第25卷%第11期
科技进步与对策
2008年11月Science&TechnologyProgressandPolicy
Vol.25No.11%Nov.2008
技术创新与市场结构：最优化分析
李
平，张庆昌
（山东理工大学经济学院，山东淄博255049）
摘
要：从静态意义上，各种市场结构通过市场垄断程度、产品差异、企业规模、进入退出壁垒等机制影响
技术创新的条件、动力及效率。从动态意义上讲，技术创新又推动着市场结构的转变。于是旨在评介各种市场结构，在分析上述机制对技术创新及其对市场结构影响的基础上，找到最有利于技术创新的某一市场结构或几种市场结构的最优组合，以加快中国经济增长方式的转变，并给出一些政策建议。关键词：技术创新；市场结构；市场集中度中图分类号：F091.354
文献标识码：A
文章编号：1001－7348（2008）11-0026-03
（1）市场集中度。市场集中度是判断一个市场竞争程度的主要指标。市场集中度很低时，几乎所有的企业都是同质的，产品也是同质的，造成影响市场行为力量的相对分散，因而企业间只能进行价格战。这种情况下，企业为了承受竞争的压力被迫进行创新，并通过技术创新的催化、放大和强化效应来提高企业的核心竞争力，因此竞争成为技术创新的基本动力[1]。但在这种情况下，企业因为市场势力相对较弱或市场份额相对较低而不能得到其成功创新后的全部收益，故降低了创新的动力。在集中度很高的情况下，表面看来，高的市场集中度可能对R&D支出起到积极的作用，但由于缺少竞争的压力，R&D的效率有可能降低[2]。另外，竞争的程度还影响创新的策略选择或创新的程度[3]。
（2）产品差异化。产品差异化程度是指产品在质量、外
0引言
技术创新与市场结构内容密切相关。事实上，仅从市
场结构和技术创新的关系而言，两者之间是互动的；而对转型期的中国而言，市场结构对技术创新的影响应该更为具体和深刻。因为与市场结构相关的技术创新是中国展示其“后发优势”，继而步入经济起飞和增长阶段的重要手段。那么什么样的市场结构最适合中国经济增长方式的成功转变或最有利于技术创新？本文旨在回答该问题。
1市场结构对技术创新的影响机制
根据新古典经济学理论：市场结构一般包括市场集中
度、产品差异程度、企业规模以及进入与退出壁垒等。
行机制，建立专利和技术的交易市场，从专业申请、技术价格评估、技术入股、知识产权保护等方面，形成完备的创新技术市场；加强经济政策和科技政策的相互协调，营造有利于创新、发展高新技术和实现产业化的政策环境［9］。
［4］［5］［6］
张鹏，邹珊刚.基于增长曲线模型的R&D生产率测度研究［J］.自然辩证法研究，2000（4）.
陈通，谢国辉.我国R&D投入产出相对有效性的评价研究［J］.研究与发展管理，1999（6）.
连燕华.国家技术创新投入产出的宏观计量方法研究［J］，研究与发展管理，2005（12）.
张于喆.关于近10年来我国国家自主创新投入的分析与思考［J］.中国科技论坛，2007（6）.
参考文献：［1］［2］［3］
毛义华，郭斌，许庆瑞.新产品开发经济效益评价研究［J］.科学管理研究，1995（4）.
刘洪.企业R&D投入与产出之间的非线性关系分析［J］.科研管理，1997（5）.
许庆瑞.我国研究与发展投入产出的相关性分析［J］.科技管理研究，1997（3）.
［7］［8］［9］
JOHN，MURRAY，PETER.TheNewPalgrave:ADictionaryofEconomics［J］.TheMacmillanPressLimited，1987.
杨万东.提高自主创新能力问题讨论综述［J］.经济理论与经济管理，2006（5）.
（责任编辑：万贤贤）
收稿日期：2007－05－10
作者简介：李平（1969～），男，浙江宁波人，博士，山东理工大学经济学院院长、教授，研究方向为技术创新与工业发展研究、世界经济研
究；张庆昌（1984～），男，山东聊城人，山东理工大学经济学院硕士研究生，研究方向为技术创新与工业发展研究。
第１１期李平，张庆昌：技术创新与市场结构：最优化分析·27·
观、产品项配套服务等方面的差别，和以消费者的偏好为基础的“虚构”的差别。它使同一产业内的不同企业的产品减少了可替代性，意味着该产业市场的垄断因素加强。成功的产品差异会产生两种效应：一是移动消费者的需求曲线而增加销售额；二是改变需求曲线的斜率从而能使价格提高又不过多失去顾客。正如Aghion和Howitt，Grossman和
生产完全相同的产品，企业之间唯一的竞争方式就是价格竞争，而且信息的完全性使得企业技术创新具有公共产品性质，这样企业就没有强烈的愿望选择创新。同时，由于完全竞争企业的规模都较小、实力不强，因而技术创新的能力也较弱。这样完全竞争的市场结构只能带来资源分配的高效率而很难促进技术的进步，甚至造成市场秩序的混乱。所以Schumpeter及其追随者就从垄断企业的规模特征等方面提出，垄断相对于竞争更有利于技术创新。
（2）完全垄断市场。垄断市场结构下的企业，可以通过两个方面促进技术创新：①企业规模。企业规模的大小直接影响技术创新的能力。技术创新需要一定的人力、物力和财力，并承担一定的风险。一般来说，有垄断力量的企业规模都较大，企业规模越大，创新能力越强。②垄断力量。垄断力量影响技术创新收益的持久性。垄断程度越高，垄断企业对市场的控制就越强，别的企业就越是难以进入该行业，也就无法模仿垄断企业的创新活动，垄断企业技术创新所得到的超额利润就越能持久。这些构成了企业创新的必要条件，但在位垄断者是否选择创新和创新投入的多少还要考虑到两种效应，即“替代效应”和“产品惯性效应”［10］。
Helpman[4，5]所说的一样，认为私人企业是因为寻求利益而
进行新产品和新技术的开发。所以，产品的差异化必然成为创新追求的目标之一。
（3）企业规模。企业规模是指生产同样产品或处于生产工艺过程中不同水平的若干工厂，联合在一个经济实体中形成的经济规模。一般来说，企业规模越大，资金也相对较充裕，从而能够承受创新的高风险性；能够整合企业内部的各种资源，形成创新和生产的规模效应；有实力独占创新收益[6]。这些因素都为一定规模的企业进行R&D或技术创新提供了动力因素和必要条件。但是随着企业规模的扩大，“惯性理论”（InertiaTheory）也开始在起作用[7]。因为随着企业员工数量的增多，官僚机构出现，层层审批的管理制度必然延迟创新项目的选择。另一方面，创新者不可能得到全部的创新收益，从而创新者的动力也就相应地减弱。这些因素对大企业的创新又起到一定的阻碍作用。
（4）进入退出壁垒。进入壁垒是指能够使在位企业获得超额垄断利润而没有吸引新竞争者进入的所有因素[9]。主要包括规模经济、在位企业的绝对成本优势、在位企业的产品差异性优势、绝对的资本优势等。由于篇幅所限，我们只讨论进入壁垒因素。进入壁垒主要通过2个方面来影响技术创新。一方面，可以在一段时间内阻止技术的扩散，延缓竞争者的模仿，使该技术具有完全的独占性。另一方面，由于壁垒的存在，企业创新的动力会一定程度上减弱，对创新又起到消极的作用。所以定性地来看，在两方面因素的影响下，必然存在一个有利于技术创新的最佳点。
总之，在理论上，我们可以通过对由上述因素组成的不同市场结构进行定性的分析，在促进研究的力量和产生过多重复的力量之间寻求一种平衡，即找到最有利于创新的市场结构。
[8]
Shane和Wendall[11]认为，如果垄断公司不使用非创新
策略，那么它对创新还是有积极作用的。但现实中并非如此，如在微软的垄断案中，美国司法部认为，微软利用已经拥有的优势保持垄断，非法打击竞争对手，以谋取更大的利益。可见，一旦垄断取代了竞争，也就扼杀了创新的源泉。
上述分析说明，要促进技术创新，必须具备两个条件：不存在不正当竞争、企业应具备一定的规模。
（3）垄断竞争市场。Shane[12]在将垄断市场结构分成受威胁的垄断和保护性垄断后，从产品的差异化角度出发，指出受威胁的垄断市场结构比竞争性市场结构和受保护的市场结构能提供更多的社会福利，更能促进技术创新。
Ester[13]在将技术创新分为工艺创新和产品创新的基础上，
根据西班牙制造业1990~1993年的数据分析认为，市场竞争在影响创新方面不是单调的，在一段区间内较高，而在区间以外创新的可能性减小。
国内学者王子君[14]通过对美国电信业管制政策的变化，和由此促使AT&T从纯垄断者地位转变为寡头垄断者这一过程的追踪，分析了AT&T公司的生产效率和研究开发方面的前后变化趋势，并认为完全的分割对于生产率的影响是负面的。但是研发与生产率在分割后呈显著正相关，并指出从受保护的垄断地位转移到竞争性的垄断迫使
2技术创新的最优市场结构
（1）完全竞争市场结构。西方新古典经济学认为，完全
竞争的市场结构是最有效率的市场结构。因为，在完全竞争的市场结构下，企业在追逐利润最大化时，资源的分配是最有效率的，而且企业所创造的福利也是最大的。并且
Arrow曾指出，在完全竞争性市场中，技术创新收益大于垄
断市场的收益。另外，由于知识的扩散效应，可以节约很大一部分R&D资本，如通过网络效应、干中学、技术机遇等市场的其它特点，也可能鼓励首创者进行创新。因此竞争市场比垄断市场更能诱导企业进行创新。
虽然经济学家从效率方面推崇完全竞争的市场环境，认为完全竞争市场能带来高效率。但其行业中所有企业均
AT&T提高研发投资，以此保持其竞争优势。
总之，国内外学者通过经济学理论和其它理论以及广泛的实证，分析了竞争或垄断状况及企业规模特征对技术创新的影响，并对各种市场通过以上4种机制对技术创新的影响进行了比较分析。他们基本上认可了完全竞争和完全垄断并不能有效促使技术创新，而介于两者之间的市场
·28·科技进步与对策2008年
Performance，2nd.edn［M］.RandMcNally，Chicago，1980.
结构最有利于技术创新。
［3］
DANIELAGRIECO.Degreeofinnovativenessandmarketstructure:Amodel［R］.CESPRIworkingpaperNo.178，2006.AGHION，P.，HOWITT，P.EndogenousGrowthTheory［M］.Cambridge:TheMITPress，1998.
GROSSMAN，G.，HHLPMAN，E.InnovationandGrowthintheGlobalEconomy［M］.MITPress，1991.
COHEN，WESLEY，KLEPPER，etal.FirmSizeandtheNatureofInnovationWithinIndustries：TheCaseofProcessandProductR&D［J］.ReviewofEconomicsandStatistics，1996
（78）:232-243.
3结论及政策建议
［4］
上述研究留给我们理论与实践思索的空间将是多方面、多层次的。结合中国市场结构和技术创新的现状，提出以下的政策建议：
（1）我国现阶段的目标市场结构应是以垄断竞争市场结构为主体，包括一定范围的完全垄断和完全竞争的市场结构形式。一方面，从技术创新的角度来看，应该建立上述的市场结构；另一方面，从国际竞争背景的角度来看，应该建立起某些行业的大规模企业，能和国际大企业，尤其是与跨国公司竞争。
（2）反对行政性垄断，提倡技术性垄断。一方面确保公平的竞争，有利于既定资源的最优化配置；另一方面又调动创新者的积极性，确保其利润所得。近年来，我国已经开始在一些自然垄断性行业中放松了管制，并取得了积极的成果。但应该看到，我国自然垄断性行业的开放还远远不够，尤其是最为根本的政企不分的管制没有进行改革。
（3）鼓励企业合并与兼并，实现R&D的规模经济。针对我国工业企业95%以上规模小、自有资金有限、无力搞大的突破性开发项目的特点，应实行行业改组，鼓励企业合并，组织同行业的企业合作搞技术创新。同时，鼓励高校、科研院所与企业“联姻”，以技术股的形式，与企业联合开发应用新技术，充分发挥三方在人才、设备和资金上的优势，提高科研成果的商品转化率，并实现R&D的规模经济。
参考文献：［1］
［13］［12］［11］［8］［9］［10］［7］［6］［5］
GERARDTELLIS，RAJESHCHANDY.TheIncumbent'sCurse?Incumbency，size，andRadicalProductInnovation［J］.JournalofMarketing，2000（64）：1-17.
COHEN，W.EmpiricalStudiesofInnovativeActivity［J］.Re-viewofEconomicsandStatistics，1995（71）：138-151.BAINJS.BarriertoNewCompetition［M］.HarvardUniversityPress，1956.
余东华.技术创新与垄断市场结构的可维持性［J］.山西财经大学学报，2006.
SHANEGREENSTEIN，WENDALLHOBBS.MarketStruc-tureandInnovation:ABriefSynopsisofRecentThinking
［R］.FortheFederalTradeCommission，2002.
SHANEGREENSTEIN.MarketStructureandInnovation:ABriefSynopsis2002.
ESTERMARTINEZ·ROS.ExplainingtheDecisiontoCarryOutProductandProcessInnovations：TheSpanishCase［J］.TheJournalofHighTechnologyManagementResearch，2000
（10）：223-242.
［R］.FortheFederalTradeCommission，
SANDRAGOTTSCHALK，NORBERTJANZ.InnovationDy-namicsandEndogenousMarketStructure［R］.ZEWDiscus-sionPapers，2006：1-39.
［14］王子君.市场结构与技术创新———以美国AT&T公司的拆分为例［J］.经济研究，2002，（12）：20-26.
（责任编辑：陈晓峰）
［2］SCHERER，F.M.IndustrialMarketStructureandEconomic
TheAnalysisofTechnologyInnovationandMarketStructure:
Optimization
Abstract:Inthesenseofstaticstate,differentmarketstructuresaffectdifferentaspectsoffirm'sinnovationthroughmarketcon-centration,productdifferentiation,enterprisescale,barrierstoentryandexit.Inthesenseofdynamicstate,Innovationacceler-atestheevolutionofthemarketstructure.Reviewoftherelationshipofthemarketstructureandinnovation,thepapertriestofindtheoptimalmarketstructuretopromotethetransformationofindustryorganizationinchina.Finally,thepapergivessomeadvice.
KeyWords：TechnologyInnovation；MarketStructure；MarketConcentration
第25卷%第11期
科技进步与对策
2008年11月Science&TechnologyProgressandPolicy
Vol.25No.11%Nov.2008
技术创新与市场结构：最优化分析
李
平，张庆昌
（山东理工大学经济学院，山东淄博255049）
摘
要：从静态意义上，各种市场结构通过市场垄断程度、产品差异、企业规模、进入退出壁垒等机制影响
技术创新的条件、动力及效率。从动态意义上讲，技术创新又推动着市场结构的转变。于是旨在评介各种市场结构，在分析上述机制对技术创新及其对市场结构影响的基础上，找到最有利于技术创新的某一市场结构或几种市场结构的最优组合，以加快中国经济增长方式的转变，并给出一些政策建议。关键词：技术创新；市场结构；市场集中度中图分类号：F091.354
文献标识码：A
文章编号：1001－7348（2008）11-0026-03
（1）市场集中度。市场集中度是判断一个市场竞争程度的主要指标。市场集中度很低时，几乎所有的企业都是同质的，产品也是同质的，造成影响市场行为力量的相对分散，因而企业间只能进行价格战。这种情况下，企业为了承受竞争的压力被迫进行创新，并通过技术创新的催化、放大和强化效应来提高企业的核心竞争力，因此竞争成为技术创新的基本动力[1]。但在这种情况下，企业因为市场势力相对较弱或市场份额相对较低而不能得到其成功创新后的全部收益，故降低了创新的动力。在集中度很高的情况下，表面看来，高的市场集中度可能对R&D支出起到积极的作用，但由于缺少竞争的压力，R&D的效率有可能降低[2]。另外，竞争的程度还影响创新的策略选择或创新的程度[3]。
（2）产品差异化。产品差异化程度是指产品在质量、外
0引言
技术创新与市场结构内容密切相关。事实上，仅从市
场结构和技术创新的关系而言，两者之间是互动的；而对转型期的中国而言，市场结构对技术创新的影响应该更为具体和深刻。因为与市场结构相关的技术创新是中国展示其“后发优势”，继而步入经济起飞和增长阶段的重要手段。那么什么样的市场结构最适合中国经济增长方式的成功转变或最有利于技术创新？本文旨在回答该问题。
1市场结构对技术创新的影响机制
根据新古典经济学理论：市场结构一般包括市场集中
度、产品差异程度、企业规模以及进入与退出壁垒等。
行机制，建立专利和技术的交易市场，从专业申请、技术价格评估、技术入股、知识产权保护等方面，形成完备的创新技术市场；加强经济政策和科技政策的相互协调，营造有利于创新、发展高新技术和实现产业化的政策环境［9］。
［4］［5］［6］
张鹏，邹珊刚.基于增长曲线模型的R&D生产率测度研究［J］.自然辩证法研究，2000（4）.
陈通，谢国辉.我国R&D投入产出相对有效性的评价研究［J］.研究与发展管理，1999（6）.
连燕华.国家技术创新投入产出的宏观计量方法研究［J］，研究与发展管理，2005（12）.
张于喆.关于近10年来我国国家自主创新投入的分析与思考［J］.中国科技论坛，2007（6）.
参考文献：［1］［2］［3］
毛义华，郭斌，许庆瑞.新产品开发经济效益评价研究［J］.科学管理研究，1995（4）.
刘洪.企业R&D投入与产出之间的非线性关系分析［J］.科研管理，1997（5）.
许庆瑞.我国研究与发展投入产出的相关性分析［J］.科技管理研究，1997（3）.
［7］［8］［9］
JOHN，MURRAY，PETER.TheNewPalgrave:ADictionaryofEconomics［J］.TheMacmillanPressLimited，1987.
杨万东.提高自主创新能力问题讨论综述［J］.经济理论与经济管理，2006（5）.
（责任编辑：万贤贤）
收稿日期：2007－05－10
作者简介：李平（1969～），男，浙江宁波人，博士，山东理工大学经济学院院长、教授，研究方向为技术创新与工业发展研究、世界经济研
究；张庆昌（1984～），男，山东聊城人，山东理工大学经济学院硕士研究生，研究方向为技术创新与工业发展研究。
第１１期李平，张庆昌：技术创新与市场结构：最优化分析·27·
观、产品项配套服务等方面的差别，和以消费者的偏好为基础的“虚构”的差别。它使同一产业内的不同企业的产品减少了可替代性，意味着该产业市场的垄断因素加强。成功的产品差异会产生两种效应：一是移动消费者的需求曲线而增加销售额；二是改变需求曲线的斜率从而能使价格提高又不过多失去顾客。正如Aghion和Howitt，Grossman和
生产完全相同的产品，企业之间唯一的竞争方式就是价格竞争，而且信息的完全性使得企业技术创新具有公共产品性质，这样企业就没有强烈的愿望选择创新。同时，由于完全竞争企业的规模都较小、实力不强，因而技术创新的能力也较弱。这样完全竞争的市场结构只能带来资源分配的高效率而很难促进技术的进步，甚至造成市场秩序的混乱。所以Schumpeter及其追随者就从垄断企业的规模特征等方面提出，垄断相对于竞争更有利于技术创新。
（2）完全垄断市场。垄断市场结构下的企业，可以通过两个方面促进技术创新：①企业规模。企业规模的大小直接影响技术创新的能力。技术创新需要一定的人力、物力和财力，并承担一定的风险。一般来说，有垄断力量的企业规模都较大，企业规模越大，创新能力越强。②垄断力量。垄断力量影响技术创新收益的持久性。垄断程度越高，垄断企业对市场的控制就越强，别的企业就越是难以进入该行业，也就无法模仿垄断企业的创新活动，垄断企业技术创新所得到的超额利润就越能持久。这些构成了企业创新的必要条件，但在位垄断者是否选择创新和创新投入的多少还要考虑到两种效应，即“替代效应”和“产品惯性效应”［10］。
Helpman[4，5]所说的一样，认为私人企业是因为寻求利益而
进行新产品和新技术的开发。所以，产品的差异化必然成为创新追求的目标之一。
（3）企业规模。企业规模是指生产同样产品或处于生产工艺过程中不同水平的若干工厂，联合在一个经济实体中形成的经济规模。一般来说，企业规模越大，资金也相对较充裕，从而能够承受创新的高风险性；能够整合企业内部的各种资源，形成创新和生产的规模效应；有实力独占创新收益[6]。这些因素都为一定规模的企业进行R&D或技术创新提供了动力因素和必要条件。但是随着企业规模的扩大，“惯性理论”（InertiaTheory）也开始在起作用[7]。因为随着企业员工数量的增多，官僚机构出现，层层审批的管理制度必然延迟创新项目的选择。另一方面，创新者不可能得到全部的创新收益，从而创新者的动力也就相应地减弱。这些因素对大企业的创新又起到一定的阻碍作用。
（4）进入退出壁垒。进入壁垒是指能够使在位企业获得超额垄断利润而没有吸引新竞争者进入的所有因素[9]。主要包括规模经济、在位企业的绝对成本优势、在位企业的产品差异性优势、绝对的资本优势等。由于篇幅所限，我们只讨论进入壁垒因素。进入壁垒主要通过2个方面来影响技术创新。一方面，可以在一段时间内阻止技术的扩散，延缓竞争者的模仿，使该技术具有完全的独占性。另一方面，由于壁垒的存在，企业创新的动力会一定程度上减弱，对创新又起到消极的作用。所以定性地来看，在两方面因素的影响下，必然存在一个有利于技术创新的最佳点。
总之，在理论上，我们可以通过对由上述因素组成的不同市场结构进行定性的分析，在促进研究的力量和产生过多重复的力量之间寻求一种平衡，即找到最有利于创新的市场结构。
[8]
Shane和Wendall[11]认为，如果垄断公司不使用非创新
策略，那么它对创新还是有积极作用的。但现实中并非如此，如在微软的垄断案中，美国司法部认为，微软利用已经拥有的优势保持垄断，非法打击竞争对手，以谋取更大的利益。可见，一旦垄断取代了竞争，也就扼杀了创新的源泉。
上述分析说明，要促进技术创新，必须具备两个条件：不存在不正当竞争、企业应具备一定的规模。
（3）垄断竞争市场。Shane[12]在将垄断市场结构分成受威胁的垄断和保护性垄断后，从产品的差异化角度出发，指出受威胁的垄断市场结构比竞争性市场结构和受保护的市场结构能提供更多的社会福利，更能促进技术创新。
Ester[13]在将技术创新分为工艺创新和产品创新的基础上，
根据西班牙制造业1990~1993年的数据分析认为，市场竞争在影响创新方面不是单调的，在一段区间内较高，而在区间以外创新的可能性减小。
国内学者王子君[14]通过对美国电信业管制政策的变化，和由此促使AT&T从纯垄断者地位转变为寡头垄断者这一过程的追踪，分析了AT&T公司的生产效率和研究开发方面的前后变化趋势，并认为完全的分割对于生产率的影响是负面的。但是研发与生产率在分割后呈显著正相关，并指出从受保护的垄断地位转移到竞争性的垄断迫使
2技术创新的最优市场结构
（1）完全竞争市场结构。西方新古典经济学认为，完全
竞争的市场结构是最有效率的市场结构。因为，在完全竞争的市场结构下，企业在追逐利润最大化时，资源的分配是最有效率的，而且企业所创造的福利也是最大的。并且
Arrow曾指出，在完全竞争性市场中，技术创新收益大于垄
断市场的收益。另外，由于知识的扩散效应，可以节约很大一部分R&D资本，如通过网络效应、干中学、技术机遇等市场的其它特点，也可能鼓励首创者进行创新。因此竞争市场比垄断市场更能诱导企业进行创新。
虽然经济学家从效率方面推崇完全竞争的市场环境，认为完全竞争市场能带来高效率。但其行业中所有企业均
AT&T提高研发投资，以此保持其竞争优势。
总之，国内外学者通过经济学理论和其它理论以及广泛的实证，分析了竞争或垄断状况及企业规模特征对技术创新的影响，并对各种市场通过以上4种机制对技术创新的影响进行了比较分析。他们基本上认可了完全竞争和完全垄断并不能有效促使技术创新，而介于两者之间的市场
·28·科技进步与对策2008年
Performance，2nd.edn［M］.RandMcNally，Chicago，1980.
结构最有利于技术创新。
［3］
DANIELAGRIECO.Degreeofinnovativenessandmarketstructure:Amodel［R］.CESPRIworkingpaperNo.178，2006.AGHION，P.，HOWITT，P.EndogenousGrowthTheory［M］.Cambridge:TheMITPress，1998.
GROSSMAN，G.，HHLPMAN，E.InnovationandGrowthintheGlobalEconomy［M］.MITPress，1991.
COHEN，WESLEY，KLEPPER，etal.FirmSizeandtheNatureofInnovationWithinIndustries：TheCaseofProcessandProductR&D［J］.ReviewofEconomicsandStatistics，1996
（78）:232-243.
3结论及政策建议
［4］
上述研究留给我们理论与实践思索的空间将是多方面、多层次的。结合中国市场结构和技术创新的现状，提出以下的政策建议：
（1）我国现阶段的目标市场结构应是以垄断竞争市场结构为主体，包括一定范围的完全垄断和完全竞争的市场结构形式。一方面，从技术创新的角度来看，应该建立上述的市场结构；另一方面，从国际竞争背景的角度来看，应该建立起某些行业的大规模企业，能和国际大企业，尤其是与跨国公司竞争。
（2）反对行政性垄断，提倡技术性垄断。一方面确保公平的竞争，有利于既定资源的最优化配置；另一方面又调动创新者的积极性，确保其利润所得。近年来，我国已经开始在一些自然垄断性行业中放松了管制，并取得了积极的成果。但应该看到，我国自然垄断性行业的开放还远远不够，尤其是最为根本的政企不分的管制没有进行改革。
（3）鼓励企业合并与兼并，实现R&D的规模经济。针对我国工业企业95%以上规模小、自有资金有限、无力搞大的突破性开发项目的特点，应实行行业改组，鼓励企业合并，组织同行业的企业合作搞技术创新。同时，鼓励高校、科研院所与企业“联姻”，以技术股的形式，与企业联合开发应用新技术，充分发挥三方在人才、设备和资金上的优势，提高科研成果的商品转化率，并实现R&D的规模经济。
参考文献：［1］
［13］［12］［11］［8］［9］［10］［7］［6］［5］
GERARDTELLIS，RAJESHCHANDY.TheIncumbent'sCurse?Incumbency，size，andRadicalProductInnovation［J］.JournalofMarketing，2000（64）：1-17.
COHEN，W.EmpiricalStudiesofInnovativeActivity［J］.Re-viewofEconomicsandStatistics，1995（71）：138-151.BAINJS.BarriertoNewCompetition［M］.HarvardUniversityPress，1956.
余东华.技术创新与垄断市场结构的可维持性［J］.山西财经大学学报，2006.
SHANEGREENSTEIN，WENDALLHOBBS.MarketStruc-tureandInnovation:ABriefSynopsisofRecentThinking
［R］.FortheFederalTradeCommission，2002.
SHANEGREENSTEIN.MarketStructureandInnovation:ABriefSynopsis2002.
ESTERMARTINEZ·ROS.ExplainingtheDecisiontoCarryOutProductandProcessInnovations：TheSpanishCase［J］.TheJournalofHighTechnologyManagementResearch，2000
（10）：223-242.
［R］.FortheFederalTradeCommission，
SANDRAGOTTSCHALK，NORBERTJANZ.InnovationDy-namicsandEndogenousMarketStructure［R］.ZEWDiscus-sionPapers，2006：1-39.
［14］王子君.市场结构与技术创新———以美国AT&T公司的拆分为例［J］.经济研究，2002，（12）：20-26.
（责任编辑：陈晓峰）
［2］SCHERER，F.M.IndustrialMarketStructureandEconomic
TheAnalysisofTechnologyInnovationandMarketStructure:
Optimization
Abstract:Inthesenseofstaticstate,differentmarketstructuresaffectdifferentaspectsoffirm'sinnovationthroughmarketcon-centration,productdifferentiation,enterprisescale,barrierstoentryandexit.Inthesenseofdynamicstate,Innovationacceler-atestheevolutionofthemarketstructure.Reviewoftherelationshipofthemarketstructureandinnovation,thepapertriestofindtheoptimalmarketstructuretopromotethetransformationofindustryorganizationinchina.Finally,thepapergivessomeadvice.
KeyWords：TechnologyInnovation；MarketStructure；MarketConcentration