单证检查整改报告
中国人民财产保险股份有限公司 业务单证管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范业务单证管理,保障业务合规经营,防止单证风险,增强公司防风险能力,促进业务健康发展,根据省公司<单证管理办法>和<单证管理实务>,结合全市系统业务单证管理实际,制定本管理办法. 第二条 本办法所管理的业务单证,是指印有公司形象标识和名称的各类空白业务单证,包括投保单.保险单.保险证(保险卡)和批单. 定额保险单是指保险单上印有保险责任.固定的保险金 额和保险费,通过手工或机打方式填写投保人和被 ...
单证风险排查整改报告 内控制度执行自查整改报告 按照****文件要求,我社成立内控制度执行自查领导小组,***为组长,*****为成员.组长为自查第一责任人,各成员相互配合.现将自查情况汇报如下: 一.对库存现金情况,重要空白凭证.印章.有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查; 发现库存有连续三天超限额现象. 二.对内外账务核对.开户业务.大额资金业务.挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查.发现九月份之前有代理开户现象,挂失申请书填写不规范的情况. 三.对授权管理,考勤情况进行检查,存
中国邮政储蓄银行福建省分行 代理保险管理办法 2010年9月 总 则 第一条 为保证中国邮政储蓄银行代理保险业务的合规开展,加强业务管理,防范经营风险,维护中国邮政储蓄银行(以下简称"邮储银行").合作保险公司.客户及其他当事人的合法权益,依据<中华人民共和国商业银行法>.<中华人民共和国保险法>等法律法规,按照中国银行业监督管理委员会(以下简称"银监会").中国保险监督管理委员会(以下简称"保监会")等监管部门 ...
企业经营管理状况 企业名称:海关编码:填报日期:评估报告 (报关企业) 填 表 说 明 本评估报告适用于向海关申请或者已经适用AA.A类管理的企业,请在填写本报告前,认真阅读以下内容: 一.本评估报告是海关对企业实施分类管理的重要依据之一,请审慎如实填写. 二.本评估报告第三部分"自我评估",是对企业是否符合海关管理.企业经营管理和贸易安全要求的全面自评,请逐项选择"是"或者"否".其中,如申请人认为"贸易安全"部分 ...
农村信用联社今年以来开展案件专项治理取得了卓有成效,他们的主在做法是: 一.所做的主要工作 ㈠领导重视,制定方案 1.成立了领导小组.一是于xx年元月17日以长信联发[xx]6号文件成立了以联社主任赵运锴为组长,联社副主任.监事长为副组长,业务.稽核.人事等相关科室负责人为成员的内控内管检查领导小组.二是成立了以联社主任赵运锴为组长,监事长黄玉为副组长,邓宏芳等人为成员的案件专项治理工作领导小组. 2.制定了工作实施方案.一是以长信联发[xx]53号文件制定了案件专项治理工作实施方案.<方 ...
附录: 厦门市交通事故简易案件保险快速理赔办 法 第一条 为配合厦门市公安交通管理局发布的<厦门市交通事故简易程序快速处理办法>的实施,保障本市道路交通有序.畅通,提高交通事故处理效率,做好理赔服务,加快理赔速度 厦门市保险行业协会特制定<厦门市道路交通事故简易案件保险快速理赔办法>. 第二条 在本市道路上发生的,适用简易程序快速处理办法由当事人自行协商或由执勤民警当场认定的交通事故,按照本办法实行快速理赔. 第三条 适用简易程序快速处理的交通事故,按照"模糊责 ...
运营主管"学制度.守职责.做奉献"简答题(二) 1.主管授权操作要点有哪些? 答:(1)主管进行授权前,应根据相关制度办法审查业务真伪,核实原始凭证主要要素与柜员输入内容是否一致,现金业务应卡把现金大数,核对无误后再进行授权. (2)主管需在确认授权业务成功后方可离开现场.对授权后不成功的交易,授权主管应监督经办柜员修改后重新提交,直至成功或退出交易界面. 2.主管授权审核要点有哪些? 答:(1)真实性:审核业务是否虚假,是否由客户申请办理还是柜员自行办理,业务资料及凭证是否 ...
维修企业安全发言稿 维修企业安全排查工作 一.治理内容 (一)是否按照道路运输经营许可证许可范围从事维修作业:关键岗位从业人员是否配备齐全,并取得相应的资格证书. (二)是否有完善的安全生产管理制度,安全生产责任制度和安全事故应急预案:安全责任是否落实到人,是否定期召开安全生产例会,是否对职工开展定期和不定期安全生产教育和进行安全生产检查,有无相关记录:是否建立健全各工种.各类机电设备的安全操作规程并悬挂在相应的工位或设备附近,安全生产警示标志是否健全. (三)是否建立维修质量保证体系,分工明确
企业经营管理状况 评估报告 (进出口货物收发货人) 企业名称: 海关编码: 44189100 34 填报日期: 二〇一二年四月十一日 填 表 说 明 本评估报告适用于向海关申请或者已经适用AA.A类管 理的企业,请在填写本报告前,认真阅读以下内容: 一.本评估报告是海关对企业实施分类管理的重要依据之 一,请审慎如实填写. 二.本评估报告第三部分"自我评估",是对企业是否符合 海关管理.企业经营管理和贸易安全要求的全面自评,请逐项 选择"是"或者" ...
合规风险管理自查自纠情况报告 海阳联社 (2007年11月8日) 烟台办事处: 为确保我市农村信用社持续.合规稳健发展,根据省联社.烟台办事处的相关要求,我社利用一周的时间,对全市农村信用社业务经营合规性.资产风险状况和内控制度建立与执行情况.法人治理结构完善等情况进行了全面自查,现将自查情况汇报如下: 一.领导重视,认识到位 在接到合规风险管理检查验收通知后,联社党委高度重视,召开专题会议,研究布置自查工作方案,要求立足暴露问题开展自查,边查边整改.为此,联社党委研究决定,成立了自查工作领导小
1.会计法>法律责任主要规定两种责任形式:一是行政责任:二是刑事责任.(正确) 2.我国<票据法>按照支付票款方式,将支票分为现金支票和转账支票.(错误) 3.根据<票据法>规定,支票上未记载出票地的,出票人的营业场所.住所或者经常居住地 为出票地.(正确) 4.最基本的会计等式是(资产=负债+所有者权益 ) 5.下列会计科目中,不属于资产类的是(B.长期待摊费用 ) (A. 借贷记账法 )是以"借"和"贷"为记账符号的一种复 ...
会计工作规范化等级管理实施细则(试行) 第一章 总 则 第一条 为了进一步强化*****农村信用合作联社(以下简称联社)会计工作,提高会计工作核算质量和管理水平,逐步实现会计工作制度化.规范化.现代化,充分发挥会计工作在加强农村信用社经营管理.提高经济效益中的作用,根据<会计法>.<会计基础>.和<新疆农村信用合社会计处理规范>以及信用社会计工作有关规章.制度,结合联社会计工作实际,特制定联社会计工作规范化等级管理实施细则(试行)>(以下简称<实施 ...
****村镇银行有限责任公司 部门设置和职责 一.部门设置思路: ****村镇银行有限责任公司(以下简称"****村镇银行")设立后,按照"精简.高效"的原则设置分支机构和内设机构,根据商业银行的现行组织构架,和"以客户为中心,以市场为导向"的商业银行文化,构建村镇银行组织机构模式,实行统一领导.垂直管理,创建灵捷型组织机制,为****村镇银行在客户需求.市场机会等因素不断变化的竞争环境中能够快速作出反应的综合金融服务提供动力引擎. 二 ...
风险合规教育测试题(B 卷) 区县分公司:部门.支局(网点):姓名:成绩: 一.单选题(每题1分,共计40题) 1.上海邮政代理金融从业人员违规行为处理实施细则中处理种类-经济处罚金额为 (C ) A .200-1000元 B.100-5000元 C.200-10000元 D.100-10000元 2.上海邮政员工抵制.检举和堵截金融违法违纪违规行为奖励办法中上海市公司举报电话为(D ) A .021-36535172 B.021-36535175 C.021-36535171 D.021-36
邮储银行内控达标年个人自查报告3篇 为规范业务经营,强化风险管理,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全.稳健运行.我行进行了严格规范的自查行动. 第一,按照制度要求,重塑制度流程 按照最新文件规定.相关岗位操作流程和有关制度办法,认真梳理农村信用社工作岗位中 应知.应会.应做.应遵 制度.知识.技能以及职业操守,组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料. 第二,做好自查和整改工作 自查柜面业务操作.对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查.对库存现金情况,重要空白凭证.印章
中国人寿财产保险股份有限公司山西省分 中国人寿财产保险股份有限公司山西省分 公司资金管理办法 资金管理办法实施细则 公司资金管理办法实施细则第一章 第一条 第一条 总 则为进一步规范公司资金管理,保证资金流动安全.高效,提高资金集中效率和运用收益,防范资金管理风 险, 增强公司偿付能力, <中华人民共和国保险法> 根据 . <中 国人民银行人民币结算账户管理办法>和总公司<资金管理 办法>等有关规定,结合山西公司管理要求特制定本实施细 则. 第二条 第二 条 ...
"员工行为管理年"活动考试题库 一.判断题 1.员工不得参与非法的高息借贷.融资或集资活动.( ) 2.员工可以利用客户的资源经商办企业.( ) 3.员工本人控制的账户可以接受从贷款客户.供应商等利益相关方转入的资金.( ) 4.员工不得利用职权谋取不正当经济利益.( ) 5.员工冒用他人名义办理电子银行签约是违反员工从业行为禁止规定的.( ) 6.员工泄露国家秘密或建设银行商业秘密给建设银行利益和声誉造成损害是违规的,但不是违反员工从业行为禁止规定.( ) 7.建设银行员工 ...
<中华人民共和国黄埔海关对加工贸易企业帐簿.单证的管理规定> 中华人民共和国黄埔海关对加工贸易企业帐簿.单证的管理规定 第-条 为了规范加工贸易企业建帐行为,健全企业管理,提高企业经营效益和海关工作效率,根据<中华人民共和国海关海关稽查条例>.有关会计法规及海关其他有关规定,制定本规定. 第二条 凡在黄埔海关注册或备案(不含异地报关备案)的外商投资企业.对外加工装配经营单位及加工企业.保税仓库等加工贸易企业,必须按照海关规定和会计法律法规,设置.编制和保管会计帐簿.会计凭 ...
我非常感谢各位领导.同志们给了我这次竞聘的机会.我叫张文跃,今年34岁,大专文化,会计员.13年来在营业网点和储蓄事后监督工作岗位上,从事的都是储蓄会计工作.今天我本着锻炼自己,为建行服务的宗旨站到这里,竞聘蒙自建行天马分理处委派会计主管一职.营业网点会计工作具有专业性.广泛性.从属性.服务性和琐碎性等特点,从委派会计主管应当具备的基本条件和业务素质要求看,就知道这一工件的艰巨性.刚才参加竟聘演讲的几位同志,每个人都有自己的优势.我要说,我的优势就在于三个方面:一是有较为扎实的专业知识.自省财校
办理危险品经营许可证资料 [1]申请危化品经营许可证的单位还应上传承诺书.承诺书应由法人代表或负责人签名并盖单位公章.换证单位承诺书中还应含台账表格,按危险化学品名注明三年经营量. (一)新申请(甲证剧毒.甲证其它成品油.乙证): 新申请(甲证剧毒.甲证其它成品油.乙证)的经营单位应提交的材料为6项,为方便企业申报,对材料的内容说明如下: 1.<危险化学品经营许可证申请表>; 2.安全评价报告; 3.经营和储存场所建筑物消防安全验收文件; 说明: A.经营场所应有消防验收合格意见书. ...