关于规范纵向课题经费立户及转拨流程的
通知
各院系，各单位：
为了规范我校科研经费管理，完善科技处内部经费立户、转拨流程及管理制度，经研讨及征求院系教师代表意见后，科技处现就纵向课题经费立户及转拨流程有关事宜通知如下：
一、
纵向课题经费立户，是指为拨入复旦大学账户的纵向到款经费，按
项目类别、性质，设立账户并进行到款登记管理。
二、
纵向课题经费转拨，是指由项目负责人在项目经费到账或者项目执
行期间提出申请，根据项目计划任务书、经费预算书、以及合作协议的约定，以合作研究、协作研究为目的，经科技处审核，将科研经费拨往外单位，或校内其它院系(含附属医院) 。按照转拨的目的地不同，经费转拨可分为转拨至外单位、转拨至校内院系以及转拨至本校附属医院三类。
三、
纵向课题项目立户，需凭课题拨款通知及经费到款通知方可进行。
科技处相关项目管理办公室(以下简称“项目办”) 在获得课题拨款通知和经费到款通知后，应根据项目计划任务书、经费预算书等文件中所注明项目合作情况，初步确定该项目是否存在合作研究经费转拨的需要，并向项目负责人询问和确认有关经费转拨信息(合作经费外拨，经费校内分配，经费本拆分等) ；据此按照项目主管部门经费管理规定，确定该到款经费中应提取的学校管理费、劳务费的经费比例和数额。项目办将上述经费信息在“复旦大学科技管理系统”(以下简称“管理系统”) 中录入登记，填写《纵向课题经费立户(转拨) 流转单》(以下简称《经费立户(转拨) 流转单》) 后，交给综合管理办公室(以下简称“综合办”) 处理。
四、
如批准立项课题中按研究任务需要设置下一级课题，按课题负责人
申请，项目办核准同意后，可为下一级课题分设经费本。如因课题执行过程中涉及在不同校区，或不同院系的课题组成员使用经费，由课题负责人申请，项目办核准同意后，可办理项目经费本分拆。除上述情况外，仍执行“一个项目开设一个经费本”的规定。
五、
综合办对《经费立户(转拨) 流转单》中信息与管理系统中所登记信息
的一致性进行复核。复核通过者，综合办为其开具《复旦大学科研经费立(转) 户通知单》(以下简称《经费立(转) 户通知单》) ，并定期、定时(每两周一次，周三上午) 通知院系科研秘书至科技处签字领取，后者负责发放给各课题负责人。
六、
如在项目执行过程中提出科研经费转拨，项目负责人需填写《纵向
课题经费转拨申请表》(以下简称《经费转拨申请表》) ，提交至科技处相应项目管理办公室(基础办、重大办、医学办、军工办) 。
七、
项目办按照项目主管部门有关经费管理的规定，以及项目相关证明
材料(项目计划任务书、项目经费预算、合作协议等) ，对课题负责人提出的经费转拨申请中的经费数额、经费用途、拨出单位等信息进行审核。如审核通过，项目办在《经费转拨申请表》上签署意见后收下材料，并将经费转拨信息在管理系统中登记后，填写《经费立户(转拨) 流转单》，交给综合办。如经费转拨申请未通过审核，项目办将退回申请，并告知经办人退回理由(因超出批准允许转拨经费总额，或需提供相关证明材料，或需补签合作协议，或须向项目主管部门提出变更预算申请等) 。
八、
综合办对《经费立户(转拨) 流转单》中信息与管理系统中所登记信息
的一致性进行复核，确认无误后给予办理转拨手续。如属于向校外单位转拨合作经费的，综合办于项目经办人提交转拨申请单并经审核合格起，五个工作日内通知项目负责人来科技处办理转拨手续，在项目经费本上签字同意经费转拨。如属于向校内院系转拨合作经费的，综合办除在五个工作日内通知项目经办人来科技处办理转拨手续外，还需为转入项目按照经费到账处理，视课题情况，开具《经费立(转) 户通知单》，交项目经办人。向本校附属医院转拨合作经费的，视经费是否留在校内使用情况，如转往医院独立账号，等同向校外单位转拨合作经费情况处理；如留在校内，等同向校内院系转拨合作经费情况处理。
九、
项目办负责与项目相关的立户、经费到账登记、经费转拨审核、填
写《经费立户(转拨) 流转单》等环节的管理工作。综合办负责向财务处定期和及时了解项目到款信息，告知项目办；并对项目办提供的《经费立户(转拨) 流转单》，与管理系统中所登记经费记录的一致性进行复核，协助项目办完成经费转拨手续，并和院系科研秘书、以及相关项目负责人联系，完成经费相关凭单的传递。
十、
对于纵向课题中的属委托任务性质的“协作费”转拨，课题负责人
需向项目办提供签约双方均为法人单位的“四技服务”合同。“四技服务”合同的签订，由课题负责人至科技处地方与企业合作办公室(以下简称“开发办”) 审核办理，在开发办将合同及相关材料报科技处处长审批通过后，方可至项目办办理经费转拨手续。
十一、 科技处仅对于到款经费中留于校内使用的部分，扣除管理费；拟转拨往外单位的经费部分不扣除管理费。
附件1. 纵向课题经费立(转) 户流程 附件2. 纵向课题经费转拨流程
附件3. 纵向课题经费立户(转拨) 流转单 附件4. 纵向课题经费转拨申请表
请各科研秘书务必将本通知转发给院系内所有教师。暑假期间，如有经费转拨需要，请项目负责人与科技处相关项目管理办公室联系，由项目办负责与综合办协调后酌情处理。
《纵向课题经费转拨申请表》可于科技处网站（http://dst.fudan.edu.cn）下载专区下载。
如有任何疑问，欢迎来电垂询。
科技处联系人：基础办 徐晓创 65643671
重大办 王永权 65642480
综合办 何菁岚 65642660
复旦大学科技处
二〇一〇年七月二十三日
附件1：纵向课题经费立(转) 户流程
附件2：纵向课题经费转拨流程
课题负责人
课题负责人
科 技 处
附件3：纵向课题经费立户(转拨) 流转单
□ 立户 □ 转拨 项目管理办公室(□ 基础 □ 重大 □ 医学 □ 军工) 编号：
说明：
1. 项目类别指属国家自然基金项目、博士点基金、重大专项、973、863等纵向课题项
目分类。
2. 经费来源指国家财政部(包括科技部、教育部、基金委等主管部门拨款) 、市科委、
上海市国库等项目主管部门或合作单位拨款，若是合作单位来款，需填写具体单位名称。
3. 到款笔次指此次拨款属该项目的第几次拨款。
4. 到款所属年份，因往往出现后一年才拨前一年的经费，导致系统录入时间和实际经
费年份不符，且重大专项需根据经费所属年份在财务编号后加A/B/C字样(如08年经费加A ，09年加B ，10年加C) ，故需要明确该信息。
5. 财务核销代码指校财务处提供的到款凭证单上(或校高级财务查询系统中查询结果
中) 有财务核销代码一列，供财务处及综合办识别该项到款经费属哪一笔，核对检查用。
6. 相关调整说明指相关管理费、酬金和院系基金调整的说明。原则上管理费已在拨款
初期按项目负责人预报外拨额度进行扣除，故不支持调整修改。酬金和院系基金的修改酌情考虑。
7. 本表留存于项目主管办公室，综合办复印留存。
附件4：纵向课题经费转拨申请表
项目管理办公室(□ 基础办 □ 重大办 □ 医学办 □ 军工办) 编号：
设经费本的情况。
2. 本表一式一份，项目主管办公室留存。
关于规范纵向课题经费立户及转拨流程的
通知
各院系，各单位：
为了规范我校科研经费管理，完善科技处内部经费立户、转拨流程及管理制度，经研讨及征求院系教师代表意见后，科技处现就纵向课题经费立户及转拨流程有关事宜通知如下：
一、
纵向课题经费立户，是指为拨入复旦大学账户的纵向到款经费，按
项目类别、性质，设立账户并进行到款登记管理。
二、
纵向课题经费转拨，是指由项目负责人在项目经费到账或者项目执
行期间提出申请，根据项目计划任务书、经费预算书、以及合作协议的约定，以合作研究、协作研究为目的，经科技处审核，将科研经费拨往外单位，或校内其它院系(含附属医院) 。按照转拨的目的地不同，经费转拨可分为转拨至外单位、转拨至校内院系以及转拨至本校附属医院三类。
三、
纵向课题项目立户，需凭课题拨款通知及经费到款通知方可进行。
科技处相关项目管理办公室(以下简称“项目办”) 在获得课题拨款通知和经费到款通知后，应根据项目计划任务书、经费预算书等文件中所注明项目合作情况，初步确定该项目是否存在合作研究经费转拨的需要，并向项目负责人询问和确认有关经费转拨信息(合作经费外拨，经费校内分配，经费本拆分等) ；据此按照项目主管部门经费管理规定，确定该到款经费中应提取的学校管理费、劳务费的经费比例和数额。项目办将上述经费信息在“复旦大学科技管理系统”(以下简称“管理系统”) 中录入登记，填写《纵向课题经费立户(转拨) 流转单》(以下简称《经费立户(转拨) 流转单》) 后，交给综合管理办公室(以下简称“综合办”) 处理。
四、
如批准立项课题中按研究任务需要设置下一级课题，按课题负责人
申请，项目办核准同意后，可为下一级课题分设经费本。如因课题执行过程中涉及在不同校区，或不同院系的课题组成员使用经费，由课题负责人申请，项目办核准同意后，可办理项目经费本分拆。除上述情况外，仍执行“一个项目开设一个经费本”的规定。
五、
综合办对《经费立户(转拨) 流转单》中信息与管理系统中所登记信息
的一致性进行复核。复核通过者，综合办为其开具《复旦大学科研经费立(转) 户通知单》(以下简称《经费立(转) 户通知单》) ，并定期、定时(每两周一次，周三上午) 通知院系科研秘书至科技处签字领取，后者负责发放给各课题负责人。
六、
如在项目执行过程中提出科研经费转拨，项目负责人需填写《纵向
课题经费转拨申请表》(以下简称《经费转拨申请表》) ，提交至科技处相应项目管理办公室(基础办、重大办、医学办、军工办) 。
七、
项目办按照项目主管部门有关经费管理的规定，以及项目相关证明
材料(项目计划任务书、项目经费预算、合作协议等) ，对课题负责人提出的经费转拨申请中的经费数额、经费用途、拨出单位等信息进行审核。如审核通过，项目办在《经费转拨申请表》上签署意见后收下材料，并将经费转拨信息在管理系统中登记后，填写《经费立户(转拨) 流转单》，交给综合办。如经费转拨申请未通过审核，项目办将退回申请，并告知经办人退回理由(因超出批准允许转拨经费总额，或需提供相关证明材料，或需补签合作协议，或须向项目主管部门提出变更预算申请等) 。
八、
综合办对《经费立户(转拨) 流转单》中信息与管理系统中所登记信息
的一致性进行复核，确认无误后给予办理转拨手续。如属于向校外单位转拨合作经费的，综合办于项目经办人提交转拨申请单并经审核合格起，五个工作日内通知项目负责人来科技处办理转拨手续，在项目经费本上签字同意经费转拨。如属于向校内院系转拨合作经费的，综合办除在五个工作日内通知项目经办人来科技处办理转拨手续外，还需为转入项目按照经费到账处理，视课题情况，开具《经费立(转) 户通知单》，交项目经办人。向本校附属医院转拨合作经费的，视经费是否留在校内使用情况，如转往医院独立账号，等同向校外单位转拨合作经费情况处理；如留在校内，等同向校内院系转拨合作经费情况处理。
九、
项目办负责与项目相关的立户、经费到账登记、经费转拨审核、填
写《经费立户(转拨) 流转单》等环节的管理工作。综合办负责向财务处定期和及时了解项目到款信息，告知项目办；并对项目办提供的《经费立户(转拨) 流转单》，与管理系统中所登记经费记录的一致性进行复核，协助项目办完成经费转拨手续，并和院系科研秘书、以及相关项目负责人联系，完成经费相关凭单的传递。
十、
对于纵向课题中的属委托任务性质的“协作费”转拨，课题负责人
需向项目办提供签约双方均为法人单位的“四技服务”合同。“四技服务”合同的签订，由课题负责人至科技处地方与企业合作办公室(以下简称“开发办”) 审核办理，在开发办将合同及相关材料报科技处处长审批通过后，方可至项目办办理经费转拨手续。
十一、 科技处仅对于到款经费中留于校内使用的部分，扣除管理费；拟转拨往外单位的经费部分不扣除管理费。
附件1. 纵向课题经费立(转) 户流程 附件2. 纵向课题经费转拨流程
附件3. 纵向课题经费立户(转拨) 流转单 附件4. 纵向课题经费转拨申请表
请各科研秘书务必将本通知转发给院系内所有教师。暑假期间，如有经费转拨需要，请项目负责人与科技处相关项目管理办公室联系，由项目办负责与综合办协调后酌情处理。
《纵向课题经费转拨申请表》可于科技处网站（http://dst.fudan.edu.cn）下载专区下载。
如有任何疑问，欢迎来电垂询。
科技处联系人：基础办 徐晓创 65643671
重大办 王永权 65642480
综合办 何菁岚 65642660
复旦大学科技处
二〇一〇年七月二十三日
附件1：纵向课题经费立(转) 户流程
附件2：纵向课题经费转拨流程
课题负责人
课题负责人
科 技 处
附件3：纵向课题经费立户(转拨) 流转单
□ 立户 □ 转拨 项目管理办公室(□ 基础 □ 重大 □ 医学 □ 军工) 编号：
说明：
1. 项目类别指属国家自然基金项目、博士点基金、重大专项、973、863等纵向课题项
目分类。
2. 经费来源指国家财政部(包括科技部、教育部、基金委等主管部门拨款) 、市科委、
上海市国库等项目主管部门或合作单位拨款，若是合作单位来款，需填写具体单位名称。
3. 到款笔次指此次拨款属该项目的第几次拨款。
4. 到款所属年份，因往往出现后一年才拨前一年的经费，导致系统录入时间和实际经
费年份不符，且重大专项需根据经费所属年份在财务编号后加A/B/C字样(如08年经费加A ，09年加B ，10年加C) ，故需要明确该信息。
5. 财务核销代码指校财务处提供的到款凭证单上(或校高级财务查询系统中查询结果
中) 有财务核销代码一列，供财务处及综合办识别该项到款经费属哪一笔，核对检查用。
6. 相关调整说明指相关管理费、酬金和院系基金调整的说明。原则上管理费已在拨款
初期按项目负责人预报外拨额度进行扣除，故不支持调整修改。酬金和院系基金的修改酌情考虑。
7. 本表留存于项目主管办公室，综合办复印留存。
附件4：纵向课题经费转拨申请表
项目管理办公室(□ 基础办 □ 重大办 □ 医学办 □ 军工办) 编号：
设经费本的情况。
2. 本表一式一份，项目主管办公室留存。