市场结构
2调整市场行为
3直接改善不合理的资源配置