第27卷 第142期2006年7月财经理论与实践(双月刊)
THETHEORYANDPRACTICEOFFINANCEANDECONOMICSVol.27 No.142
Jul 2006
理论经济
交易成本理论的现实意义
彭真善,宋德勇
(华中科技大学经济学院,湖北武汉 430074)
摘 要:科斯的交易成本理论包括交易成本和科斯定理。交易成本的本质是与交易有关的制度的运行成本,科斯定理最根本的是明确产权对减少交易成本的决定性作用。体制的创新、企业的改革、外部效应所产生的污染问题及政府的职能转变等充分诠释了交易成本理论的现实意义。
关键词:交易成本;产权;外部负效应;科斯定理
中图分类号:F015 文献标识码: A 文章编号:1003-7217(2006)04-0015-04
一、科斯的交易成本理论内容及其价值(一)交易成本的概念及其影响诺贝尔经济学奖得主、美国芝加哥大学罗纳德 科斯教授1937年在 企业的性质 一书中提出了 交易费用 的概念,它所包含的就是交易成本的内容。科斯写道: 利用价格机制是有成本的。通过价格机制组织生产的最明显的成本就是所有发现相对价格的工作, 市场上发生的每一笔交易的谈判签约的费用也必须考虑在内 。科斯于1960年发表了著名的 社会成本问题 ,对交易成本的内容作了进一步的界定,科斯把它定义为获得准确的市场信息所需要付出的费用以及谈判和经常性契约的费用。我们可以把交易成本理解为 扯皮成本 ,在各种可能的情况下,为获取经济收益而与人打交道时发生的一切时间、精力和物质的支出。
那么,研究交易成本有何意义呢?科斯用交易成本完满地解释了企业存在的原因和决定企业规模的因素,并用它分析了企业与市场的差别与联系,他认为企业和市场是两种不同但又可以相互替代的交易制度。市场的交易由价格机制来协调,而企业的存在将许多原属于市场的交易 内部化 了。在企业内部,行政命令取代了价格机制成为生产活动的协调机制,企业通过市场 内部化 可以节省交易成本。
企业是生产成本和交易成本的统一。在与物质世界打交道过程中,获取的是一定的物质产品,支付
收稿日期: 2005-03-25
[4]
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的是在生产过程中的人、财、物的耗费,即生产成本。在与人打交道的过程中,人、财、物的耗费,就是交易成本。从动态角度看,交易成本渗透到交易活动的全过程中。在现代社会,交易成本有可能占到所有成本的四分之三,而生产成本占到四分之一,所以交易成本的概念有广泛的应用价值。许多学者把交易成本分成两类:一种是必要的交易成本,如谈判、签约、履约、监督经济绩效等费用,是制度存在的必要条件之一;另一种是非必要交易成本,是制度中存在的应予以消除的。例如由于政府机构臃肿、人员过多等引起的效率低下产生的交易成本。
在新古典经济学中,认为市场是一个零交易成本的世界,也就是假设制度是给定不变的。对企业为什么存在,由什么决定企业的结构和规模边界等问题都无法作出解释。科斯交易成本理论突出的贡献就是把 交易成本 概念纳入到经济分析中,认为市场运行同样是需要成本的,承认交易成本的存在,并确定了交易成本对不同的契约安排等生产制度的影响,从而使经济学获得了对现实经济问题的新的解释力。
(二)科斯定理的内容和价值
科斯在 社会成本问题 中强调了 产权 在经济问题中的重要地位,并提出了科斯定理,这个定理是人们从他的文章归纳出来的,最根本也是最为人所重视的是明确产权对减少交易成本的决定性作用。它是在交易成本为零的状态下,不管产权是如何初
[5]
[6]
基金项目: 湖北省发改委2005年重点项目
作者简介: 彭真善(1971 ),女,湖南韶山人,华中科技大学经济学院博士生,湘潭大学商学院教师,研究方向:西方经济学及发展经
16财经理论与实践(双月刊)2006年第4期
始界定的(只要产权明晰),市场交易都将导致资源配置处于帕累托最优状态,这就是科斯第一定理。而科斯研究的是一个交易成本为正的经济世界,提出了被人总结的所谓科斯第二定理,其基本内容是在市场交易成本为正的前提下,合法的产权初始界定以及经济组织形式的选择将会对资源配置产生影响。 科斯定理 的本质意义可理解为通过产权界定从而转让权利来实现资源的优化配置。从第一、第二定理可以得到结论:即在交易成本大于零的情况下,产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本,提高经济效率。
根据科斯的理论,如果产权不明晰,一个重要的后果就是交易成本无穷大,任何交易都做不成;而产权明晰,即使存在交易成本,市场中的交易主体不仅可以通过交易来解决各种问题,而且还可以有效地选择资源配置最有效的交易方式,使社会总福利最
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大化,交易成本最小化。
科斯定理是就 外部效应 而论的,科斯认为产权不明晰,导致了外部效应所造成的损失不可避免。
经济学早年提出的解决外部负效应的基本办法是 征税 ,也就是福利经济学的代表庇古所提出的庇古税,庇古税主要是通过政府对经济的干预而解决外部性的问题。
科斯认为从市场的角度能解决外部负效应问题,并不需要政府干预,[1]如果将产权界定给损失最小的一方,社会福利将达到最大化。厂商要通过计算生产的成本和收益能使社会总产品及利润最大化的方案,政府要做的只是界定产权。经济学家在交易成本、产权等概念和理论基础上,发展起了 产权学派 和 交易成本经济学 ,并形成了现代的 新制度经济学 。交易成本理论、产权理论对现代经济学的发展产生了深刻的影响,也为解释经济现象引入了新的思路。
二、交易成本与体制创新
科斯提出的交易成本理论可以用于解释经济活动在企业和市场之间的转换,强调了节约交易成本是企业形成的一个重要原因。在现实生活中,从家庭到企业到政府效率的提高,都说明了交易成本的减少和体制的创新。我国农村家庭联产承包责任制之所以成功,原因主要是因为:农户拥有相对的产权(生产经营的自主权),人民公社集中经营的 大锅饭(一)企业 联合 和 一体化 能有效地降低交易成本
美国诺贝尔经济学奖得主乔治 斯蒂伯格说过: 没有一个美国公司不是通过某种程度、某种方式的兼并而成长起来的,几乎没有一家大公司主要是靠内部扩张成长起来的 。这些大公司兼并成功的最显著的原因是兼并后能大大降低交易成本,提高竞争力,实现规模经济。当市场交易成本过高时,就会发生企业取代市场交易的现象,使市场交易内部化。
科斯的交易成本学说提供了一个解释跨国并购原因的工具。跨国公司要用并购来代替市场交易,其根本动机就是为了节约复杂的市场运作所导致的高昂的交易成本,当企业涉及的合约交易通过市场协调的成本大于企业内部协调的成本时,交易内部化的并购行为就会发生。例如,第二次兼并浪潮发生在20世纪20年代,兼并方式主要是公司间纵向联合,形成新的公司,以实现生产经营的纵向一体化。如通用汽车公司和美国广播公司产生于这个时期。
(二)AA制的运用及政府的存在能有效地节省交易成本
兴起于西方、朋友间聚餐吃饭时各自付账的AA制延伸到了家庭内AA制。从科斯定理可知,AA制使夫妻两人的收入(即产权)明确,夫妻双方可以独立支配自己的收入,避免了很多收入共用引起的纠缠不清、吵架扯皮现象。如果朋友聚餐,由朋友甲买单,那剩下的人可能总想着不能欠人家人情,总想找下一次机会回请,久而久之,时间、精力和金钱被这种人情网套牢,大大增加了交易成本。
家庭、朋友AA制的运用其实就是体制的改革和创新。那么对政府而言,体制的创新意义就更加深远。政府可以看作一个超级大企业,政府存在的根本原因,按照科斯的理论,是因为能大大减少交易成本,政府制定法律、法规、界定产权,提供公共物品和服务等等,的确是减少人与人之间打交道的成本。政府行为决定了正式的制度安排,并且影响着非正式的制度安排,而制度的主要功能是给人们以确定的预期并起到传递信息、减少交易成本的作用,而交易成本决定了经济运行的绩效,很大程度上交易成本是由政府及相应的制度决定的。在我国,一个13亿人口的大国,在长达26年的时间内,经济保持了
2006年第4期(总第142期)彭真善,宋德勇:交易成本理论的现实意义17
三、我国经济运行中高交易成本导致的效率低下的具体表现
(一)国有企业和民营企业的交易成本很高
我国国有企业效益不高的根本原因是交易成本过高,过高又在于经济体制问题,因此,政府在国有企业改革过程中,对国有企业产权的界定是非常重要的,产权明晰是降低国有企业交易成本的根源所在。
从国有企业内部组织结构来看,国有企业的层级制管理模式层次过多、管理链条过长,机构臃肿,企业决策过程复杂而迟缓,官僚主义作风严重,并且缺乏透明度,这样的组织结构所花费的交易成本很高,也是效率低下的原因之一。因此,国有企业有必要进行内部结构精简,减少国有企业的交易链条,从而降低其交易费用。国有企业外部的非必要交易成本也大,这是政府的过多干预造成的。我国的企业尤其是国有中小企业没有成为真正意义的 四自 企业,政企职能不分也导致了国有企业外部非必要交易成本的增加。政府官员与企业存在体制性的 父子情结 ,政府官员多方面干预企业的活动,出现经常性的乱收费、乱摊派、寻租腐败等现象。
民营企业也受到高交易成本约束。制约我国民营经济发展的交易成本,主要来自于制度安排的不合理所形成的非必要交易成本。具体来说,包括一些政府部门的 三乱 (吃、卡、要)、行政效率低下等形成的成本,由于融资制度安排的非国民待遇形成的较高融资成本,因各种各样的行政审批而贿赂所花费的成本,因市场秩序不完善导致的产权保护成本、界定成本等。融资难一直是国有中小企业和民营经济发展的制约因素。长期以来,我国银行偏好对国有大企业融资,而国有中小企业和民营企业得不到资金支持,民营中小企业更被政策性地排斥在资本市场之外,无法到资本市场直接融资。贷款难的问题己成为国有中小企业和民营企业发展与技术创新的瓶颈。许多这样的企业不得不选择民间借款和高利贷等渠道来筹集企业流动资金,较高的融资成本大大增加了交易成本。
(二)外部负效应所引起环境污染严重,企业却不承担巨大交易成本
我国越来越多的环境污染问题,至今仍然得不,池的污染是一个典型的外部性问题,据报道,滇池被污染的原因最初是周围的几家小的造纸厂排放的污水造成的。根据估算,这几家造纸厂因造纸而所得的总收益不过100万,而治理滇池的代价是100亿也不能把滇池还原到从前。如果加上没污染的滇池可带来的旅游收入,那么外部负效应真是太大了。近年来,政府一直在采取措施治理滇池的污染问题,到2005年底,昆明市已投入44.5亿元人民币治理滇池,那些造成污染的企业基本上没有为此付费,昂贵的治理成本都是政府和社会来承担。
如果滇池的产权是明确的,造纸厂和沿湖居民便可以在此基础上选择不同的体制来最小化交易成本;假如有两种方案来解决外部性问题:第一,造纸厂和沿湖居民两家在产权明晰条件下用赔偿的办法解决问题;第二,造纸厂一次性地把沿湖居民对湖水的产权 买下 ,组成一个 联合总公司 ,把污染的问题放到总公司利润最大化的前提下来加以考虑,也许组成大公司后,厂商发现了开发滇池的旅游价值大得多,为了保护滇池,干脆不造纸了,滇池根本不会被污染,那么今天的旅游收入也许会大得惊人。果真这样就不必为治理滇池付出如此惨痛的代价。
影响经济可持续发展的重要原因是经济的外部负效应导致的环境污染。因为水环境的日益恶化,水源屡遭工业污染,广州翁源县上坝村、陕西华县龙岭村、浙江萧山坞里村等被媒体报道过的 癌症村 有十几个。污染的黄河使西北和华北约1.6亿城乡人民深受其害,而受害最深的是农业、农村和农民。某些地方官员只顾眼前的经济收益以表明自己的政绩,现在还在引进一些污染环境的项目,使原本山清水秀的村镇成了 污染村 、 癌症村 。据统计,因污染给我国水资源每年造成的经济损失约377亿元。现在污染问题引起了党中央和社会的关注,倡导环境友好型社会和科学发展观是及时的。
四、交易成本理论对转变我国政府职能的现实意义
1.理顺政府部门职能,建设 公共服务型 政府,减少企业非必要交易成本。市场经济所要求的是提供公共物品和公共服务的政府。亚当 斯密认为政府的作用是 守夜人 的角色,竭力主张政府不要干预市场;而美国著名经济学家弗里德曼认为,政府的
18财经理论与实践(双月刊)2006年第4期
序、规定产权内容,建设并维护公共事业、公共设施等。亚当 斯密和弗里德曼的核心思想都认为政府的作用主要是提供公共物品和公共服务。当前政府的职能应尽快转移到制定法律法规、界定产权、提供公共物品和服务上来。
2.改革行政审批制度,制定共同的游戏规则。政府职能转变是否到位,关键是改革行政审批制度,减少行政审批权实际是减少行政对经济的干预,要切实减少行政性审批,简化手续,同时建立行政审批责任追究制度。市场经济需要共同的游戏规则,公平有效的规则有利于降低市场的不确定性和交易成本。积极改善融资环境、降低融资成本,适度考虑发展私人银行,对国有中小企业进行融资支持,改善民营企业的非国民待遇,减少企业的交易成本。
3.下大力气治理环境污染,实现环境友好型社会。根据 谁污染,谁付费 的原则,对污染付费的成本要传导到商品和资源的使用者,使他们支付的价格足以补偿生产成本和社会成本。在处理污染的外部性方面,西方国家在科斯的产权理论的指导下设立可转让排污许可证制度,实践证明这种制度对环境的治理发挥了良好的功效。经济活动由于外部负效应产生的污染,仅仅依靠市场机制是无法完全
纠正和补偿的,政府要承担起界定产权、维护产权、保护环境、市场监管的职责;通过严格立法、执法、征税等形式,通过有效的制度创新等长效机制保护环境。可采取几种方法相结合,在市场经济比较完善的地区,尽快建立我国可转让排污许可证市场交易制度。在相对落后的地区,可采用法律规定排放标准,对超排放标准者实行法律管制,降低经济运行的交易成本,使广大人民有一个健康而舒适的环境,构建一个完全意义上的可持续发展的和谐社会。
参考文献:
[1]易纲.环境问题的外部性与政府责任[J].财经,2005,(11).[2]洪联英,胡舜.国企改革中政府行为与交易成本[J].湖南财经
高等专科学校学报,2003,(4)76-78.
[3]R.科斯著.盛洪,陈郁译.论生产的制度结构[M].上海:上海三
联书店出版,1994.
[4]樊纲.人间的 扯皮 与科斯定理[EB/OL].新浪网,2004-06-11.[5]周春平.民营经济发展的交易成本约束 兼论交易成本视角的
市场经济中政府职能[J].现代经济探讨,2005,(6)27-31.[6]苏武俊.交易成本与制度创新[J].财经理论与实践,2005,
(9)7-11.
[7][美]R 科斯,A 阿尔钦 D 诺斯等.财产权利与制度变迁 产权
学派与新制度学派译文集[M].上海:三联书店,1994.
OnSignificanceofTransactionCostsTheory
PENGZhen-shan,SONGDe-yong
(CollegeofEconomics,HuazhongUniversityofScienceandTechnology,Wuhan,Hubei 430074,China)
Abstract:TransactioncoststheoryofCoaseincludestransactioncostsandCoasetheory.Essenceoftransactioncostsistherunningcostsrelatingtoasystem,whilethekeyofCoasetheoryisthatdef-i
nitePropertyrightscancruciallyreducethetransactioncosts.Systeminnovation,reformofthefirm,pollutioncausedbynegativeexternality,andtransferenceofthegovernment sfunctionexplainthesignificanceofhistheory.
Keywords:TransactionCosts;PropertyRights;NegativeExternality;CoaseTheory
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Jul 2006
理论经济
交易成本理论的现实意义
彭真善,宋德勇
(华中科技大学经济学院,湖北武汉 430074)
摘 要:科斯的交易成本理论包括交易成本和科斯定理。交易成本的本质是与交易有关的制度的运行成本,科斯定理最根本的是明确产权对减少交易成本的决定性作用。体制的创新、企业的改革、外部效应所产生的污染问题及政府的职能转变等充分诠释了交易成本理论的现实意义。
关键词:交易成本;产权;外部负效应;科斯定理
中图分类号:F015 文献标识码: A 文章编号:1003-7217(2006)04-0015-04
一、科斯的交易成本理论内容及其价值(一)交易成本的概念及其影响诺贝尔经济学奖得主、美国芝加哥大学罗纳德 科斯教授1937年在 企业的性质 一书中提出了 交易费用 的概念,它所包含的就是交易成本的内容。科斯写道: 利用价格机制是有成本的。通过价格机制组织生产的最明显的成本就是所有发现相对价格的工作, 市场上发生的每一笔交易的谈判签约的费用也必须考虑在内 。科斯于1960年发表了著名的 社会成本问题 ,对交易成本的内容作了进一步的界定,科斯把它定义为获得准确的市场信息所需要付出的费用以及谈判和经常性契约的费用。我们可以把交易成本理解为 扯皮成本 ,在各种可能的情况下,为获取经济收益而与人打交道时发生的一切时间、精力和物质的支出。
那么,研究交易成本有何意义呢?科斯用交易成本完满地解释了企业存在的原因和决定企业规模的因素,并用它分析了企业与市场的差别与联系,他认为企业和市场是两种不同但又可以相互替代的交易制度。市场的交易由价格机制来协调,而企业的存在将许多原属于市场的交易 内部化 了。在企业内部,行政命令取代了价格机制成为生产活动的协调机制,企业通过市场 内部化 可以节省交易成本。
企业是生产成本和交易成本的统一。在与物质世界打交道过程中,获取的是一定的物质产品,支付
收稿日期: 2005-03-25
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的是在生产过程中的人、财、物的耗费,即生产成本。在与人打交道的过程中,人、财、物的耗费,就是交易成本。从动态角度看,交易成本渗透到交易活动的全过程中。在现代社会,交易成本有可能占到所有成本的四分之三,而生产成本占到四分之一,所以交易成本的概念有广泛的应用价值。许多学者把交易成本分成两类:一种是必要的交易成本,如谈判、签约、履约、监督经济绩效等费用,是制度存在的必要条件之一;另一种是非必要交易成本,是制度中存在的应予以消除的。例如由于政府机构臃肿、人员过多等引起的效率低下产生的交易成本。
在新古典经济学中,认为市场是一个零交易成本的世界,也就是假设制度是给定不变的。对企业为什么存在,由什么决定企业的结构和规模边界等问题都无法作出解释。科斯交易成本理论突出的贡献就是把 交易成本 概念纳入到经济分析中,认为市场运行同样是需要成本的,承认交易成本的存在,并确定了交易成本对不同的契约安排等生产制度的影响,从而使经济学获得了对现实经济问题的新的解释力。
(二)科斯定理的内容和价值
科斯在 社会成本问题 中强调了 产权 在经济问题中的重要地位,并提出了科斯定理,这个定理是人们从他的文章归纳出来的,最根本也是最为人所重视的是明确产权对减少交易成本的决定性作用。它是在交易成本为零的状态下,不管产权是如何初
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基金项目: 湖北省发改委2005年重点项目
作者简介: 彭真善(1971 ),女,湖南韶山人,华中科技大学经济学院博士生,湘潭大学商学院教师,研究方向:西方经济学及发展经
16财经理论与实践(双月刊)2006年第4期
始界定的(只要产权明晰),市场交易都将导致资源配置处于帕累托最优状态,这就是科斯第一定理。而科斯研究的是一个交易成本为正的经济世界,提出了被人总结的所谓科斯第二定理,其基本内容是在市场交易成本为正的前提下,合法的产权初始界定以及经济组织形式的选择将会对资源配置产生影响。 科斯定理 的本质意义可理解为通过产权界定从而转让权利来实现资源的优化配置。从第一、第二定理可以得到结论:即在交易成本大于零的情况下,产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本,提高经济效率。
根据科斯的理论,如果产权不明晰,一个重要的后果就是交易成本无穷大,任何交易都做不成;而产权明晰,即使存在交易成本,市场中的交易主体不仅可以通过交易来解决各种问题,而且还可以有效地选择资源配置最有效的交易方式,使社会总福利最
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大化,交易成本最小化。
科斯定理是就 外部效应 而论的,科斯认为产权不明晰,导致了外部效应所造成的损失不可避免。
经济学早年提出的解决外部负效应的基本办法是 征税 ,也就是福利经济学的代表庇古所提出的庇古税,庇古税主要是通过政府对经济的干预而解决外部性的问题。
科斯认为从市场的角度能解决外部负效应问题,并不需要政府干预,[1]如果将产权界定给损失最小的一方,社会福利将达到最大化。厂商要通过计算生产的成本和收益能使社会总产品及利润最大化的方案,政府要做的只是界定产权。经济学家在交易成本、产权等概念和理论基础上,发展起了 产权学派 和 交易成本经济学 ,并形成了现代的 新制度经济学 。交易成本理论、产权理论对现代经济学的发展产生了深刻的影响,也为解释经济现象引入了新的思路。
二、交易成本与体制创新
科斯提出的交易成本理论可以用于解释经济活动在企业和市场之间的转换,强调了节约交易成本是企业形成的一个重要原因。在现实生活中,从家庭到企业到政府效率的提高,都说明了交易成本的减少和体制的创新。我国农村家庭联产承包责任制之所以成功,原因主要是因为:农户拥有相对的产权(生产经营的自主权),人民公社集中经营的 大锅饭(一)企业 联合 和 一体化 能有效地降低交易成本
美国诺贝尔经济学奖得主乔治 斯蒂伯格说过: 没有一个美国公司不是通过某种程度、某种方式的兼并而成长起来的,几乎没有一家大公司主要是靠内部扩张成长起来的 。这些大公司兼并成功的最显著的原因是兼并后能大大降低交易成本,提高竞争力,实现规模经济。当市场交易成本过高时,就会发生企业取代市场交易的现象,使市场交易内部化。
科斯的交易成本学说提供了一个解释跨国并购原因的工具。跨国公司要用并购来代替市场交易,其根本动机就是为了节约复杂的市场运作所导致的高昂的交易成本,当企业涉及的合约交易通过市场协调的成本大于企业内部协调的成本时,交易内部化的并购行为就会发生。例如,第二次兼并浪潮发生在20世纪20年代,兼并方式主要是公司间纵向联合,形成新的公司,以实现生产经营的纵向一体化。如通用汽车公司和美国广播公司产生于这个时期。
(二)AA制的运用及政府的存在能有效地节省交易成本
兴起于西方、朋友间聚餐吃饭时各自付账的AA制延伸到了家庭内AA制。从科斯定理可知,AA制使夫妻两人的收入(即产权)明确,夫妻双方可以独立支配自己的收入,避免了很多收入共用引起的纠缠不清、吵架扯皮现象。如果朋友聚餐,由朋友甲买单,那剩下的人可能总想着不能欠人家人情,总想找下一次机会回请,久而久之,时间、精力和金钱被这种人情网套牢,大大增加了交易成本。
家庭、朋友AA制的运用其实就是体制的改革和创新。那么对政府而言,体制的创新意义就更加深远。政府可以看作一个超级大企业,政府存在的根本原因,按照科斯的理论,是因为能大大减少交易成本,政府制定法律、法规、界定产权,提供公共物品和服务等等,的确是减少人与人之间打交道的成本。政府行为决定了正式的制度安排,并且影响着非正式的制度安排,而制度的主要功能是给人们以确定的预期并起到传递信息、减少交易成本的作用,而交易成本决定了经济运行的绩效,很大程度上交易成本是由政府及相应的制度决定的。在我国,一个13亿人口的大国,在长达26年的时间内,经济保持了
2006年第4期(总第142期)彭真善,宋德勇:交易成本理论的现实意义17
三、我国经济运行中高交易成本导致的效率低下的具体表现
(一)国有企业和民营企业的交易成本很高
我国国有企业效益不高的根本原因是交易成本过高,过高又在于经济体制问题,因此,政府在国有企业改革过程中,对国有企业产权的界定是非常重要的,产权明晰是降低国有企业交易成本的根源所在。
从国有企业内部组织结构来看,国有企业的层级制管理模式层次过多、管理链条过长,机构臃肿,企业决策过程复杂而迟缓,官僚主义作风严重,并且缺乏透明度,这样的组织结构所花费的交易成本很高,也是效率低下的原因之一。因此,国有企业有必要进行内部结构精简,减少国有企业的交易链条,从而降低其交易费用。国有企业外部的非必要交易成本也大,这是政府的过多干预造成的。我国的企业尤其是国有中小企业没有成为真正意义的 四自 企业,政企职能不分也导致了国有企业外部非必要交易成本的增加。政府官员与企业存在体制性的 父子情结 ,政府官员多方面干预企业的活动,出现经常性的乱收费、乱摊派、寻租腐败等现象。
民营企业也受到高交易成本约束。制约我国民营经济发展的交易成本,主要来自于制度安排的不合理所形成的非必要交易成本。具体来说,包括一些政府部门的 三乱 (吃、卡、要)、行政效率低下等形成的成本,由于融资制度安排的非国民待遇形成的较高融资成本,因各种各样的行政审批而贿赂所花费的成本,因市场秩序不完善导致的产权保护成本、界定成本等。融资难一直是国有中小企业和民营经济发展的制约因素。长期以来,我国银行偏好对国有大企业融资,而国有中小企业和民营企业得不到资金支持,民营中小企业更被政策性地排斥在资本市场之外,无法到资本市场直接融资。贷款难的问题己成为国有中小企业和民营企业发展与技术创新的瓶颈。许多这样的企业不得不选择民间借款和高利贷等渠道来筹集企业流动资金,较高的融资成本大大增加了交易成本。
(二)外部负效应所引起环境污染严重,企业却不承担巨大交易成本
我国越来越多的环境污染问题,至今仍然得不,池的污染是一个典型的外部性问题,据报道,滇池被污染的原因最初是周围的几家小的造纸厂排放的污水造成的。根据估算,这几家造纸厂因造纸而所得的总收益不过100万,而治理滇池的代价是100亿也不能把滇池还原到从前。如果加上没污染的滇池可带来的旅游收入,那么外部负效应真是太大了。近年来,政府一直在采取措施治理滇池的污染问题,到2005年底,昆明市已投入44.5亿元人民币治理滇池,那些造成污染的企业基本上没有为此付费,昂贵的治理成本都是政府和社会来承担。
如果滇池的产权是明确的,造纸厂和沿湖居民便可以在此基础上选择不同的体制来最小化交易成本;假如有两种方案来解决外部性问题:第一,造纸厂和沿湖居民两家在产权明晰条件下用赔偿的办法解决问题;第二,造纸厂一次性地把沿湖居民对湖水的产权 买下 ,组成一个 联合总公司 ,把污染的问题放到总公司利润最大化的前提下来加以考虑,也许组成大公司后,厂商发现了开发滇池的旅游价值大得多,为了保护滇池,干脆不造纸了,滇池根本不会被污染,那么今天的旅游收入也许会大得惊人。果真这样就不必为治理滇池付出如此惨痛的代价。
影响经济可持续发展的重要原因是经济的外部负效应导致的环境污染。因为水环境的日益恶化,水源屡遭工业污染,广州翁源县上坝村、陕西华县龙岭村、浙江萧山坞里村等被媒体报道过的 癌症村 有十几个。污染的黄河使西北和华北约1.6亿城乡人民深受其害,而受害最深的是农业、农村和农民。某些地方官员只顾眼前的经济收益以表明自己的政绩,现在还在引进一些污染环境的项目,使原本山清水秀的村镇成了 污染村 、 癌症村 。据统计,因污染给我国水资源每年造成的经济损失约377亿元。现在污染问题引起了党中央和社会的关注,倡导环境友好型社会和科学发展观是及时的。
四、交易成本理论对转变我国政府职能的现实意义
1.理顺政府部门职能,建设 公共服务型 政府,减少企业非必要交易成本。市场经济所要求的是提供公共物品和公共服务的政府。亚当 斯密认为政府的作用是 守夜人 的角色,竭力主张政府不要干预市场;而美国著名经济学家弗里德曼认为,政府的
18财经理论与实践(双月刊)2006年第4期
序、规定产权内容,建设并维护公共事业、公共设施等。亚当 斯密和弗里德曼的核心思想都认为政府的作用主要是提供公共物品和公共服务。当前政府的职能应尽快转移到制定法律法规、界定产权、提供公共物品和服务上来。
2.改革行政审批制度,制定共同的游戏规则。政府职能转变是否到位,关键是改革行政审批制度,减少行政审批权实际是减少行政对经济的干预,要切实减少行政性审批,简化手续,同时建立行政审批责任追究制度。市场经济需要共同的游戏规则,公平有效的规则有利于降低市场的不确定性和交易成本。积极改善融资环境、降低融资成本,适度考虑发展私人银行,对国有中小企业进行融资支持,改善民营企业的非国民待遇,减少企业的交易成本。
3.下大力气治理环境污染,实现环境友好型社会。根据 谁污染,谁付费 的原则,对污染付费的成本要传导到商品和资源的使用者,使他们支付的价格足以补偿生产成本和社会成本。在处理污染的外部性方面,西方国家在科斯的产权理论的指导下设立可转让排污许可证制度,实践证明这种制度对环境的治理发挥了良好的功效。经济活动由于外部负效应产生的污染,仅仅依靠市场机制是无法完全
纠正和补偿的,政府要承担起界定产权、维护产权、保护环境、市场监管的职责;通过严格立法、执法、征税等形式,通过有效的制度创新等长效机制保护环境。可采取几种方法相结合,在市场经济比较完善的地区,尽快建立我国可转让排污许可证市场交易制度。在相对落后的地区,可采用法律规定排放标准,对超排放标准者实行法律管制,降低经济运行的交易成本,使广大人民有一个健康而舒适的环境,构建一个完全意义上的可持续发展的和谐社会。
参考文献:
[1]易纲.环境问题的外部性与政府责任[J].财经,2005,(11).[2]洪联英,胡舜.国企改革中政府行为与交易成本[J].湖南财经
高等专科学校学报,2003,(4)76-78.
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OnSignificanceofTransactionCostsTheory
PENGZhen-shan,SONGDe-yong
(CollegeofEconomics,HuazhongUniversityofScienceandTechnology,Wuhan,Hubei 430074,China)
Abstract:TransactioncoststheoryofCoaseincludestransactioncostsandCoasetheory.Essenceoftransactioncostsistherunningcostsrelatingtoasystem,whilethekeyofCoasetheoryisthatdef-i
nitePropertyrightscancruciallyreducethetransactioncosts.Systeminnovation,reformofthefirm,pollutioncausedbynegativeexternality,andtransferenceofthegovernment sfunctionexplainthesignificanceofhistheory.
Keywords:TransactionCosts;PropertyRights;NegativeExternality;CoaseTheory