(上传时间： 2009年07月21日 )
浙江省档案系列初、中级专业技术资格考试大纲
《档案事业概论》
第一章 档案与档案工作 第一节 档 案 一、档案的起源与发展 （一）档案的萌芽与起源 (二)档案的产生与发展 1.档案产生的条件 2.早期档案形态 二、 档案的概念与性质 （一）档案的概念 档案概念。 档案概念含义：
1.档案的形成主体是国家机关、社会组织和个人 2.档案是有保存价值的文件 3.档案的实存形态是多种多样的 4.档案是直接形成的历史记录 （二）档案的性质
1.档案的本质属性是原始记录性 2.档案的一般属性是知识性和信息性 （三）档案与相邻事物的联系与区别 1．档案与图书 2．档案与文物 3．档案与资料
三、档案的类型 （一）按形成时间分
1．新中国成立前的历史档案
2．新中国成立后的现行（当代）档案 （二）按形成领域分 1．文书档案 2．科学技术档案 3．专业档案 （三）按所有权性质分 1．公共档案 2．私人档案 （四）按载体形态分 1．纸质档案 2．非纸质档案 （五）按记录表述方式分
文字、图表、声音、图像等类型档案。 四、档案的价值与作用 （一）档案价值与作用的概念 1．档案价值 2．档案作用
（二） 档案价值的形态 1．第一价值与第二价值 2．现实价值与长远价值 3．证据价值与情报价值 4．利用价值与保存价值 (三)档案作用的主要表现 1．工作查考的主要依据 2．文化传承的重要载体 3．经济建设的宝贵资源
4．科学研究的可靠依据 5．政治斗争的有力武器 6．宣传教育的生动素材 （四）档案发挥作用的规律
1.档案作用范围的递增律 2.档案机密程度的递减律 3.档案作用的转移律 4.档案发挥作用的条件律 第二节 档案工作
一、档案工作的内容及其相互关系 （一）档案工作的内容 档案收集工作。 档案整理工作。 档案保管工作。 档案鉴定工作。 档案统计工作。 档案编目与检索工作。 档案提供利用工作。 档案编研工作。
（二）档案工作各业务环节的关系 二、档案工作的性质
（一）档案工作是一项服务性的工作 （二）档案工作是一项政治机要性的工作 （三）档案工作是一项科学管理性的工作 三、档案工作的基本原则 （一）统一领导、分级管理 （二）维护档案完整与安全 1．维护档案完整 2．维护档案安全
（三）便于社会各方面的利用 四、档案工作标准化与现代化 （一）档案工作标准化 档案工作标准化概念。 1．档案工作标准化的意义 2．档案工作标准化的内容 （二）档案工作现代化 档案工作现代化概念。 档案工作现代化主要内容: 1．档案工作技术现代化 2．档案工作组织与管理现代化 3.档案资源管理信息化 4．档案工作人员现代化 第二章 档案事业
第一节 档案事业及其构成 一、档案事业的概念与内容 （一）档案事业的概念 （二）档案事业的内容
1．档案管理工作（档案馆、室工作） 2．档案行政管理工作 3．档案法制工作 4．档案教育工作 5．档案科学研究工作 6．档案宣传工作
7．档案国际合作与对外交流工作 档案事业各组成部分关系。 二、档案事业的地位与意义
（一）档案事业是维护党和国家历史真实面貌的重要事业 （二）档案事业是党和国家各项建设事业必不可少的环节
（三）档案事业是整个国家文献信息事业的重要组成部分 （四）档案事业是功在当代、利在千秋的永恒事业 三、档案事业管理体制 （一）档案事业管理体制的概念 集中式和分散式档案事业管理体制。 我国档案事业管理体制内容: 1．“统一领导、分级管理”
2．专业和科技档案工作“条块结合”管理 3．局馆合一管理
（二）我国档案事业管理体制的建立
我国档案事业管理体制建立的主要标志性事件。 （三）我国档案事业管理体制的发展
《科学技术档案工作条例》关于“科技档案工作必须按专业实行统一管理”的规定。
《档案法》关于档案事业管理体制的规定。 我国档案行政管理体制两次大的改革。 四、档案事业管理手段 （一）档案事业管理法律手段 （二）档案事业管理行政手段 （三）档案事业管理经济手段 第二节 档案事业的建立与发展 一、我国档案事业的建立
到1957年，我国逐步建立起国家规模的档案事业。 我国档案事业建立的主要标志：
（一）接管旧政权遗留下来的档案，征集革命历史档案
（二）制定档案工作方针政策制度和法规，建立起机关档案工作，集中管理大行政区撤销机关的档案
（三）成立国家档案局，开展对档案学理论研究，创办档案高等教育 二、我国档案事业的发展
（一）全面建设阶段（1958-1966年） 1．实行党、政档案和档案工作统一管理
2．建立各级档案行政管理机构和各级国家档案馆 3．各级机关普遍建立了统一管理党、政档案的档案室 4．建立了科技档案工作
5．档案学成为一门独立的学科，学科体系基本形成 （二）严重挫折阶段（1966-1976年） （三）恢复提高阶段（1976-1987年） （四）全面发展阶段（1988年以来） 第三节 档案机构与人员 一、档案机构类型及其职责 (一)档案行政管理机构 1. 档案行政管理机构设置 2. 档案行政管理机构职责 （二）档案馆
1．档案馆网规划与设置
2．档案馆性质与国家综合档案馆的功能拓展 （三）档案室 1．档案室的概念 2．档案室的性质 3．档案室的职能 （四）其他档案机构 1．其他档案管理机构 2．档案教育培训机构 3.档案宣传出版机构 4.档案科学研究机构 5．档案咨询机构 6．社会档案服务机构 二、档案人员职业素养
（一）档案职业资格和专业资格 1．档案职业资格 2．档案专业技术资格 （二）档案人员素质 1．政治素质 2．专业素质 3．知识素质 4．身体素质
（三）档案人员职业道德 1．档案人员职业道德概念 2．档案人员职业道德规范 3．档案人员职业道德建设 第三章 档案法制建设 第一节 档案立法工作 一、档案立法的概念 档案立法概念。 档案立法含义：
1.档案立法是立法主体依法定职权所进行的活动
2．档案立法是遵从一定程序、运用一定技术所进行的活动 3.档案立法是制定、认可、补充、修改、废止法的活动 二、档案法规体系的构成
(一) 档案法规体系概述
档案法规体系概念。 档案法规体系原则。 （二）档案法规体系的构成 1．法律
2.行政法规
3.地方性法规 4.自治条例和单行条例 5.规章
三、《档案法》及《档案法实施办法》
《档案法》、《档案法实施办法》的调整内容： 1.档案工作的基本问题
2．档案机构的职责和档案工作人员的任职条件 3.档案的管理
4.档案的开放利用和公布 5.法律责任
第二节 档案行政执法
一、档案行政执法的概念与基本要求 （一）档案行政执法的概念 档案行政执法概念。 档案行政执法含义：
1．档案行政执法的主体是档案行政管理部门
2．档案行政执法的主要内容是档案行政管理部门依法办事，直接影响或直接涉及个人、组织的权利义务
3．档案行政执法是档案行政管理部门与个人、组织之间发生的法律关系 4．档案行政执法由行政法律规范调整 （二）档案行政执法的基本要求 1.合法 2.依据充分 3.合理 4.效率 5.接受监督
二、档案行政执法依据 档案行政执法依据。
档案行政执法依据的适用原则。 三、档案行政许可 （一）档案行政许可的概念 档案行政许可的概念。 档案行政许可主要特征。
（二）档案行政许可主体与项目
1.档案行政许可主体 2.档案行政许可项目
（三）档案行政许可的实施 1. 档案行政许可实施原则 2. 档案行政许可实施程序 （四）档案行政许可的监督
1．档案行政管理部门内部的层级监督 2．档案行政管理部门对相对人的监督 3．档案行政许可违法行为的处理 四、档案行政处罚 （一）行政处罚概述 行政处罚概念。 行政处罚特征。 行政处罚原则。
（二）档案行政处罚的种类 1．警告 2．罚款 3．没收违法所得 （三）档案行政处罚的管辖 (四) 档案行政处罚的程序 1. 档案行政处罚简易程序
2.档案行政处罚一般程序 3.档案行政处罚的听证程序 （五）档案行政处罚的执行 1.档案行政处罚执行的概念及原则 2.档案行政处罚执行的方式 第三节 档案行政救济 一、档案行政救济的概念 档案行政救济的概念。 档案行政救济的特点。 二、档案行政复议 （一）档案行政复议的概念 （二）档案行政复议的适用范围 （三）档案行政复议的程序
1．申请 2.受理
3.作出决定 三、档案行政诉讼
（一）档案行政诉讼的概念及原则
1. 档案行政诉讼概念 2. 档案行政诉讼原则 （二）档案行政诉讼的管辖
档案行政诉讼管辖概念。 档案行政诉讼管辖的确定规则： 1．级别管辖的确定规则 2.地域管辖的确定规则 （三）档案行政诉讼的程序 1.一审程序 2.二审程序 3.再审程序 4.执行程序
（四）档案行政诉讼应诉 1. 档案行政诉讼应诉的概念 2. 档案行政诉讼应诉的程序 第四章 外国文件与档案管理 第一节 外国文件管理 一、外国文件与文件管理概念 (一)外国文件概念 专指型文件定义。 扩展型文件定义。 泛指型文件定义。 (二)外国文件管理概念 1.外国文件管理定义 2.外国文件管理含义 二、外国文件管理职能
（一）以文件生命周期为基础对文件管理职能的论述
（二）从档案馆参与的角度对文件管理职能的论述
（三）文件管理法规对文件管理职能的规定
（四）国际档案组织对文件管理职能的综述
三、外国文件管理机构
国外文件管理机构两种形式。
(一)外国文件管理机构溯源
(二)外国文件中心的形成与发展
(三)外国文件中心的性质与任务
(四) 外国文件中心的现状与分布
第二节 外国档案管理
一、外国档案鉴定
（一）现代主要欧美国家档案鉴定理论与标准
档案鉴定定义。
1．德国档案鉴定理论与标准
2．英国档案鉴定理论与标准
3．法国档案鉴定理论与标准
4．美国档案鉴定理论与标准
（二）英美档案鉴定组织与方法
1．英国档案鉴定组织与方法
2．美国档案鉴定组织与方法
二、外国档案整理
（一）外国档案整理理论
1．外国档案整理概念
2．外国档案整理原则
（二）外国档案整理实践
1．纸质档案整理
2．录音档案整理
3．影片档案的整理
4．照片档案的整理
5．地图档案的整理
6．缩微档案的整理
三、外国档案开发与利用
（一）由档案的封闭利用到开放利用
1．档案的封闭利用
2．档案利用向开放的转变
3．档案开放利用与开放原则
4．档案利用进入了信息资源开发和共享的时代
（二）档案利用限制
1．档案利用限制的概念
2．档案利用限制的依据
3．限制利用的文件类型和限制理由
4．关于档案利用限制的争议
（三）档案利用类型
1．档案的学术利用
2．档案的实际利用
3．档案的普遍利用
三种类型档案利用的区别。
（四）档案利用服务
1．档案利用服务的概念
2．借阅服务
3．信息服务
4．复制服务
5．借出馆外服务
6．展览服务
7．服务费
第三节 外国档案事业管理
一、外国档案事业行政管理
（一）外国档案事业概述
各国档案事业模式：
1. 以档案事业行政管理机关为指挥中心的档案事业
2.仅以档案馆为主体的档案事业
（二）外国档案事业管理体制
1.集中式档案事业管理体制
2. 分散式档案事业管理体制
（三）外国档案事业行政管理机关
二、外国档案馆
（一）外国古代档案馆库
（二）外国近现代档案馆
当代档案馆设置和划分的依据。
（三）当代各国的公共档案馆
公共档案馆主要类型：国家档案馆、历史档案馆、机关档案馆、专门档
案馆。
（四）当代各国非公共档案馆
（五）当代档案馆的性质、地位、职能和特点
三、外国档案立法
（一）档案法规的产生和发展
（二）外国档案法规类型和体系
（三）外国档案立法的基本原则
（四）外国档案法规的基本内容
1.档案和档案保护
2.档案的移交与征集
3.档案机构
4.档案开放利用
5.档案人员
（五）外国档案法规发展趋势
四、外国档案教育与档案人员
（一）外国档案教育产生与发展
（二）外国档案教育形式与结构
（三）档案专业课程设置原则与发展趋势
（四）外国档案人员
第五章 档案学
第一节 档案学的产生与发展
一、外国档案学的产生与发展
（一）欧洲档案学
1.欧洲档案学的萌芽
2．欧洲档案学的产生
（二）前苏联档案学
1．奠定档案事业管理体制
2．形成档案学基本术语
3．苏联档案学理论的发展
（三）北美档案学
1．北美档案学的产生与发展
2．北美档案学研究的主要理论成果
二、中国档案学的产生与发展
(一)中国档案学的产生与初步发展阶段（20世纪20—40年代）
(二)档案学的重构与渐进发展阶段（20世纪50—60年代）
(三)档案学的完善与繁荣发展阶段（20世纪70年代末以来）
三、档案学的发展趋势
（一）与相关学科进一步交融
（二）档案学研究角度将更多样化
（三）档案学研究的国际化程度更高
（四）理论研究将更加倾向技术性
第二节 档案学的学科内容与学科体系
一、档案学研究对象与任务
（一）档案学研究对象
（二）档案学研究任务
二、档案学研究范围与学科体系
（一）档案学基础理论研究
档案学学科科目：
1．档案学原理。
2．档案术语学。
3．档案法学。
4．比较档案学。
（二)档案史学研究
1．中国档案事业史。
2．世界档案事业史。
3．档案学史。
（三）档案学应用理论研究
1．档案行政管理学。
2．档案管理学。
3．科技档案管理学。
4．档案文献编纂学。
5．电子文件管理。
（四）档案应用技术研究
档案应用技术研究主要内容。
档案应用技术研究主要学科：
1．档案保护技术。
2．档案缩微复制技术。
3．档案计算机管理技术。
4.档案信息化和数字档案馆技术。
（五）档案学与其他学科之间的交叉与边缘性研究
1．信息资源管理学。
2．政务信息管理。
三、档案学与相关学科的关系
（一）档案学与马克思主义哲学
（二）档案学与管理科学
（三）档案学与历史学
（四）档案学与图书馆学和情报学
（五）档案学与秘书学、文书学
（六）档案学与某些自然科学
第三节 档案学基本理论
一、档案学基础理论的构成
档案学基础理论主要构成
档案管理基本理论：
（一）对档案管理的总体认识
（二）对档案管理基本方法的理论探讨
二、文件生命周期理论与文件连续体理论
（一）文件生命周期理论产生的实践背景
（二）文件生命周期理论的形成与发展
（三）文件生命周期理论的基本内容
（四）文件生命周期理论的理论意义和实践价值
（五）电子文件对文件生命周期理论的挑战与文件连续体理论的兴起
1．文件生命周期理论面临的挑战
2．文件连续体理论的兴起
三、来源原则
来源原则概念。
（一）来源原则产生的专业背景
（二）来源原则的形成与发展
1．起源——法国的“尊重全宗原则”
2．形成——德国的“登记室原则”
3．理论论证——荷兰《档案的整理与编目手册》的贡献
4．普遍认可——布鲁塞尔大会
5．灵活运用——英国和美国的“组合”思想
6．部分修订——德国的“自由来源原则”
7．丰富和发展——前苏联和我国的“体系化的全宗理论”
（三）来源原则的基本内容
1．尊重来源
2．尊重全宗的完整性
3．尊重全宗内的原始整理体系
（四）电子文件时代对来源原则的新解释
1．电子文件时代来源原则受到冲击
2．电子文件时代来源原则力量的“重新发现”
四、档案鉴定理论
（一）传统鉴定理论阶段（20世纪50年代以前）
1.鉴定的粗线条规章时期
2. 传统档案鉴定理论的奠定
（二）双重价值鉴定理论阶段（20世纪50－80年代）
（三）新职能鉴定理论阶段（20世纪80年代以来）
（四）电子文件的内容鉴定与技术鉴定双重支点（20世纪90年代以来） （五）档案鉴定理论的发展趋势
1．档案学两大特色理论——来源原则与鉴定理论的紧密结合
2.史学影响的色彩在消褪
3.职能鉴定论以一种新的面目回归
4.鉴定标准日趋实用化
5.效益标准日显作用
注：初级专业技术资格考一至三章，中级专业技术资格考一至五章。
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《档案事业概论》
第一章 档案与档案工作 第一节 档 案 一、档案的起源与发展 （一）档案的萌芽与起源 (二)档案的产生与发展 1.档案产生的条件 2.早期档案形态 二、 档案的概念与性质 （一）档案的概念 档案概念。 档案概念含义：
1.档案的形成主体是国家机关、社会组织和个人 2.档案是有保存价值的文件 3.档案的实存形态是多种多样的 4.档案是直接形成的历史记录 （二）档案的性质
1.档案的本质属性是原始记录性 2.档案的一般属性是知识性和信息性 （三）档案与相邻事物的联系与区别 1．档案与图书 2．档案与文物 3．档案与资料
三、档案的类型 （一）按形成时间分
1．新中国成立前的历史档案
2．新中国成立后的现行（当代）档案 （二）按形成领域分 1．文书档案 2．科学技术档案 3．专业档案 （三）按所有权性质分 1．公共档案 2．私人档案 （四）按载体形态分 1．纸质档案 2．非纸质档案 （五）按记录表述方式分
文字、图表、声音、图像等类型档案。 四、档案的价值与作用 （一）档案价值与作用的概念 1．档案价值 2．档案作用
（二） 档案价值的形态 1．第一价值与第二价值 2．现实价值与长远价值 3．证据价值与情报价值 4．利用价值与保存价值 (三)档案作用的主要表现 1．工作查考的主要依据 2．文化传承的重要载体 3．经济建设的宝贵资源
4．科学研究的可靠依据 5．政治斗争的有力武器 6．宣传教育的生动素材 （四）档案发挥作用的规律
1.档案作用范围的递增律 2.档案机密程度的递减律 3.档案作用的转移律 4.档案发挥作用的条件律 第二节 档案工作
一、档案工作的内容及其相互关系 （一）档案工作的内容 档案收集工作。 档案整理工作。 档案保管工作。 档案鉴定工作。 档案统计工作。 档案编目与检索工作。 档案提供利用工作。 档案编研工作。
（二）档案工作各业务环节的关系 二、档案工作的性质
（一）档案工作是一项服务性的工作 （二）档案工作是一项政治机要性的工作 （三）档案工作是一项科学管理性的工作 三、档案工作的基本原则 （一）统一领导、分级管理 （二）维护档案完整与安全 1．维护档案完整 2．维护档案安全
（三）便于社会各方面的利用 四、档案工作标准化与现代化 （一）档案工作标准化 档案工作标准化概念。 1．档案工作标准化的意义 2．档案工作标准化的内容 （二）档案工作现代化 档案工作现代化概念。 档案工作现代化主要内容: 1．档案工作技术现代化 2．档案工作组织与管理现代化 3.档案资源管理信息化 4．档案工作人员现代化 第二章 档案事业
第一节 档案事业及其构成 一、档案事业的概念与内容 （一）档案事业的概念 （二）档案事业的内容
1．档案管理工作（档案馆、室工作） 2．档案行政管理工作 3．档案法制工作 4．档案教育工作 5．档案科学研究工作 6．档案宣传工作
7．档案国际合作与对外交流工作 档案事业各组成部分关系。 二、档案事业的地位与意义
（一）档案事业是维护党和国家历史真实面貌的重要事业 （二）档案事业是党和国家各项建设事业必不可少的环节
（三）档案事业是整个国家文献信息事业的重要组成部分 （四）档案事业是功在当代、利在千秋的永恒事业 三、档案事业管理体制 （一）档案事业管理体制的概念 集中式和分散式档案事业管理体制。 我国档案事业管理体制内容: 1．“统一领导、分级管理”
2．专业和科技档案工作“条块结合”管理 3．局馆合一管理
（二）我国档案事业管理体制的建立
我国档案事业管理体制建立的主要标志性事件。 （三）我国档案事业管理体制的发展
《科学技术档案工作条例》关于“科技档案工作必须按专业实行统一管理”的规定。
《档案法》关于档案事业管理体制的规定。 我国档案行政管理体制两次大的改革。 四、档案事业管理手段 （一）档案事业管理法律手段 （二）档案事业管理行政手段 （三）档案事业管理经济手段 第二节 档案事业的建立与发展 一、我国档案事业的建立
到1957年，我国逐步建立起国家规模的档案事业。 我国档案事业建立的主要标志：
（一）接管旧政权遗留下来的档案，征集革命历史档案
（二）制定档案工作方针政策制度和法规，建立起机关档案工作，集中管理大行政区撤销机关的档案
（三）成立国家档案局，开展对档案学理论研究，创办档案高等教育 二、我国档案事业的发展
（一）全面建设阶段（1958-1966年） 1．实行党、政档案和档案工作统一管理
2．建立各级档案行政管理机构和各级国家档案馆 3．各级机关普遍建立了统一管理党、政档案的档案室 4．建立了科技档案工作
5．档案学成为一门独立的学科，学科体系基本形成 （二）严重挫折阶段（1966-1976年） （三）恢复提高阶段（1976-1987年） （四）全面发展阶段（1988年以来） 第三节 档案机构与人员 一、档案机构类型及其职责 (一)档案行政管理机构 1. 档案行政管理机构设置 2. 档案行政管理机构职责 （二）档案馆
1．档案馆网规划与设置
2．档案馆性质与国家综合档案馆的功能拓展 （三）档案室 1．档案室的概念 2．档案室的性质 3．档案室的职能 （四）其他档案机构 1．其他档案管理机构 2．档案教育培训机构 3.档案宣传出版机构 4.档案科学研究机构 5．档案咨询机构 6．社会档案服务机构 二、档案人员职业素养
（一）档案职业资格和专业资格 1．档案职业资格 2．档案专业技术资格 （二）档案人员素质 1．政治素质 2．专业素质 3．知识素质 4．身体素质
（三）档案人员职业道德 1．档案人员职业道德概念 2．档案人员职业道德规范 3．档案人员职业道德建设 第三章 档案法制建设 第一节 档案立法工作 一、档案立法的概念 档案立法概念。 档案立法含义：
1.档案立法是立法主体依法定职权所进行的活动
2．档案立法是遵从一定程序、运用一定技术所进行的活动 3.档案立法是制定、认可、补充、修改、废止法的活动 二、档案法规体系的构成
(一) 档案法规体系概述
档案法规体系概念。 档案法规体系原则。 （二）档案法规体系的构成 1．法律
2.行政法规
3.地方性法规 4.自治条例和单行条例 5.规章
三、《档案法》及《档案法实施办法》
《档案法》、《档案法实施办法》的调整内容： 1.档案工作的基本问题
2．档案机构的职责和档案工作人员的任职条件 3.档案的管理
4.档案的开放利用和公布 5.法律责任
第二节 档案行政执法
一、档案行政执法的概念与基本要求 （一）档案行政执法的概念 档案行政执法概念。 档案行政执法含义：
1．档案行政执法的主体是档案行政管理部门
2．档案行政执法的主要内容是档案行政管理部门依法办事，直接影响或直接涉及个人、组织的权利义务
3．档案行政执法是档案行政管理部门与个人、组织之间发生的法律关系 4．档案行政执法由行政法律规范调整 （二）档案行政执法的基本要求 1.合法 2.依据充分 3.合理 4.效率 5.接受监督
二、档案行政执法依据 档案行政执法依据。
档案行政执法依据的适用原则。 三、档案行政许可 （一）档案行政许可的概念 档案行政许可的概念。 档案行政许可主要特征。
（二）档案行政许可主体与项目
1.档案行政许可主体 2.档案行政许可项目
（三）档案行政许可的实施 1. 档案行政许可实施原则 2. 档案行政许可实施程序 （四）档案行政许可的监督
1．档案行政管理部门内部的层级监督 2．档案行政管理部门对相对人的监督 3．档案行政许可违法行为的处理 四、档案行政处罚 （一）行政处罚概述 行政处罚概念。 行政处罚特征。 行政处罚原则。
（二）档案行政处罚的种类 1．警告 2．罚款 3．没收违法所得 （三）档案行政处罚的管辖 (四) 档案行政处罚的程序 1. 档案行政处罚简易程序
2.档案行政处罚一般程序 3.档案行政处罚的听证程序 （五）档案行政处罚的执行 1.档案行政处罚执行的概念及原则 2.档案行政处罚执行的方式 第三节 档案行政救济 一、档案行政救济的概念 档案行政救济的概念。 档案行政救济的特点。 二、档案行政复议 （一）档案行政复议的概念 （二）档案行政复议的适用范围 （三）档案行政复议的程序
1．申请 2.受理
3.作出决定 三、档案行政诉讼
（一）档案行政诉讼的概念及原则
1. 档案行政诉讼概念 2. 档案行政诉讼原则 （二）档案行政诉讼的管辖
档案行政诉讼管辖概念。 档案行政诉讼管辖的确定规则： 1．级别管辖的确定规则 2.地域管辖的确定规则 （三）档案行政诉讼的程序 1.一审程序 2.二审程序 3.再审程序 4.执行程序
（四）档案行政诉讼应诉 1. 档案行政诉讼应诉的概念 2. 档案行政诉讼应诉的程序 第四章 外国文件与档案管理 第一节 外国文件管理 一、外国文件与文件管理概念 (一)外国文件概念 专指型文件定义。 扩展型文件定义。 泛指型文件定义。 (二)外国文件管理概念 1.外国文件管理定义 2.外国文件管理含义 二、外国文件管理职能
（一）以文件生命周期为基础对文件管理职能的论述
（二）从档案馆参与的角度对文件管理职能的论述
（三）文件管理法规对文件管理职能的规定
（四）国际档案组织对文件管理职能的综述
三、外国文件管理机构
国外文件管理机构两种形式。
(一)外国文件管理机构溯源
(二)外国文件中心的形成与发展
(三)外国文件中心的性质与任务
(四) 外国文件中心的现状与分布
第二节 外国档案管理
一、外国档案鉴定
（一）现代主要欧美国家档案鉴定理论与标准
档案鉴定定义。
1．德国档案鉴定理论与标准
2．英国档案鉴定理论与标准
3．法国档案鉴定理论与标准
4．美国档案鉴定理论与标准
（二）英美档案鉴定组织与方法
1．英国档案鉴定组织与方法
2．美国档案鉴定组织与方法
二、外国档案整理
（一）外国档案整理理论
1．外国档案整理概念
2．外国档案整理原则
（二）外国档案整理实践
1．纸质档案整理
2．录音档案整理
3．影片档案的整理
4．照片档案的整理
5．地图档案的整理
6．缩微档案的整理
三、外国档案开发与利用
（一）由档案的封闭利用到开放利用
1．档案的封闭利用
2．档案利用向开放的转变
3．档案开放利用与开放原则
4．档案利用进入了信息资源开发和共享的时代
（二）档案利用限制
1．档案利用限制的概念
2．档案利用限制的依据
3．限制利用的文件类型和限制理由
4．关于档案利用限制的争议
（三）档案利用类型
1．档案的学术利用
2．档案的实际利用
3．档案的普遍利用
三种类型档案利用的区别。
（四）档案利用服务
1．档案利用服务的概念
2．借阅服务
3．信息服务
4．复制服务
5．借出馆外服务
6．展览服务
7．服务费
第三节 外国档案事业管理
一、外国档案事业行政管理
（一）外国档案事业概述
各国档案事业模式：
1. 以档案事业行政管理机关为指挥中心的档案事业
2.仅以档案馆为主体的档案事业
（二）外国档案事业管理体制
1.集中式档案事业管理体制
2. 分散式档案事业管理体制
（三）外国档案事业行政管理机关
二、外国档案馆
（一）外国古代档案馆库
（二）外国近现代档案馆
当代档案馆设置和划分的依据。
（三）当代各国的公共档案馆
公共档案馆主要类型：国家档案馆、历史档案馆、机关档案馆、专门档
案馆。
（四）当代各国非公共档案馆
（五）当代档案馆的性质、地位、职能和特点
三、外国档案立法
（一）档案法规的产生和发展
（二）外国档案法规类型和体系
（三）外国档案立法的基本原则
（四）外国档案法规的基本内容
1.档案和档案保护
2.档案的移交与征集
3.档案机构
4.档案开放利用
5.档案人员
（五）外国档案法规发展趋势
四、外国档案教育与档案人员
（一）外国档案教育产生与发展
（二）外国档案教育形式与结构
（三）档案专业课程设置原则与发展趋势
（四）外国档案人员
第五章 档案学
第一节 档案学的产生与发展
一、外国档案学的产生与发展
（一）欧洲档案学
1.欧洲档案学的萌芽
2．欧洲档案学的产生
（二）前苏联档案学
1．奠定档案事业管理体制
2．形成档案学基本术语
3．苏联档案学理论的发展
（三）北美档案学
1．北美档案学的产生与发展
2．北美档案学研究的主要理论成果
二、中国档案学的产生与发展
(一)中国档案学的产生与初步发展阶段（20世纪20—40年代）
(二)档案学的重构与渐进发展阶段（20世纪50—60年代）
(三)档案学的完善与繁荣发展阶段（20世纪70年代末以来）
三、档案学的发展趋势
（一）与相关学科进一步交融
（二）档案学研究角度将更多样化
（三）档案学研究的国际化程度更高
（四）理论研究将更加倾向技术性
第二节 档案学的学科内容与学科体系
一、档案学研究对象与任务
（一）档案学研究对象
（二）档案学研究任务
二、档案学研究范围与学科体系
（一）档案学基础理论研究
档案学学科科目：
1．档案学原理。
2．档案术语学。
3．档案法学。
4．比较档案学。
（二)档案史学研究
1．中国档案事业史。
2．世界档案事业史。
3．档案学史。
（三）档案学应用理论研究
1．档案行政管理学。
2．档案管理学。
3．科技档案管理学。
4．档案文献编纂学。
5．电子文件管理。
（四）档案应用技术研究
档案应用技术研究主要内容。
档案应用技术研究主要学科：
1．档案保护技术。
2．档案缩微复制技术。
3．档案计算机管理技术。
4.档案信息化和数字档案馆技术。
（五）档案学与其他学科之间的交叉与边缘性研究
1．信息资源管理学。
2．政务信息管理。
三、档案学与相关学科的关系
（一）档案学与马克思主义哲学
（二）档案学与管理科学
（三）档案学与历史学
（四）档案学与图书馆学和情报学
（五）档案学与秘书学、文书学
（六）档案学与某些自然科学
第三节 档案学基本理论
一、档案学基础理论的构成
档案学基础理论主要构成
档案管理基本理论：
（一）对档案管理的总体认识
（二）对档案管理基本方法的理论探讨
二、文件生命周期理论与文件连续体理论
（一）文件生命周期理论产生的实践背景
（二）文件生命周期理论的形成与发展
（三）文件生命周期理论的基本内容
（四）文件生命周期理论的理论意义和实践价值
（五）电子文件对文件生命周期理论的挑战与文件连续体理论的兴起
1．文件生命周期理论面临的挑战
2．文件连续体理论的兴起
三、来源原则
来源原则概念。
（一）来源原则产生的专业背景
（二）来源原则的形成与发展
1．起源——法国的“尊重全宗原则”
2．形成——德国的“登记室原则”
3．理论论证——荷兰《档案的整理与编目手册》的贡献
4．普遍认可——布鲁塞尔大会
5．灵活运用——英国和美国的“组合”思想
6．部分修订——德国的“自由来源原则”
7．丰富和发展——前苏联和我国的“体系化的全宗理论”
（三）来源原则的基本内容
1．尊重来源
2．尊重全宗的完整性
3．尊重全宗内的原始整理体系
（四）电子文件时代对来源原则的新解释
1．电子文件时代来源原则受到冲击
2．电子文件时代来源原则力量的“重新发现”
四、档案鉴定理论
（一）传统鉴定理论阶段（20世纪50年代以前）
1.鉴定的粗线条规章时期
2. 传统档案鉴定理论的奠定
（二）双重价值鉴定理论阶段（20世纪50－80年代）
（三）新职能鉴定理论阶段（20世纪80年代以来）
（四）电子文件的内容鉴定与技术鉴定双重支点（20世纪90年代以来） （五）档案鉴定理论的发展趋势
1．档案学两大特色理论——来源原则与鉴定理论的紧密结合
2.史学影响的色彩在消褪
3.职能鉴定论以一种新的面目回归
4.鉴定标准日趋实用化
5.效益标准日显作用
注：初级专业技术资格考一至三章，中级专业技术资格考一至五章。