第2卷第10期2004年10月经济与社会发展
ECONOMICANDSOCIALDEVELOPMENTVOL.2No.10
OCT.2004
论契约的结构与功能
)))以5坎特伯雷故事集6为例
刘 伟
(南开大学文学院,天津300071)
[摘 要]在文本中,契约不止作为一种具体的功能而存在,也作为功能本身存在。作为功能,它是对通过各种方式形成的有意识的交换关系的概括及其物化形式,由立约者、签约者和资源三部分组成,具有优势和权力的性质;而作为功能本身,它是文本的框架与结构。文章以5坎特伯雷故事集6为例对文本进行了/契约化0的尝试,并分析了契约的聚合与组合以及契约网络和几类特殊的契约类型。
[关键词]契约;优势;权力;契约圈
[中图分类号]I1024 [文献标识码]A [文章编号]1672-2728(2004)10-0148-06
一
契约一直作为社会学及法学(契约法)的概念存在,自普洛普(Propp)民间故事形态学中列出/契约0[1]的功能后,格雷玛斯等人均对此作过分析。契约性在文学中也有明显的表现,特别在民间故事中表现尤为明显。英国杰弗雷#乔叟(GeoffreyChaucer)的5坎特伯雷故事集6(CanterburyTales)作为文艺复兴时期在民间文学影响下产生的早期小说经典,契约性表现很明显。下面,笔者将以5坎特伯雷故事集6(方重译,上海译文出版社1993年8月出版,下简称5坎6)为例对契约的各个方面进行考察。
在5不列颠百科全书6中,对契约的定义是:由双方或多方自愿达成的协议,协议中各方承诺按照一个具体的时间表交换金钱、商品或服务,,由于契约协议的性质必须是有相互的报偿,因而契约法通常要求交换。而在法学中,/所谓契约,不过是有关规划将来交换的过程的当事人之间的各种关系。0可见,契约最重要的性质是交换(ex-change)。同时,我们应看到根据/互惠准则0[3](P72),契约的交换是互惠的(正交换)。对于
[2](P4)
契约本身与契约内容的关系,则有如下三种:
(1)契约内容=契约行为(即契约规定的交换与契约的签订同时进行),如日常生活中的买卖行
为;(2)契约内容>契约行为(即契约规定的交换早于契约的签订),如/习惯成自然0、风俗的形成;(3)契约内容
由此可见,契约并非仅仅是对将来交换关系的规划(Macneil),还应包括对过去行为的总结与延续。在契约中,不同于一般交换的性质除了是正交换之外,还有契约是具有方向性的,契约的两个角色即立约者(contractors)与签约者(contractees)的地位是不同的。另外,契约与交换的区别还在于契约可以包括多次交换过程。
由此,我们可以给契约下个定义:契约是对通过各种方式形成的有意识的交换关系的概括及其物化形式(符号),对过去的或(和)未来的交换行为有总结和指示作用。
在控制理论中,契约作为一个正交换系统,它由立约者(contractors)、签约者(contractees)、立约者向签约者发出的资源1与签约者向立约者发出的资源2等四个要素共同组成。它相当于一个耦
[收稿日期]2004-07-23
[作者简介]刘伟(1983)),男,安徽舒城人,现就读于南开大学文学院,研究方向:叙事学、符号学。
合(couple)的系统X-Y。其中X表示立约者,Y表示签约者,x表示资源1,y表示资源2。为了方便考察契约的性质,我们对契约进行符号化:
X(x)+Y(y)yX(y)+Y(x)
其中选择优势还包括了爱默森所说的单方垄断(u-nilatenalmonopoly),它是竞争(competition)造成的。它所降低的成本即内耗[4]。
而对于优势选择,布劳说:/可以作出的惟一假设是,人类在选择潜在合伙人或行动步骤时,首先对与他人以往的经历或预期的交往作一估价,按条件优劣列序,然后选择最优者。0
选择有两个标准:利益最大原则和对方优势最小原则(加强控制力),其实两者是相冲突的。对于/对方优势最小原则0,在这里笔者提出e(efficacy)的概念,e即相对效能。e=他人输入量/自身接受量。它是衡量自身能力的量。那么e(x)=Y(y)/X(y),e(y)=X(x)/Y(x)。
而由前面我们所得的优势量化公式可得:adv(X)=[Y(x)-Y(y)]-[X(y)-X(x)] =[Y(x)+X(x)]-[Y(y)+X(y)] =X(x)[1+e(y)]-Y(y)[1+e(x)]可知adv(X)与X(x)、Y(y)、e(x)三个量相关,X(x)减小或Y(y)增大或e(x)增大均可降低对方的优势,这样在优势的伪装中主要就靠上面三个量的变化。如5坎6中/女尼的教士的故事0中狐狸为了让公鸡腔得克立(优势)顺从,从三个方面伪装优势:
X(x)减小:/我并非要来窥伺你的,我是来听你歌唱的0;Y(y)增大:/我实在渴慕得很0;e(x)增大:/你的嗓子真是美若天使。你比波伊悉阿斯或任何音乐家都善于传情。0
而对于权力(power),在以往的交换论中,将它解释为:/在某一交换关系中,某行动者能迫使另一行动者负担成本的程度。0[5](P404)这里的权力相对于上面所说的优势,还有一方面并没有被考虑进来,那就是另一方(通常是立约者)的权力(不同于上者)。其实它包括了对于一方的优势和另一方的权力两个方面,对于后者的权力,定义为在交换中促使持有优势的一方(通常是签约者)降低要求的因素集。它的意义是在契约规定的多次交换(整体)中,由于每次交换的优势持有者是不固定的,假设在X-Y的3次交换中,第1次交换X的优势为7,但在另两次交换中X均处于劣势,根据互惠原则,整体契约交换是平等的,这样Y在另两次的交换中优势之和也为7,在第一次交换中Y就能够以后两次的优势为威胁,使X降低要求。这样在设定的交换中劣势者在其余交换中的优势集就为权力。如受贿模式中,行贿者处优势(受贿交换时收益小),但受贿者拥有权力(地位、权力)使这次交换
二
对于资源的概念,在社会学中提出/资源论0的福阿指出资源是/可以通过人际行为传递的任何物
质或者符号的东西0。爱默森(RichardEmerson)补充为/一名行为者拥有的使其能够奖赏(或惩罚)另一名特定的行为者的能力、财物或其他属性0。简言之,资源就是可以成为正交换内容的任何潜在的或显在的属性。同时我们注意到所谓资源是对交换前的双方而言的,在最终交换之后,资源从一个潜在的状态转入显在的状态。
U#福阿和E#福阿把资源的内容分为爱、地位、服务、货物、信息和金钱六大类,并给出了资源交换的两条原则:(1)每一人际行为都包含一项或多项的给予以及(或者)拿取;(2)涉及类似资源的交换行为比涉及不太相似的资源的交换行为更经常发生[3](P15,54)。如在5坎6经常出现的偷情故事(如磨房主的故事,商人的故事)就是因为偷情者爱情的交换(同类)优于婚约者爱与地位、金钱的交换(木匠、冬月老人等)。
资源作为交换而存在它的量化是以接受者为坐标的。如果输入资源对系统的有益合取能力有所增加,则系统输入量越大,如果系统对输入资源的迫切性强,则系统输入量也越大(迫切性原则);反之亦然。
与资源相关的是优势与权力的概念。我们在这里假设一个耦合的契约系统X-Y,其中X(x)=2,Y(y)=1,X(y)=3,Y(x)=5,那么系统X的相对收益就是:输入量-输出量=X(y)-X(x)=3-2=1;而系统Y的相对收益为:Y(x)-Y(y)=5-1=4。可见,在一次的交换中(发送-反馈),系统Y的相对收益要明显多于系统X的相对收益,即在交换过程中系统Y较系统X获利更多,在社会过程中,Y对交换的依赖性强于X,如果X断开与Y的联系(毁约),则Y的损失必大于X,这样在交换中就形成了一种主动性,凭借这种主动性,X可以在一定范围内,增加Y投入的成本,这种主动性称为优势(advantage)。而对于一个给定的耦合系统X-Y,我们规定系统X优势的量化公式为:
adv(X)=[Y(x)-Y(y)]-[X(y)-X(x)]
优势导致了两种情况:选择优势与优势选择。
完成。受贿者的权力来源就是以后支付给行贿者的利益。在买卖模式中,顾客的权力是以后在商场的支付(买东西)。在5坎6的商人的故事中,春月(优势,冬月想她留在身边)最终回到冬月老人的怀抱是由于以往和今后冬月老人的支付(金钱、地位)。
列时又指出:/构成契约的功能对,在叙事开始时以
否定形式A
第2卷第10期2004年10月经济与社会发展
ECONOMICANDSOCIALDEVELOPMENTVOL.2No.10
OCT.2004
论契约的结构与功能
)))以5坎特伯雷故事集6为例
刘 伟
(南开大学文学院,天津300071)
[摘 要]在文本中,契约不止作为一种具体的功能而存在,也作为功能本身存在。作为功能,它是对通过各种方式形成的有意识的交换关系的概括及其物化形式,由立约者、签约者和资源三部分组成,具有优势和权力的性质;而作为功能本身,它是文本的框架与结构。文章以5坎特伯雷故事集6为例对文本进行了/契约化0的尝试,并分析了契约的聚合与组合以及契约网络和几类特殊的契约类型。
[关键词]契约;优势;权力;契约圈
[中图分类号]I1024 [文献标识码]A [文章编号]1672-2728(2004)10-0148-06
一
契约一直作为社会学及法学(契约法)的概念存在,自普洛普(Propp)民间故事形态学中列出/契约0[1]的功能后,格雷玛斯等人均对此作过分析。契约性在文学中也有明显的表现,特别在民间故事中表现尤为明显。英国杰弗雷#乔叟(GeoffreyChaucer)的5坎特伯雷故事集6(CanterburyTales)作为文艺复兴时期在民间文学影响下产生的早期小说经典,契约性表现很明显。下面,笔者将以5坎特伯雷故事集6(方重译,上海译文出版社1993年8月出版,下简称5坎6)为例对契约的各个方面进行考察。
在5不列颠百科全书6中,对契约的定义是:由双方或多方自愿达成的协议,协议中各方承诺按照一个具体的时间表交换金钱、商品或服务,,由于契约协议的性质必须是有相互的报偿,因而契约法通常要求交换。而在法学中,/所谓契约,不过是有关规划将来交换的过程的当事人之间的各种关系。0可见,契约最重要的性质是交换(ex-change)。同时,我们应看到根据/互惠准则0[3](P72),契约的交换是互惠的(正交换)。对于
[2](P4)
契约本身与契约内容的关系,则有如下三种:
(1)契约内容=契约行为(即契约规定的交换与契约的签订同时进行),如日常生活中的买卖行
为;(2)契约内容>契约行为(即契约规定的交换早于契约的签订),如/习惯成自然0、风俗的形成;(3)契约内容
由此可见,契约并非仅仅是对将来交换关系的规划(Macneil),还应包括对过去行为的总结与延续。在契约中,不同于一般交换的性质除了是正交换之外,还有契约是具有方向性的,契约的两个角色即立约者(contractors)与签约者(contractees)的地位是不同的。另外,契约与交换的区别还在于契约可以包括多次交换过程。
由此,我们可以给契约下个定义:契约是对通过各种方式形成的有意识的交换关系的概括及其物化形式(符号),对过去的或(和)未来的交换行为有总结和指示作用。
在控制理论中,契约作为一个正交换系统,它由立约者(contractors)、签约者(contractees)、立约者向签约者发出的资源1与签约者向立约者发出的资源2等四个要素共同组成。它相当于一个耦
[收稿日期]2004-07-23
[作者简介]刘伟(1983)),男,安徽舒城人,现就读于南开大学文学院,研究方向:叙事学、符号学。
合(couple)的系统X-Y。其中X表示立约者,Y表示签约者,x表示资源1,y表示资源2。为了方便考察契约的性质,我们对契约进行符号化:
X(x)+Y(y)yX(y)+Y(x)
其中选择优势还包括了爱默森所说的单方垄断(u-nilatenalmonopoly),它是竞争(competition)造成的。它所降低的成本即内耗[4]。
而对于优势选择,布劳说:/可以作出的惟一假设是,人类在选择潜在合伙人或行动步骤时,首先对与他人以往的经历或预期的交往作一估价,按条件优劣列序,然后选择最优者。0
选择有两个标准:利益最大原则和对方优势最小原则(加强控制力),其实两者是相冲突的。对于/对方优势最小原则0,在这里笔者提出e(efficacy)的概念,e即相对效能。e=他人输入量/自身接受量。它是衡量自身能力的量。那么e(x)=Y(y)/X(y),e(y)=X(x)/Y(x)。
而由前面我们所得的优势量化公式可得:adv(X)=[Y(x)-Y(y)]-[X(y)-X(x)] =[Y(x)+X(x)]-[Y(y)+X(y)] =X(x)[1+e(y)]-Y(y)[1+e(x)]可知adv(X)与X(x)、Y(y)、e(x)三个量相关,X(x)减小或Y(y)增大或e(x)增大均可降低对方的优势,这样在优势的伪装中主要就靠上面三个量的变化。如5坎6中/女尼的教士的故事0中狐狸为了让公鸡腔得克立(优势)顺从,从三个方面伪装优势:
X(x)减小:/我并非要来窥伺你的,我是来听你歌唱的0;Y(y)增大:/我实在渴慕得很0;e(x)增大:/你的嗓子真是美若天使。你比波伊悉阿斯或任何音乐家都善于传情。0
而对于权力(power),在以往的交换论中,将它解释为:/在某一交换关系中,某行动者能迫使另一行动者负担成本的程度。0[5](P404)这里的权力相对于上面所说的优势,还有一方面并没有被考虑进来,那就是另一方(通常是立约者)的权力(不同于上者)。其实它包括了对于一方的优势和另一方的权力两个方面,对于后者的权力,定义为在交换中促使持有优势的一方(通常是签约者)降低要求的因素集。它的意义是在契约规定的多次交换(整体)中,由于每次交换的优势持有者是不固定的,假设在X-Y的3次交换中,第1次交换X的优势为7,但在另两次交换中X均处于劣势,根据互惠原则,整体契约交换是平等的,这样Y在另两次的交换中优势之和也为7,在第一次交换中Y就能够以后两次的优势为威胁,使X降低要求。这样在设定的交换中劣势者在其余交换中的优势集就为权力。如受贿模式中,行贿者处优势(受贿交换时收益小),但受贿者拥有权力(地位、权力)使这次交换
二
对于资源的概念,在社会学中提出/资源论0的福阿指出资源是/可以通过人际行为传递的任何物
质或者符号的东西0。爱默森(RichardEmerson)补充为/一名行为者拥有的使其能够奖赏(或惩罚)另一名特定的行为者的能力、财物或其他属性0。简言之,资源就是可以成为正交换内容的任何潜在的或显在的属性。同时我们注意到所谓资源是对交换前的双方而言的,在最终交换之后,资源从一个潜在的状态转入显在的状态。
U#福阿和E#福阿把资源的内容分为爱、地位、服务、货物、信息和金钱六大类,并给出了资源交换的两条原则:(1)每一人际行为都包含一项或多项的给予以及(或者)拿取;(2)涉及类似资源的交换行为比涉及不太相似的资源的交换行为更经常发生[3](P15,54)。如在5坎6经常出现的偷情故事(如磨房主的故事,商人的故事)就是因为偷情者爱情的交换(同类)优于婚约者爱与地位、金钱的交换(木匠、冬月老人等)。
资源作为交换而存在它的量化是以接受者为坐标的。如果输入资源对系统的有益合取能力有所增加,则系统输入量越大,如果系统对输入资源的迫切性强,则系统输入量也越大(迫切性原则);反之亦然。
与资源相关的是优势与权力的概念。我们在这里假设一个耦合的契约系统X-Y,其中X(x)=2,Y(y)=1,X(y)=3,Y(x)=5,那么系统X的相对收益就是:输入量-输出量=X(y)-X(x)=3-2=1;而系统Y的相对收益为:Y(x)-Y(y)=5-1=4。可见,在一次的交换中(发送-反馈),系统Y的相对收益要明显多于系统X的相对收益,即在交换过程中系统Y较系统X获利更多,在社会过程中,Y对交换的依赖性强于X,如果X断开与Y的联系(毁约),则Y的损失必大于X,这样在交换中就形成了一种主动性,凭借这种主动性,X可以在一定范围内,增加Y投入的成本,这种主动性称为优势(advantage)。而对于一个给定的耦合系统X-Y,我们规定系统X优势的量化公式为:
adv(X)=[Y(x)-Y(y)]-[X(y)-X(x)]
优势导致了两种情况:选择优势与优势选择。
完成。受贿者的权力来源就是以后支付给行贿者的利益。在买卖模式中,顾客的权力是以后在商场的支付(买东西)。在5坎6的商人的故事中,春月(优势,冬月想她留在身边)最终回到冬月老人的怀抱是由于以往和今后冬月老人的支付(金钱、地位)。
列时又指出:/构成契约的功能对,在叙事开始时以
否定形式A