英国隧道协会与英国保险协会联合
发布的隧道建设风险管理实践规范
英国隧道协会出版
第一版：2003年9月
规范的参与者
英国隧道协会
T Mellors(联合主席) 负责人：Mellors Associates
D Court 隧道经理：Nuttall
A Umney 董事：FaberMaunsell
E Woods 董事：Arup
英国保险协会
D Southcott（联合主席） 项目经理：Allianz Global Risks
A Adeyemo 风险工程师：Gerling UK
M Brown 高级保险商：Swiss Re
S Cross 高级施工风险工程顾问：Zurich
R Gallagher 工程保险商：Allianz AG
O Hautefeuille 建筑保险业经理：Scor
H Philips 保险业经理：ERC Frankona
H Reiner 保险业经理：Munich Reinsurance Company M Spencer 建筑保险业经理：Zurich
D Thomas 保险业经理：Royal & Sun Alliance
T Wylie 建筑保险业经理：Gerling UK
为英国隧道协会作评估的评估者
C Eddie 工程董事：Morgan Tunelling
W Grose 董事：Arup
英国隧道协会出版
规范的复印版下列地点有售：
英国隧道协会
地址：秘书长 价格：￡10.00加￡2.00邮资和操作费
土木工程研究会
1号乔治大街
威斯敏斯特
伦敦 SW1P 3AA
电话：（＋44）020 7665 2233
传真：（＋44）020 7799 1325
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英国隧道协会2003年9月第一次出版
书号：0-9546106-0-1
保留所有权，此出版物中任何一部分在没有得到发行人事先的许可下，后来的买者都不可以以任何形式或任何方式复制、保存在可恢复系统内或者传输; 或者以任何形式的装订物或者替代物流通，除了其中已经出版过的和没有类似情形的升级版。
版权所有者：英国隧道协会，在联合实践规范出版但还没有完全被理解的时候，对校对此联合实践规范中的信息和建议的准确性作出了很大成就。版权所有者不保证任何联合实践规范中的信息和建议的准确性，任何人因依赖于规范中的信息和建议而导致的任何损坏或破坏不负有任何责任。
目录
1. 规范的目的………………………………………………………………………4
2. 规范的一致性……………………………………………………………………4
3. 绪论………………………………………………………………………………5
4. 风险评估和管理…………………………………………………………………5
5. 委托方任务和责任………………………………………………………………6
6. 工程发展阶段……………………………………………………………………6
7. 施工合同获取阶段………………………………………………………………8
8. 设计阶段…………………………………………………………………………9
9. 施工阶段…………………………………………………………………………10
目录
1. 规范中所用的定义和术语………………………………………………………14
2. 保险合同的可交付使用进度表…………………………………………………16
3. 认可的模型………………………………………………………………………18
1. 规范的目的
1.1. 该规范的目的是提高和稳固，使MINIMISATION 和风险管理与隧道、洞窟、杆的设计和结构相联系起来，以及与地下建筑，包括现有地下建筑的革新联系起来，涉及到今后的工程，例如隧道工程。它陈述了风险证明的实例，它们在合同与合同保险部分的分配以及通过风险评估和风险记录的风险管理与控制。 规范中的斜体字的定义/描述在附录1，14页
1.2这意谓着此规范适用隧道工程中承担全部风险保险者和第三方责任保险。
1.3该规范的适用范围为方案的发展、设计、获取英国隧道工程的施工及施工阶段的合同，以及任何只要是保证维护阶段和第三方包括基础构造的隧道工程施工的效应。
1.4该规范把隧道和地下建筑的操作性能排除在外，除了包括在施工合同内的任何保证维护阶段。
1.5该规范旨在同时操作而不是从中损毁：
a) 建议，指导，健康和安全的实践存在于英国标准 BS6164;2001（建筑工业的隧道中的安全性实践规范）以及之后的修订本；
b) 施工（设计和管理）规则要求和之后的修订本；
c) 工程中健康和安全法定义务、责任和要求，例如（1974）及之后的修订本； d) 法定义务、责任和要求，施工安全和福利规则（1996）及之后的修订本； e) 健康和安全规则（1999）中的法定义务、责任和要求；
f) 与一项实践工程有关的所有其它的法定义务、责任和要求；
g) 与一项实践工程有关的所有其它的适当的英国和欧洲标准；
h) 材料及工艺最低标准，隧道（2000）的说明书中有简要的说明，由英国隧道协会和土木工程协会发布和之后的修订本。
1.6该规范的规定比其它任何建议，要求及义务都要广泛。责任和标准如上所述，
该规范的要求将另外给出。
1.7该规范中用到的定义和术语大概即是在英国标准BS6100中给出：2.2.1节（1992）；2.2.2（1999）及2.2.3(1990)（及之后的修订本）。
1.8建议保险合同中所给出的可交付使用的进度表，见附录2(16页) 。应该被承认，但是，进度表所呈现的没有也将不可能彻底的看清。在任何实际的隧道工程项目的可交付由工程要求决定, 如合同文件中所述。
2与该规范保持一致
2.1当该规范应用于包括隧道工程在内的建筑工程中时与规范保持一致，须要减小物理损失和破坏和与之相联的延期的风险。接着包括隧道工程的保险合同应该包括规定以使保险公司能够加强规范的要求，如果可以的话违者以中止或取消为处罚。一个保险合同认可的模型保证一致，如附录3所述（18页）。
2.2合同保险公司要求在所有价值不低于￡1.0百万的隧道工程项目中与规范保持一致。因为隧道工程试件不值￡1.0百万的项目中，第三方有确定的重要的风险，被保险者应该把这个问题带给合同保险公司在保险覆盖的条款中达成的一致的注意。这个契约不应被看作缩减，限制或者最终定义被保险者在保险合同之下显露的责任。
2.3合同保险公司保留进入和检查任何在保险合同之内的隧道工程的权利，并且/或者当作了请求之后与文件相联的一个合理的时间内。视察的目的是评定与规范的一致性。
2.4在事件中，合同保险公司开始意识到他们所认为该规范的突破口，是否通过一个评定或者其他一种方式，合同保险公司将使委托方和承包方或者设计者意识到突破口的本性。合同保险公司可以要求保险公司补救方式使对已发生的和在此种环境下的将详细说明这些即将完成之内的时间。
2.5合同保险公司认为的规范要求的重要突破处，合同保险公司将确定写给委托
方的和承包方或设计者的通知的一致性。
2.6 任一这种通知下的条款下，合同保险公司将保留权利延缓和取消所有在保险合同中通知中命名的日期，日期迟于任何补救方法完成的时间。如果封面被延缓，当合同保险公司满意按要求照做的补救方法后即可恢复。
2.7所有保险部分应该特别注意规范附录3中得到认可模型的注释。内容为保证与规范的一致性认可的政策，并且应该始终接受保险建议者的建议。 3绪论
3.1风险的冒险的证明与管理保证了风险降到一个合理实践的低的水平，应该在隧道工程的计划、设计、获取和施工中完整的考虑。只要是合理的操作，风险应该可以通过合适的设计和施工程序来降低。
3.2风险管理的责任应该明确的分配到相关部门，从而他们可以充分的合理的在工程规划和管理中工作，从而获得适当的经济补助。
3.3一个正规的风险管理程序的作用应该作为一种正式的证明、评估和分配风险的方法。
4风险评估和管理
4.1概要
4.1.1风险管理是以下系统程序：
a) 证明冒险和关联的风险，通过风险评估，影响一项工程的成果，即在成本和程序的条款上和包括在第三方上的这些方面。
b) 确定风险的数量包括风险的程序和成本含意。
c) 证明减小或减缓风险的先见性的行动。
d) 证明风险控制的有利方法。
e) 合同中不同部分的风险分配。
4.1.2由于该规范的目的，风险被定义成以下冒险和它的可能性联系，如下：
风险＝危险的重要/严重性×此危险出现的可能性
4.1.3一个危险被定义成一件事，即有潜力影响与工程有关的事件，会增加以下的联系：
a) 健康和安全
b) 环境
c) 设计
d) 设计阶段
e) 设计成本
f) 工程施工
g) 施工阶段
h) 施工相关成本
i) 第三方和现有的设备，包括楼房、桥梁、隧道、道路、地上和地下铁路、公路、水路、防洪工程、地上和地下公用建筑和其他建筑，基础工程受完成工程的影响。
4.1.4危险在一有计划的明确的基础上被证明和评估，随之发生的风险被风险评估证明和量化，通过工程的所有阶段（发展阶段、施工合同获取阶段、设计阶段、施工阶段和保证维护阶段的操作阶段）。
4.1.5危险的本性（从而有接着的风险）取决于考虑时工程的进程。
4.2风险评估
4.2.1风险评估是证明危险的形式化过程，评估危险接下来的和联合专用于可预防的和暂时的发生的可能性。
4.2.2风险评估要求在一项工程的每一个阶段，然后用适当的风险记录总结。风险记录要清楚地显示出控制的责任方，因而已确定风险的管理（关系任何合同责任和义务），也存在减缓风险的可行性方法。
4.2.3风险评估中所用到的参数，根据一个危险发生的可能性和严重影响，接着
的在成本，进程，环境，第三方和现存的设备，将考虑工程细节和工程阶段。
4.2.4保险不应当考虑作为隧道工程中一点上的接触或者风险评估的减缓方式。
4.3风险记录
4.3.1风险评估的进程和接下来为风险记录作的准备要求鉴别和阐明风险的所有者，而且应该有清楚的细节和简明的说明风险是如何分配、控制、减轻和处理的。追踪风险的系统应该能在工程的所有阶段通过可能的方法和控制使风险管理和减缓得到监控。
4.3.2风险记录应该是灵活的文章，应该不断的审阅和修改从而可以任何时候都能恰当和可用于审查。记录应该提供可审核的一项工程的全部过程的踪迹，从而论证与规范的一致性。记录应该鉴别危险，接下来的风险，减缓和可能的方法，被提议的行动，责任，鉴定的完成行动的日期以及须要行动结束的日期。 5委托方任务和责任
5.1委托方应该有合适于此类型的可论证的技术和合同管理能力，计划工程及设计和取得施工的范围和程度如下：
a) 工程发展阶段研究
b) 设计阶段
c) 施工合同获取阶段包括选择一个合同的形式
d) 施工阶段和管理
5.2这些能力应该在以下基础上可论证和评估：
a) 涉及工程的全体委托方的总体能力；
b) 委托方团体中个人的能力及对工程的可用性。
5.3当工程中任何一个部分缺乏适当的经验时，委托方应该指派一个委托方代表。委托方代表的指定应以结构选择行为基础。委托方代表的选择和指定的标准应该类似于开始时评定委托方自己的能力和包括以下方面的考虑：
a) 公司全体的能力包括涉及以前的委托方（能够继续的）；
b) 全体职员的能力；
c) 指定关键的人员；
d) 工程计划的评估能力，包括计划、获取，评估和阐明选址和地面调查情况； e) 设计能力包括隧道工程之类的设计和相关施工技术；
f) 设计管理和评估（设计与施工安排），设计审核和游览评估，CDM 和风险评估的准备；
g) 重要人员代表对工程的建议和对他们可用性的批准；
h) 公司或组织的经济基础
5.4委托方须要对自己或自己的委托方代表准备的信息负全部责任，而且作为工程信息发布给投标人。
5.5委托方应当考虑所有其他在此规范接下来的章节中涉及的与他任务和责任有关的事情。
6项目开发阶段
6.1概述
6.1.1为了该规范的目标，此工程发展阶段包括：
a) 工程可行性阶段；
b) 选址和现场勘查；
c) 评定和评估工程选项和鉴定一个首选的工程选项和施工合同形式（例如设计和施工或设计及施工）；
d) 工程设计研究适合于施工合同的形式。
6.1.2工程范围要求在工程发展阶段，不应该拘泥于考虑过的程序或者一个委托方代表指定的条款和条件。委托方应该保证充足的时间和预算可用于：
a) 对一项工程的技术的生存能力的调查和证明优先于继续施工合同获取阶段；
b) 为将被采用的合同形式准备适当的设计。
6.2现场和地面调查
6.2.1工地和地面的本质、范围和程度的调查应该以工程的本质、范围和程度为基础。它的位置和地理，地质环境。工地和地面调查的设计、计划和获取应该用合适的有能力的人员*。
*例如，工地调查在施工文件2，计划，获取和质量管理，由工地调查权威团体，Thomas Telfors服务有限公司出版，1993
6.2.2 工程地址调查应根据英国BS5930标准(工程地址调查实践规范) 来进行，也应兼顾考虑英国BS6164标准。工程地址调查的基础(包括标准) 必须明确的做出规定。代表着委托方的利益和由其执行的工程地址调查要根据附属的自然和地面环境来分阶段实行，工程地址调查的设计和计划也要如此。
a) 同样，只要是合理可行的，人工的(人造的) 和自然的(地质/水文地质) 事故(包括毒气例如甲烷，氡气) ，因此使对随之发生的风险进行评估完全成为可能(它将影响工程项目的设计和施工，还会影响到第三方) 。
b) 提供关于适当工程地址状况的足够的信息，土层(包括人工的和自然的) 和地下水的状况，工程选址地以前的历史状况，包括和即将进行的施工工作相关的工程重要性的限制(比如采矿，污染) ，保证了在考虑技术能力、工程费用、施工程序和对第三方影响情况下现实的和可靠的对不同隧道开挖方法(包括暂时性的和永久性的支撑/整道需求以及健康和安全问题) 的评估。
c) 使从初步设计研究过程中确定工程项目的经济和技术能力成为可能。
d) 保证了按照费用、程序和施工能力等方面平面图的方案的比较和可行性。
6.2.3 工程选址和现场勘查应由对此项工作有能力的组织执行，由合适的胜任的委托方(或委托方代表) 来监督，以确保调查结果评估的同时性，保证调查范围能够修改和补充以适应遇到的和提议的自然界以及工程领域有关的地质条件。
6.2.4 工程选址和现场勘查的结果，包含实验和现场测试，将根据既定的标准(例如BS5930：工程地址调查实践规范；BS1377：土和土木工程目标测试方法，国际岩石力学建议的岩石特性和监控的方法) 进行实时的记录。汇报的方法要陈述清楚和明确。任何违反标准、规范或者其他惯例所提及的以及在实际报告中被公认的报告将会被鉴定和过滤，借此以消除实际数据报告中任何的含糊与不明确。
6.3 工程方案的评估和评价
6.3.1工程方案的评估和评价应当在工程项目开发阶段由委托方(或者指定的代表委托方的代表) 实施。对于选定的和被选择的平面图来说，必须考虑这样的评估和评价。
a) 地质概况(包括毒气产生的潜在危险和其他有潜在危险特性的气体的产生) 和水文地质概况(工程选址和现场勘查的特性化) 。
b) 对选择的平面图或者被选择的平面图来说，隧道施工方法(以及其他近似有关工作方法，比如洞室、竖井、横室) 要适合于地面和环境特性(例如，敞开式和封闭式隧道盾构机，部分外露盾构机(巷道掘进机，打洞机) ，钻孔机和鼓风机) 。 c) 暂时性的和永久性的地面支撑系统(例如，喷射混凝土内衬，锚杆/木钉，预浇混凝土部分内衬，浇铁部分内衬，现浇混凝土内衬) 。
d) 地面和地下水处理措施(例如，压缩空气的使用，水泥脱水/降压，冻土法) 以及措施对环境和第三方的影响(例如，地下水降水/水降压导致的沉降，噪音，振动) 。
e) 地表的地面运动和沉降以及它们对于第三方的影响或者地表地面运动对埋设结构(服务设施，连接隧道，地下构筑物) 的影响。
f) 包括粉尘，噪音，振动，交通，植被转移的环境考虑。
g) 其他费用，健康(包括偶然的健康考虑) ，安全和所涉程序问题。
h) 合适的合同形式。
i) 危险材料：包括气体，化学物质和其他污染物或者自然地生成的对身体健康和抵抗力有危害的物质。
j) 所有其它与工程选址，地质和环境有关的特殊因素。
6.3.2 工程项目的评估与评价应当包括相关方案有关的危险和随后风险的鉴别和评价。这些应当在每个工程项目方案的正式的风险评估文件中有所体现。在工程项目开发阶段，根据考虑选址和地面调查的结果以及开发过程中更多更完善的信息的获得，风险评估文件要不断的审查和修改。
6.3.3 对于已经鉴定的工程项目方案(依据，例如，平面图，隧道施工方法，环境，第三方考虑) ，委托方(或以他利益来建立) 应当结合项目程序活动经费为每一个工程性命方案建立费用和时间整体性估计。此外，要采取经费和项目程序活动实验，以决定考虑可能的减轻措施排除或者减轻已识别风险项目超出的支出和与项目方案有关的风险的持续时间和近似的可信任级别。
6.3.4 通过这种方法，委托方(或以他利益来决定) 会决定一个技术可行的项目方案。
6.4 工程项目开发设计研究
6.4.1 委托方应该准备(或以他利益准备) 适合更优越的项目方案采纳的合同建立(见第8章) 的初步的或者详细的方案设计。初步的或者详细的方案设计应充分考虑施工(设计和管理) 规则和BS6164的需求(见第9章) 。
6.4.2 应当进行风险评估，同时也要为推荐的工程项目方案准备风险记录。在工程项目开发阶段进行研究的基础上，风险记录应当包括认识到的危险和推荐的工程项目方案的有关风险以及在此基础上用易理解的解释简要说明风险减轻措施。在建筑合同签订阶段，风险记录应当包含在提供给投标人的信息之中。 7 施工合同签订阶段
7.1 概述
7.1.1 为合乎规范要求，建筑合同签订步骤包括：
a) 为招投标目的进行的隧道工程合同文件的准备和结果；
b) 对具有相应资质合同人的选择；
c) 投标注评估。
7.2 招投标合同文件的准备
7.2.1 招投标合同文件的准备要相应考虑承包合同的类型(例如，设计和施工或者施工设计) 和承包合同的形式(例如，土木工程协会、化学工业协会确定的标准形式或者对合同标准形式的改进形式) 。
7.2.2 委托方对于合同形式的选择以及合同详细条款的草案应当适当考虑签订合同(在提议的合同下) 各方的风险分配以及随之而来的各方的义务。
7.2.3 所有的合同文件(适当的隧道工程的转包合同也是一样) 需要清楚说明合同各方怎样来依照规范来做。随后，这样的合同(转包合同) 文件要清楚明确地确定合同各方的责任和职责以及支付保险公司补救措施费用的责任。
7.2.4 合同文件(适当的隧道工程的转包合同也是一样) 应包括在工程项目开发阶段为最优工程方案以项目风险评估的形式而鉴别出的所有危险和相关风险的公开。
7.2.5 合同文件(适当的隧道工程的转包合同也是一样) 应包括由委托方(或以他利益准备) 准备的地面参考状况或者原始地质状况，或者需要每一个投标人来服从于他们标书中自己对地面参考状况或者原始地质状况的评估。这些需求应在合同文件中明确限定和完整描述。
7.2.6 当地面参考状况或者原始地质状况由委托方(或期代表) 准备好后，要发布给投标人作为投标基础的整体的或格式化的信息，比起委托方要对信息的发布负责。
7.2.7 当地面参考状况或者原始地质状况由投标人准备时，地面参考状况或者原始地质状况要被委托方用在标书评估阶段。
7.2.8 地面参考状况或者原始地质状况，不管是由委托方还是由投标人准备的，应成为合同的一部分，应当为实际遇到的地质状况和承包方投标阶段假定和虑及的地质状况之间的比较提供基础材料。地面参考状况或者原始地质状况应当提供基线，对照此基线，实际遇到的地质状况可以得到评估和对比。在招投标阶段，和合同文件要求一致，地面参考状况或者原始地质状况也应识别在调查阶段所建立的工程地址和地质状况适当的危险，并以此来保证相关风险的识别和应对。
7.2.9合同文件(适当的隧道工程的转包合同也是一样) 应清楚确定委托方或其代表认为对施工工作重要的必须要求投标人服从的关键技术方法陈述。
7.2.10 尽管合同文件中包含了工程项目风险记录，投标人也需要准备和服从在标书以及适应风险减轻(控制/附带) 措施工作方法(方法陈述中有所介绍) 允许的特殊风险评估下他们自 己的工程项目风险记录。
7.2.11合同文件(适当的隧道工程的转包合同也是一样) 应清楚宣布标书评估需要的信息，包括评价的标准以及标书评价时它们的重要性。
7.2.12 在隧道工程招投标目标发布之前，要为合同文件准备分配充分足够的时间和资源，在招投标阶段则不需要并发的补充性文件(包括附录，勘误表) 。
7.3 为满足投标目标相应资格承包方的选择
7.3.1 这是一项关键性活动，委托方要有专门的时间和资源分配。为满足投标目标相应资质承包方的选择需要承包方证明其相关阅历。
7.3.2 对相应资质的选择需求的描述，相关信息归纳如下：
a) 过去10年获得的工程经验，其中要列出相关工程和委托方的清单，为参考必须要联系以前的委托方(例如，和承包方业绩，工作关系有关的事务) ；
b) 以前相关工程项目业绩的细述；
c) 经济地位；
d) 任何提议的合资安排；
e) 和所需资质认定相关的关键材料；
f) 现在的工作量和可利用的资源；
g) 提议的转包合同的使用和所有长期项目工程关系的供应链和细节； h) 提议工程项目焦点技术的提交书，它能说明工程需求的技术理解。
7.4 招投标的时间安排
7.4.1 委托方在适当的时间为招投标制订条款以反映合同的类型，工程的复杂性和合同文件中要求投标人遵守的必要条件。
7.5 标书风险记录
7.5.1 对于所有合同来说，在合同文件中，投标人为了从保险合同中获益需要提供标书风险记录。标书风险记录应说明标书提交书怎样充分恰当地进行风险识别和承包方对于管理和控制措施的部署，提议的意外措施和意外措施执行的费用和程序问题。
8 设计步骤
8.1 概述
8.1.1 为满足规范要求，在工程的施工阶段，针对永久性隧道工程和临时性工程，设计步骤包括初步的和详细的设计。
8.1.2 无论永久性工程还是临时性工程，设计步骤采用的原则都要遵循规范要求。
8.1.3 委托方或承包方要提供给预期的设计家摘要大纲。设计家根据摘要大纲识别可能会导致风险的不足和疏漏。在决定设计行动之前，委托方或承包方要处理这些问题并对契约的范围和条款做出调整。
8.2 设计家之间信息的交流
8.2.1 在隧道工程项目不同设计阶段，设计家之间进行交流时，委托方要确保上一阶段改良和证实的信息能为下一阶段的设计家使用，包括风险评估和风险记录。
8.2.2 指定的设计师和对下一轮设计负责的人要评价这些信息并向雇方(委托方或承包方) 提出适合进一步研究和随后设计阶段研究的建议，以此来满足约定的纲要。
8.3 设计程序
8.3.1 设计程序的基本目标是完成耐用的设计，此设计中，对于隧道工程或第三方的故障或破坏的风险，均来自于合理的已经预见的原因，并且还要包括健康和安全考虑，设计在隧道工程整个的施工和设计生命中都是非常细微的。可能影响道第三方利益的高危险低概率事件也被考虑到了。
8.3.2 设计师应准备不少于下列所限定的文件：
a) 设计基本原则的描述；
b) 采用的实际要求和标准；
c) 地质评估，可以评价可用的地质和地质信息(包括毒气/氡气的产生，地面和地下水的破坏) ，以及根据提供信息(包括地面参考信息和原始地质状况) 辨明设计目的，达成以地面和地下水状况评估为附属的设计评价。
d) 设计方法(包括用到的规范和标准的参考) 的描述；
e) 用来设计和辨明的分析方法的描述；
f) 设计风险评估要考虑对设计的影响，以及在可获得的与预计的/提议的施工方法有联系的信息基础上的设计标准或者设计估值采用的任何实际的变化方面的执行(不仅是对于隧道工程还包括对于第三方的) 。设计风险评估要考虑隐含的破坏机制，应包括适合于预计的/提议的施工方法的减轻/规避措施；
g) 设计时期执行的审核程序。
8.3.3 计算、分析和评估也要考虑施工的中间步骤。
8.3.4 适当情况下，设计程序包括对下列影响评估的敏感度研究：
a) 施工的限度；
b) 地质设计评价的变化；
c) 原材料性质的变化；
d) 工艺和几何结构的变化；
e) 施工方法和减轻/规避措施的执行；
f) 在工程地区发生的自然危害，诸如山洪、暴雨、地震和潮汐影响。
8.3.5 设计程序应当包括施工对第三方建筑基础构造影响的评估。在这些方面，设计师应收集尽可能多的合适的行得通的可以影响或受隧道施工影响的基础和其他结构/人造障碍物有用的记录资料。
8.4 设计审查
8.4.1 所有设计要接受设计审查以确保完成一个强设计。
8.4.2 设计审查的程度和范围大致如下：
a) 隧道工程的复杂性、难道等级和施工类型(包括开挖/可能情况下中间施工过程支撑的先后顺序) ；
b) 设计风险评估确定的风险等级(对于隧道工程和第三方的) ；
c) 委托方或第三方法定的或者其他的要求。
8.4.3 设计程序也应保证足够的时间来制订审查级别。
8.5 施工有关问题
8.5.1 设计师要保证有足够的施工专业知识用来承担对设计的评估检查，还要确定在施工能力(根据BS6164，包括健康和安全考虑) 上设计的适用性。
8.5.2 设计师要考虑分段开挖和后续开挖的影响，以确保施工步骤的可行性和设
计的适用性。委托方要制订有关条款来保证设计师的意图/需求在施工期间得到支持。
8.5.3设计师要确保工程地址调查的计划和打算能获得适用于隧道工程施工的地面和地下水信息以及地质特性，要通晓可能应用的隧道开挖的可能性方法。
8.5.4 适当情形下，在预期的地面和地下水条件范围内，设计要细化施工过程中的开挖/支 撑顺序以及鉴别适合的监控措施，设计还可以包括风险规避措施的条款。设计师要保证在考虑地质变化、工艺差别和施工限度情形下设计是可靠的。
8.5.5 当确定观察方法时，必须要满足CIRIA Report R185的要求。
8.6 施工期间设计的审定测验
8.6.1 为了确保设计在任何时候都执行正确，在施工期间对隧道工程要进行充分的监控，由此在合同中要做出相关条款。这样的监控包括对于地面和地下水行为的监控，隧道工程结构和施工过程中所采用施工方法下隧道工程潜在影响到的附属结构的监控。
9 施工过程
9.1 概述
9.1.1 规范的条款确定了现存最佳实践的基础，这是承包方在施工前和施工中除了法定的要求之外，至少要服从的规则。且要和剩下的条款一起来品读。
9.2 施工前的活动
9.2.1 工程发包之后着手开工以前，要允许有时间进行的施工前准备活动如下： a) 合成建筑施工分段工程风险记录的工程项目风险管理计划的准备与提交； b) 健康和安全、质量、环境计划的准备和提交；
c) 管理计划的准备；
d) 伴随长期施工的条目(例如，盾构机) 的鉴定、设计(如果合同需要) 和获得；
e) 施工前的计划和方法陈述；
f) 获得所有必须的法定内容；
g) 施工能力评审。
9.3风险管理程序
9.3.1风险管理计划应该包括记录所有工程施工分段工程有关风险识别的施工分段工程风险记录，还包括由委托方合同前的风险记录中带来的工程有关风险。
9.3.2 施工分段工程风险记录需要识别风险的所有者，减轻隧道工程可识别工程有关风险影响的行为和措施。施工分段工程风险记录也可以包含和建筑施工活动行为有关的健康和安全风险评估结果。
9.3.3工程项目风险管理计划应采用以下方式方法：
a) 适应隧道工程施工程序和活动的风险所有者对施工分段工程风险记录的常规监控和检查；
b) 在施工阶段产生的识别方法、正式的危险和相关风险的记录；
c) 对于风险整体影响和数量减轻/规避进步发展的识别；
d) 施工分段工程风险记录的更新以及隧道工程施工阶段工程项目风险概况变化的识别。
9.4 承包方相关人员及其组织
9.4.1 在工地开始施工以前或以后，无论何时发生了重大的变化，象合同中要求的一样，承包方会提交一个总体的工地组织图。这个图表可以识别报告结构以及关键人员和任命负责安全重要工作的人员之间的联系线路，还可以识别自我证明(当合同需要时) 。
9.4.2 工地组织图要足够细致，能让委托方或委托方的代表确定怎样以及和承包方和谁来管理这项工程。这个图表要和所有一起呈交，简历可以表明谁将会有
竞争力被应聘来负责隧道工程的管理工作。
9.4.3 除了所有关键人员的名字和简历之外，承包方还要提供这些人员细致的角色和责任。
9.4.4在合同规定的期限内，承包方要在招聘熟练的操作人员时提供他赞成的政策。政策要展示承包方怎样保证所有的操作人员具有必需的能力来完成工程施工需求的工作，还要包括承包方训练方针的详细介绍。
9.4.5在合同规定的期限内，承包方要提供一个训练计划，计划应表明他怎么确保所有人员具备并且将保持对于他们岗位和职责来说足够和合适的训练。 9.4.6作为组织结构的一部分，承包方应开发和执行信息的分发的程序，程序包括他为确保工作地域信息回馈在所有工程部门之间的交流而采用的方法。 9.5 施工能力
9.5.1 在整个施工合同的签订过程中，承包方要和设计师联合执行施工能力评价。此种评价的频率要与保证应用或将采用的施工方法在工程自然和范围内的合适与适当和工程监控的需求保持一致。 9.6 方法和设备
9.6.1 根据合同要求和限定，在与隧道工程有联系的操作和进程开始之前，承包方要提供给委托方或委托方代表完整详细的施工方法综述，检查和实验计划以及风险评估
9.6.2 施工方法综述要清楚明确地详述承包方打算在施工过程中采用的方法和资源，也还要包含诸如规范、设计、环境、健康、安全以及质量等施工中的各个方面。施工方法综述要反映和说明对即将进行操作已被接受的最近最好的实践和标准。
9.6.3 检查和实验计划要清楚明确地详述承包方在施工期间怎样来检查，审查和保证施工工作，还要详述根据合同要求需要其他人像设计师、委托方或委托方
代表赞同的控制点。检查和实验计划要说明涉及到的规范条款，明确允许的限度。
9.6.4 据BS6164在此方面提及的，风险评估要处理联合施工方法、植被、环境和应用的材料的特殊的风险，包括在工程施工中与火有关的联合施工环境、施工方法、特殊植被、原材料和应用设备的风险。
9.6.5 施工方法综述和检查实验计划要说明由谁以怎样的时间间隔来执行监控和检查。要生成和提供质量报告以满足合同有关需求，同样亚要包括对于不满足合同要求问题的处理措施。
9.6.6 核准后签名的记录薄要和所有雇用职员在检查实验计划和质量报告核查和证明中的级别高低一起保存。
9.6.7 自我证明合同的情况，承包方要附加说明他怎样来控制和维持对施工检查过程的独立监督。
9.6.8 施工方法综述要表明施工中要用到的设备和施工方法，还要表明方法和设备选择的标准，尤其是关系到风险记录上已可识别风险时更要如此。 9.6.9 工程项目用到象盾构机这样的关键设备和喷射混凝土支撑这样的特殊方法的地方，要准备单独的综述，综述要陈述考虑到操作、地面条件、安全系统、维护保养、环境监控、评估、解决措施、紧急情况时设备和方法的选择依据。 9.7管理体系
9.7.1在工地授权优先开始，承包方应该提供委托方或委托方代表一份他的健康和安全方案、质量方案和环境方案的复印件及一份全面的管理方案。
9.7.2除了健康和安全方案、质量方案和环境方案之外，全面的管理方案须明确且证明定约者认识到合同的要求和承包方的当前可接受的最好的操作，想要习惯于管理和控制施工进程。
9.7.3该管理方案作为一个最小的管理和控制程序应该包括如下几方面：
a) 文件； b) 设计；
c) 自我证明（合同里要求）；
d) 材料、设备和设备的获取（为暂时的或永久的工程，取决于合同的要求）； e) 计划； f) 培训； g) 紧急程序；
h) 测试和视察的控制和校准； i) 调查
如果以上任意一项被包括在其它工程细节方案（例如质量方案），管理方案应该至少包括对其它工程细节方案相应章节的参考以避免重复。
9.7.4承包方应该提供委托方或委托方代表一份审计方案，来证明他是如何通过国内和国外的审计来审计施工进程。
9.7.5承包方应实施对所有系统和程序定期的管理回顾以保证与合同的要求保持一致性，需要时修正所有的程序。 9.8监控
9.8.1施工阶段的监控应该通过使用检查和测试、审核和复习操作来实施。 9.8.2对于任何一个过程，方法的陈述和检查和测试应该保证鉴定的参量是清楚的证明的和监测的，在这种方法下是为了能够被审核他们与合同和第三方要求一致。
9.8.3对城市地区隧道工程和第三方设备或建筑处于风险中的特别关注，方法的陈述应该清楚地明确报告的义务和责任和要采取的行动和在每一个触发水平的负责人。
9.8.4风险记录中确定的风险具有高的严重等级，但是已经被施工方法减轻到可
以接受的程度，承包方将提供给委托方或者委托方代表一个额外的紧急和意外方案用以处理已察觉事件中的风险。 9.9变更管理
9.9.1设计或工程中方法中的任何变更会导致工程很大的风险或者第三方立刻对合同保险公司通报的风险。
9.9.2所有用以赞成委托方和委托方代表的价值工程建议应该包含一个以全篇开始的阐述。全篇合适的阐述和图画应该由委托方在灌输变更之前准备和批准。 9.9.3所有委托方或委托方代表通知的设计变更，或者承包方关于设计及施工合同提出的变更，在合同期间将由承包方回顾，而且在工程中修订风险评估作为恰当的操作优先实施。
9.9.4任何保险风险装置的变更只由有能力的人员操作，而且以设计者和承包方的回顾为条件。
9.9.6在合同的开始所有正视的施工过程和设计中的变更应该鉴别、回顾，从而修正风险记录。
附录1规范中的定义和术语
ALARP
最低合理可行性，一种定义风险级别的原则，这项原则可用于受到可见风险影响的事物。 委托方
隧道工程的最终拥有者和物品或服务的购买者，交易受到合同制约。 委托方总分类帐
由委托方起草的设计任务说明书，其中包括全部工程要求。大纲中包括工程的规定用途，使用条件和有效期限制。另外包括所有预算和交付时间的说明。 委托方代表
由委托方雇佣的个人或公司来照看委托方的利益。 规范
英国隧道工程风险管理的实用联合规范。 施工可行性
由专家对设计的客观评价来评估工程设计的可行性。 施工合同决策阶段
阶段包括合同文件的准备和印刷，文件包括承包方的资质和估价。 施工阶段工程风险记录
注册将记录所有施工阶段工程相关风险，并包括在以前的风险注册中包括的相关风险，并要求减轻这些风险对工程的破坏。 施工阶段
隧道施工阶段将执行所有工程设计来满足委托方或委托方代表所提出的所有要求。 合同奖励
委托方对主要承包方的施工奖励。 合同文件
文件定义工程规模，合同的种类，形式和条件，包括工程说明以及风险的分级和仪器装置的支付。 合同保险
对隧道工程风险保险的提供者将进行分类命名。合同保险公司可以是一个公司或由几个公司联合运作。在联合运作中会任命一个公司负责主要合同项目。 合同制定者
由委托方指定隧道工程的组织者，包含于合同形式中。 合同风险保险
在保险中包括物质损失或破坏，并包括仪器设备的损失。另外包括碎片的飞溅；建筑师，工程师，测量员的酬金和超前费用。保险原则受到委托方或所有合同制定者的影响。保险开始于工程起始阶段，终止于所有工程交接并投入到实用阶段，对施工公司而言是设备撤出工地。12个月的维护期将联成一体，维护期的损失赔偿将根据合同条款。
联合能力 一个组织的能力是从以前的经验中获得的与隧道工程和服务的种类，形式和范围有关。 设计核对
对设计的核对包括计算的精确性，制图的空间准确性和所有概念的设计。 设计阶段
隧道工程设计包括初步和详细设计，以及在施工过程中的暂时工程设计。 设计说明
说明报括设计方法的细节，设计参数和设计标准。
设计者
被选中的组织和个人可以承担设计任务。不同的设计者被指派在不同的设计阶段。设计者是典型的咨询工程师或承包方。 合同形式
合同的组织是在服务和物品购买者和提供者之间。合同有标准的形式。 大地基准线和参考线
运用仪器对地面（包括人工和天然形成的）和地下水的本质，形式和结构的
详细说明是施工的基础，大地基准线和参考线能发现一些未知的事物，但是这并不能保证这种情况的发生。 检查和检测计划
用来维护和检查施工过程质量的办法和程序。 保户
在保险政策中，保户是被保户单位的集合名称，包括委托方和主要承包方，以及分项承包方和专业设计师。 保险补救方法
这种方法要求保险公司依据规范判断损失，并找出补救办法。 主要人员
由组织任命来承担重要任务的人员。 经营计划
计划除了安全，质量可靠，还要承包方控制好施工过程。成功的计划最少要包括设计文件，证明，供应计划，训练，调查和控制，以及标准测试，观察仪器。 方法详述
给文件先于工程设计和施工，包括使用的方法，需要的人员和设备，以及其
他工程文件。另外该文件包括可能遇到的风险及处理方法。 优先资格
雇佣者评价提供者的过程，不同于以前的标准。 计划发展阶段
隧道工程包括可行性研究，位置和表面研究和工程评估，其中包括最优方案和施工合同形式。 工程风险档案
对工程产生破坏的剩余风险的评估。 风险评估
确定危险及相关风险，并预测可能产生的结果，准备将题危害的策略。 风险处理
系统的进行风险评估为降低和控制风险作准备。 工程风险处理方法
调整和回顾施工阶段工程风险方法的文件，并用于记录产生于施工阶段的风险，降低和调整风险的冲击和数量；并在施工阶段升级风险注册和改变工程风险内容。 风险记录
在风险评估中对降低和控制风险的正规记录，并作为前后参考。风险注册是调整和记录风险处理过程的主要方法。 自我证明
由承包方自我检查并证明所有工程都按设计和合同要求完成的保险过程。 原始文件
当需要服务和物品供应商时，该文件由委托方准备，并说明需要何种服务和商品。
第三方
在合同关系中由另外两方影响。 第三方责任保险
合同中规定，该保险包括对第三方的经济损失和人身伤害的赔偿。 隧道工程
隧道，洞库，矿井及相关地下结构都已建地下结构的创新。 工程价值
在设计和施工过程中增加工程价值（比如降低成本或缩短工期）。
附录2 由合同保险公司制定的交付使用时间表
条款 交付使用 制定方 范围和目的
工程进展阶段
6.2.4 场地调查-真实报告 委托方 评估地质条件并得出
调查结果
6.3.2 工程风险评估 委托方 确定早期阶段的工程
施工阶段
7.2.3-4 合同文件 7.2.5 场地参考条件 7.2.8 大地基准线条件
7.2.9 主要方法陈述 7.2.10 风险评估 7.5.1 投标方风险注册 设计阶段
8.1.3 设计大纲 8.3.5 基础设计进度表 8.5.1 施工性回顾 施工阶段
9.2.1 施工风险处理计划 9.3.1 施工阶段工程风险注册 9.4.1 场地组织表 9.4.5 培训 9.6.2 方法陈述 委托方 委托方/投标方 投标方 投标方 投标方 委托方/承包方设计人 设计人 承包方 承包方 承包方 承包方 承包方 风险
在工程进展阶段将相
关工程风险提供给投标方
评估场地条件风险 由投标方评估施工方
法，材料和设备
评估投标方对风险的
认识和态度
证明投标方如何降低
风险并分派到承包方
确定工程范围
说明第三方责任和破
坏级别
说明设计施工性的合
理评估，包括安全健康方面的考虑
说明调整施工阶段风
险的方法
确定风险，行动和方
法，在施工阶段来降低风险冲击，以及风险注册中的相关风险
提供关于被推荐负责主
要安全工作的人对结构情况交流的信息
证明承包方如何试图保
证所有人员当前且能保持充足且为他们的职位和责任做合适的训练
证明和确定操作方法和
设备，材料和所用人员的水平
9.6.3 视察和测试方案 承包方 证明承包方和委托方对
质量控制和质量保证的态度
9.6.4 风险评估 承包方 证明施工中的危险及相
9.6.7 独立的监督保证 9.6.8 设备选择标准 9.7.1 管理方案 9.7.4 审计方案 9.9.2 有价值的工程建议
承包方 承包方 承包方 承包方 承包方 关风险已经在施工阶段风险记录中完全明确和估定
证明承包方在自检的情
况下是如何控制和保持施工检查的独立的监督
明确主要设备和维护制
度，例如备用级别、检查频率、维护人员（包括在方法陈述中）
证明和明确承包方想要
习惯于管理和控制施工进程同时认识到合同的要求和承包方的当前可接受的最好的操作
明确承包方国内的国外
的审计施工进度的途径
证明背离最初的设计，
以前使用方法的变更，设计参数和隐含风险的变更，适当风险评估带来的可见利益
附录3：附加给保险合同的有关英国隧道建设风险管理实践的联合规范的被认可的模型
介绍要点
如果一项保险政策覆盖了实施该规范的工地，这样的保险通常应包含一个认可的计算方法指出本来的和外面被保险者和保险公司各自和权利和责任（如下面涉及的公司）。
虽然英国保险公司协会出版了一个模型形式，但没有这种计算方法的强制译本。这如下所示。这种形式须要使适应于保证和条款及条件和用于平衡政策措词的术语学的连续性。
当考虑任何一个规范的保险含意，每一个部分都应该考虑他们的保险建议者，这是重要的。客房保证他们有能力在有关的合同下要求合同拟定者，而且咨询实现保险公司在文件中保证的补救的方法。请注意该规范7.2.3条款。
模型文件
保险的附加文件
被保者应该用所用合理的努力去遵守英国隧道风险管理联合规范（以下作为该规范涉及）或者任何随后的另外的修正或修订版，它的起初通用的或随后该保险的补充。
公司指定的任何一名代表都有权利在所有合理的时间和在合理的通知下为了检查是否所有方面都与该规范一致进入和视察所有保险内或者另外所有相关文件内的施工工地。
公司开始意识到它所考虑的成为该规范的突破口，公司可以（但是不能被要求）通知委托方或者它的代表和合同拟定者，详细说明公司要示的突破口本质维护的方法以及方法要完成期间的施工工地管理。委托方和主要承包方将保证所有
相关的顾问和交易或转包者都完全意识到相关的突破口和维护方法的实施在公司规定期间内。
公司考虑这样一个突破口是足够重要的，公司应该确认写给委托方他们承保人推荐在最初的保险或随后修定的各自地址的和主要定约者的条款的通知的一致性。
在这个或随后通知的条款里，公司可能推迟或取消所有在通知里确定的日期内的保护（不是早于完成维护方法的日期），这种通知应该用挂号信，有记录的交付，常用的传真传递或者人工传递。
如果通知了保险取消，公司同意按比例返回保户与保险费相关部分。 在此种保险下的保护不应只是被推迟或取消的程度在通知里详细说明，而且不应提供工程或保护或保户不详细。
在其他政策条件下的条款中，和排除或者别的在政策之内或相关方面的文件中没有不公正的，放弃或者移交公司的权利。
其他与条款，条件和被此政策排除在外的方面。
隧道工程的风险管理
英国隧道协会的隧道建设风险管理的联合实践规范包含了一系列方法，如果实行将保证应用可信的最好的对与隧道、洞窟、杆状物和相关的地下建筑及对现有地下建筑的革新的建筑的设计和施工相关的风险管理。
该规范意在提供承包方所有隧道工程风险保险和第三方责任保险。
英国隧道协会与英国保险协会联合
发布的隧道建设风险管理实践规范
英国隧道协会出版
第一版：2003年9月
规范的参与者
英国隧道协会
T Mellors(联合主席) 负责人：Mellors Associates
D Court 隧道经理：Nuttall
A Umney 董事：FaberMaunsell
E Woods 董事：Arup
英国保险协会
D Southcott（联合主席） 项目经理：Allianz Global Risks
A Adeyemo 风险工程师：Gerling UK
M Brown 高级保险商：Swiss Re
S Cross 高级施工风险工程顾问：Zurich
R Gallagher 工程保险商：Allianz AG
O Hautefeuille 建筑保险业经理：Scor
H Philips 保险业经理：ERC Frankona
H Reiner 保险业经理：Munich Reinsurance Company M Spencer 建筑保险业经理：Zurich
D Thomas 保险业经理：Royal & Sun Alliance
T Wylie 建筑保险业经理：Gerling UK
为英国隧道协会作评估的评估者
C Eddie 工程董事：Morgan Tunelling
W Grose 董事：Arup
英国隧道协会出版
规范的复印版下列地点有售：
英国隧道协会
地址：秘书长 价格：￡10.00加￡2.00邮资和操作费
土木工程研究会
1号乔治大街
威斯敏斯特
伦敦 SW1P 3AA
电话：（＋44）020 7665 2233
传真：（＋44）020 7799 1325
电子信箱：[email protected]
在线购买请留心BTS 网www.britishtunnelling.org
且跟踪www.britishtunnelling.org 在线分类的超链接
英国隧道协会2003年9月第一次出版
书号：0-9546106-0-1
保留所有权，此出版物中任何一部分在没有得到发行人事先的许可下，后来的买者都不可以以任何形式或任何方式复制、保存在可恢复系统内或者传输; 或者以任何形式的装订物或者替代物流通，除了其中已经出版过的和没有类似情形的升级版。
版权所有者：英国隧道协会，在联合实践规范出版但还没有完全被理解的时候，对校对此联合实践规范中的信息和建议的准确性作出了很大成就。版权所有者不保证任何联合实践规范中的信息和建议的准确性，任何人因依赖于规范中的信息和建议而导致的任何损坏或破坏不负有任何责任。
目录
1. 规范的目的………………………………………………………………………4
2. 规范的一致性……………………………………………………………………4
3. 绪论………………………………………………………………………………5
4. 风险评估和管理…………………………………………………………………5
5. 委托方任务和责任………………………………………………………………6
6. 工程发展阶段……………………………………………………………………6
7. 施工合同获取阶段………………………………………………………………8
8. 设计阶段…………………………………………………………………………9
9. 施工阶段…………………………………………………………………………10
目录
1. 规范中所用的定义和术语………………………………………………………14
2. 保险合同的可交付使用进度表…………………………………………………16
3. 认可的模型………………………………………………………………………18
1. 规范的目的
1.1. 该规范的目的是提高和稳固，使MINIMISATION 和风险管理与隧道、洞窟、杆的设计和结构相联系起来，以及与地下建筑，包括现有地下建筑的革新联系起来，涉及到今后的工程，例如隧道工程。它陈述了风险证明的实例，它们在合同与合同保险部分的分配以及通过风险评估和风险记录的风险管理与控制。 规范中的斜体字的定义/描述在附录1，14页
1.2这意谓着此规范适用隧道工程中承担全部风险保险者和第三方责任保险。
1.3该规范的适用范围为方案的发展、设计、获取英国隧道工程的施工及施工阶段的合同，以及任何只要是保证维护阶段和第三方包括基础构造的隧道工程施工的效应。
1.4该规范把隧道和地下建筑的操作性能排除在外，除了包括在施工合同内的任何保证维护阶段。
1.5该规范旨在同时操作而不是从中损毁：
a) 建议，指导，健康和安全的实践存在于英国标准 BS6164;2001（建筑工业的隧道中的安全性实践规范）以及之后的修订本；
b) 施工（设计和管理）规则要求和之后的修订本；
c) 工程中健康和安全法定义务、责任和要求，例如（1974）及之后的修订本； d) 法定义务、责任和要求，施工安全和福利规则（1996）及之后的修订本； e) 健康和安全规则（1999）中的法定义务、责任和要求；
f) 与一项实践工程有关的所有其它的法定义务、责任和要求；
g) 与一项实践工程有关的所有其它的适当的英国和欧洲标准；
h) 材料及工艺最低标准，隧道（2000）的说明书中有简要的说明，由英国隧道协会和土木工程协会发布和之后的修订本。
1.6该规范的规定比其它任何建议，要求及义务都要广泛。责任和标准如上所述，
该规范的要求将另外给出。
1.7该规范中用到的定义和术语大概即是在英国标准BS6100中给出：2.2.1节（1992）；2.2.2（1999）及2.2.3(1990)（及之后的修订本）。
1.8建议保险合同中所给出的可交付使用的进度表，见附录2(16页) 。应该被承认，但是，进度表所呈现的没有也将不可能彻底的看清。在任何实际的隧道工程项目的可交付由工程要求决定, 如合同文件中所述。
2与该规范保持一致
2.1当该规范应用于包括隧道工程在内的建筑工程中时与规范保持一致，须要减小物理损失和破坏和与之相联的延期的风险。接着包括隧道工程的保险合同应该包括规定以使保险公司能够加强规范的要求，如果可以的话违者以中止或取消为处罚。一个保险合同认可的模型保证一致，如附录3所述（18页）。
2.2合同保险公司要求在所有价值不低于￡1.0百万的隧道工程项目中与规范保持一致。因为隧道工程试件不值￡1.0百万的项目中，第三方有确定的重要的风险，被保险者应该把这个问题带给合同保险公司在保险覆盖的条款中达成的一致的注意。这个契约不应被看作缩减，限制或者最终定义被保险者在保险合同之下显露的责任。
2.3合同保险公司保留进入和检查任何在保险合同之内的隧道工程的权利，并且/或者当作了请求之后与文件相联的一个合理的时间内。视察的目的是评定与规范的一致性。
2.4在事件中，合同保险公司开始意识到他们所认为该规范的突破口，是否通过一个评定或者其他一种方式，合同保险公司将使委托方和承包方或者设计者意识到突破口的本性。合同保险公司可以要求保险公司补救方式使对已发生的和在此种环境下的将详细说明这些即将完成之内的时间。
2.5合同保险公司认为的规范要求的重要突破处，合同保险公司将确定写给委托
方的和承包方或设计者的通知的一致性。
2.6 任一这种通知下的条款下，合同保险公司将保留权利延缓和取消所有在保险合同中通知中命名的日期，日期迟于任何补救方法完成的时间。如果封面被延缓，当合同保险公司满意按要求照做的补救方法后即可恢复。
2.7所有保险部分应该特别注意规范附录3中得到认可模型的注释。内容为保证与规范的一致性认可的政策，并且应该始终接受保险建议者的建议。 3绪论
3.1风险的冒险的证明与管理保证了风险降到一个合理实践的低的水平，应该在隧道工程的计划、设计、获取和施工中完整的考虑。只要是合理的操作，风险应该可以通过合适的设计和施工程序来降低。
3.2风险管理的责任应该明确的分配到相关部门，从而他们可以充分的合理的在工程规划和管理中工作，从而获得适当的经济补助。
3.3一个正规的风险管理程序的作用应该作为一种正式的证明、评估和分配风险的方法。
4风险评估和管理
4.1概要
4.1.1风险管理是以下系统程序：
a) 证明冒险和关联的风险，通过风险评估，影响一项工程的成果，即在成本和程序的条款上和包括在第三方上的这些方面。
b) 确定风险的数量包括风险的程序和成本含意。
c) 证明减小或减缓风险的先见性的行动。
d) 证明风险控制的有利方法。
e) 合同中不同部分的风险分配。
4.1.2由于该规范的目的，风险被定义成以下冒险和它的可能性联系，如下：
风险＝危险的重要/严重性×此危险出现的可能性
4.1.3一个危险被定义成一件事，即有潜力影响与工程有关的事件，会增加以下的联系：
a) 健康和安全
b) 环境
c) 设计
d) 设计阶段
e) 设计成本
f) 工程施工
g) 施工阶段
h) 施工相关成本
i) 第三方和现有的设备，包括楼房、桥梁、隧道、道路、地上和地下铁路、公路、水路、防洪工程、地上和地下公用建筑和其他建筑，基础工程受完成工程的影响。
4.1.4危险在一有计划的明确的基础上被证明和评估，随之发生的风险被风险评估证明和量化，通过工程的所有阶段（发展阶段、施工合同获取阶段、设计阶段、施工阶段和保证维护阶段的操作阶段）。
4.1.5危险的本性（从而有接着的风险）取决于考虑时工程的进程。
4.2风险评估
4.2.1风险评估是证明危险的形式化过程，评估危险接下来的和联合专用于可预防的和暂时的发生的可能性。
4.2.2风险评估要求在一项工程的每一个阶段，然后用适当的风险记录总结。风险记录要清楚地显示出控制的责任方，因而已确定风险的管理（关系任何合同责任和义务），也存在减缓风险的可行性方法。
4.2.3风险评估中所用到的参数，根据一个危险发生的可能性和严重影响，接着
的在成本，进程，环境，第三方和现存的设备，将考虑工程细节和工程阶段。
4.2.4保险不应当考虑作为隧道工程中一点上的接触或者风险评估的减缓方式。
4.3风险记录
4.3.1风险评估的进程和接下来为风险记录作的准备要求鉴别和阐明风险的所有者，而且应该有清楚的细节和简明的说明风险是如何分配、控制、减轻和处理的。追踪风险的系统应该能在工程的所有阶段通过可能的方法和控制使风险管理和减缓得到监控。
4.3.2风险记录应该是灵活的文章，应该不断的审阅和修改从而可以任何时候都能恰当和可用于审查。记录应该提供可审核的一项工程的全部过程的踪迹，从而论证与规范的一致性。记录应该鉴别危险，接下来的风险，减缓和可能的方法，被提议的行动，责任，鉴定的完成行动的日期以及须要行动结束的日期。 5委托方任务和责任
5.1委托方应该有合适于此类型的可论证的技术和合同管理能力，计划工程及设计和取得施工的范围和程度如下：
a) 工程发展阶段研究
b) 设计阶段
c) 施工合同获取阶段包括选择一个合同的形式
d) 施工阶段和管理
5.2这些能力应该在以下基础上可论证和评估：
a) 涉及工程的全体委托方的总体能力；
b) 委托方团体中个人的能力及对工程的可用性。
5.3当工程中任何一个部分缺乏适当的经验时，委托方应该指派一个委托方代表。委托方代表的指定应以结构选择行为基础。委托方代表的选择和指定的标准应该类似于开始时评定委托方自己的能力和包括以下方面的考虑：
a) 公司全体的能力包括涉及以前的委托方（能够继续的）；
b) 全体职员的能力；
c) 指定关键的人员；
d) 工程计划的评估能力，包括计划、获取，评估和阐明选址和地面调查情况； e) 设计能力包括隧道工程之类的设计和相关施工技术；
f) 设计管理和评估（设计与施工安排），设计审核和游览评估，CDM 和风险评估的准备；
g) 重要人员代表对工程的建议和对他们可用性的批准；
h) 公司或组织的经济基础
5.4委托方须要对自己或自己的委托方代表准备的信息负全部责任，而且作为工程信息发布给投标人。
5.5委托方应当考虑所有其他在此规范接下来的章节中涉及的与他任务和责任有关的事情。
6项目开发阶段
6.1概述
6.1.1为了该规范的目标，此工程发展阶段包括：
a) 工程可行性阶段；
b) 选址和现场勘查；
c) 评定和评估工程选项和鉴定一个首选的工程选项和施工合同形式（例如设计和施工或设计及施工）；
d) 工程设计研究适合于施工合同的形式。
6.1.2工程范围要求在工程发展阶段，不应该拘泥于考虑过的程序或者一个委托方代表指定的条款和条件。委托方应该保证充足的时间和预算可用于：
a) 对一项工程的技术的生存能力的调查和证明优先于继续施工合同获取阶段；
b) 为将被采用的合同形式准备适当的设计。
6.2现场和地面调查
6.2.1工地和地面的本质、范围和程度的调查应该以工程的本质、范围和程度为基础。它的位置和地理，地质环境。工地和地面调查的设计、计划和获取应该用合适的有能力的人员*。
*例如，工地调查在施工文件2，计划，获取和质量管理，由工地调查权威团体，Thomas Telfors服务有限公司出版，1993
6.2.2 工程地址调查应根据英国BS5930标准(工程地址调查实践规范) 来进行，也应兼顾考虑英国BS6164标准。工程地址调查的基础(包括标准) 必须明确的做出规定。代表着委托方的利益和由其执行的工程地址调查要根据附属的自然和地面环境来分阶段实行，工程地址调查的设计和计划也要如此。
a) 同样，只要是合理可行的，人工的(人造的) 和自然的(地质/水文地质) 事故(包括毒气例如甲烷，氡气) ，因此使对随之发生的风险进行评估完全成为可能(它将影响工程项目的设计和施工，还会影响到第三方) 。
b) 提供关于适当工程地址状况的足够的信息，土层(包括人工的和自然的) 和地下水的状况，工程选址地以前的历史状况，包括和即将进行的施工工作相关的工程重要性的限制(比如采矿，污染) ，保证了在考虑技术能力、工程费用、施工程序和对第三方影响情况下现实的和可靠的对不同隧道开挖方法(包括暂时性的和永久性的支撑/整道需求以及健康和安全问题) 的评估。
c) 使从初步设计研究过程中确定工程项目的经济和技术能力成为可能。
d) 保证了按照费用、程序和施工能力等方面平面图的方案的比较和可行性。
6.2.3 工程选址和现场勘查应由对此项工作有能力的组织执行，由合适的胜任的委托方(或委托方代表) 来监督，以确保调查结果评估的同时性，保证调查范围能够修改和补充以适应遇到的和提议的自然界以及工程领域有关的地质条件。
6.2.4 工程选址和现场勘查的结果，包含实验和现场测试，将根据既定的标准(例如BS5930：工程地址调查实践规范；BS1377：土和土木工程目标测试方法，国际岩石力学建议的岩石特性和监控的方法) 进行实时的记录。汇报的方法要陈述清楚和明确。任何违反标准、规范或者其他惯例所提及的以及在实际报告中被公认的报告将会被鉴定和过滤，借此以消除实际数据报告中任何的含糊与不明确。
6.3 工程方案的评估和评价
6.3.1工程方案的评估和评价应当在工程项目开发阶段由委托方(或者指定的代表委托方的代表) 实施。对于选定的和被选择的平面图来说，必须考虑这样的评估和评价。
a) 地质概况(包括毒气产生的潜在危险和其他有潜在危险特性的气体的产生) 和水文地质概况(工程选址和现场勘查的特性化) 。
b) 对选择的平面图或者被选择的平面图来说，隧道施工方法(以及其他近似有关工作方法，比如洞室、竖井、横室) 要适合于地面和环境特性(例如，敞开式和封闭式隧道盾构机，部分外露盾构机(巷道掘进机，打洞机) ，钻孔机和鼓风机) 。 c) 暂时性的和永久性的地面支撑系统(例如，喷射混凝土内衬，锚杆/木钉，预浇混凝土部分内衬，浇铁部分内衬，现浇混凝土内衬) 。
d) 地面和地下水处理措施(例如，压缩空气的使用，水泥脱水/降压，冻土法) 以及措施对环境和第三方的影响(例如，地下水降水/水降压导致的沉降，噪音，振动) 。
e) 地表的地面运动和沉降以及它们对于第三方的影响或者地表地面运动对埋设结构(服务设施，连接隧道，地下构筑物) 的影响。
f) 包括粉尘，噪音，振动，交通，植被转移的环境考虑。
g) 其他费用，健康(包括偶然的健康考虑) ，安全和所涉程序问题。
h) 合适的合同形式。
i) 危险材料：包括气体，化学物质和其他污染物或者自然地生成的对身体健康和抵抗力有危害的物质。
j) 所有其它与工程选址，地质和环境有关的特殊因素。
6.3.2 工程项目的评估与评价应当包括相关方案有关的危险和随后风险的鉴别和评价。这些应当在每个工程项目方案的正式的风险评估文件中有所体现。在工程项目开发阶段，根据考虑选址和地面调查的结果以及开发过程中更多更完善的信息的获得，风险评估文件要不断的审查和修改。
6.3.3 对于已经鉴定的工程项目方案(依据，例如，平面图，隧道施工方法，环境，第三方考虑) ，委托方(或以他利益来建立) 应当结合项目程序活动经费为每一个工程性命方案建立费用和时间整体性估计。此外，要采取经费和项目程序活动实验，以决定考虑可能的减轻措施排除或者减轻已识别风险项目超出的支出和与项目方案有关的风险的持续时间和近似的可信任级别。
6.3.4 通过这种方法，委托方(或以他利益来决定) 会决定一个技术可行的项目方案。
6.4 工程项目开发设计研究
6.4.1 委托方应该准备(或以他利益准备) 适合更优越的项目方案采纳的合同建立(见第8章) 的初步的或者详细的方案设计。初步的或者详细的方案设计应充分考虑施工(设计和管理) 规则和BS6164的需求(见第9章) 。
6.4.2 应当进行风险评估，同时也要为推荐的工程项目方案准备风险记录。在工程项目开发阶段进行研究的基础上，风险记录应当包括认识到的危险和推荐的工程项目方案的有关风险以及在此基础上用易理解的解释简要说明风险减轻措施。在建筑合同签订阶段，风险记录应当包含在提供给投标人的信息之中。 7 施工合同签订阶段
7.1 概述
7.1.1 为合乎规范要求，建筑合同签订步骤包括：
a) 为招投标目的进行的隧道工程合同文件的准备和结果；
b) 对具有相应资质合同人的选择；
c) 投标注评估。
7.2 招投标合同文件的准备
7.2.1 招投标合同文件的准备要相应考虑承包合同的类型(例如，设计和施工或者施工设计) 和承包合同的形式(例如，土木工程协会、化学工业协会确定的标准形式或者对合同标准形式的改进形式) 。
7.2.2 委托方对于合同形式的选择以及合同详细条款的草案应当适当考虑签订合同(在提议的合同下) 各方的风险分配以及随之而来的各方的义务。
7.2.3 所有的合同文件(适当的隧道工程的转包合同也是一样) 需要清楚说明合同各方怎样来依照规范来做。随后，这样的合同(转包合同) 文件要清楚明确地确定合同各方的责任和职责以及支付保险公司补救措施费用的责任。
7.2.4 合同文件(适当的隧道工程的转包合同也是一样) 应包括在工程项目开发阶段为最优工程方案以项目风险评估的形式而鉴别出的所有危险和相关风险的公开。
7.2.5 合同文件(适当的隧道工程的转包合同也是一样) 应包括由委托方(或以他利益准备) 准备的地面参考状况或者原始地质状况，或者需要每一个投标人来服从于他们标书中自己对地面参考状况或者原始地质状况的评估。这些需求应在合同文件中明确限定和完整描述。
7.2.6 当地面参考状况或者原始地质状况由委托方(或期代表) 准备好后，要发布给投标人作为投标基础的整体的或格式化的信息，比起委托方要对信息的发布负责。
7.2.7 当地面参考状况或者原始地质状况由投标人准备时，地面参考状况或者原始地质状况要被委托方用在标书评估阶段。
7.2.8 地面参考状况或者原始地质状况，不管是由委托方还是由投标人准备的，应成为合同的一部分，应当为实际遇到的地质状况和承包方投标阶段假定和虑及的地质状况之间的比较提供基础材料。地面参考状况或者原始地质状况应当提供基线，对照此基线，实际遇到的地质状况可以得到评估和对比。在招投标阶段，和合同文件要求一致，地面参考状况或者原始地质状况也应识别在调查阶段所建立的工程地址和地质状况适当的危险，并以此来保证相关风险的识别和应对。
7.2.9合同文件(适当的隧道工程的转包合同也是一样) 应清楚确定委托方或其代表认为对施工工作重要的必须要求投标人服从的关键技术方法陈述。
7.2.10 尽管合同文件中包含了工程项目风险记录，投标人也需要准备和服从在标书以及适应风险减轻(控制/附带) 措施工作方法(方法陈述中有所介绍) 允许的特殊风险评估下他们自 己的工程项目风险记录。
7.2.11合同文件(适当的隧道工程的转包合同也是一样) 应清楚宣布标书评估需要的信息，包括评价的标准以及标书评价时它们的重要性。
7.2.12 在隧道工程招投标目标发布之前，要为合同文件准备分配充分足够的时间和资源，在招投标阶段则不需要并发的补充性文件(包括附录，勘误表) 。
7.3 为满足投标目标相应资格承包方的选择
7.3.1 这是一项关键性活动，委托方要有专门的时间和资源分配。为满足投标目标相应资质承包方的选择需要承包方证明其相关阅历。
7.3.2 对相应资质的选择需求的描述，相关信息归纳如下：
a) 过去10年获得的工程经验，其中要列出相关工程和委托方的清单，为参考必须要联系以前的委托方(例如，和承包方业绩，工作关系有关的事务) ；
b) 以前相关工程项目业绩的细述；
c) 经济地位；
d) 任何提议的合资安排；
e) 和所需资质认定相关的关键材料；
f) 现在的工作量和可利用的资源；
g) 提议的转包合同的使用和所有长期项目工程关系的供应链和细节； h) 提议工程项目焦点技术的提交书，它能说明工程需求的技术理解。
7.4 招投标的时间安排
7.4.1 委托方在适当的时间为招投标制订条款以反映合同的类型，工程的复杂性和合同文件中要求投标人遵守的必要条件。
7.5 标书风险记录
7.5.1 对于所有合同来说，在合同文件中，投标人为了从保险合同中获益需要提供标书风险记录。标书风险记录应说明标书提交书怎样充分恰当地进行风险识别和承包方对于管理和控制措施的部署，提议的意外措施和意外措施执行的费用和程序问题。
8 设计步骤
8.1 概述
8.1.1 为满足规范要求，在工程的施工阶段，针对永久性隧道工程和临时性工程，设计步骤包括初步的和详细的设计。
8.1.2 无论永久性工程还是临时性工程，设计步骤采用的原则都要遵循规范要求。
8.1.3 委托方或承包方要提供给预期的设计家摘要大纲。设计家根据摘要大纲识别可能会导致风险的不足和疏漏。在决定设计行动之前，委托方或承包方要处理这些问题并对契约的范围和条款做出调整。
8.2 设计家之间信息的交流
8.2.1 在隧道工程项目不同设计阶段，设计家之间进行交流时，委托方要确保上一阶段改良和证实的信息能为下一阶段的设计家使用，包括风险评估和风险记录。
8.2.2 指定的设计师和对下一轮设计负责的人要评价这些信息并向雇方(委托方或承包方) 提出适合进一步研究和随后设计阶段研究的建议，以此来满足约定的纲要。
8.3 设计程序
8.3.1 设计程序的基本目标是完成耐用的设计，此设计中，对于隧道工程或第三方的故障或破坏的风险，均来自于合理的已经预见的原因，并且还要包括健康和安全考虑，设计在隧道工程整个的施工和设计生命中都是非常细微的。可能影响道第三方利益的高危险低概率事件也被考虑到了。
8.3.2 设计师应准备不少于下列所限定的文件：
a) 设计基本原则的描述；
b) 采用的实际要求和标准；
c) 地质评估，可以评价可用的地质和地质信息(包括毒气/氡气的产生，地面和地下水的破坏) ，以及根据提供信息(包括地面参考信息和原始地质状况) 辨明设计目的，达成以地面和地下水状况评估为附属的设计评价。
d) 设计方法(包括用到的规范和标准的参考) 的描述；
e) 用来设计和辨明的分析方法的描述；
f) 设计风险评估要考虑对设计的影响，以及在可获得的与预计的/提议的施工方法有联系的信息基础上的设计标准或者设计估值采用的任何实际的变化方面的执行(不仅是对于隧道工程还包括对于第三方的) 。设计风险评估要考虑隐含的破坏机制，应包括适合于预计的/提议的施工方法的减轻/规避措施；
g) 设计时期执行的审核程序。
8.3.3 计算、分析和评估也要考虑施工的中间步骤。
8.3.4 适当情况下，设计程序包括对下列影响评估的敏感度研究：
a) 施工的限度；
b) 地质设计评价的变化；
c) 原材料性质的变化；
d) 工艺和几何结构的变化；
e) 施工方法和减轻/规避措施的执行；
f) 在工程地区发生的自然危害，诸如山洪、暴雨、地震和潮汐影响。
8.3.5 设计程序应当包括施工对第三方建筑基础构造影响的评估。在这些方面，设计师应收集尽可能多的合适的行得通的可以影响或受隧道施工影响的基础和其他结构/人造障碍物有用的记录资料。
8.4 设计审查
8.4.1 所有设计要接受设计审查以确保完成一个强设计。
8.4.2 设计审查的程度和范围大致如下：
a) 隧道工程的复杂性、难道等级和施工类型(包括开挖/可能情况下中间施工过程支撑的先后顺序) ；
b) 设计风险评估确定的风险等级(对于隧道工程和第三方的) ；
c) 委托方或第三方法定的或者其他的要求。
8.4.3 设计程序也应保证足够的时间来制订审查级别。
8.5 施工有关问题
8.5.1 设计师要保证有足够的施工专业知识用来承担对设计的评估检查，还要确定在施工能力(根据BS6164，包括健康和安全考虑) 上设计的适用性。
8.5.2 设计师要考虑分段开挖和后续开挖的影响，以确保施工步骤的可行性和设
计的适用性。委托方要制订有关条款来保证设计师的意图/需求在施工期间得到支持。
8.5.3设计师要确保工程地址调查的计划和打算能获得适用于隧道工程施工的地面和地下水信息以及地质特性，要通晓可能应用的隧道开挖的可能性方法。
8.5.4 适当情形下，在预期的地面和地下水条件范围内，设计要细化施工过程中的开挖/支 撑顺序以及鉴别适合的监控措施，设计还可以包括风险规避措施的条款。设计师要保证在考虑地质变化、工艺差别和施工限度情形下设计是可靠的。
8.5.5 当确定观察方法时，必须要满足CIRIA Report R185的要求。
8.6 施工期间设计的审定测验
8.6.1 为了确保设计在任何时候都执行正确，在施工期间对隧道工程要进行充分的监控，由此在合同中要做出相关条款。这样的监控包括对于地面和地下水行为的监控，隧道工程结构和施工过程中所采用施工方法下隧道工程潜在影响到的附属结构的监控。
9 施工过程
9.1 概述
9.1.1 规范的条款确定了现存最佳实践的基础，这是承包方在施工前和施工中除了法定的要求之外，至少要服从的规则。且要和剩下的条款一起来品读。
9.2 施工前的活动
9.2.1 工程发包之后着手开工以前，要允许有时间进行的施工前准备活动如下： a) 合成建筑施工分段工程风险记录的工程项目风险管理计划的准备与提交； b) 健康和安全、质量、环境计划的准备和提交；
c) 管理计划的准备；
d) 伴随长期施工的条目(例如，盾构机) 的鉴定、设计(如果合同需要) 和获得；
e) 施工前的计划和方法陈述；
f) 获得所有必须的法定内容；
g) 施工能力评审。
9.3风险管理程序
9.3.1风险管理计划应该包括记录所有工程施工分段工程有关风险识别的施工分段工程风险记录，还包括由委托方合同前的风险记录中带来的工程有关风险。
9.3.2 施工分段工程风险记录需要识别风险的所有者，减轻隧道工程可识别工程有关风险影响的行为和措施。施工分段工程风险记录也可以包含和建筑施工活动行为有关的健康和安全风险评估结果。
9.3.3工程项目风险管理计划应采用以下方式方法：
a) 适应隧道工程施工程序和活动的风险所有者对施工分段工程风险记录的常规监控和检查；
b) 在施工阶段产生的识别方法、正式的危险和相关风险的记录；
c) 对于风险整体影响和数量减轻/规避进步发展的识别；
d) 施工分段工程风险记录的更新以及隧道工程施工阶段工程项目风险概况变化的识别。
9.4 承包方相关人员及其组织
9.4.1 在工地开始施工以前或以后，无论何时发生了重大的变化，象合同中要求的一样，承包方会提交一个总体的工地组织图。这个图表可以识别报告结构以及关键人员和任命负责安全重要工作的人员之间的联系线路，还可以识别自我证明(当合同需要时) 。
9.4.2 工地组织图要足够细致，能让委托方或委托方的代表确定怎样以及和承包方和谁来管理这项工程。这个图表要和所有一起呈交，简历可以表明谁将会有
竞争力被应聘来负责隧道工程的管理工作。
9.4.3 除了所有关键人员的名字和简历之外，承包方还要提供这些人员细致的角色和责任。
9.4.4在合同规定的期限内，承包方要在招聘熟练的操作人员时提供他赞成的政策。政策要展示承包方怎样保证所有的操作人员具有必需的能力来完成工程施工需求的工作，还要包括承包方训练方针的详细介绍。
9.4.5在合同规定的期限内，承包方要提供一个训练计划，计划应表明他怎么确保所有人员具备并且将保持对于他们岗位和职责来说足够和合适的训练。 9.4.6作为组织结构的一部分，承包方应开发和执行信息的分发的程序，程序包括他为确保工作地域信息回馈在所有工程部门之间的交流而采用的方法。 9.5 施工能力
9.5.1 在整个施工合同的签订过程中，承包方要和设计师联合执行施工能力评价。此种评价的频率要与保证应用或将采用的施工方法在工程自然和范围内的合适与适当和工程监控的需求保持一致。 9.6 方法和设备
9.6.1 根据合同要求和限定，在与隧道工程有联系的操作和进程开始之前，承包方要提供给委托方或委托方代表完整详细的施工方法综述，检查和实验计划以及风险评估
9.6.2 施工方法综述要清楚明确地详述承包方打算在施工过程中采用的方法和资源，也还要包含诸如规范、设计、环境、健康、安全以及质量等施工中的各个方面。施工方法综述要反映和说明对即将进行操作已被接受的最近最好的实践和标准。
9.6.3 检查和实验计划要清楚明确地详述承包方在施工期间怎样来检查，审查和保证施工工作，还要详述根据合同要求需要其他人像设计师、委托方或委托方
代表赞同的控制点。检查和实验计划要说明涉及到的规范条款，明确允许的限度。
9.6.4 据BS6164在此方面提及的，风险评估要处理联合施工方法、植被、环境和应用的材料的特殊的风险，包括在工程施工中与火有关的联合施工环境、施工方法、特殊植被、原材料和应用设备的风险。
9.6.5 施工方法综述和检查实验计划要说明由谁以怎样的时间间隔来执行监控和检查。要生成和提供质量报告以满足合同有关需求，同样亚要包括对于不满足合同要求问题的处理措施。
9.6.6 核准后签名的记录薄要和所有雇用职员在检查实验计划和质量报告核查和证明中的级别高低一起保存。
9.6.7 自我证明合同的情况，承包方要附加说明他怎样来控制和维持对施工检查过程的独立监督。
9.6.8 施工方法综述要表明施工中要用到的设备和施工方法，还要表明方法和设备选择的标准，尤其是关系到风险记录上已可识别风险时更要如此。 9.6.9 工程项目用到象盾构机这样的关键设备和喷射混凝土支撑这样的特殊方法的地方，要准备单独的综述，综述要陈述考虑到操作、地面条件、安全系统、维护保养、环境监控、评估、解决措施、紧急情况时设备和方法的选择依据。 9.7管理体系
9.7.1在工地授权优先开始，承包方应该提供委托方或委托方代表一份他的健康和安全方案、质量方案和环境方案的复印件及一份全面的管理方案。
9.7.2除了健康和安全方案、质量方案和环境方案之外，全面的管理方案须明确且证明定约者认识到合同的要求和承包方的当前可接受的最好的操作，想要习惯于管理和控制施工进程。
9.7.3该管理方案作为一个最小的管理和控制程序应该包括如下几方面：
a) 文件； b) 设计；
c) 自我证明（合同里要求）；
d) 材料、设备和设备的获取（为暂时的或永久的工程，取决于合同的要求）； e) 计划； f) 培训； g) 紧急程序；
h) 测试和视察的控制和校准； i) 调查
如果以上任意一项被包括在其它工程细节方案（例如质量方案），管理方案应该至少包括对其它工程细节方案相应章节的参考以避免重复。
9.7.4承包方应该提供委托方或委托方代表一份审计方案，来证明他是如何通过国内和国外的审计来审计施工进程。
9.7.5承包方应实施对所有系统和程序定期的管理回顾以保证与合同的要求保持一致性，需要时修正所有的程序。 9.8监控
9.8.1施工阶段的监控应该通过使用检查和测试、审核和复习操作来实施。 9.8.2对于任何一个过程，方法的陈述和检查和测试应该保证鉴定的参量是清楚的证明的和监测的，在这种方法下是为了能够被审核他们与合同和第三方要求一致。
9.8.3对城市地区隧道工程和第三方设备或建筑处于风险中的特别关注，方法的陈述应该清楚地明确报告的义务和责任和要采取的行动和在每一个触发水平的负责人。
9.8.4风险记录中确定的风险具有高的严重等级，但是已经被施工方法减轻到可
以接受的程度，承包方将提供给委托方或者委托方代表一个额外的紧急和意外方案用以处理已察觉事件中的风险。 9.9变更管理
9.9.1设计或工程中方法中的任何变更会导致工程很大的风险或者第三方立刻对合同保险公司通报的风险。
9.9.2所有用以赞成委托方和委托方代表的价值工程建议应该包含一个以全篇开始的阐述。全篇合适的阐述和图画应该由委托方在灌输变更之前准备和批准。 9.9.3所有委托方或委托方代表通知的设计变更，或者承包方关于设计及施工合同提出的变更，在合同期间将由承包方回顾，而且在工程中修订风险评估作为恰当的操作优先实施。
9.9.4任何保险风险装置的变更只由有能力的人员操作，而且以设计者和承包方的回顾为条件。
9.9.6在合同的开始所有正视的施工过程和设计中的变更应该鉴别、回顾，从而修正风险记录。
附录1规范中的定义和术语
ALARP
最低合理可行性，一种定义风险级别的原则，这项原则可用于受到可见风险影响的事物。 委托方
隧道工程的最终拥有者和物品或服务的购买者，交易受到合同制约。 委托方总分类帐
由委托方起草的设计任务说明书，其中包括全部工程要求。大纲中包括工程的规定用途，使用条件和有效期限制。另外包括所有预算和交付时间的说明。 委托方代表
由委托方雇佣的个人或公司来照看委托方的利益。 规范
英国隧道工程风险管理的实用联合规范。 施工可行性
由专家对设计的客观评价来评估工程设计的可行性。 施工合同决策阶段
阶段包括合同文件的准备和印刷，文件包括承包方的资质和估价。 施工阶段工程风险记录
注册将记录所有施工阶段工程相关风险，并包括在以前的风险注册中包括的相关风险，并要求减轻这些风险对工程的破坏。 施工阶段
隧道施工阶段将执行所有工程设计来满足委托方或委托方代表所提出的所有要求。 合同奖励
委托方对主要承包方的施工奖励。 合同文件
文件定义工程规模，合同的种类，形式和条件，包括工程说明以及风险的分级和仪器装置的支付。 合同保险
对隧道工程风险保险的提供者将进行分类命名。合同保险公司可以是一个公司或由几个公司联合运作。在联合运作中会任命一个公司负责主要合同项目。 合同制定者
由委托方指定隧道工程的组织者，包含于合同形式中。 合同风险保险
在保险中包括物质损失或破坏，并包括仪器设备的损失。另外包括碎片的飞溅；建筑师，工程师，测量员的酬金和超前费用。保险原则受到委托方或所有合同制定者的影响。保险开始于工程起始阶段，终止于所有工程交接并投入到实用阶段，对施工公司而言是设备撤出工地。12个月的维护期将联成一体，维护期的损失赔偿将根据合同条款。
联合能力 一个组织的能力是从以前的经验中获得的与隧道工程和服务的种类，形式和范围有关。 设计核对
对设计的核对包括计算的精确性，制图的空间准确性和所有概念的设计。 设计阶段
隧道工程设计包括初步和详细设计，以及在施工过程中的暂时工程设计。 设计说明
说明报括设计方法的细节，设计参数和设计标准。
设计者
被选中的组织和个人可以承担设计任务。不同的设计者被指派在不同的设计阶段。设计者是典型的咨询工程师或承包方。 合同形式
合同的组织是在服务和物品购买者和提供者之间。合同有标准的形式。 大地基准线和参考线
运用仪器对地面（包括人工和天然形成的）和地下水的本质，形式和结构的
详细说明是施工的基础，大地基准线和参考线能发现一些未知的事物，但是这并不能保证这种情况的发生。 检查和检测计划
用来维护和检查施工过程质量的办法和程序。 保户
在保险政策中，保户是被保户单位的集合名称，包括委托方和主要承包方，以及分项承包方和专业设计师。 保险补救方法
这种方法要求保险公司依据规范判断损失，并找出补救办法。 主要人员
由组织任命来承担重要任务的人员。 经营计划
计划除了安全，质量可靠，还要承包方控制好施工过程。成功的计划最少要包括设计文件，证明，供应计划，训练，调查和控制，以及标准测试，观察仪器。 方法详述
给文件先于工程设计和施工，包括使用的方法，需要的人员和设备，以及其
他工程文件。另外该文件包括可能遇到的风险及处理方法。 优先资格
雇佣者评价提供者的过程，不同于以前的标准。 计划发展阶段
隧道工程包括可行性研究，位置和表面研究和工程评估，其中包括最优方案和施工合同形式。 工程风险档案
对工程产生破坏的剩余风险的评估。 风险评估
确定危险及相关风险，并预测可能产生的结果，准备将题危害的策略。 风险处理
系统的进行风险评估为降低和控制风险作准备。 工程风险处理方法
调整和回顾施工阶段工程风险方法的文件，并用于记录产生于施工阶段的风险，降低和调整风险的冲击和数量；并在施工阶段升级风险注册和改变工程风险内容。 风险记录
在风险评估中对降低和控制风险的正规记录，并作为前后参考。风险注册是调整和记录风险处理过程的主要方法。 自我证明
由承包方自我检查并证明所有工程都按设计和合同要求完成的保险过程。 原始文件
当需要服务和物品供应商时，该文件由委托方准备，并说明需要何种服务和商品。
第三方
在合同关系中由另外两方影响。 第三方责任保险
合同中规定，该保险包括对第三方的经济损失和人身伤害的赔偿。 隧道工程
隧道，洞库，矿井及相关地下结构都已建地下结构的创新。 工程价值
在设计和施工过程中增加工程价值（比如降低成本或缩短工期）。
附录2 由合同保险公司制定的交付使用时间表
条款 交付使用 制定方 范围和目的
工程进展阶段
6.2.4 场地调查-真实报告 委托方 评估地质条件并得出
调查结果
6.3.2 工程风险评估 委托方 确定早期阶段的工程
施工阶段
7.2.3-4 合同文件 7.2.5 场地参考条件 7.2.8 大地基准线条件
7.2.9 主要方法陈述 7.2.10 风险评估 7.5.1 投标方风险注册 设计阶段
8.1.3 设计大纲 8.3.5 基础设计进度表 8.5.1 施工性回顾 施工阶段
9.2.1 施工风险处理计划 9.3.1 施工阶段工程风险注册 9.4.1 场地组织表 9.4.5 培训 9.6.2 方法陈述 委托方 委托方/投标方 投标方 投标方 投标方 委托方/承包方设计人 设计人 承包方 承包方 承包方 承包方 承包方 风险
在工程进展阶段将相
关工程风险提供给投标方
评估场地条件风险 由投标方评估施工方
法，材料和设备
评估投标方对风险的
认识和态度
证明投标方如何降低
风险并分派到承包方
确定工程范围
说明第三方责任和破
坏级别
说明设计施工性的合
理评估，包括安全健康方面的考虑
说明调整施工阶段风
险的方法
确定风险，行动和方
法，在施工阶段来降低风险冲击，以及风险注册中的相关风险
提供关于被推荐负责主
要安全工作的人对结构情况交流的信息
证明承包方如何试图保
证所有人员当前且能保持充足且为他们的职位和责任做合适的训练
证明和确定操作方法和
设备，材料和所用人员的水平
9.6.3 视察和测试方案 承包方 证明承包方和委托方对
质量控制和质量保证的态度
9.6.4 风险评估 承包方 证明施工中的危险及相
9.6.7 独立的监督保证 9.6.8 设备选择标准 9.7.1 管理方案 9.7.4 审计方案 9.9.2 有价值的工程建议
承包方 承包方 承包方 承包方 承包方 关风险已经在施工阶段风险记录中完全明确和估定
证明承包方在自检的情
况下是如何控制和保持施工检查的独立的监督
明确主要设备和维护制
度，例如备用级别、检查频率、维护人员（包括在方法陈述中）
证明和明确承包方想要
习惯于管理和控制施工进程同时认识到合同的要求和承包方的当前可接受的最好的操作
明确承包方国内的国外
的审计施工进度的途径
证明背离最初的设计，
以前使用方法的变更，设计参数和隐含风险的变更，适当风险评估带来的可见利益
附录3：附加给保险合同的有关英国隧道建设风险管理实践的联合规范的被认可的模型
介绍要点
如果一项保险政策覆盖了实施该规范的工地，这样的保险通常应包含一个认可的计算方法指出本来的和外面被保险者和保险公司各自和权利和责任（如下面涉及的公司）。
虽然英国保险公司协会出版了一个模型形式，但没有这种计算方法的强制译本。这如下所示。这种形式须要使适应于保证和条款及条件和用于平衡政策措词的术语学的连续性。
当考虑任何一个规范的保险含意，每一个部分都应该考虑他们的保险建议者，这是重要的。客房保证他们有能力在有关的合同下要求合同拟定者，而且咨询实现保险公司在文件中保证的补救的方法。请注意该规范7.2.3条款。
模型文件
保险的附加文件
被保者应该用所用合理的努力去遵守英国隧道风险管理联合规范（以下作为该规范涉及）或者任何随后的另外的修正或修订版，它的起初通用的或随后该保险的补充。
公司指定的任何一名代表都有权利在所有合理的时间和在合理的通知下为了检查是否所有方面都与该规范一致进入和视察所有保险内或者另外所有相关文件内的施工工地。
公司开始意识到它所考虑的成为该规范的突破口，公司可以（但是不能被要求）通知委托方或者它的代表和合同拟定者，详细说明公司要示的突破口本质维护的方法以及方法要完成期间的施工工地管理。委托方和主要承包方将保证所有
相关的顾问和交易或转包者都完全意识到相关的突破口和维护方法的实施在公司规定期间内。
公司考虑这样一个突破口是足够重要的，公司应该确认写给委托方他们承保人推荐在最初的保险或随后修定的各自地址的和主要定约者的条款的通知的一致性。
在这个或随后通知的条款里，公司可能推迟或取消所有在通知里确定的日期内的保护（不是早于完成维护方法的日期），这种通知应该用挂号信，有记录的交付，常用的传真传递或者人工传递。
如果通知了保险取消，公司同意按比例返回保户与保险费相关部分。 在此种保险下的保护不应只是被推迟或取消的程度在通知里详细说明，而且不应提供工程或保护或保户不详细。
在其他政策条件下的条款中，和排除或者别的在政策之内或相关方面的文件中没有不公正的，放弃或者移交公司的权利。
其他与条款，条件和被此政策排除在外的方面。
隧道工程的风险管理
英国隧道协会的隧道建设风险管理的联合实践规范包含了一系列方法，如果实行将保证应用可信的最好的对与隧道、洞窟、杆状物和相关的地下建筑及对现有地下建筑的革新的建筑的设计和施工相关的风险管理。
该规范意在提供承包方所有隧道工程风险保险和第三方责任保险。